海南省昌江黎族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）琼9026刑初49号
公诉机关昌江黎族自治县人民检察院。
被告人许永胜，男。因涉嫌犯非法采矿罪，于2015年5月29日被刑事拘留，同年7月3日被逮捕，于2016年7月15日被取保候审。
辩护人李喆智，北京市科瀚律师事务所律师。
辩护人卢海川，海南昌博律师事务所律师。
被告人陆修仁，男。因涉嫌犯非法采矿罪，于2015年6月9日被刑事拘留，同年7月3日被逮捕。现羁押于昌江县看守所。
辩护人周正凡，海南天赐律师事务所律师。
昌江县人民检察院以昌江检公刑诉[2016]48号起诉书指控被告人许永胜、陆修仁犯非法采矿罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年4月13日、7月19日公开开庭审理了本案。昌江县人民检察院指派检察员陈肇琴出庭支持公诉，被告人许永胜及其辩护人李喆智、卢海川，被告人陆修仁及其辩护人周正凡到庭参加了诉讼。本案经被告人许永胜的辩护人李喆智、卢海川各申请延期审理一个月。现已审理终结。
昌江县人民检察院指控：
1、2012年开始，被告人许永胜伙同被告人陆修仁违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自在昌江县叉河镇昌化江红阳村河段非法开设红阳砂场，使用小型抽砂机开采河砂。2013年，因需要扩大砂场的河砂开采以及河砂销售量，被告人许永胜便与被告人陆修仁商议决定，由陆修仁提供抽砂船合伙在红阳砂场开采河砂。陆修仁先后制造了两艘采砂船投入红阳砂场进行采砂作业。许永胜提供采砂场地并负责安排红阳砂场内的铲车司机、票据员等工人的管理和工资发放以及将开采的河砂进行销售，陆修仁则负责采砂船上的采砂工人管理、工资发放以及采砂船的采砂作业。每开采出并销售一立方米河砂，许永胜便支付给陆修仁相应的提成。红阳砂场非法开采的河砂主要销售给东方市大力混凝土有限公司、昌江县叉河镇鸿启混凝土有限公司、昌江县叉河镇瑞图明盛环保建材（昌江）有限公司、昌江县保障性住房项目、昌江县核电站外，剩余部分销售给个人。
经海南公平司法鉴定中心对许永胜红阳砂场被扣押的2014年4月1日至2015年5月28日收据进行鉴定，该砂场造成的矿砂资源损失达人民币（以下币种均为人民币）960600元。
2、2015年4月份开始，被告人许永胜违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证情况下，擅自在昌江县昌化镇大风村糖厂后面的昌化江河段开设大风砂场非法开采河砂。该砂场主要设备有一艘抽砂船、一台铲车、河砂分离设备，该砂场非法开采的河砂部分销往儋州，部分销售给本地。
经海南公平司法鉴定中心对许永胜大风砂场被扣押的2015年4月1日至2015年5月28日收据进行鉴定，该砂场造成的矿砂资源损失达131000元。
为了证明上述事实，公诉机关提供了相应的证据。据此认为，被告人许永胜、陆修仁的行为均已构成非法采矿罪。提请本院依法判处。
被告人许永胜、陆修仁对公诉机关指控其的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人许永胜的辩护人、被告人陆修仁的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
经审理查明：
1、2012年开始，被告人许永胜伙同被告人陆修仁违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自在昌江县叉河镇昌化江红阳村河段非法开设红阳砂场，使用小型抽砂机开采河砂。2013年，因需要扩大砂场的河砂开采以及河砂销售量，被告人许永胜便与被告人陆修仁商议决定，由陆修仁提供抽砂船合伙在红阳砂场开采河砂。陆修仁先后制造了两艘采砂船投入红阳砂场进行采砂作业。许永胜提供采砂场地并负责安排红阳砂场内的铲车司机、票据员等工人的管理和工资发放以及将开采的河砂进行销售，陆修仁则负责采砂船上的采砂工人管理、工资发放以及采砂船的采砂作业。每开采出并销售一立方米河砂，许永胜便支付给陆修仁相应的提成。红阳砂场非法开采的河砂主要销售给东方市大力混凝土有限公司、昌江县叉河镇鸿启混凝土有限公司、昌江县叉河镇瑞图明盛环保建材（昌江）有限公司、昌江县保障性住房项目、昌江县核电站外，剩余部分销售给个人。
经海南公平司法鉴定中心对许永胜红阳砂场被扣押的2014年4月1日至2015年5月28日收据进行鉴定，该砂场造成的矿砂资源损失达960600元。
2、2015年4月份开始，被告人许永胜违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证情况下，擅自在昌江县昌化镇大风村糖厂后面的昌化江河段开设大风砂场非法开采河砂。该砂场主要设备有一艘抽砂船、一台铲车、河砂分离设备，该砂场非法开采的河砂部分销往儋州，部分销售给本地。
经海南公平司法鉴定中心对许永胜大风砂场被扣押的2015年4月1日至2015年5月28日收据进行鉴定，该砂场造成的矿砂资源损失达131000元。
本案在审理过程中，被告人许永胜亲友已代其全额退缴1091600元违法所得。
上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实。
1.物证：人民币24655元、铲车三辆、收款凭单、收据、记录本、笔记本若干、烟盒纸一张。证实侦查人员依法扣押了涉案财物，并随案移送。
2.书证
（1）受案登记表。证实2015年5月28日，昌江县公安局与国土局联合检查时，发现叉河镇红阳砂场和昌化镇大风砂场存在非法采河砂的行为，公安机关拟立为刑事案件侦查。（2）到案经过。证实2015年5月28日9时许，被告人许永胜在昌江县叉河镇老路段被抓获；2015年6月9日被告人陆修仁被传唤到案。（3）关于昌江县河道采砂情况说明。证实自2012年9月1日起至今，昌江县境内没有持合法采矿许可证进行采砂的河砂采矿权。（4）关于许永胜砂场办证情况说明。证实许永胜在昌化江红阳村河段、大风村河段砂场未办理过河道采砂许可证。（5）户籍证明、常住人口基本信息。证实被告人许永胜出生于1961年12月15日，被告人陆修仁出生于1973年10月29日，即犯罪时均已达负完全刑事责任年龄。（6）情况说明及收款凭单。证实叉河许永胜砂场自2015年5月2日至27日向东方大力鑫隆混凝土有限公司供应河砂149车，每车14立方，共计2086立方，每立方河砂按50元计算，共计河砂款104300元，尚未结清。（7）《产品供销协议》及相关单据。证实2015年1月1日瑞图明盛环保建材（昌江）有限公司与许永胜签订购砂协议，红阳砂场先后向该公司供应河砂。（8）《物资买卖合同》、2012年-2013年矿业地采项目中砂用量明细。证实2012年1月至2013年5月，昌江永胜矿业有限责任公司共向海南矿业股份有限公司以单价52元的价格提供河砂30285立方，金额共计1574820元。（9）关于许永胜砂场查处情况的说明、责令停止违法行为通知书、行政处罚决定书、送达回证、海南省非税收入一般缴款书。证实该局监察大队于2014年8月10日对许永胜擅自在昌江县叉河镇红阳村河段利用抽砂船和铲车违法开采河砂行为进行查处，责令许永胜停止违法开采行为，并于2015年5月8日处以5000元的罚款。（10）责令停止水事违法行为通知书、水行政处罚（处理）决定书、送达回证、海南省非税收入一般缴款书。证实2012年10月5日，被告人许永胜因在昌化江红阳村河段无证采砂被昌江县水务局责令停止违法行为；2013年5月15日，被告人许永胜因在昌化江红阳村河段未经县水行政主管部门审批，从事流动性挖砂取土，被昌江县水务局处以警告，并罚款15000元；2014年3月31日，被告人许永胜因在昌化江红阳村河段无证采砂被昌江县水务局责令停止违法行为；2015年3月23日，被告人许永胜因未经许可在昌化江红阳村河段非法开采河砂被昌江县水务局责令停止违法行为，同年3月26日被处以警告，并罚款3000元。（11）合同书。证实2006年，郭仁海与大风村委会签订合同书承包大风村管辖边界段内开采河砂，期限为20年；2008年，林庆云与大风村委会签订河床承包合同书承包大风村的昌化江河床开采河砂，承包期限为20年。（12）协助查询财产通知书（回执）、协助冻结财产通知书（回执）、银行账单。证实公安机关调取许永胜、云某丙、云某的银行账户交易记录，中行昌江支行已冻结许永胜在该行的1231581.95元；农行昌江支行已冻结许永胜在该行的266765.43元；工商行昌江支行已冻结许永胜在该行的187495元；建行昌江支行已冻结许永胜在该行的179869元及487216元。（13）海南省代管款、押金、保证金专用票据。证实在审理阶段被告人许永胜亲友已代其向本院退缴1091600元违法所得。
3.证人证言
（1）证人云某丙证实，其在红阳砂场负责开票和收钱。红阳砂场里面的两艘采砂船都是陆修仁的，采砂船上的工人也是陆修仁招来的。2013年初的时候许永胜跟其说过采砂船开采上来的河砂出售后按每立方5元的提成给陆修仁，2015年3月份开始就按每立方9元的提成给陆修仁。其每个月底会到许永胜家里做帐，帐本都在许永胜家里。红阳砂场所开采的河砂主要销往东方市八所镇大力搅拌站和永联搅拌站，昌江县叉河搅拌站、叉河瑞图公司、昌江县核电站。2014年和2015年都有见过国土或水务部门的人员过来执法，有责令停止、扣铲车之类的措施。
（2）证人云某证实，2015年5月1日起其断断续续到丈夫许永胜开设的大风砂场开票和收钱，一直到5月28日被公安机关传唤。其是用三联单登记收款的，单上注明的内容有买砂的量、车牌号、时间日期，还有其签的“云”字，共14本。
（3）证人朱某证实，2015年4月1日其开始在昌化镇大风村许姓老板的大风砂场开铲车，主要是做铲砂装车工作，负责收钱的是许老板的妻子,姓云。
（4）证人韦某忠证实，其于2014年1月到红阳砂场工作，负责登记到砂场拉砂的车辆车牌及车辆拉砂的次数。红阳砂场的老板是姓许的四川人。
（5）证人姚某康证实，2015年3月8日，陆修仁将其招到红阳砂场当挖砂员。其不知道谁是红阳砂场的老板，但砂场都是由陆修仁管理的，工资也是由陆修仁发放的。
（6）证人符某光、倪某安、蒙某坚、陈某、符某卿、王某奇、范某志、范某科、李某、郭某伍、钟某华、邹某均证实自己曾开车到红阳砂场或大风砂场拉过河砂。
（7）证人韦某生、王某福、冯某强证实其等人均为红阳砂场的工人，韦某生、冯某强称不知该砂场老板是谁，王某福知道该砂场老板是许永胜。
（8）证人谭某阁、韦某志证实老板陆修仁叫其二人来红阳砂场工作。砂场一共有两个老板，一个是陆修仁，另一个老板姓许。
（9）证人陆某建证实，其于2014年10月15日开始在红阳砂场开铲车，红阳砂场的老板姓许。
（10）证人黄某梅、何某德、林某周、符某其证实昌化江红阳村附近的砂场老板姓许。
（11）证人何某耿、邱某海、钟某伟、邱某奎均证实大风村有3个砂场，都与大风村委会签订过合同。其中证人邱某海称听说中游砂场与村委会签订采砂合同的林某云的老板是许永胜。
（12）证人文某吉证实，大力鑫隆混凝土有限公司2013年曾向许永胜红阳砂场购买河砂7000-8000立方，支付了现金15万元左右。
（13）证人刘某证实，2015年5月2日至27日，许永胜老板的红阳砂场一直在给其所在的大力鑫隆混凝土有限公司供应河砂，总共供应河砂149车，约2086立方河砂。
（14）证人王某雄证实，其所在的海南矿业股份有限公司2012年至2013年跟永胜矿业有限公司的红阳砂场购买过河砂，一共购买了30285立方的河砂，每立方52元，款项已结清，合同是张某波副总跟永胜公司的代表常启成签订的。
（15）证人张某波证实，其曾代表海南矿业股份有限公司与昌江永胜矿业有限责任公司签订采购一年的河砂合同。
4.被告人的供述
（1）被告人许永胜供述称，其开设有两个砂场，一个是大风砂场，其于2015年4月中旬开始开设大风砂场并用一艘采砂船开采河砂，直到5月25日这段时间内，断断续续开采着河砂，出售时由其老婆云某开具票据并收费，票据上注有河砂的立方数。期间停工是因为采砂船出现故障，还有税务部门和国土部门到砂场责令停止开采河砂。另一个是红阳砂场，红阳砂场在昌江县叉河镇红阳村南边的昌化江河段上，在昌化江红阳村河段的砂场的采砂船是陆修仁的，其与陆修仁口头协议由他负责采砂船日常的维护、运作，采砂船上的工人由他招聘，开采的河砂按照每立方米9元付给他钱，他用这些钱支付采砂船上工人的工资，剩下的钱就是他的盈利。红阳砂场所开采的河砂主要销往大力搅拌站、叉河搅拌站、叉河镇瑞图公司、昌江县保障性住房、核电站。其供述的事实经过与公诉机关指控的犯罪事实基本一致。
（2）被告人陆修仁供述称，其于2012年到红阳砂场工作，当时其在红阳砂场负责操作小型抽砂机，按月领取工资。2013年年初，小型抽砂机已经没办法从河里抽到砂了，许老板就说要找人提供大型抽砂设备来合作开采河砂，当时其就说其以前做过采砂行业懂得制造抽砂船，许老板就答应由其提供大型抽砂设备，每抽上一立方砂并出售后给其提成，后来其就买来材料并找人先后来制造了两艘采砂船并投入红阳砂场1号采砂点和2号采砂点使用，并招聘工人操作采砂船开采河砂。后来昌江县执法部门多次到红阳砂场进行执法，所以其也知道红阳砂场是无证开采河砂。因为建造采砂船时其借了别人好多钱没还，所以只能继续和许永胜合作。其供述的事实经过与公诉机关指控其的犯罪事实基本一致。
5.鉴定意见:海南公平司法鉴定中心司法鉴定意见书。证实许永胜红阳采砂场2014年4月1日至2015年5月28日收据统计销售数量32020立方，销售金额1196041元，造成损失96.06万元；许永胜大风采砂场2015年4月1日至2015年5月28日收据统计销售数量6549立方，销售金额138539元，造成损失13.1万元。
6.勘验检查、辨认等笔录
（1）现场勘验笔录。证实红阳砂场现场一位于叉河镇红阳村委会池头村南面昌化江边许永胜1号砂场内，红阳砂场现场二位于叉河镇红阳村委会池头村南面昌化江边许永胜2号砂场�，大风砂场现场位于昌化镇大风村昌化江边许永胜砂场内。
（2）扣押笔录。证实侦查人员从被告人许永胜处扣押铲车2辆。从证人云某处扣押铲车1辆、记事本1本、收款凭单若干、现金17255元。从证人云某丙处扣押现金6700元、收款凭单、收据。
（3）搜查笔录及扣押清单。证实侦查人员从许永胜房间内搜查出67本收款凭证，并依法扣押。从红阳砂场处扣押现金700元。
（4）辨认笔录。证实被告人许永胜、陆修仁辨认出昌江县叉河镇红阳村南边昌化江河段一处砂场为其二人采砂地点，被告人许永胜辨认出从其家扣押的67本收款凭单都是其在经营红阳砂场和大风砂场时用来记帐的票据。被告人陆修仁、证人林某周、符某其、王某奇、朱某、文某吉、刘某嘉、刘某、范某志、钟某华辨认出砂场老板许�胜；证人朱某、符某卿、孟某坚、范某志辨认出大风砂场收款人云某；证人姚某康辨认出陆修仁就是平时给其安排工作及发放工资的管理员“老陆”；证人云某辨认出从许永胜家扣押的67本收款凭单中封面盖有③④⑤字样的27本收款凭单是其在大风砂场工作时所开具的票据，票据封面上有①②字样的是叉河红阳砂场的票据。
上述证据来源合法，内容客观真实，且相互印证，本院予以确认、采信。
本院认为，被告人许永胜、陆修仁违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，在红阳砂场开采砂矿，造成损失960600元,情节特别严重,被告人许永胜在未取得采矿许可证的情况下，在大风砂场开采砂矿，造成损失131000元,其二人的行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人许永胜、陆修仁的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予支持。
被告人许永胜、陆修仁到案后认罪态度较好，依法可以从轻处罚。在审理阶段被告人许永胜全额退赃1091600元，依法可以酌情从轻处罚。鉴于被告人许永胜、陆修仁到案后认罪态度较好，被告人许永胜全额退赃，适用缓刑对二被告人所居住社区没有重大不良影响，可对二被告人适用缓刑。根据二被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第二十五条第一款及《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人许永胜犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年,缓刑四年，并处罚金40000元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴清。限被告人许永胜自本判决生效之日起十日内持刑事判决书至居住地司法所报到，接受社区矫正）。
二、被告人陆修仁犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年,缓刑四年，并处罚金30000元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴清。限被告人陆修仁自本判决生效之日起十日内持刑事判决书至居住地司法所报到，接受社区矫正）。
三、被告人许永胜退缴的违法所得1091600元予以没收，上缴国库。
四、随案移送的24655元作为被告人许永胜的罚金予以没收，上缴国库；随案移送的铲车3辆予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 裴烈焰
审 判 员 李海山
人民陪审员 李ＸＸ
二〇一六年八月十二日
书 记 员 向 民
附：相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的�处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
最高人民法院《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条非法采矿造成矿产资源破坏的价值，数额在５万元以上的，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源破坏”；数额在３０万元以上的，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源严重破坏”。