新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院
执 行 裁 定 书
（2017）新01执异69号
异议人（利害关系人）：新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司，住所地：新疆阿拉尔市。
法定代表人：楚建江，该公司董事长。
委托代理人：康杰，男，汉族，1971年11月30日出生，该公司董事会秘书，住乌鲁木齐市水磨沟区。
委托代理人：路绪华，新疆阿拉尔律师事务所律师。
申请执行人：靳华，男，汉族，1972年10月19日出生，无固定职业，住乌鲁木齐市沙依巴克区。
委托代理人：王菁，新疆鸿华律师事务所律师。
委托代理人：朱洁，新疆鸿华律师事务所律师。
被执行人：姜文亮，男，汉族，1979年5月4日出生，住乌鲁木齐市。
被执行人：沈立玉，女，汉族，1968年7月25日出生，住江苏省连云港市。
被执行人：新疆中盈和盛投资有限公司，住所地：乌鲁木齐市北京南路。
法定代表人：夏建峰，该公司总经理。
在本院执行靳华与姜文亮、沈立玉、新疆中盈和盛投资有限公司（以下简称中盈和盛公司）保证合同纠纷一案中，异议人新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司（以下简称天盈石化公司）于2016年7月25日对本院于2015年6月5日作出的（2015）乌中民一初字第82-1号协助执行通知书提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2017年5月31日举行了听证。异议人中盈和盛公司的委托代理人康杰、路绪华，申请执行人靳华的委托代理人王菁、朱洁参加了听证。现已审查终结。
天盈石化公司称，本案被执行人中盈和盛公司不是我公司股东，因中盈和盛公司作为发起人未按发起人协议和公司章程的约定缴纳出资，我公司已按照法律规定、发起人协议和公司章程，经股东大会决议将中盈和盛公司除名。中盈和盛公司9%的股份由新疆正通石油天然气股份有限公司认缴，并且实际出资。中盈和盛公司在我公司已经不存在任何股权和股份。我公司已经按照法律规定对公司章程进行变更修改并在工商局进行备案，在全国企业信息公示系统也做了相应的变更。乌鲁木齐市中级人民法院冻结我公司3%的股份影响了我公司信用评估等级、银行贷款、中长期票据发行、企业信用等，损害了我公司的合法权益。请求终止对我公司股份的执行。
靳华称，天盈石化公司提供的资料显示，中盈和盛公司是通过签订《股权转让协议》以股权转让的方式将其9％股份转让给新疆正通石油天然气股份有限公司，而非除名退出，其双方签订的该股权转让协议违反《公司法》第一百四十一条“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让”之规定而无效。天盈石化公司称2015年6月18日该公司通过股东会决议对中盈和盛公司作出了除名决定，该除名决定不符合法律规定。因为中盈和盛公司是天盈石化公司的发起人，根据《公司法》第八十三条的规定，发起人不依法缴纳出资的，应当按照发起人协议承担违约责任，而不是将其除名。天盈石化公司引用的《公司法解释三》第六条的规定属于适用法律错误，该条款是对募集设立的股份公司在募集股份过程中发生的认股人未按期缴纳股款的规定，而天盈石化公司是发起设立的，不是募集设立的，不适用该条款。综上，请求驳回天盈石化公司的异议。
本院查明，在原告靳华与被告姜文亮、沈立玉、新疆中盈和盛公司保证合同纠纷一案诉讼过程中，2016年6月5日，经靳华申请本院依据（2015）乌中民一初字第82-1号民事裁定书作出（2015）乌中民一初字第82-1号协助执行通知书，要求天盈石化公司协助冻结中盈和盛公司在天盈石化公司3%的股权，期限自2015年6月5日至2017年6月5日。2015年6月5日，本院向阿拉尔工商行政管理局出具了协助公示通知书，要求该局对上述股权冻结事项予以公示，公示期限2年，期限自2015年6月5日至2017年6月5日，该局于2015年6月5日对该信息予以公示。2016年1月21日本院作出（2015）乌中民一初字第82号民事判决书，判决：一、姜文亮、沈立玉、中盈和盛公司对借款人新疆拓为投资管理咨询有限公司应偿付借款本金14743759.3元、利息660284.5元，共计15404043.8元债务承担连带责任保证；二、姜文亮、沈立玉、中盈和盛公司向靳华支付代理费220000元；三、姜文亮、沈立玉、中盈和盛公司向靳华支付保全费5000元。该判决已经发生法律效力。因姜文亮、沈立玉、中盈和盛公司未履行上述法律文书确定的义务，靳华向本院申请强制执行，本院于2016年5月27日立案执行，执行案件案号为（2016）新01执589号。执行过程中，本院于2017年4月13向天盈石化公司送达了（2016）新01执589号协助执行通知书，要求该公司协助查封、冻结中盈和盛公司在天盈石化公司3%的股权，查封期限自2017年4月13日至2019年4月12日。
另查明，本案审查期间，天盈石化公司提交的该公司国家企业信用信息公示系统《企业信息公示报告》显示，中盈和盛公司系天盈石化公司法人股东。该公司股权变更信息显示中盈和盛公司变更前股权比例为9%，变更后股权比例为0%，股权变更日期为2014年12月1日，公示日期为2016年10月29日。
再查明，根据天盈石化公司公司章程第六条显示，中盈和盛公司系天盈石化公司股东，认购股份5400万元，占注册资本的9%，章程第十六条显示该公司普通股600000000股，其中中盈和盛公司持54000000股，占股份公司股份总额9%。天盈石化公司于2015年8月31日召开2015年度第二次临时股东大会，审议通过了天盈石化公司章程修正案，章程修正后公司股东不包括中盈和盛公司，中盈和盛公司不再持有天盈石化公司股份。公司章程及修正案均在阿拉尔工商行政管理局备案。
上述事实有（2015）乌中民一初字第82-1号民事裁定书、协助执行通知书、协助公示通知书、（2016）新01执589号协助执行通知书、工商档案、国家企业信用信息公示系统《企业信息公示报告》、天盈石化公司公司章程及修正案、听证笔录等证据在卷为证。
本院认为，本案的争议焦点为，本院查封、冻结天盈石化公司股份是否合法。
（一）审查本案应首先确认，天盈石化公司在本案中属于案外人还是利害关系人，即本案应适用《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条审查还是适用第二百二十七条审查，以上事实的确认直接确定了本案的审查方向及内容。
异议人天盈石化公司认为中盈和盛公司在其处不持有股份，法院不应对该股份进行查封，故以此理由请求法院解除对其股份的查封。天盈石化公司非本案当事人，其属于案外人还是利害关系人？对此，本院认为，利害关系人是指当事人以外，对人民法院的执行行为提出程序性异议的公民（自然人）、法人和其他组织。案外人是指当事人以外，对执行标的主张所有权等阻止执行的实体权利的公民（自然人）、法人和其他组织。结合本案而言，第一、异议人天盈石化公司称被法院依法查封的其原发起人中盈和盛公司所持股份已被其他股东认缴、出资，中盈和盛公司在天盈石化公司实际已不持有股份。因法院依法查封了中盈和盛公司实际已不持有的天盈石化公司股份，影响其信用评估等级、银行贷款、中长期票据发行、企业信用等，损害了其合法权益，故请求法院终止对其公司股份的执行，解除对该股份的查封、冻结。第二、异议人在听证过程中虽提出“…冻结的股权实际是我公司的股权…”，但并未以权利人的身份主张权利。由此两点，可以确认异议人天盈石化公司在本案中身份应当确定为利害关系人，其以利害关系人的身份对执行行为提出程序性异议，属于《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议”的情形，故本案应当依照该规定审查处理。
（二）本院查封行为是否符合法律规定的问题。
执行行为异议旨在救济执行过程中出现的程序性瑕疵，异议人所涉及到的执行行为，一般是针对人民法院已经作出的违法积极行为，请求撤销、补正或者中止、终结。结合本案案情，本案的审查重点应为，本案所涉查封行为是否存在程序性瑕疵。
本案中，本院查封了被执行人中盈和盛公司在天盈石化公司3%的股权。异议人提出，因涉案股权已转让，故法院实施的查封行为是错误的。对此本院认为，诉讼保全过程中，本院依法向天盈石化公司出具了协助执行通知书要求天盈石化公司协助冻结中盈和盛公司在天盈石化公司3%的股权，并同时向阿拉尔工商行政管理局出具了协助公示通知书，要求该局对上述股权冻结事项予以公示。2015年6月5日该局对上述信息在企业信用信息公示系统中予以公示，该公示行为依法完成。
异议人提出涉案股权已经转让，故查封错误的理由是否符合法律规定？本院认为，根据商法公示主义与外观主义原则，公司的工商登记具有公示公信效力，另外全国企业信用信息公示系统中的工商公示信息系由工商部门提供，故工商登记表现的权利外观以及企业信用信息公示系统公示的信息均是执行过程中判断股权权属的依据。本院系基于阿拉尔工商行政管理局的工商登记中涉案股权仍登记在中盈和盛公司名下的事实，依法在执行过程中做出涉案查封行为。否则，该局亦不会在企业信用信息公示系统中予以公示。
另，根据天盈石化公司在国家企业信息用信息公示系统的公示信息及在阿拉尔工商行政管理局备案的公司章程及修正案显示，天盈石化公司2015年度第二次临时股东大会于2015年8月31日召开，对公司章程中涉及中盈和盛公司的股东身份及持股情况进行修正。作为发起人本案被执行人中盈和盛公司其所持股权变更在国家企业信息用信息公示系统公示日期为2016年10月29日。而本院系于2016年6月5日在诉讼保全过程中查封、冻结涉案股权，并予以公示，由此可以确定，上述公司章程修正日期及股权变更公示日期均在本院查封及公示之后。故天盈石化公司称中盈和盛公司所持股权变更的理由不能对抗本案执行。本院查封行为符合法律规定，并无程序性瑕疵。综上，天盈石化公司的异议请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项之规定，裁定如下：
驳回异议人新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司的异议请求。
如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十日内向上一级人民法院即新疆维吾尔自治区高级人民法院申请复议。
审 判 长 杨新芳
审 判 员 温鹏钧
代理审判员 白 冰
二〇一七年九月二十日
书 记 员 白 杨