上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0110刑初1137号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人严峰，男，1980年9月2日出生，汉族，户籍在上海市长宁区。
辩护人杨绍刚，上海绍刚律师事务所律师。
被告人刘某2，女，1966年1月31日出生，汉族，户籍在上海市虹口区。
辩护人郝明清，上海利好律师事务所律师。
被告人张佳祥，男，1982年9月10日出生，汉族，户籍在上海市静安区，住上海市虹口区。
辩护人李明，上海圆誉律师事务所律师。
被告人张某某，男，1981年2月3日出生，汉族，户籍在天津市，住上海市杨浦区。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕49号起诉书指控被告人张佳祥、严峰、刘某2、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员朱某某出庭支持公诉，被告人严峰、刘某2、张佳祥、张某某，辩护人杨绍刚、郝明清、李明到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年7月，被告人李1、张宗海(均另案处理)以他人名义注册成立烜盛公司，租赁本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座2层等处作为营业场所，未经国家金融主管部门许可，以投资徐州通讯铁塔、银行承兑汇票等项目为名，对外进行宣传，许以高息回报，通过签订《投资咨询与管理服务协议》、《烜盛财富银承宝投资计划合同书》等方式，向社会不特定公众变相吸收资金。
2014年12月，被告人严峰入职烜盛公司，2015年8月起担任团队主管。2015年7月至同年11月间，严峰带领下属团队业务员向社会不特定公众吸收资金共计人民币(下同)200余万元。
2015年6月，被告人刘某2入职烜盛公司担任被告人严峰团队业务经理。同年7月至11月间，刘某2向社会不特定公众吸收资金共计200万元。
2015年3月至2016年1月，被告人张佳祥在烜盛公司任职期间，向社会不特定公众吸收资金共计200余万元。
2015年12月，被告人张某某入职烜盛公司担任团队主管后，至2016年1月，带领下属团队业务员向社会不特定公众吸收资金共计80余万元。
2016年3月3日，被告人张佳祥、严峰、张某某被民警抓获；同年6月7日，被告人刘某2经民警电话通知至公安机关投案；四名被告人到案后，均如实供述自己罪行。
上述事实，被告人严峰、刘某2、张佳祥、张某某，辩护人杨绍刚、郝明清、李明均无异议，并有《营业执照》、《档案机读材料》等烜盛公司的工商登记材料，《房屋租赁合同》等营业场所租赁材料，证人李1、徐某的证言及徐某提供的《团队业绩统计表》，证人刘1、韩某、李2、王某某等人的证言及部分辨认笔录，《投资咨询与管理服务协议》、《烜盛财富银承宝投资计划合同书》、《收款确认书》、POS签购单、《收据》、银行账户交易明细等，上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《到案情况说明》，被告人张佳祥、严峰、刘某2、张某某的供述等证据证实，足以认定。
公诉机关根据上述证据指控被告人张佳祥、严峰、刘某2、张某某在烜盛公司任职期间，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人张佳祥、严峰、刘某2数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。刘某2自动投案且如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以减轻处罚。张佳祥、严峰、张某某到案后如实供述自己罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白，可以从轻处罚。
庭审后，被告人严峰、刘某2、张佳祥向本院分别退款6万元、2万元、47,250元，严峰等四名被告人均自愿向本院预交钱款认缴罚金。
本院认为，被告人严峰、刘某2、张佳祥、张某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚，其中严峰、刘某2、张佳祥数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。刘某2是自首，严峰、张佳祥、张某某被抓获归案后如实供述自己罪行，均自愿认罪认罚，依法可以对刘某2减轻处罚，对严峰、张佳祥、张某某从轻处罚。严峰、刘某2、张佳祥自愿退款，均可酌情从轻处罚。严峰等四名被告人的犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人严峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
严峰回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、被告人刘某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
刘某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、被告人张佳祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
张佳祥回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
张某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 孙 颖
人民陪审员 佘佩敏
人民陪审员 孙凤娥
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 曹玉强
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。