山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）晋01刑终159号
原公诉机关太原市万柏林区人民检察院。
上诉人（原审被告人）韩聪慧，曾用名韩丛会，出生于河南省洛阳市，中专文化，户籍所在地河南省洛阳市洛龙区，现住河南省洛阳市。2015年8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月24日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
原审被告人王某某，出生于山西省汾阳市，高中文化，住山西省太原市万柏林区。2015年3月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局万柏林分局刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
太原市万柏林区人民法院审理太原市万柏林区人民检察院起诉指控被告人韩聪慧、王某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年1月26日作出（2015）万刑初字第00548号刑事判决。原审被告人韩聪慧不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人。认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审认定，2013年11月，盛誉投资担保有限公司成立，住所地在太原市万柏林区小井峪街道下元社区北河北岸，法定代表人为庞某，实际控制人为杨建欣（刑拘在逃），杨建欣以公司名义，在未经相关部门批准的情况下，以投资伊川县腾亿特钢有限公司、伊川县鑫亿矿山机械有限公司为由，通过发放宣传单等方式，以不具备担保能力的盛誉投资担保公司做担保，并以期限3个月至1年支付1.2%至1.8%不等的利息为诱饵向社会公众吸取存款。
2014年2月至2015年1月，被告人韩聪慧在盛誉投资担保有限公司担任出纳，并在杨建欣不在公司时负责公司经营，及与投资人签定合同，收取并向杨建欣上交非法吸收的存款等。盛誉投资担保有限公司共向阎某等109名被害群众非法吸收存款，合同金额达人民币10392000（以下币种同），实际损失为7352638元。其中，被告人韩聪慧直接发展投资人14名，合同金额达980000元，实际损失为751460元。
2013年12月至2015年2月，被告人王某某在担任盛誉投资担保有限公司业务员、业务经理期间，以公司名义向周某某等18名被害群众非法吸收公众存款，合同金额达3555000元，实际损失为2467090元。被告人王某某于2014年11月29日向盛誉投资担保有限公司投资20万元，领取利息3600元，实际损失196400元。
认定上述事实的证据有：1、公安机关到案经过，证实韩聪慧于2015年8月20日被抓获，王某某于2015年3月4日被传唤到案。
2.各集资参与人报案材料及陈述，证实各集资参与人投资的经过。
3.证人李某甲的证言，证实我在山西盛誉投资担保有限公司任前台接待，公司老板不在时由韩聪慧负责管理公司。公司业务员拿公司的宣传资料到外面发，有愿意投资的就到公司咨询，决定投资后就在公司签合同、交钱。客户投资的钱交给韩聪慧。韩聪慧、王某某对我们进行培训，王某某主要负责业务，受韩聪慧领导。2014年12月，韩聪慧说老板没钱了，给不了客户，后来韩聪慧就不来公司了，公司也关门了。
4.证人李某乙的证言，证实我在山西盛誉投资担保有限公司任会计，负责记账。公司老板姓杨，很少见到，韩聪慧负责管理公司。客户到了公司后，先由前台招呼坐下，倒上水，后前台去叫业务经理和客户谈，合同由韩聪慧拿出来，客户在上面签字，钱交给韩聪慧，我记账。王某某在公司负责业务，由韩聪慧领导。
5.证人张某甲的证言，证实我在山西盛誉投资担保有限公司任业务员，公司老板是杨建欣，财务是韩聪慧，业务经理是王某某，还有几个业务员。我觉得公司的业务就是吸收老百姓的资金，没有其他业务，杨建欣说公司投资伊川县腾亿特钢有限公司这个项目，给这个项目融资。我们介绍公司和公司的项目，称公司有实力，投资安全有保障，投资有高额的利息。投资人和公司签订合同，期限为3至12个月，利息是每个月投资额的1.2%至1.8%不等。
6.证人庞某的证言，庞某称不知道自己是盛誉投资担保有限公司法人，也不知道该公司对外进行非法集资的事情。
7.辨认笔录，证实山西盛誉投资担保有限公司人员进行辨认的经过，部分集资参与人辨认被告人的经过。
8.王某某介绍客户名单，证实王某某认可其发展的投资人有18名，合同金额3555000元，实际损失2467090元。
9.韩聪慧介绍、宣传客户统计表，证实韩聪慧认可其发展的投资人有14名，合同金额980000元，实际损失751640元。
10.伊川县白元乡省元头村民委员会证明，证实该村没有鑫亿矿山机械有限公司。
11.搜查笔录，扣押物品、文件清单，证实公安机关对山西盛誉投资担保有限公司办公场所搜查的经过，及扣押涉案物品的事实。
12.盛誉投资担保有限公司工商银行开户申请表及帐户往来明细清单。
13.伊川县鑫亿矿山机械有限公司、伊川县腾亿特钢有限公司档案及营业执照。
14.盛誉投资担保有限公司档案及营业执照，证实该公司经营范围为：以自有资金对工业、农业、商业、矿业、高新产业、能源项目进行投资及其管理；依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。
15.盛誉投资担保有限公司与各集资参与人签订的投资合同及交款收据。
16.杨建欣银行卡交易明细。
17.韩聪慧银行卡交易明细。
18.山西盛誉投资担保有限公司非法吸收公众存款人数及金额统计表。
19.中国银监会山西监管局公函，证实该局从未批准盛誉投资担保有限公司从事银行业金融机构业务活动。
20.身份信息。
21.王某某与盛誉投资担保有限公司签订的投资合同、收据、付款凭证、领条，证实王某某于2014年11月29日向该公司投资20万元，领取利息3600元，实际损失196400元。
22.被告人韩聪慧的供述，证实山西盛誉投资担保有限公司2013年12月开业，公司的法人是庞某，但公司实际负责人是杨建欣，公司是向理财客户吸收存款，返还利息。2014年4月份我到山西盛誉投资担保有限公司工作，一直干到2014年12月份。在这期间我负责公司后勤、公司的所有支出、客户的利息、退款、公司员工的工资、公司员工的提成，公司员工的雇佣王某某也会和我打招呼。我在公司的时候，业务员接待过来准备做单的顾客我也会向他们介绍公司，我介绍说公司老板实力大，有5000万元注册资金，再让他们看墙上的营业执照等证件，再向客户说明返还利息的高低等。需要投资的客户就到财务室由我和会计签订合同，公司规定投资期限为3个月至1年，支付利息1.2%至1.6%不等。签订合同后客户将钱交给我，客户交的钱我都存到杨建欣和岳利景（杨建欣妻子）银行卡上了。公司吸收存款的客户大概有100人左右，金额我觉得有400万元左右，我拉了客户有10余人，投资金额大概有90万元左右。我在公司工资加提成实际挣了21000元的工资。公司从2015年1月份开始不能正常兑付客户的投资款和利息了。投资项目第一个好像叫河南伊川县鑫亿铸造机械厂，第二个好像是河南伊川腾亿特钢有限公司。
23.被告人王某某的供述，证实山西盛誉投资担保有限公司是2013年12月15日开业，公司法人是庞某，实际负责人是杨建欣，负责人是韩聪慧，公司经理梁某，会计李某乙，业务经理是我和胡某，我是2013年12月15日到该公司任职的，负责在公司接待客户，向客户讲解、宣传公司的业务。一般客户来了就问利息，我就按公司的规定讲解返还利息的高低，之后讲投资项目等。公司规定的投资期限为3个月至1年，投资利息为1.2%至1.8%，投资项目第一个好像叫河南伊川县鑫亿铸造机械厂，第二个好像是河南伊川腾亿特钢有限公司。公司和投资百姓签有三方合同，出借方是投资的客户，借款方就是用钱的公司（河南伊川县鑫亿铸造机械厂，河南伊川腾亿特钢有限公司），担保方就是盛誉投资担保有限公司。签订合同后现金直接交给韩聪慧，刷卡的公司有POS机，投资当天返还客户当月利息，之后每个月投资日再返还。我拉的客户有20余人，总共投资金额大概是300万元左右，具体数字不清楚。我挣了提成有2万余元，挣的提成都投资到盛誉投资担保有限公司了，我到现在总共投资了20万元。
原审法院认为，被告人韩聪慧、王某某为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取佣金、提成等费用，非法吸收公众存款数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人韩聪慧及其辩护人辩称韩聪慧不是公司负责人，韩聪慧和王某某不应该追究刑事责任的辩解辩护意见与事实及相关法律规定不符，不予采纳。关于被告人韩聪慧对发展投资客户的人数及非法吸收公众存款金额提出的辩解意见，经查，公诉机关依据被害人的报案材料及韩聪慧的供述，指控被告人韩聪慧直接发展投资人14名，合同金额达980000元，实际损失为751460元，证据确实充分，应予认定，故对韩聪慧的辩解意见不予采纳。被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可从轻或减轻处罚，对辩护人的辩护意见予以采纳。被告人王某某辩护人关于对王某某应按自首对待的辩护意见，经查，被告人王某某在公安机关已掌握其犯罪事实后经传唤到案，不属于自动投案，依法不应认定为自首。被告人王某某如实供述犯罪事实，自愿认罪，可酌情从轻处罚，辩护人相关辩解意见予以采纳。关于被告人王某某对发展投资客户的人数及非法吸收公众存款金额提出的辩解意见，经查，公诉机关指控被告人王某某向周某某等24名被害群众非法吸收公众存款，合同金额达5470000元，实际损失为3549130元，因侦查机关对盛誉投资担保有限公司搜查时未发现公司帐目，起诉书仅依据被害人的报案材料提出上诉指控的证据不足，应以被害人的报案材料与王某某的供述相互印证的部分予以认定，故对王某某及其辩护人的相关辩解辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条的规定，判处：一、被告人韩聪慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币7万元。二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币5万元。三、已查封、扣押、冻结的电脑、打印机、等办公用品，由原查封、扣押、冻结机关依法处理。四、依法继续追缴被告人犯罪所得及收益。
一审宣判后，原审被告人韩聪慧不服，以原审认定数额有误，且量刑过重为由提出上诉。
经二审审理查明的事实和证据与原审相同，予以确认。
本院认为，上诉人韩聪慧伙同原审被告人王某某为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取佣金等费用，非法吸收公众存款数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人韩聪慧提出的原审认定数额有误，且量刑过重的上诉理由。经查，一审判决中已就此辩解意见进行了充分阐述，不予采纳的理由明晰，二审予以确认。故对该上诉意见不予采纳。关于量刑过重的上诉理由，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的”属于刑法第176条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”应当在三年以上十年以下的量刑幅度内判处刑罚。结合本案实际损失为751460元，原审法院在三年以上对其量刑并无不当，故该上诉理由均不能成立，也不予采纳。综上，原判事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李瑞明
审 判 员 张国华
代理审判员 郑志海
二〇一六年三月二十九日
书 记 员 李 娜