河南省伊川县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0329刑初20号
公诉机关河南省伊川县人民检察院。
被告人许现锋，男，1970年8月28日出生，汉族，初中文化，伊川县金钰行矿业集团有限公司实际控制人，住伊川县。2006年9月14日因涉嫌扒窃案被山东省青岛市四方区四方公安局阜新路派出所录入在逃人员，2006年9月17日撤库；2015年2月16日因涉嫌非法吸收公众存款案被辽宁省沈阳铁西分局兴华派出所录入在逃人员，于2015年3月24日撒库。因涉嫌非法吸收公众存款罪犯，于2015年2月16日被伊川县公安局抓获后临时羁押于伊川县看守所，因涉嫌集资诈骗犯罪，于2015年2月25日被伊川县公安局刑事拘留，于2015年4月2日经伊川县人民检察院批准逮捕，次日被伊川县公安局执行逮捕。
河南省伊川县人民检察院以伊检公诉刑诉（2015）299号起诉书指控被告人许现锋犯非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。伊川县人民检察院指派检察员胡春晓出庭支持公诉，被告人许现锋到庭参加了诉讼，期间公诉机关建议延期审理期限二次。本案现已审理终结。
伊川县人民检察院指控：2010年10月18日，被告人许现锋与王世敏（另案处理）在伊川县工商局注册成立伊川县金钰行投资咨询部，于2011年12月12日伊川县金钰行投资咨询部注销，期间已向少数集资参与人吸取存款，但部分资金已退还。2011年下半年许现锋与王世敏策划成立金钰行矿业集团有限公司，在原伊川县金钰行投资咨询部的经营地点改名为伊川县金钰行矿业集团有限公司，并私刻“矿业集团有限公司”印章，对外宣传矿业投资，向不特定群众吸收资金，但该公司至今尚未注册成立。自2011年10月至2014年9月三年间，许现锋、王世敏以伊川县金钰行矿业集团有限公司投资矿业为名，以月息2分、3分不等的高额利润为诱饵，向不特定的人进行非法吸收公众存款567.6万元，二人将非法吸收的公众存款，除支付集资参与人本金及利息169.2675万元外，仍有398.3325万元无法退还，且欠下参与人的本金并未用于实际生产经营活动，导致该款不能退还给集资参与人。
认定上述事实的证据如下：（1）被告人许现锋供述；（2）证人南某、郭某、尤某的证言；（3）与人李治杰、王续民、郭晓辉、翟俊占等人陈述；（4）书证：户籍证明、前科证明、投资协议及复印件、调查笔录、借据复印件、银行查询明细；（5）审计报告等。
公诉机关认为，被告人许现锋伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资398.3325万元，数额特别巨大，且非法吸收公众存款169.2675万元，数额巨大，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪共同犯罪追究其刑事责任。被告人许现锋一人犯数罪，应当数罪并罚，请依法判处。
被告人许现锋对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议，（1）自己的行为不构成集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，属于民间借贷关系；（2）自己不是金钰行矿业集团有限公司实际控制人，与王世敏投资各占50%股份，后期是王世敏经营的。
经审理查明：2010年10月18日，被告人许现锋伙同王世敏（另案处理）在伊川县工商局注册成立伊川县金钰行投资咨询部，2011年12月12日伊川县金钰行投资咨询部注销，期间已向少数集资参与人吸收存款，但部分资金已退还。2011年下半年被告人许现锋与同案人王世敏策划成立伊川县金钰行矿业集团有限公司，并在原伊川县金钰行投资咨询部的经营地点改名为伊川县金钰行矿业集团有限公司，并私刻“伊川县金钰行矿业集团有限公司”印章，对外“口口相传”矿业投资，向不特定群众吸收资金，但该公司至今尚未注册成立。自2011年12月12日至2015年2月17日期间，被告人许现锋与同案人王世敏以伊川县金钰行矿业集团有限公司投资矿业为名，以月息2分、3分不等的高额利息为诱饵，向不特定32人进行非法吸取公众存款567.6万元，二人将非法吸收的公众存款，除支付集资参与人本金及利息169.2675万元外，现仍有398.3325万元无资金退还，且欠集资参与人的本金并未用于实际生产经营活动，导致该款不能返还集资参与人。
上述事实，有以下证据予以证实：
书证
1、户籍证明及前科证明
证实：许现锋，1970年8月28日出生，案发时具有完
全刑事责任能力。该人于2006年9月14日因涉嫌扒窃案被山东省青岛市四方区四方公安局分局新路派出所录入在逃人员，于2006年9月17日撤库。该人与2015年2月16日因涉嫌非法吸收公众存款案被辽宁沈阳市铁西区分局兴华派出所录入在逃人员，于2015年3月24日撤库。
2、调查笔录及投资协议、收条复印件
由集资参与人提供并填写调查笔录，分别为张兴利、郭月先、郭荣先、郭月凤、李趁芳、陶美兰、王光正、翟会娟、石建英、张玉芳、樊铁钦、张会团、康丽峰、李红晓、程世艳、康小锋、张玉萍、陶万群、李富轻、李治杰、钟社庆、王续民、郭晓辉、王要谦、尚社霞、郑静粉、周慧娟、张灿华、时梅玲、李体娟、康进发、李晓楠、崔俊占提交的相关书证及调查笔录，主要证实该33人的交款时间及领取利息、退还本金的情况。其中，李红晓的借条仅为王世敏一人签字，且并不显示用于金钰行矿业集团有限公司，没有加盖该公司印章，不宜认定为许现锋集资诈骗的数额，该笔为10万元。
3、基本注册信息查询单
证实：许现锋注册成立了伊川县金钰行投资咨询部，注册资金0元，类型为个体工商户，经营范围为信息咨询，经营期限2010年10月18日至2014年10月17日，核准日期为2011年12月12日，状态为注销。该证据证实许现锋注册的金钰行投资咨询部已注销的事实。
4、工商局证明一份
证实：伊川县工商局于2015年2月17日出具，显示经在伊川县工商行政管理局综合业务系统查询，没有查询到伊川县金钰行矿业集团有限公司的信息。
5、酒后镇南村村委会证明二份及荒山承包合同一份
该两份证明分别由伊川县酒后镇南村村委会于2015年5月25日及10月20日出具，两份证明内容与承包合同内容相互印证，主要证实许现锋、王世敏等人于2011年2月27日于该村签订承包合同，约定将荒山植树造林，每年费用3000元，后于2012年2月交租金至2013年年底未再交付租金，但2012年开始，许现锋、王世敏等人将承包石坡用于开采石头，后于2013年年初停工，因之后未再交纳租地款，该合同现已无效。
6、酒后镇翟沟村村委证明一份
证实：由伊川县酒后镇翟沟村村委于2015年5月25日出具，证实2012年3月，南某与该村签订承包铁矿山协议一年，交承包费10000元，此后合同未再续签，原合同已销毁。
7、银行查询明细
证实：侦查机关于2015年2月26日分别从河南伊川农村商业银行股份有限公司科技信息部、中国银行股份有限公司伊川支行、中国农业银行伊川支行、中国建设银行伊川支行、中国邮政储蓄银行伊川支行及中国工商银行股份有限公司伊川支行查询、提取，主要证实许现锋、王世敏名下银行卡账目、资金流转情况。
8、工作说明及在逃人员登记表
证实：侦查机关到伊川县鸦岭乡寻找俞治军，经网上比对发现俞治军于2015年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款案，被新疆克拉玛依市公安局刑事拘留，现羁押于克拉玛依市看守所。该俞治军为许现锋辩称将资金投资的对象。
9、证明及户籍信息四组
（1）证实：经侦察民警王智敏、王志强与该所民警黄恒杰到中溪村寻找姜群照，其妻子称姜群照一直在外，具体地点不清楚。
（2）证实：经侦查民警王智敏、王志强与该所民警赵红伊到吕店乡田院村寻找叶刚强，未见本人，经询问村干部得知叶刚强四年前外出，长期不在家中。
（3）证实：经侦查民警王智敏、王志强与该所民警袁恩召到白元村寻找樊社约未见本人，村委称该人常年不在家，不知去向。
（4）证实：经侦查民警王智敏、王志强与该所民警到彭婆村寻找黄水高，其未在家中，经询问得知其常年不在家中。
该上述四人，被告人许现锋辩称其资金用于投资四人所办企业。
10、借据、借款协议及相关担保材料复印件
证实：由同案人王世敏之子王昌浩于2015年11月16日提交给办案人员，主要证实2010年11月至2014年5月期间，许现锋、王世敏二人以3分高息将非法吸收资金借给俞治军、张进来、黄水高、叶刚强、杜总森等17人共计5193878元的事实。
11、2016年9月30日伊川县顺天联合会计师事务所出具的审计报告。（1）被告人许现锋与同案犯从2011年12月12日至2015年2月17日共吸收投资款567.6.万元，人数达32人；（2）已退付集资参与人本金金额34.6万元；（3）吸收集资参与人存款未兑付金额533万元；（4）已兑付集资参与人利息134.6675万元。
证人证言
1、证人南某证言
其证言称：大概2012年左右，我、许现锋、王世敏、
董建国我们四人协商在酒后南村准备开办玄武石矿，当时经我介绍，王世敏、董建国去村里跟大队签订承包合同，但具体合同上签谁的名字我记不清了，后来，我们四人协商建厂费用平摊，我从厂开始建到投产到停产，我共投资16.5万元，他们三人投多少，具体我不太清楚，应该跟我差不多。大概2012年左右，当时我在酒后乡翟沟准备筹建磷矿，当时许现锋、王世敏听说后，找到我说也要入股，我就答应了，当时许现锋、王世敏与村委会签订了承包合同，当时开始建矿许现锋说开支费用从伊川县金钰行矿业集团有限公司出，也没跟我说每人要入股多少，分红多少，光说我是本地人让我在矿上招呼事，具体许现锋、王世敏投了多少钱，我不清楚，反正我没投钱。大概2008年左右，我在酒后田元村承包了村里荒山，2011年左右，我在山上开发黑业岩，许现锋、王世敏知道后找到我说也要入股，但是他们也没说入多少股，只是在修矿上的路时，许现锋照着修路工队结的账，但具体结多少钱，我不知道。矿上许现锋、王世敏具体入股多少钱，我也不知道。这些矿的承包合同只有酒后田元村承包荒山的合同在2008年时我与村里签订的。
2、证人尤某证言
其证言称：2012年的2月份去金钰行矿业集团有限公司上班的，在公司具体是打扫卫生，有人去公司给他们倒点水。金钰行矿业集团有限公司的账目是许现锋、王世敏他们两个负责，如果他们忙没有时间，去人投资钱的时候他们会叫我先把名字和投资的多少钱记下来，过后我把记得东西给他们。公司的账目全部被王世敏给拿走了。
3、证人郭某证言
其证言称：我是2012年3月份去的，我在这个公司主要是负责公司在伊川县酒后乡投资的一个磷矿，一个青石矿这二个矿的记账工作。这两个矿一个在酒后乡南村，一个在酒后乡翟沟村，这两个矿大概投了一百多万，具体我也记不清楚了。这两个矿大概生产了一年多，没有赚钱还赔钱了，这个公司的账目是尤某负责，她只是记账，钱都是许现锋、王世敏二人负责。伊川县金钰行矿业集团公司许现锋、王世敏他们讲公司大概吸了一千多万元。
集资参与人陈述
1、李治杰陈述
其陈述称：我来报案，伊川县金钰行矿业集团有限公司
吸收我存款25万，是许现锋和王世敏在那里负责，月息2.5分，伊川县金钰行集团矿业有限公司一共给我22个月的利息，共计13.75万元。
2、钟社庆陈述
其陈述称：2013年9月7日我拿了30万元现金到伊川县金钰行矿业集团有限公司，在公司的财务室把钱交给了王世敏、许现锋，许现锋按月息2分，就给我签订了一份投资协议，并给我出具了一张收据，许现锋、王世敏当着我的面分别签了字，并加盖了“伊川县金钰行矿业集团有限公司”公章。交钱后，他们按时给我支付了一个月的利息6000元。2013年11月20日我又带了20万现金到伊川县金钰行矿业集团有限公司把钱交给了许现锋、王世敏，他们同样跟我签订一份投资协议，出具了收据，二人签名并加盖公章。开始都按时支付利息给我，到2014年5月份以后他们就推脱不在给我利息了，也不归还我的50万本金。我大概算了一下，一共领取了5万元左右。
3、王续民陈述
其陈述称：从2012年9月20日开始一直到2014年5月30日共7次给王世敏88万，王世敏给我了五张投资协议上面有许现锋、王世敏的签名，还有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章，共从“伊川县金钰行矿业集团有限公司”领取了本金15万元，利息2.25万元。
4、郭晓辉陈述
其陈述称：我是来报案的，伊川县金钰行矿业集团有限公司非法吸收我存款27万元，当时约定利息2.5分，已付利息11.6375万元，现在该公司大门锁着，人去楼空了，负责人也联系不上，我们的资金退不回来。
5、王要谦陈述
其陈述称：2012年9月22日至2014年3月3日6次给许现锋、王世敏的伊川县金钰行矿业集团有限公司存款39万元，并签订投资协议，约定利息2分，他们支付了16.14万元利息。
6、尚社霞陈述
其陈述称：我和金钰行的会计尤某熟悉了之后，在2012年10月4日带了25000元到金钰行给了尤某，协议约定利息为2分，公司的老板许现锋和王世敏也都在协议书乙方代表签了字。在2013年6月4日的时候我又给金钰行公司存了1.5万元，2014年3月7日的时候存了2万元，三次共计6万元，得利息1.87万元，三次我都是签我女儿李利婷的名字。
7、郑静粉陈述
其陈述称：2013年7月份，我在上班的地方听见我的同事李松霞说她的老表许现锋在县城顺城街西段南开了一个“金钰行矿业公司”，我们以前的同事郭某在伊川县金钰行矿业集团有限公司上班。在2013年的8月2日我去伊川县金钰行矿业集团有限公司找到郭某当时给他了二万六千元，他给我了一张投资协议上面有许现锋、王世敏的签名，盖有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章。到了2013年的8月11日我又到伊川县金钰行矿业集团有限公司找到郭某给他了三万元，共领取利息1.07万元，退本金1.6万元。
8、周慧娟陈述
其陈述称：在2012年10月15日我在中国银行或者是农商银行转账给许现锋给我提供的账号上打了二十万，月利息是两分。2013年8月1日我又通过中国银行转账给伊川县金钰行矿业集团有限公司的账户上存了十万元，然后伊川县金钰行矿业集团有限公司的工作人员又给我了一份收据，上面主要内容是说明收到我十万块钱，月利息还是两分，上面有我的签名，还有许现锋、王世敏的签名，还有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章。大概付了有八万块钱左右。
9、张灿华陈述
其陈述称：2014年2月28日我去公司找到许现锋说我准备把钱放在你们公司，他说可以就带着我到他们公司的财务室，我就把十四万交给公司的会计尤某，当时约定利息2分，许现锋给我了一张投资协议上面有许现锋、王世敏的签名，还有一张收据上面盖有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章。到了2014年的3月28日我到伊川县金钰行矿业集团有限公司找到尤某说我现在急需用钱能不能把钱给我退四万。尤某去找王世敏说了说给我退还了4万元，一共领取8800元利息。
10、时梅玲陈述
其陈述称：2013年6月分我认识尤某后，2013年6月21日从家里哪里1万元现金，直接给了尤某，尤某当时就带着我和他的老板王世敏签了一份投资协议，协议约定月息2分，并加盖了伊川县金钰行矿业集团有限公司的印章，在2014年2月12日的时候我以同样方式通过尤某给金钰行公司存了7万元钱，还是和上次一样签订了一份投资协议，仍然是2分的利息，我一共得到4.66万元利息。
11、李体娟陈述
其陈述称：2012年10月份许现锋的妻子康爱锋（现在离婚了）我们在一起上班，他对我说她丈夫许现锋在顺城街开了一个担保公司，月息2分，你如果有钱可以放在公司。我说可以。在2012年10月30日我就到顺城街西段的伊川县金钰行矿业集团有限公司给许现锋了30000元，当时许现锋就给我了一张投资协议，上面盖有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章和许现锋、王世敏的签名还有一张收据。这三万元的利息每个月都是康爱锋给我的。到了2013年的10月30日我又给许现锋了2万元，他又给我了一张收据和一张投资协议，一共领取1.72万元利息。
12、康进发陈述
其陈述称：2013年的12月2日，我到伊川县金钰行矿业集团有限公司找到许现锋给他了1万元，月息2分，他给我了一张投资协议上面有许现锋、王世敏的签名，还有一张收据上面盖有伊川县金钰行矿业集团有限公司的公章，一共领了2400元利息。
13、李晓楠陈述
其陈述称：2011年的10月5日我给了许现锋40万元，他当时给我了一张投资协议，上面有许现锋、王世敏的签名，当时约定利息2分，2012年4月份我取走了10万元本金，一共领取18万元利息。
14、翟俊占陈述
其陈述称：我将20万元现金交给了王世敏，我在投资协议上签了名字，王世敏给我写了一张有他自己签名的收据，因许现锋不在，王世敏说回来后让他补开一张他们俩人签字的收据，上面加盖有伊川县金钰行矿业集团有限公司公章，有许现锋、王世敏签的名字，月息为2分，共得利息8000元。
（四）同案人王世敏供述
其供述称：2014年9月许现锋去沈阳市开担保公司，当时他去开公司我不知道，过了一段时间找不到他，我就给他打电话问他：“你在哪里？”他说：“在沈阳市开了一个投资担保公司”。他说：“你在家里招呼着”，我说：“公司的钱都是你在负责，钱也是你投出去的，我也不认识人”。后来他让他兄弟许经锋去配合我，许经锋到公司后带着人下去讨账，他讨回的帐没经我同意就私自还他自己的帐了。另外，许现锋去沈阳市之前就把合同和借据上的名字签好了，后放在郭某那里，有郭某负责保管，如有人投资，郭某把合同拿出来我签上名字就行了。
（五）被告人许现锋供述
其供述称：2010年11月，我和王世敏在伊川县工商局城关工商所，成立伊川县金钰行投资咨询部，我是经营人。当时吸收的资金为月息2分，大部分朋友、亲戚。2012年上半年，我和王世敏准备在伊川县酒后乡南村开发玄武石矿，我们在伊川县工商局办理伊川县金钰行矿业集团有限公司营业执照，没能办理出来。我们在伊川县城关镇顺城街西段的伊川县金钰行矿业集团有限公司已经装好，就利用伊川县金钰行矿业集团有限公司的名义开了公司。因我们没有资金，有群众去公司问时，我们就说投资矿业，月息2分。从2010年上半年至今伊川县金钰行矿业集团有限公司非法吸收的资金有300多万元。
投资的项目有伊川县白元范社约的铸造厂、鸣皋镇中溪村的姜群照的塑料厂、彭婆镇机械铸造厂。伊川县白元乡范社约的铸造厂是大约2011年的时候投资的，我在他的厂里投资60万或者70万元，投资的钱当时是现金给范社约的，他每月按2分的利息给我。鸣皋镇中溪村的姜群照的塑料厂我在他厂里投资了三十万元，这些钱姜群照按每月3分的利息给我。还有彭婆镇镂锟机械铸造厂，我投资到这个厂的钱是给黄水高了，投资了大约60万元，每月按3分的利息给我。还有其鸦岭乡干工程的俞治军，到现在他还欠我110万。还有胡花峰，他家是周村的，他在小庄有一个面粉厂，我给他了100多万，叶刚强他家是吕店乡的具体哪个村我记不清了，他有一个养猪场，我给他了大概100万。
大概是2013年9月或者是10月份，是王世敏在公司负责，伊川县金钰行矿业集团有限公司是我们两个的公司，我去沈阳发展，他在家负责公司的运行，公司出事我们两个都应该承担责任，在我去沈阳市期间王世敏在家吸收的钱我知道的我承认，公司是他在负责，当时说的是等我从沈阳市回来我们在一起算账，后来一直没有算成。起王世敏名下有一辆别克GL8的商务车说当时被我借出去了，我当时不在家，我听说过这件事，当时是一个孩子找到我，说租一辆车，我当时就把王世敏的电话给他了，他们是怎么说的我不清楚。这个孩子可能是叫“勋”，具体名字我记不清了。公司的尤某、郭某、李松霞在公司其中郭某主要是接电话，看看门。尤某主要是在公司打扫卫生，接待客人。
以上证据均经法庭出示、质证，各证据之间能够相互印证证明，且证据来源合法，本院予以采信。
本院认为，被告人许现锋伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资398.3325万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；被告人许现锋伙同他人在明知没有融资资格的情况下，非法吸收公众存款169.2675万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。伊川县人民检察院指控其罪名成立。被告人许现锋一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人许现锋在庭审中辩解理由，缺乏有效证据加以证明，本院不予支持。根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十九条、第五十二条、第五十三条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下：
一、被告人许现锋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币15万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币25万元。
（有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人许现锋的刑期自2015年2月16日起至2026年8月15日止）。
（罚金限判决生效后三十日内缴纳）。
本案未追回的赃款，依法继续追缴或责令被告人退赔（被告人许现锋未清退给集资参与人的本金数额详见附清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 申晓君
审 判 员 姜军芳
人民陪审员 杨天歌
二〇一六年十二月十二日
书 记 员 姜 迪