福建省福州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）闽01刑终505号
原公诉机关福州市台江区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈健良（曾用名陈建良），男，1955年2月2日出生于福建省闽侯县，汉族，初中文化，无业，户籍地福建省闽侯县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月10日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。
上诉人（原审被告人）黄守玉，女，1965年2月14日出生于福建省连江县，汉族，高中文化，无业，户籍地福建省连江县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月19日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。
上诉人（原审被告人）邓贺平，男，1968年4月12日出生于福建省福州市，汉族，大专文化，教师，户籍地福建省福州市晋安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月13日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。
辩护人黄雪英，福建东岸律师事务所律师。
辩护人潘家城，福建东岸律师事务所实习律师。
上诉人（原审被告人）董志华（化名董力铭），男，1972年5月18日出生于福建省罗源县，汉族，初中文化，无业，户籍地福建省罗源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月28日被刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。
上诉人（原审被告人）张飚，男，1977年2月2日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，无业，户籍地福建省福州市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月13日被福州铁路公安处抓获并羁押，同年3月17日被福州市公安局台江分局刑事拘留，同年4月23日被取保候审，同年4月12日被逮捕。现羁押于福州市第一看守所。
辩护人陈才添，福建康立律师事务所律师。
福州市台江区人民法院审理福州市台江区人民检察院指控原审被告人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年4月25日作出（2015）台刑初字第441号刑事判决。原审被告人不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，审查上诉材料，讯问原审被告人，并听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年至2012年间，被告人陈健良、黄守玉、邓贺平伙同赵某、郑某某（另案处理）等人在福州市台江区阿波罗公寓设立“傲品国际投资有限公司福州办事处”，后搬至福州市台江区金钻世家小区1座17A单元，期间被告人董志华、张飚相继加入，五被告人以投资“奥林匹克公园会所”、“少林寺公墓”等房地产建设项目为由，通过召开“招商酒会”、组织前往北京参观“项目”等方式，向被害人蔡某某等社会公众宣传并吸纳投资款。被告人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚均积极游说社会公众投资上述项目，并为投资人报单、接收投资款；被告人陈健良还负责承租金钻世家小区1座17A单元；被告人黄守玉同时还负责该办事处的财务工作；被告人董志华为该办事处顾问；被告人张飚在办事处还负责操作电脑，并为投资人播放宣传视频材料等。经查明，被告人陈健良、邓贺平、黄守玉共同向蔡某某等20名被害人累计非法吸收存款900260元人民币（币种，下同）（造成被害人损失859384.2元），其中被害人蔡某某35190元（损失35190元）、被害人陈某某42090元（损失42090元）、被害人黄某某252540元（损失228804.2元）、被害人孙某某70000元（损失70000元）、被害人涂某某140760元（损失140760元）、被害人廖某某10350元（损失10350元）、被害人张某某28000元（损失23000元）、被害人邹某某37000元（损失37000元）、被害人江某28000元（损失21700元）、被害人谢某某7000元（损失5000元）、被害人林某某35000元（损失35000元）、被害人潘某某10500元（损失10000元）、被害人曾某某7000元（损失6800元）、被害人叶某某7000元（损失7000元）、被害人柯某某45540元（损失44900元）、被害人叶某甲6900元（损失4400元）、被害人郑某某20700元（损失20700元）、被害人曹某35190元（损失35190元）、被害人马某某46310元（损失46310元）、被害人耿某某35190元（损失35190元）；被告人董志华伙同他人向蔡某某等15名被害人累计非法吸收存款813260元（造成被害人损失783384.2元），其中被害人蔡某某35190元（损失35190元）、被害人陈某某35190元（损失35190元）、被害人黄某某252540元（损失228804.2元）、被害人孙某某70000元（损失70000元）、被害人涂某某140760元（损失140760元）、被害人廖某某10350元（损失10350元）、被害人张某某17500元（损失12500元）、被害人邹某某37000元（损失37000元）、被害人林某某35000元（损失35000元）、被害人潘某某10500元（损失10000元）、被害人叶某某7000元（损失7000元）、被害人柯某某45540元（损失44900元）、被害人曹某35190元（损失35190元）、被害人马某某46310元（损失46310元）、被害人耿某某35190元（损失35190元）；被告人张飚伙同他人向蔡某某等14名被害人累计非法吸收存款743260元（造成被害人损失713384.2元），其中被害人蔡某某35190元（损失35190元）、被害人陈某某35190元（损失35190元）、被害人黄某某252540元（损失228804.2元）、被害人涂某某140760元（损失140760元）、被害人廖某某10350元（损失10350元）、被害人张某某17500元（损失12500元）、被害人邹某某37000元（损失37000元）、被害人林某某35000元（损失35000元）、被害人潘某某10500元（损失10000元）、被害人叶某某7000元（损失7000元）、被害人柯某某45540元（损失44900元）、被害人曹某35190元（损失35190元）、被害人马某某46310元（损失46310元）、被害人耿某某35190元（损失35190元）。
原判认定上述事实的证据有：（一）书证、物证：到案经过，户籍信息，现场指认照片，宣传材料，开户资料，被害人一览表，银行转账凭条，银行账户明细，名片，银行冻结情况，公安机关情况说明及上网追逃人员登记表等。（二）孙某某、蔡某某等二十名被害人陈述。（三）证人曾丽娟证言。（四）五被告人供述。
原判认为，被告人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚伙同他人非法吸收公众存款，破坏金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；其中被告人陈健良、邓贺平、黄守玉共同向被害人累计非法吸收存款900260元，造成被害人损失859384.2元，数额巨大；被告人董志华伙同他人向被害人累计非法吸收存款813260元，造成被害人损失783384.2元，数额巨大；被告人张飚伙同他人向被害人累计非法吸收存款743260元，造成被害人损失713384.2元，数额巨大。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项之规定，判决：（一）被告人陈健良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币6万元。（二）被告人黄守玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币6万元。（三）被告人邓贺平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币6万元。（四）被告人董志华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币5万元。（五）被告人张飚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币5万元。（六）责令被告人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚退赔给被害人蔡某某35190元人民币、陈某某42090元人民币、黄某某228804.2元人民币、涂某某140760元人民币、廖某某10350元人民币、邹某某37000元人民币、林某某35000元人民币、潘某某10000元人民币、叶某某7000元人民币、柯某某44900元人民币、曹某35190元人民币、马某某46310元人民币、耿某某35190元人民币；责令被告人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华退赔给被害人孙某某70000元人民币；责令被告人陈健良、黄守玉、邓贺平退赔给被害人江某21700元人民币、谢某某5000元人民币、曾某某6800元人民币、叶某甲4400元人民币、郑某某20700元人民币；责令被告人陈健良、黄守玉、邓贺平退赔给被害人张某某23000元人民币，被告人董志华、张飚对其中的12500元人民币承担共同退赔责任。（七）福州市公安局台江分局冻结被告人陈健良的建设银行卡（卡号4340611820xxxxx）158245.45元人民币及利息、平安银行帐户（帐号62229802013xxxxx）30.42元人民币及利息，被告人黄守玉的工商银行帐户（帐号622202140202xxxxx）70.34元人民币及利息、平安银行帐户（帐号60290702xxxxxx）28.73元人民币及利息，被告人邓贺平的农业银行帐户（帐号6228480068xxxxxx）1753.05元人民币及利息，被告人张飚的平安银行帐户（帐号6222980xxxxx）637.68元人民币及利息，扣划至本院，分别退赔给上述20名被害人。
陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚上诉均称，其并未实施原判认定的吸收投资者资金的行为，原判认定的事实不清，证据不足，其系无罪。上诉人邓贺平的辩护人提出相同的辩护意见。
上诉人张飚的辩护人提出，原判认定事实不清，证据不足；张飚系从犯，且具有自首和立功情节。请求从轻处罚。
经审理查明：原审法院在判决书中所列举的认定本案事实的证据，系侦查机关依法收集并经一审庭审质证，证据来源合法，内容真实客观，证据间能相互印证，形成证据锁链。本院对一审认定的事实和证据予以确认。
本院认为，上诉人陈健良、黄守玉、邓贺平、董志华、张飚伙同他人非法吸收公众存款，破坏金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；其中上诉人陈健良、邓贺平、黄守玉共同向被害人蔡某某、陈某某等二十人非法吸收存款900260元，造成被害人损失859384.2元，数额巨大；上诉人董志华伙同他人向被害人蔡某某、陈某某、孙某某等十五人累计非法吸收存款813260元，造成被害人损失783384.2元，数额巨大；上诉人张飚伙同他人向被害人蔡某某、陈某某等十四人累计非法吸收存款743260元，造成被害人损失713384.2元，数额巨大。关于上诉人及其辩护人诉辩提出的原判事实不清、证据不足，其系无罪的意见，原判已就不予采纳的原因进行详细阐述，本院不再赘述，且在案证据显示，上诉人陈健良等人向社会公众非法融资的人数、金额远高于原判认定的人数、金额，原判已就低认定全案金额，且上诉人董志华、张飚的数额已从对其最有利的方式予以扣除部分金额，因此，该诉辩意见与审理查明的事实不符，不予采纳。关于上诉人张飚的辩护人提出的其具有自首、立功情节的辩护意见，缺乏证据支持，不予采纳。原判事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 林燕芳
审 判 员 张 晓
代理审判员 李平盛
二〇一六年六月十七日
书 记 员 杨秋虹
本案适用的法律条文和司法解释
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；