河北省秦皇岛经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0391刑初37号
公诉机关河北省秦皇岛经济技术开发区人民检察院。
被告人史建民，男，1979年7月10日出生于河北省，汉族，中专文化，原秦皇岛哥特尼橡塑模具有限公司生产部经理，户籍所在地河北省，现住河北省。2017年5月17日因涉嫌非国家工作人员受贿罪被刑事拘留，同年6月24日被逮捕。2017年8月17日被秦皇岛经济技术开发区人民检察院取保候审，2018年2月12日被本院取保候审。
秦皇岛经济技术开发区人民检察院以秦开检公诉刑诉〔2018〕25号起诉书指控被告人史建民犯非国家工作人员受贿罪，于2018年2月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年4月10日、5月25日公开开庭审理了本案。秦皇岛经济技术开发区人民检察院指派检察员胡玲蕊出庭支持公诉，被告人史建民、证人陈某1均陈某2到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控称，被告人史建民于2010年6月至2013年12月期间担任秦皇岛哥特尼橡塑模具有限公司（2015年6月，该公司被秦皇岛方华埃西姆机械有限公司全资吸收合并）生产部经理。被告人史建民利用可指定外加工单位的职务便利，多次向天津艾尔特精密机械有限公司索要贿赂，共计387000元人民币；多次收受天津耐斯机械配件有限公司货款回扣，共计150260元人民币。
公诉机关同时提交了被告人史建民供述和辩解；证人蒋某等人证言；秦皇岛天宇司法会计鉴定中心司法鉴定意见书等证据予以证实。公诉机关认为被告人史建民在经济往来中，利用职务�的便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有，数额较大，其行为已经触犯了《中华人民共合同刑法》第一百六十三条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。
被告人史建民辩称对公诉机关指控的事实认可，但具体数额自己记不清楚了，对非国家工作人员受贿罪自愿认罪，辩称自己是在准备自首时被公安机关抓获的。
经审理查明，2015年6月，秦皇岛哥特尼橡塑模具有限公司（以下简称哥特尼公司）被秦皇岛方华埃西姆机械有限公司（以下简称方华埃西姆公司）全资吸收合并。被告人史建民于2010年6月至2013年12月任哥特尼公司生产部经理，被告人史建民利用可指定外加工单位的职务便利，于2011年10月28至2012年11月27日期间多次收受天津耐斯机械配件有限公司（以下简称耐斯公司）货款回扣，共计132360元人民币。
另查明，被告人史建民在公安机关主动上交人民币579758.71元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、案件来源和抓获经过、方华埃西姆公司出具的说明综合证实，2017年4月18日11时许，薛某报警2013年至2016年2月期间，史建民利用其负责对外采购原材料的职务便利，收受供应商贿赂。2017年5月17日14时许，被告人史建民在秦皇岛方华埃西姆机械有限公司门卫室被抓获。
2、被告人史建民供述与辩解证实，系方华埃西姆公司企管部经理，自己听公司供应商议论说史建民收受回扣。
3、证人赵某证言证实，2010年下半年至2014年负责公司外协加工的采购，当时生产部经理是史建民，是史建民把自己的岗位从编程换到采购的。外协加工采购的具体工作有给外加工单位分发图纸，记录�工内容，制定工期，按工期催促对方生产，给史建民提供加工内容，由史建民确定价格后与加工单位签订合同。史建民有权利决定选定哪家外协单位，他有时会指定完加工单位之后让自己去考察。付款单是公司内部流转到财务付款的一个程序，财务收到后就付款下账。经对2010年至2013年给耐斯公司、艾尔特公司的付款通知单进行辨认，认可付款通知单上的签字是其本人签字，其实应该由史建民本人签字，史建民让自己代他签字，自己就签字了。
4、证人王某1证实，2011年4月至2015年在哥特尼公司行政部工作，2015年哥特尼公司被方华埃西姆公司合并之后，继续在方华埃西姆公司工作。外协单位归生产部管理，生产部与外协单位签订合同之后，在自己这里留存记录，加工完成由生产部确认无质量问题之后，外协单位会先给方华埃西姆公司开具发票，自己把发票�息进行登记，根据合同比对无误之后拿着发票找生产部的赵某进行核实签字，然后把发票交到财务。到公司借款日的时候，自己会根据之前收到的发票填写付款通知单，然后找生产部经理赵某签字，然后是公司总经理欧龙签字，最后交到财务，由财务审核进行付款。当时生产部的经理是史建民，因为赵某协助史建民处理外协单位加工事宜，所以史建民让自己找赵某签字。
5、证人薛某陈述证实，系秦皇岛方华埃西姆机械有限公司企管部经理，受公司委派到公安机关报案，举报哥特尼公司前生产经理史建民收取公司供应商回扣。
6、证人蒋某证言证实，系耐斯公司的实际经营者，公司的主要业务是模具加工。自己通过天津同行的消息知道方华埃西姆公司有委托加工模具的业务，自己通过电话与方华埃西姆公司外协供应商部门经理史建民取得了联系�几次接触之后，方华埃西姆公司与耐斯公司建立了业务往来。从2011年至2012年底期间，耐斯公司累计向史建民行贿大约有二十余万元，每次都是方华埃西姆公司结账之后，自己让妻子王某2到银行王史建民的一个银行账户里打钱，回扣的数额按照合同约定的加工费的10%计算。
7、证人王某2证言证实，系耐斯公司财务，蒋某的妻子。2011年至2012年自己陆续给史建民汇款，多数都是在建行西青开发区支行柜台往史建民建行账号存现金，每次1万元左右，这钱是给史建民的回扣，蒋某让自己每次方华埃西姆公司给结账之后，就把10%回扣给史建民汇过去。
8、证人杨某证言证实，系艾尔特公司法人兼股东。2008年至2013年底，公司为方华埃西姆公司加工模具配件。公司大概从2009年至2013年期间给方华埃西姆公司生产经理史建民40万元左右的好处费。开始时�别用自己、公司原出纳孙德杰、原财务唐才翠、现出纳张某的个人银行卡用现金汇款的方式给史建民的银行卡转好处费。到2012年年初，自己开始负责公司财务，和史建民开始接触多了，史建民就直接给自己打电话索贿，他以买房、买车手头紧等理由向我们要钱，每次要5万元左右，有时用自己的银行卡给他转，或者自己让张某给他汇款。史建民收取好处费以后公司的订单从每年的一、两百万元增加到七、八百万元。自己给史建民转账的银行卡是农业银行的，卡号为×××。
9、证人洪某证言证实，系艾尔特公司的最大股东。2008年初到2012年期间，公司业务主要由洪政平管理。公司从2009年至2013年期间公司大体按照订单金额的2%先后给方华埃西姆公司生产经理史建民40万元左右的好处费。公司报表里会把史建民的好处费写成招待费，2013年因为一些原因，洪政�离开了公司后自己接收管理公司，之后业务就不再给史建民好处费了。史建民收取好处费之后，订单确实增加了，但是自己认为是和公司的实力有关系，方华埃西姆公司在产品质量把关上确实松了，产品有小的瑕疵，就象征性的扣几十元钱，要是以前还得退回重做。公司先后通过原职工孙德杰、唐才翠，现职工张某、杨某的个人银行卡给史建民汇过款。
10、证人张某证言证实，2012年4月至今在艾尔特公司任出纳。史建民是方华埃西姆公司的部门经理，2012年4月份的一天，公司经理洪政平让会计孙德杰给史建明汇款4万元，并且给了史建民的银行账号，当时孙德杰有别的事，就让自己去办理的汇款，自己先去公司基本户开户行农行双岗支行支取了4万元现金，然后到建行金地格林支行通过柜台给史建民汇款。
11、证人王某3证言证实，系方华埃西姆公司采购部外协。经对公安机关播放的录音进行确认，确认录音内容为2017年4、5月份，自己和史建民之间的通话录音。自己听公司的员工私下议论，史建民任生产经理期间，利用职权把公司外加工的部分业务抬高价格给他弟弟史某的智尼斯公司，这件事被公司知道后，史建民就离职了，公司为了补回之前的差价，在2014年没有支付给智尼斯公司100万元的加工费。
12、证人刘某证言证实，经对公安机关播放的录音进行确认，确认录音内容为2017年5月份史建民给自己打电话的通话内容。2013年底，史建民作为哥特尼公司的生产经理给加工商的加工费过高，给自己的外加工公司（智尼斯公司）派活的行为被公司发现了，公司准备开除史建民。当时智尼斯公司待结的加工费是100万元左右，公司不准备给智尼斯公司结款，智尼斯公司的发票都已经开给哥特尼公司了。最后�哥特尼公司领导层决定可以支付这笔加工费，但是智尼斯公司要免费给哥特尼公司加工一批加工费约50多万元的模具，最后史建民同意了，哥特尼公司把加工费结了，智尼斯公司也确实免费加工模具了。因为史建民在职期间把加工费定的过高的事，自己和财务经理李锐代表哥特尼公司，与史建民任生产经理期间主要的几十家加工商都谈了，要求加工商给年度折扣，加工商也都同意了。
13、证人史某证言、自书情况说明一份、史某提供证明一份证实，系被告人史建民弟弟。智尼斯公司是自己个人成立的公司，从2011年期一直给哥特尼公司做零部件加工工作。2009年至2014年期间史建民在担任秦皇岛哥特尼橡塑机械有限公司也就是现在的方华埃西姆公司生产部经理期间，收受了供应商给的回扣，2014年1月份史建民从公司离职。史建民在被公安机关拘留之前已经决定�首了，而且写了自首书，准备找哥特尼公司老板谈完之后就去公安机关自首，结果在谈之前就被公安机关拘留了，证明人陈某1。
14、劳动合同书、员工离职、史建民养老保险账户对账单证实，2007年12月1日史建民与方华埃西姆公司签订劳动合同，建立劳动关系。2013年12月28日，史建民从方华埃西姆公司辞职。
15、准许注销登记通知书、方华埃西姆公司营业执照、秦皇岛经济技术开发区管理委员会秦开经外字（2015）21号”关于同意秦皇岛方华埃西姆机械有限公司吸收合并秦皇岛哥特尼橡塑模具有限公司的批复”文件、中华人民共和国完税证明、税务登记证、哥特尼公司营业执照证实，方华埃西姆公司吸收合并哥特尼公司，设立中外合资企业秦皇岛方华埃西姆有限公司。2015年8月3日，哥特尼公司按照有关规定终止注销。
16、方华埃西姆公司出具的情况说明证实，史建民2009年8月至2010年6月从事生产部经理助理；2010年6月至2013年12月从事生产部经理。
17、2011年至2013年哥特尼公司与艾尔特公司购销合同、2009年9月14日至2013年10月20日哥特尼公司与艾尔特公司付款回单及付款交易凭证、耐斯公司付款回单及付款交易凭证、史建民银行账户交易明细、秦皇岛天宇司法会计鉴定中心司法鉴定意见书综合证实，2011年10月28日至2012年11月27日，耐斯公司共计向被告人史建民名下银行卡支付回扣款132360元。由于公安机关提交的购销合同不完整，付款合同签订的金额不对应，史建民收取艾尔特公司杨某等五人汇入账户的款项没有对应的支付货款及加工费金额。
18、户籍证明及现实表现证实，被告人史建民的个人基本情况，本次犯罪前无前科。
本院认为，被告人史建民身�公司、企业的工作人员，在经济往来中，利用职务便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有，数额较大，其行为已经构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控被告人史建民利用职务便利，收受艾尔特公司回扣款人民币387000元的事实，因公诉机关当庭提交的哥特尼公司与天艾尔特公司签订加工合同填写不完整，大部分无签订日期，被告人史建民银行卡账户资金收款金额、收款日期与艾尔特公司的收到货款及加工费的时间无法形成对应关系，无法测算出对应的收款比例，上述书证与证人证言无法形成完整的证据链条，该部分指控事实不清，公诉机关对被告人史建民收受艾尔特公司回扣387000人民币元的指控不成立。公诉机关指控被告人史建民收受耐斯公司回扣款，其中2011年6月17日、8月19日被告人史建民银行卡收款3000元、14900元，收款日期早于耐斯公司收到货款及加�费的时间，且与耐斯公司收到的货款及加工费无法形成对应关系，故公诉机关指控被告人史建民收受耐斯公司回扣款的金额本院认定为132360元（150260元-3000元-14900元）。被告人史建民辩称自己系自首，并由证人陈某1出庭出具证言，但证人陈某1证言仅能证实史建民在被捕前有自首的意愿，结合公安机关出具的抓获经过等证据不能证实被告人史建民确实准备去投案或者在投案途中被抓获，故对于被告人史建民辩称系自首的辩解意见，本院不予以采纳。被告人史建民自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人史建民在案发后主动全部退赃，可以酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第�条第一款、第十一条第一款之规定，判决如下：
一、被告人史建民犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年；
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）
二、追缴赃款人民币132360元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省秦皇岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 经
审 判 员 李孟媛
人民陪审员 王秋红
二〇一八年五月二十五日
书 记 员 张颖慧