河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初256号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人杨孟虎，男，1956年11月12日出生，汉族，初中毕业，灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司经理，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月31日被灵宝市公安局刑事拘留，同年4月1日被灵宝市公安局监视居住，同年9月30日被灵宝市公安局取保候审，2016年7月6日被灵宝市人民检察院取保候审，同年8月1日被本院取保候审。
被告人王清喜，男，1970年1月17日出生，汉族，小学毕业，灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司业务经理，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月8日被灵宝市公安局取保候审，2016年7月6日被灵宝市人民检察院取保候审，同年8月1日被本院取保候审。
被告人郭稳健，男，1959年3月19日出生，汉族，大学毕业，灵宝市铭隆实业有限责任公司业务经理，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月8日被灵宝市公安局取保候审，2016年7月6日被灵宝市人民检察院取保候审，同年8月1日被本院取保候审。
被告人李向东，男，1977年7月6日出生，汉族，初中肄业，灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司司机兼业务经理，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月8日被灵宝市公安局取保候审，2016年7月6日被灵宝市人民检察院取保候审，同年8月1日被本院取保候审。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉（2016）194号起诉书指控被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。灵宝市人民检察院指派检察员李彦彬出庭支持公诉，集资参与人代表张某某、张某娥、王某某、孙某某，被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东到庭参加诉讼。庭审后，灵宝市人民检察院建议延期审理，对本案进行补充侦查后，以三灵检公诉刑追诉（2016）6号追加起诉决定书对本案追加起诉，于2016年11月9日将本案重新移送本院。本院再次公开开庭审理了本案。灵宝市人民检察院指派检察员李彦彬出庭支持公诉，集资参与人代表王某某，被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控，2013年12月16日，刘某某（已判决）在灵宝市尹溪路与金城路交叉口注册成立灵宝市铭隆实业有限责任公司，刘某某任执行董事、法定代表人。2014年3月份，刘某某在灵宝市阳平镇开办灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司，任命被告人杨孟虎为分公司经理，以开发灵宝市阳平镇九香苑小区、灵宝市白云小区等房地产为由，开始从事吸收公众存款投资房地产的非法金融业务。招揽被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东等人为业务经理，专门为公司吸收公众存款。对外宣传投灵宝市资铭隆实业有限责任公司，到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，至2015年3月案发。经鉴定，灵宝市铭隆实业有限责任公司2014年3月至2015年3月非法吸收公众存款96户共计699.75万元，归还王引弟本金21.7万元，未归还本金678.05万元，付杨胜强、梁某某、伍高兴等人利息共计21.9675万元。杨孟虎非法吸收公众存款56户共计288.85万元，王清喜非法吸收公众存款10户共计67.6万元，郭稳健非法吸收公众存款10户共计74万元，李向东非法吸收公众存款3户共计51万元。另查明：杨孟虎非法吸收公众存款中有本人及家人32万元；郭稳健非法吸收公众存款中有本人存款41万元；李向东非法吸收公众存款中有本人及家人31万元。王清喜退缴非法所得0.81万元，郭稳健退缴非法所得0.272万元，李向东退缴非法所得0.48万元，上述款项已上缴灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组。
公诉机关又追加指控，2013年4月至2015年3月，被告人王清喜在灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司任业务经理期间，经王清喜介绍，郝某某于2014年6月17日将20万元存入灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司。
认定上述事实的证据如下：被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东及同案犯刘某某的供述和辩解；被害人陈述；证人证言；鉴定意见；书证户籍证明、借款合同及房屋抵押合同、抓获经过、情况说明等。
公诉机关认为，被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东对指控事实及罪名均不持异议。
经审理查明，2013年12月16日，刘某某（已判刑）在灵宝市尹溪路与金城路交叉口注册成立灵宝市铭隆实业有限责任公司，刘某某任执行董事、法定代表人。2014年3月份，刘某某在灵宝市阳平镇开办灵宝市铭隆实业有限责任公司阳平分公司，任命被告人杨孟虎为分公司经理，以开发灵宝市阳平镇九香苑小区、灵宝市白云小区、渑池县果园乡供销社农资服务中心房地产为名，开始非法从事吸收公众存款的金融业务，并招揽被告人王清喜、郭稳健、李向东及阴某某、雷某某，杨胜强、梁某某等人为业务员，专门为公司吸收存款。刘某某要求对外宣传投资铭隆实业有限责任公司，到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行集资，并将吸收的资金少部分投入房地产项目，大部分用于清偿个人债务。至2015年3月案发，经鉴定，灵宝市铭隆实业有限责任公司2014年3月至2015年3月非法吸收公众存款96户共计679.75万元，除归还集资户王引弟本金21.7万元外，其余集资户本金658.05万元全部未归还。期间，支付集资参与人利息共计24.995万元。
其中，被告人杨孟虎个人吸收56户资金288.85万元（含本人及家人32万元），未归还资金267.15万元（含本人及家人32万元），被告人杨孟虎领取提成5万余元；被告人王清喜个人吸收11户资金87.6万元，全部未归还，被告人王清喜领取提成0.81万元；被告人郭稳健个人吸收7户资金74万元（含本人41万元），全部未归还，被告人郭稳健领取提成0.272万元；被告人李向东个人吸收3户资金51万元（含本人及家人共计31万元），全部未归还，被告人李向东领取提成0.48万元。
2015年3月12日、3月18日，被告人杨孟虎、王清喜分别被灵宝市公安局阳平派出所民警电话通知到案；2015年4月7日、5月8日，被告人李向东、郭稳健分别向灵宝市公安局阳平派出所投案。
案发后，被告人王清喜、郭稳健、李向东违法所得均已退缴，公安机关追缴刘某某向渑池县果园乡供销社所缴纳的工程保证金5万元，上述款项已上缴灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组。
审理中，被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健取得部分集资参与人的谅解。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
书证户籍证明、到案经过，证实被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东作案时已达到完全刑事责任年龄及到案情况；
2、集资参与人张某某、张某娥、王某某、孙某某、杨胜强、夏青枝、郝某某、张某设、张某福、张某生等人的陈述；证人马某忠、孙某、袁某等人的证言；搜查笔录、提取笔录、辨认笔录、指认笔录及照片；司法鉴定检验报告书、司法会计鉴定书，物证手机、笔记本，书证灵宝市铭隆实业有限责任公司设立登记申请书及相关材料、公司互联网宣传页、借款合同、房屋抵押合同、商品房回购合同、收据、网银及各银行银行卡往来明细、灵宝市阳平九香苑项目总包补充协议、合作建房协议、合作开发协议、建设用地规划许可证审批书、果园供销社农资服务站迁建项目的批复、合作工程施工协议书、补充协议、扣押物品、文件清单、抓获经过、情况说明、现金交款单及回执单、谅解书等，证实了被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东伙同他人参与刘某某非法集资的事实及取得部分集资参与人谅解情况；
3、被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东及刘某某的供述与上述证据能够相印证。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东等人违反国家金融管理法律规定，积极为刘柯楠非法集资犯罪非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东为刘柯楠非法集资犯罪提供帮助，起辅助作用，属从犯，均可减轻处罚。被告人杨孟虎、王清喜、郭稳健、李向东犯罪以后均能够主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，均可从轻处罚。被告人杨孟虎、郭稳健、王清喜能够取得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人杨孟虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金10万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
二、被告人王清喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金2万元；
三、被告人郭稳健犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金2万元；
四、被告人李向东犯非法吸收公众存款罪，判处罚金2万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
五、被告人杨孟虎违法所得5万元，予以追缴；被告人王清喜退缴违法所得0.81万元，被告人郭稳健退缴违法所得0.272万元，被告人李向东退缴违法所得0.48万元，由扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 田伟民
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二〇一七年二月四日
书 记 员 韩 莹