上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）沪0106刑初512号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人苗某某，男，1981年4月1日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区，暂住本市闵行区。
辩护人胡曦妍、盛楷金，京衡律师集团上海事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉[2018]38号起诉书指控被告人苗某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派代理检察员陈某2出庭支持公诉。被告人苗某某及辩护人胡曦妍、盛楷金到庭参加诉讼。在本院审理期间，上海市静安区人民检察院于2018年7月26日向本院申请延期审理，并于同年8月22日申请恢复审理，现已审理终结。
公诉机关指控，2014年7月，江苏宜诚投资有限公司(以下简称江苏宜诚)负责人吕某某(另案处理)等人在上海注册成立宜诚上海分公司，租借本市静安区南京西路XXX号梅龙镇广场2801、02、10室为办公地，公司以销售借贷型理财产品为由，通过拨打电话、召开推介会等方式进行宣传，承诺到期支付本金及高额收益，向不特定社会公众吸收存款。2014年8月，被告人苗某某带领销售团队加入宜诚上海分公司并担任销售总监，负责理财产品销售，同年12月升任负责人，全面负责公司的运营管理。经审计，2015年3月至2016年11月，宜诚上海分公司吸收330余名投资人钱款人民币(以下币种均为人民币)7,000余万元。
2017年6月30日，被告人苗某某经公安机关电话传唤后主动到案，到案后基本如实供述犯罪事实。
针对上述指控事实，公诉机关出示了相关证人证言、被告人供述、书证及司法鉴定意见书等证据，认为被告人苗某某伙同他人违法国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人苗某某犯罪后能自动投案，到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻或者减轻处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款和第六十七条第一款之规定，追究被告人苗某某的刑事责任。
被告人苗某某对指控的事实和罪名不持异议，辩护人认为本案应认定单位犯罪，被告人苗某某在共同犯罪中系从犯，案发后主动投案并如实供述所犯事实，系自首，且苗某某也愿意尽力退赔违法所得，据此请求对被告人苗某某减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2014年7月，江苏宜诚投资有限公司负责人吕某某(另案处理)等人在上海注册成立宜诚上海分公司，租借本市静安区南京西路XXX号梅龙镇广场2801、02、10室为办公地，公司以销售借贷型理财产品为由，通过拨打电话、召开推介会等方式进行宣传，承诺到期支付本金及高额收益，向不特定社会公众吸收存款。2014年8月，被告人苗某某带领销售团队加入宜诚上海分公司并担任销售总监，负责理财产品销售，同年12月升任负责人，全面负责公司的运营管理。经审计，2015年3月至2016年11月，宜诚上海分公司吸收330余名投资人钱款7,000余万元。
2017年6月30日，被告人苗某某经公安机关电话传唤后主动到案，到案后基本如实供述犯罪事实。
本院审理期间，被告人苗某某退赔了违法所得100万元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人吕某某、崔某1、余某某、朱某某、陆某某的证言笔录，证实了宜诚上海分公司于2014年成立，为江苏宜诚下设的分公司，被告人苗某某先后担任宜诚上海分公司销售总监、负责人的事实。
2、证人王丹扬、陈文秀、陈嘉良等人提供的《借贷、担保及居间服务协议》《借款及服务协议》及付款凭证等，证实了投资人通过宜诚上海分公司进行投资的事实。
3、证人吕某某、崔某2的证言笔录，证实了江苏宜诚及下设分公司以销售理财产品的方式向社会公众集资，募集的资金由江苏宜诚进行项目投资的事实。
4、证人陈1的证言笔录，证实了其负�的南通分公司根据江苏宜诚的安排，向社会公众销售理财产品的事实。
5、被告人苗某某的供述笔录，证实了其于2014年8月入职宜诚上海分公司，先后担任销售总监、负责人及宜诚上海分公司根据江苏宜诚的安排，推销理财项目，承诺6%-12%不等的年化收益，吸引社会公众投资的事实。
6、江苏宜诚、宜诚上海分公司《营业执照》、档案机读材料等，证实了两家公司的注册成立情况，且均不具备吸收公众存款的资质。
7、上海梅龙镇广场有限公司提供的《上海市房屋租赁合同》，证实了宜诚上海分公司办公场所的租赁情况
8、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》《司法鉴定补充意见书》，证实了2015年3月至2016年11月，宜诚上海分公司共计吸收了330余名投资人钱款7,000余万元的事实。
9�上海市公安局静安分局制作和出具的《受案登记表》《案发经过》《到案情况》，证实了本案的案发经过及被告人苗某某的到案情况。
10、上海市虹口区人民法院《刑事判决书》，证实了被告人苗某某的前科情况。
11、上海市公安局静安分局调取的户籍资料，证实了被告人苗某某的身份情况。
上述证据均经庭审质证属实，足以认定。
关于辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，江苏宜诚的成立就是为了非法吸收公众存款，且在成立后，公司决策均由吕某某等个人作出，钱款收益也均由个人分配，不符合单位犯罪的构成要件，故该辩护意见本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人苗某某系从犯的辩护意见，经查，2015年3月至2016年11月间，被告人苗某某负责宜诚上海分公司的运营管理，通过销售理财产品的方式从330余名投资人处共计非法吸收7,000余万元的投资款，苗某某作为公司的负责人，应该对上述金额承担相应刑事责任，故对于被告人苗某某系从犯的辩护意见，本院亦不予采纳。
本院认为，被告人苗某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人苗某某犯罪后到案后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。另鉴于被告人苗某某在本院审理期间退赔了部分违法所得，有一定悔罪表现，亦可酌情从轻处罚。采纳辩护人据上述情节提出对被告人苗某某减轻处罚的相关辩护意见，但适用缓刑的辩护意见本院不予采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人苗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2017年6月30日起至2019年6月29日止。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
二、违法所得责令退赔，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陶琛怡
审 判 员 高 欣
人民陪审员 慎 颖
二〇一八年八月二十七日
书 记 员 李 旭
附：相关法律条文
《�华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和�行处理。