河北省涞水县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0623刑初102号
公诉机关涞水县人民检察院。
被告人赵某1。2016年7月28日因涉嫌玩忽职守罪经涞水县人民检察院决定被取保候审，现在原住所。
涞水县人民检察院以涞检公诉刑诉[2016]82号起诉书指控被告人赵某1犯玩忽职守罪，于2016年11月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年12月2日公开开庭审理了本案。涞水县人民检察院指派检察员崔冠秋、衡海霞出庭支持公诉，被告人赵某1到庭参加诉讼。现已审理终结。
涞水县人民检察院指控：被告人赵某1任涞水县工商行政管理局注册科科长期间，负责辖区内个人独资、合伙企业、有限责任公司、全民所有制企业、农民专业合作社等营业执照的注册登记、核发、变更工作。2009年10月，涞水县人民政府下发（2009）75号文件，决定赋予涞水县供销社农合联统领农民合作经济组织的职能。规定各级农民合作经济组织办理注册登记的，必须经县农合联把关审核，由工商部门或民政部门注册登记或批准，方可取得法人资格。
2012年，王某（另案处理）在未经涞水县供销社农合联审查、领办的情况下，借用他人身份证并伪造其他四名设立人签字，直接到涞水县工商注册科申请设立涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社。被告人赵某1未严格执行涞水县人民政府（2009）75号文件规定，对王某提交的申请手续进行了形式审查，在明显不符合设立农民专业合作社条件的情况下，为该合作社办理了注册登记，并发放营业执照，致使王某利用该合作社非法吸收公众资金，涉案金额达人民币一千余万元，给群众造成了巨大经济损失；受害村民多次群访反映，严重扰乱了社会秩序，造成恶劣社会影响。
公诉机关针对上述指控，当庭出示了相关证据，据此认为被告人赵某1的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，构成玩忽职守罪，提请本院依法追究其刑事责任。
被告人赵某1对公诉机关指控的事实未提出异议。
经审理查明，2008年至2016年9月13日被告人赵某1任涞水县工商行政管理局注册科科长,期间，其负责辖区内个人独资、合伙企业、有限责任公司、全民所有制企业、农民专业合作社等营业执照的注册登记、核发、变更工作。2009年10月，涞水县人民政府下发（2009）75号文件，决定赋予涞水县供销社农合联统领农民合作经济组织的职能，规定各级农民合作经济组织办理注册登记的，必须经县农合联把关审核，由工商部门或民政部门注册登记或批准，方可取得法人资格。
2012年，王某（另案处理）在未经涞水县供销社农合联审查、领办的情况下，借用他人身份证并伪造其他四名设立人签字，直接到涞水县工商局注册科申请设立涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社。被告人赵某1未严格执行涞水县人民政府（2009）75号文件规定，未认真核查登记注册资料，为该合作社办理了登记注册，并发放营业执照，致使王某利用该合作社非法吸收公众资金，涉案金额达人民币一千余万元，给群众造成了巨大经济损失；受害群众多次群访反映，严重扰乱了社会秩序，造成恶劣社会影响。
另查明，2016年7月20日，被告人赵某1主动到涞水县人民检察院投案，到案后如实供述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关出示并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人赵某1的供述：其投案称，2008年至2016年9月其任涞水县工商局注册科科长，负责对个人独资、合伙企业、有限责任公司、农民专业合作社等的注册登记、核发、变更营业执照。其作为注册科科长负责审核，杨某某负责材料受理，郭某某负责打营业执照。根据涞水县人民政府（2009）75号文件规定各级农民合作经济组织办理注册登记的，必须经县农合联把关审核，由工商部门或民政部门注册登记或批准，方可取得法人资格。2012年王某直接到工商局注册科申请注册金成农兴杂粮销售农民专业合作社，其当时让王某先去供销社，但王某提交的材料齐全，符合法定条件，省里有保证农民合作社发展规模的文件，其感觉王某可以直接到注册科办理登记，便在审核表上签字，并给王某办理注册登记并核发了营业执照。其不对提供材料的真实性进行审核。后听说王某因合作社非法吸储被抓了。
2、证人杨某某的证言：2007年其在涞水县工商局注册科工作至今。县工商局注册科负责登记、注册、发招。其负责受理申报材料，郭某某负责打营业执照，赵某1负责最后材料审核，主管局长是陈某某。2012年7月份，王某到注册科申请办理农民专业合作社的登记注册，其告知王某需由县供销社领办，后赵某1让其给王某办注册登记。后王某自己到注册科提交申请材料，其受理王某申请注册登记的材料，经科长赵某1审核后给王某核发的金成农兴杂粮销售农民专业合作社的营业执照。根据合作社法的规定，申请人直接到工商局注册科办理农民专业合作社营业执照，工商局应该办理。办理营业执照后，注册科通过工商局内部网络系统，根据登记的住所地发送到下边负责监管的工商分局。
3、证人李某1的证言：2012年4月至2015年10月其任涞水县供销社业务科科长兼农合联秘书长。按照《农民专业合作社法》规定，要求设立人五人以上，80%以上的农民，提交设立申请书、全体成员户口本及身份证复印件、指定代理人证明、场地证明、合作章程、任职文件等相关资料。根据涞水县人民政府（2009）75号文件“涞水县人民政府关于赋予县供销社农合联统领农民合作经济组织发展职能的决定”，供销社业务科主要业务是引领、指导、管理农民专业合作社，对申请成立农民专业合作社的材料审核把关并领办，日常对农民专业合作社的业务活动进行指导。申请农民专业合作社应先到县供销社业务科（农合联）申报相关资料，农合联审核把关。从2015年1月底经请示领导，供销社农合联不再对申请成立农民专业合作社进行审核把关和领办，由申请人直接去找县领导审批然后到工商局注册登记。2012年6、7月份，王某到供销社业务科称想成立一个杂粮销售农民专业合作社，王某说注册资金五千万，但说注册了就有资金了，其认为有问题就没有给王某办。后其知道王某成立了农民专业合作社，并找过王某，王某称管不着。
4、证人陈某某的证言:2011年下半年至今其任涞水县工商局局长，2011年下半年至2013年初其分管注册科，注册科负责对个人独资、合伙企业、农民专业合作社等的注册登记、核发、变更、注销营业执照。赵某1任科长，负责材料最后审核。注册科根据合作社法和县政府的规定执行。涞水县人民政府（2009）75号文件“涞水县人民政府关于赋予县供销社农合联统领农民合作经济组织发展职能的决定”，规定了各级农民合作经济组织办理注册登记的，必须经县农合联把关审核，由工商部门或民政部门注册登记或批准，方可取得法人资格。其对注册科办理王某申请注册登记金成农兴杂粮销售农民专业合作社情况不清楚，赵某1负责审核办理。2012年10月份，省工商局下发文件要求工商部门加强对农民专业合作社的服务，保证发展农民专业合作社的规模和数量。工商总局工商个字（2007）126号关于印发《关于农民专业合作社登记管理的若干意见》的通知第二十一条，登记机关要加强对农民专业合作社的监督管理。按规定辖区工商分局应对农民专业合作社进行监管，按上级工商部门要求进行抽查。因合作社情况特殊，不容易发现经营范围以外的活动。
5、证人王某的证言：2012年8月其借了李某2、李某3、刘某、李某4的身份证和户口本，在没有经过农合联的审核、领办情况下，其个人到工商局办理涞水金成农兴杂粮销售农民专业合作社的登记注册，该合作社没有金融机构资质许可。其在合作社的经营过程中通过发放宣传单、宣传杂志及音箱广播等方式向群众吸收存款一千万左右，七百万未退还。
6、证人李某2的证言：2012年赵某2称认识一个人要注册公司，找其要其和其公公李某3的身份证，其没多想就给了赵某2。其和公公李某3均没有出资搞合作社，没有在工商注册资料上签字。工商注册资料复印件上李某2名字不是其本人所签。
7、证人赵某2的证言：2012年王某让其找8个人的身份证用于注册农民专业销售合作社，其借了李某2、李某3等人及其丈夫李某4的身份证给王某。李某2、李某3给金成农兴合作社出资，未在工商注册资料上签字。李某4不知道自己的身份证曾被借出去。
8、证人李某4的证言：其未在涞水金成农兴杂粮销售农民专业合作社的工商注册资料中签字，亦没有给合作社出资。其妻子赵某2保管其身份证。后赵某2告诉其身份证借给过王某。
9、（2009）75号涞水县人民政府关于赋予县供销社农合联统领农民合作经济组织发展职能的决定:供销合作社是合作经济组织的业务主管部门，各级农民合作经济组织办理注册登记必须经县农合联把关审核，由工商部门或民政部门注册或批准，方可取得法人资格。
10、涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社设立申请资料复印件：在涞水县工商行政管理局登记的涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社，法定代表人王某，设立人王某、李某4、刘某、李某2、李某3，业务范围是为成员提供杂粮销售服务。
11、涞水县工商局受理金成合作社设立通知书、登记通知书及营业执照：经涞水工商局审核，涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社设立，取得营业执照，业务范围是为成员间提供杂粮销售服务。
12、农民专业合作社设立登记审核表：经赵某1签字核准，准予涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社设立登记。
13、涞水县公安局立案决定书：涞水县公安局就王某非法吸收公众存款案立案侦查。
14、涞水县公安局情况说明：王某设立的涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社，自2012年8月以来，共非法吸收全县5个乡镇15个村约400户群众存款约1300余万元。至案发，有700多万元被其挥霍、挪做他用，不能向村民兑付，给存款群众造成巨大经济损失。大量村民向公安机关报案并多次到龙门乡政府、当地派出所和县政府群访反映，严重扰乱了社会秩序，给政府机关带来巨大负面影响。存在严重集体性事件的隐患。
15、龙门乡人民政府情况说明：王某设立的涞水县金成农兴杂粮销售农民专业合作社在龙门乡非法吸收村民存款，给二百余户村民造成巨大经济损失，村民多次上访。
16、身份证复印件、户籍证明信:被告人主体身份。
17、涞水县工商行政管理局出具的政简历：2008年1月至今赵某1任工商局注册科科长。2016年9月13日。
18、涞水县公安局涞水镇派出所证明：被告人赵某1无违法犯罪记录。
本院认为，被告人赵某1作为国家机关工作人员，在办理农民专业合作社注册登记过程中，违反涞水县政府关于对农民专业合作社的审核、领办规定，未认真核查注册登记资料，未认真履职，使涞水金成农兴杂粮销售农民专业合作社得以注册，后王某利用该合作社非法吸收公众存款达一千余万元，致使人民利益遭受重大损失，造成恶劣社会影响，其行为构成玩忽职守罪。涞水县人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。鉴于造成的损失并非由注册登记直接造成，案发后，被告人赵某1又主动投案，到案后能够如实供述犯罪事实，构成自首，依法对其从轻处罚。被告人赵某1认罪态度较好，可对其酌予从轻处罚。根据被告人赵某1犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人赵某1犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 张建华
审判员 石晶晶
审判员 徐 帅
二〇一六年十二月二十三日
书记员 宋 琳