湖北省武汉市硚口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）鄂硚口刑初字第00731号
公诉机关武汉市硚口区人民检察院。
被告人周某。因本案于2013年3月9日被刑事拘留，同年3月22日被逮捕。现羁押于武汉市硚口区看守所。
辩护人郭某，湖北山河律师事务所律师。
辩护人蒋某，湖北瑞通天元律师事务所律师。
被告单位湖北天奥电梯有限责任公司（下简称天奥公司）。
诉讼代表人杜某。
被告人崔某。因本案于2013年3月9日被刑事拘留，同年3月18日被取保候审。
辩护人李某，湖北广众律师事务所律师。
被告人吴某甲。因本案于2013年3月9日被刑事拘留，同年3月15日被取保候审。
辩护人吴某乙，湖北山河律师事务所律师。
武汉市硚口区人民检察院以武硚检刑诉（2013）659号起诉书指控被告人周某犯非国家工作人员受贿罪、被告单位湖北天奥电梯有限责任公司、被告人崔某、被告人吴某甲犯对非国家工作人员行贿罪，于2013年10月9日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭。经湖北省武汉市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。2014年2月24日武汉市硚口区人民检察院以硚检刑变诉（2013）7号起诉书变更起诉事实，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市硚口区人民检察院指派检察员杨卫东、徐英出庭支持公诉，被告人周某、崔某、吴某甲、被告单位诉讼代表人杜某、辩护人郭某、蒋某、李某、吴某乙到庭参加诉讼。经武汉市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
武汉市硚口区人民检察院指控：2012年初，中信银行武汉分行启动办公楼电梯改造项目，被告人周某作为该行政管理部工程部经理，负责牵头组织该项目的招投标以及现场施工协调。被告人崔某作为奥的斯电梯（中国）有限公司武汉分公司MOD主管，为承接该项目，向被告人周某承诺中标后给予其好处费，并要求其在该项目招投标过程中给予照顾，经双方商议，决定采取经销商的方式参与投标。后被告人崔某以质保金过高为由，向奥的斯公司武汉分公司相关负责人提出以经销商名义参与该项目招投标的意见，得到同意。被告人崔某即向被告人吴某甲提出，由天奥公司作为奥的斯电梯经销商参与该项目招投标，事成之后由该公司支付被告人周某好处费，并要求从项目利润中分得好处，被告人吴某甲同意。被告人崔某遂将以天奥公司参与招投标一事告知被告人周某，并要求其帮助该公司中标。2012年4-6月，被告人周某利用职务上的便利，帮助天奥公司成功中标。2012年6月，天奥公司与中信银行武汉分行签订了电梯设备买卖及安装合同。2012年7月，由于天奥公司与奥的斯公司存在竞争关系，无法获得经销商授权等原因，被告人崔某隐瞒天奥公司已中标的事实，利用职务上的便利，帮助被告人吴某甲经营的武汉克瑞森电子有限责任公司（下简称克瑞森公司）获得上述项目的奥的斯电梯经销商授权，克瑞森公司从奥的斯公司购入4台电梯后转售给天奥公司用于该项目的交付及安装。2012年7-12月，中信银行武汉分行向天奥公司支付合同款后，被告人崔某、吴某甲为感谢被告人周某在工程招投标中的帮忙，并希望在电梯安装施工中得到其帮助，经商议后，由被告人吴某甲安排相关人员从天奥公司财物账上分5次支取人民币65万元交给被告人崔某，由被告人崔某分2次将其中35万元送予被告人周某，被告人周某将该款项用于购买车辆及个人消费。通过承接该项目，被告人崔某获取不正当利益人民币30万元，被告单位天奥公司及被告人吴某甲获取不正当利益人民币48.495万元。
案发后，被告人周某退缴人民币35万元，被告人崔某退缴人民币29.6万元，被告人吴某甲向本院退缴人民币50万元。
公诉机关就其指控的犯罪事实向法庭提供了中信银行股份有限公司武汉分行文件、劳动合同、营业执照、金融许可证、组织机构代码证、股东构成说明、财政部关于中信银行国有股权管理方案的批复、中信银行股份有限公司章程等有关被告人周某身份的相关书证、电梯招标材料、合同、财物账目、支付凭证、发票、银行转账凭证、账户明细等相关书证、证人杨某、彭某、王某甲、林某、杜某、曾某、吴某乙、王某乙、方某、王某丙、张某等人的证言、检察机关出具的破案经过、湖北省暂扣款物凭证及被告人周某、崔某、吴某甲在检察机关的供述等证据材料。据此认为被告人周某身为企业工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。被告单位湖北天奥电梯有限责任公司及其直接负责人被告人吴某甲、被告人崔某，为谋取不正当利益，给予企业工作人员以财物，数额较大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款的规定，均应当以对非国家工作人员行贿罪追究刑事责任，被告人崔某、被告人吴某甲系共同犯罪。提请依法判处。
被告人周某对公诉机关指控其犯非国家工作人员受贿罪不持异议。辩称其接到检察院的电话后，虽然检察机关的工作人员未说明为什么找他，但估计是因为电梯的事情，便赶回单位和检察机关的工作人员一起到了检察机关，主动交代了犯罪事实。被告人周某的辩护人认为，被告人周某在检察机关未表明目的的时候，主动随检察机关的工作人员到检察机关，并主动交代了主要犯罪事实，系自首。且被告人周某当庭自愿认罪，已退出全部赃款，建议法庭对被告人周某减轻处罚。
被告单位湖北天奥电梯有限责任公司的诉讼代表人杜某对公诉机关指控湖北天奥电梯有限责任公司犯对非国家工作人员行贿罪不持异议。被告人崔某对公诉机关指控其犯对非国家工作人员行贿罪不持异议，并当庭认罪。被告人崔某的辩护人认为，被告人崔某归案后，坦白交代其犯罪事实，并退出非法所得，具有悔罪表现，恳请法庭对被告人崔某从轻处罚，并适用缓刑。被告人吴某甲对公诉机关指控其犯对非国家工作人员行贿罪不持异议，并当庭认罪。被告人吴某甲的辩护人认为：1、被告人吴某甲到检察机关主动交代了检察机关未掌握的上述行贿的犯罪事实，具有自首情节，且退出全部利益，认罪态度较好，建议法庭对被告人吴某甲从轻处罚并适用缓刑；2、起诉书指控被告单位天奥公司获取的不正当利益48.495万元当中，包含了被告单位的应缴纳的企业所得税，被告单位应缴纳的企业所得税不属于获取的不正当利益，应当予以扣除。
经审理查明，2012年初，中信银行武汉分行启动办公楼电梯改造项目，被告人周某作为该行政管理部工程部经理，负责牵头组织该项目的招投标以及现场施工协调。被告人崔某作为奥的斯电梯（中国）有限公司武汉分公司MOD主管，为承接该项目，要求被告人周某在该项目招投标过程中给予照顾并承诺中标后给予好处。被告人崔某为了便于好处费的开支，遂以质保金过高为由，向奥的斯公司武汉分公司相关负责人提出以经销商的名义参与该项目招投标的意见。得到单位同意后，被告人崔某即向被告人吴某甲提出，将被告人吴某甲所在的天奥公司作为奥的斯公司在中信银行股份有限公司武汉分公司中信大厦电梯设备采购安装的经销商参与该项目的招投标，由天奥公司支付中信银行相关人员的好处费，并要求从该项目利润中分得好处。被告人吴某甲同意后，被告人崔某遂将以天奥公司作为奥的斯公司经销商的名义参与招投标一事告知被告人周某，并要求被告人周某帮助天奥公司中标。由于天奥公司与奥的斯公司存在竞争关系，无法获得经销商授权等原因，被告人崔某隐瞒单位私自为天奥公司出具了经销商授权委托书。2012年4-6月，被告人周某利用职务上的便利，帮助天奥公司成功中标，并签订了电梯设备买卖及安装合同。同年7月，被告人崔某隐瞒天奥公司已经中标的事实，向单位申请将武汉克瑞森电子有限公司（被告人吴某甲经营的公司）作为奥的斯公司在中信银行股份有限公司武汉分公司中信大厦电梯设备采购安装的经销商，并出具了经销商授权委托书。武汉克瑞森电子有限公司从奥的斯公司购入4台电梯后转售给天奥公司用于该项目的交付及安装。2012年7-12月，中信银行武汉分行向天奥公司支付合同款后，被告人崔某、吴某甲为感谢被告人周某在工程招投标中的帮忙，并希望在电梯安装施工中得到其帮助，经商议后，由被告人吴某甲安排相关人员从天奥公司财物账上分5次支取人民币65万元交给被告人崔某，由被告人崔某分2次将其中35万元送予被告人周某。通过承接该项目，被告人崔某获取不正当利益人民币30万元，被告单位天奥公司获取不正当利益人民币30余万元。
武汉市硚口区人民检察院在办理其他案件时发现湖北天奥公司的被告人吴某甲向他人行贿的嫌疑，2013年3月5日被告人吴某甲到检察机关接受调查。被告人吴某甲主动交代了检察机关尚未掌握的伙同崔某向被告人周某行贿的犯罪事实。案发后，被告人周某向检察机关退出全部赃款人民币35万元。被告人崔某向检察机关退出获取的不正当利益29.6万元，在本院审理期间，退出获取的不正当利益人民币0.4万元。被告单位天奥公司退出人民币50万元。
上述事实，有经法庭质证、审核认定的下列证据予以证明。
1、中信银行股份有限公司武汉分行文件、劳动合同、营业执照、金融许可证、组织机构代码证、股东构成说明、财政部关于中信银行国有股权管理方案的批复、中信银行股份有限公司章程等有关被告人周某身份的相关书证，证实中信银行股份有限公司为国有控股的股份制商业银行，其分支机构武汉分行的工作人员被告人周某，系由武汉分行聘任的合同制工作人员，其主体身份为非国家工作人员。
2、中信银行股份有限公司武汉分行文件、更换分行大楼的请示批复等相关书证、证人杨某、彭某、王某甲的证言，证实被告人周某为该行行政管理部工程部经理，在该行办公楼电梯改造项目中，负责牵头组织该项目的招投标以及现场施工协调工作。
3、湖北天奥电梯有限责任公司营业执照、组织机构代码证等相关书证，证实湖北天奥电梯有限责任公司住所地武汉市武昌区中北路24号龙源国际广场，法定代表人杜某，公司类型有限责任公司，经营范围电梯专用空调销售、安装、电梯销售、安装及维护。
4、中信银行武汉分行乘用电梯招标文件、经销商授权委托书、湖北天奥电梯有限责任公司投标书、招投标纪要、评分表、中标通知书、电梯设备买卖合同安装合同、相关账目、支付凭证等相关书证。证实湖北天奥公司作为奥的斯公司在中信银行股份有限公司武汉分公司中信大厦电梯设备采购安装的经销商参与该项目的招投标，湖北天奥公司成功中标，并与中信银行武汉分行签订了电梯设备买卖及安装合同。并证实被告人周某在评分表中给湖北天奥电梯打了最高分。
5、奥的斯公司出具给武汉克瑞森电子有限责任公司的经销商授权委托书、相关的电梯买卖合同，证实武汉克瑞森电子有限公司从奥的斯公司购入4台电梯后转售给天奥公司用于该项目的交付及安装。
6、中信银行武汉分行相关财务明细、天奥公司相关的财物凭证及相关工作人员的银行明细账户、被告人周某交通银行的银行明细账户等相关书证，证人杜某、曾某、吴某乙、王某乙的证言，证实天奥公司支付给被告人周某35万元、崔某30万元的资金来源，并证实其中转账给被告人周某交通银行账户人民币20万元，被告人周某于2012年7月17日存入人民币15万元。
7、奥的斯电梯有限公司方某、王某丙的证言，证实被告人崔某系奥的斯公司服务销售部的MOD主管，职责范围是电梯改造合同的签订以及后期的工程，2012年初，被告人崔某报告了中信银行的电梯改造项目，并因质保金的原因，要求以代理商经销，并推荐了武汉克瑞森电子有限责任公司。公司授权武汉克瑞森电子有限责任公司作为该公司在中信银行电梯改造项目的经销商，并证实是武汉克瑞森公司承接了该项目，并签订了合同。并证实湖北天奥公司与奥的斯公司有业务竞争关系，该公司没有授权天奥公司作为中信银行电梯设备采购安装的经销商。
8、武汉市武昌区地税局水果湖税务所出具的情况说明及相关的发票、合同等书证，证实湖北天奥电梯有限责任公司所得税征收方式为查账征收，并根据我国企业所得税法的相关规定，经计算，该公司中信银行电梯设备项目应缴纳的所得税为人民币184269元。湖北天奥电梯有限责任公司在该项目获取的不正当利益为30余万元。
9、武汉市硚口区人民检察院出具的破案经过及情况说明、相关的湖北省暂扣款物凭证，证实武汉市硚口区人民检察院在办理其他案件时发现湖北天奥公司的被告人吴某甲向他人行贿的嫌疑，2013年3月5日被告人吴某甲到检察机关接受调查。被告人吴某甲主动交代了检察机关尚未掌握的伙同崔某向被告人周某行贿的犯罪事实。同年3月6日被告人崔某到检察机关接受调查，坦白交代了伙同吴某甲向被告人周某行贿的犯罪事实。同年3月8日检察机关侦查人员到中信银行并电话通知被告人周某协助调查，但并未告知被告人周某为何事协助调查，被告人周某回银行后随侦查人员到检察机关接受询问。在询问过程中，被告人周某拒不交代其受贿的犯罪事实。后经出示其银行转账记录等相关证据，被告人周某于同年3月9日只交代了其收受人民币20万元的犯罪事实，否认收受人民币15万元现金的犯罪事实。同年3月13日，被告人周某才交代了其收受人民币35万元的犯罪事实。被告人周某向检察机关退出全部赃款人民币35万元。被告人崔某向检察机关退出非法所得人民币29.6万元，在本院审理期间，退出非法所得人民币0.4万元。被告单位天奥公司在检察机关退出人民币50万元。
10、被告人周某、崔某、吴某甲在检察机关的供述及当庭供述。
以上证据确实充分，足以认定。
关于被告人周某及其辩护人认为被告人周某具有自首情节的辩护意见，经查，检察机关在被告人吴某甲、崔某已经交代了行贿犯罪事实后，到中信银行电话通知被告人周某回银行协助调查。在检察机关的侦查人员未告知协助调查何事的情况下，被告人周某回银行后随侦查人员到检察机关接受询问。在询问过程中，被告人周某拒不交代其受贿的犯罪事实。后经出示其银行转账记录等相关证据，被告人周某于同年3月9日只交代了其收受人民币20万元的犯罪事实，但否认收受人民币15万元现金的犯罪事实。同年3月13日，被告人周某才交代了其收受人民币35万元的犯罪事实。本院认为，被告人周某的行为不符合我国刑法关于自首的自动投案和如实供述主要犯罪事实的规定，也不符合我国刑法关于自首的立法精神。被告人周某的辩解及辩护人的辩护意见，没有事实和法律依据，理由不充分，本院不予采纳。
本院认为，被告人周某身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。被告单位湖北天奥电梯有限责任公司为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪，被告人吴某甲作为单位直接负责的主管人员、被告人崔某作为直接责任人员依法应当追究其刑事责任。被告人吴某甲作为被告单位湖北天奥电梯有限责任公司的直接负责的主管人员，在检察机关协助调查其他案件时主动交代了检察机关尚未掌握的上述行贿的犯罪事实，被告单位湖北天奥电梯有限责任公司及被告人吴某甲均系自首，具有法定从轻或减轻处罚的情节。被告人周某当庭自愿认罪并退出全部赃款，具有酌情从轻处罚的情节。被告单位湖北天奥电梯有限责任公司、被告人崔某、被告人吴某甲均当庭自愿认罪，且被告单位、被告人崔某退出获取的不正当利益，具有酌情从轻处罚的情节。被告人崔某、被告人吴某甲具有悔罪表现，其所在辖区矫正机关出具了愿意对被告人崔某、被告人吴某甲监管的材料，对被告人崔某、被告人吴某甲适用缓刑，不致再危害社会。公诉机关对被告人周某犯非国家工作人员受贿罪、对被告单位被告单位湖北天奥电梯有限责任公司、被告人崔某、被告人吴某甲犯对非国家工作人员行贿罪的指控成立。被告人崔某、被告人吴某甲的辩护人的辩护意见，本院予以采纳。根据本案被告人周某、被告单位及其被告人崔某、被告人吴某甲的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百六十四条第一款、第三款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人周某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年3月9日起至2018年3月8日止）。
二、被告单位湖北天奥电梯有限责任公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币4万元。
（罚金已缴纳）。
三、被告人崔某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
四、被告人吴某甲犯对非国家工作人员行贿罪，判处拘役三个月，缓刑三个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
五、被告人周某退赃款人民币35万元（暂扣于武汉市硚口区人民检察院）、被告人崔某退出的不正当利益人民币30万元、被告单位湖北天奥电梯有限责任公司退出的不正当利益30万元（暂扣于武汉市硚口区人民检察院），予以没收上缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 龚文莉
人民陪审员 陶秀珍
人民陪审员 刘文玲
二〇一四年七月七日
书 记 员 方一飞