湖北省荆门市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鄂08刑终17号
原公诉机关荆门市掇刀区人民检察院。
上诉人（原审被告人）曾某某，男，1974年10月14日出生于湖北省荆门市，汉族，大专文化。1994年参加工作，2013年11月至2014年2月任中国农业银行荆门东宝支行党总支书记，2014年2月至2015年7月任中国农业银行荆门东宝支行党总支书记、行长，2015年7月至案发任中国农业银行荆门分行机构业务部总经理。因涉嫌受贿于2016年3月15日被刑事拘留，同月29日被逮捕，同年5月24日被取保候审。
荆门市掇刀区人民法院审理荆门市掇刀区人民检察院指控原审被告人曾某某犯受贿罪一案，于二Ｏ一六年十一月十八日作出（2016）鄂0804刑初126号刑事判决。宣判后，原审被告人曾某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
荆门市掇刀区人民法院认定：
2013年11月至2015年7月，被告人曾某某利用担任中国农业银行荆门东宝支行（以下简称“农行东宝支行”）党总支书记、行长的职务便利，为蔡某某、施某某等5人在办理银行贷款等方面提供帮助，多次非法收受上述人员给予的财物。
一、先后2次非法收受湖北宝源木业有限公司董事长蔡某某所送现金共计人民币（以下币值同）2万元。
2013年12月的一天，蔡某某到曾某某的办公室拜访，为与曾搞好关系，得到曾以后对其公司在农行东宝支行办理贷款方面的关照，蔡在曾的办公室送给曾现金1万元。2014年春节前的一天，蔡联系曾在其所住的西山林语小区的道路上见面，在小区的道路上送给曾现金1万元。曾将该2万元用于个人开支。
湖北宝源木业有限公司在曾某某任职期间，先后在农行东宝支行贷款17次，累计2.7683亿元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人蔡某某的证言证实：2013年12月的一天，曾某某刚到农业银行东宝分行任职不久，因其之前就和曾某某认识，知道他调任后，为了继续和他保持友好关系，让他在其公司的还贷续贷业务上给予关照，其到他办公室拜访他，随身携带1万元现金和两条烟，用一个黑色的文件袋装着送给他。2014年春节前的一天晚上，其联系曾某某在他所居住的西山林语小区的道路上见面后，其送给他一件白酒和一个装有两条香烟和1万元现金的黑色塑料袋。曾某某在任职期间，工作中没有为难其，办理业务中积极协调。
2、湖北宝源木业有限公司与农行东宝支行签订的流动资金借款合同、贷款明细表，证实宝源木业公司在该行的贷款情况。
3、被告人曾某某对上述事实的供述。
二、非法收受荆门市德胜金属有限责任公司董事长施某某所送现金1万元。
2015年2月初的一天，湖北星球集团公司（以下简称“星球公司”）董事长艾某某急需资金周转，向施某某提出借款3000万元的请求。施某某遂向曾某某了解星球公司在农行东宝支行的贷款信息。曾告诉施关于星球公司在该行的贷款真实信息后，施遂将3000万元借给星球公司。之后，星球公司向施归还3000万元并付利息67万元。同年春节前的一天，施为感谢曾透漏星球公司的真实贷款信息，使其在拆借资金过程中获利，同时为与曾搞好关系，在荆门市掇刀区月亮湖路的一个餐馆里送给曾现金1万元。曾收下后用于个人开支。
荆门市德胜金属有限责任公司在曾某某任职期间，先后在农行东宝支行贷款3次，累计3620万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人施某某的证言证实：2015年2月初的一天，湖北星球集团的董事长艾某某向其拆借款3000万元，用于到农业银行东宝支行办理土地抵押贷款。其知道曾某某是该支行的行长，公司在该行也有贷款，其便电话询问曾某某关于艾某某是否用土地证办理抵押贷款的事情。曾某某回复确有其事。之后其几次联系曾某某询问艾某某向其拆借资金是否可行的问题，曾某某回答说可以，星球公司的贷款马上可以审批下来。其遂答应艾某某的拆借款，并约定了3分的利息。之后其通过银行转账借给艾某某3000万元，10天左右艾某某就将借款偿还给其并支付了67万元的利息。为了感谢曾某某，并与他保持良好关系，得到他在贷款业务上的关照，2015年春节前的一天，其事先准备了一个装有1万元现金的信封，并约曾某某到月亮湖路的一个餐馆吃饭，饭后其将该装有1万元现金的信封送给了曾某某。
2、证人艾某某的证言证实：2015年春节前，其星球集团公司需要向政府交纳原荆门卫校的土地出让金，其向施某某拆借资金3000万元，使用一周之后将资金全部归还给了施某某，并支付了60多万元的利息。
3、荆门市德胜金属有限责任公司与农行东宝支行签订的流动资金借款合同、分期还款计划、贷款明细表，证实德胜金属公司在该行的贷款情况。
4、被告人曾某某对上述事实的供述。
三、非法收受荆门市百润商贸有限公司董事长张某所送5000元茶楼消费卡。
2014年上半年，张某以荆门市杰达服装制作有限公司的名义向农行东宝支行贷款1700万元。在贷款过程中，张某在该行门口送给曾一张5000元面值的“喧禾”茶楼消费卡。不久，1700万元贷款顺利落实下来。曾收下消费卡后，将卡赠送给其战友方小锋消费。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人张某的证言证实：2014年上半年，其帮助朋友鄢圣琴以荆门市杰达服装有限公司的名义在东宝农行贷款，通过副行长汪鹏认识了行长曾某某，向曾某某提出了贷款1700万元的要求。在等待审批期间的一天，其约曾某某在银行门口见面，将事先准备好的5000元喧禾茶楼消费卡送给了他。之后贷款审批并放款，至2015年上半年，该贷款要续期，在办理贷款续期手续期间的一天，其到曾某某的办公室，将事先准备好的装有4000元现金的信封送给了他。
2、荆门市杰达服装制作有限公司与农行东宝支行签订的流动资金借款合同、最高额抵押合同、房地产抵押清单、贷款明细表，证实张某杰以达服装公司名义在该行的贷款情况。
3、被告人曾某某对上述事实的供述。
四、先后2次非法收受荆门市腾飞达物流有限公司总经理胡某所送现金及购物卡共计5000元。
2014年春节前的一天，胡某到曾的办公室拜访。为与曾搞好关系，感谢曾在该公司贷款方面的关照，胡某送给曾3000元现金，后于2015年春节前的一天在曾的办公室送给曾一张2000元面值的购物卡。曾将现金和购物卡收下后用于个人开支。
荆门市腾飞达物流有限公司在曾某某任职期间，先后在农行东宝支行贷款6次，累计6000万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人胡某的证言证实：2013年底，曾某某任农行东宝支行行长，其在办理其经营的荆门市腾飞达物流有限公司的贷款续期过程中认识了曾某某，为了与曾搞好关系，得到他在办理贷款业务中的关照，其于2014年春节前的一天，到曾某某的办公室，以拜年名义将事先准备好的装有3000元或5000元现金的信封送给了他。2015年春节前的一天，其到曾某某的办公室，以拜年名义将事先准备好的装有东方百货2000元购物卡的小红封送给了他。
2、荆门市腾飞达物流有限公司与农行东宝支行签订的流动资金借款合同、贷款明细表，证实腾飞达物流公司在该行的贷款情况。
3、被告人曾某某对上述事实的供述。
五、非法收受荆门市明邦建筑材料有限公司法人钟某所送的现金5000元。
2015年春节前的一天，钟某到曾的办公室汇报公司经营情况。为与曾搞好关系，得到曾在金融业务上的关照，同时想要曾为其介绍生意，钟某在曾的办公室送给其现金5000元。曾收下后用于个人开支。
荆门市明邦建筑材料有限公司在曾某某任职期间，先后在农行东宝支行贷款8次，累计5300万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人钟某的证言证实：2015年其想承接向星球公司二期工程供应砌砖块的业务，请托曾某某出面帮助找艾某某，并送给曾某某5000元现金。后来在曾某某的安排下，其与艾某某及龙源公司的负责人在星球酒店吃了一次饭，但供应砌砖块的业务至今未做成。
2、证人艾某某的证言证实：2014年底，其开发星球二期工程项目启动，曾某某为钟某承接向其工地供应砌砖块的事情请其吃饭，其表示需要砖块时再说。
3、荆门市明邦建筑材料有限公司与农行东宝支行签订的流动资金借款合同、贷款明细表，证实明邦建筑公司在该行的贷款情况。
4、被告人曾某某对上述事实的供述。
综上，被告人曾某某先后7次非法收受他人给予的财物共计折合人民币4.5万元，其中，现金3.8万元、面值5000元的消费卡1张、面值2000元的购物卡1张。2016年1月18日，荆门市人民检察院将曾某某涉嫌受贿一案的线索移交至掇刀区人民检察院办理。掇刀区人民检察院查证曾某某有受贿犯罪的事实后，于同年3月14日派干警前往农业银行荆门分行找曾某某。在农行副行长曾义办公室说明找曾某某到检察院接受调查，曾义电话通知曾某某到其办公室，后干警表明身份将曾某某带至掇刀区人民检察院办案区。案发后，被告人曾某某的家属代为向掇刀区人民检察院缴纳退赃款4.5万元。荆门市东宝区社区矫正机构建议对被告人曾某某适用非监禁刑。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、干部任免审批表、中共中国农业银行荆门分行委员会职务任免通知、中国农业银行荆门分行职务任免通知、户籍证明，证实曾某某的任职情况及主体身份。
2、农行东宝支行的营业执照、金融许可证，证实农行东宝支行的登记和金融许可情况。
3、扣押财物清单，证实检察机关扣押了曾某某的退赃款4.5万元。
4、荆门市掇刀区人民检察院职务犯罪侦查部出具的《关于曾某某到案经过》证实被告人曾某某的到案情况。
5、社会调查评估卷宗，证实东宝区社区矫正机构建议适用非监禁刑。
荆门市掇刀区人民法院判决认为，被告人曾某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计4.5万元，数额较大，其行为已构成受贿罪。被告人曾某某归案后如实供述自己的罪行，且已退清赃款，可以从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第九十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第十九条第一款规定，判决：被告人曾某某犯受贿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币15万元（已缴纳）。
上诉人曾某某称：1、根据其到案经过，应视为自动投案。且其到案后如实供述自己的全部犯罪事实，系自首；2、一审量刑过重，请求改判为免予刑事处罚。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。原判认定事实所采信的证据，经一审庭审质证、认证，其来源合法有效，所证内容客观、真实，本院依法予以确认。
关于上诉人曾某某提出，根据其到案经过，应视为自动投案，其到案后如实供述自己的全部犯罪事实，系自首的上诉理由。经审查，侦查人员初步掌握上诉人曾某某的受贿事实后，到曾某某的单位传唤曾到检察院接受调查。虽然上诉人曾某某交代其在办公楼五楼副行长曾义办公室与侦查人员见面后，曾到四楼给分管领导请假，再到二楼自己办公室放置工作笔记本，后主动到一楼随侦查人员去办案机关接受调查。但上诉人曾某某去四楼给分管领导请假系经过侦查人员同意，且侦查人员到办公楼一楼等待上诉人。故上诉人曾某某归案行为不符合主动投案特征，因此不成立自首。其上诉理由不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人曾某某提出，一审量刑过重，请求改判为免予刑事处罚的上诉理由。经审查，原审判决根据其犯罪情节和悔罪表现，在法定刑幅度内从轻处以刑罚，并无不当。其上诉理由不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人曾某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计4.5万元，数额较大，其行为已构成受贿罪。上诉人曾某某归案后如实供述自己的罪行，且已退清赃款，可以从轻处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 ＸＸＸ
审判员 姜 勇
审判员 水 双
二〇一七年二月二十八日
书记员 曹 川