四川省蒲江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）川0131刑初87号
公诉机关蒲江县人民检察院。
被告人吴小均，男，1972年3月18日出生，汉族，身份证号码510×××××1X，四川省蒲江县人，初中文化，户籍所在地四川省蒲江县，现住四川省蒲江县。因本案于2017年6月12日被蒲江县公安局刑事拘留，2017年6月22日被蒲江县公安局取保候审。2018年6月22日经本院决定，同日由蒲江县公安局执行取保候审。
被告人龚翔，男，1984年10月10日出生，汉族，身份证号码510×××××12，四川省蒲江县人，高中文化，户籍所在地四川省蒲江县。2008年11月因犯非法吸收公众存款罪被成都市青羊区人民法院判处有期徒刑二年。2016年9月18日因犯非法吸收公众存款罪被杭州市西湖区人民法院判处有期徒刑一年十个月，2016年11月14日刑满释放。因本案于2017年10月15日被蒲江县公安局刑事拘留，2017年11月14日被蒲江县公安局取保候审。2018年5月29日经本院决定，同日由蒲江县公安局执行逮捕。现羁押于蒲江县看守所。
被告人周科，男，1968年5月18日出生，汉族，身份证号码510×××××35，四川省简阳市人，初中文化，户籍所在地四川省成都市锦江区。因本案于2017年10月23日被蒲江县公安局刑事拘留，2017年10月25日被蒲江县公安局取保候审。
蒲江县人民检察院以蒲检公诉刑诉（2018）60号起诉书指控被告人吴小均、龚翔、周科犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2018年5月29日受理本案后，依法组成合议庭于2018年6月14日、2018年8月24日公开开庭审理了本案。蒲江县人民检察院指派检察员杨扬出庭支持公诉，被告人吴小均、龚翔、周科到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2012年至2014年期间，被告人吴小均、龚翔、周科在成都市地区以发放宣传资料、组织参观等方式向社会公开宣传，以高额回报为利诱，以投资蒲江县佳园农业发展有限公司（以下简称佳园公司）猕猴桃种植项目为名，吸收刘某1、赵某1等30余名被害人的资金达人民币126万元。
公诉机关起诉认为，被告人吴小均、龚翔、周科未经中国人民银行批准，非法向社会公众吸收资金达126万元，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人吴小均对起诉书指控的事实无异议，表示三个月内退赔受害人的损失并取得谅解。被告人吴小均提供了：1、收条7份，证实庭审过程中吴小均归还陈某1、简某某等人32.575万元；2、谅解书21份，证实因吴小均积极退还了部分款项，并对未退还部分作出承诺和安排，认罪态度较好，故投资人刘某1、秦某、陈某1等24人对吴小均的行为表示谅解。
被告人龚翔对起诉书指控的事实无异议，辩护称自己只是公司员工，只是拿工资，从未拿过提成和资金。
被告人周科对起诉书指控的事实无异议，辩护称，其应聘到吴小均的佳园公司，按照吴小均的安排对外宣传和发放资料；其工作时间很短就辞职了，其在公司上班期间，公司涉及的金额只有32万元；案发后配合公安机关侦查工作，如实供述事实，有自首情节，认罪态度好，请求免予刑事处罚或单处罚金。被告人周科提供谅解书21份，证实投资人刘某1、秦某、陈某1等24人对周科的行为表示谅解。
经审理查明，佳园公司由吴小均投资并实际经营。2010年佳园公司在蒲江县复兴乡6组承包87.24亩土地投资猕猴桃种植。2012年被告人吴小均想扩大经营规模，再承包几百亩土地，因缺少资金，被告人龚翔提议将吴小均的猕猴桃果园以代种植、代销售的模式找人投资，被告人周科提议将猕猴桃果园划分成片。三被告人共谋后，吴小均让周科、龚翔负责宣传，向社会公众发放宣传单，组织投资人到蒲江县复兴乡猕猴桃果园参观，每月付给周科、龚翔工资。被告人吴小均与投资人签订合同期为四年的《转让合同书》、《托管销售合同书》，向投资人承诺年回报率为20%，半年领取一次返利，并承诺第三年和第四年当市场价格超出最低收购价每斤4元时，佳园公司按超出每斤4元以上部分的价格5%－10%给予投资人补贴。2012年至2014年期间，三被告人以高额回报为利诱，以投资佳园公司猕猴桃种植项目为名，吸收刘某1、赵某1等30余名投资人的资金达人民币126万元，该资金全部由被告人吴小均所得。
被告人吴小均于2017年6月12日主动到蒲江县公安局投案，被告人周科于2017年10月23日主动到蒲江县公安局投案；2017年10月15日，蒲江县公安局民警在公议村4组龚翔家中将龚翔抓获，龚翔交待了非法吸收公众存款的犯罪事实。佳园公司共向31名投资人吸收存款共计126万元，被告人吴小均已归还60.86万元，实际造成损失65.14万元。被告人吴小均、周科的行为取得了大部分投资人的谅解。
上述事实，有报案登记表，到案经过，佳园公司章程、股东会决议、营业执照，刑事判决书、释放证明书，收条、谅解书，转让合同书、托管销售合同、补充协议、收据，宣传资料、邀请函，证人刘某1、刘郭书、赵某1、简某某、林某某的证言，被告人吴小均、龚翔、周科的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吴小均、龚翔、周科未经中国人民银行批准，非法向社会公众吸收资金达126万元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人吴小均、周科案发后主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，均可以减轻处罚。被告人龚翔、周科在共同犯罪中起次要作用，系从犯，均应当减轻处罚。被告人龚翔到案后如实供述自己的罪行，对其可以从轻处罚。被告人吴小均已归还部分投资资金，对其可以酌定从轻处罚。被告人吴小均、周科取得了大部分投资人的谅解，对其可酌定从轻处罚。被告人龚翔因故意犯罪被判处有期徒刑刑满释放后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。蒲江县人民检察院起诉指控被告人吴小均、龚翔、周科犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以采纳。关于被告人龚翔称其只是公司员工，只拿工资的辩护意见与查明的事实一致，予以采纳。关于被告人周科称，其应聘到佳园公司，按照吴小均的安排对外宣传和发放资料，中途辞职，案发后配合公安机关侦查工作，如实供述事实，系自首，认罪态度较好的辩护意见与查明的事实一致，予以采纳。被告人周科称其在公司上班期间公司涉及的金额只有32万元的辩护意见，本院认为，三被告人事前经商谋采取以代种植的方式非法吸收存款，属共同犯罪，在共同犯意支配下的行为，其行为造成的结果均属共同犯罪的结果，故虽然周科中途辞职，但被告人周科的犯罪金额应为126万元。关于被告人周科请求免予刑事处罚或单处罚金的辩护意见不予采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人吴小均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人龚翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押三十一日折抵刑期三十一日，即自2018年5月29日起至2019年6月27日止。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告人周科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。）
四、对非法吸收的公众存款126万元予以追缴（已支付的款项予以扣除）退赔集资参与人（见附件1）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李冬梅
审 判 员 余彦霖
人民陪审员 胡佑富
二〇一八年八月二十四日
书 记 员 何 瑶
附件1：各投资人损失汇总表
序号
|
姓名
|
吸收存款（万元）
|
已归还（万元）
|
实际损失（万元）
---|---|---|---|---
1
|
林某某
|
2
|
2.175
|
无
2
|
刘某1、刘某2
|
12
|
10.05
|
1.95
3
|
简某某、张某1
|
10
|
10
|
无
4
|
赵某1、赵某、李某某、李某
|
12
|
3.55
|
8.45
5
|
王某某、沈某1
|
5
|
0.65
|
4.35
6
|
吴某某
|
6
|
1.2
|
4.8
7
|
沈某2
|
5
|
0.8
|
4.2
8
|
张某2
|
4
|
3.95
|
0.05
9
|
刘某3
|
3
|
0.2
|
2.8
10
|
程某某
|
8
|
2.2
|
5.8
11
|
陈某1
|
16
|
15.4
|
0.6
12
|
秦某某
|
4
|
1.5375
|
2.4625
13
|
陈某2
|
4
|
0.9375
|
3.0625
14
|
刘某4
|
8
|
1.6
|
6.4
15
|
周某某
|
2
|
0.4
|
1.6
16
|
刘某5
|
2
|
0.4
|
1.6
17
|
秦某
|
5
|
1.25
|
3.75
18
|
张某3
|
2
|
0.36
|
1.64
19
|
杨某某
|
2
|
2
20
|
曹某某
|
4
|
1.8
|
2.2
21
|
张某
|
2
|
0.4
|
1.6
22
|
赵某2
|
2
|
0.4
|
1.6
23
|
张某4
|
2
|
0.4
|
1.6
24
|
张某5
|
2
|
0.8
|
1.2
25
|
黄某
|
2
|
0.4
|
1.6
附件2：本案适用的法律条文
1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
3、《中华人民共和国刑法》第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
4、《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
5、《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
6、《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
7、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供棕自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
8、《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。