河南省汤阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）汤少刑初字第17号
公诉机关汤阴县人民检察院。
被告单位河南省某某化工有限责任公司，法定代表人：童某某。
诉讼代表人王孝山，男，�年60岁，汉族，专科文化，河南省某某化工有限责任公司董事。
辩护人赵爱民，河南精忠律师事务所律师。
被告人童某某，男，现年61岁，汉族，专科文化，河南省某某化工有限责任公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年10月1日被汤阴县公安局刑事拘留，同年11月5日被汤阴县公安局取保候审。2014年11月7日被汤阴县公安局监视居住。2015年2月11日经本院决定，同日被汤阴县公安局执行逮捕。现羁押于汤阴县看守所。
辩护人贾永平，河南精忠律师事务所律师。
被告人马某某，男，现年42岁，汉族，高中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年10月16日被汤阴县公安局刑事拘留，同年11月5日被汤阴县公安局取保候审。2014年11月7日被汤阴县公安局监视居住。2015年2月11日经本院决定，同日被汤阴县公安局执行逮捕。现羁押于汤阴县看守所。
辩护�常晓燕，河南地利律师事务所律师。
汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2015）47号起诉书指控被告单位河南省某某化工有限责任公司、被告人童某某、马某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员于静波、马伟出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王孝山及其辩护人赵爱民、被告人童某某及其辩护人贾永平、被告人马某某及其辩护人常晓燕到庭参加诉讼。现已审理终结。
汤阴县人民检察院指控，2011年3月至7月，被告单位河南省某某化工有限责任公司（以下简称某某公司）违反国家法律有关规定，未经有关部门批准，由该公司法定代表人、被告人童某某委托被告人马某某在安阳铁西金帆酒店，以公司更新生产设备为名，以高额利息和返点为诱饵，通过口口相传的方式，公开面向社会不特定人员张某某、程某某等108人非法吸收存款票面金额944万元，实际存款金额796.805万元，偿还利息和本金105.3239万元，给集资群众造成实际损失691.4811万元。
针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读的证据有被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证等。公诉机关认为被告单位某某公司、被告人童某某、马某某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及二被告人的刑事责任。提请本院依法判处。
被告单位诉讼代表人王孝山及其辩护人的意见是，童某某已经被免职，非法吸收公众存款的行为系童某某个人行为，不是单位犯罪。并提供某某公司租赁合同、汤豫化字（2003）5号某某公司董事会关于免去童某某董事长职务的决议、会议记录等证据予以印证。
被告人童某某对指控的犯罪事实供认不讳，辩护人的辩护意见是：1、本案属于单位犯罪。2、结余在马某某处的62.295万元不应由某某公司和童某某承担。3、童某某认罪态度好，无前科系初犯、偶犯。4、童某某主观上没有犯罪的故意且吸收的款项全部用于公司的生产经营。综上，建议对童某某从轻处罚，判处缓刑。并提供合作协议、某某公司组织机构代码证、企业法人营业执照、税务登记证、童某某悔过书等相关证据予以印证。
被告人马某某对指控的犯罪事实供认不讳，辩护人的辩护意见是：1、本案属于单位犯罪。2、马某某在吸收存款的过程中起辅助作用且作用较小，系从犯。3、马某某在该案中未获取利益，是受童某某安排的职务行为。4、马某某系初犯、偶犯。综上，建议对马某某从轻处罚。
经审理查明，2011年3月至7月，被告单位河南省某某化工�限责任公司违反国家法律有关规定，未经有关部门批准，由该公司法定代表人、被告人童某某委托被告人马某某在安阳铁西金海帆酒店，以公司更新生产设备为名，以高额利息和返点为诱饵，通过口口相传的方式，公开面向社会不特定人员张某某、程某某等108人非法吸收存款票面金额944万元，实际存款金额796.805万元，偿还利息和本金105.3239万元，给集资群众造成实际损失691.4811万元。
另查明，公安机关查封如下资产：1、查封童某某名下位于汤阴县某某生活区面积77.05平方米、汤阴县某某西区面积280.54平方米房产两套。2、查封移送杜康酒499件、岳古酒1瓶、赖茅2瓶、宜宾酒1瓶、六百岁酒4瓶、十五年赖茅2瓶、学生学习卡1箱、某某复合肥料2袋、复混肥料、磷酸一安、龙工叉车1台。
上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据证实，本院予以确认：
汤阴县公安局受案�记表、立案决定书。
被告单位某某公司工商登记档案：证实该公司性质是有限责任公司，法定代表人为童某某。
中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室关于某某公司从业资格的复函：该分局未受理过某某公司在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融业务许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室关于童某某、马某某从业资格的复函：该分局未受理过童某某、马某某以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融业务许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
安阳相州会计师事务所相州会鉴字[2015]第0202号会计鉴定意见书及补充说明、查封决定书、移送清单：2011年3月至7月期间，被告单位某某公司、被告人童某某、马某某吸收受害报案人108人共计存款的票面金额为944万元�受害报案人实际缴存资金数额796.805万元，偿还利息和本金105.3239万元，给受害报案人实际损失资金691.4811万元。查封童某某名下位于汤阴县某某生活区面积77.05平方米、汤阴县某某西区面积280.54平方米房产两套。扣押某某公司资产情况：扣押存货复合化肥200吨；扣押生产原料一批；扣押机器设备账面价值支出42.057万元；扣押顶账白酒一批。
某某公司给集资群众兑付表及结清人员票据：证实童某某偿还群众利息和本金105.3239万元，结清王某某等8人114万元，以货物抵偿结清刘彦祥26人62万元，马某某结清张文远等人115万元。
童某某、马某某、姬某某、张某某银行卡查询明细：证实童某某、马某某集资款来源及支付利息明细。
某某公司应收帐款凭证：证实王某甲等23人欠某某公司234.4773万元。
被告人童某某、马某某到案证明、无前科证明、户籍证明。
被害人程某某、�某某等108人的陈述内容为：证实童某某、马某某于2011年通过钱串子宣传向程某某等108人借款的事实。
证人张某某的证言：我是2010年到某某公司担任会计，我们公司开会研究过通过马某某给公司吸收存款的事，某某公司提供给马某某空白借据和借款合同，上面盖有公司行政章、财物章和童某某的个人章。某某公司一共从安阳吸收了785.71万元，全部是通过银行汇到公司账上的，这些钱一部分用在厂里的生产经营，一部分用于偿还集资户。
证人索某某的证言：证实某某公司召开过关于融资的会议。
证人姬某某的证言：2011年3月底4月初的时候，马某某给我打电话说，他叔童某某在汤阴县开了个化工厂，童某某是某某公司的老总。现在资金紧张，要在安阳融资找点资金，叫我去帮忙，每月给2000元至3000元的工资，我主要负责收票和资金，再和马某某一起将收到的资金�过银行转给童某某。马某某从某某公司领来盖有某某公司行政章和童某某手章的空白合同，还有盖有某某公司财务章和童某某手章以及带有童某某本人签名的空白借据给我，我再把空白合同和空白借据分给杨洁等人，由他们去收钱、开票。我们在安阳一共融资了大约五百六七十万元，在安阳集资都是马某某负责的。
证人李某某的证言：2011年3月份的时候，马某某找到我，想让我们龙翔公司帮助某某公司在安阳融资。我看了某某公司的材料也去了汤阴实地考察，觉得某某公司不符合我们公司集资的条件，就没有同意帮某某公司融资。后来马某某找了杨洁，他们在安阳进行了融资。
证人许某某的证言：2011年3月份的时候，马某某的投资公司在安阳帮助某某公司融过资，是马某某负责的。我也在马某某那存过钱，他给我4.5的返点和3分的利息，我还介绍过张新明、吕争�在马某某那存钱。
证人杨某的证言：我通过李某某认识马某某，马某某在安阳金海帆酒店帮某某公司融资。我以我母亲王小平的名义在马某某那存了14万元，利息是3分，返点是18点，我还介绍了索国伟、王梦琪、马婉萍、王琪、王伟在马某某那存钱。
证人刘某某的证言：2011年我认识马某某，马某某帮助某某公司在安阳融资。我也是干融资的，我介绍过我的客户牛涛、石瑞利等人在马某某那存过钱。
证人李某某、王某、李某甲、乔某某的证言内容为：证实某某公司融资资金去向，结清李某某51.385万元、王某8.72万元、刘某甲1万元、乔某某3万元。
证人李某乙的证言内容为：证实其欠某某公司化肥货款60.14万。
被告人童某某的供述：我是某某公司的法定代表人。我们公司因为生产资金紧张，经公司的董事会研究决定进行融资，但没有经过国家有关部门批准。我以公司的名义与安阳龙祥投资有限公司签订了融资合同，预定融资3000万元，月息3分，18返点，由我们公司提供工商营业执照、公司土地证等手续为担保，我公司还提供盖有公司印章和我签名的空白借据和借款合同，由龙祥公司在安阳帮助我公司融资。我许诺马某某为我们公司副总，是在安阳集资的负责人。我们共吸收存款108人票面金额944万元，票面支付利息83.37万元、票面返点63.825万元、实存是796.805万元，后期支付利息39.6万元、退本金50.2万元，集资户报案损失是707.005万元，2014年1月给集资户兑付15.5239万元，还有691.4811万元没有兑付。
被告人马某某的供述：2011年2月份的时候，某某公司的法人童某某找到我，说任命我为他们厂的副总。童某某说化工厂资金紧张，需要在安阳融点钱，让我具体负责。我找到安阳龙祥公司的朋友李某某介绍给童某某认识，他们双方约定，集资时先付群众三个月利息，月息3分，18个返点，期限6个月，到期后连本带息返还，由某某公司提供盖有某某公司行政章、财物章和童某某手章、签名的空白借款手续。我们吸收了108户群众的存款，给群众出具的票面金额是944万元，支付的利息和返点是147.195万元，实存金额是796.805万元。龙祥公司和某某公司都没有吸收公众存款的资质。
本院认为，被告单位河南省某某化工有限责任公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款票面金额944万元，实际存款金额796.805万元，给集资群众造成实际损失691.4811万元，数额巨大，被告人童某某、马某某作为直接负责的主管人员和直接责任人，核其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。童某某、马某某系共同犯罪，且起主要作用，均系主犯。关于被告单位诉讼代表人及其辩护人辩称童某某已经被免职�吸收公众存款的行为系童某某个人行为，不是单位犯罪的辩护意见，经查，河南省某某化工有限责任公司工商登记未予以变更，公司法定代表人为童某某，童某某、马某某非法吸收公众存款时的借款合同均盖有公司行政章、财物章且吸收的存款用于公司的生产经营，符合单位犯罪的构成要件，应认定为单位犯罪，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于童某某的辩护人辩称结余在马某某处的62.295万元不应由某某公司和童某某承担以及建议对童某某判处缓刑的意见，因童某某和马某某系共同犯罪，应对全部的数额承担责任，综合童某某非法吸收公众存款的犯罪数额及社会危害程度，不符合适用缓刑的条件，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于马某某的辩护人辩称马某某系从犯的辩护意见，经查，童某某、马某某系共同犯罪，在非法吸收公众存款的过程中均起主要作�，均系主犯，故对该辩护意见，本院不予采纳。童某某、马某某能如实供述自己的罪行，可从轻处罚，故对二被告的辩护人提出的童某某、马某某无犯罪前科，认罪态度好，有悔罪表现的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款的规定，判决如下：
被告单位河南省某某化工有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币300000元；
（罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）
二、被告人童某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一�折抵刑期一日，即自2015年2月11日起至2019年7月5日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）
被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月11日起至2019年1月20日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）
四、公安机关查扣的杜康酒499件、岳古酒1瓶、赖茅2瓶、宜宾酒1瓶、六百岁酒4瓶、十五年赖茅2瓶、学生学习卡1箱、某某复合肥料2袋、复混肥料、磷酸一安、龙工叉车1台予以追缴，返还被害人，其余赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王志强
代理审判员 沈海宝
人民陪审员 罗玉洁
二〇一五年四月二十三日
书 记 员 秦 洁