河南省南阳市宛城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1302刑初778号
公诉机关南阳市宛城区人民检察院。
被告人张甲亭，男，1958年10月15日出生，汉族，高中毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市。
辩护人冉雪芬，河南博音律师事务所律师。
被告人赵振兴，男，1974年1月14日出生，汉族，初中毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市卧龙区。
辩护人李洪恩，河南达圣律师事务所律师。
被告人石胜丹，男，1989年4月4日出生，满族，大专毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市。
辩护人吕常斌，河南南都律师事务所律师。
辩护人张国印，河南大统律师事务所律师。
上述三被告人均因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月21日被南阳市公安局直属分局取保候审，于2016年6月16日被宛城区人民检察院决定取保候审，于同年9月19日被南阳市公安局直属分局刑事拘留，同年9月23日经宛城区人民检察院批准，于同日被南阳市公安局直属分局执行逮捕。
被告人徐秀平，女，1966年7月30日出生，汉族，初中毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市。
被告人王朝克，男，1982年12月8日出生，汉族，初中毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市。
被告人李亚军，男，1989年10月9日出生，身份证号码4113031989********，汉族，中专毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市工业路新华工行家属院。
上述三被告人均因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月21日被南阳市公安局直属分局取保候审，于2016年6月16日被宛城区人民检察院取保候审，同年11月28日由本院取保候审。
被告人崔浩（曾用名“崔伦坤”），男，1990年8月16日出生，汉族，中专毕业，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司员工，住南阳市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月8日被南阳市公安局直属分局取保候审，于2016年11月2日被宛城区人民检察院取保候审，同年11月28日由本院取保候审。
南阳市宛城区人民检察院以宛城检刑诉公诉（2015）683号号起诉书指控被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、徐秀平、王朝克、李亚军、崔浩犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南阳市宛城区人民检察院指派检察员雷大朋出庭支持公诉，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、徐秀平、王朝克、李亚军、崔浩及辩护人冉雪芬、李洪恩、张国印、吕长斌到庭参加诉讼。现已审理终结。
南阳市宛城区人民检察院指控，2014年11月1日，夏改华（另案处理）依托其所属的南阳海纳斯汽车销售服务有限公司，聘用杨新俊（另案处理）为该公司负责人之一、被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平为公司工作人员，在未经政府相关部门批准的情况下，向社会公开宣传，以高息为诱饵向社会不特定对象吸收资金。
经查，自2014年11月1日至案发，被告人张甲亭介绍他人存款327万元，非法获得利息差30904元；被告人赵振兴介绍他人存款166万元，非法获得利息差19617元；被告人石胜丹介绍他人存款119万元，非法获得利息差13740元；被告人王朝克介绍他人存款91万元，非法获得利息差13875元；被告人李亚军介绍他人存款60万元，非法获得利息差5933元；被告人崔浩介绍他人存款35万元，非法获得利息差2583元。被告人徐秀平负责与客户签订“委托投资协议”。案发后，上述六名被告人均已退还非法所得的利息差，涉案资金均未被追回。案发后，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平在接到司法机关电话后，到案说明涉案案件情况。
针对上述指控，公诉机关当庭出示、宣读以下证据：1、被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平的供述；2、证人杨新俊、张某等人的证言；3、南阳市正方有限责任会计师事务所审计报告；4、委托投资协议、收据、现金账、到案经过等。据此，公诉机关认为，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平伙同他人，非法吸收公众存款，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、徐秀平数额巨大，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究刑事责任。被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平其有自首情节，可以从轻处罚。
被告人张甲亭辩称，其也是被害人，主要从亲朋好友处吸收资金，认罪伏法，希望法院考虑其体弱多病，从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，本案应当认定为单位犯罪，张甲亭系南阳海纳斯汽车销售有限公司工作人员，其受公司领导杨新俊安排为公司吸收资金，受益人为单位，而非其本人，况且其也是被害人，具有自首情节，属于从犯，被害人主要为其亲属，取得大部分亲属谅解，应当从轻、减轻处罚，建议判处缓刑。
被告人赵振兴对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交证据无异议。其辩护人的辩护意见是，本案应定性为单位犯罪，海纳斯公司除经营乘用车销售业务外，还从事非法吸收公众存款的业务，与被害人签订的《委托投资协议》加盖单位公章，资金亦进入公司账户，付息亦从单位支付。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪具体案件应用法律有关问题的解释》第二条、第三条规定，只有个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要犯罪活动的，不以单位犯罪论处。而对于单位犯罪，一般追究主管人员和直接责任人。本案中，赵振兴不符合单位犯罪追诉主体，可依法从轻处罚或不作为犯罪处理。若追究赵振兴刑事责任，应当考虑其主观恶性不大，系受蒙蔽，被害人贪图高息，其本人也是被害人，取得部分被害人谅解，具有自首情节等因素，对其从轻处罚，建议判处缓刑。
被告人石胜丹对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交的证据无异议。其辩护人的辩护意见是，本案应当认定为单位犯罪，石胜丹介绍的九名被害人实际上有七人是吴彩琴介绍，其并没有获得任何非法利益，已经退还全部利息差，取得部分被害人谅解，具有自首情节，应从轻处罚。
被告人徐秀平对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交的证据无异议。但辩称，其仅是为完成公司安排的任务，案发后，已经退还全部利息差。
被告人王朝克对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交的证据无异议。但辩称，其一直在海纳斯公司卖车，主观上无犯罪故意，客观上未进行任何宣传，介绍的两个人存款中有七十万与其无关。其将家中积蓄共计130万元都交给海纳斯公司，本人也是被害人，希望能从轻处罚。
被告人李亚平对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交的证据无异议。但辩称，其仅是杨新俊司机，迄今为止未领取工资，其本人借给海纳斯公司钱至今未退还。
被告人崔浩对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提交的证据无异议。但辩称，其本身也是被害人，希望能从轻处罚。
经审理查明,自2014年11月起，夏改华（另案处理）依托其所属的南阳海纳斯汽车销售服务有限公司，以公司年底进车需资金为由，要求公司业务人员为公司吸收社会资金，并承诺给予高息。同时聘用杨新俊（已判决）为该公司负责人之一，具体负责公司融资事宜。被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平作为海纳斯公司聘任人员，受公司安排在未经政府相关部门批准的情况下，以海纳斯公司需经营资金可以支付高息名义向亲戚朋友等社会不特定对象吸收资金。海纳斯公司与被害人签订委托投资协议，回报率20‰，并出具收据，加盖海纳斯公司印章及夏改华、闫某（法定代表人）私人印章。
自2014年11月至案发，被告人张甲亭共介绍他人存款327万元，非法获得利息差30904元；被告人赵振兴介绍他人存款166万元，非法获得利息差19617元；被告人石胜丹介绍他人存款119万元，非法获得利息差13740元；被告人王朝克介绍他人存款91万元，非法获得利息差13875元；被告人李亚军介绍他人存款60万元，非法获得利息差5933元；被告人崔浩介绍他人存款35万元，非法获得利息差2583元。被告人徐秀平负责与客户签订“委托投资协议”，未获得利息差。案发后，上述六名被告人均已退还非法所得的利息差，涉案资金均未被追回。案发后，张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平在接到司法机关电话后，到案如实说明涉案案件情况。
另查明，被告人张甲亭等人亦有资金借与海纳斯公司，至案发亦未退还。案发后，部分被害人对张甲亭等人表示谅解。
上述事实，有以下证据证实：
1、退还非法所得凭据，证实被告人张甲亭等六人已主动退缴非法所得息差。
2、南阳海纳斯汽车销售服务有限公司营业执照、工商变更登记等材料，证实南阳海纳斯汽车销售服务有限公司于2013年10月31日依法注册成立。2014年8月7日，法定代表人变更为闫某。2013年、2014年、2015年未公示年度报告，2015年7月被南阳市工商局卧龙分局列入异常名录信息。
3、张某（海纳斯公司财务人员）提供现金账、银行帐各一本，证实南阳海纳斯汽车销售服务有限公司售车款21438440.82元，支付购车款27422161元。该公司有正常经营活动行为。
4、委托投资协议、收据，证实自2014年11月起，南阳海纳斯汽车销售服务有限公司与被害人签订委托投资协议并出具收据，双方约定月息2分。
5、到案经过、谅解书，证实被告人张甲亭等六人均系接到公安机关电话通知后到南阳市公安局经侦支队接受讯问，如实交代犯罪事实。案发后，部分被害人对被告人张甲亭等人行为表示谅解。
6、南阳市正方有限责任会计师事务所鉴定意见书证实：
2014年11月1日至2015年1月5日，徐秀平、张甲亭介绍集资327万元；赵振兴介绍集资166万元；石胜丹介绍集资119万元；王朝克介绍集资91万元；李亚军介绍集资60万元。
南阳海纳斯汽车销售服务有限公司售车款21438440.82元，支付购车款27422161元。
7、同案犯杨新俊在另案供述，证实2014年9月，其通过王朝克认识夏改华，后来两人熟悉后，夏称如果有钱可以放到她这里，月息三分5。夏改华后来安排其负责公司融资事宜，其先后介绍徐秀平、赵振兴、王伟存钱到海纳斯公司。徐秀平帮助订立合同，赵振兴干些杂活，王伟帮助存钱的人刷卡。李亚平是其司机，月工资2000元。李亚军根据夏改华提供的工资表发工资，每次是夏改华将钱汇到其儿子徐梓源民生银行卡中，每个月除121000元系工资款外，其余是支付的利息，其中其个人工资10万元，徐秀平、王伟、赵振兴、石胜丹、崔伦坤等七人月工资3000元。徐秀平等人按2分息与客户签订合同，其中间得5厘利息差，赵振兴等人中间得1分利息差。委托投资协议和收据上的闫某、夏改华私人印章、海纳斯公司印章应该是闫某刻的，印章平时由徐秀平保管。
8、同案犯夏改华另案的供述证实，2014年8、9月份，其通过王朝克认识杨新俊，当时杨新俊刚从农行退休。杨新俊所使用的海纳斯公司印章及其和闫某的个人印章均经过其或闫某同意。其和杨新俊按照3分5利息结算，本金结算是按照合同约定的期限到期还本，每个月15日前杨新俊上报需付息数额，其核对后通知孟葳从其银行卡汇至杨新俊银行卡上。集资款一般通过POS机刷卡，POS机名称为杨书英，其交代闫某以杨书英名义申请的，POS机和杨书英无关系。手机短信提醒留的是闫某的手机卡拉，闫某收到钱后向其汇报。与海纳斯集资款关联的卡平时放在海纳斯公司，由财务人员张某保管。
证人闫某的证言与夏改华上述供述基本一致。
8、证人张某证言证实，自2013年12月15日至2015年1月，其一直在海纳斯公司工作，负责打车款和公司日常现金支出、发放员工工资。公司开始法定代表人为王康，2014年6月变更为郝某，后来由闫某、夏改华负责。杨新俊等人在公司另外一个办公区域，其不负责杨新俊等人工资的发放。
9、证人郝某的证言证实，2014年5月，夏改华成立南阳海纳斯汽车销售有限公司，其投资260万元，同时任海纳斯公司任法定代表人。同年7、8月，因其不同意夏改华以海纳斯公司及其名义融资，遂退股，夏改华向其出具450万元借条一张，包括其替夏改华担保的钱。
10、被害人王某、冯某等人的陈述证实，自2014年11月，海纳斯公司通过张甲亭、赵振兴等人被害人王某等人吸收资金达798万元。
11、被告人张甲亭、赵振兴等人的供述和辩解证实，自2014年11月至案发，被告人张甲亭共介绍他人存款327万元，非法获得利息差30904元；被告人赵振兴介绍他人存款166万元，非法获得利息差19617元；被告人石胜丹介绍他人存款119万元，非法获得利息差13740元；被告人王朝克介绍他人存款91万元，非法获得利息差13875元；被告人李亚军介绍他人存款60万元，非法获得利息差5933元；被告人崔浩介绍他人存款35万元，非法获得利息差2583元。被告人徐秀平负责与客户签订“委托投资协议”，未获得利息差。
上述证据经当庭出示，质证，本院予以确认，可以作为定案依据。
本院认为，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平受他人指使、安排非法吸收公众存款，其中张甲亭、赵振兴、石胜丹、徐秀平非法吸收公众存款数额巨大，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人张甲亭、赵振兴、石胜丹、王朝克、李亚军、崔浩、徐秀平起辅助或次要作用，且具有自首情节，案发后又积极退缴全部非法所得，取得部分被害人谅解，应从轻或减轻处罚。根据被告人王朝克、李亚军、徐秀平、崔浩犯罪情节，悔罪表现，适用缓刑确实不致对居住社区存在重大不良影响，依法可适用缓刑。辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，本案系夏改华、杨新俊等人在南阳海纳斯汽车销售有限公司设立后，以公司名义实施非法吸收公众存款活动，无证据显示所筹资金用于企业正常经营活动，依法不应认定为单位犯罪。为维护正常的金融管理秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，判决如下：
一、被告人张甲亭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2016年9月19日起至2017年9月18日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
二、被告人赵振兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金20000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2016年9月19日起至2017年7月18日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
三、被告人石胜丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金20000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2016年9月19日起至2017年7月18日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
四、被告人王朝克犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日开始计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
五、被告人李亚军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日开始计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
六、被告人崔浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日开始计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
七、被告人徐秀平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。
（缓刑考验期自判决确定之日开始计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
八、赃款赃物予以收缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谢文军
人民陪审员 闫宏霞
人民陪审员 张立秋
二〇一六年十二月二十五日
书 记 员 冉 冉