河南省许昌市魏都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1002刑初1号
公诉机关许昌市魏都区人民检察院。
被告人徐力，男，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司法定代表人。
辩护人郝光辉，河南汉风律师事务所律师。
辩护人刘虎，河南汉风律师事务所律师。
被告人忽淑玲，女，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司员工。
辩护人张军超，河南许都律师事务所律师。
被告人王晶晶，女，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司员工。
辩护人卢长青，河南天苑律师事务所律师。
辩护人张英利，河南天苑律师事务所律师。
被告人卢春元，男，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司员工。
许昌市魏都区人民检察院以许魏检公诉刑诉（2015）761号起诉书指控被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市魏都区人民检察院指派检察员郑建业、陈跃辉出庭支持公诉，被告人徐力及其辩护人郝光辉、刘虎、被告人忽淑玲及其辩护人张军超、被告人王晶晶及其辩护人张英利、被告人卢春元均到庭参加诉讼。现已审理终结。
许昌市魏都区人民检察院指控：
2011年10月份以来，被告人徐力及其公司员工被告人忽淑玲、王晶晶、卢春元等人，以河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司的名义，在许昌市莲城大道滨河名郡4号楼1804、1805房间设立办公地点，通过口口相传、印发公司宣传册、召开推介会，以签定“灵芝收藏回购协议”支付高额利息（月利率2%-2.5%）给集资参与人的方式，非法吸收公众存款。经鉴定，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司共非法吸收公众存款涉案存款人158人。其中：报案者136人，累计合同（协议）金额合计5189.77万元，实际入金金额合计4077.77万元，还本付息1687.28万元，尚欠余额2390.49万元；未报案者22人，累计合同（协议）金额合计430万元，实际入金金额合计335万元，还本付息184.27万元，尚欠余额150.73万元。其中，被告人忽淑玲涉案累计金额1183万元；被告人王晶晶涉案累计金额422万元；被告人卢春元涉案累计金额195万元。
公诉机关认为被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元的行为已构成非法吸收公众存款罪，并提供相关的证据予以证实，请求依法判处。
被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元对公诉机关的指控无异议。
辩护人郝光辉、刘虎的辩护意见为：本案属于法人单位犯罪，起诉书指控主体错误，在事实认定上明显与证据不足，被告人徐力的身份不属于河南飞龙公司主要管理或领导人员，在本案中只能属于一般的帮助作用，具有明显的从属地位。徐力参与非法吸收资金的主观故意不明确，属于在河南飞龙公司诱导下的盲目跟从。本案主要涉案人员多数在逃，影响本案事实的全面查证。徐力应当认定有自首情节，可对其从轻处罚。
辩护人张军超对起诉书指控被告人忽淑玲犯非法吸收公众存款罪无异议，但认为忽淑玲有自首情节，在共同犯罪中所起作用不大，应认定为从犯，主观恶性小，系初犯，没有前科，认罪态度好，可对其从轻处罚。本案应认定为单位犯罪，对忽淑玲的涉案数额应当进一步核实。
辩护人张英利的辩护意见为：被告人王晶晶是在负责人的安排下进行的工作，作用较小，主观恶性较小，参加的时间短，可对其从轻处罚。
经审理查明：
2011年10月份以来，被告人徐力及其公司员工被告人忽淑玲、王晶晶、卢春元等人，以河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司的名义，在许昌市莲城大道滨河名郡4号楼1804、1805房间设立办公地点，通过口口相传、印发公司宣传册、召开推介会，以签定“灵芝收藏回购协议”支付高额利息（月利率2%-2.5%）给集资参与人的方式，非法吸收公众存款。经鉴定，河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司共非法吸收公众存款涉案存款人158人。其中：报案者136人，累计合同（协议）金额合计5189.77万元，实际入金金额合计4077.77万元，还本付息1687.28万元，尚欠余额2390.49万元；未报案者22人，累计合同（协议）金额合计430万元，实际入金金额合计335万元，还本付息184.27万元，尚欠余额150.73万元。其中，被告人忽淑玲涉案累计金额1183万元；被告人王晶晶涉案累计金额422万元；被告人卢春元涉案累计金额195万元。
上述犯罪事实，被告人徐力、忽淑玲、卢春元、王晶晶在庭审过程中亦无异议，有被告人徐力、忽淑玲、卢春元、王晶晶的供述，证人李某甲、赵某甲、赵某乙、于某、邵某、白某、孔某甲、吴某甲、陈某甲、王某甲、海某、王某乙、陈某乙、李某乙、王某丙、丁某、王某丁、宋某甲、沈某、周某甲、张某甲、王某戊、臧某甲、曹某甲、崔某、杨某甲、吴某乙、周某乙、张某乙、范某甲、尚某、王某己、张某丙、常某、王某庚、何某、王某辛、张某丁、赵某丙、王某壬、王某癸、王某子、冯某、范某乙、张某戊、陈某丙、郑某甲、梁某甲、贾某、朱某甲、唐某、刘某甲、雷某、李某丙、李某丁、刘某乙、陈某丁、马某甲、周某丙、樊某甲、李某戊、李某己、周某丁、樊某乙、赵某丁、李某庚、朱某乙、张某己、郭某、张某庚、孔某乙、范某丙、屈某、穆某、闫某、孔某丙、张某辛、安某、贺某、李某辛、李某壬、曹某乙、李某癸、周某戊、马某乙、刘某丙、梁某乙、于某、海某某、张某壬、刘某丁、胡某、刘某戊、靳某、余某、卢某乙、张某癸、王某丑、岳某、刘某己、徐某、黄某、王某寅、金某、王某卯、马某丙、刘某庚、郑某乙、寇某、宋某乙、孙某、骆某、史某甲、门某某、史某乙、裴某、张某子、梁某丙、周某己、张某丑、仝某某、杨某乙、陈某戊、张某寅、张某卯、王某辰、赵某戊、王某巳、王某午、王某未、臧某乙、周某庚的证言，李某甲的举报材料，野生灵芝收藏回购协议，接受证据清单，搜查笔录，扣押物品清单，工商登记材料，公司银行账户存取款明细，河南大爱飞龙实业有限公司许昌市分公司集成款资料，周天军记事本资料，总公司收入情况，抓获经过，被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元的户籍证明，受案登记表，立案决定书，河南远大会计师事务所有限公司关于河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司非法吸收公众存款案的司法鉴定检验报告书，中国银行业监督管理委员会许昌监管分局办公室关于查询河南大爱飞龙实业有限公司许昌分公司是否取得许昌银监分局颁发《金融许可证》的复函等证据证实。以上证据均经当庭查证属实，足以认定。
本院认为，被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。许昌市魏都区人民检察院指控被告人徐力、忽淑玲、王晶晶、卢春元犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。辩护人关于本案应认定为单位犯罪、指控主体错误、被告人徐力、在犯罪中所起的为帮助作用、具有明显的从属地位，被告人忽淑玲有自首情节、系从犯的辩护意见与本案查证的事实和相关的法律规定不符，不予支持。辩护人关于被告人徐力、忽淑玲、王晶晶认罪态度较好，主观恶性较小，系初犯，确有悔罪之意，可对其从轻处罚的辩护意见与本案查证的事实和相关的法律规定相符，予以采信。鉴于被告人卢春元认罪态度较好，可对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐力犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月12日起至2020年6月11日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
二、被告人忽淑玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月4日起至2020年7月3日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
三、被告人王晶晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月4日起至2019年7月3日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
四、被告人卢春元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月4日起至2019年1月3日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
五、被告人非法吸收的公众存款款项予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向许昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 菅卫华
人民陪审员 韩 华
人民陪审员 韩俊英
二〇一六年三月十一日
书 记 员 刘亚博