山东省鄄城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁1726刑初82号
公诉机关山东省鄄城县人民检察院。
被告人郝某某，男，1980年6月19日出生于山东省鄄城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月29日被鄄城县公安局刑事拘留，2018年2月2日被逮捕。现羁押于鄄城县看守所。
辩护人刘希锋，山东敬人律师事务所律师。
山东省鄄城县人民检察院以鄄检公刑诉[2018]82号起诉书指控被告人郝某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月19日向本院提起公诉，本院于2018年4月19日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄄城县人民检察院指派检察员成昕、张东生出庭支持公诉，被告人郝某某及其辩护人刘希锋到庭参加诉讼。现已审理终结。
鄄城县人民检察院指控，2015年5月21日至2016年4月17日，被告人郝某某在鄄城县汇通种植专业合作社担任主任期间，未经有关国家机关依法批准，以上述合作社的名义，向鄄城县董口镇石寨村等地多个村庄的村民非法吸收1048人的存款共计人民币14983475.95元。截止案发，造成其中264人的存款共计人民币3822382.18元未予归还。
对于以上指控的事实，公诉机关提供了物证照片、书证、视听资料、证人证言、集资参与人陈述、被告人供述、其他证明材料予以证实，指控被告人郝某某作为单位的直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条，第一百七十六条之规定处罚。
被告人郝某某对指控的犯罪事实供认不讳，无辩解意见。
其辩护人的意见是，1、本案属于单位犯罪，不属于个人犯罪；2、被告人在共同犯罪中属于从犯；3、公诉机关指控吸收数额和人数不正确，应当按照被告人本人实际吸收的数额认定；4、本案政府起到了推波助澜的作用；5、被告人郝某某具有坦白情节，认罪态度较好，系初犯偶犯；6、被告人积极追回借款，对挽回存款人的经济损失起到了很大作用；综上，建议对其从轻处罚。
经审理查明，2015年5月21日至2016年4月17日，被告人郝某某在鄄城县旧城镇葛庄村民张某1（已判刑）实际操控的鄄城县汇通种植专业合作社担任主任期间，违反国家金融法规，未经有关国家机关依法批准，以上述合作社的名义，以高息为诱饵，利用下乡宣传和散发彩页的方式，向鄄城县董口镇石寨村等地多个村庄的村民非法吸收1048人的存款共计人民币14983475.95元。截止案发，造成被吸收存款的264人的存款共计人民币3822382.18元未予归还。
以上事实，有当庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、物证照片
鄄城县公安局拍摄并提供的鄄城县汇通种植专业合作社存入凭证照片，证实鄄城县汇通种植专业合作社非法吸收公众存款的事实。
2、书证
（1）户籍证明，证实被告人郝某某的出生日期、户籍地等基本信息。
（2）2015年-2016年鄄城县汇通种植专业合作社经理及员工工资表、日常费用报销单，证实2015年5月份以来，被告人郝某某在该合作社作为负责人在日常费用报销单负责人栏签字。
（3）李某1、孙某1等199人在汇通合作社互助金存入凭证、凭单复印件，证实鄄城县汇通种植专业合作社向李某1、孙某1等人非法吸收存款的事实。
（4）鄄城县汇通种植专业合作社营业执照、合作社章程、任职文件等，证实鄄城县汇通种植专业合作社2013年6月24日成立，其经营范围是统一销售成员种植的农产品（需专项审批的除外）；组织采购、供应成员所需的生产资料；引进与开发农业新技术、新品种。
（5）鄄城县汇通种植专业合作社吸收公众存款明细表及说明，证实2015年5月22日至2016年4月17日，郝某某在鄄城县汇通种植专业合作社担任主任期间，合作社累计吸收1048人存款定期14983475.95元；其中264人的存款共计人民币3822382.18元未予归还。
（6）《鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通告》、《鄄城县人民政府办公室关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的通知》、鄄城县防范和打击金融犯罪工作领导小组出具的告知书、《鄄城县人民政府办公室关于清理规范农民合作社信用合作的通知》，证实2014年5月22日－2015年5月20日，鄄城县人民政府下达了文件，文件规定参与非法集资、非法放贷不受法律保护。农业专业合作社不按章程、不经注册、不分性质随意吸收社员入社，并开展存贷业务，均属违规违法行为。
3、视听资料
鄄城县人民广播电视局制作的节目视频，证实2014年5月20日，鄄城县人民广播电视局在电视节目中播报了鄄城县政府关于《防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序》的通告，通告内容是告知不要非法集资等内容。
4、辨认笔录
解某1的辨认笔录，证实经解某1依法辨认，其指认出郝某某就是在鄄城县汇通种植专业合作社非法吸收存款的人。
5、集资参与人陈述
集资参与李某1、孙某2等199人陈述，证实鄄城县汇通种植专业合作社吸收李某1、孙某2等多人存款的事实。
6、证人证言
（1）证人周某1的证言，证实2013年8月16日，自己到张某1开设的鄄城县汇通种植专业合作社工作，该合作社从成立之初就向不特定的社会公众吸收存款，郝某某从该社成立之初就在此工作。
（2）证人逯某1证言，证实自己从2013年8月份开始在该社担任主任至2014年底离开。鄄城县汇通农民种植专业合作社成立以后主要业务是吸收存款、发放贷款。
（3）证人张某2证言，证实自己是2013年9月在鄄城县汇通农民种植专业合作社任业务经理，2015年7月份任外勤主任，郝某某任主任。该合作社的运营模式是让农民入社、入股，吸收农民资金，发放贷款，销售农资。合作社里的人开着车去宣传，并散发宣传页等进行宣传。
（4）证人王某1（董口镇人民政府党委委员、副镇长）的证言，证实2015年年初，鄄城县董口镇政府工作人员到辖区内的四个合作社检查，在鄄城县汇通种植专业合作社向逯某1、郝某某传达了《鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通知》的内容并下发了文件，同时将文件在合作社大厅内进行张贴。另外要求合作社将仿银行的玻璃柜台拆除。
（5）证人马某1（鄄城县汇通种植专业合作社柜员）的证言，证实自2015年5月份，被告人郝某某任鄄城县汇通种植专业合作社主任，其主要职责包括吸收存款和发放贷款。政府部门的工作人员曾经到合作社检查过，逯某1向合作社工作人员传达上级精神并安排人员将合作社柜台玻璃拆除。
（6）证人赵某1（鄄城县汇通种植专业合作社会计）的证言，证实2015年底，被告人郝某某和籍某1一起去工商部门更换了鄄城县汇通种植专业合作社的营业执照；政府工作人员通知过鄄城县汇通种植专业合作社拆除仿银行设置的柜台。
（7）证人解某1（鄄城县董口镇政府工作人员）的证言，证实2015年年初，董口镇政府工作人员到辖区内包括汇通合作社在内的四个合作社检查，要求合作社不能办理吸收存款业务并将仿银行的玻璃柜台拆除，同时下发了关于规范合作社经营的文件并将文件在合作社大厅内进行张贴。
（8）证人籍某1的证言，证实2015年5月份，张某1曾安排自己和周某1去鄄城县董口镇办理过鄄城县汇通种植专业合作社的工商业务，当时该社主任是郝某某。
（9）证人许某1、李某2等18人的证言，证实许某1、李某2等人在鄄城县汇通农民种植专业合作社贷款的事实。
7、被告人及同案犯的供述
（1）被告人郝某某的供述，证实鄄城县汇通农民种植专业合作社的老板是张某1。2014年正月至2016年，自己先后在该合作社担任外勤主任、主任，负责吸收存款的工作，2015年年初的时候，董口镇政府的工作人员到合作社检查并要求拆除柜台。合作社的存款利率高于银行存款利率，张某1拿走了合作社吸收存款中的245万元。直到2016年2、3月份自己才知道鄄城县汇通农民种植专业合作社不能吸收存款。
（2）同案犯张某1的供述，证实被告人郝某某是鄄城县融通农业种植合作社的主任，负责日常的经营管理。
8、其他证明材料
（1）中国银监会菏泽监管分局出具的证明，证实经查询中国银监会菏泽监管分局未向鄄城县汇通种植专业合作社颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。
（2）鄄城县人民广播电视局出具的证明，证实2014年5月20日，鄄城县人民广播电视局接到县政府关于《防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序》的通告，要求鄄城县广播电视局在接到通告后，进行播报，通告内容是鄄城县个别担保中介、农民专业合作社存在非法集资情况，并告知群众，未经银监会批准的组织和个人向社会公众吸收存款都是非法的金融业务活动，将构成非法吸收存款罪、集资诈骗罪、高利贷转贷罪。
（3）鄄城县公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证实本案中的存款数据提取于鄄城县汇通农民种植专业合作社电脑资料。
（4）鄄城县董口镇政府出具的证明，证实鄄城县汇通种植专业合作社自2016年4月底发案以来，郝某某主动与政府结合，催收催缴合作社发放出去的借款，在催收催缴过程中个人主动垫支车辆费用，工作积极主动。
以上事实清楚，证据充分，足以认定。
本院认为，鄄城县汇通种植专业合作社违反国家金融管理规定，未经金融监督管理机构批准，以高利率为诱饵，向公众吸收存款，其行为扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人郝某某作为单位的直接责任人员，其行为亦构成了非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。公诉机关指控罪名成立，适用法律意见正确。本案系单位犯罪，被告人郝某某作为直接责任人员，为其所在单位非法吸收存款，依法应判处刑罚，对其辩护人提出的“系从犯”的辩护意见不予采纳。关于辩护人提出的吸收数额认定问题，本案系单位非法吸收公众存款，被告人郝某某作为直接责任人员，应对其单位吸收的数量负责，而不是只对其被告人本人实际吸收的数额负责，故对其辩护人的该辩护意见不予采纳。本案中合作社的成立虽然受到政府的鼓励，但该单位不按照合作社的经营范围进行经营，在没有金融监督管理机构批准的情况下非法吸收公众存款，且在政府下达禁止文件以后继续吸收公众存款，故对其辩护人提出的“本案中政府起到推波助澜的作用”的辩护意见，没有证据证实，不予采纳。被告人郝某某在案发后积极追缴该单位借款，尽力挽回集资参与人的经济损失，酌情从轻处罚。对其辩护人提出要求从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节，依照上述法律规定和《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二十五条第一款之规定，判决如下：
被告人郝某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月29日起至2021年5月28日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹秀玲
人民陪审员 孟庆标
人民陪审员 王广会
二〇一八年六月十四日
书 记 员 周晓婷
附页
本案所适用的法律规定：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第三十条规定：公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
《中华人民共和国刑法》第三十一条规定：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。