文书内容内蒙古自治区赤峰市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）内04刑终163号原公诉机关内蒙古自治区赤峰市红山区人民检察院。上诉人（原审被告人）李某，男，1966年5月27日出生于内蒙古自治区赤峰市松山区，汉族，大专文化，现住赤峰市。因涉嫌犯挪用公款罪于2015年5月7日经红山区人民检察院决定被刑事拘留，2015年5月12日被红山区人民检察院取保候审。2015年12月7日经赤峰市红山区人民法院决定被逮捕，2015年12月17日经赤峰市红山区人民法院决定被取保候审。辩护人杨淑岚，内蒙古兴和律师事务所律师。赤峰市红山区人民法院审理赤峰市红山区人民检察院指控被告人李某犯挪用公款罪一案，于二○一六年六月十七日作出（2015）红刑初字第488号刑事判决。原审被告人李某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院判决认定，2009年7月11日，赤峰市第二实验中学（赤峰市松山区蒙古族中学）对部分学生开始收费，学校收取高三补习班的择校费和高三在级班的住宿费、学杂费、书费、保险费、自习费、资料费等，由李某负责收取现金。李某将2009年7月11日至7月21日之间收取的费用存入到其建设银行卡，7月22日，李某用其银行卡内的公款1500000元购买了基金（万家货币基金）进行营利活动，7月29日李某将基金赎回，获利人民币115.21元。另查明，李某于2015年5月11日主动将挪用公款获利115.51元上交红山区人民检察院。上述事实有到案经过、立案决定书、证人刘某某、李某某、于某某、王某某的证言、协助查询通知书及交易流水、存取款及转账凭证、提取物证、书证笔录、现金日记账、扣押决定书、人事档案、赤峰市第二实验中学证明、合同书、赤峰市圣林建筑工程有限责任公司出具的收据及记账簿、户籍信息、被告人李某的供述等证据证实。原审法院认为，被告人李某身为国家工作人员，利用职务之便，挪用公款人民币150万元进行营利活动，数额较大，获利115.51元，其行为已构成挪用公款罪。被告人如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。鉴于被告人李某挪用公款时间较短，案发前已全部归还，未给单位造成损失，且认罪态度较好，可以从轻处罚。根据被告人李某的犯罪性质、犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决：被告人李某犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。宣判后，被告人李某不服，提出上诉，其上诉理由是:上诉人在司法机关未确定其为挪用公款犯罪嫌疑人，尚属一般性排查询问时如实交代自己的犯罪事实，构成自首。上诉人基于所在学校与中国建设银行存在业务往来而购买基金，挪用时间仅为7天，本金及收益一直存于其为学校开立的账户上，并非使用公款进行营利活动。上诉人犯罪情节较轻，应对其免予刑事处罚。其辩护人提出了相同的辩护意见。经二审审理查明，2009年7月11日，赤峰市第二实验中学（赤峰市松山区蒙古族中学）开始收取高三补习班择校费及高三在级班住宿费、学杂费、书费、保险费、自习费、资料费等，上诉人李某作为学校的现金收纳负责收取并保管现金。7月22日，上诉人李某将其在2009年7月11日至7月22日之间收取的部分费用总计179.25万元存入或转账到其卡号为×××的中国建设银行银行卡上，用该银行卡内的公款150万元购买了万家货币基金，并于7月29日将基金赎回，获利人民币115.21元。案发后，上诉人李某主动将挪用公款获取收益115.51元上交赤峰市红山区人民检察院。上述事实，有经原审庭审举证、质证，并经本院确认的下列证据予以证明：1、到案经过、立案决定书证实，2014年9月3日，红山区人民检察院在初查赤峰市人民检察院交办的隋某某、李某涉嫌贪污、受贿案件线索过程中，对李某建设银行账户进行查询调取，发现其有多个银行账户且资金流水数额巨大，并发现2009年7月22日，李某将×××账户中的150万元购买了基金（其账户备注中已注明），并于2009年7月29日将基金赎回。李某当时为松山蒙中的现金出纳员，有挪用公款重大嫌疑。2014年10月15日，侦察人员在赤峰市红旗中学将李某找到赤峰市红山区人民检察院办案区，在询问过程中，了解到上述银行卡的资金系其从学校收取的公款，李某承认了其用150万元公款购买基金的事实。2015年5月6日，赤峰市红山区人民检察院对李立民涉嫌挪用公款罪一案立案侦查。2、证人隋某某的证言证实，2002年8月至2013年3月他在赤峰市第二实验中学工作，任校长。赤峰市第二实验中学也叫松山蒙中。财政代收代缴的收费项目有择校费、学杂费、住宿费，另外有一部分预收款项，有书费、保险费、运动服款、高三学生高考报考费、资料费、自习费、补课费和智能英语网络资源费。他在任松山蒙中校长时，李某任学校现金。学校的择校费、补习费、学杂费、住宿费这些费用都由李某收，李某收钱后先存在自己的银行卡上，然后再存在学校的账户上，最后上缴财政。财政返回后，又存在李某的银行卡上进行支出。2009年7月11日，学校开始收取高三补习班的择校费，李某负责收钱，过后统一由刘某某开单据。7月20日，高三在级班开学，先由各班班主任统一将高三在级班的住宿费、学杂费、书费、保险费、自习费、资料费等费用收上来交给李某，李某给班主任打条，等钱收齐后由刘某某统一开单据。李某收到钱后将这些费用存在李某个人建行的卡上，卡上专门存学校的钱。李某应当开了几张建行卡，这几张卡都用于存学校收取的钱，李某有几张用于存学校钱的卡他不清楚。学校没有购买过银行的理财产品，他也没让李某用学校的资金购买过理财产品。2009年7月22日，李某用×××账户上的钱购买了150万元的基金的事，他不知道，是李某的个人行为，跟学校无关。3、证人刘某某的证言证实,2004年10月，他到赤峰市第二实验中学担任会计，2013年6月以后是后勤副主任。财政代收代缴的有三项，包括择校费、学杂费、住宿费，另外还有一部分代收款项包括书费、保险费、运动服款、高三学生高考报考费、自习费、资料费、补课费等。这些钱都是他开票，现金李某收。择校费是李某收，学杂费和住宿费是班主任统一代收，最后开学结账前交给李某，再由李某统一上缴财政。2009年秋季开学的时候，收自习费大概125万，补课费大概21万元，书费大概130万元，资料费大概57万元，保险费大概35万元，运动服款大概45万元，智能英语网络资源费大概12万元，补习班的报考费大概35万元。2009年高三补习班和高三在级班是7月20日开学，7月11日开始收高三补习班的择校费。通过看账，2009年秋季高三补习班共收1209900元择校费。这些收费都由李某暂时存在自己的卡上，由他定期开出缴款单，李某把卡里的钱，从卡上取出来，存到学校专户里，账号是×××，然后由李某拿着缴款单把专户里的钱缴入财政。李某个人卡上还存着学校零余账户的现金，由松山区财政拨付给学校的经费都拨付在学校的零余账户中，由于这个账户不允许有结余，所以每次拨付给他们经费后，李某用现金支票把零余账户的钱支出，然后存入李某的卡中，再由学校进行支配。他们学校没有购买过银行的理财产品。李某用×××账户上的钱购买了150万元的基金的事，他不知道。4、赤峰市红山区人民检察院协助查询通知书、交易流水明细、存取款凭证、证券业务系统记录证实，2009年7月11日，李某存入其卡号为×××账户内11万元，7月12日存入该账户11万元，7月16日存入该账户2万元，7月17日分别存入该账户2.7万元、6.55万元、7月19日分别存入该账户8.77万元、13万元、7月20日分别存入该账户42万元、12.94万元，7月21日分别存入该账户40.35万元、8.44万元、7月22日从该账户中转账支取140万元。7月22日存入卡号为×××账户中40.25万、通过卡号为×××的账户转账至尾号为2527账户中139万。李某持有的中国建设银行卡号为×××的账户,2009年7月22日购买基金1500000元，2009年7月29日将该基金赎回。5、赤峰市红山区人民检察院提取物证、书证笔录及现金日记账、总分类账、凭证等证实，赤峰市第二实验中学收费及向财政缴款等情况。6、赤峰市红山区人民检察院扣押决定书、扣押财物清单证实，2015年5月12日，红山区人民检察院扣押王某某交纳的李某挪用公款孳息115.51元。7、赤峰市红山区人民检察院调取证据通知书及人事档案证实，李某系事业编制技术工人。8、赤峰市第二实验中学证明证实，2005年9月至2011年3月，李某担任赤峰市第二实验中学总务处副主任兼现金出纳。9、赤峰市第二实验中学证明、合同书证实，赤峰市第二实验中学（赤峰市松山区蒙古族中学）2004年9月份至2010年9月份收取的用于偿还赤峰市圣林建筑工程有限责任公司工程款的住宿费和高三补习班的择校费（其中2009年秋季收取公寓费784500元、高三补习班择校费650000元）收费单据未保存。该校代收的运动服款、学生保险、代收书款、高三高考报考费、资料费、自习费、补课费、智能英语网络资源费收支单据未保存。10、赤峰市圣林建筑工程有限责任公司出具的收据、记账簿、证明证实，赤峰市第二实验中学2009年度共偿还赤峰市圣林建筑工程有限责任公司工程款2228250元，其中秋季开学截止到2009年11月18日收到补习费650000元，公寓费784500元，上述款项该公司未记账，直接偿还借款本息。11、户籍信息证实了上诉人李某自然身份情况。12、上诉人李某的供述及同步录音光盘证实，他自1998年11月至2011年3月任赤峰市第二实验中学现金出纳，2005年9月开始任总务处副主任兼现金出纳。2009年7月11日学校开始收取高三补习班的择校费，具体收钱的就他和刘某某，他和刘某某根据收费通知单收钱，收的现金由他保管，过后统一由刘某某开单据，其中先开三联收据收取65万元，用于偿还赤峰圣林建筑公司工程款，这65万元是他2009年11月份给赤峰圣林建筑公司付清的，其余的部分由刘某某开代收代缴发票，由他上缴财政。2009年7月20日，高三在级班开学，先由各班的班主任统一将高三在级班的住宿费、学杂费、书费、保险费、自习费、资料费等费用收上来交给他，他给班主任打条，等钱收齐后由刘某某统一开单据。其中住宿费大约78万元，是用于偿还赤峰圣林建筑公司工程款，是2009年11月份给赤峰圣林建筑公司付清的。他每天将这些收取的择校费和住宿费等费用，当天就存在他中国建设银行卡号为×××的卡上了。7月22日他将这张卡上的140万元公款转入他中国建设银行卡号为×××的卡上。当天他又将其中的139万元转到他的中国建设银行卡号为×××的卡上。7月22日他又将当天从学校收取402500元现金存入中国建设银行卡号为×××的卡上。他用其中150万元公款购买了万家基金。2009年7月29日，他就将这150万元赎回来了，获利115.51元。他用学校的公款购买基金，没有向学校领导请示过，学校领导不知道。本院认为，上诉人李某身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款人民币150万元，数额较大，用于购买基金进行营利活动，其行为已构成挪用公款罪。上诉人如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。关于上诉人及其辩护人提出的“上诉人在司法机关未确定其为挪用公款犯罪嫌疑人，尚属一般性排查询问时如实交代自己的犯罪事实，构成自首”的上诉理由及辩护意见，本院认为，上诉人李某在办案机关掌握了其挪用公款的线索后，对其进行调查询问时，如实交代该线索针对的事实，不属自动投案，不能认定为自首。该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。关于上诉人及其辩护人提出的“上诉人基于所在学校与中国建设银行存在业务往来而购买基金，挪用时间仅为7天，本金及收益一直存于其为学校开立的账户上，并非使用公款进行营利活动。上诉人犯罪情节较轻，应对其免予刑事处罚”的上诉理由及辩护意见，本院认为，上诉人挪用公款用于个人购买基金，属于挪用公款进行营利活动。原审法院量刑时已充分考虑了上诉人的犯罪性质、如实供述、全部退还挪用钱款等情节，量刑适当，故该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。综上所述，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  杜秀云代理审判员  韩珊珊代理审判员  胥亚南二〇一六年九月五日书 记 员  杨梦溪