河北省石家庄市中级人民法院行 政 裁 定 书（2016）冀01行初145号原告俞哲等45人（名单附后）。诉讼代表人俞哲，男，汉族，1970年10月19日出生，住北京市丰台区。诉讼代表人田国庆，男，汉族，1984年10月1日出生，住湖北省江陵县。（未到庭）诉讼代表人罗佳能，男，汉族，180年8月5日出生，住上海市金山区。（未到庭）委托代理人安振杰，北京市一法律师事务所律师。被告河北省人民政府，地址：石家庄市裕华东路113号。法定代表人张庆伟，省长。委托代理人高军斗，河北省金融工作办公室干部。委托代理人苏跃龙，河北冀华律师事务所律师。第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司。住所地：河北省沧州市运河区解放西路颐和大厦2106铺。法定代表人冯继伟，董事长。委托代理人刘洪武，该公司员工。委托代理人马瑞敏，河北来仪律师事务所律师。原告俞哲等45人因不服被告河北省人民政府（下简称省政府）作出通知及要求履行法定职责，向本院提起行政诉讼，本院2016年8月1日立案后，于8月5日依法向被告省政府送达了起诉状副本、应诉通知书和举证通知书。本院依法组成合议庭，于2016年10月19日公开开庭进行了审理。原告的诉讼代表人俞哲及委托代理人安振杰，被告省政府的委托代理人高军斗、苏跃龙，第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司（以下简称滨海公司）委托代理人刘洪武、马瑞敏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告起诉请求,依法判决确认被告于2013年5月27日发布的《关于公布保留各类交易场所得通知》（办字[2013]34号）中保留第三人的行为违法。判令被告履行法律职责，清理第三人及其违规进行的交易活动。理由如下：第三人长期以来违规采取以电子盘集中交易方式，以邮币卡为工具，并向公众发布虚构高额回报信息，诱使原告进行所谓的邮币卡交易，通过恶意炒作、操纵市场等手段，获取原告的巨额资金财产，给原告及社会大众造成巨大经济损失，后果十分严重，影响十分恶劣，范围特别广泛，仅上述原告已经涉及全国二十多个省份，根据国发(2011)38号和国办发(2012)37号文件规定，被告负有监管职责和清理市场上类似第三人这样的交易机构或交易方式的法律义务，其中国发[2011]38号《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》第一条就明确规定了被告对类似第三人的机构及其交易方式负有监管职责和清理的法律义务；2012年7月12日国务院再次下发的《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发(2012)37号），再次强调和明确了被告的监管职责和清理整顿类似第三人这样的企业和机构及其交易方式的清理范围及其法律义务，该意见第二条明确规定了：违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。其中（二）不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列等等；上述国发(2011)38号和国办发(2012)37号文件均都十分明确的规定了被告的法定职责和法律义务，至今也已经四五年之久，但是被告不但不依法清理第三人及其违规的交易行为，反而保留了第三人这样的企业（见被告于2013年5月27日发布的《关于公布保留各类交易场所得通知》（办字[2013]34号），纵容其从事违规的交易活动，任由第三人肆意妄为，致使原告及社会大众受骗上当，并导致巨大经济损失，造成极坏社会影响。综上所述，由于被告拒不履行法定监管职责和法律义务，保留了第三人这样一家违规的企业，任由第三人实施严重违反国家法律和行政法规的交易行为，致使原告受骗并造成巨大经济损失，显然是违法的；依据《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，向您院提起行政诉讼，望判如所请。原告向本院提交了如下证据：1、河北邮币卡交易中心网站（官方网站），网址：××、邮币卡交易软件下载方法，首页一下载中心一下载客户端、下载安装后，用己注册的用户名及密码登录后即可进行交易；2、监管信息告知书，证监信息公开(2016)391号；3、银监会机关依申请公开政府信息答复函，编号(2016)894号；4、中国证监会河北监管局，冀证监信息公开(2016)7号；5中国人民银行石家庄中心支行政务公开告知书，2016年第3号；6、河北省金融工作办公室答复；7、河北省商务厅答复；8、《关于公布保留各类交易场所得通知》（办字[2013]34号）。被告省政府辩称，一、答辩人保留第三人法人主体资格的行为不属于可诉具体行政行为。首先，此类通知保留某法人主体资格的行政行为，不属于《行政诉讼法》第十二条任何一项规定中可以提起行政诉讼的行为。其次，最高人民法院《关于执行若干问题的解释》第一条规定“受案范围”明确规定：“公民、法人或者其他组织对下列行为不服提起诉讼的，不属于人民法院行政诉讼的受案范围：……（六）对公民、法人或者其他组织权利义务不产生实际影响的行为。”答辩人于2013年4月15日发出通知保留第三人法人主体资格的行为，是依职权的行政确认行为，并未使行政相对人（本案第三人）既有的权利义务关系产生变动，也未对行政相对人与他人之间既有的权利义务关系发生实质影响，未对他人人身权、财产权产生侵犯，不属于可诉的行政行为。所以被答辩人请求确认答辩人保留第三人的行为违法，不属于行政诉讼的受案范围，应予以驳回。二、被答辩人是与第三人违规进行邮币卡交易导致损失，并不是答辩人保留第三人的行为导致，与被答辩的行为没有关系。第三人的企业法人营业执照显示，第三人申请并经工商机关核定增加邮币卡业务经营范围，是于2016年3月，而答辩人保留第三人法人主体资格的通知是在2013年4月15日作出，此前工商登记的经营范围，仅是“一般经营项目：商品交易网络服务经营（不含期货及其他需经国家有关部门批准的项目）”。答辩人保留第三人法人主体资格时，相关职责部门并未检查到第三人开展邮币卡业务。公安机关相关证据亦可佐证，答辩人当时保留第三人主体，与被答辩人的损失也没有关系。被答辩人黄海东于2016年4月7日才以第三人的邮币卡交易中心涉嫌诈骗为由向沧州市公安局运河区分局报警，公安机关受案后进行调查，并于2016年6月7日以第三人行为不属于犯罪行为为由依法作出了不予立案的决定。如，沧州市公安局《关于河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司邮币卡交易中心诈骗案的情况汇报》，认定第三人邮币卡业务交易不构成非法经营犯罪。三、答辩人公布保留第三人法人主体，履行了程序和职责，并未违反法律规定。答辩人为贯彻落实国发[2011]38号文件，成立了河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组，并制定了《河北省清理整顿各类交易场所工作方案》，安排并积极统筹省政府所属各部门及设区地市人民政府严格按照国发[2011]38号文件、国办发[2012]37两文件要求，在全省开展了清理整顿各类交易场所的工作。答辩人下发的文件、答辩人与其所属部门的往来文件均可证明上述事实，如《河北省人民政府办公厅关于成立河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知》（办字[2011]153号）、《河北省清理整顿各类交易场所工作方案》、《河北省金融工作办公室关于制定河北省清理整顿各类交易场所工作方案的情况报告》（冀金办[2011]97号）、《河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于做好清理整顿各类交易场所检查验收工作的通知》（冀金办通知[2012]37号）、《河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于呈请报送等材料的请示》（冀金办[2011]53号）等。另，沧州市人民政府及沧州市金融工作办公室于2012年10月29日向河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室呈交的《沧州市关于清理整顿各类交易场所初步验收工作的报告》及沧州市商务局、沧州市工商行政管理局提出《关于清理整顿各类交易场所初步验收工作的意见》也能够充分证明答辩人公布保留第三人法人主体资格的行为，是履行了相关程序和职责的。答辩人履行程序和职责的行为，并未违反哪一法律规定。四、答辩人相关部门及沧州市政府相关部门一直在履行着法定监管职责，并不存在不履行法定职责的情况。答辩人及当地政府相关部门对河北省范围内所有各类交易场所始终履行着监管职责。有关文件和相关调查检查报告、处罚通知可以证实，如：《河北省金融工作办公室等八部门关于转发中国证监会等六部委的通知》（冀金办通知[2014]7号）、《河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于加强对各类交易场所监管的通知》（冀金办通知[2014]21号）、《河北省商务厅关于对5家交易场所进行集中检查督导情况的报告》（冀商建设字[2014]7号）、沧州市商务局《关于河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司经营邮币卡业务初步调查情况的报告》及沧州市运河区商务局向第三人发出的《责令改正（停止违法行为）通知书》等。被答辩人如有证据证实第三人违规，可以向相关部门举报，由相关部门处理，而不是直接对答辩人（省级政府）提起行政诉讼。五、被答辩人对保留第三人主体资格的行为提起行政诉讼，已超过法定的诉讼时效。《行政诉讼法》第四十六条规定“公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起六个月内提出。法律另有规定的除外。”答辩人公布保留第三人法人主体资格的通知，是于2013年即公开于媒体的，被答辩人不可能不知道，现在对此行为提起行政诉讼，当然巳超过了法定时效期间。综上所述，答辩人保留第三人法人主体资格的行为不具有可诉性；该行为与被答辩人和第三人从事违规交易的损失没有法律关系；该行为履行了程序和职责，并不违法；被答辩人对该行为提起行政诉讼也已超过法定的时效。被答辩人如认为第三人违规经营，可以向相关部门举报，不应直接对答辩人提起行政诉讼。鉴于本案本不属于行政诉讼的受案范围，请求贵院依法驳回被答辩人的起诉。被告省政府向本院提交了答辩状和下列证据：1、河北省人民政府办公厅关于成立河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知（办字[2011]53号）20111209；2、《河北省清理整顿各类交易场所工作方案》；3、河北省金融工作办公室关于成立河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组的请示（冀金办[2011]82号）20111123；4、河北省金融工作办公室关于制定河北省清理整顿各类交易场所工作方案的情况报告（冀金办[2011]97号）20111229；5、河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于做好清理整顿各类交易场所检查验收工作的通知（冀金办通知[2012]37号）20120904；6、河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于呈请报送《河北省清理整顿工作报告》等材料的请示（冀金办[2011]53号）20121114；7、沧州市人民政府、沧州市金融工作办公室向河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室呈交的《沧州市关于清理整顿各类交易场所初步验收工作的报告》20121029沧州市商务局、沧州市工商行政管理局的《关于清理整顿各类交易场所初步验收工作的意见》20121024；8、关于河北省清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函（清整联发[2012]30号）20121226；9、河北省金融工作办公室等八部门关于转发中国证监会等六部委《关于禁止以电子商务名义开展标准合约化交易活动的通知》的通知（冀金办通知[2014]7号）20140121；10、河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于加强对各类交易场所监管的通知（冀金办通知[2014]21号）20140327；11、河北省商务厅关于对5家交易场所进行集中检查督导情况的报告（冀商建设字[2014]7号）20140519；12、沧州市商务局《关于河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司经营邮币卡业务初步调查情况的报告》20160317、沧州市运河区商务局向第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司发出的《责令改正（停止违法行为）通知书》20160318；13、第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司企业法人营业执照工商变更历史、第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司增值电信业务经营许可证；14、沧州市公安局运河区分局关于黄海东报称第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司邮币卡交易中心诈骗案的《受案回执》及《受案登记表》20160407、沧州市公安局运河区分局向报案人黄海东发出的《不予立案通知书》2016060715；15、沧州市公安局《关于河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司邮币卡交易中心诈骗案的情况汇报》20160810。第三人滨海公司辩称，一、答辩人滨海公司是根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发[2011]38号文件由证监会部际联席会议检查验收通过并进行备案的，由河北省人民政府根据《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》通过严格审核，于2013年4月15日发布《河北省人民政府办公厅关于公布保留各类交易场所的通知》决定保留的交易场所。答辩人的经营资质是经过证监会联席会议检查验收通过，由河北省人民政府审核通过决定保留，进行商品实物交易的交易场所。答辩人属于拥有国内交易类场所运营的最高资质，并不存在原告所称的答辩人属于违规企业。二、答辩人经营模式是采用“现货实物托管、挂牌发售、单向竞价”严格按照《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令[2013]3号）等相关文件的规定执行的。原告所进行的邮币卡业务是答辩人在2015年开展的邮票实物交易业务，并且答辩人是在工商登记的经营范围内正常经营，交易类型为实物交易（含网上交易）等提供活动场所及相关服务，原告在答辩人处进行交易，答辩人提供了风险提示，由原告自主进行经营交易的，答辩人完全无法参与其中。原告的行为完全是由于市场经营变化造成的。答辩人并不存在原告所诉称的恶意炒作、操纵市场的行为。原告进行诉讼其目的完全是为了通过这种手段达到弥补损失的目的。三、答辩人经营资质是在2013年由证监会部际联席会议检查验收通过并进行备案，由河北省人民政府审核通过决定保留的商品交易类场所。在2015年根据国内市场形式，开展邮币卡业务进行邮票实物交易。答辩人不存在将任何权益拆分为等份额公开发行行为，不存在集中竞价、做市商等集中交易方式行为，不存在集中竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式。综上，答辩人经营资质合法、合规，是正规的交易场所。不存在原告所说的恶意炒作、操纵市场的行为。原告进行诉讼其目的完全是为了通过这种手段达到弥补损失的目的。为维护答辩人合法权益，保障市场交易诚信、安全。请求法院驳回原告诉讼请求。第三人滨海公司提交如下证据：1、营业执照；2、《关于公布保留各类交易场所得通知》（办字[2013]34号）；3、第三方合作银行、鉴定机构、托管仓库、交易系统服务商、网络通讯服务商、法律服务机构名录；4、《会员交易风险提示书》；5、非法恶意维权证据截图；6、国内侦破非法维权案件；7、原告盈利交易记录。本院根据有效证据认定以下事实，2009年8月26日，第三人河北滨海大宗商品交易市场服务有限公司经工商部门核准依法成立，经营范围包括：“第二类增值电信业务中的信息服务业务；为工艺品及收藏品等活动提供场所及相关配套服务等。”被告根据国发[2011]38号文件，成立了河北省清理整顿各类交易场所工作领导小组，在全省开展清理整顿各类交易场所的工作。经证监会部际联席会检查验收合格后，于2013年4月15日作出办字[2013]34号《关于公布保留各类交易场所得通知》决定保留包括第三人滨海公司在内的19家各类交易场所。2015年11月至2016年4月期间，原告在第三人公司河北邮币卡交易中心电子交易平台进行邮币卡交易。后原告认为第三人违规操作，给其造成巨大经济损失，根据相关规定，被告具有法定监管职责。故起诉请求确认被告作出的办字[2013]34号《关于公布保留各类交易场所得通知》中保留第三人的行为违法。判令被告履行法律职责，清理第三人及其违规进行的交易活动。本院认为，《中华人民共和国行政诉讼法》第二十五条第（一）款规定：“行政行为的相对人以及其他与行政行为有利害关系的公民、法人或者其他组织，有权提起诉讼。”本案中，被告作出通知的时间为2013年4月15日，而原告与第三人滨海公司签订协议进行邮币卡交易的时间为2015年11月以后，并且被告保留第三人滨海公司行为并不必然导致原告与滨海公司签订协议，参与邮币卡交易。因此，原告和被告省政府保留第三人滨海公司的行为之间没有利害关系，无权就该保留行为提起行政诉讼,依法应予驳回。原告起诉被告要求履行法定职责的诉讼请求与第一项诉讼请求不属于同一法律关系，本案不予审理。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第四十九条第（一）、（三）项、最高人民法院《关于适用若干问题的解释》第三条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回原告俞哲等45人的起诉。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起10日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河北省高级人民法院。审判长  彭建章审判员  李文华审判员  刘旭森二〇一六年十二月二十六日书记员  张 妍原告名单俞哲，男，汉族，1970年10月19日出生，住北京市丰台区双林东路105号院10号楼2门1906室，身份证号：110104197010192017。田国庆，男，汉族，1984年10月1日出生，住湖北省江陵县普济镇田家坊二组，身份证号：421004198410013017。王银琼，女，汉族，1977年9月14日出生，住四川省领水县子中乡西乐村1组10号，身份证号：513031197709143789。罗佳能，男，汉族，1980年8月5日出生，住上海市金山区朱泾镇秀州街718弄36号702室，身份证号：310228198008050413。杨悦龙，男，汉族，1971年11月14日出生，住山东省烟台市龙口市徐福镇四农西路1号，身份证号：379002197111141030。代炳新，男，汉族，1975年10月11日出生，住山东省莱阳市五龙南路65号，身份证号：370627197510115018。吕国良，男，汉族，1947年2月6日出生，住内蒙古鄂尔多斯市东胜区满都海巷三号街坊24号，身份证号：152723194702062130。徐宏波，男，汉族，1970年1月18日出生，住山东省烟台市牟平区高陵镇上王格庄村15号，身份证号：370631197001183033。黄海东，男，汉族，1988年1月2日出生，住浙江省桐乡市高桥镇高桥村肖家庙40号，身份证号：330425198801026457。朱钧，男，汉族，1993年3月21日出生，住湖北省大冶市金山店镇向阳村陶家山头湾22号，身份证号：42028119930321163X。刘海峰，男，汉族，1975年5月5日出生，住河南省开封市龙亭区豆腐营北街1号院1号楼3号，身份证号：410202197505050014。张超，男，汉族，1986年2月10日出生，住山东省平邑县流峪镇地平庄村158号，身份证号：371326198602106154。陈成，男，汉族，1989年10月12日出生，住江西省抚州市临川区赣东大道77号11栋附1栋201室，身份证号：362502198910120653。乔淑珍，女，汉族，1970年12月23日出生，住黑龙江省庆安县庆明街明亮委21组108号，身份证号：232330197012230243。王润，男，汉族，1991年5月9日出生，住甘肃省北蒙古族自治县党城湾镇大众巷东10号，身份证号：622124199105092218。王海平，男，汉族，169年9月2日出生，住湖北省盐利县汴河镇郭曹村1-56-1号，身份证号：422425196909024116。周长友，男，汉族，1969年4月13日出生，住重庆市潼南县太安镇铜鼓村6组28号，身份证号：510227196904137690。余佳利，男，汉族，1974年1月3日出生，住陕西省西安市雁塔区067基地家属院550栋601号，身份证号：610330197401032039。严晓红，女，汉族，1965年11月30日出生，住浙江省杭州市萧山区城厢街道萧然南路92号102室，身份证号：330121196511302125。覃安，男，土家族，1985年2月27日出生，住湖北省沙洋县牛奶山特1号7区宿舍，身份证号：420801198502270110。王俊革，女，汉族，1962年11月28日出生，住吉林省长春市绿园区迎春路204栋2门20中门，身份证号：220104196211288040。孙鹏举，男，汉族，1990年5月1日出生，住河南省沁阳市柏香镇朱庄13号，身份证号：410882199005015515。李永海，男，汉族，1979年1月17日出生，住山东省胶东市张应镇西安家沟村288号，身份证号：37028119790117533X。蒋菊萍，女．汉族，1969年5月22日出生，住湖南省衡阳市雁峰区南郊新村3号206户，身份证号：430402196905222540。叶姣，女，汉族，1985年1月27日出生，住浙江省东阳市吴宁街道东岘路314幢1单元201室，身份证号：330727198501275725。黄丽燕，女，汉族，1970年11月13日出生，住黑龙江省庆安县庆建街建业委28组171号，身份证号：231224197011130060。苏明玉，女，汉族，1966年4月16日出生，住湖北省随州市曾都区淅河镇二棉居委会源丰大道91号7栋2单元201室，身份证号：429001196604161623。吴俊，女，汉族，1972年1月10日出生，住陕西省商南县环城东路106号，身份证号：612524197201100047。薛遥，男，汉族，1969年11月23日出生，住福建省永安市燕东东门路458号1单元701室，身份证号：35042019691123011X。李志伟，男，汉族，1982年11月8日出生，住河北省秦皇岛市昌黎县马坨店乡后马坨村373号，身份证号：130322198211083812。蔡美芳，女，汉族，1965年10月17日出生，住浙江省磐安县双溪乡其良村，身份证号：330727196510170926。郑锦绢，女，汉族，1973年6月25日出生，住浙江省金华市婺城区汤溪镇上徐村42号，身份证号：330721197306255427。韩玉洁，女，汉族，1971年3月15日出生，住黑龙江省黑河市爱辉区海兰街一委十组检疫局B楼1单元131室，身份证号：232601197103150462。杨康，男，汉族，1989年12月27日出生，住河南省唐河县上屯镇杨岗村东杨岗4组148号，身份证号：411325198912276032。邹玉环，女，汉族，1963年10月22日出生，住黑龙江省牡丹江市阳明区橡胶办事处东郊9委7组，身份证号：231003196310220026。朱英，女，汉族，1980年10月4日出生，住四川省犍为县罗城镇石桩村1组13号，身份证号：511123198010043520。索涛，男，汉族，1976年3月5日出生，住湖北省老河口市中山路15-8号，身份证号：420620197603050516。陈秋菊，女，汉族，1974年9月17日出生，住河北省衡水市桃城区永兴东路666号金域蓝湾南区8栋2单元1503室，身份证号：133022197409173444。黄金宇，女，汉族，1988年7月11日出生，住北京市怀柔区怀柔镇大屯居民188号，身份证号：110227198807110028。陆建红，女，汉族，1970年6月1日出生，住浙江省海盐县泰山镇庆丰村全家浜29号，身份证号：330424197006013226。田国清，女，汉族，1968年8月23日出生，住江苏省镇江市新区大港镇孙家村102号，身份证号：321121196808231443。陆军，女，汉族，1970年4月7日出生，住新疆阿图什市光明路北4号院3幢l单元402室，身份证号：653024197004072420。崔硕，男，汉族，1991年1月1日出生，住山东省胶南市大村镇大村中村275号，身份证号：37028419910014317。杨素琴，女，汉族，1964年12月5日出生，住江苏省南京市栖霞区兑南村522号，身份证号：320113196412053643。周智超，男，汉族，1976年12月24日出生，住上海市嘉定区安亭镇黄墙村621号，身份证号：310222197612243411。