四川省盐亭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0723刑初105号
被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司。
诉讼代理人郑双武，男，生于1968年6月24日，汉族，初中文化，公司法定代表人，户籍所在地四川省射洪县。
被告人郑双武，男，生于1968年6月24日，汉族，初中文化，公司法定代表人，户籍所在地四川省射洪县，住射洪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月30日被盐亭县公安局取保候审,2016年4月25日被盐亭县公安局刑事拘留，同年6月3日再次被盐亭县公安局取保候审，同月14日经射洪县人民法院决定以其涉嫌非法吸收公众存款罪被射洪县公安局执行逮捕，2017年2月5日被射洪县人民法院取保候审。
被告人杨俊，男，生于1970年4月26日，汉族，高中文化，四川省盐亭县人，住盐亭县黄甸镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月6日被盐亭县公安局取保候审。
被告人何秋会，女，生于1968年7月9日，汉族，初中文化，四川省盐亭县人，住盐亭县云溪镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月15日被盐亭县公安局取保候审。
盐亭县人民检察院以盐检诉刑诉（2016）88号起诉书指控被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司、被告人郑双武、杨俊、何秋会犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉，经本院审查立案后，依法组成合议庭于2016年12月5日公开开庭进行了审理，盐亭县人民检察院指派检察员林强出庭支持公诉，被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司诉讼代表人郑双武、被告人郑双武、杨俊、何秋会均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。
盐亭县人民检察院指控：2014年年初，被告人郑双武、杨俊、何秋会，看到担保公司能够营利，便筹划成立了四川易鑫非融资性担保有限公司。四川易鑫非融资性担保有限公司。注册资本3000万元，由郑双武、郑确、杨俊、何秋会共同出资，各占百分之二十五的股份，公司法人代表为郑双武。公司经营范围：项目担保、合同履约担保、仓储担保、劳务担保、投标担保、商品交易履约担保、工程履约担保，个人消费担保、租赁担保。公司成立后，于2014年4月至2015年2月，在盐亭县云溪镇南街开设营业大厅。在无金融机构许可吸收公众存款资格的情况下，郑双武、杨俊、何秋会擅自超越工商管理部门核准的经营范围，或亲自或通过公司招聘的业务人员利用公司LED电子宣传栏、向社会群众发放宣传册、通过亲朋好友介绍等方式，面向不特定社会群众公开进行融资业务宣传。通过向投资人介绍融资项目情况，签订投资人与项目方居间服务协议，承诺投资到期归还及投资风险担保，并以月息一分至一分七的利率作为投资回报，先后确立3个项目共向172人次的投资者吸收存款，共计吸收公众存款人民币1492万元，其中，杨某某（另案处理）项目930万元，许某某（另案处理）项目515万元，任某某的某项目47万元。至案发，已归还本金914.2万元，尚欠577.8万元的本金未归还。公诉机关认为被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司在没有取得国家金融主管部门批准的情况下，擅自超越国家工商行政管理部门核准的经营范围，以项目担保融资的名义，以给付高额利息为诱饵，向不特定的社会公众非法吸收存款1492万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究被告单位、三被告人的刑事责任。
被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司的诉讼代理人郑双武对公诉机关指控认定的事实及定性不持异议。
被告人郑双武对公诉机关指控的基本事实和定性无异议，表示认罪，请求法庭从轻处罚。
被告人杨俊对公诉机关指控的基本事实和定性无异议，表示认罪，请求法庭从轻处罚，同时认为其应属自首。
被告人何秋会对公诉机关指控的基本事实和定性无异议，表示认罪，请求法庭从轻处罚，同时认为其应属自首。
经审理查明：2014年年初，被告人郑双武、杨俊、何秋会，了解到担保公司能够营利，便筹划成立了四川易鑫非融资性担保有限公司，注册资本3000万元，由郑双武、郑确、杨俊、何秋会共同出资，各占百分之二十五的股份，公司法人代表为郑双武。公司经营范围：项目担保、合同履约担保、仓储担保、劳务担保、投标担保、商品交易履约担保、工程履约担保，个人消费担保、租赁担保。公司成立后，于2014年4月至2015年2月，在盐亭县云溪镇南街开设营业大厅。在无金融机构许可吸收公众存款资格的情况下，郑双武、杨俊、何秋会擅自超越工商管理部门核准的经营范围，或亲自或通过公司招聘的业务人员利用公司LED电子宣传栏、向社会群众发放宣传册、通过亲朋好友介绍等方式，面向不特定社会群众公开进行融资业务宣传。通过向投资人介绍融资项目情况，签订投资人与项目方居间服务协议，承诺投资到期归还及投资风险担保，并以月息一分至一分七的利率作为投资回报，先后确立3个项目共向172人次的投资者吸收存款，共计吸收公众存款人民币1492万元，其中，杨某某（另案处理）巴中项目930万元，许某某（另案处理）两河项目515万元，任某某的47万元。至案发，已归还本金914.1万元，尚欠577.9万元（其中陈某某19万，何某2.85万，董某某9.5万，郭某4.75万，赵某某10.26万，宋某某3.8万，蒋某某3.8万，许某某4.75万，杨某某8.55万，朱某某9.5万，赵某某2.565万，何某11.4万，王某10.45万，何某4.75万，何某9.5万，任某某1.71万，赵某某2.865万，李某某2.44万，卿某42.75万，何某某4.275万，杨某某0.855万，李某某2.85万，勾某某1.7万，张某某2.85万，庞某某12.825万，李某1.9万，勾某某35.055万，王某某0.95万，杜某某2.85万，李某某10.26万，罗某某3.135万，刘某某2.85万，陈某某5.985万，刘某某3万，郑某4.275万，赵某某2.565万，赵某3.8万，王某8.025万，赵某某2.565万，雷某某2.55万，汪某某14.535万，孙某某7.695万，黄某某2.85万，赵某某0.855万，罗某某6.65万，何某某6.65万，何某某8.55万，孙某某0.9万，庞某某9.5万，张某1.9万，赵某2.565万，任某某34万，何某某1.7万，张某某14.25万，蒋某某9.5万，向某某7.6万，邓某某25.65万，许某某1.9万，孙某某8.55万，许某某18.05万，朱某某8.55万，江某某1.71万，雷某5.985万，胡某某3.42万，赵某某7.55万，何某某5.4万，谢某某9万，孙某某3.42万，杨某某2.5万，杨某某0.9万，史某某8.5万，蒲某某8.5万，任某某6.65万，冯某某5.7万，黄某某17.955万，敬某某9.5万，何某某8.5万）的本金未归还。
同时查明：2015年12月30日被告人郑双武经盐亭县公安局经侦大队办案民警通知到案，并如实供述其非法吸收资金的事实。2016年1月6日9时许被告人杨俊经盐亭县公安局经侦大队办案民警通知到案，并如实供述其非法吸收资金的事实。2016年1月15日被告人何秋会经盐亭县公安局经侦大队办案民警通知到案，并如实供述其非法吸收资金的事实。
另查明：2016年12月29日四川易鑫非融资性担保有限公司汪文全等77名债权人与被告人郑双武、杨俊、何秋会、及涉案人许某某、杨某某在盐亭县人民调解委员会主持调解下，达成如下调解协议：1、郑双武、杨俊、何秋会、许某某、杨某某于2017年1月30日前还清申请人四川易鑫非融资性担保有限公司汪某某等77名债权人全部欠款共577.9万元人民币。2、郑双武、杨俊、何秋会、许某某、杨某某相互承担连带责任。本院以（2017）川0723民特3号确认了四川易鑫非融资性担保有限公司汪文全等77名债权人与被告人郑双武、杨俊、何秋会、及涉案人许光焰、杨庆林之间签订的调解协议合法有效，在本院对该案的审理中，被告人杨俊向本院交缴投资款10万元，被告人何秋会交缴投资款10万元。目前该案正在本院强制执行中。
认定上述事实的主要证据：
1、受立案决定书；
2、被告人郑双武、杨俊、何秋会的到案经过、户籍资料；
3、原始记账凭证、“担保合同”、“借款合同”、借款凭证、账户查询等原件及复印件；
4、结算清单、审计报告；
5、出借人、知情人的证言；
6、被告人郑双武、杨俊、何秋会的供述。
7、被害人陈志亨等人的陈述；
8、协议书、（2017）川0723民特3号裁定书；
9、三被告人对上述事实均供认不讳。
本院认为，被告人郑双武、杨俊、何秋会为开展公司业务，通过电子显视屏、宣传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息给予回报，擅自向社会公众77人次吸收资金577.9万元，属数额巨大，三被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，定性准确。但根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》法释【1999】14号，个人进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司从2014年1月成立之日起到案发，其主要的业务就是向社会不特定的人吸收存款，根据该解释，被告单位四川易鑫非融资性担保有限公司不构成单位犯罪，而属个人犯罪。被告人郑双武、杨俊、何秋会案发后自动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，均应认定为自首，可从轻处罚。被告人郑双武在共同犯罪中起主要作用，属主犯，被告人杨俊、何秋会在共同犯罪中起次要作用属从犯。被告人郑双武、杨俊、何秋会均无犯罪前科。鉴于被告人郑双武、杨俊、何秋会有投案自首情节，且自愿清偿投资人债务，并已在执行过程中，为了便于投资人收回投资款，促进本区域社会和谐稳定，本院决定对三被告人减轻处罚并适用缓刑。为此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、
第七十二条之规定，判决如下：
一、被告人郑双武犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年宣告缓刑三年，并处罚金人民币50000.00元；（罚金在判决生效后十五内缴纳。）
（缓刑考验期从判决确定之日起算。）
二、被告人杨俊犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年宣告缓刑二年，并处罚金人民币30000.00元；（罚金在判决生效后十五日内缴纳。）
（缓刑考验期从判决确定之日起算。）
三、被告人何秋会犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年宣告缓刑二年，并处罚金人民币30000.00元。（罚金在判决生效后十五日内缴纳。）
（缓刑考验期从判决确定之日起算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杜小林
审 判 员 杨 霞
人民陪审员 罗小芬
二〇一七年四月二十四日
书 记 员 曹 军
附带法律条文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。