江苏省新沂市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0381刑初295号
公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司。住所地新沂市。
法定代表人蒋建民，该公司总经理。
诉讼代表人马从志，江苏铸石律师事务所律师。
被告人蒋建民，男，1964年3月26日生，汉族，大学文化，江苏省南京市人，新沂市北方农副产品批发市场有限公司法定代表人，住江苏省南京市秦淮区。因涉嫌犯虚报注册资本罪，于2012年5月11日被新沂市公安局指定居所监视居住，同年11月1日被刑事拘留，2012年12月7日被逮捕，2013年1月5日被该局取保候审，2016年1月12日被新沂市人民检察院决定取保候审，2017年4月24日被本院决定取保候审。
辩护人孙向任，江苏石城律师事务所律师。
新沂市人民检察院于2017年4月24日以新检诉刑诉〔2016〕415号起诉书、2017年10月17日以新检诉追诉〔2017〕7号追加起诉书指控被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司、被告人蒋建民犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员沈方出庭支持公诉，被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司诉讼代表人马从志、被告人蒋建民及其辩护人孙向任到庭参加诉讼。本案在审理过程中依法扣除审限30日。现已审理终结。
经审理查明：
2007年7月24日，被告人蒋建民注册成立新沂市北方农副产品批发市场有限公司，并任公司法定代表人、总经理。
2010年至2012年间，被告人蒋建民与李某1等人商议后，通过口口相传等方式，以被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司需要建设资金为由，以月息3至8分不等高额利息为诱饵，向社会不特定公众79人非法吸收存款人民币28000余万元。
被告人蒋建民与李某1共吸收巩某人民币450万元（已支付利息100万元）、汪某人民币822万元（含借条利息132万元，已支付利息246.18万元）、杨某2人民币60万元（已支付利息20万元）、王某5人民币20万元（已支付利息3万元）、徐某1人民币40万元（已支付利息10万元）、郁某人民币200万元、舒某人民币80万元（已支付利息27.1万元）、鞠某人民币326万元、陈某4人民币515万元（已支付利息15万元）、马某人民币44万元（已支付利息26万元）、葛某人民币170万元（已支付利息68.2万元）、刘某1人民币5982万元（双方确认损失4513.8万元）、房某人民币20万元（已支付利息3万元）、翟某人民币25万元、何某人民币42万元（已支付利息15万元）、李某6人民币420万元（已还本金20万元、支付利息300万元）、沈某人民币30万元（已支付利息15万元）、房某1人民币31万元（已支付利息13.75万元）、郁某1人民币600万元（已支付利息24万元）、张某7人民币40万元、汪某1人民币200万元（已支付利息100万元）、许某3人民币55万元、陆某人民币47万元（已支付利息6万元）、吴某4人民币200万元、李某2人民币100万元（双方确认损失60万元）、徐某人民币200万元（已支付利息110万元）、张某1人民币69万元（已还本金20万元、支付利息43.5万元）、张某2人民币80万元、叶某2人民币400万元（已支付利息200万元）、王某2人民币20万元、邵某2人民币30万元（已支付利息4.5万元）、丁某人民币45万元（已支付利息0.8万元）、张某3人民币200万元（已支付利息100万元）、王某4人民币95万元（双方确认损失32.78万元）、杜某人民币55万元（已支付利息13.75万元）、陈某2人民币780.5万元（已支付利息98万元）、廖某人民币50万元（已支付利息11.376万元）、靳某人民币440万元、张某5人民币207万元（双方确认损失169.75万元）、董某人民币10万元、彭某人民币1143万元（已支付利息317万元）、李某7人民币280万元、许某1人民币550万元（已支付利息200万元）、叶某1人民币193万元（已支付利息93万元）、李某3人民币150万元、王某3人民币180万元、刘某2人民币800万元（已支付利息685万元）、李某4人民币1015万元（已支付利息215万元）、陈某1人民币450万元（已支付利息250万元）、周某1人民币300万元、韩某人民币100万元（已还本金50万元、支付利息15万元）、姜某人民币40万元（已支付利息16万元）、许某2人民币350万元、ＸＸ人民币44.8万元（已支付利息22.8万元）、居某人民币100万元（已支付利息18万元）、吴某1人民币80万元、吴某2人民币500万元、吴某3人民币900万元、周某2人民币140万元、杨某1人民币130万元、宋某1人民币330万元、陆某1人民币70万元、刘某人民币500万元、池某人民币512万元、杨某3人民币47.5万元（已支付利息12.95万元）、邵某1人民币37.05万元、王某1人民币1.2万元、彭某人民币26.45万元（已支付利息3.45万元）、张某4人民币40.5万元（已支付利息1.5万元）、李某5人民币20万元、戴某人民币17万元、晁某人民币500万元、鲍某人民币383万元、张某6人民币360万元、陈某3人民币335万元、朱某人民币97万元（朱某自认已收到利息6万元）、卞某人民币4000万元（卞某自认已收到利息690万元）、江苏科宁达光电有限公司213.5万元。至案发前还本付息后，造成损失约人民币16000余万元。
2012年5月10日被告人蒋建民主动到新沂市公安局经侦大队投案，后主动供述非法吸收公众存款的事实。公安机关查封了被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司的资产，新沂市北方农副产品批发市场有限公司非法集资案专案组对被告单位的资产进行了处置。
上述事实，被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司的诉讼代表人、被告人蒋建民及其辩护人在庭审中均未提出异议，且有新沂市公安局出具的发破案经过及被告人蒋建民的到案经过、户籍证明，新沂市北方农副产品批发市场有限公司工商登记资料、企业法人营业执照、有关借条及借款合同复印件、债权确认书，江苏省南京市中级人民法院民事判决书、新沂市北方农副产品批发市场有限公司非法集资案专案组情况说明及资产处置档案等书证，宋某2、张某7、许某2、杨某2、汪某等七十余人证言，被告人蒋建民供述等证据证实，足以认定。
本院认为：被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人蒋建民作为被告单位直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，依法应对被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司判处罚金，对被告人蒋建民判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人蒋建民主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，属自首，依法对被告单位及被告人蒋建民可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司、被告人蒋建民犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院予以采纳。
关于被告单位诉讼代表人提出的“蒋建民借卓某1000万元系转借给他人使用，未用于公司经营，不应计入被告单位非法吸收公众存款数额”的辩护意见，经查认为，被告人蒋建民向卓某借款1000万元，由被告单位予以担保，后将该款借给周婕使用，该款未汇入被告单位账户，也未用于被告单位生产经营，不应计入被告单位非法集资数额，对被告单位诉讼代表人的辩护意见，本院予以采信。
关于被告人蒋建民的辩护人提出的“被告人蒋建民所有集资借款全部用于公司生产经营，没有用于个人消费，北方市场建设初具规模，为当地发展做出贡献，积极配合工作组对公司进行重组，化解债务，主动投案，如实陈述犯罪事实，应当认定为自首”的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于“被告人蒋建民主观恶性不大，本案是单位犯罪，蒋建民是单位的负责人，蒋建民负责生产经营，财务、对外举债是李某1负责，本案借款均发生在2011年司法解释之前，被告人对自己的行为缺乏准确的判断，建议对蒋建民减轻处罚或免予刑事处罚”的辩护意见，经查认为，被告人蒋建民作为被告单位的法定代表人、总经理，与李某1长期向社会不特定公众借款，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，根据其犯罪事实、性质和对社会的危害性，不宜对其减轻处罚或免予刑事处罚，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40万元（罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人蒋建民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）
三、追缴被告单位新沂市北方农副产品批发市场有限公司的违法所得，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 时春梅
代理审判员 刘 欣
人民陪审员 蒋绍虎
二〇一七年十二月十三日
书 记 员 李 青