北京市朝阳区人民法院
民 事 判 决 书
（2013）朝民初字第9810号
原告殷兴龙，男，1951年3月14日出生。
委托代理人杨志峥，北京市两高律师事务所律师。
被告北京中景博升国际投资管理有限公司，住所地北京市朝阳区东三环中路9号3009。
法定代表人姜保军，经理。
委托代理人薛永常，北京市中盾律师事务所律师。
原告殷兴龙与被告北京中景博升投资管理有限责任公司（以下简称中景博升公司）委托理财合同纠纷一案，本院受理后，依法由代理审判员崔立斌独任审判，公开开庭进行了审理。原告殷兴龙及委托代理人杨志峥，被告中景博升公司的委托代理人薛永常到庭参加了诉讼。本案现已审理完毕。
原告殷兴龙起诉称：2010年4月，殷兴龙经人介绍与中景博升公司达成委托意向，中景博升公司以“保本加固定收益”的方式在殷兴龙的股票账户内直接操作，代为买卖股票，并在出现收益后按照约定双方分享收益。2010年4月8日，殷兴龙与中景博升公司签订了《股票交易委托代理合同》，约定殷兴龙委托中景博升公司的基数为100万元，另外由中景博升公司按照基数10%收取押金，两项合计110万元；中景博升公司在合同期满后将押金退还；中景博升公司每月1日固定向殷兴龙支付1.8万元的红利。合同签订后，中景博升公司操作账户出现亏损。2011年4月28日，合同到期后殷兴龙账户资金剩余80万元左右。截止到2012年9月25日，殷兴龙终止对中景博升公司的委托，账户亏损本金53万元和21.6万元的收益。现殷兴龙诉至法院，要求中景博升公司返还43万元；要求中景博升公司支付2011年9月至2012年9月期间的收益21.6万�；要求中景博升公司以64.6万元为基数，自2012年9月26日至实际还款之日止按照日5‰的标准支付违约金；要求中景博升公司承担本案诉讼费。
被告中景博升公司答辩称：殷兴龙的出资并未达到合同约定的100万元；股票账户出现亏损是殷兴龙操作及从股票账户取款造成的，并非中景博升公司单方原因；中景博升公司已经向殷兴龙返还了押金10万元并赔偿了11.8万元的损失，已经承担了相应的责任，剩余的责任应由殷兴龙个人承担。
经审理查明：2010年4月28日，殷兴龙作为甲方与乙方中景博升公司签订《股票交易委托代理合同》，约定：甲方因自身知识、能力、信息、经验等因素所限，委托乙方在甲方账户中代为买卖股票；甲方股票账户内资金总额100万；乙方为独占性代理，即在乙方代理期间甲方不得参与也不再委托第三人参与账户内的股票交易，乙方在甲方账户内为最大限度争取为甲方争取利益，根据自身知识、信息、技能、经验独立处分账户中的股票和资金；本合同有效期为1年，自合同生效之日起算至次年同月同日工作日结束；甲方有权在合同履行及终止后了解委托事务的处理情况、获取委托事务产生的收益、承担乙方处理委托事项产生的风险责任、不得自行转移股票账户内的资产、不得自行或者委托第三人对账户内股票买卖、足额及时支付乙方的押金及收益分配；乙方有权收取押金及收益分配、亲自处理委托事项、乙方对获取的甲方账户及密码在合同履行中及终止后负有保密义务；双方确认本合同甲方委托乙方的基数为100万元，乙方按照基数10%收取押金10万元，本押金于合作期满后三日内退还，乙方保证合作期满后甲方资产账户资金为100万元并不再操作；协议期内乙方每月固定支付甲方账户资产的1.8%，每月1日乙方以现金�者转账方式支付甲方；当甲方账户资产增值达到所付押金50%时，甲方一次性支付乙方增值费用；甲方须在乙方通知之日起5日内支付乙方应得的收益；协议期内甲方账户亏损部分全部由乙方承担；甲方应在乙方确认收到投资代理费当日将股票账户、资金账户写于合同告知乙方，将股票账户的操作密码直接告知乙方指定人员；乙方依据约定通知甲方支付收益，甲方在约定的日期内未予支付乙方可单方终止合同，押金不退还，造成甲方账户损失则全部由甲方自行承担。殷兴龙股票账户原有价值50万元的股票，2010年4月29日、5月5日殷兴龙分两次向股票账户注资50万元。殷兴龙交纳了10万元押金后，中景博升公司开始操作殷兴龙的股票账户。
2010年12月17日，殷兴龙自股票账户取款1.8万元；2011年4月21日，殷兴龙自股票账户取款4.4万元；2011年5月20日，殷兴龙自股票账户取款1.8万�；2012年1月13日，殷兴龙自股票账户取款0.3万元；2012年7月24日，殷兴龙向股票账户注资5万元；2012年9月11日，殷兴龙向股票账户注资5万元；2012年9月24日，殷兴龙自股票账户取款1.8万元；2010年9月25日，殷兴龙自股票账户取款1万元；2012年10月29日，殷兴龙自股票账户取款1.5万元。以上殷兴龙自股票账户取款合计28.8万元，注资10万元。2011年9月2日，中景博升公司向殷兴龙的账户汇款1.8万元；2012年9月4日，中景博升公司通过张洪京的账户向殷兴龙的账户汇款5万元；2012年7月24日，中景博升公司向殷兴龙的账户汇款5万元。诉讼中，殷兴龙称自股票账户取款经中景博升公司同意，2012年中景博升公司向殷兴龙汇款10万元，系中景博升公司向殷兴龙股票账户的注资，殷兴龙收到后将款项打入了股票账户。
2012年11月15日，甲方殷兴龙与中景博升公司签订补充合同，约定鉴于乙方未能�行2010年4月28日的合同条款，致使甲方股票账户截至2012年9月25日亏损53万元（43万元股票加10万元管理费）；乙方保证于2012年12月30日前补给甲方20万元，于2013年1月30日前将剩余的33万元全部付清；如乙方未能按规定时间给付甲方上述款项，则甲方有权要求乙方将2011年9月至2012年9月应得红利21.6万元及剩余本金一并归还，另按原合同规定条款向乙方追偿违约金。截至2011年11月15日，殷兴龙的股票账户资金余额70708.11元、证券市值270156元。2013年1月22日，中景博升公司通过张洪京的账户向殷兴龙的账户汇款10万元，其余款项未付。
另查：中景博升公司于2009年3月3日经工商管理部门核准成立，营业执照载明：经营范围中无许可经营项目，一般经营项目为投资管理、投资咨询、企业策划、企业管理咨询、财务咨询等。
上述事实，有殷兴龙提交的《股票交易委托代理合同》、补充合同、股票账户明细，中景博升公司提交的转账明细和庭审笔录等在案佐证。
本院认为：当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得代理投资人从事证券、期货买卖，不得向投资人承诺证券、期货投资收益，不得与投资人约定分享投资收益或分担投资损失。中景博升公司与殷兴龙签订的《股票交易委托代理合同》约定由中景博升公司操作殷兴龙的股票账户，在合同履行期间投资账户的交易密码由中景博升公司保管，中景博升公司直接操作殷兴龙的股票账户，进行投资交易并承诺承担风险，双方对盈余进行分配�因合同内容违反了上述法律规定，故双方所签订的该合同应属无效。按照法律规定，无效的合同自始没有法律约束力，因该合同取得的财产应当予以返还，有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失。
关于殷兴龙的损失。双方确认殷兴龙股票账户的初始资金为100万元、押金10万元，在中景博升公司将股票账户返还给殷兴龙时账户总资产为340864.11元。合同履行过程中殷兴龙自股票账户取款28.8万元，中景博升公司向殷兴龙支付了21.8万元（其中有10万元殷兴龙向股票账户注资，殷兴龙实际得款11.8万元），中景博升公司尚有353135.89元未返还。双方在签订补充协议时约定中景博升公司须返还股票亏损款43万元，多出部分视为中景博升公司自愿补偿殷兴龙的损失，本院不持异议。殷兴龙要求中景博升公司返还43万元的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。殷兴龙要求中景博�公司支付红利、违约金的诉讼请求，于法无据，本院不予支持。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条、第二十四条之规定，判决如下：
一、原告殷兴龙与被告北京中景博升国际投资管理有限公司于二○一○年四月二十八日签订的《股票交易委托代理合同》无效；
二、被告北京中景博升投资管理有限责任公司于本判决生效之日起十日内向原告殷兴龙支付四十三万元；
三、驳回原告殷兴龙的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费五千一百三十元，由原告殷兴龙负担一千二百五十五元（已交纳）；由被告北京中景博升投资管理有限责任公司负担三千八百七十五元（本判决生效之日起七日内交纳）。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。
代理审判员 崔立斌
二〇一三年六月五日
书 记 员 程惠炳