河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终155号
原公诉机关河南省郑州高新技术产业开发区人民检察院。
上诉人（原审被告人）唐超，男,1970年7月5日出生，汉族，本科文化，捕前系河南英捷投资有限公司法定代表人、河南外建置业有限公司控股股东、河南银联实业有限公司股东，住郑州市金水区。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月5日被本院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年1月13日被郑州市公安局高新技术产业开发区分局自服刑监狱解回。
辩护人刘海、陈保平，河南绿城律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）吴东亮，男,1950年10月12日出生，汉族，高中文化，捕前系河南银联石油支撑剂有限公司法定代表人、河南银联实业有限公司股东，住郑州市中原区。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月5日被本院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币四十万元。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年1月13日被郑州市公安局高新技术产业开发区分局自服刑监狱解回。
辩护人徐珍珍，河南闻禹律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）关晓东，男,1963年10月1日出生，汉族，中专文化，捕前系南阳四友房地产开发有限公司法定代表人，住河南省洛阳市涧西区。曾因犯流氓罪于1983年10月被判处有期徒刑二年；因犯盗窃罪于1986年8月14日被洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑八年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年1月10日被郑州市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，同年3月30日被郑州高新技术产业开发区人民检察院取保候审，同年7月13日经郑州高新技术产业开发区人民法院决定被郑州市公安局高新技术产业开发区分局逮捕。
河南省郑州高新技术产业开发区人民法院审理河南省郑州高新技术产业开发区人民检察院指控原审被告人唐超、吴东亮、关晓东犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年十一月二十三日作出（2016）豫0191刑初297号刑事判决。原审被告人唐超、吴东亮、关晓东均不服，分别提起上诉；郑州高新技术产业开发区人民检察院提起抗诉。本院于二○一七年六月二十九日作出（2017）豫01刑终217号刑事裁定书，裁定撤销原判，发回重审。郑州高新技术产业开发区人民法院于二○一七年十二月二十三日作出（2017）豫0191刑初723号刑事判决。原审被告人唐超、吴东亮、关晓东均不服，分别提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定:
2011年5月份，为解决资金短缺问题，被告人唐超、吴东亮、关晓东经预谋，以本人及其亲属、控股公司作为股东，唐超作为法定代表人，成立河南英捷投资有限公司（注册地郑州市金水区经三北路32号裙房1层103号，以下简称英捷公司），面向社会公众非法吸收资金。
自2011年8月开始，在未经国家有关部门批准的情况下，英捷公司开始以南阳四友房地产开发有限公司、河南外建置业有限公司、三门峡华光新能源科技有限公司、河南银联石油支撑剂有限公司作为借款单位，英捷公司提供担保的形式，以高息为诱饵，面向社会公开宣传，非法向社会公众吸收资金，所吸收的资金被三人用于生产经营、归还借款等。
经鉴定，截至2014年5月20日，河南英捷投资有限公司未兑付集资合同278份，实际吸收资金4303.0447万元，已兑付金额1225.0611万元，到期未兑付金额3077.9836万元。其中，流入河南科学技术出版社有限公司200万元，流入河南林昇投资担保有限公司1290万元，流入河南欧陆投资担保有限公司650万元，流入河南嘉信投资担保有限公司409.8万元，流入河南亚商投资担保有限公司535万元，购买玉石用款200万元。
原判另查明，郑州高新技术产业开发区人民法院于2016年2月11日作出的（2014）开民初字第7880号民事判决显示，关于原告（反诉被告）河南亚伟市政工程有限公司诉被告（反诉原告）河南省外建置业有限公司、被告河南省银联石油支撑剂有限公司（法定代表人吴东亮）合同纠纷一案，判决原告河南亚伟市政工程有限公司与被告河南省外建置业有限公司、河南省银联石油支撑剂有限公司于2011年3月7日签订的土地转让合同无效，被告河南省外建置业有限公司、河南省银联石油支撑剂有限公司返还河南亚伟市政工程有限公司郑国用（2006）第1028号土地使用权确认的土地，反诉被告河南亚伟市政工程有限公司退还反诉原告河南省外建置业有限公司、河南省银联石油支撑剂有限公司土地款635万并支付利息。该判决生效后，河南亚伟市政工程有限公司于2016年10月24日将生效判决所确定的696.646万元土地款本息交至郑州高新技术产业开发区人民法院。2015年11月16日公安机关查封了郑国用（2006）1028号土地使用证确认的土地，2016年11月9日郑州高新技术产业开发区人民法院对该土地继续查封。2015年4月21日公安机关冻结了关晓东的银行存款21828207.52元并予以续冻。2016年8月3日，被告人唐超的亲属唐丽代唐超上交到金水区担保行业规范管理工作指挥部资金1080000元及利息4747.33元。
原判认定上述事实的证据，有被告人唐超、吴东亮、关晓东的供述与辩解，证人陈某2、陈某1、徐某、袁某等人的证言，银行交易明细及清单，合同、承诺书、收条，鉴定意见，证明材料，民事判决书，户籍证明，到案经过等。
根据上述事实和证据，原审法院认定，被告人唐超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元，与前罪所判有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币四十万元并罚，决定执行有期徒刑七年零三个月，并处罚金人民币五十万元；被告人吴东亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币十万元，与前罪所判有期徒刑五年，并处罚金人民币四十万元并罚，决定执行有期徒刑六年零九个月，并处罚金人民币五十万元；被告人关晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；涉案款项依法予以追缴。
上诉人唐超上诉及其辩护人辩护称，唐超积极兑付客户资金，涉案资金已全部退还和追回，原判对唐超量刑过重。
上诉人吴东亮上诉及其辩护人辩护称，原判认定部分事实不清，部分款项并非涉案非吸资金；原判对吴东亮量刑过重。
上诉人关晓东上诉称，原判认定其伙同他人共同参与非法吸收公众存款犯罪的证据不足，其不构成犯罪。
经二审审理，查明事实和证据与一审相同，且证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院经审核无误，予以确认。
关于上诉人唐超的上诉理由及辩护意见，经查，唐超未能在立案前主动兑付全部资金，相关资金等财产系在案发后被查封、扣押或退赔的。原判根据唐超的犯罪事实及退赃等情节，对其量刑适当。故其上诉理由及辩护意见均不能成立，不予支持。
关于上诉人吴东亮的上诉理由及辩护意见，经查，吴东亮结伙共同非法吸收社会公众存款四千多万元的事实，有鉴定意见、银行交易明细及清单、客户合同、证人证言等证据证实，各被告人供述亦能予以印证，足以认定。原判根据吴东亮的犯罪事实及情节，对其量刑适当。故其上诉理由及辩护意见均不能成立，不予支持。
关于上诉人关晓东的上诉理由，经查，为各自公司使用资金方便，关晓东伙同唐超、吴东亮共同预谋成立投资担保公司以非法吸收社会公众存款，以其妻子梁春玲的名义参与成立英捷公司，并指派陈某2代表南阳四友公司通过英捷公司具体实施向社会融资的行为。上述事实有被告人唐超、吴东亮的供述，证人梁春玲、陈某2、徐某、李某等人的证言，银行交易明细及清单、合同等书证予以证实，关晓东的供述亦能予以印证，足以认定。关晓东的行为符合非法吸收公众存款罪的特征，依法构成非法吸收公众存款罪。故其上诉理由不能成立，不予支持。
本院认为，上诉人（原审被告人）唐超、吴东亮、关晓东违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。对上诉人唐超、吴东亮、关晓东的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 何 军
审判员 宁 伟
审判员 王新茹
二〇一八年四月十一日
书记员 苗金金