昆明市呈贡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）呈刑初字第392号
公诉机关昆明市呈贡区人民检察院。
被告单位云南某某安全技术有限公司，单位地址昆明市，法定代表人张某某。
诉讼代表人王某某，1947年11月22日出生，被告单位副总经理。
辩护人胡进，云南云誉律师事务所律师。
被告人张某某，男，汉族，1965年2月15日出生，上海市闸北区人，硕士文化，云南某某安全技术有限公司法定代表人，住昆明市。因涉嫌单位行贿罪于2013年9月11日被刑事拘留；于2013年9月26日被昆明市公安局呈贡分局执行逮捕；于2013年12月20日被昆明市呈贡区人民检察院取保候审。
辩护人朱素明，云南大韬律师事务所律师。
呈贡区人民检察院以呈检公诉刑诉（2014）400号起诉书指控被告单位云南某某安全技术有限公司，被告人张某某犯单位行贿罪，于2014年11月18日向本院提起公诉。因本案犯罪地不在本院辖区，本院依法报请云南省昆明市中级人民法院指定管辖，云南省昆明市中级人民法院作出（2014）昆法刑指字第233号指定管辖决定书，指定本案由本院审判。本院依法适用普通程序组成合议庭，于2014年12月8日公开开庭进行了审理，呈贡区人民检察院指派代理检察员花志文、书记员姚定出庭支持公诉，被告单位云南某某安全技术有限公司诉讼代表人王某某及辩护人胡进、被告人张某某及其辩护人朱素明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
呈贡区人民检察院指控：被告人张某某系被告单位云南某某安全技术有限公司法定代表人。张某某为得到原丽江市安全生产监督管理局局长沙某某的支持和帮助，方便公司在云南省丽江市承揽安评业务以及该公司所做的生产企业安全评价能得到丽江市安全生产监督管理局的认可，自2007年起至2012年，分多次向沙某某行贿人民币20万元，价值10050元的电脑两台，共计210050元。具体为，张某某于2007年下半年向沙某某行贿30000元，于2008年1月向沙某某行贿60000元，于2008年5月向沙某某行贿50000元，于2009年11月向沙某某行贿50000元，于2012年10月，向沙某某行贿10000元，另于2007年下半年、2012年9月分别送给沙某某两台电脑，价值5000元和5050元。
公诉机关针对指控事实向本院提交以下指控证据：
1、指定管辖决定书、立案决定书。证实：2013年8月22日，昆明市人民检察院以张某某涉嫌行贿罪指定呈贡区人民检察院管辖；同日，呈贡区人民检察院决定对张某某涉嫌行贿一案立案侦查。
2、到案经过。证实：2013年8月22日，侦查人员将张某某从云南省人民检察院传唤至呈贡区人民检察院接受讯问。
3、书证。
（1）企业法人营业执照、组织机构代码证、工商登记卡、开户核准通知书，证实：云南某某安全技术有限公司，住所地为昆明市，于2004年8月4日成立，系自然人出资有限责任公司，法定代表人为张某某，公司股东为张某某、张某甲、余某某，其中张某某占89%的股份，于2005年核准开立银行账户。
（2）户籍证明、违法犯罪记录证明，证实：张某某，1965年2月15日出生，犯罪时已年满18周岁，具备完全刑事责任能力，无违法犯罪记录。
（3）沙某某身份材料、丽江市人民检察院立案决定书、丽江市机构编制委员会办公室文件，证实：沙某某自2003年5月起任丽江市安监局局长、党组书记，于2013年1月30日因涉嫌受贿罪被云南省丽江市人民检察院刑事立案。
（4）托管协议书，证实：丽江市安全生产监督管理局与云南某某安全技术有限公司于2006年1月6日签订丽江市安全评价中心托管协议，内容为丽江市安监局将其下属的丽江市安全生产评价中心委托某某公司管理。托管期限至2008年12月31日止。某某公司每年向丽江市安监局交纳5万元管理费。丽江安监局经办人签章栏为沙某某签字。
（5）收据、记账凭证，证实：云南某某公司按照托管协议向丽江市安监局交纳了2006年、2007年的托管费各五万元。
（6）银行转账凭条、情况说明、发票，证实：2008年5月21日，乐某通过中国建设银行向沙某某转账汇款5万元；2009年11月16日，杨某某通过中国建设银行向沙某某转账汇款5万元；某某公司出具情况说明及发票证实2007年下半年和2012年9月27日该公司分别送给沙某某两台电脑，2007年送的为惠普电脑，无法找到发票，价值在5000-5500之间，2012年9月27日送的为宏碁电脑，电脑价值5050元。
（7）某某公司出具的情况说明以及部分安全评价协议，证实：自2006年初，该公司以丽江市安评中心名义开展工作，至2013年8月，该公司在丽江签订合同50份，合同金额1601000元，未执行的合同金额为5万元，以及提交的部分安全评价协议。
4、证人证言。
（1）沙某某的陈述，证实：2008年5月份的一天，张某某以他要带家人出去旅游为由汇给他50000元钱作为车旅费。2009年底的一天，张某某又以汇款形式汇给他50000元钱。2006年8、9月份的一天，他儿子沙某甲去昆明读大学，张某某在昆明新南疆宾馆送了他30000元。2008年1月份春节前他来昆明办事情需要用钱，就打电话让张某某帮他准备5、6万元钱，第二天张某某在学府路的路边车里交给他一个大牛皮袋，里面有6万元钱。另外他大儿子沙某甲上大学时他让张某某配一台电脑，张某某直接送给他一台笔记本电脑；他二儿子沙某乙来昆明上大学时他又让张某某帮忙配一台，张某某又送了一台笔记本电脑给他。2012年10月份左右，他儿子沙某甲结婚，张某某给了他10000元。
2006年时，丽江市安监局没有安全评估资质，丽江市安监局和云南某某公司签订了一个关于丽江地区安全评价业务的托管协议，协议约定某某公司每年交给安监局50000元管理费，2006年、2007年都打款了，到2007年底因为相关规定就取消了和某某公司的托管协议，当时托管协议虽然失效，但是张某某为了能在丽江地区继续开展业务，让他照顾张某某公司在丽江的生意，所以张某某就送了钱给他。
2008年、2009年他收了张某某给他的好处费后，有企业要做安全标准化建设业务时他会给两个副局长打招呼，让他们把业务分给某某公司来做，因为当时还有另外几家公司在丽江地区做安全评价业务，经过他打招呼后有些业务就直接交给某某公司做，张某某送钱给他的目的就是让他照顾张某某的生意。
（2）张某甲的陈述，证实：他是云南某某安全技术有限公司股东，公司成立至今没有分过红，他没有参与过公司的决策、经营，公司的具体经营是张某某在做。
（3）余某某的陈述，证实：他是云南某某安全技术有限公司股东，不参与公司经营决策。
（4）杨某某的陈述，证实：2009年11月16日汇款户名为沙某某的五万元是张某某让她汇给沙某某的。
（5）沙某甲的陈述，证实：他上大一时，他爸爸买了一台电脑给他。
（6）沙某乙的陈述，证实：他读大学时从家中拿了台电脑去学校，电脑是AC开头的牌子。
（7）陆某的陈述，证实：2004年丽江市安监局成立后，2005年培训中心和评价中心同时成立，评价中心有的工作会交给某某公司来做，某某公司每年都会支付托管费。
（8）和某某的陈述，证实：2004年她在丽江市安监局下属的评价中心工作，后来安监局不能做评价业务了，她又被某某公司聘请做安全评价工作，工资福利由某某公司发。
5、被告人张某某的供述与辩解。证实：2007年下半年，沙某某的大儿子沙某甲考上大学，在昆明新南疆宾馆的房间里他送给沙某某3万元现金，现金是从公司里拿的。2008年年初，沙某某来昆明办事，打电话给他说钱不够用让他准备6万元钱，他安排公司财务人员准备了6万元现金，在昆明学府路沙某某开着的灰色越野车上送给了沙某某。2008年5、6月份，因国家出台相关政策的限制，某某公司与丽江市安监局的托管协议实际上已经失效，沙某某给他一个个人建行账户，他安排公司财务人员从公司使用的乐某建行账户中转了5万元钱到沙某某的个人建行账户上。2009年5、6月份，他安排公司工作人员杨某某取了5万元现金，存到了沙某某的个人建行账户中。2012年10月份左右，他在丽江东界河边一家牛菜馆中送了1万元现金给沙某某。2007年，沙某某的大儿子沙某甲上大学，沙某某让他准备一台电脑，他安排云南某甲信息技术有限公司的人员准备好电脑，沙某某拿走一台价值五千多元的惠普笔记本电脑，电脑价款由某某公司支付。2012年9月份，沙某某又让他准备一台电脑，他安排云南某乙信息技术有限公司的工作人员准备好电脑，沙某某拿走一台价值5050元宏碁笔记本电脑，电脑款由某某公司支付。
他的公司经营安全评价业务，如果公司要在丽江开展业务，就必须得到安监局的认可，才能进入丽江市场。他向沙某某表示，希望能到丽江市开展业务。2006年1月6日，丽江市安监局与某某公司签定了一个关于托管丽江市安全评价中心的协议。签定了托管协议，某某公司才能够进入丽江的安全评价市场，并用丽江市安监局评价中心牌子的影响力，在丽江市顺利开展业务。签定这个托管协议是在沙某某的同意之下完成的，向沙某某送钱、物，主要是为了感谢沙某某给某某公司的帮助和支持，也是为了和沙某某搞好关系，使某某公司在丽江能够顺畅开展业务。
公诉机关认为：被告单位云南某某安全技术有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以单位行贿罪追究刑事责任，被告人张某某作为该公司法人，系直接负责的管理人员，亦构成本罪，应予追究刑事责任。被告人张某某到案后如实供述了侦查机关已经掌握的其向原丽江市安监局局长沙某某行贿的犯罪事实，同时还主动交代了其向其他地州安监部门负责人行贿的犯罪事实，其供述的向其他地州安监部门负责人行贿事实均被当地检察机关立案侦查，有可以减轻或者免除处罚的情节。被告人张某某到案后如实供述犯罪行为，系坦白。据此提起公诉，请依法判处。
被告单位诉讼代表人王某某对公诉机关指控罪名及事实有异议，认为被告单位不构成单位行贿罪，指控的事实是张某某的个人行为，与公司无关。被告单位的辩护人对公诉机关指控张某某于2009年11月向沙某某行贿50000元的事实及定性无异议，对其余事实无异议，但对认定的罪名有异议，具体辩护意见如下：1、对张某某于2007年下半年向沙某某行贿30000元以及2012年10月向沙某某行贿10000元的定性有异议，认为该两次行贿的款项是张某某的个人财产，应认定为张某某的个人行为，某某公司不承担刑事责任；2、对张某某于2008年1月向沙某某行贿60000元及2007年下半年、2013年9月分别送给沙某某合计价值10050元的两台电脑的定性有异议，认为三次的行为属于索贿且未取得不正当利益，不应认定为行贿；3、对张某某于2008年5月向沙某某行贿50000元的定性有异议，认为该笔款项系某某公司按托管协议约定支付的管理费。
被告人张某某对公诉机关指控的事实及罪名无异议。张某某的辩护人对公诉机关指控的事实无异议，对罪名有异议。具体辩护意见如下：1、2007年下半年张某某送给沙某某30000元和2012年因沙某某儿子结婚送给沙某某10000元，因未经公司集体决策，不宜认定为单位行贿；2、2008年1月支付沙某某50000元款项，系根据合同约定支付，不宜认定为行贿；3、2008年1月支付沙某某的60000元，系索贿；4、某某公司赠送沙某某孩子上大学的笔记本电脑，是人情往来，不宜认定为行贿；综上，某某公司单位行贿的金额仅有50000元，未达追诉标准，不应追究单位的刑事责任。张某某个人行贿的行为有以下从轻减轻情节：1、张某某主动交代行贿事实，可以从轻、减轻或者免除处罚；2、张某某帮助司法机关查办了相关受贿案件和贪污案件，应认定为立功，依法可以从宽处罚。
上述指控证据出示后，公诉机关同时说明随案移送张某某向其他人行贿的扣押款263168.8元。经质证，被告单位诉讼代表人王某某、被告人张某某对公诉机关出示的证据无异议。被告单位的辩护人对证据无异议，但强调书证中的电子汇划单收款人为丽江市安全生产检测评价中心，不是丽江市安监局，不符合规定。被告人的辩护人对证据无异议，但强调张某某在立案之前就主动供述了犯罪事实。
本院认为，公诉机关提交的指控证据，取证程序合法，内容客观真实，与本案有关联性，各证据相互印证，形成证据锁链，能够证实本案事实，可以作为定案依据，本院予以采信。
经审理查明，公诉机关指控被告单位云南某某安全技术有限公司、被告人张某某单位行贿的事实属实。另查明，在被追诉前，张某某主动交待云南某某安全技术有限公司向沙某某行贿的事实；扣押在案的263168.8元系云南某某安全技术有限公司主动上缴的向其他安监部门相关人员支付的返款。
本院认为，被告单位云南某某安全技术有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，构成单位行贿罪，应负刑事责任；被告人张某某作为直接负责的主管人员，亦构成本罪；公诉机关指控罪名成立。针对本案指控的犯罪事实，在被追诉前，张某某主动交代单位行贿行为，依法可以对张某某免除处罚。张某某因供述向其他地州安监部门负责人行贿的事实，而破获其他地州安监部门负责人受贿案件，因其供述的行贿行为不属于本案指控事实，因此，不应在本案中予以评判，对此公诉意见本院不予采纳；其余公诉意见有事实和法律依据，本院予以采纳。被告单位及被告人的辩护人提出索贿的辩护意见，根据证人证言、被告人供述等证据证明无被勒索和被迫给予财物的情况，此辩护意见本院不予采纳；对2008年行贿的50000元系支付管理费的辩护意见，张某某的供述、证人沙某某的陈述及银行转账凭条均证实该款项系转入沙某某个人账户的好处费，此辩护意见本院不予采纳；对张某某于2007年下半年向沙某某行贿30000元以及2012年10月向沙某某行贿10000元系个人行贿的辩护意见，根据证人证言、张某某的陈述可以证实张某某作为公司直接管理人员为了公司的利益而向沙某某行贿，获取的不正当利益归单位所有，应当认定为单位行贿，此项辩护意见本院不予采纳。被告人张某某的辩护人提出送电脑行为系正常人情往来的辩护意见，因提供财物方对于接收方有职务上的请托，应认定为行贿的金额；张某某立功的辩护意见，由于张某某揭发的是与其行为有关的犯罪行为，不属于立功，此辩护意见不予采纳；其余辩护意见，本院予以注意并酌情判处。随案移送的扣押款263168.8元与本案指控事实无关，退回扣押机关依法处理。据此，为保护国家经济管理的正常活动，惩罚单位行贿犯罪，根据被告单位云南某某安全技术有限公司、被告人张某某犯罪的事实、性质、情节、悔罪表现以及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第五十二条之规定，判决如下：
一、被告单位云南某某安全技术有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元。（罚金自判决生效之日起90日内缴纳。）
二、被告人张某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李 昌
代理审判员 祁 昂
人民陪审员 昌 蕊
二〇一五年一月十六日
书 记 员 祝俊丽