云南省禄丰县人民法院刑 事 判 决 书（2014）禄刑初字第80号公诉机关禄丰县人民检察院。被告人周学军，男，1967年11月11日生，云南省武定县人，汉族，大专文化，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂负责人，现住武定县。因涉嫌非法采矿于2014年3月26日被禄丰县公安局取保候审。辩护人张志，云南滇中律师事务所律师。禄丰县人民检察院以禄检诉刑诉（2014）75号起诉书指控被告人周学军涉嫌非法采矿罪，于2014年7月1日向本院提起公诉，同时附带民事诉讼原告人禄丰县国土资源局向本院提起附带民事诉讼。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了合并审理。禄丰县人民检察院检察员王进忠出庭支持公诉，附带民事诉讼原告人的特别授权委托代理人朱某，被告人周学军及其辩护人张志均到庭参加了诉讼。现已审理终结。禄丰县人民检察院指控：云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿于2003年4月取得采矿许可证，负责人为周学军。2009年7月28日，经云南省地矿测绘院核查，大平地钛铁矿已不在矿业权范围内开采，开采区向西南方向漂移约136米。2012年5月7日，禄丰县国土资源局责令大平地钛选厂停止越界开采行为，退回到合法采矿区开采，并处罚款7万元。2012年10月10日，禄丰县国土资源局发现大平地钛选厂没有停止越界开采行为，责令其履行法定义务。2012年12月11日、2013年3月26日，禄丰县国土资源局仁兴国土资源所两次责令周学军立即停止并改正国土资源违法行为，退回本矿合法矿区范围内从事开采活动，在越界处设置永久性密闭柱。2013年5月25日，经云南省有色地质局楚雄勘查院实地核查，大平地钛铁矿实际越界开采面积为103422平方米。同日，禄丰县国土资源局责令大平地钛铁矿立即停止非法开采钛铁矿的违法行为，撤出施工设备和人员。2013年9月30日，经西南有色昆明勘测设计（院）股份有限公司核查，大平地钛铁砂矿越界开采及压覆矿产资源区面积135439平方米（203.2亩）。2013年12月30日，经云南矿协司法鉴定所鉴定，大平地钛铁矿越界开采造成矿产资源破坏的价值为359.23万元。2014年1月25日，禄丰县国土资源局责令大平地钛选厂退回本矿区范围开采，赔偿越界开采所造成的损失359.23万元，并处罚款9.5万元。认定上述事实，公诉机关有书证、勘验检查笔录、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据在案证实。公诉机关认为，被告人周学军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任。公诉机关建议判处被告人周学军有期徒刑三至四年，并处罚金。被告人周学军对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。提出，公诉机关指控的越界开采其认可的，但是实际数量没有指控的那么多。禄丰县国土资源局所作出的行政处罚其已全部履行。被告人周学军当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚和适用缓刑。辩护人对公诉机关指控被告人周学军的罪名无异议。提出：1、被告人周学军在2011年5月1日前越界开采的行为并不构成犯罪，但起诉书指控的359.23万元的损失包括了2011年5月1日前的损失金额，且损失鉴定在生产成本的认定上存在重大瑕疵，故本案指控的犯罪金额不能全部成立。2、被告人周学军的行为已经构成犯罪，但其行为的客观原因之一是因为相关部门没有履行划界和指界的义务，导致其开采过程中越界，且主管部门在其越界时没有及时告知并制止，导致越界范围扩大，造成损失扩大，其主观恶性相对较小。3、被告人周学军在公安机关立案前就主动向禄丰县国土资源局执法监察队交代了自已越界开采的事实，到案后如实供述了自已的全部罪行，应认定为自首。4、被告人周学军在案发后积极赔偿了全部损失、缴纳了全部罚款、庭审中又当庭自愿认罪，应适当从轻处罚。辩护人认为公诉机关的量刑建议过重，提出对被告人周学军判处三年以下有期徒刑并适用缓刑的量刑意见。经审理查明：云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿于2003年4月取得采矿许可证，负责人为周学军。2009年7月28日，经云南省地矿测绘院核查，大平地钛铁矿已不在矿业权范围内开采，开采区向西南方向漂移约136米。2012年5月7日，禄丰县国土资源局责令大平地钛选厂停止越界开采行为，退回到合法采矿区开采，并处罚款7万元。2012年10月10日，禄丰县国土资源局发现大平地钛选厂没有停止越界开采行为，责令其履行法定义务。2012年12月11日、2013年3月26日，禄丰县国土资源局仁兴国土资源所两次责令周学军立即停止并改正国土资源违法行为，退回本矿合法矿区范围内从事开采活动，在越界处设置永久性密闭柱。2013年5月25日，经云南省有色地质局楚雄勘查院实地核查，大平地钛铁矿实际越界开采面积为103422平方米。同日，禄丰县国土资源局责令大平地钛铁矿立即停止非法开采钛铁矿的违法行为，撤出施工设备和人员。2013年9月30日，经西南有色昆明勘测设计（院）股份有限公司核查，大平地钛铁砂矿越界开采及压覆矿产资源区面积135439平方米（203.2亩）。2013年12月30日，经云南矿协司法鉴定所鉴定，大平地钛铁矿越界开采造成矿产资源破坏的价值为359.23万元。2014年1月25日，禄丰县国土资源局责令大平地钛选厂退回本矿区范围开采，赔偿越界开采所造成的损失359.23万元，并处罚款9.5万元。大平地钛选厂周学军已经缴纳了全部行政罚款和赔偿款。本案在审理过程中，附带民事诉讼原告人禄丰县国土资源局与被告人周学军协商达成赔偿协议，被告人周学军自愿赔偿附带民事诉讼原告人起诉的鉴定费损失23万元，并已履行完毕。附带民事诉讼原告人禄丰县国土资源局向本院申请撤回附带民事诉讼，并对被告人周学军出具书面的谅解书，请求本院对被告人周学军从轻处罚。上述事实，有经当庭举证、质证和认证的下列证明材料予以证实：一、书证；1、禄丰县国土资源局涉嫌犯罪案件移送函，证实案件来源于禄丰县国土资源局的移送。2、到案经过、抓获经过，证实被告人周学军系公安机关传唤到案。3、矿产资源出让合同，证实禄丰县国土资源局以协议出让方式出让给云南省禄丰仁兴矿产公司的矿区位于仁兴镇××平地村小组，矿区面积0.037平方公里，合同附有矿区位置与矿区范围图，附图已经双方签字确认。并明确了合同中出让的矿产资源采矿权应按照批准的范围从事采矿活动。4、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证，证实云南省禄丰仁兴矿产公司为集体所有制企业，许可经营项目为铜矿、钛矿的开采、选治、销售，法定代表人为毛某。5、采矿许可证，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿的采矿许可证的有效期至2014年6月30日，采矿许可证副本对矿区范围进行了标示。6、山林、土地租用协议，证实仁兴镇××平地村与禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂周学军签订的《大平地钛矿开采补充协议》，也明确了周学军的开采范围不能超出禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂矿山开采许可证界定的范围。7、协议、情况说明，证实仁兴镇经济发展办与云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂的负责人周学军2002年11月3日签订的“大平地钛矿合作开发协议”到期后，2009年1月1日又第二次签订协议，仁兴镇经济发展办同意由周学军续继开仁兴镇××平地村村钛矿资源，开采范围以云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂采矿许可证的四至范围为准，协议期限六年，从2009年1月1日至2015年12月31日止，周学军自行管理、自主经营、自负盈亏。8、营业执照、税务登记证、安全生产许可证、组织机构代码证、开户许可证，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂的负责人为周学军，属集体企业，办理了安全生产许可证和税务登记证，在中国农业银行禄丰县支行仁兴营业所开立了基本存款帐户。9、禄丰县国土资源局关于云南省禄丰县仁兴矿产公司大平地钛选厂扩大矿区范围意见的报告和楚雄州国土资源局关于对禄丰县仁兴镇矿产公司大平地钛选厂扩大矿区范围请示的批复，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂越界开采后申请扩大矿区范围，2012年9月20日禄丰县国土资源局向楚雄州国土资源局提交对禄丰县仁兴镇矿产公司大平地钛选厂扩大矿区范围的请示，但未获得扩大矿区范围登记。10、户口证明，证实被告人周学军属于完全刑事责任能力人，无犯罪前科。二、勘验检查笔录；1、采矿权实地核查对照表、单矿业权图件数据基本说明表、采矿权实地核查记录表，证实经云南省地矿测绘院2009年7月28日对照云南省禄丰仁兴矿产公司C5323002009062220026647号采矿许可证进行实地核查，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿已不在开采许可证确定范围内开采，开采区已向西南方向漂移了约136米。2、现场照片、禄丰县矿产疑似违法图斑（3号）实地核查平面图，证实2013年5月25日禄丰县国土资源局执法队、矿管股相关人员及楚雄勘查院技术人员对禄丰县矿产疑似违法图斑（3号）进行实地核查，经核查该图斑为云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿，矿山越界开采违法行为属实，实际越界开采面积为103422平方米。三、禄丰县国土资源局禄国土资行罚（2012）006号、（2014）002号行政处罚决定书；禄国土资矿通字（2012）006催告通知书；禄国土资停（2012）29号、（2013）11号、82号责令停止违法行为通知书；楚雄州国土资源执法监察动态巡查日志；云南省非税收入收款收据；证实禄丰县国土资源局在2011年度矿产卫片执法检查实地核查中发现云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿存在越界开采矿产资源行为，于2012年5月7日对该矿山作出了责令停止越界开采行为，退回到合法采矿区开采，并处7万元罚款的行政处罚。因访矿未停止越界开采行为2012年10月10日向该矿发出催告通知书，责令该矿在接到通知之日起5日内自行拆除在非法采矿区内的人员及机械设备和其他设施，恢复土地原貌。之后禄丰县国土部门在日常巡查中又发现该矿仍在越界开采矿产资源，禄丰县国土资源局及仁兴国土资源所分别于2012年12月11日、2013年3月26日、2013年5月25目对该矿山送达了《责令停止违法行为通知书》，责令该矿山立即停止并改正国土资源违法行为，2014年1月25日作出禄国土资行罚矿字（2014）002号行政处罚决定书责令该矿山退回本矿区范围内开采、赔偿越界开采所造成的损失359.23万元、罚款9.5万元。云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿已缴清了两次行政处罚的罚款16.5万元、赔偿款59.23万元。五、证人证言；1罗某明、杨某桁的证言，证实禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂是2003年成立的，是由周学军一个人投资的，挂着禄丰仁兴矿产公司的牌子，法定代表人是周学军，钛选厂在什么地点、什么范围采矿由周学军决定，厂罗某明只负责管理、生产。2011年4月份左右楚雄州国土资源局告知仁兴大平地钛选厂采矿越界了，但是否越界罗某也不清楚，其觉得当时越界开采的范围不大，国土资源局也没有叫强制停产，还是继续开采着，到2012年禄丰县国土资源局对大平地钛选厂作过行政处罚，2013年楚雄州国土资源局的人说钛选厂又越界了，到7月3日停产。禄丰县国土资源局向大平地钛选厂下发过《责令停止违法行为通知书》，下发通知书的情况周学军应该清楚，2012年发现越界开采后，大平地钛选厂向楚雄州国土资源局申请办理过扩界手续，但是没有办下来。2、毛某、赵某1、赵某2的证言，证实禄丰仁兴矿产公司是在九十年代未改制后的一个镇办企业，是为了保留采矿许可证和营业执照而成立的，隶属于仁兴镇经济发展办，它不是一个实体企业。2001年仁兴镇招商引资，引进了云南禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂，大平地钛选厂挂靠云南省禄丰仁兴矿产公司，与禄丰仁兴矿产公司签订了承包协议，矿产公司不参与大平地钛选厂的生产经营，由大平地钛选厂自主经营、自负盈亏，并出资对采矿许可证进行审核。仁兴镇经济发展办负责对钛选厂的安全生产进行监管，包括对土地、林业、水某等相关证照的办理，同时调解相关的矛盾纠纷，并收取一定的安全生产保证金，2009年经禄丰县国土部门告知后仁兴镇经济发展办才知道大平地钛选厂有越界开采行为。3、王某、刘某的证言，证实大平地钛选厂C5323002009062220026647号采矿许可证的采矿范围是由六个拐点坐标界定的，面积0.0369平方公里（合55.35亩），在实际矿区未设置明显界限或标志，以拐点坐标记载为准，周学军知道采矿许可证的范围。周学军超范围开采的区域不属于国家规划矿区，也不属于国家规定实行保护性开采的特定矿种。2011年5月1日前和2011年5月1日后周学军非法采矿造成矿产资源破坏的价值是难以分开界定的，因为周学军的非法采矿行为是一个连续不间断的过程，开采区域也无法以某个时间点人为分割开计算或鉴定破坏价值。六、被告人周学军的供述、辩认笔录及照片，证实其是云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂的实际投资人和唯一的投资人，大平地钛选厂与禄丰仁兴矿产公司之间是承包开采的关系，其用禄丰仁兴矿产公司的名义办理采矿许可证，每年交一定的管理费或协调费给禄丰仁兴矿产公司，禄丰仁兴矿产公司不参与大平地钛选厂的生产经营管理活动，只是对矿山的安全生产工作进行监管，对矿山与当地村民发生的纠纷做一些协调工作。2002年11月13日其与仁兴矿产公司签订承包协议后办理了《采矿许可证》等证照，《采矿许可证》上记载的开采矿种为钛矿、铁矿；矿区范围由拐点坐标界定。大平地钛选厂于2003年5月20日左右开始正式采矿，在什么范围、什么地点开采均由其一人决定，在开采过程发生了越界开采行为，国土资源部门认定的越界开采时间是2010年至2012年，越界开采面积是155亩。发生越界开采的原因是其对采矿许可证上界定的范围不太清楚，另外其的矿区处于武定、富民、禄丰三县的交界处，其认为自已不开采也会被其他人开采掉。2012年5月国土部的卫星监测到大平地钛选厂越界开采后，禄丰县国土资源局对大平地钛选厂越界开采罚款7万元，并让其退回采矿许可证范围内开采；2013年7月国土部的卫星又监测到大平地钛选厂越界开采，2014年1月禄丰县国土资源局对大平地钛选厂作出罚款9.5万元，赔偿破坏矿产资源损失359.23万元的行政处罚。罚款和赔偿款其均已履行完毕，2013年7月3日大平地钛选厂已经停产。禄丰县国土资源局对大平地钛选厂的越界开采行为下发过书面的整改通知书。越界开采的范围、损失价值都进行过鉴定了，仁兴镇经济发展办已经告知了其，其也认可。上述证据经质证，被告人周学军对证据的真实性、关联性、合法性无异议。辩护人对矿协司某字（2013）28号鉴定有异议，认为该鉴定书仅仅是对损失进行鉴定，没有区分出2011年5月1日前的损失金额，且对矿产品的生产成本的认定上存在重大瑕疵，未能准确认定被告人的犯罪金额，对其它证据均无异议。本院认为，上述证据来源合法、内容客观真实、证据之间能相互印证，与本案具有关联性，对上述证据的效力及所证明的案件事实，本院予以确认。本院认为，被告人周学军超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，属于未取得采矿许可证擅自采矿，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源严重破坏，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人周学军越界开采造成矿产资源破坏的价值为359.23万元，属情节特别严重。被告人周学军的辩护人提出的本案犯罪数额不能全部成立的辩护意见，因本案被告人周学军越界开采的行为是连续不断的，2011年5月1日后其越界开采行为仍在继续，并且经国土资源主管部门多次责令停止仍未停止，辩护人的该辩护意见不符合本案的事实和证据，故该意见不能成立，本院不予采纳。本案造成矿产资源破坏的数额的鉴定结论，作出的程序合法，内容属实，应当作为本案定案依据，辩护人对鉴定结论提出的异议无充足证据，不能成立。被告人周学军系公安机关传唤到案，无自动投案情节，不符合自首的成立条件，辩护人提出的被告人周学军有自首情节的辩护意见不符合本案事实，不予采纳。被告人周学军当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚；积极赔偿了非法采矿所造成的经济损失、缴纳了行政罚款又自愿赔偿了禄丰县国土资源局对其非法采矿进行鉴定的鉴定费，亦可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。被告人周学军具备缓刑适用和监管条件，可对其适用缓刑。综上，根据被告人周学军的犯罪事实，犯罪性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第七十二条、第七十三条，最高人民法院《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题解释》第二条第（三）项、第三条的规定，判决如下：被告人周学军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二十万元。（缓刑考验期自本判决确定之日开始计算。罚金与已缴纳的行政罚款十六万五千元相折抵后还应缴纳三万五千元，限于判决生效后10日内缴清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。同时提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨跃明人民陪审员  段正科人民陪审员  李春英二〇一四年八月二十一日书 记 员  梅 莉