浙江省临安市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）杭临刑初字第796号
公诉机关浙江省临安市人民检察院。
被告单位x公司，住所地临安市昌化镇双塔村。
法定代表人郑某甲，总经理。
诉讼代表人王某甲，系x公司副总经理。
被告人郑某甲，曾用名郑忠平，系某公司法定代表人。因本案于2014年3月14日被临安市公安局刑事拘留，同年4月18日被依法逮捕。现羁押于临安市看守所。
辩护人汪卫、方贞贞，浙江天目源律师事务所律师。
被告人卢某甲，系x公司监事兼出纳。因本案于2014年3月14日被临安市公安局刑事拘留，同年4月18日被依法逮捕。现羁押于临安市看守所。
辩护人张健、何建明，浙江天目源律师事务所律师。
浙江省临安市人民检察院以临检公诉刑诉（2014）1657号起诉书指控被告单位某公司、被告人郑某甲、卢某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014�11月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，浙江省临安市人民检察院指派代理检察员严巨泉出庭支持公诉，被告单位x公司诉讼代表人王某甲、被告人郑某甲及其辩护人汪卫、被告人卢某甲及其辩护人张健到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
浙江省临安市人民检察院指控，2005年至2013年8月期间，被告人郑某甲、卢某甲以被告单位x公司资金周转困难，需借款购买原材料等为由，承诺支付1分至7.5分不等的月利率，向社会不特定对象王某乙、王某戊、许某、宋某等30余人借款共计1180余万元，所得款项用于公司经营及支付借款利率等。2013年8月，被告人郑某甲、卢某甲因无力偿还巨额借款而外逃，造成资金出借人经济损失达800余万元。
为证明上述事实，公诉机关当庭出示以下证据：1、被害人樊某、卢某乙、韩某、章某甲、章某乙、章某丙、汪某甲、邵某、王某乙、王某丙、许某、王某丁、王某戊、刘某、章某丁、宋某、方某甲、姜某、杨某、盛某、水某、罗某、郑某丙、高某、汪某乙、徐某甲的陈述；2、证人欧某、郑某乙、王某甲、黄某、胡某甲、吴某、方某甲、高某、徐某甲、童某、夏某、方某乙、项某、梅某的证言；3、被告人郑某甲、卢某甲的供述和辩解；4、搜查笔录；5、临安市公安局扣押清单、笔记本、现金日记账、借据、领付款凭证、银行交易回单、银行账户明细、工商登记情况、户籍证明、临安市人民法院案件移送函、立案审批表、起诉书、证据材料、裁判文书、询问通知书。
公诉机关认为，被告单位x公司、被告人郑某甲、卢某甲非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪、单位犯罪。被告人郑某甲、卢某甲归案后能如实供述犯罪事实。提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条之规定，依法判处。
针对公诉机关的指控，被告单位x公司、被告人郑某甲、卢某甲无异议。
被告人郑某甲、卢某甲的辩护人提出被告人郑某甲、卢某甲因公司经营资金短缺才向社会融资，主观恶性较小；并能如实供述犯罪事实，系初犯请求法院予以从轻处罚。被告人卢某甲的辩护人还提出在犯罪过程中被告人卢某甲相对作用较小，请法庭在量刑时从轻处罚。
经审理，本院查明：经审理，本院查明：2005年至2013年8月期间，被告人郑某甲、卢某甲以被告单位x公司资金周转困难，需借款购买原材料等为由，承诺支付1%至6%不等的月利率，向社会不特定对象王某乙、王某戊、许某、宋某等31人借款共计1180余万元，所得款项用于公司经营及支付借款利率等。2013年8月，被告人郑某甲、卢某甲因无力偿还巨额借款而外逃，造成资金出借人经济损失达800余万元。分别是：
1、2012年4月25日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人樊某借款人民币60000元。约定利率为每月1%。已支付利息人民币20000元。
2、2013年3月12日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人韩某借款人民币170000元。约定利率为每月1%。
3、2012年6月29日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人章某甲借款人民币290000元。约定利率为每月1%。
4、2012年1月，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人郑某丙借款人民币50000元。约定利率为每月1%。
5、2012年2月20日至12月29日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人章某乙借款人民币457000元。约定利率为每月1%。
6、2004年左右，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人章某戊借款人民�100000元。约定利率为每月1%。已支付利息人民币2500元。
7、2013年2月7日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人汪某甲借款人民币50000元。约定利率为每月1.5%。
8、2012年4月8日和5月23日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人邵某借款二次，共计人民币871250元。约定利率为每月1-1.5%。已支付利息人民币300000元。
9、2013年6月1日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人胡某乙借款人民币100000元。约定利率为每月1.25%。
10、2007年起，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人徐某乙借款共计人民币220000元。约定利率为每月1%。已支付利息人民币74400元。
11、2011年，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人章某己借款人民币100000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币18000元。
12、2010年9月，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人方某丙借款人民币70000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币31500元。
13、2011年12月及2012年9月16日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某己借款二次，共计人民币300000元。约定利率为每月1%。已支付利息人民币24000元。
14、2012年7月12日至12月22日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某乙借款七次，共计人民币530000元。约定利率为每月1.25%。已支付利息人民币39790元。
15、2010年5月，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人项某借款人民币300000元。约定利率为每月1.5%。已支付本金人民币300000元。
16、2012年4月，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某庚借款人民币100000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币18000元。
17、2009年开始至2013年3月，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某丙借款人民币430000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币81000元。
18、2011年7月21日和2012年3月8日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人许某、王某辛借款二次，共计人民币620000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币53000元。
19、2011年11月1日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某壬借款人民币300000元。约定利率为每月3%。已支付利息人民币108000元。
20、2009年9月21日至2010年4月13日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人王某戊借款多次，共计人民币1670000元。约定利率为每月1.5-3%。已支付本金630000元和利息人民币509750元。
21、2013年6月7日，被告人郑某甲、卢某甲向被害人郑某丁借款人民币300000元。约定利息为每月1.5%。已支付利息人民币13500元。
22、2013年4月26日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人梅某借款人民币300000元。约定利息为每月1.5%。
23、2012年7月17日和2013年3月30日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人刘某借款二次，共计人�币1100000元。约定利率为每月1.25%。
24、2012年12月20日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人方某丁借款人民币40000元。约定利率为每月1%。
25、2011年7月29日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人章某丁借款人民币100000元。约定利率为每月1.5%。已支付利息人民币36000元。
26、2012年7月12日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人宋某借款人民币200000元。约定利率为每月1.25-1.5%。
27、2013年6月7日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人李某借款人民币100000元。约定利率为每月1%。
28、2013年7月1日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人汪某乙借款人民币20000元。约定利率为每月1%。
29、2012年8月和10月31日，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人姜某借款人民币1100000元。约定利率为每月3%。已支付本金人民币200000元，利息人民币249000元。
30、2009年起，被告人郑�甲、卢某甲为x公司向被害人杨某借款共计人民币1000000元。约定利率为每月2.5%。已支付本金人民币800000元，利息人民币100000元。
31、2012年10月和2013年1月初，被告人郑某甲、卢某甲为x公司向被害人盛某借款二次，各借得人民币700000元和150000元。约定利率分别为每月6%和2%。已支付本金人民币150000元，利息人民币36000元。
综上，被告人郑某甲、卢某甲共计向不特定的31位借款人借款人民币1180余万元，已归还本金人民币200余万元，利息170余万元，共计损失人民币810余万元。
证明以上事实的证据有：
1、被告人郑某甲、卢某甲的供述和辩解证明2005年至2013年8月期间，被告人郑某甲、卢某甲以被告单位x公司资金周转困难，需借款购买原材料等为由，承诺支付1分至7.5分不等的月利率，向社会不特定对象31人借款共计1180余万元，所得款项用于公司经营及支付借款利率等。2013�8月，被告人郑某甲、卢某甲因无力偿还巨额借款而外逃，造成资金出借人经济损失达800余万元的事实。上述事实有证人欧某、郑某乙、王某甲、黄某、胡某甲、吴某、方某甲、高某、徐某甲、童某、夏某、方某乙、项某、梅某的证言和被害人樊某、卢某乙、韩某、章某甲、章某乙、章某丙、汪某甲、邵某、王某乙、王某丙、许某、王某丁、王某戊、刘某、章某丁、宋某、方某甲、姜某、杨某、盛某、水某、罗某、郑某丙、高某、汪某乙、徐某甲的陈述印证。
2、搜查笔录证明对被告单位x公司办公室进行搜查的情况，其中在三楼卢某甲、郑某甲卧室中查到银行交易凭证回单33份，领付款凭证2份，收条1份、借条1份。上述搜查到的书证均予以扣押。
3、临安市公安局扣押清单、笔记本、现金日记账、收条、借据、领付款凭证、银行交易回单、银行账户明细证明被告单�x公司、被告人郑某甲、卢某甲的借款情况、账目情况、资金进出情况和本案相关书证被临安市公安局依法扣押的事实。
4、工商登记情况、户籍证明证明被告单位x公司的工商登记情况和被告人郑某甲、卢某甲的自然人身份情况。
5、临安市人民法院案件移送函、立案审批表、起诉书、证据材料、裁判文书、询问通知书证明本案部分被害人向临安市人民法院提起民事诉讼后，临安市人民法院将相关证据移送临安市公安局的事实。
6、抓获经过证明被告人郑某甲、卢某甲均系抓获归案的事实。
7、情况说明证明本案部分被害人的取证情况。
上述证据，经庭审质证，已形成完整的证明体系，本院予以确认。
本院认为，被告单位x公司非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大。被告人郑某甲系该单位犯罪中直接负责的主管人员，被告人卢某甲系本案直接责任人员。其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系单位犯罪。被告人郑某甲、卢某甲的辩护人提出的辩护意见，符合客观事实，予以采纳。根据被告人卢某甲犯罪情节和悔罪表现，可以适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位x公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币100000元（罚金限本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人郑某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月14日起至2017年9月13日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人卢某甲犯非法吸收公众存�罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。
四、被告单位x公司的违法所得尚未追缴的款项，责令予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张白杨
人民陪审员 叶 青
人民陪审员 钟飞亚
二〇一四年十二月二十二日
书 记 员 童 蕾
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金�
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执�的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物�应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理