河南省周口市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫16刑终555号
原公诉机关项城市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李兴奎，男，汉族，1957年10月15日出生，中专文化，户籍地河南省项城市，捕前住郑州市金水区院。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年9月29日被项城市公安局刑事拘留，同年11月2日被逮捕。
指定辩护人赵文杰，周口市法律援助中心律师。
项城市人民法院审理项城市人民检察院指控原审被告人李兴奎犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年7月17日作出（2018）豫1681刑初361号刑事判决。宣判后，被告人李兴奎不服，在法定期限内向本院提起上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人李兴奎，听取辩护人意见，询问部分集资参与人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2014年3月至10月间，被告人李兴奎伙同马某2（另案处理）、马永雷（另案处理）、马某1（另案处理）、李某1（另案处理）、李珂（另案处理）等人，在未经相关部门批准的情况下，以马某2集团有限公司、马某2实业有限公司为借款方，以高息为诱饵，向社会不特定人员宣传，与项城市多人签订借款合同，合同金额11944109.00元。经核对银行汇款凭证及李珂账本（包含马永雷、李珂、李兴奎帐户及李珂账本收到的现金），实际收到集资款11333050.00元。已还本金322100元，后资金链断裂，造成多人本金11010950.00元无法收回。
认定上述事实，有公诉机关当庭提供以下证据证明：
1、被告人李兴奎的供述和辩解：我从2007年至今因患病请了病假没有上班。期间做了花栓豆生意，认识了李某1。2014年3月，我给李某1联系想让她代理金骨养护，她告诉我让我去郑州。到郑州后我就给李某1介绍金骨养护，她给我说她现在做的有个项目，她就给我介绍马氏旅游投资项目，利息五分，又给我介绍如何安全，项目怎么好等之类。我听了之后就说高风险投资我不会干，另外我是公职人员不会干那样的事。她说你不干可以让嫂子干，我当时就说我家属我也不会让她干。当天晚上我就和张松涛一起睡在宾馆休息了。后来，李某1就只给李珂联系。2014年4月中旬，淮阳县有个叫李某6的，是我做花栓豆认识的，突然打电话给我说：听说弟妹干了个投资担保公司，兄弟帮帮忙，我自己有点存款帮忙给我存上。我说这事不管干，风险很大。停了几天，她给我打电话说：兄弟我转到你账上有6万元钱，你帮忙存上吧。在这种情况下，我碍于面子把钱转给了李某1。后来陆陆续续李某6隔几天就转一笔，称是自己女儿的、外甥的等。转的有六七笔，有几十万元。这些钱全部通过我转给了李某1，利息5分，有时当天，有时第二天，反正三天之内，直接给返还三个月利息15%，我说都给她，李某6给我说，兄弟你帮忙了，给你留5厘,我给她是4分5厘。大概有三笔我得的5厘利息。后来我嫌麻烦,也不为赚钱，李某6又转了几笔，我把15%返还的钱都给她了。后来她还让我帮忙转，我再也不帮了。另外，2014年4月份以后,李某1又给我打电话说：哥，我在这当财务总监，安全得很，有钱成存了。在这种情况下，我把我做金骨养护产品的流动资金存了一点，到期后也没有给我，让我续存，到现在也没有要回来。连本带息52万多元，具体本钱记不清了。我从来没给李珂讲过。李珂做的事我一概不知。我从没有帮李珂介绍过一个客户。我不认识杨修来。从来没有用过闫某的钱，没有替她存过马某2公司一分钱。(马某12014年8月打款李兴奎账户共计89万元）我不知道。（李某12014年以来连续往李兴奎账户打款17次共计53.78万元）这些钱一大部分是我存款的利息，一小部分是存款的回款，部分是存款到期回款。（2014年8月5日往马永雷账户打97000元）我不认识马永雷，可能是李某1给的账号是存款。与李珂的资金往来是我们自己的钱，与马氏无关。2014年2月14日闫某打到我账户20万元的事，我不知道。我自己不构成非法吸收公众存款，只是一个受害人。
2、证人马某1证言：我是马某2公司的会计，我父亲马某2是董事长，弟弟马永雷是总经理，我们公司主要是多方集资用于项目的开发和日常开销。我们给集资散户签的合同一般是三个月、四个月、六个月的。集资散户投资10万，由团队负责人打到公司账户上85%，剩余的15%被团队负责人扣下来，具体给下面的集资散户利息提成分红我不清楚。（项城这一块）我们公司只给团队负责人李某1、张松涛、李珂他们三个人来处理资金运作，团队负责人是不是公司成员我不知道。项城这一块全部返给李珂了，但在中间换合同的时候，李兴奎签的合同全部转给李珂了，没换合同之前，项城团队负责人是李珂和李兴奎两个人，前期李兴奎做的不多，后期都转给李珂了。吸收存款月息5%。公司按吸收存款总额的30%返还给各点的负责人。开始我见项城与客户签订的借款合同上有李兴奎与客户签的，后来公司给项城一些空白合同又全部更换了合同，全部变成李珂与客户签的。
3、证人马某2证言：我所开的河南马某2实业有限公司是在2014年5、6月份成立的，另外有四个子公司：河南金禹生态种植有限公司、河南禹龙温泉旅游度假村有限公司、禹州市千佛洞旅游开发有限公司、禹州青龙山种植养殖有限公司。项城市的负责人是李某1发展的李珂、李兴奎夫妻两个。公司运作集资是2013年下半年开始运作，公司合同上签的字都是我的字，公司到账的只是集资款的45%，剩余的他们分的。去年马永雷给我说资金出现问题，我们就停止融资了。我是2014年春天开始宣传和融资的，当时公司是在郑州市郑汴路英协大厦，宣传方式是由大团队负责人张松涛、李某1对河南省周口、商丘等几个地市进行广泛宣传，并且印有大量宣传手册对民间发放宣传。宣传到我们那里实地考察，愿意投资的民间公众签合同，与签订合同对应的资金打到我公司的账户上。公司的账户是以我个人的名字为法人代表办的，具体操作人是马永雷、马某1、李某1、张松涛。项城这一块是李珂、李兴奎和马永雷、马某1、李某1的资金往来账户。操作的资金大部分我不清楚。在项城市融资的资金一部分还了，还剩一部分投资用到开发项目上了，具体是由马永雷操办的。融资的分红和提成我只知道是五分以上。项城市的负责人是李某1发展的李珂、李兴奎他们夫妻两个。我始终和李兴奎联系着哩。以前融资时，他们两口一块经常与我来往着哩。我公司偿还了一些投资户的资金，有的还完了，有的还了一部分。偿还投资户的资金是我公司从开封、商丘、三门峡地区的分部调派的。我只是法人，具体的操作由我儿子马永雷、女儿马某1和李某1、李珂操作的，我公司吸收的现金大部分用在景区开发和建设上了。现在公司已经没有现金了。我在项城市进行集资的负责人是李珂、李兴奎夫妇，我们集资制作的有宣传页，然后由李珂夫妇交给一些融资户的。那些集资户和李珂夫妇利息是怎么算的我不清楚。集资来的资金我全部用到开发项目上了，资金的分配是马永雷负责的，我不清楚。
4、证人李某1证言：2014年3月，李兴奎给我联系让我给他推销花栓豆。当时打两次电话，让我给他发地址，然后李兴奎就过去了，去的时候带两箱花栓豆，当时我正在郑州英协广场马氏集团租的房子那打工。去了后我把李兴奎介绍给董事长马某2了，当时公司贴的有宣传单等之类的画面，说是开发旅游项目。当时李兴奎和马某2说了很长时间，最后李兴奎走了。过的没几天，李兴奎带着李珂就去了马氏集团公司。在马氏集团马某1负责后勤，马某1帮助李兴奎和李珂打印公司的授权书、营业执照、税务登记证等之类的东西，具体授权书上打的谁的名字我也没有看。只知道打印的项城这一块成立分公司的情况及手续。我就前期和李兴奎接触，李兴奎称他自己的钱打了几笔，其他都是李珂直接和公司后来接触的。（提成分红）每三个月为一轮，客户5分息，先扣15%，剩余85%打到公司，然后公司再返还30%。当时马永雷管着公司的帐，30%的返还钱打到我的民生银行卡，然后马某2安排我打给客户。李兴奎给我打的有几次钱，但李兴奎给我说是他的私房钱。到后来公司出事，李兴奎才出面，来回以李珂的名义去公司要账。公司经营期间，李兴奎去过公司，但很少。在项城怎么策划的具体情况我说不了，是马某2和李兴奎、李珂谈的。
5、证人张某1证言：2013年至2015年4月在马某2集团上班，做出纳会计。开始我不知道他叫李兴奎，我在郑州公司时，他就经常去。2015年4月我从公司回到鸠山赵庄打井，后来李兴奎到鸠山乡政府告马某2，我才知道他叫李兴奎。
6、证人闫某证言：我和李兴奎夫妇是朋友,2013年李兴奎用我九十五万元钱，一直没有还我。2014年5月，李珂和李兴奎给我说马某2公司开发的项目有投资前景，可以放心投资，没有风险，利息比较高，提前支付利息，李珂还拿着宣传页让我看，我想着李兴奎在公安系统上班，懂法律,我就相信了。2014年5月11日李兴奎夫妇帮我往马某2公司投资五万元，给我两分的利息。2014年8月7日又给我投资四十四万元，其中有李珂的十万，这次给我两个月利息两万六千四百元。2014年8月13日又帮我投资三十六万元，得到三个月利息两万一千六百元。2014年8月28日他们帮我投资二十万元。我的本金95万元没有收回来，得到利息六万三千元。
7、证人王某1证言：2014年8月17日，在项城市李珂的理疗店里存的钱。李珂给我说马某2公司是政府支持的开发旅游项目，利息高，有安全保障，我丈夫就是搞法律的,以河南省马某2公司的名义签订的借款合同，上面马某2签的字,李珂给我写的有收据。五万现金，五万转账，两分的利息，得到6000元利息。
8、证人周某证言：李珂给我们介绍马某2公司开发的项目比较好，有投资前景，好多人去考察了，李珂给我说她丈夫李兴奎在公安系统上班，懂法律，已经考察的很清楚了，可以放心投资，没有风险，月息二分。我就相信了李珂的话。我总共投资了十万元钱,得到利息六千块。
9、证人徐某1证言：2014年5月，我和张勤、范某、陈某1一起到李珂在团结北路路东的一间门面房，李珂说河南马某2实业公司开发的项目比较好，有投资前景，好多人去考察了。李珂给我说她丈夫李兴奎在公安系统上班，懂法律，已经考察的很清楚了，可以放心投资，没有风险，月息二分。我第一次投资2万元，得到利息1800元。2014年5月6日我又投资20万元。2014年5月，到她办公室，李珂和李兴奎都在家，他俩说河南省马某2实业有限公司手续齐全合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款。转款第二天，三个月的利息先付给我,她和爱人李兴奎都懂法律，不会因此事触犯法律，让我放心，然后又让我看宣传册，说公司内部有熟人，资金绝对安全，不会有风险，我听后就相信了。8月4日我就把21万元转给了李珂，在她办公室一楼签订了一份借款合同。第二天，3个月的利息12600元就转给了我。公司出事了，本金一直没有取。我只知道公司就李珂和李兴奎两个人。
10、证人王某2证言：2014年9月，在项城市团结北路北段路东的一间门面楼里见到李兴奎，李兴奎给我和李某5介绍河南马某2实业有限公司开发的项目比较好，有投资前景，已经有好多人去考察了，并且说他在公安系统上班，懂法律，已经考察的很清楚了，可以放心投资，没有风险，月息二分，利息比较高，还提前支付利息，还拿着宣传页让我看。我经过李某5投资的，大概有六十万元，利息我也没有得到。资金可能投给李珂了，我听李兴奎说他只是帮忙的，具体业务他妻子李珂负责的。
11、证人范某证言：2014年元月,李珂打电话给我说有个好项目可以挣钱，让我去看看。当时李珂与她爱人李兴奎都在家，李兴奎说，河南省马某2实业有限公司手续合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，月息2分，转款第二天，三个月的利息先付给我，俺两个人都懂法律，不会因此事触犯法律，又给我一本宣传册。又让我看了河南马某2实业有限公司给李珂的任命书，说公司的副总叫张松涛是李兴奎的同学，有风吹草动及时向我反馈。我听后就相信了。三月份开始投资。4月1号我就给李珂6万元，给了我利息6000元。我介绍徐某1投资20万，我从中得到9600元提成，已退给徐某1。还介绍戚某投资28万元，得到提成3360元，现在还没退给戚某。钱都转给李珂了。我先后共投资121万元，得利息117300元。现在本金没有收回。
12、证人陈某1证言：2014年5月，李珂给我说马某2公司开发的项目比较好，有投资前景，已经有好多人去考察了。李兴奎给我说他在公安系统上班，懂法律，可以放心投资，没有风险，利息比较高，还提前支付利息。李珂还拿着宣传页让我看，我和赵霞就给李珂陆陆续续的转账，我现在还有11万元没有收回，我得利息1万1千元。
13、证人王某3证言：2014年7月，在团结路北段第一春饭店斜对面一门面楼，李珂给我说马某2公司手续合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，月息二分，转款第二天就可以得到三个月利息。李珂又拿出一套宣传册、授权书。我和我丈夫魏德营先后给李珂20万元。李珂给我签了借款合同和收据。合同到期后，连本带息都没有了。
14、证人李某2证言：2014年6、7月份，在李珂团结路北段路东的一楼门面房里，李珂给我们介绍说马某2实业有限公司开发的项目比较好，有投资前景，已经好多人去考察了，她丈夫李兴奎在公安局上班，懂法律，可以放心投资，没有风险，月息二分。李珂还拿着宣传页让我看。第一次投资2万元，得利息1千8百元，第二次我和朱某投资10万元，得息5千4百元，这次6万元的本金我收回来了，第三次我自己投资10万元，得到利息9千元，李珂给我签的借款合同和收据，现在12万元本金没有收回来。
15、证人陈某2证言：2014年，我通过买药认识了李珂的丈夫李兴奎，他就向我介绍说有一个公司叫河南省马某2实业有限公司，手续齐全合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，月息2分，转款的第二天就可以得到三个月的利息，然后李兴奎又拿出一套资料、授权书之类的东西，说他是河南省马某2实业有限公司项城分公司的负责人，还说公司有个副总是他们自己人，一有风吹草动就能把钱抽出来，没有风险。我听之后就相信了。我四次往李珂账号转过去45万多元钱。合同到期后，连本带息都没有了。合同和收据都是李珂写的。
16、证人徐某2真、位德营、陈某1、邢某、解玉春证言：主要证明其在李珂处存放资金。
17、证人李某3证言：2014年9月，李兴奎给我说马某2公司手续齐全合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，月息2分，转款第二天，三个月的利息先付给我，俺两个人都懂法律，不会因此事触犯法律，又给我一本宣传册。又让我看了河南马某2实业有限公司给李珂的任命书，说公司的副总叫张松涛是李兴奎的同学，一有风吹草动及时向我反馈。我听后就相信了。借款手续、合同都是李兴奎代我签的。
18、证人胡某、王某1、高某、戚某证言：同李某3证言基本一致。
19、证人王某4证言：当时李珂与她爱人李兴奎都在家。李兴奎说，河南省马某2实业有限公司手续合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款。说他两个人都懂法律，不会因此事触犯法律，又给我一些宣传册。又让我看了河南马某2实业有限公司给李珂的任命书，说公司的副总叫张松涛是李兴奎的同学，有风吹草动及时向我反馈。我听后就相信了。利息3分，转款第二天，三个月的利息先付给我,我就知道公司有李珂和李兴奎两个人。2014年5月4日，经殷腾介绍认识李珂和李兴奎。李兴奎给我说他在公安局上班，稳当合法并且可以得高利。总共投资120万元。
20、证人郑某1证言：2014年5月，李珂打电话给我说有个好项目可以挣钱，到她办公室，李珂说河南省马某2实业有限公司手续齐全合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款。转款第二天，三个月的利息先付给我，她和爱人李兴奎都懂法律，不会因此事触犯法律，让我放心，然后又让我看宣传册，说公司内部有熟人，资金绝对安全，不会有风险，我听后就相信了。10月2日我给李珂2万元现金，在她办公室一楼签订了一份借款合同。后来公司出事本金一直没有取。我知道公司就李珂和李兴奎两个人。
21、证人邵某证言：2014年5月，我的同事王某4给我介绍说，有一个地方存款利息高，让我和她一起去看看，当时李珂与她爱人李兴奎都在家。李兴奎就说，河南省马某2实业有限公司手续合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，转款第二天，三个月的利息先付给我，俺两个人都懂法律,不会因此事触犯法律，你们放心吧,又给我们一些宣传册。又让我们看了河南马某2实业有限公司任命李珂为项城分公司负责人授权书，说公司的副总现在知道叫张松涛是李兴奎的同学，有风吹草动及时向我反馈。我们听后就相信了。我就知道公司有李珂和李兴奎两个人。5月22日李珂给我几个银行账号，我就把31万元转给了她，在她家签订了一份借款合同，约定期限3个月，转款第二天，3个月的利息18600元就转给了我。8月份合同到期后，又转存了两个合同，一个20万元，一个11万。7月19日签订了6万元的借款合同。8月17日签订了20万元的合同。8月22日签订了11万元的合同。9月5日签订了10万元的借款合同。10月1日签订了6万元的合同。得利息50400元。合同到期后我的本金没有收回来。李珂给我月息二分，还有一分的红包,存一万有二十元话费、红包和利息，话费是一起打过来了，我没有拉过人往马某2公司投资。我只知道公司就李珂和李兴奎两个人。2014年7月9日李珂和李兴奎还带领我们到禹州市鸠山镇参加河南省马某2实业有限公司的开业庆典。
22、证人任某证言：2014年9月，我把六万元现金交给郑某1，由郑某1给李珂签订借款合同，利息2分。第三天李珂把三个月利息3600元先付给我了。2014年10月27日，郑某1把7万元交给李珂，第三天李珂把三个月利息4200元转给了我。到期后，钱取不出来了。
23、杨修来证言附李某6夫妇书面证明：2014年4月份的一天上午，经李某6夫妇认识项城的李兴奎,并且在李某6家与李兴奎、胡某一块吃饭，吃饭中间李兴奎讲到投资马氏集团，利息高、稳当。听了之后，2014年6月5日上午，我和李某5一起到淮阳农行新华分理处给李兴奎转账15万元，当时转账之前说好的是月息二分，15万元扣除3个月利息9000元，实际给李兴奎转账14.1万元，最后按15万元签的合同。合同是经李某6的手从李兴奎那转了回来。随后又转了两笔，转给李兴奎还是李珂记不住了。共计实际投资30.08万元。现在也不认识李珂。2014年底我经常给李兴奎打电话要钱，钱没要回来，利息月息二分也没给。最后钱要不回来了，李兴奎领着马永雷到李某6家，我们几个让李兴奎和马永雷给我们写了还款计划。但至今钱也没要回来。
24、证人韩某证言及借款合同：我是2014年存的钱，2014年10月李珂给我换了三份现在我拿来的合同。我存了40万元，利息1分8。换合同之前得到三万多元利息。换合同时，又把利息续存上了。换的三份合同时间是2015年3月1日，利息二分。三份合同本金共35万元。换合同后没有得到利息。之所以存钱到马某2公司，是闫某给我说的，我去李珂店里后，李兴奎和李珂给我说马某2实业有限公司是政府支持的开发旅游项目，利息高，安全性高，合法的，李兴奎是公安局的懂法律，放心绝对不会赔钱，拿的有宣传书让我们看了，我就相信了。
25、证人郑某2、李某4、朱某证言及借款合同：主要证明其听信李珂介绍马某2公司项目好，有投资前景，其丈夫李兴奎在公安系统上班，懂法律，可以放心投资。并通过李珂往马某2公司存款。
26、证人张某2证言及借款合同：因为做生意认识李兴奎、李珂夫妇。2014年7月份，李兴奎给我们说禹州马某2集团有限公司开业哩，让我们去看看咋样。能不能投资，我就和岳父李某5、岳母李某6、妻子李某3跟着李珂、李兴奎去禹州鸠山镇马某2承包的山林，我们去看了之后感觉可以。李兴奎给我们说河南马某2实业有限公司开发的项目比较好，有投资前景，已经好多人去考察，可以放心投资，没有风险，月息二分，并且我们觉得李兴奎在公安系统上班，懂法律，比较可信，而且利息比较高。2014年10月2日，李珂给我一个马某2的工商银行账号，让我把钱转过去，我就打了八万伍仟元，并签了合同，月息二分。过了几天我又投了八万伍仟元。后来合同快到期的时候，李兴奎通知我去郑州换借款合同，并且给我说换了合同公司给点本金，不换合同一分钱也没有。李兴奎去郑州换了合同之后把合同给我，合同上是2015年元月到2016年元月的合同，李兴奎给我解释说是连本17万带息共二十万零七千五百元，合同到期后一并返还。但现在也没返还，也找不到李兴奎他们的人了。李某5也通过李兴奎、李珂的宣传往马某2公司投资了，气的脑梗塞。
27、证人郭某证言及借款合同：主要证明其听信李珂介绍马某2公司项目好，有投资前景，其丈夫李兴奎在公安系统上班，懂法律，可以放心投资。并通过李珂往马某2公司存款83.5万元，得到利息5.47万元。
28、证人李某6证言及借款合同：2014年通过做生意认识了李珂的丈夫李兴奎，他就给我介绍说河南马某2实业有限公司手续齐全合法，属于三农企业，允许向老百姓吸收存款，月息2分，转款第二天就可以得到三个月利息，李兴奎又拿出一套材料、授权书之类的东西，说他是河南省马某2实业有限公司项城分公司的负责人，还说这个公司有个副总是他们自己的人，一有风吹草动就能把钱抽出来。我四次往李珂账号转过去六十多万元,每次转完款后，李珂就让我去签借款合同。
我通过李兴奎投资一共4笔，有四五十万元。打给谁了我说不了，都是李兴奎给我的账号。通过农行卡62284820821439933810,62×××19打的。都是2014年5月份转的，第一次转70000元，第二次是86500元，第三次转多少我忘了，大约是近16万元。这些钱转到李兴奎卡上了。李兴奎在转给他钱后给的合同。李兴奎给我的利息按月息2分，具体得多少利息我不识字也忘了。前期三个月一轮，到期后，合同李兴奎又给我收回去了，后来换的合同，都是李珂的了。我给李兴奎比较熟，李兴奎到俺家给我说有钱放到他那，利息高，他又在项城法院工作。第一笔7万元是我用的她（连敏）的卡号62×××19转给李兴奎的。前期都是李兴奎给我做的,三个月到期钱回不来了，我问李兴奎，李兴奎说让我们去换合同，找到李兴奎家属李珂换的合同。在我家吃二次饭，吃饭时李兴奎还讲投资马氏集团前景是多好，他和马氏集团张松涛是最好的朋友。还有一次钱弄不回来了，李兴奎和马永雷一块来的，来到后我们投资者联系，让他们给打的有证明条等之类的东西。我知道小孩他舅胡某投资的也有25万元，一分钱利息也没得到。是2014年5月从农行打给李兴奎了。
29、证人李某5证言：大概2013年因为李兴奎销售花栓豆认识的。2014年，李兴奎到我这来说马氏集团在禹州开发溶洞，需要融资，利息高没有风险，当时李兴奎说的是利息2分，他和张松涛是老伙计，马某2用钱都得经过张松涛，有什么事他提前会打招呼的。于是李兴奎就领着我和李某6等人先到郑州马氏集团，后到禹州考察。李兴奎一个人来时给我们发放的宣传资料，现在资料放哪我不知道。找到了再给你们。考察完之后，我们就同意融资了，我就把投资的钱通过银行卡转账或现金交给李兴奎之后，李兴奎把合同弄好交给我们。至于转了多少钱给了多少现金我不清楚，都是俺妻子李某6办理的。杨修来经常到俺家，李兴奎来宣传马氏集团融资时，杨修来也在场。马氏集团融资出事后，李兴奎来找过我说集资没有他的啥事，都是李珂的事，不让我们去告，李兴奎说一告什么都完了。我只知道李兴奎在项城法院上班。
30、证人胡某证言：我通过李某6介绍认识李兴奎。李兴奎和我在李某6家吃过饭，吃饭时李兴奎给我讲马氏集团的投资多好多好，是政府项目、保险、利息高、月息二分。我于2014年5月15日，到淮阳农行新华分理处给李兴奎转了25万元，当时转账时没有说利息的事。赚了钱后好长时间李某6将合同转给了我。我从来没有得到过利息。李兴奎给我介绍他在公安局及法院上班，所以我听了后就投资了。经与李兴奎接触，感觉到钱投资稳妥，于2014年9月4日给李珂转账19万元，我并不认识李兴奎，是李兴奎让我打到李珂的账户上的。中间共给我450元利息。其余的说利息月息2分,但没有得到，最后换合同的时候加数字给加上了。到现在我也不认识李珂。只认识李兴奎，给李兴奎转款之前，李兴奎带着我和李某6等人还到禹州考察过，当时天不热，我和李兴奎还爬山钻山洞。当时我也不知道啥情况，我就相信李兴奎，后来把钱给转上了。李兴奎领着我到郑州参观马氏集团办公地点，当时公司里挂的有营业执照各种手续，后来钱要不回来了，才知道是公司租的房子。李兴奎平时给我保证钱和利息一分不少都会给我的。
31、证人龙某证言及借款合同：主要证明其听信李珂介绍马某2公司项目好，有投资前景，好多人去考察清楚了，其丈夫李兴奎在公安系统上班，懂法律，可以放心投资。并通过李珂往马某2公司存款131万没有收回，得到利息23.358万元。
32、证人李某7证言：李珂是我妹妹。李珂和李兴奎是夫妻关系。我给李兴奎写过证言。李兴奎让我给他看养生店，让我在店里给他管着，他来回出去学习干啥的。关于马氏集团投资的事，我没见李兴奎参与过。最后马氏集团出事了后，我在店里，李兴奎和李珂都去马氏集团要债，叫马氏集团的换合同寄回来。我给项城的客户换的有一部分合同。我有十几万元交给李珂，投资到马氏集团了。
33、证人郑某3证言：我通过李珂投资12万元。后来公司不行了，李珂给了我一份合同。我了解的就李珂参与了马氏集团，李兴奎干的有其他生意，没有参与马氏集团的事。李兴奎从来没有给我讲过马氏集团的情况。
34、户籍证明、前科证明、工作简历证明：证明李兴奎已达到完全刑事责任年龄，无刑事前科；中共党员，案发前系项城市公安局民警。
35、河南省周口市中级人民法院司法建议：在审理马某2非法吸收公众存款案时，发现李兴奎等人均不同程度参与了非法吸收公众存款犯罪，应予追究法律责任，建议对所有嫌疑人均应立案侦查，采取强制措施。
36、受骗客户控告李兴奎的材料：主要证明李兴奎与李珂夫妇于2014年4月、7月组织集资户去禹州考察、参加奠基仪式；杨修来曾于2014年8月、9月、10月将钱打给李兴奎、李珂。
37、刑事判决书：经项城市人民法院审理马某2非法吸收公众存款一案认定，2014年3月至10月间，被告人马某2伙同马永雷、马某1、李某1、李珂（上述四人均在逃）、李兴奎等人，在未经相关部门批准的情况下，以马某2集团有限公司、马某2实业有限公司为借款方，以高息为诱饵，向社会不特定人员宣传，与项城市35名被害人签订借款合同88份，合同金额11944109.00元。经核对银行汇款凭证及李珂账本（包含马永雷、李珂、李兴奎帐户及李珂帐本收到的现金)，实际收到集资款11333050.00元。已还本金322100元，后资金链断裂，造成35名被害人本金11010950.00元无法收回。
38、项城市公安局说明：项城市公安局对李珂正在抓捕，尚未抓获到案。
39、李兴奎农行卡2014年1月1日至2015年12月31日6228482080924441017、6228482088579447171交易明细；及胡某、杨修来、李某6、连敏（李某6使用）转账凭证：胡某于2014年5月15日转账给李兴奎25万元，2014年9月4日转账给李珂19万元；杨修来于2014年6月5日转账给李兴奎14.1万元，8月16日转账给李兴奎17000元;李某6于2014年5月28日转账给李兴奎159150元，2014年5月16日转账给李兴奎86500元，连敏（李某6使用）于2014年5月5日转账给李兴奎70000元。
40、豫华颖（2017)会司鉴字第001号司法鉴定意见书：经鉴定，2014年7月至2015年3月，河南省马某2实业有限公司与项城市35名受害人签订借款合同金额11944109.00元，实际收到集资款11333050.00元。已还本金322100元，剩余本金11010950.00元。
41、河南华颖会计师事务所关于对豫华颖（2017)会鉴字第001号司法会计鉴定意见书的补充说明：经鉴定，河南省马某2实业有限公司与项城市石雪茹签订借款合同共计金额2,189,562.00元，实际收到集资款共计金额2，079，000.00元，剩余本金2,079,000.00元，已付利息和提成1,227,840.00元。
42、司法会计鉴定书豫华颖（2016)会司鉴字第019号：经鉴定，2014年7月至2015年3月，河南省马某2实业有限公司与项城市邵某等27名受害人签订借款合同64份，借款合同金额7364194.00元。实际收到项城市受害人集资款共计金额7058050.00元。
43、司法会计鉴定书豫华颖（2017)会司鉴字第049号：2017年12月13日，经河南华颖会计师事务所有限公司陈松勇、丁萍鉴定，李兴奎与李珂、李某1、马永雷、张松涛、马某1之间存在大额资金往来。
辩方当庭提交了以下证据：
1、请求公诉方出示了李兴奎向公安机关提交的收据、借款合同：证明被告人李兴奎也是本案的受害人。
2、还款承诺书：证明起诉书指控的非法吸收公众存款是李珂的行为，与被告人无关。
辩方提供的证据不影响本案事实的成立。
根据以上事实和证据，项城市人民法院认定被告人李兴奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。非法吸收的存款11010950.00元，予以继续追缴，与其他共犯共负连带责任。
上诉人李兴奎上诉称一审认定事实错误，上诉人不构成非法吸收公众存款罪，请求二审改判无罪。理由：上诉人没有参与任何非法吸收存款的活动，没有以高息为诱饵向社会不特定人进行宣传，没有介绍过客户，只是帮助集资参与人向马某2要账；一审依据的马某2、李某1、张某1等人证言相互矛盾；马某2、马某1等与本案证人串通勾某一起，编织伪证诬陷上诉人。
其辩护人辩称上诉人没有参与本案犯罪，在得知其妻李珂参与后及时进行劝阻；李珂在逃，导致本案事实及上诉人没有参与的事实无法查清；本案证人与上诉人没有来往，损失不是上诉人造成，存在证言不实。
经本院二审查明的事实与证据和一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为：关于上诉人李兴奎及其辩护人称上诉人李兴奎没有参与非法吸收公众存款犯罪的上诉理由及辩护意见，经查，李兴奎、李珂夫妇利用被告人李兴奎国家公职人员的影响力，以同案犯马某2名下公司为借款方、以高息为诱饵向社会不特定人员宣传、非法吸收公众资金的犯罪事实，有同案犯马某2、马某1、李某1的供述证实；闫某、邵某、王某4、李某6等集资参与人证言也证实被告人李兴奎多次宣讲集资、带队组织项目考察，又因相信其国家公职人员身份而与马某2公司签订借款合同，并有银行汇款凭证、李珂账本、司法鉴定意见、同案犯刑事判决书等书证在卷佐证，足以认定。辩护人辩称被告人李兴奎后期对李珂的集资行为进行劝阻及李珂未到案等情况，不影响本案事实的认定。原判认定事实并无不当，该项上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
关于上诉人李兴奎所称一审依据的马某2、李某1、张某1等人证言相互矛盾的上诉理由及辩护人辩称证人与被告人李兴奎没有来往、损失不是李兴奎造成、存在证言不实的辩护意见，经查，一审认定的马某2、李某1、张某1等证人证言内容的指证方向一致，均证实李兴奎曾向多名集资参与人宣讲集资项目并带队考察，且各证言间也能够相互印证，并有银行汇款凭证等书证在卷佐证。上诉人李兴奎的上诉所称及辩护意见认为的证人证言之间存在矛盾之处的理由查无实证，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
关于上诉人李兴奎称马某2、马某1等与本案证人串通、勾某一起，编织伪证诬陷上诉人李兴奎的上诉理由亦查无实证，不能成立，不予采纳。违反国家金融管理法律规定
综上，原审被告人李兴奎违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪。违反国家金融管理法律规定,非法向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪违反国家金融管理法律规定,非法向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪原判认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人李兴奎的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 刘洪海
审判员 赫志平
审判员 李 静
二〇一八年八月二十二日
书记员 唐 玮