重庆市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）渝02刑终330号原公诉机关重庆市万州区人民检察院。上诉人（原审被告人）文兵，男，1973年1月17日生于重庆市万州区，汉族，高中文化，案发时系重庆桧桓投资管理有限公司融资部经理，住重庆市万州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被重庆市万州区公安局取保候审，同年6月3日被重庆市万州区人民检察院取保候审，同年8月1日被重庆市万州区人民法院决定取保候审，2017年1月25日被重庆市万州区人民法院决定继续取保候审，于2017年6月2日被依法逮捕，现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告单位重庆桧桓投资管理有限公司，组织机构代码30496348-X，住所地重庆市万州区白岩路316号2-8F室，法定代表人付海。诉讼代表人周小英，女，生于1986年7月7日，系重庆桧桓投资管理有限公司融资部内勤。原审被告人付海，男，1981年11月26日生于重庆市万州区，汉族，大专文化，案发时系重庆桧桓投资管理有限公司法定代表人，住重庆市万州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月3日被重庆市万州区公安局刑事拘留，同年2月3日被执行逮捕，现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告人朱林，男，1977年9月22日生于重庆市万州区，汉族，初中文化，案发时系重庆桧桓投资管理有限公司副总经理，住重庆市万州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月23日被重庆市万州区公安局取保候审，同年6月3日被重庆市万州区人民检察院取保候审，同年8月1日被重庆市万州区人民法院决定取保候审，2017年1月25日被重庆市万州区人民法院决定继续取保候审,于2017年6月2日被依法逮捕，现羁押于重庆市万州区看守所。原审被告人刘林，男，1981年9月11日生于重庆市万州区，汉族，高中文化，案发时系重庆桧桓投资管理有限公司培训总监，住重庆市万州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月24日被重庆市万州区公安局取保候审，同年6月3日被重庆市万州区人民检察院取保候审，同年8月1日被重庆市万州区人民法院决定取保候审，2017年1月25日被重庆市万州区人民法院决定继续取保候审，于2017年6月2日被执行逮捕，于2017年6月19日被取保候审。重庆市万州区人民法院审理重庆市万州区人民检察院指控原审被告单位重庆桧桓投资管理有限公司、原审被告人付海、朱林、文兵、刘林犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月19作出（2016）渝0101刑初813号刑事判决。原审被告人文兵不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。重庆市万州区人民法院判决认定，2014年5月16日，被告人付海、朱林注册成立重庆桧桓投资管理有限公司。付海任法定代表人，占70％股份。朱林任副总经理，占30％股份，但未出资。桧桓公司经营范围为：从事投资业务、投资管理及投资咨询（不得从事银行、证券、保险等金融业务）企业资产管理等业务。公司成立后，先后从事了代办银行贷款等业务。2015年7月，被告人付海负责公司全面工作，被告人朱林负责财务和后勤工作，被告人文兵经付海介绍到桧桓公司工作，并担任事业发展部经理，负责融资部工作。被告人刘林任事业发展部培训总监，负责对员工进行融资业务培训。被告人付海会同文兵制作了《投资服务协议》及宣传资料。后桧桓公司通过招聘业务员，组建融资业务团队，在万州城区通过向公众发放宣传资料，利用员工及其亲友口口相传等形式公开进行宣传。与客户签订《投资服务协议》，承诺以一定比例按月支付利息，到期后偿还本金的形式向社会非法吸收资金。并将所吸收资金以高额利率转贷给他人，从中获利。经司法会计鉴定，截止2015年8月31日，桧桓公司涉嫌向264人次非法吸收公众存款42945000元。其中公司员工30人次，涉嫌金额4930000元；员工亲友36人次，涉嫌金额6400000元；无关系对象90人次，涉嫌金额11775000元；关系无法确认108人次，涉嫌金额19840000元。桧桓公司向102人次退还资金13690000元，尚有29255000元未退还。另有15人次，计2600000元为中途到期后续存的金额。各集资参与人共领取利息3489510元。截止2015年8月31日，被告人付海获取提成182952.45元；被告人朱林获取提成97104.46元；被告人文兵获取提成96646.76元；被告人刘林获取提成41148.60元。被告人付海于2016年1月3日经公安机关电话传唤投案。被告人朱林于2016年5月23日经公安机关电话传唤投案。被告人文兵于2016年5月17日经公安机关电话传唤投案，该日未被羁押，次日被公安机关取保候审。被告人刘林于2016年5月24日经公安机关电话传唤投案。在审理过程中，被告人刘林主动退缴违法所得41148.60元。认定上述事实的证据有受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书、抓获经过、到案经过，桧桓公司工商登记材料、营业执照复印件，桧桓公司文件，桧桓公司账本、重庆正宏会计师事务所对桧桓公司涉嫌非法吸收公众存款司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见、鉴定人员胡浩的证言，证人聂某某等20人的证言，被告人付海、朱林、文兵、刘林的供述等。重庆市万州区人民法院认为，被告单位重庆桧桓投资管理有限公司未经国家金融管理机构批准，公开向社会宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，破坏金融秩序，给集资参与人造成直接经济损失二千九百余万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人付海作为被告单位的法定代表人，系单位犯罪的直接主管人员；被告人朱林、文兵、刘林在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用，系单位犯罪的其他责任人员，均应依照被告单位的罪行对其定罪处罚。四被告人经公安机关电话传唤投案并如实供述自己的犯罪事实，依法构成自首，均可对其从轻或者减轻处罚。被告人刘林主动退缴全部违法所得，有悔罪表现，可以对其酌定从轻处罚。根据被告单位及四被告人犯罪的事实、性质、情节及社会危害后果，对被告人刘林适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院》第一条、第三条第二款第（三）项之规定，判决：一、被告单位重庆桧桓投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。二、被告人付海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。三、被告人朱林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。四、被告人文兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。五、被告人刘林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。六、对被告人刘林的违法所得41148.60元予以没收。对被告人付海的违法所得182952.45元、被告人朱林的违法所得97104.46元、被告人文兵的违法所得96646.76元予以继续追缴。责令被告单位重庆桧桓投资管理有限公司对集资参与人的经济损失进行退赔（退赔名单及金额见《重庆正宏会计师事务所关于重庆桧桓投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款司法会计鉴定的补充鉴定意见》中桧桓公司吸收公众存款明细表）。上诉人文兵不服，以在共同犯罪中的作用明显轻于朱林，自己也是受害人，案发后主动带客户报案，原判量刑过重，请求依法改判并适用缓刑。经审理查明的事实和证据与一审相同。本院认为，原审被告单位重庆桧桓投资管理有限公司未经国家金融管理机构批准，公开向社会宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，破坏金融秩序，给集资参与人造成直接经济损失数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人付海作为被告单位的法定代表人，系单位犯罪的直接主管人员；上诉人文兵、原审被告人朱林、刘林在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用，系单位犯罪的其他责任人员，均应依照被告单位的罪行对其定罪处罚。四人经公安机关电话传唤投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，均可对其从轻或者减轻处罚。刘林主动退缴全部违法所得，有悔罪表现，可以对其酌定从轻处罚。上诉人文兵提出在共同犯罪中的作用明显轻于朱林，经查，文兵系桧桓公司副总经理，负责组建融资团队和融资业务管理，在非法吸收公众存款犯罪中的作用较大，朱林虽系公司股东之一，但本身未实际管理融资业务，在非法吸收公众存款中的作用未明显超出文兵；文兵提出本身也是受害人，案发后主动带客户报案，原判量刑过重的理由，由于文兵本人向桧恒公司借款与文兵在桧恒公司非法吸收公众存款罪中所起的作用、地位是两个不同的法律关系，不能以文兵本人向桧恒公司的借款行为抵消或否定其在非法吸收公众存款罪中的犯罪行为；案发后主动带客户向公安机关报案以及在公安机关传唤后到案的理由成立，但原判已认定该行为系自首并在量刑时予以了从轻处罚。故文兵的上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李青春审判员  翟 羽审判员  谭 辉二〇一七年八月二十二日书记员  周 怡