北京市第三中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）京03刑终611号
原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张云领，男，45岁（1972年5月17日出生），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月16日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人张品余，系上诉人张云领之父。
辩护人徐世杰，北京市华泰律师事务所律师。
原审被告人徐军，男，55岁（1962年7月26日出生），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月20日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕，2016年10月12日被取保候审。
北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人徐军、张云领犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年7月5日作出（2016）京0105刑初470号刑事判决。宣判后，原审被告人张云领不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人张云领、原审被告人徐军，听取了上诉人张云领的辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：被告人徐军、张云领等人于2013年至2015年期间，在本市朝阳区远洋光华大厦等地，未经有关部门依法批准，以中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中融鸿海公司”）的名义，以成立北京中融盛天投资管理中心（有限合伙）等有限合伙公司公开招募有限合伙人等方式，通过推介会、电话等途径向社会公开宣传，以投资项目高额返利、承诺到期后还本付息为名，向杨彦等多人非法吸收资金，其中�及报案人数为350余人，报案金额共计人民币3.9亿余元，报案返还投资本息金额为人民币1400余万元。徐军于2015年3月20日被抓获归案，张云领于2015年7月16日自行到朝阳分局投案。另，对上述非法吸收公众存款行为起帮助作用的李光星、姜琛、李瑞、赵亮、孙国亮、黄俊等人现已被追究刑事责任。
被告人徐军在徐州的房屋所有权（所有权证号为×××、×××、×××）、江苏德馨碳纤维有限公司（徐军）名下徐土国用（2011）第×××号土地使用权、徐土国用（2012）第×××号、徐土国用（2004）第×××号土地使用权现已被查封；周某1及徐某1在江苏×1有限公司的所有股权、江苏×1有限公司在江苏×2有限公司的股权、徐军在江苏×3有限公司股权现已被查封；中融鸿海公司名下账户（账号：×××）内存款现已被冻结。
案发后，被告人张云领退赔了部分投资人的�分经济损失。一审期间，张云领的家属代为退赔人民币4万元，现在案。
一审法院认定上述事实的证据有：投资人杨某、毛某的证言、投资人安某、白某、柏某、包某、薄某、毕某、蔡某、贾某、陈某1等多人的证言及出具的相关报案材料、证人崔某、任某、肖某、邓某、黄某等人的证言、投资人身份证复印件、委托书、收据、投资确认函、投资承诺函、付款凭证、银行交易明细等、债权投资服务协议书合同书、协议履约担保函、入伙协议、补充协议、合伙协议、股权回购协议书、承诺书、募集说明书、债权投资服务协议、中融鸿海公司简介等、投资人提供的函、抵押协议、合作协议、决议、议案、抵押合同、抵押担保承诺书、项目投资协议书等、证人徐某1、回某、徐某2、陈某、张某1、毛某、周某、张某2、王某1、邢某、刘某、王某2、高某、彭某、李某1�李某2、阚某的证言、荔波县人民政府出具的说明、协议、函、议案、意见、解除协议通知书、请示、记账凭证、付款凭证等、江苏淮安经济开发区管理委员会出具的情况说明、营业执照复印件、批复、担保函、协议书、泗阳县发展和改革局出具的通知、相关情况说明、北京天正华会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书及附件、扣押笔录、扣押清单、张某2提供的支出明细、银行交易明细、投资统计、张某2提供的借款协议、合同书、施工协议等、王某1提供的合作协议、银行电子回单、租赁合同、函、开户资料、银行交易明细、转账支票、企业设立及变更申请书、审核表、通知书、出资信息、章程修正案、股东会决议、营业执照复印件、公司章程、批复等工商登记材料、土地信息、查封、冻结通知书、登记审核表、到案经过、抓获经过、工作记录、刑事判决书、刑事裁定书、户籍材料、徐军、张云领的供述等。
根据上述事实及证据，北京市朝阳区人民法院认为，被告人徐军、张云领违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺到期还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，二被告人的行为，均已构成了非法吸收公众存款罪。鉴于案发前部分投资人已收到部分返息，张云领有自动投案的行为且案发后退赔了部分投资人的部分经济损失，其家属代为缴纳部分退赔款在案，故对徐军、张云领酌予从轻处罚。在案之资产，依法一并处理。应责令徐军、张云领退赔已报案投资人的相关经济损失。故判决：一、被告人徐军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，罚金人民币四十万元。二、被告人张云领犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币三十五万元。三、责令被告人徐军、张云领退赔投资�（名单另附）的经济损失[与李光星、姜琛、李瑞、赵亮、黄俊等人就相应刑事判决书（案号另附）主文中的相关部分承担连带责任]。
上诉人张云领的上诉理由是：1.一审判决认定事实不清，其没有参与洽谈项目和管理销售业务，仅负责一部分基金销售业务，涉案数额只有7000余万元。2.一审开庭审理时未对其参与项目谈判和管理基金销售业务的事实进行举证、质证。3.一审判决未考虑其具有自首情节，对比同类案件，原判对其量刑过重。
上诉人张云领的辩护人张品余的辩护意见是：张云领不应负主要责任，系从犯；张云领的涉案数额应为7000余万元；张云领有自动投案的行为，可以从轻处罚。
上诉张云领的辩护人徐世杰的辩护意见是：原判认定事实不清，量刑过重。中融鸿海公司是家族企业，张云领是打工者，只负责自己部门的销售业�，对中融鸿海公司没有管理权，应认定为从犯。张云领主动投案，如实向公安机关讲清了其在公司的销售情况，应认定自首，且具有主动退赔部分投资人损失、真诚悔罪的情节，可依法减轻处罚。
二审期间,上诉人张云领未向法庭提供新的证据。
上诉人张云领的辩护人张品余向法庭提交以下证据材料：1.张云领在医院的门诊病历复印件、诊断证明复印件、医疗保险转诊转院审批表复印件、门诊收费专用收据复印件，拟证明张云领眼睛患有疾病，视力非常弱，客观上无法参与项目洽谈及公司管理等工作。2.签订日期为2013年3月5日的劳动合同书复印件、中鸿控股集团十一月工作任务通知复印件，拟证明张云领入职时的工作岗位是项目中心总经理，不负责全公司的销售管理，与其他部门经理一样每月领取工作任务，不应对全案犯罪数额负责。
�诉人张云领的辩护人徐世杰向法院提交以下证据材料：1.签订日期为2013年3月5日的劳动合同书及所附薪酬确认单复印件。2.中鸿控股集团十月工作任务通知复印件，拟证明中融鸿海公司是家族企业，张云领是打工者，只负责自己部门的销售业务，对中融鸿海北京公司没有管理权。
本院经审查后认为：上述证据材料均系复印件，来源不清，且相关内容也与本案待证事实缺乏关联性，均不予采纳。
本院经审理查明：一审判决书列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并予以确认。本院对一审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。
对于上诉人张云领及其辩护人所提张云领不是公司高管，没有参与洽谈项目和管理销售业务，仅负责一部分基金销售，涉案数额只有7000余万元，应认定为从犯，不应对全案犯罪数额承担责任，一审开庭审理时未对其参与项目谈判和管理基金销售业务的事实进行举证、质证的上诉理由及辩护意见。经查，江苏淮安经济开发区管理委员会出具的情况说明、证人李某1、阚某等人的证言能够证明，张云领以中融鸿海公司高管的身份参与了涉案部分项目的前期商洽工作，中融鸿海公司员工回某、徐某2、陈某、张某1、毛某的证言可以证实，张云领领导的项目中心负责制作有限合伙协议和募集说明书等项目资料供公司销售人员使用，且张云领负责管理全公司的基金销售业务。上述证据均经一审庭审举证、质证，并予以确认。综上，虽然张云领与中融鸿海公司签订劳动合同时约定的职位是项目中心总经理，且其不是该公司股东，但张云领在实际工作中参与了部分涉案项目的洽谈，同时负责管理全公司的基金销售业务，在共同犯罪中起主要作�，应对全案的犯罪数额承担刑事责任。故上诉人张云领及其辩护人的相关辩护意见，与已查明的事实不符，本院均不予采纳。
对于上诉人张云领及其辩护人所提其自动投案，如实向侦查机关讲清了其在公司的销售情况，应认定为自首，且其有主动退赔部分投资人损失，真诚认罪悔罪的情节，可依法减轻处罚，原判量刑过重的上诉理由及辩护意见。经查，张云领虽能自动投案，但到案后供述的内容与在案其他证据证明的事实不符，依法不能认定为自首。一审法院在对张云领裁量刑罚时，已经充分考虑到其有自动投案的行为，且案发后退赔了部分投资人的部分经济损失，家属代为退缴部分退赔款在案等情节，依法对张云领酌予从轻处罚，量刑适当。故张云领及其辩护人所提相关上诉理由和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，原审被告�徐军、上诉人张云领违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额特别巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。鉴于案发前部分投资人已收到部分返息，案发后张云领能够自动投案，退赔部分投资人的部分经济损失，一审期间其家属代为缴纳部分退赔款在案，故依法对二人酌予从轻处罚。一审法院根据原审被告人徐军、上诉人张云领犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，定罪及适用法律准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项，裁定如下：
驳回张云领之上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 麻学军
审 判 员 刘 泽
代理审判员 王海广
二�一七年九月十八日
书 记 员 孔晶晶
书 记 员 王 岳