江苏省溧阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0481刑初602号
公诉机关溧阳市人民检察院。
被告人怀国华，男，1970年11月30日生，汉族，溧阳市人，初中文化，无业，住溧阳市。因涉嫌犯开设赌场罪，于2015年12月8日被溧阳市公安局刑事拘留，2015年12月16日被取保候审，2017年8月7日被溧阳市人民检察院取保候审，9月19日被本院取保候审。
辩护人眭志芸，江苏常明律师事务所律师。
被告人陶志军，男，1969年12月5日生，汉族，溧阳市人，初中文化，无业，住溧阳市。因涉嫌犯开设赌场罪，于2015年12月8日被溧阳市公安局刑事拘留，同日被取保候审，2017年8月7日被溧阳市人民检察院取保候审，9月25日被本院取保候审。
溧阳市人民检察院以溧检诉刑诉[2017]591号起诉书，指控被告人怀国华、陶志军犯非法经营罪，于2017年9月18日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。溧阳市人民检察院指派检察员田智中出庭支持公诉，被告人怀国华、陶志军到庭参加了诉讼。现已审理终结。
溧阳市人民检察院指控，2015年9月9日至12月7日期间，被告人怀国华、陶志军伙同邱某（已判决）雇用龙某（已判决）等人，在未经国家有关主管部门批准的情况下，在溧阳市溧城镇东升路培罗蒙内衣城三楼办公室内，利用海通期货有限公司、申银万国期货有限公司的期货软件，组织强某、吕某、王某等客户，通过模拟账号模拟交易、银行卡外围汇款等方式违规与上家卢某（身份不明）进行“沪深300”股指期货交易，并对每次交易收取300元的手续费。其中2015年9月9日至2015年11月29日期间，由卢某结算客户盈亏，怀国华、陶志军、邱某只收取手续费；2015年11月30日至12月7日期间，邱某直接结算客户盈亏，怀国华、陶志军只收取手续费。2015年9月9日至11月29日期间，被告人怀国华、陶志军等人共计收取客户交易手续费223200元。公诉机关为指证上述事实，提供了相关的证据，并据此认为，被告人怀国华、陶志军的其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。同时认为，被告人怀国华、陶志军归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。建议分别判处被告人怀国华、陶志军有期徒刑六月至一年六个月，并处罚金。
被告人怀国华、陶志军对溧阳市人民检察院指控的犯罪事实和量刑建议均无异议。
辩护人眭志芸提出以下辩护意见：1、被告人怀国华归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。2、被告人怀国华系初犯，积极退出非法所得，可酌情从轻处罚。综上，建议对其从轻处罚并适用缓刑
经审理查明，2015年9月9日至12月7日期间，被告人怀国华、陶志军伙同邱某（已判决）雇用龙某（已判决）等人，在未经国家有关主管部门批准的情况下，在溧阳市溧城镇东升路培罗蒙内衣城三楼办公室内，利用海通期货有限公司、申银万国期货有限公司的期货软件，组织强某、吕某、王某等客户，通过模拟账号模拟交易、银行卡外围汇款等方式违规与上家“卢某”（身份不明）进行“沪深300”股指期货交易，并对每次交易收取300元的手续费。其中2015年9月9日至2015年11月29日期间，由“卢某”结算客户盈亏，怀国华、陶志军、邱某只收取手续费；2015年11月30日至12月7日期间，邱某直接结算客户盈亏，怀国华、陶志军只收取手续费。2015年9月9日至11月29日期间，被告人怀国华、陶志军等人共计收取客户交易手续费223200元。
另查明，1、被告人怀国华、陶志军归案后如实供述了上述事实。2、被告人怀国华、陶志军当庭称两人实际违法所得只有100000余元。3、溧阳市公安局已扣押被告人怀国华、陶志军人民币80000元，被告人怀国华主动退出非法所得人民币20000元。
上述事实，有公诉机关举证，并经当庭质证、认证的被告人怀国华、陶志军的供述，罪犯邱某、龙某的供述，证人朱某、高某、吴某、吕某、王某、唐某、强某、肖某的证言，扣押清单，操作规则、操盘手规则，操盘手培训资料，微信载图，操盘账单，账单明细，交易清单明细，客户查询记录，银行账单明细，刑事判决书，案发经过，抓获经过等证明证实，被告人怀国华、陶志军亦当庭供认不讳，足以认定。
本院认为，被告人怀国华、陶志军等人未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，其行为均已构成非法经营罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人怀国华、陶志军犯非法经营罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人怀国华、陶志军归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；被告人怀国华、陶志军均系初犯，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。辩护人眭志芸提出的辩护意见，经查属实，予以采纳。综上，决定对两名被告人从轻处罚并适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人怀国华犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。
二、被告人陶志军犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，所处罚金均已缴纳。）
三、被告人怀国华、陶志军违法所得人民币十万元，予以没收，上缴国库。（其中，溧阳市公安局扣押的人民币八万元由溧阳市公安局上缴国库；被告人怀国华主动退出的人民币二万元由本院上缴国库。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判员 黄连庚
二〇一七年九月二十八日
书记员 庄丽娟
附本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于两个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。