黑龙江省哈尔滨市香坊区人民法院民 事 判 决 书（2018）黑0110民初1560号原告：刘金华，女，1953年11月10日出生，汉族，无固定职业，住哈尔滨市南岗区。委托诉讼代理人：谭峰，黑龙江东禹律师事务所律师。委托诉讼代理人：褚丹，黑龙江东禹律师事务所律师。被告：哈尔滨和平商城，住所地哈尔滨市香坊区和平路**号。法定代表人：王显余，该单位经理。原告刘金华与被告哈尔滨和平商城股东资格确认纠纷一案，本院于2018年2月7日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告刘金华及委托诉讼代理人谭峰、褚丹到庭参加诉讼，被告哈尔滨和平商城经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。刘金华向本院提出诉讼请求：1、判令被告哈尔滨和平商城名下账号为B88×××78的股票账户内“秋林集团”股票18700股为原告所有;2、判令被告哈尔滨和平商城协助原告办理过户等所需手续;3、本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：原告及15名职工是被告哈尔滨和平商城的职工。1992年哈尔滨秋林集团股份有限公司经中国人民银行哈尔滨市分行批准，发行内部股票。1993年经被告哈尔滨和平商城同意，原告及15名职工以被告哈尔滨和平商城的名义购买哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股股票10万股，并签订了协议书。协议约定:1、哈尔滨和平商城同意原告及15名职工以该企业名义购买秋林公司法人股股票10万股;2、股票出资由原告及15名职工负责，获利及风险该企业不负任何责任;3、股票获利该企业不收取任何费用;4、此协议未尽事宜由双方协商解决。其中，原告出资18000元，购买股票10000股。1996年3月25日哈尔滨秋林集团股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市。经过送转股以后，被告哈尔滨和平商城现持有哈尔滨秋林集团股份有限公司股份187000股，其中，原告应持股18700股。2006年6月，被告哈尔滨秋林集团股份有限公司股权分置改革，限售流通股股东可以向流通股股东以支付对价的方式上市流通。现原告预将所有的18700股限售流通股以支付对价的方式上市流通，请求法院判令被告哈尔滨市和平商城持有的哈尔滨秋林集团股份有限公司的18700股权归原告所有。哈尔滨和平商城未作答辩。原告刘金华围绕诉讼请求依法提交了证据，被告哈尔滨和平商城未到庭予以质证。对证据本院认定如下：1、协议书一份，拟证明1993年5月4日，被告哈尔滨和平商城与原告等16人签订协议，原告以被告名义购买哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股股票，原告负责出资，获利及风险均由原告承担，股票利益与被告无关；2、收据存根复印件一张，拟证明原告于1993年4月12日将购买哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股票的10000股资金18000元交付给被告，被告为原告出具收据；3、被告哈尔滨和平商城的股票账户证一份，拟证明被告于1998年1月21日在上海证券交易所开立账户，股东编号为B88×××78，现股票账户证在原告等16人处保存，该股票账户内的股票为原告等16人所有；4、哈尔滨市香坊区经济合作商务局出具的函一份，拟证明被告为哈尔滨市香坊区经济合作商务局下属企业，该局在给上海证券交易所《关于哈尔滨和平商城法人股支付对价的函》中承认被告名下哈尔滨秋林集团股份有限公司的股票为原告等16人出资购买；5、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息（沪市）两份，拟证明被告于1998年1月21日在上海证券交易所开立账户，截止2018年4月1日，哈尔滨和平商城现持有哈尔滨秋林集团股份有限公司股票187000股；6、法人股持有人持股明细表一份，拟证明原告现应持有哈尔滨秋林集团股份有限公司股票18700股；7、证人李某、何某、张某的证言，拟证明在1993年其间，李某为被告出纳、何某为被告会计、张某为被告副经理。李某收取原告交付的现金并开具收据，何某将收取原告的股票资金以银行现金科目走的账，张某作为被告副经理对原告等16人以被告名义购买法人股股票一事知悉。综合以上证据分析，原告举示的证据1和证据2系原、被告签订的股票代持协议和收取现金的收据。协议中加盖被告的公章和工会委员会的公章，收据中盖有被告的现金收讫印章和出纳李某的签字，从证据形式上看客观、真实，结合证人李某的证言，可以确定该证据的真实性，且被告经本院传票合法传唤未出庭，放弃质证权利，视为对原告证据无异议，故对证据1和证据2，本院予以采信，可以作为定案依据；原告举示的证据3、证据4、证据5系相关机构出具的证据材料，具有客观性，故本院对以上证据的真实性予以采信；原告举示的证据6虽是原告等16人单方制作的明细，但系其按投资比例计算出的现在各投资人应持股数，持股之和与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的被告持有哈尔滨秋林集团股份有限公司股票数相符，故本院对该证据予以采信；原告举示的证据7系证人证言，对三位证人的身份虽因被告未到庭予以确认，但证人证言较为客观，本院结合其他证据予以认证。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告于1990年3月23日成立，1995年6月22日由哈尔滨市和平百货商店更名为哈尔滨和平商城。1993年4月12日，原告将购买哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股票的10000股资金18000元交予被告，被告为原告出具现金收据。5月4日，原告等16人与被告签订协议，约定：1、被告同意原告等16名职工以被告名义购买哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股股票10万股（每股1.8元）;2、股票出资由原告等16名职工负责，获利及风险被告不负任何责任;3、股票获利被告不收取任何费用;4、此协议未尽事宜由双方协商解决。1998年1月21日，被告在上海证券交易所开立账户，股东编号为B88×××78。2016年8月25日，被告主管部门哈尔滨市香坊区经济合作商务局给上海证券交易所出具《关于哈尔滨和平商城法人股支付对价的函》，确认原告等16人出资购买了哈尔滨秋林集团股份有限公司法人股10万股，经多年送转现为187000股，同意其以对流通股股东支付对价的方式，将其所持有的股票上市流通。另查明，哈尔滨和平商城持有的证券子账户号码为B88×××78、证券代码为600891的哈尔滨秋林集团股份有限公司股票为限售流通股，在1998年5月26日和2000年7月27日两次增配股，截止2018年4月1日，该账户股票数额为187000股。原告等16人按投资比例计算，原告现持该股票18700股。本院认为，本案系原告刘金华与被告哈尔滨和平商城之间关于账号为B88×××78股票的确认之诉。确认原告是该法人股部分股票的出资人与所有人，有原、被告签订的协议书、被告向原告出具的交款收据及证人李某、何某、张某的证言证实，且被告的上级主管部门哈尔滨市香坊区经济合作商务局于2016年8月25日向上海证券交易所出具的函中亦对原告等16人出资购买股票的事实予以确认，故本院确认刘金华是账号为B88×××78的部分股票的实际出资人和所有人。另，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2018年4月2日出具的中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息（沪市）中证实，截止至2018年4月1日哈尔滨和平商城证券持有数量已达187000股。根据当事人出具的法人股持有人持股明细表，现刘金华等16人对各自主张的股票配额按当时出资比例进行确认之和与当前中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的股票数额一致，故我院对刘金华主张的其持有股票数量为18700股予以确认。被告作为该笔股票的代持人，应有义务协助原告办理股票过户等相关手续。原告主张确认被告名下账号为B88×××78的股票18700股为原告所有及要求被告协助办理股票过户的诉讼请求，证据充分，本院予以支持。由于原告自愿借用被告的名义购买股票，既未约定被告应当于何时采取何种形式将上述股票确认于原告名下，又无证据证明被告有其他违约行为，故本案诉讼费由原告负担。综上所述，原告请求确认登记在被告名下账号为B88×××78的股票账户内“秋林集团”股票18700股为原告所有和要求被告协助办理股票过户的诉讼请求，符合法律规定，本院应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认户名为哈尔滨和平商城、证券子账户号码为B88×××78的股票账户内“秋林集团”（证券代码为600891）18700股为原告刘金华所有；二、被告哈尔滨和平商城协助原告刘金华办理上述股票过户。案件受理费100元（原告已预交），由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于哈尔滨市中级人民法院。审 判 长  李海涛人民陪审员  裴翠芹人民陪审员  李连芳二〇一八年五月二十二日法官 助理  付冰瑶书 记 员  王金玉