河南省洛阳市涧西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）涧刑初字第369号
公诉机关洛阳市涧西区人民检察院。
被告人宋京芬，女，1974年5月30日出生，汉族，大专文化程度，河南军臣投资担保有限公司（以下简称军臣公司）西工分部负责人，户籍所在地：洛阳市西工区，暂住河南省济源市。2015年5月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局刑事拘留，2015年6月12日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局执行逮捕。2016年2月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市涧西区人民检察院取保候审。2016年9月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经本院决定，由洛阳市公安局长春路分局执行逮捕。
辩护人张治安、邢亚林（实习律师），河南仕起律师事务所律师。
被告人王亮辉，女，1984年7月5日出生，汉族，大专文化程度，军臣公司员工，户籍所在地：洛阳市西工区，暂住洛阳市西工区。2015年5月5日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局刑事拘留，2015年5月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局取保候审，2016年5月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保候审。
被告人韩冰，曾用名韩斌，男，1987年10月16日出生，汉族，大专文化程度，军臣公司员工，住洛阳市涧西区。2015年6月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局取保候审，2016年6月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保候审。
洛阳市涧西区人民检察院以洛涧检刑诉（2015）340号起诉书指控被告人宋京芬、王亮辉、韩冰犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市涧西区人民检察院指派检察员武江洋出庭支持公诉。被告人宋京芬及其辩护人张治安、邢亚林，被告人王亮辉、韩冰到庭参加诉讼。期间公诉机关建议延长审理期限二次。本案经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。
洛阳市涧西区人民检察院指控，2009年4月14日，军臣公司在洛阳市涧西区太原路38号金源国际公寓1幢3单元1510成立，注册资本1000万元，法定代表人王斌，股东：王斌、刘平春、王宗州，公司经营范围：资产投资服务、企业及个人投资担保信息咨询服务、投资理财信息咨询服务。2009年6月23日，公司经营范围变更为：融资担保，投资担保，合同履约担保，投资管理咨询服务（上述范围涉及国家法律、法规规定应经审批方可经营的项目，未获审批前不得经营）。2010年2月4日，公司注册资本变更为5500万元，公司经营范围变更为：贷款担保，投资担保，合同履约担保，投资管理咨询服务（上述范围涉及国家法律、法规规定应经审批方可经营的项目，未获审批前不得经营）。2013年2月25日，公司经营范围变更为：诉讼保全担保，履约担保，符合规定的自有资金投资（投资总额不得高于净资产20%），融资咨询中介服务。
2013年3月25日，洛阳圣迈农林科技有限公司在洛阳市涧西区太原路38号金源国际公寓01幢03单元1512号成立，法定代表人刘平春，股东：刘平春、常普。公司经营范围：农村农业项目开发、种植，林业科技开发，农业技术开发与推广，苗木、花卉种植，初级产品种植与销售，中药材种植（不合违禁品，需经审批的取得相关审批后方可经营）。
军臣公司实际控制人刘平春明知该公司不是国家金融机构，不具备吸收存款的资质，仍聘用宋京芬、王亮辉、韩冰等人对外进行公开宣传，向不特定的群众吸收存款。被告人宋京芬、王亮辉、韩冰明知该公司不是国家金融机构，不具备吸收存款的资质，仍在社会上进行宣传并介绍群众到公司存款，以获取非法利益。洛阳圣迈农林科技有限公司成立后，并未开展经营范围的业务，而是继续吸收资金。
2011年3月至2013年10月，被告人宋京芬任军臣公司西工分部负责人期间，西工分部吸收群众资金合同金额14356万元，涉及群众169人，未兑付余额666.71万元，涉及群众38人。群众申报的材料显示介绍人是宋京芬的合同金额271万元，未兑付金额261.87万元，涉及群众17人。
2009年8月至2013年10月，被告人王亮辉任军臣公司业务员，个人吸收群众资金未兑付合同金额202万元，未兑付196.5万元，涉及群众22人。
2011年4月至2013年底，被告人韩冰任军臣公司业务员，个人吸收群众资金未兑付合同金额179.6万元，未兑付176.1680万元，涉及群众15人。
公诉机关认为，被告人宋京芬、王亮辉、韩冰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定判处。
被告人宋京芬对公诉机关指控的罪名没有异议，并表示自愿认罪，但辩解其在公司只是上传下达的作用，在职期间西工分部的吸收数额存在重复计算，其本人是介绍人的数额中有14个人在宋京芬上班之前就已经在军臣公司做业务。
被告人宋京芬的辩护人对公诉机关指控宋京芬犯非法吸收公众存款罪没有异议，但辩称，1、西工分部的审计数额存在重复计算，根据台账计算出的数额应该是4647万元，扣除5名公司员工的数额1637万元，理财总数应是3010万元。2、起诉书指控的17人并不是宋京芬的客户。3、根据宋京芬在军臣公司的职责，其身份应认定为一般工作人员进行从轻处罚。4、宋京芬在公司也有56万元未退回，也是案件被害人。5、宋京芬在公安机关第一次询问时如实供述，属坦白，且系初犯，并积极退赃。综上，建议法庭对宋京芬从轻处罚。
被告人王亮辉对公诉机关指控的罪名没有异议，并表示自愿认罪，但辩解其个人吸收的资金数额及未兑付的资金数额与事实不符。
被告人韩冰对公诉机关指控的罪名没有异议，并表示自愿认罪，但辩解其没有公开宣传过，其数额中有部分人员在其到公司前就已经在公司理财了，只是后期经韩冰续存。
经审理查明，2009年4月14日，军臣公司在洛阳市涧西区太原路38号金源国际公寓1幢3单元1510成立。军臣公司实际控制人刘平春明知该公司不是国家金融机构，不具备吸收存款的资质，仍聘用宋京芬、王亮辉、韩冰等人对外进行公开宣传，向不特定的群众吸收存款。被告人宋京芬、王亮辉、韩冰明知该公司不是国家金融机构，不具备吸收存款的资质，仍在社会上进行宣传并介绍群众到公司存款，以获取非法利益。
2011年3月至2013年10月，被告人宋京芬任军臣公司西工分部负责人期间，西工分部吸收群众资金合同累计金额14356万元，涉及群众169人，未兑付余额666.71万元，涉及群众38人。群众申报的材料显示介绍人是宋京芬的合同金额271万元，未兑付金额261.87万元，涉及群众17人。案发后，宋京芬向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款28.181万元。
2009年8月至2013年10月，被告人王亮辉任军臣公司业务员，个人吸收群众资金未兑付合同金额202万元，未兑付196.5万元，涉及群众23人。案发后，王亮辉向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款4万元。
2011年4月至2013年底，被告人韩冰任军臣公司业务员，个人吸收群众资金未兑付合同金额179.6万元，未兑付176.1680万元，涉及群众15人。案发后，韩冰向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款3万元。
另查，2015年5月5日，洛阳市公安局长春路分局案件侦办大队电话通知王亮辉到该队，王亮辉于当日13时许到该队接受讯问。
上述事实，有以下证据予以支持：
1、被告人宋京芬的供述证实，2010年10月6日，宋京芬经应聘到军臣公司做业务员，2011年3月至2013年10月，担任军臣公司西工分部经理。主要是按照公司的安排开展工作，记录西工分部业务的情况，每月20日支付客户利息，有时带客户到公司签订理财合同，维护原来的客户。宋京芬任职期间西工分部吸收存款金额大约有九百万左右。
2、被告人王亮辉的供述证实，2009年8月，王亮辉经过应聘到军臣公司西工分部工作，先后担任文员和客户经理，西工分部的负责人是宋京芬。军臣公司通过公交广告、报纸、路牌、网页等形式进行宣传，向社会上吸收存款，给付月息一分至一分四的利息。王亮辉介绍了二十个多人到军臣公司理财，提成一万多元。
3、被告人韩冰的供述证实，2011年4月，韩冰经应聘到军臣公司西工分部做业务员，西工分部的负责人是宋京芬。军臣公司通过宣传从社会吸收资金，利息从1.1%至1.7%不等，韩冰介绍了十几个人到军臣公司理财，理财金额大约有150万元，获得提成和绩效三万元左右。
4、集资参与人殷景莲、谢军丽等人的陈述证实，殷景莲、谢军丽等人经军臣公司业务人员介绍到军臣公司理财的事实。
5、审计报告证实，2011年3月至2013年10月，被告人宋京芬任军臣公司西工分部负责人期间，西工分部吸收群众资金合同金额14356万元，涉及169人，未兑付余额666.71万元，涉及38人。群众申报的材料显示介绍人是宋京芬的合同金额271万元，未兑付金额261.87万元，涉及群众17人。王亮辉个人介绍客户投入理财资金未兑付合同金额202万元，未兑付196.5万元，涉及群众23人。韩冰个人吸收群众资金未兑付合同金额179.6万元，未兑付176.168万元，涉及群众15人。
6、调查登记表，合同，银行交易明细，现金交款单，到案经过，三被告人的户籍及现实表现证明等证据在卷资证。
以上证据经当庭宣读、出示、质证，证据之间能够相互印证，证据来源合法，可以作为定案依据，应予以采信和确认。
本院认为，被告人宋京芬、王亮辉、韩冰违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。本案系共同犯罪。宋京芬、王亮辉、韩冰在犯罪中起次要作用，系从犯，且被告人宋京芬、韩冰庭审中认罪态度较好，具有退赃情节，对宋京芬依法从轻处罚，对韩冰依法减轻处罚。被告人王亮辉经电话传唤后主动到案，如实供述其罪行，系自首，且系从犯，具有退赃情节，对其依法减轻处罚。对被告人宋京芬及其辩护人认为本案审计数额存在同一集资本金反复续约情形意见，本院量刑时予以充分考虑。对宋京芬的辩护人认为审计中部分人员不应计入宋京芬名下的意见，证据不足，本院不予采纳。根据本案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条一、三款、第七十三条二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人宋京芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年9月18日起至2019年6月19日止；罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
二、被告人王亮辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（被告人王亮辉缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
三、被告人韩冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（被告人韩冰缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
四、本案扣押在案的相关赃款，依法予以追缴并发还本案集资参与人，未追回的赃款，依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 范映晖
审 判 员 何恒飞
人民陪审员 潘洛宜
二〇一六年十二月六日
书 记 员 陈 蓓