湖北省五峰土家族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂0529刑初1号
公诉机关湖北省五峰土家族自治县人民检察院。
被告人潘华胜，男，1964年10月26日出生于湖北省宜都市，土家族，大专文化，五峰土家族自治县（以下简称五峰县）经济商务和信息化局（以下简称经信局）副局长，正科级，住五峰县。因涉嫌受贿罪于2017年8月29日被五峰县人民检察院刑事拘留，同年9月12日被依法逮捕，现羁押于五峰县看守所。
辩护人尹琼芳，湖北捷旺律师事务所律师。
辩护人陈乒乓，湖北捷旺律师事务所律师。
五峰县人民检察院以五检刑诉[2017]100号起诉书指控被告人潘华胜犯受贿罪，于2017年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。五峰县人民检察院指派检察员熊武铁出庭支持公诉，被告人潘华胜及其辩护人尹琼芳、陈乒乓到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
五峰县人民检察院指控：被告人潘华胜于2007年3月至2016年3月担任五峰县安全生产监督管理局（以下简称县安监局）局长、五峰县经信局副局长兼五峰县民族工业园区管理委员会副主任期间，利用职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人贿赂共24.77万元（实收27.27万元〈含物质折价1.19万元〉，上交2.5万元）。具体犯罪事实如下：
被告人潘华胜于2007年3月至2016年3月担任五峰县安全生产监督管理局（以下简称县安监局）局长、五峰县经信局副局长兼五峰县民族工业园区管理委员会副主任期间，利用职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人贿赂共24.77万元（实收27.27万元〈含物质折价1.19万元〉，�交2.5万元）。具体犯罪事实如下：
1.宜昌骏王集团董事长王某在渔洋关镇投资五峰犀牛洞煤炭有限责任公司期间，为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，2009年3月安排人送给潘华胜水泥40吨，市场折价1.12万元，潘华胜收受；2009年8月，王某在后河宾馆参加潘华胜儿子升学宴，席间送给潘华胜现金1万元，潘华胜收受；2010年农历正月初五，王某到潘华胜家中拜年并送现金0.5万元，潘华胜收受。
2.湖北广丰宝源建筑公司法人代表戴某投资五峰县红票湾煤矿有限责任公司期间，2009年4月至2009年9月给时任县安监局局长潘华胜装修位于渔洋关镇三房坪村的房屋。结算后潘华胜应付人工工资和部分材料费共6.5万元，戴某表示算了，潘华胜亦未给付。
3.2008年5月，五峰县宏�煤矿有限责任公司股东张某1为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，在渔洋关镇一家餐馆请潘华胜吃饭，席间送潘华胜现金1万元，潘华胜收受。
4.五峰县宏源煤矿有限责任公司法人代表郑某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘送现金四次，共2.2万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2009年年底，郑某在五峰镇潘华胜办公室中，送潘华胜现金0.2万元。
（2）2010年4月，郑某和潘华胜在五峰镇天林宾馆打牌时，送潘华胜现金0.5万元。
（3）2010年8月份，潘华胜带队到湾潭镇煤矿进行安全检查，在湾潭镇一家餐馆打牌时，郑某送潘华胜现金0.5万元。
（4）2010年11月份，宏源煤矿出了安全事故�，郑某为处理善后找潘华胜帮忙，在县安监局送潘华胜现金1万元。
5.五峰县宏源煤矿有限责任公司幕后投资人石某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，2009年下半年在五峰镇天林宾馆与潘华胜打牌时，送潘华胜现金0.5万元，潘华胜收受；2012年10月，石某邀请在武汉开会的潘华胜到应城游玩期间，石某送潘华胜现金1万元，潘华胜收受。
6.五峰县宏源煤矿有限责任公司股东吴某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，2009年下半年在五峰镇天林宾馆与潘华胜打牌时，送潘华胜现金0.5万元，潘华胜收受。
7.五峰县红票湾煤矿有限责任公司法人代表、五峰县狮子垴煤矿有限责任公司法人代表张某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘送现金四次，共1.1万元，�华胜收受。具体如下：
（1）2008年年初，张某到五峰镇潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
（2）2009年年初，张某到五峰镇潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
（3）2009年8月，张某在后河宾馆参加潘华胜儿子升学宴，晚上送给潘华胜现金0.5万元。
（4）2010年2月份，张某到渔洋关镇三房坪村潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
8.五峰县高峰煤矿有限责任公司股东周某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘送现金八次，共4.5万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2009年正月，周某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（2）2009年3月份，潘华胜带队到高峰煤矿安全检查，周某在高峰煤矿办公室送潘华胜现金1万元。
（3）2009年端午节前后，周某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.5万元。
（4）2009年8月，周某在渔洋关镇华新宾馆送潘华胜现金0.5万元。
（5）2009年8月，潘华胜在渔洋关镇三房坪村的新屋落成，周某前去拜访，送潘华胜现金0.5万元。
（6）2009年年底，周某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（7）2010年4月份，潘华胜带队到高峰煤矿安全检查，周某在高峰煤矿办公室送潘华胜现金0.5万元。
（8）2010年5、6月份，周某在渔洋关镇后河宾馆楼�送潘华胜现金0.5万元。
9.五峰县高峰煤矿有限责任公司股东涂某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘送现金三次，共1.3万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2007年端午节前后，涂某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.5万元。
（2）2008年腊月的一天，涂某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.3万。
（3）2009年11月份，涂某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.5万元。
10.2007年年底，五峰县宏源煤矿有限责任公司矿长赵某为得到潘华胜关照，在湾潭镇一家餐馆打牌时，送潘现金0.5万元，潘华胜收受。
11.五峰县三台坡煤矿有限责任公司股东刘某为得到时任县安监局局长潘�胜的关照，给潘华胜送现金二次，共1万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2008年下半年，刘某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元；
（2）2008年年底，刘某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.5万元。
12.五峰县分田湾方解石采石厂法人代表胡某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金二次，共1万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2007年8月份，胡某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（2）2009年年初，胡某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
13.2010年上半年，五峰县星火矿业有限公司股东徐某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金1万元，潘华胜收受。
14.2015年，五峰县吉吉、极播文化传媒公司向云峰为感谢潘华胜在招商引资政策优惠方面提供支持帮助，在后河管理局潘华胜办公室送给潘华胜一张工商银行发行的价值700元的金箔，潘华胜收受；2016年3月，向云峰在渔洋关新政府大楼潘华胜办公室送潘华胜现金0.48万元，潘华胜收受。
15.2014年9月，五峰县宏祥新型建材有限公司总经理朱某为感谢潘华胜在申报公司发展资金方面的帮助，在潘华胜后河管理局办公室送潘华胜现金1万元，潘华胜收受；2015年春节前，朱某任五峰桥河矿石厂总经理后，为得到潘华胜的关照，在渔洋关镇潘华胜家中送潘现金1万元，潘华胜收受。
被告人潘华胜2009年7月15日交县安监局财务室�金1.5万元，2010年5月7日交县安监局财务室现金1万元。
被告人潘华胜的家属于2017年11月10日、12月8日共退赃款14万元。
为此，公诉机关提供了相关书证、证人证言等证据予以证实。指控认为，被告人潘华胜身为国家工作人员，利用职务之便，为他人谋取利益，收受他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项，应当以受贿罪追究其刑事责任。
被告人潘华胜对起诉书指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪，没有提出辩护意见。
被告人潘华胜的辩护人尹琼芳、陈乒乓认为公诉人指控潘华胜犯受贿罪罪名成立，但是具有法定和酌定从轻、减轻处罚�量刑情节，应当依法从轻、减轻处罚。具体辩护意见如下：一、2017年8月29日，被告人潘华胜在办案机关就其涉嫌玩忽职守罪进行讯问时，主动交代了受贿问题，经办案机关随后逐一调查核实。根据相关司法解释应当认定为自首，可以减轻处罚。二、被告人的受贿金额应该是12.1万元，属于数额较大，在三年有期徒刑以下量刑。首先，王某送给潘华胜价值1.12万元的水泥以及向云峰送给潘华胜价值700元的金箔，应当以评估认定的价值作为定案依据，本案仅有被告人的供述和相关证人的陈述，缺乏客观证据，应不予认定。其次，戴某与被告人潘华胜之间系合同关系，何时给付装修价款及给付金额均由双方约定,至今被告人仍认可债务存在，戴某亦未明确是否继续主张债权，未向被告人出具债务免除的凭据，故潘华胜装修房屋时的工资和部分材料费共计6.5万元，不能认定为�贿金额。再次，被告人潘华胜打牌时收受的钱，相关行贿人无明确请托事项，不能认定为受贿。第四，部分行贿人与潘华胜之间本身存在人情往来，平常关系较好，故被告人升学宴时的收受的人情不应当计入受贿金额。
经审理查明：被告人潘华胜于2007年3月至2016年3月担任五峰县安监局局长、五峰县经信局副局长兼五峰县民族工业园区管理委员会副主任期间，利用职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人贿赂共23.58万元(实收26.08万元，上交2.5万元)。具体犯罪事实如下：
1.宜昌骏王集团董事长王某在五峰县渔洋关镇投资五峰犀牛洞煤炭有限责任公司期间，为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，于2009年8月的一天在后河宾馆参加潘华胜儿子升学宴时送给潘华胜现金1万元，潘华胜收受；2010年农历�月初五，王某到潘华胜家中拜年并送现金0.5万元，潘华胜收受。
2.湖北广丰宝源建筑公司法人代表戴某投资五峰县红票湾煤矿有限责任公司期间，2009年4月至2009年9月给时任县安监局局长潘华胜装修位于渔洋关镇三房坪村的房屋。结算后潘华胜应付人工工资和部分材料费共6.5万元，戴某表示算了，潘华胜亦未给付。
3.2008年5月的一天，五峰县宏源煤矿有限责任公司股东张某1为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，在渔洋关镇一家餐馆请潘华胜吃饭，席间送潘华胜现金1万元，潘华胜收受。
4.五峰县宏源煤矿有限责任公司法人代表郑某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金四次，共2.2万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2009年年底的一天，郑某在五峰镇潘华胜办公室中，送潘华胜现金0.2万元。
（2）2010年4月的一天，郑某和潘华胜在五峰镇天林宾馆打牌时，送潘华胜现金0.5万元。
（3）2010年8月的一天，潘华胜带队到湾潭镇煤矿进行安全检查，在湾潭镇一家餐馆打牌时，郑某送潘华胜现金0.5万元。
（4）2010年11月的一天，宏源煤矿出了安全事故后，郑某为处理善后找潘华胜帮忙，在县安监局送潘华胜现金1万元。
5.五峰县宏源煤矿有限责任公司幕后投资人石某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，2009年下半年的一天在五峰镇天林宾馆与潘华胜打牌时，送潘华胜现金0.5万元，潘华胜收受；2012年10月的一天，石某邀请在武汉开会的潘华胜到应城游玩期间，石某送潘华胜现金1万元，潘华胜收受。
6.五峰县宏源煤矿有限责任公司股东吴某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，2009年下半年的一天在五峰镇天林宾馆与潘华胜打牌时，送潘华胜现金0.5万元，潘华胜收受。
7.五峰县红票湾煤矿有限责任公司法人代表、五峰县狮子垴煤矿有限责任公司法人代表张某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金四次，共1.1万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2008年年初的一天，张某到五峰镇潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
（2）2009年年初的一天，张某到五峰镇潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
（3）2009年8月的一天，张某在后河宾馆参加潘华胜儿子升学宴，晚上到潘华胜家中送给潘现金0.5万元。
（4）2010年2月份的一天，张某到渔洋关镇三房坪村潘华胜家中拜年，送潘华胜现金0.2万元。
8.五峰县高峰煤矿有限责任公司股东周某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金八次，共4.5万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2009年正月的一天，周某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（2）2009年3月的一天，潘华胜带队到高峰煤矿安全检查，周某在高峰煤矿办公室送潘华胜现金1万元。
（3）2009年端午节前后的一天，周某在五峰镇潘华胜家中送潘现金0.5万元。
（4）2009年8月的一天，周某在渔洋关镇华新宾馆送潘华胜现金0.5万元。
（5）2009年8月的一天，潘华胜在渔洋关镇三房坪村的新屋落成，周某前去拜访，送潘华胜现金0.5万元。
（6）2009年年底的一天，周某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（7）2010年4月份的一天，潘华胜带队到高峰煤矿安全检查，周某在高峰煤矿办公室送潘华胜现金0.5万元。
（8）2010年下半年的一天，周某在渔洋关镇后河宾馆楼下送潘华胜现金0.5万元。
9.五峰县高峰煤矿有限责任公司股东涂某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘送现金三次，共1.3万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2007年端午节前后的一天，涂某在五峰镇潘华胜家中送其现金0.5万元。
（2）2008年腊月的一天，涂某在五峰镇潘华胜家中送其现金0.3万。
（3）2009年11月的一天，涂某在五峰镇潘华胜家中送其现金0.5万元。
10.2007年年底的一天，五峰县宏源煤矿有限责任公司矿长赵某为得到潘华胜关照，在湾潭镇一家餐馆打牌时，送潘华胜现金0.5万元，潘华胜收受。
11.五峰县三台坡煤矿有限责任公司股东刘某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金二次，共1万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2008年下半年的一天，刘某在五峰镇潘华胜办公室送其现金0.5万元。
（2）2008年年底的一天，刘某在五峰镇潘华胜家中送其现金0.5万元。
12.五峰县分田湾方解石采石厂法人代表胡某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金二次，共1万元，潘华胜收受。具体如下：
（1）2007年8月的一天，胡某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
（2）2009年年初的一天，胡某在五峰镇潘华胜办公室送潘华胜现金0.5万元。
13.2010年上半年的一天，五峰县星火矿业有限公司股东徐某为得到时任县安监局局长潘华胜的关照，给潘华胜送现金1万元，潘华胜收受。
14.2016年3月的一天，五峰县吉吉、极播文化传媒公司负责人向云峰在渔洋关新政府大楼潘华胜办公室送潘华胜现金0.48万元，潘华胜收受。
15.2014年9月的一天，五峰县宏祥新型建材有限公司总经理朱某为感谢潘华胜在申报公司发展资金方面的帮助，在潘华胜后河管理局办公室送潘华胜现金1万元，潘华胜收受；2015年春节前的一天，朱某任五峰桥河矿石厂总经理后，为得到潘华胜的关照，在渔洋关镇潘华胜家中送潘华胜现金1万元，潘华胜收受。
同时查明，2010年、2014年，五峰县检察院在办理其他案件时，掌握有被告人潘华胜受贿2.8万元的线索。2017年7月25日，五峰县检察院举报中心以五检线受[2017]42052900001号举报线索首办移交函，将潘华胜涉嫌玩忽职守一案移送职务犯罪侦查部办理，职务犯罪侦查部随即展开初查，8月24日以涉嫌玩忽职守罪、受贿罪对被告人潘华胜立案侦查。8月27日、28日对潘华胜进行询问，潘华胜交代了与玩忽职守相关的事实。8月29日8时至16时对潘华胜进行首次讯问，潘华胜交代玩忽职守相关事实的同时，供述了受贿犯罪的事实。办案机关掌握的犯罪线索经查证属实。
被告人潘华胜的家属于2017年11月10日、12月8日代其退缴赃款共计14万元。除此之外，被告人潘华胜2009年7月15日交县安监局财务室现金1.5万元，2010年5月7日交县安监局财务室现金1万元。
认定上述事实的证据如下：
一、书证：（一）干部人事材料、公务员登记表、任免文件、户籍资料，证明被告人身份情况；（二）五峰县安监局、经信局、民族工业园管理委员会职责文件，证实被告人潘华胜任职期间的职责；（三）县安监局的相关预算外收入记账凭证，证�潘华胜于2009年7月15日、2010年5月7日交到财务室2.5万元，高峰煤矿周某的关闭煤矿补偿金5万元，由被告人潘华胜转交财务室；（四）2009年潘华胜建房支出单据，证实其私房维修工程开支情况；（五）五峰县监察局关于潘华胜因三板桥煤矿“12.24”煤矿安全事故受行政记过处分的决定，证实被告人潘华胜曾受过行政处分；（六）扣押清单，证实潘华胜的妻子代为退赃共计14万元；（七）立案决定书、拘留证证实检察机关对被告人潘华胜涉嫌受贿罪立案的时间及对其采取刑事拘留的时间；（八）案件承办人提供的关于办理潘华胜案件有关情况的说明，证明办案机关掌握被告人潘华胜受贿线索的情况。
二、证人证言：（一）证人戴某的证言证实，2009年帮潘华胜建房后，潘华胜有6.5万元装修款一直没有支付，因�华胜给其帮过忙，所以没有要过这笔钱，实际上这笔钱早就送给潘华胜了；证人黎某、孙某的证言证实2009年初，孙某替戴某承建了潘华胜在三房坪的私房维修工程，结账事宜由潘华胜与戴某商议，孙某账款则由戴某于当年年底结清。（二）证人朱某、周某、刘某、张某、郑某、向某、涂某、王某、张某1、徐某、胡某、赵某、吴某、石某的证言证实为了获得被告人潘华胜的帮助和关照，给被告人送现金的事实。
三、被告人在侦查机关的供述，综合证实了本院查明的事实，同时证明其向检察机关供述受贿犯罪事实的时间；被告人当庭对起诉书指控的犯罪事实无异议。
上述证据经当庭质证，来源合法，所证内容客观、真实，相互印证，足以认定。
本院认为，被告�潘华胜身为国家工作人员，利用职务之便，非法收受他人财物为他人谋利，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，被告人潘华胜应负刑事责任。戴某将6.5万元装修款送给潘华胜的事实，有潘华胜的供述及戴某的陈述证实，且有孙某、张某的证言及相关结算单据佐证，应当认定为受贿。故辩护人关于该笔装修款系二人之间民事债务的意见不能成立，本院不予采纳。被告人收受水泥及金箔的价值，无有效的价格认证意见予以佐证，证据不足，本院不予认定。辩护人提出的水泥和金箔的价值仅有被告人的供述和相关证人的陈述证明，缺乏客观证据，应不予认定的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人潘华胜作为国家工作人员，在与他人打牌时，以赌资方式收受他人现金，应当认定为受贿。相关行贿人员以潘华胜儿子升学宴为由赠送现金数额，已超过当地当时的正常人情往来数额，且行贿人员亦明确陈述有为得到帮助和关照的意思，潘华胜也明知给其送钱的意图，应当认定为受贿。辩护人关于被告人打牌时和儿子升学宴时收受的现金不能认定为受贿的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人潘华胜并非主动投案，侦查机关就玩忽职守行为对其讯问之前已经掌握其受贿线索，且该线索经查证属实，此时潘华胜主动供述受贿的犯罪事实，不能认定为自首。辩护人提出的被告人构成自首的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。鉴于被告人潘华胜归案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；其家属在案发后能主动代为退赔部分赃款，且潘华胜在开庭审理过程中自愿认罪，有悔罪表现，可以对其酌情从轻处罚。辩护人据此提出的对被告人从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法�第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条第一款、第五十二条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条的规定，判决如下：
一、被告人潘华胜犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月29日起至2020年8月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、对检察机关扣押的被告人潘华胜退缴赃款14万元予以没收，上缴国库；对尚未足额退赔的违法所得依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省宜昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 刘 勇
审判员 郭建军
审判员 薛继平
二〇一八年二月九日
书记员 向 瑾