江苏省盐城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）苏09刑终323号
原公诉机关江苏省射阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王崇霞，女，系原审被告人姜晓洋之妻，1962年2月8日出生，汉族，高中文化，射阳县渔港担保有限公司负责人，户籍所在地射阳县，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月8日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2015年4月30日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于盐城市看守所。
辩护人沈长斌，江苏三强律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）姚曙东，男，1954年9月16日出生，汉族，初中文化，中共党员，射阳龙航非融资性担保有限公司工作人员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月12日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民法院决定，于2016年8月19日被取保候审；2017年6月2日射阳县人民法院决定对其逮捕，并交付射阳县公安局执行，因患病未能收押，2017年6月5日变更为取保候审。
上诉人（原审被告人）顾善标，男，1956年4月14日出生，汉族，高中文化，中共党员，射阳县渔港担保有限公司工作人员，户籍所在地射阳县，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月31日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2015年4月30日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于射阳县看守所。
原审被告人陈国山，男，1963年11月10日出生，汉族，高中文化，射阳龙航非融资性担保有限公司负责人，住射阳县。曾因犯虚报注册资本罪，于2013年4月12日被射阳县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限自2013年4月27日起，至2015年4月26日止）。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月18日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2015年4月21日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于射阳县看守所。
原审被告人姜晓洋，男，1958年6月13日出生，汉族，高中文化，射阳龙航非融资性担保有限公司工作人员、射阳县渔港担保有限公司负责人，户籍所在地射阳县，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月8日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2015年4月30日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于射阳县看守所。
原审被告人张惠宏，男，1960年4月13日出生，汉族，高中文化，中共党员，射阳县益民非融资性担保有限公司负责人，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月26日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民法院决定，于2016年8月19日被取保候审；经射阳县人民法院决定，2017年6月2日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于射阳县看守所。
原审被告人陈勇梅（曾用名：陈咏梅），女，1968年3月24日出生，汉族，高中文化，射阳龙航非融资性担保有限公司工作人员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月12日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民法院决定，于2016年8月19日被取保候审；经射阳县人民法院决定，2017年6月2日被射阳县公安局执行逮捕，现羁押于盐城市看守所。
原审被告人钱玉浩，男，1945年6月5日出生，汉族，初中文化，射阳县渔港担保有限公司工作人员，户籍所在地射阳县，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月15日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民法院决定，于2016年8月19日被取保候审；2017年6月2日射阳县人民法院决定对其逮捕，并交付射阳县公安局执行，因患病未能收押，2017年6月5日变更为取保候审。
射阳县人民法院审理射阳县人民检察院指控被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月9日作出(2015)射刑二初字第00133号刑事判决。原审被告人王崇霞、姚曙东、顾善标不服，提出上诉，其中王崇霞、顾善标在本院审理过程中自愿提出撤回上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2009年至2015年间，被告人陈国山为向社会公众吸收存款，经自己注册成立或从别人手里转让而取得经营权的公司有：射阳龙某非融资性担保有限公司（以下简称：龙某公司）、射阳县渔港担保有限公司（以下简称：渔港公司）、射阳县益某非融资性担保有限公司（以下简称：益某公司）、射阳县陈某4非融资性担保有限公司（以下简称：陈某4公司）、射阳县兴盛投资有限公司（以下简称：兴盛公司）、射阳县兴益财务有限公司（以下简称：兴益公司）等公司，上述公司均未经国家金融主管部门批准，均没有吸储存款的经营范围，被告人陈国山在经营过程中分别聘请姜晓洋、王崇霞、张惠宏、花某等人负责管理，聘用姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩、周某等工作人员，以高利息为诱饵，通过“口口相传”、吸储员吸储、搞开业仪式时请客吃饭等方式公开宣传，向社会不特定对象816户吸收存款人民币44720601元，目前尚有42967936元未兑付。
被告人姜晓洋、王崇霞在担任渔港公司负责人期间，以该公司名义向社会不特定对象197户吸收存款16128363元，目前尚有15909613元没有兑付。
被告人张惠宏在担任益某公司负责人期间，以该公司名义向社会不特定对象169户吸收存款9100876元，目前尚有9067601元没有兑付。
被告人姚曙东在龙某公司工作期间，以该公司名义参与向社会不特定对象13户吸收存款1248297元，目前尚有1088297元没有兑付。
被告人陈勇梅在龙某公司工作期间，以该公司名义参与向社会不特定对象19户吸收存款1145232元，目前尚有1133732元没有兑付。
被告人顾善标在渔港公司工作期间，以该公司名义参与向社会不特定对象57户吸收存款3171304元，目前尚有3011304元没有兑付。
被告人钱玉浩在渔港公司工作期间，以公司名义参与向社会不特定对象6户吸收存款356772元，目前均未兑付。
案发后，被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标主动向公安机关投案，如实供述了自己的犯罪行为。在本案审理过程中，被告人姚曙东取得部分被害人的谅解。
以上事实，有人口信息、受案登记表、立案决定书、协助查询财产通知书、银行交易明细等书证，证人陈某2、黄某、陈某3、崔某等证言，被害人朱某1、陈某1、朱某2等人的陈述，八名被告人的供述与辩解，同案犯花某、周某的供述等证据证实。
原审法院认为，被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标吸收存款数额巨大。被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩共同故意实施非法吸收公众存款行为，是共同犯罪。被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人姚曙东得到部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人陈国山在缓刑考验期内犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十七条第一款，第六十九条第一款、第三款，第六十四条之规定，判决：一、被告人陈国山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币四十万元。原犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，撤销缓刑执行部分，决定执行有期徒刑六年八个月，并处罚金四十万元。二、被告人姜晓洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。三、被告人王崇霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。四、被告人张惠宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币二十万元。五、被告人姚曙东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万五千元。六、被告人陈勇梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万五千元。七、被告人顾善标犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。八、被告人钱玉浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。九、本案所涉赃款未退还部分责令被告人陈国山、姜晓洋、王崇霞、张惠宏、姚曙东、陈勇梅、顾善标、钱玉浩继续退赔，发还被害人。
上诉人姚曙东提出原审判决量刑过重，要求适用缓刑的上诉理由，具体有：1.所吸收存款的21户中有10户出具书面谅解书，对其行为表示谅解。2.其具有自首情节，另患有疾病等。
经本院审理查明的上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标、原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、陈勇梅、钱玉浩非法吸收公众存款的事实与原判决认定事实一致。原判决认定事实所列举的证据均经原审法院庭审时举证、质证，合法有效，本院予以确认。二审审理期间，上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标未提供新证据。
关于上诉人姚曙东提出的上诉理由，经查，根据姚曙东的犯罪数额，依法应处三年以上十年以下有期徒刑并处罚金，原判综合考虑其具有从犯、自首等法定情节以及得到部分被害人的谅解等酌情从轻处罚情节，已对其减轻处罚，量刑恰当。故上诉人姚曙东的上诉理由不成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标、原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、陈勇梅、钱玉浩违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标、原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、陈勇梅吸收存款数额巨大。上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标、原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、陈勇梅、钱玉浩共同故意实施非法吸收公众存款行为，是共同犯罪。原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、上诉人王崇霞在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。上诉人姚曙东、顾善标、原审被告人陈勇梅、钱玉浩在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。上诉人王崇霞、姚曙东、顾善标、原审被告人陈国山、姜晓洋、张惠宏、陈勇梅犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。上诉人姚曙东得到部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。原审被告人陈国山在缓刑考验期内犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性正确，量刑恰当，审判程序合法。上诉人王崇霞、顾善标申请撤回上诉符合法律规定，本院予以准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 方朝军
审判员 王劲梅
审判员 陈 杰
二〇一七年九月四日
书记员 徐小龙