四川省广元市利州区人民法院刑 事 判 决 书（2016）川0802刑初356号公诉机关广元市利州区人民检察院。被告人许某，女，汉族，1980年2月25日出生于四川省眉山县，大学文化。2015年9月19日因本案被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2015年10月26日被该局取保候审。2016年10月18日经本院决定逮捕，同日由广元市公安局利州区分局执行。现羁押于广元市看守所。被告人程某，男�汉族，1974年10月18日出生于四川省广元市利州区，高中文化，户籍地四川省广元市利州区。2015年10月24日因本案被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2015年11月20日被该局取保候审。现在家候审。辩护人龙飞，四川同方正律师事务所广元分所律师。广元市利州区人民检察院以广利检公刑诉[2016]275号起诉书指控被告人程某、许某犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年7月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，在审理过程中因辩护人拟作无罪辩护，本院依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关广元市利州区人民检察院指派检察员蒋静出庭支持公诉，被告人程某、许某及被告人程某辩护人龙飞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，四川省广元市利州区人民法院于2014年1月22日对被告人程某、许某与债权人吴某、周某的民间借贷纠纷案作出民事调解书，调解书中载明，程某、许某和广元市绿康农业开发有限公司在2014年1月31日前共同向吴某偿还借款1181479元人民币和诉讼费，向周某偿还借款1575174元人民币和诉讼费，但被告人程某、许某没有按照已发生法律效力的民事调解书内容还款。2014年2月10日，申请执行人吴某、周某以生效民事调解书为依据向广元市利州区人民法院申请强制执行程某、许某的财产。在申请执行人吴某、周某向广元市利州区人民法院申请强制执行前，2011年以来该法院还以程某为被执行人发出过4份发生法律效力的执行裁定书，涉案执行标的总共为4910727.97元人民币，但程某至今都没有按照执行裁定书的内容还款。2014年2月25日，广元市利州区人民法院向程某、许某和广元市绿康农业开发有限公司发出财产令和执行通知书后，从2014年1月至2015�9月期间，被告人程某和许某在其农业银行卡和招商银行卡有大量大额资金进出的情况下不仅没有履行还款义务而且也没有在财产状况发生变动时向广元市利州区人民法院补充报告。因被告人程某、许某拒不履行生效民事调解书，广元市利州区人民法院在2014年7月3日发出执行裁定书，并于2014年7月11日对程某名下位于广元市利州区大石镇广元市绿康农业开发有限公司的土地租赁权及该公司所有财产予以查封扣押。在广元市绿康农业开发有限公司的土地租赁权及该公司所有财产被广元市利州区人民法院查封扣押期间，程某于2014年12月7日私自将该公司名下位于广元市利州区大石镇青岩村租赁土地上的一栋4576平方米的生产车间大棚抵偿给债权人曾某用于偿还曾某的借款本金及各项诉讼费共计597880元人民币。2014年1月13日，被告人程某、许某申请设立注册资本为500万元人民币的四川传家宝珠宝有限公司经营玉石生意，投资人为程某和许某。为逃避履行发生法律效力的裁判义务，2014年6月10日，程某和许某共谋将程某所持公司20%的股权即100万元出资以货币方式转让给许某，将程某所持公司40%的股权即200万元出资以货币方式转让给姚某，姚某实付现金53.6万元人民币就取得股东资格，程某退出股东。2015年3月17日，在公司另一股东姚某并不知情和同意的情况下，程某和许某共谋将许某所持公司300万股权（占公司注册资本60%）以作价0元的方式转让给许某母亲柯某并选举柯某为执行董事、法定代表人、经理，许某退出股东会。案发后，被告人程某、许某于2015年10月22日将四川传家宝珠宝有限公司50万元玉石类物品和2件玉雕摆件抵偿给申请执行人吴某和周某后，取得吴某和周某的谅解。上述事实，被告人程某、许某在庭审过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、被告人户籍信息、到案经过，协议、委托协议书、谅解书、借条、欠条、收条、接（报）处警登记表，中国农业银行、招商银行银行卡交易明细、四川传家宝珠宝有限公司工商登记材料，房地产典当借款、抵押合同、眉山市存量房买卖合同、房屋信息摘要、证明，情况说明、执行裁定书等书证；证人周某、吴某、柯某、姚某、曾某、邹某等的证言；被告人程某、许某的供述与辩解等证据予以证实。本院认为，被告人程某、许某作为被执行人在执行过程中无偿转让财产，欲逃避执行，属于对人民法院作出的已生效判决、裁定有能力执行而拒不执行行为，情节严重，其行为已触犯了我国1997年修订的刑法第三百一十三条规定，依法应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任�公诉机关指控事实清楚，罪名成立，本院予以采纳。辩护人提出的被告人认罪态度较好的意见本院予以采纳，辩护人提出本案事实和性质方面有很多存疑，拒绝报告、虚假报告财产要经罚款或者拘留后仍拒不执行的才构成犯罪；被告人程某与曾某的执行和解协议是否交给法院不清楚；被告人在四川传家宝珠宝有限公司的股权的转让款用于了该公司正常经营和偿还为成立该公司所负债务，请求对被告人适用缓刑或者作罪轻处罚。从辩护人此部分辩护意见看，辩护人欲作无罪辩护，但最终在开庭过程中明确其表达的意见不是作无罪辩护，而是作有罪轻罚的意见，因此本院对辩护人先前所提无罪的意见不作评述。况且，被告人拒不报告财产变动和签订执行和解的行为，并不是公诉机关指控的入罪情形，被告人在人民法院作出具有执行内容并已发生法律效力的裁定书后，先后将二人在四川传家宝珠宝有限公司的部分股权作价转让给案外人和将股权作价0元无偿转让被告人许某的母亲，而转让后的价款又不用于履行执行裁定所确定的义务，事后被告人许某实际仍控制该公司，属故意隐藏、转移财产，逃避执行，致使人民法院生效判决、裁定无法执行，其行为完全符合拒不执行判决、裁定罪关于“被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的”情形，被告人将转让后的价款用于该公司经营和偿还借款更加说明其有能力履行裁定确定的义务而拒不履行，因此公诉机关指控罪名符合本案实情和法律规定。被告人程某主动到案，归案后能如实供述所有的犯罪行为，系自首，依法可以从轻处罚；被告人许某在归案后能如实供述所有的犯罪行为，具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人案发后积极履行执行义务，并取得申请执行人吴某、周某的书面谅解，可酌定从轻处罚。被告人的行为严重妨害了司法秩序，损害债权人的合法权益，本院决定对被告人予以严惩，但鉴于被告人程某犯罪情节较轻，有自首情节，其悔罪表现较好，考虑其没有再犯危险，宣告缓刑对所居住社区不会产生重大不良影响，依法可对其宣告缓刑。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款，以及《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》中认定“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形第一项的规定，判决如下：一、被告人许某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年二�月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月18日起至2017年11月9日止。）二、被告人程某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省广元市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李金明人民陪审员  张明华人民陪审员  卢学晖二〇一六年十月十八日书 记 员  谭巧红附相关法律及立法解释条文：1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力�行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》中认定“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形：第一项被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；