石家庄高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0191刑初177号
公诉机关石家庄高新技术产业开发区人民检察院。
被告人吴军剑，男，1973年8月24日出生，汉族，高中文化，户籍地：辽宁省抚顺市东洲区，现住湖南省长沙市星沙县。原河北省环渤海湾旅游开发股份有限公司东北区（黑龙江、吉林、辽宁）办事处主任。2013年12月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局决定刑事拘留（在逃），2014年5月15日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕（在逃）。2016年9月22日吴军剑到石家庄市公安局高新技术产业开发区分局经侦大队投案自首被执行逮捕。2016年10月20日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审。现在居所地候审。
被告人洪飞，男，1978年12月5日出生，汉族，高中文化，户籍地：新疆维吾尔自治区图木舒克市，捕前住福建省三明市将乐县。原系河北省环渤海湾经济技术集团有限公司玄元股权投资基金销售团队核心成员。2013年12月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局决定刑事拘留（在逃），2014年5月15日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕（在逃）。2016年4月18日被将乐县公安局抓获并于当日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年4月27日被执行逮捕。2016年6月27日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2017年6月28日经石家庄高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕并于2017年6月29日由石家庄市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第一看守所。
辩护人刘海鹏，河北恒佳信律师事务所律师。
被告人赵红梅，女，1970年6月24日出生，汉族，高中文化，：辽宁省锦州市凌河区，现住。原系河北省环海股权投资基金股份有限公司项目总监。2014年5月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局决定刑事拘留（在逃），2014年5月14日被罗湖出入境边防检查站抓获并于当日临时羁押于深圳市第三看守所，2014年5月19日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2014年6月25日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕并由石家庄市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕。2014年8月26日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2015年7月21日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审，2017年6月8日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审。现在居所地候审。
辩护人郑栓成，河北尚玺律师事务所律师。
石家庄高新技术产业开发区人民检察院以石高检公刑诉[2017]157号起诉书指控被告人吴军剑、洪飞、赵红梅犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄高新技术产业开发区人民检察院指派检察员甘文杰出庭支持公诉，被告人吴军剑、被告人洪飞及其辩护人刘海鹏、被告人赵红梅及其辩护人郑栓成到庭参加诉讼。现已审理终结。
石家庄高新技术产业开发区人民检察院指控：
2011年8月至2012年12月期间，被告人吴军剑伙同被告人洪飞、赵红梅、黄某（已判决）等人，受环渤海湾集团公司董事长王某1（已判决）的委托，在未经国家有关部门批准的情况下，以发售玄元基金期权和环海基金期权为名，向社会群众吸收资金。该团队共吸收集资款5325.4万元。被告人洪飞于2011年8月至2011年11月期间，吸收群众投资共计1080万元。被告人赵红梅于2011年8月至2012年12月期间，吸收群众投资共计617.3万元。
案发后，公安机关已扣押吴军剑非法所得25万元、洪飞非法所得15万元、赵红梅非法所得18万元。
公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人吴军剑、洪飞、赵红梅的供述、审计报告等证据。据此指控被告人吴军剑、洪飞、赵红梅的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人吴军剑当庭自愿认罪。
被告人洪飞当庭自愿认罪。其辩护人的主要辩护意见为：1、被告人洪飞认罪态度良好，即是玄元基金团队的管理者也是本案的受害者，后又中途退出，危害后果较轻，可从轻处罚。2、被告人洪飞有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。3、被告人洪飞主动退缴非法所得15万元，可减轻处罚。
被告人赵红梅当庭自愿认罪，其辩护人的主要辩护意见为：1、被告人赵红梅没有参与环渤海集团的经营管理、决策制定，也不是其团队成员，没有劳动关系和给付报酬，自身也是受害者，不应被追究刑事责任。2、公诉机关认定被告人赵红梅吸收资金数额有误，多余部分应予扣除。3、被告人赵红梅系从犯，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，依法应当从轻、减轻处罚。4、被告人赵红梅系初犯、主观恶意较轻、认罪态度较好，主动退缴违法所得，可从轻处罚。
经审理查明：
1993年3月20日，涉案人王某1等出资注册成立了河北省环渤海湾经济技术集团有限公司（以下简称环渤海湾集团），1997年7月企业改制后，王某1任该公司法定代表人。
为扩大业务范围，获取更大的非法利益，涉案人王某1等分别注册成立了多家投资公司及基金公司，并以出售涉案公司原始股权的名义对外宣传，向社会不特定人群发售涉案公司股权，承诺基金以月息6分、股权以年息20分等标准返还投资者，如果投资者中途想退出，本金全部退还。上述基金和股权未按相关的规定发售。
2011年8月至2012年12月期间，被告人吴军剑伙同被告人洪飞、赵红梅、黄某（已判决）等人，受环渤海湾集团公司董事长王某1的委托，在未经国家有关部门批准的情况下，以发售玄元基金期权和环海基金期权为名，向社会群众吸收资金。该团队共吸收集资款5325.4万元。被告人洪飞于2011年8月至2011年11月期间，吸收群众投资共计1080万元。被告人赵红梅于2011年8月至2012年12月期间，吸收群众投资共计617.3万元。
现被告人吴军剑已向公安机关退缴违法所得人民币25万元、被告人洪飞已向公安机关退缴违法所得人民币15万元、被告人赵红梅已向公安机关退缴违法所得人民币18万元。
另查明，2016年7月13日，被告人洪飞协助公安机关将同案犯黄某（已判决）抓获。2016年9月22日，被告人吴军剑到石家庄市公安局高新技术产业开发区分局经济犯罪侦查大队投案自首。
上述事实，被告人在开庭过程中亦无异议。有石家庄市公安局高新技术产业开发区分局受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过、强制措施为证。有证人王某1、侯某、王某2、证言为证、被告人吴军剑、洪飞、赵红梅供述、户籍及现实表现证明为证。有石家庄市公安局高新技术产业开发区分局辨认笔录、辨认照片、被辨认人身份情况说明、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单、发还清单为证。有河北省环渤海湾旅游开发股份有限公司关于吴军剑的任职决定、河北省环海股权投资基金股份有限公司关于赵红梅任职的通知为证。有中华人民共和国罗湖出入境边防检查站登记保管物品清单、将乐县看守所释放证明书、深圳市第三看守所临时羁押犯罪嫌疑人证明书及收押回执为证。有河北省行政事业单位资金往来结算票据、河北省地方税务局通用机打发票及各项票据、收条、收据、记账凭证、银行查询记录为证。有河北中君汇信源会计师事务所有限责任公司鉴定意见书及相关附表、投资人报案凭证、客户股权确认单、股权投资协议书、期权证书、股权基金收据、付款单、内部股权转换协议书等证据证实。上述证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人吴军剑、洪飞、赵红梅违反国家金融管理法律的规定，未经有关部门依法批准，以发售“玄元基金期权”和“环海基金期权”为名，以高利息、高回报为诱饵，向社会公众吸收资金，严重扰乱了国家金融管理秩序，且非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人吴军剑、洪飞、赵红梅均系初犯，到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人吴军剑犯罪后自动投案，是自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人洪飞协助公安机关抓捕同案犯，有立功表现，依法可从轻或减轻处罚。被告人吴军剑、洪飞受涉案人王某1的委托实施犯罪，系上述基金销售团队的核心成员，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人赵红梅在被告人洪飞的管理下实施犯罪，起次要或辅助作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。案发后，被告人吴军剑、洪飞、赵红梅主动退缴部分违法所得，有悔罪表现，对其可酌情从轻处罚。上述三被告人在共同犯罪中具体分工不同，参与时间长短不一，集资数额及违法所得和退赃数额多少有别，本院在量刑时对上述情节酌情予以考虑。被告人洪飞的辩护人所提被告人洪飞认罪态度好，有立功表现，主动退缴违法所得的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人赵红梅的辩护人所提起诉书指控的犯罪数额认定过高的辩护意见，经查，起诉书的指控有鉴定意见书及相关附表、投资人报案凭证等证据为证，对其所辩本院在量刑时予以考虑。其辩护人所提被告人赵红梅系初犯、从犯，认罪态度较好，主动退缴违法所得的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。综上，综合考虑本案犯罪的性质，量刑情节以及被告人的社会危害性，对被告人吴军剑、洪飞、赵红梅适用缓刑不致再危害社会。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第六十八条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人吴军剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
二、被告人洪飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
三、被告人赵红梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
四、被告人吴军剑退缴至公安机关的违法所得人民币250000元、被告人洪飞退缴至公安机关的违法所得人民币150000元、被告人赵红梅退缴至公安机关的违法所得人民币180000元，发还集资人。
五、继续追缴被告人吴军剑、洪飞、赵红梅因实施非法吸收公众存款行为而获取的非法所得并发还集资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 郭建辉
审 判 员 魏 义
人民陪审员 黄国栋
二〇一七年十二月二十六日
书 记 员 卢 晓
附：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万年以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽然不具有前两款的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。