湖南省衡阳市蒸湘区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）衡蒸刑初字第67号
公诉机关湖南省衡阳市蒸湘区人民检察院。
被告人宁树林，男，1966年8月7日出生，汉族，江西省人浮梁县人，小学文化，原系广州景州鸿陶瓷有限公司法定代表及衡阳分公司负责人。2014年10月31日因涉嫌犯集资诈骗罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留。同年12月5日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局依法执行逮捕。现羁押于衡阳市第二看守所。
辩护人刘志华，湖南南岳律师事务所律师。
被告人段遵勇，男，1980年11月15日出生，汉族，湖南省茶陵县人，初中文化，原系广州景州鸿陶瓷有限公司衡阳分公司负责人。2014年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留。同年9月30日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局依法执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所
辩护人罗冬，湖南南舫律师事务所律师。
衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检公诉刑诉（2015）65号起诉书指控被告人宁树林犯集资诈骗罪、被告人段遵勇犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月25日向本院提起公诉。并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员胡琦出庭支持公诉，被告人宁树林及其辩护人刘志华、被告人段遵勇及其辩护人罗冬到庭参加诉讼。现已审理终结。
衡阳市蒸湘区人民检察院指控：2013年底，被告人宁树林与彭某（另案处理）两人筹备成立广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司，2014年1月7日，广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司在衡阳登记成立，法人代表宁树林。分公司成立后，被告人宁树林和彭某决定利用该分公司的名义对外融资，并按比例分红。被告人宁树林高薪聘请被告人段遵勇作为衡阳分公司的负责人，由段遵勇负责管理衡阳分公司和开展融资业务。在未经中国人民银行批准的情况下，以广州景洲鸿陶瓷有限公司的名义，通过公开宣传，以投资有高额回报为诱饵，向冯某、吴某某、刘某某等72名被害人非法吸收资金共计307万元，到案发仅支付利息24万余元，尚有283万元本金没有归还。公诉机关认为，被告人宁树林以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪；被告人段遵勇未经批准非法吸收公众存款307万元，数额巨大其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人宁树林系主犯，被告人段遵勇系从犯，特提起公诉，请依法判处。
被告人宁树林对公诉机关指控其犯罪事实及罪名无异议。辩护人刘志华提出的辩护意见是，被告人宁树林作为该案主犯相对作用较少，其实施的行为应属于单位犯罪行为。
被告人段遵勇对公诉机关指控其犯罪事实及罪名无异议。辩护人罗冬提出的辩护意见是，该案应系单位犯罪，被告人段遵勇在该公司只是拿固定工资，是被告人宁树林利用的工具，被告人段遵勇应宣告无罪。
经审理查明：2013年3月5日，广州景洲鸿陶瓷有限公司成立，公司法定代表人宁树林，公司注册资金是100万元。经营范围为陶瓷制品、货物进出口、技术进出口。2013年底，被告人宁树林与彭某（另案处理）两人筹备成立广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司。2014年1月7日，广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司在衡阳市登记成立，负责人宁树林。经营范围为陶瓷制品销售、代理商品及技术的进出口。该分公司成立后，被告人宁树林和彭某即决定采用隐瞒事实真相、虚构陶瓷投资，利用衡阳分公司的名义对外融资，并商量确定两人分别按融资的53%和47%的比例分红。被告人宁树林另高薪聘请被告人段遵勇作为衡阳分公司的负责人，由被告人段遵勇负责管理衡阳分公司和开展融资业务。被告人段遵勇明知广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司的经营范围是陶瓷制品销售、代理商品及技术的进出口，没有融资资格，却仍然受聘于被告人宁树林，负责管理衡阳分公司开展融资业务，并利用自己在衡阳的关系网，为该公司招募业务员、进行融资宣传，吸收公众存款。2013年12月31日至2014年7月21日，被告人宁树林、段遵勇通过公开宣传，以投资陶瓷业务有高额回报为诱饵，向冯某、吴某某、刘某某等72名被害人非法吸收资金共计307万元，到案发仅支付利息24万余元，尚有283万元本金未归还，其中集资款的53%共162万元被被告人宁树林个人占有，其将非法集资的款项全部用于偿还债务、支付利息、公司的日常开支、个人使用等。
2014年10月31日、2014年8月28日被告人宁树林、段遵勇分别被公安机关抓获归案。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，证据来源、收集程序合法，内容客观真实，且二被告人均无异议，本院均予以确认。
1、接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过。分别证明公安机关接到报警，即立案侦查。
2、企业注册登记资料。证实广州景州鸿陶瓷有限公司、广州景州鸿陶瓷有限公司衡阳分公司注册资金及经营范围。
3、证人肖某某、屈某、黄某甲、王某某、梁某、冯某、吴某某、刘某某等人的证言。分别证明广州景州鸿陶瓷有限公司老总是宁树林，分公司负责人是段遵勇。该公司以高利息吸引他们投资，收取他们的借款款项的事实。
4、证人陈某的证言。证明广州景州鸿陶瓷有限公司衡阳分公司法人代表宁树林，他获取公司大部分的非法吸收客户的存款。分公司负责人是段遵勇，他是负责市场营销以及拉拢客户到公司存款。衡阳分公司实际上就是一个空壳公司，除了办理了工商执照外，在衡阳没有产品也没有厂房等生产设备，宣传资料也都是虚假夸大的，公司以高息为诱惑，吸引群众将自己的钱存到公司进行融资；其在衡阳分公司管理财务实际上就是将衡阳分公司非法吸收客户当天的存款，于当天下午现金转账给宁树林和彭某。
5、证人余某某的证言。证实2014年5月，宁树林借用他的陶瓷厂场地，带了三、四十个老年人到他们陶瓷厂参观的事实。
6、被害人邓某某、刘某某、吕某某、蒋某某、毛某某、李某某、黄某乙、屈某某等人的陈述。分别证实广州景州鸿陶瓷有限公司衡阳分公司通过虚假宣传，以高额利息吸引被害人投资的犯罪事实。
7、被告人宁树林的供述。供述其2014年1月7日在湖南衡阳市成立广州市景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司，是分公司的法人代表，聘请段遵勇为广州景州鸿陶瓷有限公司衡阳分公司负责人。并供述：①、衡阳分公司的注册资本为零元，自成立之日，公司没有实际进行陶瓷经营活动，也没有税务登记记录，只是他进行集资诈骗的一个空壳“幌子”。主要是通过宣传，以投资为名，以高额利息吸引群众投资。②、衡阳分公司集资诈骗的客户为72人，诈骗的资金共计307万元。集资诈骗的金额分配为：他获得53%，彭某获得47%。衡阳分公司集资诈骗307万元，他获得53%的非法所得共计162万元。③、这72名受害人我都不认识，他跟他们没有任何关系，他们大部分年龄在60-70多岁的退休老人，来自衡阳不同地方，都是段遵勇等业务员在外面拉拢到公司进行集资的。衡阳分公司名义上是广州景洲鸿陶瓷有限公司的下属公司，实际上没有任何关联，衡阳分公司集资的资金没有流转到广州景洲鸿陶瓷有限公司。④、他在最开始成立衡阳分公司进行集资诈骗时，就只想能够在受害群众没有醒悟之前，尽可能多获得非法集资所得，根本没有想到支付本金的事情，所以到了半年的期限归还本金的时候，他无力偿还，就只有卷款逃跑”。
8、被告人段遵勇的供述。①、宁树林是法人代表兼董事长，负责注册公司，并获取公司大部分的非法吸收客户的存款。衡阳分公司负责人是他，他是负责市场营销以及拉拢客户到公司存款。公司业务员都是他负责招聘，业务员主要是通过宣传公司投资前景吸引客户集资。②、衡阳分公司的注册资本为零元，自成立之日，公司没有实际进行陶瓷经营活动，只是宁树林进行非法吸收公众存款的一个名义。③、陈庆是帮助他管理衡阳分公司的财务（即公司非法吸收客户的存款），同时将当天公司财务收取的客户集资款，于当天下午四时许，分别现金转账给宁树林、彭某。④、衡阳分公司非法吸收公众存款的受害人为72人，非法吸收的公众存款的资金共计307万元。⑤、这72名受害人有小部分是他原来在夕阳红公寓上班时认识的，他跟他们没有亲戚关系，他们大部分年龄在6０－7０多岁的退休老人，来自衡阳不同地方，都是他和公司的业务员在外面通过宣传和电话联系拉拢到公司进行集资的。⑥、衡阳分公司名义上是广州景洲鸿陶瓷有限公司的下属公司，实际上没有任何关联。⑦、广州景洲鸿陶瓷的企业宣传的文件有图片文字资料，还有战略合作协议书；包括陶瓷的图片，照片这些都是虚假的，不存在的，都是公司非法吸收公众存款的道具而已，为了骗取受害人的信任，让他们能够放心投资。
9、借款合同、还款计划表、银行查询记录。分别证明被告人宁树林集资诈骗、被告人段遵勇非法非法吸收公众存款的犯罪事实。
10、户籍证明。证明被告人宁树林、段遵勇的出生年月日等基本情况。
本院认为，被告人宁树林侵犯公私财产所有权及国家金融管理制度，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人段遵勇扰乱国家金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。衡阳市蒸湘区人民检察院指控被告人宁树林犯集资诈骗罪、被告人段遵勇犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，定性准确，证据确实、充分，其指控的意见成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人宁树林系主犯，应按其所参与的全部犯罪予以处罚；被告人段遵勇起次要作用，系从犯，可依法从轻处罚。被告人宁树林的辩护人辩称，本案系单位犯罪，被告人宁树林作为该案主犯相对作用较少；被告人段遵勇的辩护人辩称，本案系单位犯罪，被告人段遵勇在公司只是拿固定工资，是被告人宁树林利用的工具，被告人段遵勇是无罪的。本院认为，单位集资诈骗必须是经其单位决策机构集体意志决定，犯罪的所得必须归单位所有，而不是归个人所有。本案被告人宁树林设立的广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司自成立之日就没有任何经营活动，只是被告人宁树林进行集资诈骗的一个空壳“幌子”。集资诈骗违法所得款均由被告人宁树林等个人私分，且存入被告人宁树林等个人账户。被告人段遵勇明知广州景洲鸿陶瓷有限公司衡阳分公司是一个空壳公司，其集资、融资不属于该公司经营范围，仍积极为其公司招聘业务员，虚假夸大宣传，以高息为诱惑，吸引不特定公众将自己的钱集资到该公司并转入个人账户，被告人宁树林、段遵勇的行为均构成犯罪。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动，而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”之规定，本案为自然人犯罪而非单位犯罪。被告人宁树林、段遵勇辩护人的该辩护意见与事实不符，于法相悖，本院不予支持。被告人宁树林、段遵勇归案后，能如实供述自己的犯罪事实，庭审中自愿认罪，可依法从轻处罚。为打击刑事犯罪，维护正常的社会经济管理秩序和保护公民的财产权利不受侵犯，根据被告人宁树林、段遵勇的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，对被告人宁树林依法适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）、（二）、（三）项、第五条第一、三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定；对被告人段遵勇依法适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（三）项、第三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人宁树林犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年10月31日起至2025年10月30日止）。
二、被告人段遵勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月28日起至2018年2月27日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 聂 伟
代理审判员 杨海波
人民陪审员 蒋海燕
二〇一五年七月七日
代理书记员 夏 欣
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十五条第一款剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。
第五十六条第一款对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者其他严重情节”
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的，
《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动，而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。