河北省承德市双桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）双桥刑初字第289号
公诉机关河北省承德市双桥区人民检察院。
被告人刘某某，天津隆通投资咨询有限公司经理，现住天津市大港区。2013年7月28日因涉嫌非法经营罪被承德市公安局双桥分局取保候审。
辩护人姜文韬，河北山庄律师事务所律师。
被告人李某甲，天津市聚美科技有限公司经理，现住天津市河北区。2013年7月28日因涉嫌非法经营罪被承德公安局市双桥分局取保候审。
辩护人王钊，河北山庄律师事务所律师。
被告人邓某某，女1958年1月19日出生，现住河北省承德市。2013年7月28日因非法经营罪被承德市公安局双区分局取保候审。
辩护人陈海峰，河北山庄律师事务所律师。
被告人秦某某，现住承德市。2013年7月28日因涉嫌非法经营罪被承德市公安局双桥分局取保候审。
辩护人马铭檄，河北山庄律师事务所律师。
承德市双桥区人民检察院以双桥区院检刑诉（2014）108号起诉书指控被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某犯非法经营罪，于2014年8月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年10月28日公开开庭审理了本案。承德市双桥区人民检察院指派检察员李明杰出庭支持公诉。被告人刘某某、李某甲、李某甲、秦某某，辩护人姜文韬、王钊、陈海峰、马铭檄等到庭参加诉讼。现已审理终结。
承德市双桥区人民检察院指控，2013年7月27日14时许，刘某某等人在承德市双桥区西大街天泽家园以购买翡翠环球投资控股有限公司股票为名组织40余人参与非法经营活动，被公安机关当场抓获。经查该组织自称翡翠环球投资控股有限公司简称jild，将在英国伦敦交易上市，在承德市已发展多人参加购买“jild的股票”，购买金额有1.1万元至11万元不等，有注册的网站和七个层级会员，主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利。该组织的组织者为被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某，四被告人在参与非法经营活动中不同程度获利。据统计，被告人刘某某非法经营额为99万元，被告人李某甲非法经营额为44万元，被告人邓某某、秦某某非法经营额为41.8万元。
为证明以上事实，公诉人当庭出示了下列证据：1、被告人刘某某、、李某甲、邓某某、秦某某的供述；2、证人崔某某、李某乙、王某某、焦某某、高某某、卢某某、董某某、毕某某证言；3、说明、案件说明；4、户籍证明。
公诉机关认为，被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某未经国家主管部门批准非法经营证卷，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法经营罪追究被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某的刑事责任。提请法院依法判处。
被告人刘某某对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出对自己涉案金额有异议的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人姜文韬提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人刘某某犯非法经营罪的指控有异议，认为指控属于事实不清，证据不足；2、本案只有被告人的口供，而无其他证据；3、据以定案的基本证据不确实；4、翡翠环球投资控股有限公司的性质无法确定；5、如果被告人刘某某的行为构成犯罪，本案这种性质和特点的传销在当今是普遍的社会现象；6、本案的其他参与者应当明知所谓投资是否合法及其后果；7、本案没有被害人，所参与人员的财产没有受到损失，人身和社会危害性较小；8、被告人刘某某没有前科、系初犯、偶犯；9、被告人刘某某认罪态度较好，具有悔罪表现；10、指控被告人刘某某非法经营的数额有部分是其投入的成本应当扣除，不能都认定为被告人刘某某的非法所得；综上，如果被告人李某甲构成犯罪建议对其免予刑事处罚或处以非监禁刑。
被告人李某甲对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出对自己涉案金额有异议的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人王钊提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人李某甲犯非法经营罪的指控有异议，认为指控属于事实不清，证据不足；2、本案只有被告人的口供，而无其他证据；3、据以定案的基本证据不确实；4、翡翠环球投资控股有限公司的性质无法确定；5、如果被告人李某甲的行为构成犯罪，本案这种性质和特点的传销在当今是普遍的社会现象；6、本案的其他参与者应当明知所谓投资是否合法及其后果；7、本案没有被害人，所参与人员的财产没有受到损失，人身和社会危害性较小；8、被告人李某甲没有前科、系初犯、偶犯；9、被告人李某甲认罪态度较好，具有悔罪表现；综上，如果被告人李某甲构成犯罪建议对其免予刑事处罚或处以非监禁刑。
被告人邓某某对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出对自己涉案金额有异议的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人陈海峰提出如下辩护意见：1、被告人邓某某买卖JILD股票及向第三人推介JILD股票的行为不构成非法经营罪；2、被告人邓某某部存在以牟利非法利润为目的的犯罪故意。客观方面，公民之间委托炒股不构成营业行为；3、被告人邓某某资金账户所得是JILD股票创始人涉及的系统程序自动生成，不能提现，只是数字，从未获得现金利润；4、公诉机关指控被告人邓某某犯非法经营罪事实不清，证据不足，犯罪不能成立；综上，请求法院对被告人邓某某宣告无罪。
被告人秦某某对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出对自己涉案金额有异议的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人马铭檄提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人秦某某犯非法经营罪的指控有异议，认为指控属于事实不清，证据不足；2、本案只有被告人的口供，而无其他证据；3、据以定案的基本证据不确实；4、翡翠环球投资控股有限公司的性质无法确定；5、如果被告人秦某某的行为构成犯罪，本案这种性质和特点的传销在当今是普遍的社会现象；6、本案的其他参与者应当明知所谓投资是否合法及其后果；7、本案没有被害人，所参与人员的财产没有受到损失，人身和社会危害性较小；8、被告人秦某某没有前科、系初犯、偶犯；9、被告人秦某某认罪态度较好，具有悔罪表现；综上，如果被告人秦某某构成犯罪建议对其免予刑事处罚或处以非监禁刑。
经审理查明：2013年7月27日14时许，刘某某等人在承德市双桥区西大街天泽家园以购买翡翠环球投资控股有限公司股票为名组织40余人参与非法经营活动，被公安机关当场抓获。经查该组织自称翡翠环球投资控股有限公司简称jild，将在英国伦敦交易上市，在承德市已发展多人参加购买“jild的股票”，购买金额有1.1万元至11万元不等，有注册的网站和七个层级会员，主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利。该组织的组织者为被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某，四被告人在参与非法经营活动中不同程度获利。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、被告人刘某某的供述，证实2010年开始，被告人刘某某开始投资翡翠控股有限公司股票，主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利，被告人刘某某一共投了132万元，大约得了260多万元的红利，被告人刘某某又将206多万元的宏利继续投资，并发展下线353人。2013年7月27日，被告人刘某某接受邓某某的邀请到承德给承德的投资人讲课的事实及经过；
2、被告人李某甲的供述，证实2012年8月，被告人李某甲通过刘某某投资环球翡翠控股有限公司股票，被告人李某甲共投资1210000元，并获得了一百二三十万元的返利，被告人李某甲发展四个下线。2013年7月27日，被告人李某甲、刘某某到承德给承德的投资翡翠控股有限公司股票的投资人讲课的，后警察带到公安机关的事实及经过；
3、被告人邓某某供述，证实2013年3月份，被告人邓某某通过QQ认识刘某某，刘某某给邓某某介绍jild的股票。邓某某开始就投资jild的股票，jild的股票主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利。被告人邓某某投资11000元，直至返利到22000元，并发展下线三四十人。现在承德市的人员总投资jild股票不到100万元。2013年7月27日，邓某某与秦某某组织让刘某某为承德的投资人讲课，当时听课的人有五六十人的事实及经过；
4、被告人秦某某供述，证实2011年11月，被告人秦某某通过QQ认识一个叫李淑的女的，她向秦某某介绍jild的股票，秦某某便开始投资，jild的股票主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利。被告人秦某某投资了22000元，直到2013年3月份，被告人秦某某赚取了一倍的利润，就推了40000元。2013年7月27日，邓某某与秦某某组织让刘某某为承德的投资人讲课的事实及经过；；
5、证人崔某某证言，证实2013年4月份，崔某某通过邓某某开始投资jild的股票，jild的股票主要经营模式是靠不断的发展下线得到返利，崔某某投资了11000元并发展了六个下线的事实及经过；
6、证人李某乙证言，证实2013年6月份左右，李某乙的父亲李国庆找其借钱，李国庆要投资坏球翡翠控股公司的股票，李某乙找到秦某某，秦某某向李某乙介绍坏球翡翠的股票。2013年7月23日，李某乙到了听课现场听一个天津人讲课，后李某乙就报警的事实及经过；
7、证人王某某证言，证实2013年4月份，王某某通过朋友投资了jild的股票，王某某投资了11000元，现在没有得到返利。2013年7月27日在听课的时候被公安机关带走的事实及经过；
8、证人焦某某证言，证实2013年7月27日，焦某某在承德市双桥区天泽家园8楼听关于jild的股票讲座，当时听课大概有五六十人的事实及经过；
9、证人高某某证言，证实2012年3、月份，高某某通过邻居了解jild的股票。2013年7月27日，高某某到承德市双桥区天泽家园8楼听关于jild的股票讲座，当时听课大概有五六十人的事实及经过；
10、证人卢某某证言，证实2013年3月29日，卢某某通过崔某某投资jild的股票，卢某某将22000元钱给了邓某某，后来一直没有返利，在卢某某的催促下邓某某才给了卢某某4000元的返利钱的事实及经过；
11、证人董某某证言，证实2012年4、5月份，董某某通过朋友介绍投资jild的股票，2013年3月11日遇到崔某某后，董某某投资了22000元，董某某就成了崔某某的下线的事实及经过；
12、证人毕某某证言，证实2013年3月份左右，毕某某通过崔某某介绍投资jild的股票，并投资了33000元的事实及经过；
13、户籍证明，证实被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某犯罪时均已满十八周岁，已达到完全负刑事责任年龄；
14、说明、案件说明，证实对被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某的经营数额进行说明，因没有算返利只算的是投资数额的事实；
上述证据，经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某未经国家主管部门批准非法经营证劵，扰乱社会市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人刘某某、李某甲、邓某某、秦某某提出的辩护意见，本院不予采信。辩护人姜文韬提出的被告人刘某某系初犯、偶犯的辩护意见，本院予以采信，其他意见不予采信。辩护人王钊提出被告人李某甲系初犯、偶犯的辩护意见，本院予以采信，其他意见不予采信。辩护人陈海峰提出的辩护意见，本院不予采信。辩护人马明檄提出被告人系初犯、偶犯的辩护意见，本院予以采信，其他意见不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第七十二条之规定，判决如下：
被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币200000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后10日内缴纳）
被告人李某甲犯非法经营罪，判处罚金人民币200000元。
（罚金于判决生效后10日内缴纳）
被告人邓某某犯非法经营罪，判处罚金人民币100000元。
（罚金于判决生效后10日内缴纳）
被告人秦某某犯非法经营罪，判处罚金人民币100000元。
（罚金于判决生效后10日内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 王少春
审 判 员 谭 振
人民陪审员 王卫红
二〇一四年十二月十三日
书 记 员 李 想
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