湖南省祁阳县人民法院刑 事 判 决 书（2014）祁刑初字第393号公诉机关湖南省祁阳县人民检察院。被告人罗某，男，31�。2014年4月26日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，同年5月30日经祁阳县人民检察院批准逮捕，同日被祁阳县公安局执行逮捕。同年7月8日被祁阳县人民检察院取保候审，同日被祁阳县公安局执行。现在家。指定辩护人张斌，湖南博大律师事务所律师。被告人黄某某，男，46岁。2014年6月4日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，次日被祁阳县公安局取保候审。现在家。被告人文某某，男，59岁。2014年6月4日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，次日被祁阳县公安局取保候审。现在家。被告人陈某甲，男，41岁。2014年6月12日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，同日被祁阳县公安局取保候审。现在家。被告人陈某乙，男，47岁。2014年6月12日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，同日被祁阳县公安局取保候审。现在家�被告人唐某某，男，45岁。2014年6月12日因涉嫌犯敲诈勒索罪被祁阳县公安局刑事拘留，同日被祁阳县公安局取保候审。现在家。祁阳县人民检察院以祁检公诉刑诉（2014）316号起诉书，指控被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某犯敲诈勒索罪，于2014年11月17日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成由审判员汤晶林担任审判长，与人民陪审员唐红专、漆言娅参与评议的合议庭，书记员蒋琼担任庭审记录，于2015年1月8日在本院第五审判庭公开开庭进行审理。祁阳县人民检察院指派检察员邓志玲出庭支持公诉，被告人罗某及其指定辩护人张斌、被告人黄某某、陈某甲、文某某、陈某乙、唐某某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。祁阳县人民检察院指控，2011年，被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某等人自置6台农用车和1台�拌机成立1个工程队，并扬言本组的地建房的土方、沙子、卵石和红砖应由他们运输，且他们运输价格比市场要高。2013年3月份，被害人唐某乙、唐某甲、唐某丙承包了祁阳县浯溪镇大井北路地段的土方工程，在施工过程中，罗某要求唐某乙等人把土方工程交给上述被告人做，唐某乙等人不同意，被告人罗某带人多次去工地阻工，并口头威胁不准施工人员再开工。唐某乙的工地停工直至2013年10月份。之后，唐某乙等人被逼付给被告人罗某等人1万余元。2013年10月份，被害人蒋某乙、黄某甲、汤某、易某某、蒋某甲、何某某、文某、奉某某等人购买祁阳县浯溪镇百花村8组16宗土地，准备同年12月份动工建房。由于罗某等人一直申明该组建房必须由他们负责运输，但由于被告人罗某等人的报价高于市场价，部分人员不同意，六被告人威胁文某等人必须出钱买断才能请他人运输、打基脚。之后，文某、奉某某、汤某、蒋某甲付被告人罗某等人3万元，易某某付给被告人罗某等人13500元，蒋某乙等人付罗某等人13500元，何云芳等人付罗某6500元。之后，六被告人分别到县公安局主动投案。就上述指控，该院提供相应的证据予以证明，该院认为被告人罗某、黄某某、陈某甲、文某某、陈某乙、唐某某的行为均已构成敲诈勒索罪、均系主犯，应当追究六被告人的刑事责任。提请本院依法判处。被告人罗某对起诉书指控其犯敲诈勒索罪的罪名有异议，其承认分得3.4万元，其中唐某丙等人付的买断费1万元，是唐某丙等人主动找他协商的；对建房户汤某、蒋某乙、易某某、何云芳等人交的钱（包括运费在内），是这些人主动找到他们协商运输沙子、卵石和红砖等物，他们六人没有采取威胁或者要挟的方法索要这些人财物。指定辩护人张斌的辩解意�，（一）事实部分。对第一起，被告人罗某根据县里的批示负责在该组地段施工的土方工程，唐某丙、唐某甲等人在该地段施工，没有找被告人罗某施工，被告人罗某单独或带人阻止唐某丙等人施工三、四次，后来唐某丙、唐某甲等人找村干部出面协商，双方签订合同，唐某丙和唐某甲等人主动给付1万元，这是一起民事纠纷；对收取汤某等人那笔3万元的事实没有异议，对其他人员交给被告人罗某的钱，公诉机关提供的证据存在矛盾，不能认定。（二）定性部分。被告人罗某等人没有采取威胁或者要挟的方法索要这些人财物，其行为不构成敲诈勒索罪。（三）量刑部分。被告人罗某有自首情节且是限定刑事责任能力人，请求对被告人罗某从轻处罚。被告人黄某某、陈某甲、文某某、陈某乙、唐某某均对起诉书指控犯敲诈勒索罪的罪名有异议，汤某、易某某、蒋某�、付云芳等人主动找他们协商运红砖、沙子及卵石等运费问题，没有采取暴力或威胁手段这些人，汤某等人为降低建房成本不愿意要他们在祁阳运输沙子，主动提出补差价3万元，5人均分4100元。对其他的人交给被告人罗某的钱，他们不知情，他们为易某某、蒋某乙、付云芳等人提供了运输红砖、沙子及卵石等服务，请求法院对其均从轻处罚。经审理查明，2011年，被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某等人自置6台农用车自发组成运输队运输沙子、卵石和红砖，被告人罗某还购置1台搅拌机成立1个工程队承建土方工程。六被告人称自己是失地农民，扬言本组的地建房所用的沙子、卵石和红砖应当由他们运输，且他们运输价格比市场价要高。2012年10月16日，祁阳县浯溪镇百花村12组向祁阳县住房保障办申请承包彭井塘廉租房工地基础设施项目，经县委领导于2012年10月22日批示，对不需要招投标的基础设施工程，可以优先照顾该组的村民承包施工。2013年3月份，被害人唐某乙、唐某甲、唐某丙承包了祁阳县浯溪镇大井北路地段的土方工程，在施工过程中，被告人罗某要求唐某乙等人把土方工程交给被告人罗某施工，唐某乙等人不同意，被告人罗某单独或带人去工地阻工三、四次，并口头威胁不准施工人员再开工。该工地停工直至2013年10月份。之后，被害人唐某乙、唐某丙被迫付给被告人罗某工程买断费1万元。2013年10月份，被害人蒋某乙、宋胜利、汤某、易某某、蒋某甲、何某某、文某、奉某某等人购买祁阳县浯溪镇百花村8组16宗土地，准备同年12月份动工建房。被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某一直申明该组建房必须由他们负责运输沙子、红砖和卵石，蒋某乙、黄某甲、汤某、易某某、�某甲、何某某、文某、奉某某等人在建房之前，主动找到六被告人协商运费，在协商过程中，被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某的报价高于市场价，部分人员不同意，威胁文某等人必须出钱买断才能请他人运输、打基脚。其中被害人文某、奉某某、汤某、蒋某甲因不需要被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某等人运输沙子，主动找到六被告人给付买断沙子运输费3万元，被害人易某某付给被告人罗某13500元，被害人蒋某乙等人付给被告人罗某13500元，被害人何云芳付给被告人罗某6500元。被告人罗某分得2.4万元，被告人黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某分得4100元。2014年5月26日，罗某到陶铸路派出所投案，同年6月4日，文某某和黄某某主动到县公安局刑侦大队投案，同月12日，陈某甲、唐某某、陈某乙到县公安局刑侦大�投案。2014年8月4日，祁阳县公安局退给被害人蒋某甲、汤某和文某运费13000元、被害人李立运费2600元、被害人易某某运费2600元、被害人饶某某运费2400元、被害人何某某运费2400元。上述事实，有公诉机关向本庭提供下列证据：（1）被害人唐某甲、唐某乙、唐某丙陈述，证明他们承包城建投的工程，挖石头山、修建马路。从2013年6月份至2013年10月份，罗某带人来阻工四次，罗某称，地在百花村8组，必须由其承包，否则就要分红。从2012年10月到2014年4月，罗某阻工大概有五六次（有时一人过来、有时带刀疤过来）。其中一次，罗某带刀疤阻工，先把施工的风炮机停住，后在工地上吵事，还恐吓施工人员，如果开工就喊人打人。罗某敲诈他们1万元。（2）被害人何某某、易某某陈述，证明2009年，她购买百花村8组的地，2010年办理土地使用证。听百花村的人讲，如果�交钱给罗某就不能建房。2013年11月份，她交了6500元给罗某，同时，她帮易某某交了7500元。罗某没有对她进行恐吓。另外，易某某自己交6000元给黄某某。这些人没有对他进行威胁，周围买地准备建房的人都交了不同的买断费，所以，他也交了钱。易某某还陈述，在交钱前一天晚上，他请运输队（黄队长和罗某在内）吃饭，商讨建房买断费，黄队长提出要交6000元运输买断费，他同意了；罗某提出要1万元基础工程买断费，他与罗某反复协商，以7500元成交。第二天，他把13500元交给何某某，由何某某转交给黄队长和罗某。交钱以后，他们请百花村8组的人装运红砖、沙子等物，运输价与市场价一样。（3）被害人文某、汤某、蒋某甲陈述，证明2012年，文某和汤某、蒋某甲、奉某某等4人在浯溪镇百花村8组买了5壕地。2013年11月份，他们准备建房，罗某放出话来，所有材料�挖机和吊机的动工需经罗某同意，不然不能建房。罗某问他们要5万元，经商量，他们4人于2013年11月27日由文某交3万元给罗某。（4）被害人蒋某乙、黄某甲陈述，证明2009年，她们在百花村8组买了地，到2013年12月准备动工。同在一条街买铺面的人讲，动工前先找到罗某讲清楚。罗某事先对她们没有采取威胁手段，她们担心建房时罗某来吵事，同年12月7日，黄某甲1.5万元和蒋某乙交1.35万元一起交给罗某，之后，她们一起建房，建房用的红砖、沙子是百花村8组的车队运输的。运输价与市场价一样。黄某甲还证明，在建房前，她们到地里查看，旁边其中一个人告诉她们，这地是百花村8组的地，凡是在这里买地的人都要请当地的运输队运送沙子、卵石和当地的基础工程队负责基础工程，运输车队的价格要比一般市场行情要高，如果不请这些人，就要交买断费。她得知情�后立即主动联系罗某。她们和大忠桥镇某干部一起与罗某商谈此事。罗某要求建房的运输和基础工程需经其同意。她们明白，于是，她们3人与罗某到甘泉酒店商量，罗某喊来五六人（其中1人是黄队长），在饭桌上，罗某等人要求他们每户交2万元，她们明知是敲诈也不敢说，经商议，罗某同意她们2户每户交1.5万元。大忠桥镇干部交多少，她不清楚。后来，罗某退了5000元给她们。（5）证人谢某某证言，证明2013年七八月份，在浯溪镇小园路和市场路交叉口地段，罗某组织人员对该工地阻工，别人的挖机300元／小时，罗某的挖机400元／小时，如果不请罗某就要交钱。后来，工地老板同意罗某的条件，罗某就没有阻止工程施工。同年10月-12月期间，罗某对在该组购买16个门面的土地建房的业主进行敲诈，每户向罗某交7500元-1.5万元等不等的费用。（6）领条五份，证明�某甲、汤某和文某领回运费13000元、李立领回运费2600元、易某某领回运费2600元、饶某某领回运费2400元、何某某领回运费2400元。（7）辨认笔录，易某某辨认出4号照片的黄某某是收取他6000元的人、9号照片的罗某是收取他7500元的人；蒋某乙辨认出5号照片的罗某是收取她13500元的人；文某辨认出6号照片的罗某是收取她3万元的人。（8）协议、关于承包彭井塘的基础设施项目报告，证明百花村12小组向县住房保障办申请，将彭井塘的基础设施项目交与百花村的居民承包，县领导同意。被害人唐某丙、唐某乙于2014年1月9日把后面1栋交归12组罗某承包。（9）户籍证明，证明被告人罗某、黄某某、陈某甲、陈某乙、文某某和唐某某的出生年月日。（10）现场勘验笔录及被告人指认交钱地点照片，证明被害人文某、何某某、唐某丙交钱给罗某的地点及罗某在唐某甲和唐某丙工地阻工的地点。（11）到案经过，证明2014年5月26日，罗某到陶铸路派出所投案，同年6月4日，文某某和黄某某主动到县公安局刑侦大队投案，同月12日，陈某甲、唐某某、陈某乙到县公安局刑侦大队投案。（12）司法医学鉴定书，证明罗某被诊断为脑外伤所致精神障碍、继发性癫痫，作案时辨认及控制能力削弱，评定为限定刑事责任能力。（13）被告人罗某供述，证明2001年，他们村里的地被全部征收，百花村8组的农民成为失地农民。他们自发组织运输队和基础工程队，其中运输队是他和黄某某、唐某某、文某某、陈某甲、陈某乙6人组成，基础工程队是他2001年组织的，做事的人从外面请过来的。根据县里的规定，本地农民对在本组建设房屋有优先承包权。凡是在组里买地建房的人自动找到他们车队的人，由他出面与人洽谈。从2013年10月份开始，他承揽了浯溪一中附近12壕门面工程，这些业主分批主动通过黄某某找到他洽谈业务，业务洽谈没有成功，业主主动向车队交纳2000-4000元的转包费，共收了5万多元（其中4户人家由汤的出面给3万元、易与何给1.4万元、唐某丙和唐某乙给1.3万元），收钱时，6个人基本上在场。他分得2.5万元，其余的5人均分5000多元，因为基础工程队是他1个人承包的，所以应该多分一点。对唐某丙承包的土方工程，他出面阻工四五次，拖了对方1年左右的时间，后来，在村干部的主持下，唐某丙与他签订转让协议，以1.3万元转让给唐某丙。（14）被告人文某某供述，证明他和陈某甲、陈某乙、唐某某、黄某某、罗某组织运输队。在他们村里建房的人都要他们运输队装运沙子、卵石等物，因为他们是失地农民且运输比较尽力，所以，他们的价格高于市场价。在赛浯溪地段，他们组卖出16壕地，业主建房会找他们车队商议，如果协议不成，他们就扬言不准业主动工，业主同意他们提出的价格，他们车队就负责运输房屋所需的砖、沙子和卵石；如果不同意他们的价格，就会给他们车队补偿。他的车只参与运输了汤某和姓龙的房屋修建。汤某等3人有5壕地，给他们6人3万元补偿款，6人均分5000元。（15）被告人黄某某的供述与文某某的供述一致。（16）被告人唐某某供述，证明2013年10月份的一天下午，黄某某告诉他，汤某等人要建房子，就运输问题跟他们协商。晚上，他们6人和汤某等股东三四人5壕门面业主在酒店吃饭时，汤某等人主动提出给他们运输补偿款，经商议，汤某等人同意给他们3万元。第二天，黄某某送5000元给他。剩下11壕门面的业主都是请他们运输队装运红砖、沙子和卵石等。关于业主要请他们运输队运输的原因等方面的供述与被告人罗某、文某某、黄某某�供述一致。（17）被告人陈某乙、陈某甲供述，证明业主要请他们运输队运输的原因等方面的供述与被告人罗某、文某某、黄某某、唐某某的供述基本一致。还供述从2013年10月份以来，他们自立卖了16壕地，有些屋主交了补偿款，具体拿了多少钱，他不清楚，他从黄某某、文某某手中分得5000多元。罗某单独成立基础工程队，罗某还向屋主收了钱。运输业主建房所得收益，6人平分，业主建好一层就结一次账，不愿意用他们车队的人如汤某5人交2.5万元给他们，6人平分。辩护人向本庭提供祁阳县人民医院的门诊病历及伤情照片一份，证明2014年11月4日，被告人罗某癫痫病发作致本人身体受伤。上述证据经庭审质证属实，证据之间能相互印证，形成了证据锁链，足以认定。本院认为：被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈建华、陈某乙、唐某某采取威胁手段，强�他人以高于市场价接受服务，或者出一定的费用来拒绝接受服务，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（二）项之规定，已构成强迫交易罪。公诉机关指控的罪名定性不准。本案中，被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某利用失地农民的身份，对在本组地段建房或施工的人员形成无形威胁，以致被害人主动或被动接受被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈建华、陈某乙、唐某某提供高于市场价的服务，或者出一定的费用来拒绝接受服务，以获取非法利益，其行为符合强迫交易罪的构成要件。在共同犯罪过程中，被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙和唐某某均起主要作用，均系主犯，其中被告人罗某所起的作用大于其余五被告人。六被告人主动投案后如实供述犯罪事实，可以认定为自首，对其均可以�轻处罚。被告人罗某被评定为限定刑事责任能力，可以对其从轻或减轻处罚。综合上述犯罪情节，六被告人的犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，符合缓刑适用条件，经司法局调查，评估意见建议慎用社区矫正。综合全案情节，本院决定对其均从轻处罚并宣告缓刑。对被告人罗某、黄某某、文某某、陈某甲、陈某乙、唐某某均适用《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（二）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第五十二条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，对被告人罗某同时适用《中华人民共和国刑法》第十八条第三款的规定，判决如下：一、被告人罗某犯强迫交易罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金一万元人民币。二�被告人黄某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二千元人民币。三、被告人文某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二千元人民币。四、被告人陈某甲犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二千元人民币。五、被告人陈某乙犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二千元人民币。六、被告人唐某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二千元人民币。七、依法追缴被告人罗某违法所得三万四千元上缴国库。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。违法所得款限本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本�份，副本五份。审 判 长  汤晶林人民陪审员  唐红专人民陪审员  漆言娅二〇一五年四月七日书 记 员  蒋 琼