辽宁省灯塔市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）灯刑初字第20号
公诉机关灯塔市人民检察院
被告人杨××，男，1964年5月9日出生，汉族，初中文化，□□市人，现住址□□省□□市□□区□□路***栋*单元1-02。因容留吸毒罪，于2001年11月30日被盘锦市兴隆台区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金20000元；因非法拘禁罪，于2010年1月8日被大石桥市人民法院判处管制二年。因涉嫌非法经营罪，2013年6月20日被灯塔市公安局取保候审，2013年7月9日经灯塔市人民检察院批准逮捕在逃，2013年8月12日到灯塔市公安局投案，同日被灯塔市公安局监视居住。
被告人马××，男，1963年10月11日出生，汉族，初中文化，□□市人，现住址□□省□□市□□□区□□街电厂社区7-1-14。因诈骗罪于2003年6月21被盘锦市中级人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40000元，于2009年7月1日执行期满释放。因涉嫌非法经营罪，2013年6月6日被灯塔市公安局刑事拘留，2013年7月9日经灯塔市人民检察院批准逮捕，次日被灯塔市公安局执行逮捕。2014年1月26日被取保候审。
辩护人李平，系辽宁德泰律师事务所律师。
被告人刘×，男，1984年01月11日出生，汉族，初中文化，□□省□□□市人，现住址□□省□□□市□□乡□□村*组。因涉嫌非法经营罪，于2013年6月6日被灯塔市公安局刑事拘留，2013年7月9日灯塔市人民检察院对其作不逮捕决定，次日被灯塔市公安局取保候审。
被告人赵××，男，1962年2月16日出生，汉族，初中文化，□□□市人，现住址□□省□□□市□□街3段*号。因涉嫌非法经营罪，于2013年6月5日被刑事拘留，同年6月9日被取保候审，2013年7月9日灯塔市人民检察院对其作不逮捕决定。
灯塔市人民检察院以灯检公刑诉（2013）348号起诉书指控被告人杨××、马××、刘×、赵××犯非法采矿罪，于2013年12月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。灯塔市人民检察院指派检察员毛成权出庭支持公诉。被告人杨××、马××、刘×、赵××及被告人马××的辩护人李平到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年5月经□□市产权交易中心拍卖河道采砂权，张××竞拍获得“□□市□□□砂场”采砂权，2012年10月获得2012年采砂许可证。实际上，“□□市□□□□□砂场”是由被告人杨××及史××（在逃）、李××（在逃）三人共同出资经营的。在砂场开采期间，史××、李××与被告人杨××又分别找到被告人刘×、赵××、马××负责砂场账目、砂石买卖等全面管理。2013年3月23日至2013年6月3日期间，在2013年采砂手续未办理完毕的情况下，被告人杨××、刘×、赵××、马××及史××、李××仍非法继续开采经营。2013年6月4日灯塔市公安局将其查获，并于次日扣押了砂场设备、砂场账目等涉案物品。根据砂场卖砂收支账目，2013年销售采砂总额价值人民币1，098，490.00元。经辽宁省冶金地质勘查局实测报告，“□□□□□□砂场”现场堆放开采天然河砂18989.2m3；经□□市价格认证中心鉴定，现场堆放开采天然河砂18989.2m3价值人民币474，730.00元。公诉机关认为，被告人杨××、马××、刘×、赵××的行为均构成非法采矿罪，应依法追究其刑事责任。
被告人杨××辩称，砂场是通过竞拍取得的开采权。根据砂场卖砂收支账目，2013年销售采砂总额价值人民币1，098，490.00元。大部分是2012年年末采的沙子，没有销售出去。相关采砂手续应由主管部门负责办理，我们无证在此期间采砂，请求法院从轻处罚。
被告人马××辩称，我是股东李××雇佣的工人，每月工资2000元，采砂手续应由股东办理，砂场现有的砂子大部分是2012年年末采的，没有销售出去，相关采砂手续应由主管部门负责办理，我们无证在此期间采砂，请求法院从轻处罚。
辩护人李平辩称，砂场是通过竞拍取得的开采权。经辽宁省冶金地质勘查局实测报告，“□□□□□□砂场”现场堆放开采天然河砂18989.2m3；经□□市价格认证中心鉴定，现场堆放开采天然河砂18989.2m3价值人民币474，730.00元。砂场现有的砂子大部分是2012年年末采的，没有销售出去。相关手续应由主管部门负责办理，各被告人是正常采砂，马××是股东李××雇佣的工人，系属从犯，请求对其从轻处罚。
被告人刘×辩称，我是股东史××雇佣的工人，每月工资2000元，采砂手续应由股东办理，砂场现有的砂子大部分是2012年年末采的，没有销售出去，相关采砂手续应由主管部门负责办理，我们无证在此期间采砂，请求法院从轻处罚。
被告人赵××辩称，我是股东杨××雇佣的工人，每月工资2000元，采砂手续应由股东办理，砂场现有的砂子大部分是2012年年末采的，没有销售出去，相关采砂手续应由主管部门负责办理，我们无证在此期间采砂，请求法院从轻处罚。
五、审理查明的事实和证据的分析与认定
经审理查明，2012年5月16日，张××经□□市产权交易中心拍卖河道采砂权，以150万元竞拍获得“□□市□□□□□□砂场”采砂权，采砂范围9000平方米，采砂量2.5万立方米，未约定采砂期限。2012年10月获得（2012年）辽河采字000238号采砂许可证。实际上，“□□市□□□□□□砂场”是由被告人杨××及史××（在逃）、李××（在逃）三人共同出资经营的。在砂场开采期间，史××、李××与被告人杨××又分别找到被告人刘×、马××、赵××负责砂场账目、砂石生产、销售等全面管理。2013年3月23日至2013年6月3日期间，在2013年采砂手续未办理完毕的情况下，被告人杨××、刘×、赵××、马××及史××、李××仍非法继续开采经营。2013年6月4日灯塔市公安局将其查获，并于次日扣押了砂场设备、砂场账目等涉案物品。根据砂场卖砂收支账目，2013年销售采砂总额价值人民币1，098，490.00元。经辽宁省冶金地质勘查局实测报告，“□□□□□□□砂场”现场堆放开采天然河砂18989.2m3；经□□市价格认证中心鉴定，现场堆放开采天然河砂18989.2m3价值人民币474，730.00元。2013年3月23日至6月3日期间，实际盈利176771元。
另查，2011年12月31日，辽阳市政府第124号政府令第29条规定：采砂权出让期限不得超过2年。
2012年11月26日，辽阳市水务局印发{2012}181号文件：对2012年取得《采砂许可证》的砂场，2013年度不再进行招拍挂工作，按底价每立方米10元收取砂石出让金，顺延办理《采砂许可证》。
2013年3月29日，辽宁省水利厅辽水河务{2013}第135号文件规定：辽阳市水务局适时组织开展采砂权出让活动，并按有关规定办理采砂许可证。
2014年7月28日，灯塔市水务局证明：□□市市委市政府不予办理2013年河道采砂的《采砂许可证》。
灯塔市人民检察院将公安机关扣押的该砂场现金431550元及利息562.50元移送本院。
2013年6月4日，赵××被抓获归案，2013年6月6日，刘×、马××被抓获归案，2013年6月20日，杨××投案。
上述事实，被告人杨××、马××、刘×、赵××亦无异议，并有1.书证：案件来源、归案证明、户籍证明、辨认笔录、扣押决定书及扣押清单、公安机关情况说明、工商管理局证实、灯塔市水务局说明、欠据、灯塔市水利局致灯塔市公安局函、责令停止违法行为材料、辽阳市水务局水事案件调查报告、灯塔市2012年河道采砂权出让及管理工作实施方案的通知、辽阳市水务局关于2013年砂场管理工作的实施意见、砂场拍卖资料、前科材料、在逃人员信息表；
2.鉴定意见：河砂采出量实测报告、非法采矿鉴定书：“□□□□□□砂场”2013年销售采砂总额价值人民币1，098，490.00元。现场堆放开采天然河砂18989.2m3，价值人民币474，730.00元。
3.现场勘验检查笔录；
4.证人于××、曹××、王××、徐×、李××、张××、侯××、胡×、赵××、周××、王××、郑××、章××、于××、佟××、黄×证言。
5.被告人杨××、马××、刘×、赵××的供述与辩解。
以上证据已经形成完整的证据链条，足以认定。
本院认为，被告人杨××、马××、刘×、赵××无视国家法律，在未办理采矿许可证情况下，非法采矿，其行为均构成非法采矿罪，应依法惩处。其中被告人马××、刘×、赵××系该砂场各股东雇佣的管理人员，在共同犯罪过程中起次要辅助作用，系从犯，且当庭认罪态度较好，确有悔罪表现，应依法减轻处罚。被告人马××系累犯，应依法从重处罚。被告人杨××主动投案自首，当庭认罪态度较好，确有悔罪表现，应依法从轻处罚。因该砂场系2012年通过拍卖取得的采砂权，行政主管部门决定2013年度不再进行招拍挂工作，按底价每立方米10元收取砂石出让金，顺延办理《采砂许可证》。故各被告人的非法采砂行为与其他非法采矿（盗采）行为在主观故意方面有所区别，且未造成矿产资源的严重破坏，应酌情从轻处罚。按照被告人马××、刘×、赵××三人记录的采砂量及2013年3月23日至6月3日期间实际盈利为人民币176771元，属于非法所得，应依法收缴。本院为维护社会秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十五条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下：
一、被告人杨××犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳）。
被告人马××犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
被告人刘×犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
被告人赵××犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
二、收缴各被告人的非法所得人民币176771元（已缴纳132112.5元）
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。马××从2014年12月24日起至2015年1月1日止。缓刑考验期由判决确定之日起计算，尚欠非法所得于判决生效后10日内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省辽阳市中级人民法院上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘仲元
审 判 员 王树斌
人民陪审员 王海霞
二〇一四年十二月十八日
书 记 员 臧木阳