连云港市海州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）海刑初字第0001号
公诉机关连云港市海州区人民检察院。
被告人刘某某。被告人刘某某因涉嫌犯玩忽职守罪，于2013年8月20日被连云港市海州区人民检察院取保候审，同年12月24日被本院取保候审。
辩护人李敏，江苏瑞杰律师事务所律师。
连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉（2013）100号起诉书指控被告人刘某某犯玩忽职守罪，于2013年12月23日向本院提起公诉。本院于当日立案后，依法组成合议庭并适用普通程序，于2014年1月7日公开开庭审理了本案。因需要补充证据，公诉机关于同年1月15日申请延期审理，本院依法准许，并于同年2月10日根据公诉机关的申请，恢复审理，2014年4月16日再次公开开庭审理了本案。连云港市海州区人民检察院分别指派检察员林国祥、王凤娟出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人李敏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
连云港市海州区人民检察院指控：2010年6月以来，被告人刘某某担任连云港市海州区锦屏镇安监所所长，在对其辖区内岗嘴村戚某某山场生产经营管理过程中，严重不负责任，没有按照规定进行安全生产检查、下达整改指令，致使该山场长期无照非法经营、生产设备没有安全防护设施、没有专职安全生产管理员、没有设置安全警示标志等安全隐患，以致发生锦屏镇1.28安全生产事故，导致一人死亡。被告人刘某某案发后主动投案，如实供述了全部犯罪事实。
公诉机关认为，被告人刘某某身为国家工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人刘某某具有自首情节。建议判处被告人刘某某一年有期徒刑以下刑罚。
为证明指控犯罪成立，公诉机关随案提供了下列证据：1、被告人刘某某供述和辩解；2、未出庭证人吉某某、田某某、陈某某、冯某某、秦某某、潘某某、范某某、戚某某等证言；3、现场勘察笔录；4、刘某某职务任免通知、执法证、检查记录、合同、安全生产条例、安监所职责以及相关制度、海州区安委会、安监局文件、事故调查报告、户籍证明、发破案经过等书证。
被告人刘某某辩称，承认自己在工作上存在过错，但事故发生是有客观因素的。戚某某承包塘口是与村签订合同的，后来山场的开采是戚某某与锦屏镇沙石办签的合同，自己到山场去了几次，山场没有生产，所以就没有检查机器设备，也未对山场下达书面整改通知书；另外其身兼二个职务且安监所人员少，其工作力不从心。至于自己的行为是否构成玩忽职守罪请法庭予以认定。
被告人刘某某的辩护人提出以下辩护观点：1、刘某某担任锦屏镇安监所所长，安监所只有两个人的配置，却要管辖100多家企业单位，很难做到全面履行职务，同时被告人还担任该镇人武部副部长，应该结合实际情况来衡量判断被告人是否在工作中严重不负责任；2、1.28事故雇主和雇员存在人为过错，不能将责任全部归咎于被告人；3、锦屏镇沙石办违规将山场承包给他人经营，工商执法部门也没有依职权采取措施，事故并非唯一由被告人监管不力造成的；4、被告人身体不好，身兼两职，指控被告人工作不认真、不负责任对被告人不公平。综上，被告人如实陈述案件事实，没有完全推卸责任，建议对被告人免于刑事处罚。
经审理查明，2010年6月以来，被告人刘某某担任连云港市海州区锦屏镇武装部副部长兼安监所所长，负责锦屏镇辖区内工矿商贸等生产经营单位安全生产的监督管理。
2011年，同案关系人戚某某（因犯重大劳动安全事故罪已被本院判处有期徒刑一年、缓刑二年）在其承包的本市锦屏镇岗嘴采石场50亩场地内无证经营碎石加工，其加工碎石的设备—磕碴机传动皮带无安全防护罩、现场无规范安全警示标志。2011年10月，戚某某将山场及上述设备以10万元转包给陆某等人生产加工石子，转包期一年。戚某某在转包期满后，自己继续在该山场无证加工生产石子。
2013年1月28日，戚某某雇用的机器维修工卞某某在对该山场内碎石机进行检修时，不慎摔倒在传动皮带上。由于传动皮带无安全防护罩，人被卷入皮带后摔到磕碴机输送带上，致其右胳膊被割断，后经抢救无效于当日死亡。
锦屏镇安监所是该镇辖区内安全生产监督的职能部门，该镇安全生产事故隐患排查与治理制度和安全生产监督检查制度都规定对辖区内安全生产和事故隐患每月都要进行一次检查和排查，重大节日要组织安全生产大检查。2012年，海州区安检委多次组织专项安全生产检查活动和“打非治违”专项活动，但刘某某仅于2011年8月和2012年6月到戚某某承包的锦屏镇岗嘴采石场进行过两次检查，且没有对该山场内碎石加工生产设备和条件进行安全监督检查，也没有对存在的安全隐患下达整改指令或上报安监部门予以关闭或者取缔，致使该山场的生产安全隐患没能被排查和消除，直至2013年1月28日发生一人死亡的重大劳动安全生产事故。
案发后，被告人刘某某主动投案，如实供述了全部犯罪事实。
上述事实有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1.刘某某的供述和辩解，供认其是2010年6月份任锦屏镇安监所所长的，其主要职责是对锦屏镇辖区的建材、山场、石子加工厂等进行安全生产执法检查、排查安全隐患，对排查出的事故安全隐患及时下达整改指令书，并跟踪处理，对拒不整改或者整改不到位的企业，书面上报区安监局，由区安监局对企业做出停产、停业整顿、罚款等处罚。按规定应该对企业每月检查一次，另外根据文件要求在重大节假日前要对非煤矿山等企业进行专项安全检查。2011年8月份，其到戚某某山场检查，发现有安全隐患，其对现场作了一个书面记录，写了报告报到区安监局，但没有下发整改通知书。2012年5、6月份，其和吉某某到戚某某山场，看到戚某某山场正在生产，其只是口头问了一下戚某某山场手续是否办好，没有检查核实其生产经营的资质及相关证照，但其知道戚某某的山场没有资质，其石子加工厂也肯定没有资质。其任职期间仅去过戚某某山场2次，工作上存在失职，没有按照要求去检查，对戚某某山场里碎石机长期没有安装防护罩、周围没有设置防护栏的安全隐患也没有放在心上，对于戚某某山场没有专职安全管理员等也没有对戚某某提出，对戚某某山场长期无照、无证非法经营没有依法建议镇政府或安监局关闭或取缔，对于不符合安全生产条件的生产设备应该查封、扣押，其也没有采取任何措施。
2.未出庭证人吉某某的证言，证明其是2011年7月到锦屏镇安监所工作的，刘某某是所长负责全面工作。戚某某山场属于无证、无照长期非法经营，属于安监所打击的范围。2011年8月，为了帮助戚某某山场以排险名义申办开山手续，刘某某带其一起去戚某某山场，发现碎石机没有安全防护装置、周围也没有防护栏等安全隐患，没有对其下达整改指令书，仅写了一份现场检查笔录。2012年5、6月份，刘某某和其到岗咀其他山场的时候顺带去了戚某某山场，当时就口头问了一下戚某某有没有营业执照和安全生产许可证，没有要求戚某某提供证件给我们看。对1.28事故企业本身有责任，安监部门没有按照规定去检查，如果安监所认真履职，就能及时发现这些安全隐患，督促企业进行整改或者依法关闭取缔。其工作时间不长，在工作上都是按照刘某某所长的要求去落实的。
3、未出庭证人田某某的证言，证明戚某某石子加工厂的安全生产的监管属于锦屏镇安监所，戚某某的石子加工厂属于无证非法经营，碎石机的皮带轮子外面没有防护罩，周围也没有防护栏，也没有安全警示标志。如果锦屏镇安监所按照该镇的安全监督检查制度每月去检查一次以及按照上级文件要求进行检查，1.28事故就有可能避免。
4、未出庭证人陈某某的证言，证明各乡镇安监所都会依据规定制定自己乡镇的安全生产监督检查制度，对于违法经营的无照企业安全检查由各乡镇安监所查处，如果违规违法企业需要停工或者取缔，各乡镇安监所应该书面上报给区安监局，由区安监局依法对其停工或取缔。锦屏镇1.28事故的发生企业本身有责任，安监所应该没有监管到位，如果按照锦屏镇的安全监督检查制度每月去检查一次，按照我们安监局下发文件要求在重大节假日，如春节、中秋节等对该企业进行检查，督促企业对于碎石机没有防护罩、没有安全警示标志、没有安全管理员等安全隐患进行整改，事故就能避免。
5、未出庭证人冯某某的证言，证明2011年3月至2012年3月其在海州区安监局分管工矿商贸企业安全生产期间，其带秦某某、潘某某检查过戚某某石子加工厂至少3、4次，检查的时候戚某某的石子加工厂没有开工生产，检查时发现安全隐患，给戚某某提出过安全生产要求，注意生产安全，加强安全警示标志。检查时也会带锦屏镇安监所所长刘某某一起去，后来不分管的时候还告诉过刘某某，锦屏的企业安全生产他应该主动去检查，尤其对类似戚某某此类存在安全隐患的企业一定要多去检查，至于刘某某后来有没有去检查过就不清楚了。
6、未出庭证人秦某某的证言，证明戚某某石子加工厂属于无证经营，按规定应该被取缔，2011年7月之前其和锦屏镇安监所所长刘某某一起去检查过，后来刘某某有没有去检查就不清楚了。
7、未出庭证人潘某某的证言，证明戚某某的采石场和石子加工厂是连在一起的，2004年至2010年其和秦某某经常去检查，2011年冯某某分管工矿类企业安全后，冯局长也带其和秦某某去了十几次，锦屏镇安监所刘某某所长和吉某某也都跟去的，2012年以后其就没有去检查过。
8、未出庭证人范某某的证言，证明2013年1月28日卞某某在戚某某石子加工厂检查碎石机，在从平台跨越到旁边电机时，一脚踩滑倒在转动的皮带上，由于没有防护罩和防护栏，一只胳膊被绞断导致死亡，其在戚某某石子加工厂工作有20多天，期间没有看到有人来检查。
9、未出庭证人王某某证言，证明戚某某在2011年10月份左右将山场承包给其和陆某、孙某某等人，承包期是一年，承包期间沿用戚某某留下的加工石子设备，碎石机一直没有防护罩，也没有改装过，一直保持原样，其石子加工正常的时间有七、八个月时间，其余的时间断断续续生产的，加工的石头原料主要来源于锦屏徐某山场，在承包期间内安监部门没有人过去检查过，锦屏镇安监所刘某某所长也没有带人去检查过，其承包的戚某某山场没有工商营业执照、安全生产许可证这些手续。
10、未出庭证人陆某证言，证明2011年10月份左右其和王某等人一起承包戚某某山场的，承包期有一年的时间，是用戚某某的设备和场地来加工石块再转手卖石子，加工石头的碎石机是戚某某山场的，碎石机从其接手就没有防护罩，周围也没有安全警示标志，其也没有改装过戚某某留下的碎石机。承包期间，石头加工正常的时间有七、八个月，其余的时间是断断续续生产的，加工石头的原料主要是从周边的山场进的。其在山场期间没有安监部门去检查过，其余时间是王某在山场管理的，王某比其更清楚，锦屏镇安监所刘某某所长没有带人去检查过。
11、同案关系人戚某某的供述，证明其石子加工厂是2000年成立的，没有办理相关手续，没有工商营业执照，没有安全生产管理制度，也没有专职的安全生产管理员。2000年至2008年安监所每一两个月就会来检查安全生产，2008年之后安监所的人断断续续的会过来检查，因为其经常不在生产现场，记不清有没有接到书面的整改通知书，安监所刘某某所长和一个女的曾口头要求其要注意安全生产。2011年10月其将石子加工厂承包给陆某，2012年10月到期后其接手自己干的，2013年1月28日发生事故后就停产了。
12、“1.28”生产安全事故调查报告，证明1.28事故的经过、原因、责任认定及处理意见等。
13、现场勘验检查笔录及照片，证明事故发生的地点、现场情况。
14、海州区锦屏镇锦委（2010）26号文、公务员登记表、执法证，证明被告人刘某某2010年6月任锦屏镇武装部副部长兼安监所所长，具有安全生产监管执法资质。
15、2011年8月22日现场检查记录、关于锦屏镇岗嘴山场安全隐患进行整治的请示、会议纪要，证明戚某某山场存在安全隐患。
16、合同、汇款凭证证明戚某某在锦屏镇岗嘴山场从事生产经营。
17、海州区锦屏镇安监所工作职责及相关制度、法律法规，证明锦屏镇安监所的管辖范围、安全监管的职责，工作制度。
18、海州区安全生产委员会、海州区安全生产监督管理局的文件，证明海州区安全生产委员会、海州区安全生产监督管理局关于对安全生产监督管理的规定、制度及相关的工作安排。
19、工商档案查询表，证明戚某某的山场未经工商部门登记。
20、户籍证明，证明被告人刘某某的自然情况。
21、发破案经过，证明被告人刘某某于2013年8月19日主动投案并如实供述自己犯罪事实。
上述证据经过当庭出示、质证，被告人基本无异议能够相互印证。证据来源合法，均具有证明效力。
本院认为，被告人刘某某身为国家机关工作人员，不认真履行安全监管职责，致使发生一人死亡的劳动安全生产事故，其行为已构成玩忽职守罪，依法应当判处三年以下有期徒刑或者拘役。公诉机关指控被告人刘某某犯玩忽职守罪的事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立，提请法律意见正确，本院予以支持。被告人刘某某在案发后能够主动投案，如实供述自己罪行，是自首，依法可从轻或者减轻处罚，其中犯罪较轻的，可以免除处罚。辩护人提出引发涉案事故虽然存在多种因素，但不影响被告人犯罪行为成立。鉴于被告人刘某某的犯罪较轻且有自首情节，辩护人提请法院对其免除处罚的意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第六十一条之规定，判决如下：
被告人刘某某犯玩忽职守罪，免除处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李雪华
审 判 员 魏 兵
人民陪审员 颜士军
二〇一四年四月十八日
书 记 员 胡文娟
法律条文附录
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。