河南省遂平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1728刑初217号
公诉机关遂平县人民检察院。
被告人王某某，男，1969年10月27日出生于河南省遂平县，汉族，本科文化，中共党员，住遂平县。2006年7月至2013年5月任遂平县沈寨乡财政所所长，2013年6月至今任遂平县灈阳办事处财政所所长。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年9月2日经遂平县人民检察院决定被遂平县公安局取保候审，同年12月6日经本院决定被遂平县公安局取保候审。
遂平县人民检察院以遂检刑诉（2016）199号起诉书，指控被告人王某某犯玩忽职守罪，于2016年12月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂平县人民检察院指派检察员石磊出庭支持公诉，被告人王某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
遂平县人民检察院指控，2011年至2012年期间，遂平县沈寨镇在开展农业种植业保险过程中，采取由各村村干部垫付保费的形式与承保的中华联合保险股份有限公司驻马店支公司串通后进行虚假投保，时任遂平县沈寨镇财政所所长的被告人王某某工作严重不负责任，未按有关规定对农业保险工作监督、检查并及时制止违法行为，致使中华联合保险股份有限公司驻马店支公司非法套取国家财政补贴资金1429210.93元。其他损失立案前已部分追回。指控认为，被告人王某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，已构成玩忽职守罪，请求依法惩处。公诉人当庭发表公诉意见，认定被告人王某某有自首情节，依法可从轻处罚，建议本院对其免予刑事处罚。并对指控的事实提供有被告人供述、证人证言、相关书证等证据。
被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭认罪、悔罪，未发表辩护意见。其当庭出示了河南省财政厅、中国保险监督管理委员会河南监管局豫财金（2016）3号文件及遂平县财政局出具的情况说明等证据。
经审理查明，2011年8月10日，为规范农业种植业保险承保业务的开展，沈寨镇人民政府按照县政府要求，成立了农业保险工作领导小组办公室（简称农险办），有时任遂平县沈寨镇财政所所长的被告人王某某担任办公室主任。2011年至2012年期间，遂平县沈寨镇在开展农业种植业保险过程中，违反农户自愿投保原则，在农户不知情的情况下，采取由各村村干部垫付保费的形式与承保的中华联合保险股份有限公司驻马店支公司串通后进行虚假投保，套取国家财政补贴资金。被告人王某某身为农险办主任，工作中严重不负责任，未按规定对农业保险工作进行监督、检查，并及时制止违法行为，致使中华联合保险股份有限公司驻马店支公司非法套取并占有国家财政补贴资金1429210.93元。因其行为造成的其他损失已于立案前部分追回。
另查明，2016年9月1日，被告人王某某主动到遂平县人民检察院反渎职侵权局投案，并于当日书写了自首书及检查材料，如实供述了犯罪事实。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、书证
（1）户籍证明。证实被告人王某某的年龄等基本信息。
（2）遂平县财政局人事教育股出具的证明及中共遂平县财政局遂财党组（2006）7号、16号党组文件，中共遂平县委组织部遂组干（2006）31号、52号通知。证实了被告人王某某于2006年7月至2013年5月任遂平县沈寨镇财政所所长，2013年6月至今任遂平县灈阳街道办事处财政所所长。
（3）遂平县财政局遂财办金（2010）8号文件，河南省财政厅、中国保险监督管理委员会河南监管局豫财金（2010）47号文件。文件中传达了河南省2010年种植业保险承保实施细则，包括总体思路、组织保障、保险承办机构的确定、实施步骤、工作要求及保障措施。要求为了规范种植业保险承保业务，省、市、县三级分别成立农业保险工作领导小组，领导小组成员由各级政府及财政、农业、畜牧、承保机构等相关部门组成，领导小组设在财政部门。明确各部门的工作职责，各负其责，各司其职。
（4）沈寨镇人民政府沈政（2011）26号文件。证实沈寨镇人民政府向各村民委员会下发了《关于成立沈寨镇农业保险工作领导小组办公室的通知》。通知中任命王某某为该小组办公室主任，并规定了该领导小组的具体职责包括协调组织实施县农业保险方案和计划，检查、督促、指导村委开展农业保险工作，监督农业保险经办机构经营行为，提高查勘定损效率，保证受灾农户及时得到赔偿等等。
（5）沈寨镇人民政府出具的证明。证实按照县政府要求，沈寨镇于2011年8月10日成立农业保险工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在镇财政所。关于沈寨镇农业保险工作该镇委托镇财政所具体负责实施。
（6）中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2016年9月6日出具的证明及所附公司2011至2013年农险承保及缴费补贴表。证实中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2011至2013年承保遂平县沈寨镇农业种植业保险业务。投保方式为农户缴费20%，财政补贴80%。经查公司账户，农户缴纳的保费和财政补贴资金已全部打入公司账户。并证实了2011至2013年农户缴费金额及中央、省、市、县财政补贴金额情况。
（7）中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司2016年9月23日出具的证明及所附中华联合财产保险公司关于遂平县沈寨镇2011至2013年度赔款支付统计表。证实其公司于2011至2013年在遂平县沈寨镇开展农业保险业务，财政补贴资金已于当期转入公司账户，公司已于当期上划至上级公司账户。有关单位未追缴过该资金。同时证实了其公司支付遂平县沈寨镇2011至2013年度保险赔款金额情况。
（8）中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司出具的情况说明。证实2013年承保的沈寨镇冬小麦理赔时间为2013年8月20日。
（9）遂平县人民检察院反渎职侵权局出具的本案破案经过。证实了王某某主动投案的事实。
（10）河南省罚没收入统一票据及河南省行政事业单位资金往来结算票据。证实遂平县纪律检查委员会追缴沈寨镇套取农业保险财政补贴资金共计259406元，沈寨镇各村上交套取的补贴资金共计796957元。
3、证人证言
（1）证人李某1（中华联合财产保险股份有限公司驻马店中心支公司原公司业务四部负责人）的证言。证实2011至2013年，其公司在遂平县沈寨镇共开展了五季农业种植业保险。开始是由公司副总邓新民和沈寨镇书记、乡长结合开展此项工作的，结合后由乡里农险办组织各村开会宣传农业保险的相关政策。经过宣传，农户投保的积极性不高。邓新民给其说农户不投保，公司就得不到国家补贴，公司业绩就做不好。他提出让村干部垫付保费，理赔时不让村干部吃亏，让他们都多得好处的办法开展这项工作。后在沈寨镇开展农业种植业保险业务时就没有按照相关的法律法规开展工作，而是在农户对投保完全不知情的情况下，由村干部垫付保费进行虚假投保、虚假理赔。投保单是按照粮食直补花名册上的内容制作的虚假的，后期理赔制作的理赔档案也是虚假的，沈寨镇财政所和各村干部都知道上述情况。当时镇财政所收取各村干部垫付的保费后交给其，其再拿着保单和镇财政所出具的证明向遂平县财政局申请财政补贴资金。在遂平县沈寨镇开展农业保险业务期间，沈寨财政所配合其完善投保、申请保费财政补贴资金以及理赔的相关手续。由于沈寨镇农业保险业务开展的比较好，经公司副经理邓新民同意后，于2011年和2013年公司分两次给沈寨镇拨付了2万多元办公经费，直接拨入沈寨镇对公账户了。
（2）证人曹某（原遂平县沈寨镇党委书记）的证言。证实其在遂平县沈寨镇任党委书记期间，沈寨镇从2011年下半年开始开展农业种植业保险业务。当时分管财政的副镇长张某1和镇财政所长王某某到县里开会，传达了关于农业种植业保险省、市、县的工作要求和安排。后来沈寨镇按照县里的要求成立了农业保险领导小组，办公室设在镇财政所，安排让财政所负责该项工作，由王某某组织开展工作。2013年上半年，王某某调离后由王某2接任财政所长。当时中华联合保险公司的李某1到办公室找到其，说按照县里要求来沈寨镇开展农业种植业保险业务。其让李某1直接和王某某结合，并让他们按照县里的要求把该项工作做好。他们当时也组织各村的支书开过会，宣传过相关农业保险政策，至于他们是怎样开展这项工作的其不太清楚。同时证实王某某给其说过中华联合保险公司给镇里提取的有工作经费，其想着是财政安排的，所以也没有细问，就安排王某某把提取的经费入到镇财政帐上了。
（3）证人商某（原遂平县沈寨乡乡长）的证言。同证人曹某证实的内容一致。
（4）证人张某1（原遂平县沈寨乡副乡长）的证言。证实其在遂平县沈寨镇分管财税工作期间，沈寨镇于2011年下半年开始开展农业种植业保险业务。当时镇里开会传达过关于农业种植业保险省、市、县的工作要求和安排，这项工作具体由镇财政所所长王某某负责，财政所具体经办人员是王某1，承保公司是李某1所在的公司。王某某向其汇报过各村投保完成的情况，具体是如何投保、投保多少没有给其说过，而且王某某汇报说都是按照相关文件规定开展的工作，所以其也没有细问。其听说沈寨镇提取过保险公司的工作经费，但具体怎么提取其不清楚。后来2014年镇纪委配合县纪委调查农业种植业保险这个事时其才知道农业种植业保险是虚假投保、虚假理赔的。同时证实其在分管财税工作期间，关于农业种植业保险这项工作，其要求财政所长王某某要按照上级文件精神及相关规定开展工作。
（5）证人王某1（原遂平县沈寨镇财政所工作人员）的证言。证实2011年下半年具体时间其记不清了，其在遂平县沈寨镇财政所工作期间，所长王某某给其安排，让其负责镇里农业保险工作。（2013年5月，王某某调走后，王某2所长安排其按照以前的形式继续配合保险公司开展该项工作）其根据所长安排，配合中华联合保险公司的李某1开展了该项工作。同时证实了他们是在农户不知情的情况下，虚假投保、虚假理赔的，没有按照相关文件精神及法律法规开展此项工作。
（6）证人王某2（遂平县沈寨镇财政所所长）的证言。证实2013年6月，其担任沈寨镇财政所所长后，沈寨镇农业保险工作仍沿袭以前的模式开展，没有严格按照相关规定操作执行。
（7）证人谢某（遂平县沈寨镇财政所工作人员）的证言。证实沈寨镇2011年至2013年开展过农业保险业务，是由其所在的财政所负责这项工作，后由所长安排王某1具体经办。2011年至2013年期间，王某1交到其处30多万元钱，其只知道是关于农业保险方面的钱，具体来源其不清楚。其按照领导的安排把钱入到镇里帐上了，后来这个钱被县纪检会收走了。
（8）证人郑某1（遂平县沈寨镇财政所工作人员）的证言。证实2013年6月份以前沈寨镇财政所所长是王某某，之后是王某2，沈寨镇2011年至2013年开展过农业种植业保险业务，由其所在的财政所负责，所长安排王某1具体经办，后来听说镇里提取的有钱。
（9）证人张某2（遂平县财政局金融贸易股股长）的证言。证实农业种植业保险工作是国家的一项惠民政策，采取政府引导、市场化运作、农民自愿入保的原则开展。2009年，上级开始宣传开展此项工作，2011年遂平县开始大规模开展此项工作。县里根据上级要求成立了县农业保险工作领导小组，办公室设在县财政局（农险办），同时组织各乡、镇开会，传达相关农业保险的政策、文件精神，并要求各乡、镇按规定成立农业保险工作领导小组等。经许可的承保机构到各乡、镇开展农业保险业务，由各乡、镇农险办负责配合承保机构具体实施。待农户投保后，承保机构把各乡、镇投保的单据及明细（各村投保农户的基本信息、投保亩数等）报给其股室，其再按照农户承担20%，国家财政承担40%，省财政承担25%，市财政承担5%，县财政承担10%的比例计算财政应补贴的资金数，然后把财政补贴资金拨付给承保机构。按规定，各乡、镇农险办的职责大致包括配合承保机构宣传农业种植业保险政策，公示各村投保信息，并对辖区内农业保险开展情况进行监督检查等。遂平县沈寨镇2011至2013年在开展农业种植业保险业务期间，中华联合保险公司进行虚假投保、虚假理赔，并给村干部和沈寨镇人民政府提取工作经费的情况，其是后来才知道的。当时依据中华联合保险公司提供的农户投保单及沈寨镇农险办出具的相关证明材料，已把财政补贴资金全部拨付给了中华联合保险公司。按照规定，这样操作违反了农户自主自愿的原则，是不符合相关政策的，不应得到财政补贴资金。
（10）证人闫某（遂平县沈寨镇赵老庄村文书）的证言。证实2011年至2013年该村开展过农业种植业保险业务，承保公司是中华联合保险公司，负责人是李某1，镇里是财政所负责，具体经办人是王某1。2011年镇里开会要求各村开展农业保险业务，说是惠农政策，保费有农户缴纳一部分，国家补贴一部分。但农户不愿意交，镇财政所组织各村文书到财政所会议室开会，李某1说收不上来保费就由村干部垫付，到时候会全额返还，再多给村里一些好处费。村干部们同意兑钱垫付，以后每季都是这样操作的。投保单都是保险公司制作的，后王某1通知各村盖章。对投保情况没有进行公示。后来垫付的保费和好处费都返还了，镇里提的也有好处费。保险公司返还的好处费和保费都是从理赔款中出的。
（11）证人杨某、陈某、王某3、张某3、樊某、赵某1、曾某、王某4、赵某2、赵某3、安某、张某4、李某2、崔某、魏某1、王某5、郑某2、王某6、魏某2、赵某4（遂平县沈寨镇各村村干部）的证言。均证实了所在村委虚假开展农业种植业保险业务，虚假理赔的事实，与证人闫某证实内容基本一致。
3、被告人王某某的供述。供认了遂平县沈寨镇财政所的工作职责主要是负责镇各项财政支出，保证各所站财政正常运转，同时做好镇里安排的其他工作。2011年下半年，沈寨镇全面开展农业种植业保险工作，当时县里要求各乡、镇都成立农业保险领导小组，全面负责此项工作。后来沈寨镇依照县政府的要求成立了农业保险领导小组，其任领导小组办公室主任。开始镇里组织各村支书开会传达过农业种植业保险的精神，但农户都不愿意参与。后中华联合保险公司的人员直接找主要镇领导结合，镇领导给其安排，让其配合保险公司完成此项工作，并说等保险公司理赔时会给提取点经费。没过几天李某1找到其，给其说保险公司已经和镇里沟通过了，以后由他代表中华联合保险公司开展沈寨镇的保险业务。其就安排王某1具体负责和保险公司配合开展农业保险工作，后来王某1和李某1也给其说过先由村干部垫付保费，虚假投保、虚假理赔的事。沈寨镇提取的经费是从保险公司打给农户的理赔款中提取的，每次理赔款到位以后，其都安排王某1按照之前与保险公司约定应提取的比例计算数额，然后找各村支书收取镇里应提取的经费。沈寨镇与保险公司约定提取经费的比例都是镇里主要领导和保险公司定的，具体比例以及镇里从保险公司共提取多少经费其记不清了，以镇财政账务为准。按照规定，农业种植业保险应该由镇里向各村宣传，然后农户自愿投保交付保费，再由财政部门向保险公司补贴相应的资金作为保费。投保结束后，由农险办公示各村投保的情况，遇到灾情的农户向保险公司报赔，保险公司审核通过后将理赔款直接打入农户的个人账户中。其在任农险办主任期间，各村违规投保，没有按照上述规定开展农业保险业务，其也没有到各村实地检查、督促过农业保险开展情况，致使国家各级财政保费补贴资金被保险公司套取。其明知当时农业保险工作开展过程中有违规套取财政补贴资金的情况而未及时制止，系其工作中不负责任造成的，应负一定的领导责任。另当庭辩解其任沈寨镇财政所所长期间共投保四季农业保险，2011年一季玉米险，2012年一季小麦险，一季玉米险，2013年一季小麦险。但其于2013年上半年因工作变动就未参与该项工作，且直至其调离沈寨财政所时，2013年的赔付款尚未拨付，其不应对该部分的损失承担玩忽职守的责任。
4、其他证据
河南省人民检察院豫检文（2015）61号《关于查办和预防骗取农业保险财政补贴渎职犯罪的指导意见》。该意见中第七条规定，涉嫌渎职犯罪的保险机构的工作人员以及其他国家机关工作人员，立案前如其本人或单位能够积极挽回损失并上缴国家财政的，对其不予追究刑事责任；立案后如其本人或单位能够积极挽回损失并上缴国家财政的，可以从轻或减轻处罚。
上述证据，经庭审质证，证据之间相互印证，足以证实本院查明的事实成立，均予以确认。
被告人当庭出示的证据有：
1、河南省财政厅、中国保险监督管理委员会河南监管局豫财金（2016）3号文件。证实了河南省财政厅、中国保险监督管理委员会河南监管局联合下发通报，责令中华财险驻马店中支四部对其2011-2013年在遂平县虚假投保涉及的中央和省级财政保费补贴资金，待检察机关核实涉案金额后，省财政将及时予以追回并按照规定给予罚款，涉及的市、县财政补贴资金，驻马店市财政局和遂平县财政局应及时追回。
2、遂平县财政局出具的情况说明。证实遂平县财政局根据文件要求，已与遂平县人民检察院多次沟通，待检察院核实涉案金额后，将对中华联合财险公司涉及的补贴资金予以全部追回。
上述证据，经核实来源合法，内容客观真实。证实了本案中给国家造成的经济损失尚在积极追缴中，该损失具有可弥补性。证明内容与本案犯罪事实无关，在对被告人量刑时可对此情节酌情予以考虑。
本院认为，被告人王某某身为国家机关工作人员，工作中严重不负责任，致使国家各级财政资金遭受重大损失，损失金额达人民币1429210.93元，其行为已构成玩忽职守罪。遂平县人民检察院指控王某某犯玩忽职守罪的事实和罪名成立，请求惩处应予支持。案发后，被告人王某某主动投案，如实供述了犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚；其系初犯，且积极认罪、悔罪，可酌情从轻处罚。鉴于被告人犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。综上，根据被告人的犯罪事实、情节、悔罪表现及社会危害性，结合遂平县人民检察院出具的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三十七条，第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 李海水
审判员 袁 毅
审判员 赵 丽
二〇一六年十二月二十二日
书记员 张艳丽