河北省邯郸市复兴区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）复刑初字第104号
公诉机关河北省邯郸市复兴区人民检察院。
被告人张军，曾用名张强，男，1973年7月19日出生于河北省邯郸市，汉族，初中文化，群众，无业，现住邯郸市邯山区。因涉嫌犯挪用资金罪，2014年11月12日被刑事拘留，同年11月27日被逮捕，2015年8月7日被取保候审。2015年8月11日经本院决定被取保候审，2016年7月29日经本院决定被逮捕。
辩护人杨志军，河北浩博律师事务所律师
邯郸市复兴区人民检察院以邯复检公诉刑诉（2015）97号起诉书指控被告人张军犯挪用资金罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市复兴区人民检察院指派检察员张艳萍出庭支持公诉。被告人张军及其辩护人杨志军均到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸市复兴区人民检察院指控，2012年12月份，被告人张军和刘某1达成口头协议，双方用邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司（实际�营人为张军）的名义合作经营煤炭业务，共同经营，共负盈亏。并于2013年1月8日签订了合作协议书。在合作经营期间，张军未经刘某1同意，将公司合作经营款于2012年12月25日转账给高某4万元，2012年12月底支付王某30万元，2015年3月4日、4月19日、4月28日转账给徐某1共150万元，以上共计184万元用于偿还其个人借款。至案发时仍未归还。
上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人张军的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，已构成挪用资金罪。提请本院依法判处。
被告人张军对公诉机关指控其犯挪用资金罪的事实均供认不讳。其辩护人主要提出，刘某1向张军出资的行为不属于投资合作，双方是民间借贷行为，张军的个人农业银行卡内既有公款也有私款，不能认定张军用于偿还个人借款是挪用的公款，起诉�指控的事实不清，证据不足，不能成立。
经审理查明，2012年12月份，被告人张军和刘某1达成口头协议，双方用邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司（实际经营人为张军）的名义合作经营煤炭业务，共同经营，共负盈亏。并于2013年1月8日签订了合作协议书。在合作经营期间，张军未经刘某1同意，将公司合作经营款于2012年12月25日转账给高某4万元，2012年12月底支付王某30万元，2015年3月4日、4月19日、4月28日转账给徐某1共150万元，以上共计184万元用于偿还其个人借款。至案发时仍未归还。
另查明，在审判阶段被告人张军已退还挪用资金35万元，并与邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司及合作人刘某1达成和解协议，邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司、刘某1均对被告人张军予以谅解。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、邯郸市公安局复兴分局经侦支队干警出具抓获证明，2014年11月11日在永年将张军抓获。
2、邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的合作协议显示，甲方邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司与乙方刘某1就煤炭业务经营合作事项达成协议：一、煤炭业务以甲方名义进行经营。二、项目总投资1275万人民币，甲方投入资金490万元人民币，乙方投入资金为785万人民币，双方投资均按月息3分计息。三、煤炭业务收入扣除投资利息后，盈利按甲、乙双方各50%分配；发生亏损甲、乙双方各承担50%。四、甲、乙双方共同经营管理煤炭业务，公司财务审批、转账、借款一切收入和支出业务必须经甲方、乙方双方同意签字后才可入账。甲方代表张军、乙方代表刘某1。签订时间为2013年1月8日。
3、邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司法定代表人梁某出具的委托书显示，该公司委托张军全权代表公司负责与刘某1合作经营煤炭业务，按照合作协议行使权力履行义务，分享盈利、承担亏损。
4、邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司的煤炭经营资格证、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证及开户许可证均显示，公司法定代表人为梁某，公司性质为有限责任公司。
5、房屋租赁协议证明，2013年1月10日，邯郸市鸿祥煤炭有限公司租赁邯郸市复兴区百家办事处房屋，租赁期限从2013年1月1日至2015年12月31日止。承租方由刘某1签字。
6、刘某1提供的借款收据（均有刘某1、张军签字）及转账凭证显示，2013年1月9日收代某20万元整、2013年1月22日收张新海20万元整，2013年1月9日收刘继朋50万元整，2012年12月29日收刘继朋100万元整，2012年12月24日收刘某1（刘某5）10万元整，2012年12月18日收刘某1（贾某）35万元整，2013年1月31日收李某220万元整，2013年1月21日收刘某45万元整，2013年1月24日收朱萍300万元整，2012年12月21日收申某60万元整，2013年1月10日收刘某215万元整，2013年1月14日收刘某615万元整，2013年1月21日收刘继朋20万元整，2013年1月10日收刘继朋10万元整，2013年1月14日收刘某45万元整，2012年12月26日收张竞爻100万元整，2013年1月4日收弓某100万元整。共计885万元整。
2012年12月21日刘某1建行卡尾号0454转张军建行卡尾号7088人民币50万元整。2012年12月20日农行卡尾号***9转张军农行卡尾号***3人民币10万元整。2013年1月13日刘某1建行卡尾号0454转卢云锋建行卡尾号8158人民币20万元整。2013年1月19日刘某1建行卡尾号0454转梁某建行卡尾号4089人民币35万元整。2012年12月24日农行卡尾号***9转张军农行卡尾号***3人民币15万元整。2013年1月25日刘某1工商银行卡尾号9986转李某1工行银行卡尾号0852人民币200万�整。2012年12月24日刘某1建行卡尾号0454转张军建行卡尾号7088人民币10万元整。2013年1月22日刘某1建行卡尾号4048转梁某建行卡尾号4089人民币25万元整。以上共计转款365万元整，最早转款日期为2012年12月20日。
7、邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的煤炭买卖合同显示，2013年8月，邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司与邯郸市邯钢集团丰达冶金原料有限公司签订了煤炭买卖合同。
8、邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的合同显示，2013年3月11日，郑州裕中能源有限责任公司与邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司签订了汽运煤炭贸易买卖合同。2012年6月26日郑州裕中能源有限责任公司与邯郸市嘉恩物资有限公司签订了燃煤合同。2012年12月19日，郑州裕中能源有限责任公司与邯郸市嘉恩物资有限公司签订了汽运煤炭贸易买卖合同。
9、郑州裕中能源有限责任公司提供的记账凭证、增值税专用发票、付款审批表等书证证明，嘉恩公司、鸿祥公司在郑州裕中能源有限责任公司的上煤情况和结算情况。
10、郑州裕中能源有限责任公司出具的证明、鸿祥公司上煤明细、相关记账凭证、增值税专用发票、银行回单均证明，该公司与“邯郸市嘉恩物资有限公司”、“邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司”煤炭业务涉及货款已全部结清。
邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的郭军其银行卡明细显示，2013年4月11日，邯郸市嘉恩物资有限公司账号（尾号8896）转入郭军其账户（尾号3010）现金460万，当日郭军其分两次转到张军银行卡（尾号7088）一笔200万，一笔260万，共计460万元。
12、邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的工商银行卡信息查询显示，尾号为0852的工商银行卡户主李某1（身份证号1304*****2711），尾号为0058的工商银行卡户主梁某（身份证号1304*****4211），尾号为2989的工商银行卡户主张军（身份证号码为1304*****2736）。
13、邯郸市公安局复兴分局经侦支队调取的银行明细查询单及邯郸光明司法会计鉴定中心报告证明，张军、梁某、李某1的银行交易情况。
14、和解协议书及谅解书证明，被告人张军退还邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司挪用资金35万元，剩余款项与邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司及合作人刘某1签订还款计划，邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司、刘某1均对被告人张军予以谅解。
15、证人刘某1证言证明，2012年12月份，其和张军于口头谈好了合作经营煤碳的具体情况。2013年1月8日，张军以邯郸市鸿祥煤炭经销公司的名义与其正式签订了合作协议，鸿祥公司当时为张军出具了委托书，公司实际经营人是其和张军。合作总投资1275万元人民币，其中鸿祥公司张军投资490万元，包括张军在煤场存煤折价430万元，其接手鸿祥公司办理手续费60万元，其投资现金785万元，双方投资均按3分计息，并约定煤炭经营收入扣除双方投资利息后无论盈亏各自承担一半。其实际上从2012年12月份开始陆续支付的合作资金：2012年12月21日、12月24日分别转款到张军建行卡（尾号7088）一笔50万元，一笔10万元。2012年12月20日、12月24日分别转款到张军农行卡（尾号0613）一笔10万元，一笔15万元。2013年1月13日转款到张军指定的卢云峰（河南新密供煤商）银行卡（尾号8158）20万元。2013年1月19日、1月22日分别转款到张军指定的梁某银行卡（尾号4089）一笔35万元，一笔25万元。2013年1月25日转款到张军指定的李某1银行卡（尾号0852）上200万元。还有其它的转款手续和现金没留存票据，具体记不清了。当时公司经营煤炭的购销与结算，都是使用张军等个�银行卡办理公司转款业务，所以其将合作资金转到了张军及张军指定的车个人银行卡内，而不是公司账户内。其按约定将投资到位后，张军代表鸿祥公司全权负责经营煤炭业务和资金运作，并按约定给借款人支付了几个月的利息和部分本金。其和张军往郑州峪中电厂上电煤时间是2013年1-4月份，1-2月份是以邯郸市嘉恩物资有限公司名义上煤，3-4月份是以邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司名义上煤。经营期间张军说盈利400万左右，2013年4月30号张军把分红款100万转到其建行卡（尾号0296）上。后郑州峪中电厂不能上煤了，其与张军商量往邯钢集团丰达冶金原料有限公司上煤，并与该公司签订了煤炭买卖合同，到了2013年6月份，其发现张军私自将合作资金挪用了，因没有资金继续上煤，其与张军对账后确定公司还有其650万元合作款，张军将合作资金偿还个人借款没有与其商量，�款手续上其也没有签字，是张军私自转的款。后其多次找张军追要合作款，张军在7月份又给其转了100万元，剩下的550万元至今未还并找不见张军，其就向公安机关报了案。
16、证人徐某1证言证明，其是嘉思物资公司的法人代表。2012年嘉思物资公司往郑州裕中电厂上煤，是张军以其公司名义与别人合作的生意。2013年3月4日梁某工行卡（尾号0058）转到其银行卡（尾号9272）的100万元是张军还其的借款，2013年4月19日、4月28日梁某银行卡（尾号4089）转到其银行卡（尾号1386）40万和10万元是张军还其的借款。
17、证人王某证言证明，2012年，其与张军、武利军三人合伙往郑州裕中电厂上煤，以徐畅军的嘉思公司的名义做的。在2012年6月份左右，其将投入资金200万元打到了张军指定的帐号上，2012年10月份其又投入铲车等费用30万元，张军、武利军具体投入多�资金其不清楚。后来由于帐目不清其就撤了出来，在10月份张军将其撤资的100万元转到其嫂子李庆梅的卡上，在11月份张军将其撤资的100万元转到龚志军卡上，剩下的30万元张军在2012年底之前陆续转给了其。
18、证人高某证言证明，2010年其村里11个人在马头电厂垫资承建工程，工程款结算付给了张军。2012年12月25日，张军的建行卡（尾号7088）转到其银行卡（尾号0466）4万元是张军还其的工程款，张军还其工程款20多万。其与张军没有别的经济往来。
19、证人李某1证言证明，邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司公司法人叫梁某，只是挂个名，实际经营人是张军和刘某1，公司注册时其是股东，但没有出资。其在公司主要负责银行转款，还有在新密煤厂拉煤装车。公司是从山西、新密附近的煤矿进煤，往电厂上煤其都有记账，转款用的是其和梁某的个人账户�转款都是按张军安排转款，有时刘某1让转款其会告诉张军，具体转款时间、用途其都有记账。转款使用的帐号有两张农行卡（尾号1315、尾号3610），一张邯郸工行卡（尾号0852），一张邯郸建行卡（尾号5768），梁某的工行卡（尾号0058）的卡在其手里保存。转款多数都是煤款，也有购煤厂设备款，给别人付利息，干活人的开支等，具体都有帐。一些生活开支的帐在其处保存，银行转款明细帐其交给了张军。
20、证人梁某证言证明，2012年底，其叔叔张军说想用其的户口本到工商局接一个公司，公司不用其承担任何责任，只是用其的身份信息注册，其当时抹不开面子，就让张军用其的身份信息注册了邯郸市鸿祥煤炭公司的法人，并用其的身份信息办了三张银行卡，工商银行卡（尾号0058）李某1一直在保管使用、建设银行卡（尾号4089）、还有一张农行卡张军一直�保管使用。其没有任何出资，也没有参与公司经营。公司是张军花几十万元从别人那里接手的，公司股东是李某1和张军的妻子刘文霞，但其和李某1都是在公司打工，刘文霞也不参与，公司实际经营人是张军和刘某1，公司报账一般都是张军和刘某1两个人签字。其在公司负责开车、煤场洒水等杂货，有时按张军安排到银行转账，转的什么款其也不知道。
21、证人申某证言证明，其和刘某1是朋友，有一次刘某1给其说他们公司往电厂上煤需要资金，公司给出3分钱利息，其就在2012年12月21日借给他们款60万元，是从其建行卡转款到刘某1建行卡，张军和刘某1给其打了借据和收据，还盖了鸿祥煤炭公司的公章。返还后其到鸿祥煤炭经销有限公司领过3次利息共16.2万元，每次都是刘某1打电话后，其到公司会计那领的钱并签字，后刘某1又给了其2万元本金，还欠其58万�至今未还。
22、证人牛某证言证明，2012年底，刘某1对其说他的公司经营煤炭生意盈利很好，需要资金扩大经营，问其能否借点款，公司给出3分利息，其在2013年1月23日、24日、25日分三次给刘某1银行卡（尾号9986）转款共计300万元。刘某1向其出具了借条，收据上有刘某1、张军二人签字。后在2013年4月25日刘某1给其利息27万元，7月25日给其还利息27万，2014年1月29日给其利息20万元，现在还欠其本金300万元。
23、证人贾某证言证明，2012年底，刘某1说他的公司经营煤炭需要资金想借款，公司给出3分利息。其在2012年12月20日、21日、24日共转到刘某1农行卡（尾号8219）上35万元，收据上有刘某1、张军两人签字并加盖邯郸市鸿祥公司的公章。在2013年4月19日，因其急用钱公司通过梁某建行卡（尾号4089）转到其妹妹贾美荣建行卡（尾号1249）26万元，其中20万元是本金，6000元是利息。现在还欠其本金15万元。
24、证人刘某2证言证明，2012年底，刘某1给其说他的公司往河南电厂上煤，想借一部分钱用于公司经营，公司给出3分钱的利息，其在2013年1月19日转款到刘某1账户（尾号5415）15万元，刘某1给其出具了借条和收据，都盖有鸿祥公司的公章。后邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司给其返还9个月利息共计40500元，是其到公司去领的现金，现在还欠其15万元本金。
25、证人康某证言证明，2013年1月22日，张军通过其向河南新密的徐某2借款200万元，当时徐某2将款转到其的银行卡上，其又转款到梁某的工行卡（尾号0058）上，2013年11月份通过李某1处理剩煤还的借款，带利息共还270万元左右。
26、证人徐某2证言证明，其在新密搞运输时认识了邯郸的康某，后康某通过其给邯郸的公司借过200万元钱，当时约定用款利�3分，后其通过银行卡将200万元转款给康某，后来是李某1给其转的款，本息共计270万左右。
27、证人刘某3证言证明，2012年底，刘某1对其说他与张军合作以邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司往河南上煤很挣钱，周转需要资金，公司给出3分利息，看其能否借点钱，后其从2012年12月至2013年1月陆续借给他们180万元，其中转款到他们指定账户150万元，在鸿祥公司给付现金30万元，当时刘某1、张军都在场，公司给打了借条和收据，借条写成了刘继朋。从2013年3开始，陆续给其返还110万元本金，利息28万元左右，本金是转账给的，利息是在公司领的现金，现在还欠其70万元。
28、证人张某证言证明，2012年底，张军和刘某1对其说他们公司往电厂上煤很挣钱，现在需要资金周转，看其能否给借点钱，公司出3分利息，其在2012年12月底其将20万元转到刘某1给的银行卡上�公司给其打了借条和收据，后来给了其3个季度的利息共5.4万元，其是我去公司拿的现金，本金至今未还。
29、证人郭某证言证明，2012年5月至2013年8月，其跟着张军做煤碳生意、跑业务，当时公司往河南郑州峪中热电厂上煤，开始张军是以邯郸市嘉恩物资有限公司的名义往电厂上煤。在2012年12月，经其介绍张军接手了其朋友马某的邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司，接手后开始以鸿祥公司名义往河南郑州峪中电厂上煤。2013年4月11日，邯郸市嘉恩物资有限公司按张军的指定向其建行卡转款460万元是郑州峪中能源有限公司嘉恩公司结算的煤款，结算款当天其就转到了张军的建行卡（尾号7088）上。
30、证人马某证言证明，2012年，其将邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司通过朋友郭某介绍转让给张军了，张军给其支付了40万元的转让费，其协助给张军在工商局办�了过户手续。转让后公司的法人、股东情况其不清楚。
31、证人刘某4证言证明，2013年1月14日和21日，其哥哥刘某1与张军合作经营煤炭生意，以邯郸市鸿祥煤炭经销公司的名义向其借款10万元，约定3分利息，并给其出具了借条和收据均盖有鸿祥煤炭经销公司公章，后来给其返还了3个季度的利息，别的没有经济往来。
32、证人刘某5证言证明，其和刘某1是朋友，其和张军不认识。2012年12月21日，其借给他们公司10万元，其是转款给刘某1的银行卡，约定利息3分，有借条和公司收据。后来刘某1给其返了3万元的利息，2013年7月份刘某1还了其本金。
33、证人李某2证言证明，在2013年1月31日，其借给张军和刘某1的公司20万元，利息3分，公司给其出具了收据和借条，后返还给其3个季度的利息，刘某1在去年5月份给了其本金。
34、证人刘某6证言证明，2013年1月14日，其哥哥刘某1对其说他的公司经营需要资金，给其出3分利息，其借给刘某115万元，公司出具了的借条和收据。后利息按季度给其返还，在2014年5月份刘某1将本金还给了其。
35、证人代某证言证明，其和刘某1是朋友，其不认识张军。2013年1月9日其给刘某1银行卡上转款20万元，利息3分，邯郸市鸿祥煤炭经销公司出具了借条和收据借，后利息按季度给其支付的，刘某1在2013年8、9月份将本金还给了其。
36、证人弓某证言证明，其和刘某1是同事关系，其不认识张军。2013年1月4日，刘某1对其说公司经营需要资金，给利息3分，其就转款到刘某1银行卡上100万元，公司给出具了借条和收据。后其的借款及利息都陆续给了。
37、被告人张军供述，邯郸市鸿祥煤炭经销有限公司法人梁某是其侄子，是其用梁某的身份证信息注册的公司，实际经营人是其和刘某1。其和刘某1是在2013年初合作煤炭生意的，当时双方签订了合作协议，按照协议其出资490万元，刘某1出资785万元，煤炭业务收入扣除利息后无论盈亏各占一半，公司委托其负责全面经营业务，合同签订后刘某1将合作资金785万元分别转到其本人、梁某、李某1等人的银行卡上，因为公司经营需要付款、结算、支付付利息使用的都是这几张卡。公司是从河南新密和山西神木两个地方进煤，销煤是往河南郑州峪中电厂，进煤款是李某1负责转帐付款，电厂结算煤款是转到公司帐户，进煤转款都有记帐。公司从2013年1月开始经营煤到4月份，后来政策有变，散户不让上煤，就停止了煤的生意，但公司往郑州裕中电厂上的煤款全部结清了。结算款其没有及时给刘某1，刘某1找其要投资款时，其与刘某1商量等行情好了能上煤时再做，其只还给刘某1100万，并�刘某1打了一张658万的借条。后其用合作资金给王某130万元、徐畅军150万元是其偿还的个人借款，给高某转款4万元是其在马头电厂搞工程时欠他的工程款，还通过康某还河南（不知道名字）欠帐200多万，给刘某310万是还的借款本金，给康某50万是给电厂上煤让他打点关系用的，购买奔驰轿车花130多万，别的记不清了。因为其用车抵押货款贷了70万，因没有还货款，奔驰轿车现在被中国银行扣了。
本院认为，被告人张军以鸿祥公司名义与他人合作经营期间，利用职务上的便利，挪用合作资金共计184万元，用于偿还个人欠款，超过三个月未还。其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控罪名成立。被告人张军到案后能够如实供述自己的罪行，认罪态度较好，依法可以从轻处罚；被告人张军多次挪用资金，应酌情从重处罚。对张军的辩护人提出的，刘某1向张军出资的行为不属于投资合作，双方是民间借贷行为，张军的个人农业银行卡内既有公款也有私款，不能认定张军用于偿还个人借款是挪用的公款的辩护意见。经查，被告人供述、证人证言及相关书证均能够证明，被告人张军和刘某1签有合作协议，协议上已经阐明双方系合作经营，共负盈亏。双方并非单纯的借贷关系，张军在和刘某1合作期间，未经刘某1同意，擅自将合作资金用以偿还其个人债务不予归还。上述证据能够相互印证，足以证明被告人张军挪用资金的犯罪事实。对辩护人提出的张军银行卡内有其个人合法财产的观点不足以推翻公诉机关的指控。故辩护人的上述辩护意见均不予采信。根据被告人张军的认罪态度及悔罪表现，并经过社会调查，依法可以宣告缓刑。故依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条的规定判决如下：
一、被告人张军犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
二、被告人张军犯罪所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一分，副本三分。
审 判 长 包 钰
审 判 员 赵 鹏
人民陪审员 高 媛
二〇一六年十一月八日
书 记 员 闫红艳