湖北省荆门市东宝区人民法院
行 政 裁 定 书
（2018）鄂0802行审18号
申请执行人：荆门市质量技术监督局.
委托诉讼代理人:李海龙.
被执行人：北京海德国际认证有限公司.
委托诉讼代理人（特别授权）：陈颖（系该公司员工）。
申请执行人荆门市质量技术监督局于2018年8月6日向本院提出申请，要求强制执行其对被执行人北京海德国际认证有限公司作出的（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》，即要求被执行人缴纳罚款50000元及加处罚款50000元，合计100000元。本院受理后，依法组成合议庭，对申请执行人荆门市质量技术监督局作出的（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》依法进行了审查。现已审查终结。
申请执行人荆门市质量技术监督局于2017年11月2日以被执行人在认证活动中减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序和未对认证产品实施有效的跟踪调查，认证的产品不能持续符合认证要求的行为，分别违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十二条、二十七条的规定。依据该条例第六十条，“认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令整顿，直至撤销批准文件，并予以公布：…（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的；（三）未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予以公布的；…”的规定并参照《湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导规则》（试行）第十条的规定，对被执行人北京海德国际认证有限公司作出（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》，决定：1、责令改正；2、罚款50000元。并告知，要求在收到决定书之日起十五日内将罚没款缴到指定的银行账户，逾期每日按罚款数额的3%加处罚款。
经审查，2017年7月17日，申请执行人荆门市质量技术监督局的执法人员对湖北厚东印刷包装股份有限公司进行检查时，发现该公司于2016年6月14日取得质量管理体系认证证书，有效期至2018年9月15日，认证机构系被执行人北京海德国际认证有限公司。后经查，北京海德国际认证有限公司于2017年5月27日，对湖北厚东印刷包装股份有限公司进行了2016年度的监督审核，现场审核人员陈颖、陈爱玲、彭金安。经进一步的调查核实，北京海德国际认证有限公司对湖北厚东印刷包装股份有限公司进行2016年度监督审核过程中，发现湖北厚东印刷包装股份有限公司生产瓦楞纸箱的检验设备钢直尺和数显式桌上型厚度仪超过了检定有效期。北京海德国际认证有限公司只是在现场通过口头的形式通知湖北厚东印刷包装股份有限公司进行整改，并没有将识别出的不符合项进行如实记录，并于2017年6月8日对湖北厚东印刷包装股份有限公司作出了认证决定，在作出决定后30日内未向该公司提交审核报告。申请执行人荆门市质量技术监督局认为，被执行人北京海德国际认证有限公司的行为违法了《质量管理体系认证规则》4.4.1“审核组应对审核活动形成书面审核报告……审核报告应准确、简明和清晰地描述审核活动的主要内容，至少包括以下内容：……（7）识别出的不符合项……”、第5.7“在监督审核中发现不符合项，认证机构应引起获证组织发现原因，规定时限引起获证组织完成纠正和纠正措施并提供纠正和纠正措施有效性证据。认证机构应采用适宜的方式及时验证获证组织对不符合项进行处置的效果”以及第4.4.3“认证机构应在作出认证决定后30个工作日内将审核报告提交申请组织，并保留签收或者提交的证据”的规定。被执行人的上述行为，违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十七条“认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效跟踪调查，认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求的，认证机构应当暂停其使用直至撤销认证证书，并予以公布”、第二十二条“认证机构应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序、确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序”的规定。2017年10月18日申请执行人荆门市质量技术监督局向被执行人发出了行政处罚告知书，告知了其陈述、申辩和听证的权利，逾期被执行人放弃了陈述、申辩和听证的权利。2017年11月2日，申请执行人荆门市质量技术监督局依法作出了（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》。该行政处罚作出后，被执行人在法定的期限内既未提起行政复议，也未提起行政诉讼，在申请执行人规定的期限内也未主动履行。2018年6月12日，申请执行人荆门市质量技术监督局向被执行人发出了履行催告书，要求其履行缴纳罚款50000元。逾期后，被执行人仍未主动履行义务。申请执行人荆门市质量技术监督局遂向本院申请强制执行。
在审查过程中，被执行人北京海德国际认证有限公司向本院提交减轻行政处罚的申请。申请称，公司在收到荆门市质量技术监督局通知后，积极配合执法机关，在规定的时间、地点接受调查，据实汇报情况，做到无任何隐瞒，并做到以下几点：1、积极采取了有效的纠正措施，对公司所有审核员进行专项的培训并将本案的情况通报全体审核员，要求在认证审核过程中严格按照认证规则、认可规范的要求开展工作，提高风险责任意识，并制定了具体的纠正措施；2、积极采取措施，消除该案造成的不良影响。另鉴于相关企业使用认证证书后并未造成重大社会危害，恳请法院进行协调，能否对其公司减轻处罚，减少行政处罚额度。为支持其申请理由，被执行人北京海德国际认证有限公司向本院提交以下书面材料：1、纠正措施实施表；2、关于强调审核组现场应针对不符合事实开具不符合报告的通知；3、关于湖北厚东印刷包装股份有限公司审核过程中计量器皿未开具书面不符合项的情况说明；4、关于湖北厚东印刷包装股份有限公司审核报告上传失败的说明。证明公司已经采取措施定期抽查、审核企业的认证信息，以加强对服务商的管理控制。
2018年8月3日，经本院组织申请执行人荆门市质量技术监督局与被执行人北京海德国际认证有限公司就北京海德国际认证有限公司上述请求进行了协调。经协调，申请执行人荆门市质量技术监督局同意减免加处罚款，同时根据北京海德国际认证有限公司的陈述和提交的新的证据，认为北京海德国际认证有限公司在案发后，的确能积极配合行政执法，同时在作出处罚过程中主动采取措施，积极进行整改，主动消除违法行为危害后果。可参照《湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导规则》第九条的规定，减轻处罚，所以根据该规则第十七条第一项“法律、法规、规章设定了罚款上、下限幅度的，减轻处罚的罚款在法定罚款下限值的20%以上下限值以下的范围确定”的规定，考虑到北京海德国际认证有限公司认错及整改态度，结合该公司的实际情况，根据合理行政的原则，同意按减轻处罚的情节进行调整，即按40000元进行处罚。
本院认为，申请执行人荆门市质量技术监督局作为县级以上地方人民政府产品质量技术监督部门对本行政区域产品质量及认证活动实施监督管理是其法定职权和职责。被执行人北京海德国际认证有限公司在认证活动中减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序和未对认证产品实施有效的跟踪调查，认证的产品不能持续符合认证要求的行为，分别违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十二条、二十七条的规定。申请执行人荆门市质量技术监督局依据该条例第六十条的规定并参照《湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导规则》（试行）第十条的规定，作出（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》，决定：1、责令整改；2、罚款50000元。该行政处罚决定，事实清楚，程序合法，适用法律正确。该行政处罚作出后，被执行人在法定的期限内既未提起行政复议，也未提起行政诉讼，在申请执行人规定的期限内也未主动履行。经申请执行人荆门市质量技术监督局催告，被执行人仍未履行义务。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第九十七条，《中华人民共和国行政强制法》第五十三条、第五十四条的规定，荆门市质量技术监督局申请人民法院强制执行，符合法律规定。但本案被执行人的行为，尚未造成实际影响，在知道自己的违法行为后，能积极消除违法行为危害后果，现已采取了相应的措施，情节显著轻微，另在行政机关执法过程中积极配合行政机关查处其违法行为，结合《湖北省质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导意见》第九条的规定，加上与申请执行人相互协调，本院综合考虑，认为被执行人在法定罚款下限值的20%以上下限值以下，减轻所应缴纳的罚款为宜，即缴纳罚款40000元。且上述减轻罚款的行为符合合理行政原则。依照根据《中华人民共和国行政诉讼法》第九十七条，《中华人民共和国行政强制法》第四十二条、第五十三条、第五十四条之规定，裁定如下：
一、对申请执行人荆门市质量技术监督局作出的（鄂荆）质监罚字［2017］19号《行政处罚决定》第二项部分准予强制执行。即：被执行人北京海德国际认证有限公司向申请执行人荆门市质量技术监督局缴纳罚款40000元（该款定于裁定书送达之日缴纳）；
二、对被执行人北京海德国际认证有限公司应缴纳的加处罚款50000元予以减免。
本裁定送达后即发生法律效力。
审 判 长 叶根旺
审 判 员 周 军
人民陪审员 朱小丽
二〇一八年八月十五日
法官 助理 刘 薇
书 记 员 李 爽