云南省昆明市盘龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）云0103刑初466号
公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。
被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司，统一社会信用代码：915301033292426621，单位地址云南省昆明市盘龙区印象首日封17栋108号，法定代表人纪延甫。
诉讼代表人李如贤，男，1973年12月22日出生，原系被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司办公室主任。
被告人夏兵兵，男，1985年10月29日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省嵩县，住河南省嵩县。因犯偷越国境罪，2017年8月2日被云南省盈江县人民法院判处有期徒刑七个月，2017年8月15日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年8月21日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2017年9月25日被昆明市公安局盘龙分局逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。
委托辩护人赵楠，云南大格律师事务所律师。
昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉﹝2018﹞493号起诉书指控被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司、被告人夏兵兵犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月18日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2018年7月31日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院依法指派检察员王爽出庭支持公诉。被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司诉讼代表人李如贤，被告人夏兵兵及其委托辩护人赵楠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2015年6月至2017年2月间，云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司在未经依法批准的情况下，以生产周转为名，以承诺支付0.85%-1.7%月利息为诱饵，与社会不特定人员签订《借款合同》非法吸收资金。截止至案发前，云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司共计向115名投资人非法吸收公众存款共计人民币10694000元。
2017年8月21日10时许，被告人夏兵兵经公安人员电话通知后到公安机关接受调查。
针对上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了抓获经过、户籍证明及前科材料、公司工商登记材料、股权转让协议及股东会决议等公司材料、融资性担保机构经营许可证及变更注销申请表等材料、搜查笔录及扣押清单、被告单位委托项目融资合同等合同材料、股东合作协议书及股东会议决议、辨认笔录及照片、鉴定意见及告知、谅解书及情况说明等书证，证人证言，投资参与人的报案材料及陈述，被告人夏兵兵的供述等证据。公诉机关认为，被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司及其直接负责的主管人员暨被告人夏兵兵无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，被告单位及被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及被告人的刑事责任，提请本院依法判处。
庭审中被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司的诉讼代表人李某贤对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人夏兵兵对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称：其在公司中没有担任任何管理职务，也没有参与公司日常管理，公司主要是由赵某龙操控和管理；其已经认识到自己行为的错误，愿意接受一切法律后果，努力偿还债务，希望法庭能从宽处罚，给予其改过自新的机会。
被告人夏兵兵的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦无异议，当庭发表如下质证意见：1、股东合作协议书不仅约定了持股比例，也约定了股东在公司的具体分工。2、在情况说明上签字的投资人并非是签谅解书的全部，因而可以看出还是有部分投资人愿意对被告人进行谅解。辩护人就被告人夏兵兵的罪轻情节发表如下辩护意见：1、从公司股权和分工情况看，公司对外融资业务的实际负责人是赵某龙，不是夏兵兵，夏兵兵应认定为其他直接责任人员，而不是主要负责人，希望法庭能根据夏兵兵在单位犯罪中所起作用对其判处刑罚。2、夏兵兵接电话通知后自动到公安机关接受调查，并能如实供述自己的行为，具有自首情节；且认罪态度好，积极配合公安机关和公诉机关，当庭表示认罪，部分投资人同意对其进行谅解，希望法庭能从轻处罚。
经审理查明：2016年3月，被告人夏兵兵与他人签订股东合作协议，成为云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司的主要股东之一，并主要负责管理投资项目、培训业务员、确定返还投资人的利率等业务。2015年6月至2017年2月间，云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司在未经依法批准的情况下，以生产周转为名，以承诺支付0.85%-1.7%月利息为诱饵，与社会不特定人员签订《借款合同》非法吸收资金。截止案发前，云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司共计向115名投资人非法吸收公众存款共计人民币10694000元。
2017年8月21日10时许，被告人夏兵兵经公安人员电话通知后到公安机关接受调查。
上述事实，有经当庭举证、质证的如下证据予以证实：
第一组证据：被告单位、被告人自然情况及鉴定意见。
1、被告人夏兵兵户籍证明、前科材料及到案经过，证实：被告人夏兵兵的自然情况，负有刑事责任能力；被告人夏兵兵因犯偷越国境罪，2017年8月2日被云南省盈江县人民法院判处有期徒刑七个月，2017年8月15日刑满释放。2017年8月21日10时许，其经公安人员电话通知后到公安机关接受调查。
2、工商登记材料、股东合作协议书等公司资料，证实：（1）被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司（以下简称正亨鼎公司）成立于2015年1月30日，注册资本1000万元，法人代表为纪某，经营范围包括接受金融机构委托从事业务外包服务。（2）赵某龙、夏兵兵、罗某彪为正亨鼎公司股东，分别持股34%、33%、33%，公司所有融资金额必须由三方同意共同投资，优先用于缅甸企业，三万元以上金额需三方共同认可。
3、司法会计鉴定意见及告知，证实：正亨鼎公司2015年6月至2017年2月期间向社会不特定人群融资的人员数量为115人，融资金额为人民币10694000元。
第二组证据：投资人陈述、融资合同、谅解书及情况说明。主要证实：（1）正亨鼎公司安排工作人员进行宣传，承诺还本付息（月利率0.85%-1.7%不等）以招揽投资人签订《借款合同》吸收资金；合同甲方为借款方（山西福川制铁有限公司、砚山县七合农业科技发展有限公司、云南同成建材工业有限公司）；乙方为出借方（投资参与人）；丙方为居间方（正亨鼎公司）；丁方为担保方（云南展翼融资担保有限公司）。（2）部分投资参与人为能让被告人夏兵兵尽快筹款归还款项而出具谅解书，但申明如果拿不到钱则谅解书无效、作废。
第三组证据：被告单位人员的证言及辨认笔录。
1、被告单位财务夏某飞、被告单位员工李某贤、被告单位行政经理罗某军等人的证言，证实了被告单位非法吸收公众存款的宣传方式及合同内容，具体为：（1）正亨鼎公司通过印制传单在公司门口、市场内发放，粘贴宣传标志，以及摆展台等方式进行宣传。（2）合同内容与投资人所述基本一致。
2、被告单位股东赵某龙的证言证实了被告单位的股东情况，具体为：（1）其本是山西福川制铁有限公司董事长兼经理，为了融资在2016年与罗某彪、夏兵兵签订股东合作协议书成为正亨鼎股东，但没有实际出资，也没有转让过股权，三人约定由正亨鼎公司帮山西福川公司融资，但融资款项用在了缅甸项目上，没有用在山西福川公司。（2）公司的实际控制人就是三个股东，三个人都参与公司管理；其为正亨鼎公司员工及客户授课，并先后安排了三名经理。
3、被告单位财务夏某飞，被告单位行政经理罗某军，被告单位业务组长杨某金，被告单位员工李某贤、孙某兰、岳某静、张某等人的证言证实了被告单位股东负责业务的情况，具体为：（1）夏某飞在公司负责财务，收取投资人钱款，有现金、转账、刷卡等，其使用的POS机是夏兵兵给的，收到的资金除用于公司开销外，由罗某彪、赵某龙、夏兵兵支配。（2）李某贤做过业务员也进行过投资，当时公司给客户的利息、业务员提成方案等都要经罗某彪、赵某龙和夏兵兵同意。（3）孙某兰做过业务员也进行过投资，从其进入公司到2015年12月期间公司所有工作包括融资业务基本都是由夏兵兵一个人负责。（4）岳某静是公司员工，在2015年12月之前，正亨鼎做的是砚山七合农业公司的融资项目，负责人是夏兵兵，之后做的是山西福川制铁公司的融资项目，负责人是夏兵兵、赵某龙、罗某彪；夏兵兵会在公司召集员工开会，第一批业务员是他培训出来的，大额报账要找他签字；返给客户的利息由夏兵兵、罗某彪、赵某龙商议决定。（5）罗某军是公司行政经理，业务员提成制度由夏兵兵和赵某龙决定，夏兵兵给业务员开会，安排业务员召集重点客户到金殿后山吃饭，召集部分客户到公司来安抚他们的情绪。（6）杨某金是公司业务组长，其带领业务员拉投资，砚山七合农业科技有限公司项目由夏兵兵一个人来主管；山西福川制铁有限公司项目由罗某彪、赵某龙、夏兵兵决策。（7）张某在公司当前台，公司的砚山七合农业项目由夏兵兵负责，罗某彪、赵某龙来了之后就与夏兵兵一起以山西福川制铁项目进行融资。
4、辨认笔录及照片，证实：赵某龙辨认出被告人夏兵兵是正亨鼎公司的实际控制人；李某贤辨认出被告人夏兵兵是正亨鼎公司的股东及总经理；孙某兰辨认出被告人夏兵兵是正亨鼎的创始人；岳某静辨认出被告人夏兵兵是正亨鼎的创始人。
第四组证据：被告人夏兵兵的供述与辩解。证实：（1）2016年3月其与罗某彪、赵某龙签订股东合作协议，三人成为正亨鼎公司的股东，正亨鼎公司没有经过金融机构的审批，做过同成建材公司、砚山七合农业公司、山西福川制铁公司三个融资项目，公司的客户有一些是业务员拉来的，有一些是客户介绍他们的朋友来的。（2）公司与客户签订借款合同，该合同由借款方（山西福川制铁有限公司）、出借方（投资人）、居间方（正亨鼎公司）和担保方（展翼公司）构成；同成建材公司和砚山七合农业公司项目返还客户的本金、利息由其签字，山西福川公司项目返还本金利息由总经理签字；公司重组后，超过三万元的重大款项支出需要三个股东都同意。（3）其与罗某彪、赵某龙是展翼和正亨鼎公司的股东和实际控制人，三人约定以融资款项进行缅甸军工厂项目投资；正亨鼎公司无金融公司资质，以赵某龙的山西福川公司融资为项目，由展翼公司为融资项目进行担保，面向社会公众进行高利息回报的宣传，吸引多人对项目借款，融资所得款项被用于缅甸项目、维护客户及维持公司运作等，至案发时欠客户500多万元未能归还。
以上证据来源合法，内容客观、公正，形成证据链条，证据确实、充分，依法应作为本案定罪处罚依据。
针对公诉机关提交的证据及庭审中控辩双方争议的焦点，本院评判如下：
1、被告人夏兵兵本案中是否获得投资人谅解
案发后部分投资参与人以让被告人夏兵兵尽快筹款归还本金为目的出具了谅解书，并申明如果拿不到钱则谅解书无效。该谅解书的出具以被告人夏兵兵归还相关款项为条件，且投资参与人以情况说明的方式对此进行了申明。虽然谅解书与情况说明上投资参与人的签名不完全相同，但现有证据不能表明被告人夏兵兵归还投资参与人本金并获得谅解，故本院对辩护人提出的有部分投资人愿意对被告人进行谅解的意见不予采纳。
2、被告人夏兵兵是否系被告单位直接负责的主管人员
经庭审质证的被告单位人员的证言、被告人夏兵兵的供述等证据证实，被告人夏兵兵作为被告单位的主要股东之一，主观上明知被告单位以与投资人签订合同，承诺按照0.85%-1.7%的月利率支付利息并到期偿还本金作为非法吸收公众存款的方式，亦明知被告单位通过安排业务员向社会不特定对象发放传单、摆设展台招揽投资人吸收公众存款；客观上积极参与到被告单位非法吸收公众存款的诸多环节，包括主管投资项目、培训业务员、确定返还投资人的利率及业务员的提成等，主客观相统一，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件。被告人夏兵兵所实施的上述行为已经在实质上起到了经营、管理被告单位，推进被告单位非法吸收公众存款业务的作用，依法应当认定被告人夏兵兵系被告单位直接负责的主管人员。故对辩护人提出的被告人夏兵兵不是主要负责人，应认定为其他直接责任人员的辩护意见本院不予采纳。
辩护人所提其他辩护意见本院已予以注意。
综上，本院认为：被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司及其直接负责的主管人员被告人夏兵兵，未经有关部门批准，以承诺在一定期限内还本付息作为吸收存款的方式，通过散发传单、摆设展台等方式向社会不特定对象非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人夏兵兵经公安机关电话通知到案，并能如实供述自己所犯罪行，属自首，依法可以从轻处罚。据此，本院根据被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司、被告人夏兵兵的犯罪事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币300000元。
（罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）
二、被告人夏兵兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月21日起至2021年2月20日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）
三、继续追缴被告单位云南正亨鼎财富金融外包服务有限公司、被告人夏兵兵违法所得并返还投资参与人本金。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 杜 冰
人民陪审员 王琼芳
人民陪审员 田博伊
二〇一八年八月八日
书 记 员 朱 艳