辽阳市弓长岭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽1005刑初45号
公诉机关辽阳市弓长岭区人民检察院。
被告人董XX，男，汉族，中共党员，高中文化，原系辽阳市城市管理综合行政执法局太子河城管分局二大队大队长，现任辽阳市城市管理综合行政执法局文圣二分局主任科员。因本案于2016年4月18日被取保候审，同年6月13日被执行逮捕。现押于辽阳市看守所。
辩护人刘彬，系辽宁德远律师事务所律师。
被告人李X，男，汉族，中共党员，大学文化，原系辽阳市城市管理综合行政执法局太子河城管分局二大队副队长，现任辽阳市城市管理综合行政执法局夜巡大队副大队长。因本案于2016年4月18日被取保候审，同年6月13日被执行逮捕。现押于辽阳市看守所。
辩护人王传勇，系辽宁王传勇律师事务所律师。
辩护人李宏旭，系辽宁德远律师事务所律师。
辽阳市弓长岭区人民检察院以辽弓检公刑诉{2016}29号起诉书，指控被告人董XX、李X犯玩忽职守罪，于2016年6月7日向本院提起公诉。经辽阳市中级人民法院指定我院管辖，本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。辽阳市弓长岭区人民检察院指派检察院马玉清出庭支持公诉。被告人董XX及辩护人刘彬、被告人李X及辩护人王传勇、李宏旭到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
辽阳市弓长岭区人民检察院指控：
2003年5月初至同年10月底，赵XX（已另案处理）在原辽阳市太子河区河东村建设了四栋单体别墅。为使上述建设工程能够顺利进行，赵XX伪造了四个《建设工程规划许可证附件1》及相对应的《建设工程规划许可证》，上述伪造的《规划许可证附件1》及《规划许可证》填写的审批时间分别为2001年8月7日和2001年9月5日。
2003年5月初至同年10月底，被告人董XX和李X身为辽阳市太子河城管分局二队正、副大队长，在违建巡查工作中，没有对赵XX在建的四栋单体楼房的规划审批手续进行细致核查，没有发现《建设工程规划许可证附件1》已经超期失效了的事实，致使赵XX在别墅群建成后，办理了《房屋所有权证》。2013年在辽阳市河东新城一期建设拆迁过程中，上述违建楼房分别获得了国家拆迁补偿，共给国家造成损失人民币3124230元。
2016年4月18日，被告人董XX、李X均被检察机关传唤归案。
公诉机关为上述指控向本院提供了书证：案件来源、归案经过、任职情况及工作职责的情况说明、公务员考核登记表、干部任免审批表、辽阳市城市管理执法局关于对各城管分局的管辖范围及工作职责、辽宁省村镇房屋所有权登记表等材料、出勤表、证实材料、资格证及收据、设计图纸、房屋所有权证、建设工程规划许可证、建设工程规划许可证附件1等；证人赵XX、赵XX、李XX、刘X的证言；鉴定意见：文检鉴定书；被告人董XX、李X的供述与辩解等证据证明。据此，公诉机关认为：被告人董XX、李X的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人董XX、李X对公诉机关的上述指控罪名未提出异议，但对其给国家造成损失人民币3124230元的指控辩称，该经济损失非二人在其工作职责能够造成，该损失系赵XX的诈骗行为及城建、房屋产权发照部门工作失职所致。
被告人董XX、李X的辩护人辩称，二被告人在工作中疏忽大意，不完全履行责任，其行为已构成玩忽职守罪；但起诉书指控的国家经济损失人民币3124230元与而被告人没有刑法意义上因果关系。二被告人的违建巡查工作的疏忽大意，不能导致赵XX以伪造的建设工程许可证等相关材料非法取得房屋产权证，二被告人也不能为城建部门、房屋产权证发照机关违法为赵XX发放房屋产权证的行为承担法律责任。另，房屋动迁补偿部门在计算赵XX的违章建筑房屋补偿面积有严重失误，其补偿金计算、补偿面积计算方式皆有严重错误，故指控的上述经济损失与二被告人无关。二被告人的工作失误只能导致赵XX的违章建筑的存在，不能导致违章建筑违法取得房屋产权证照，给国家造成人民币3124230元的经济损失。
经审理查明：
2003年5月初至同年10月底，赵XX（已判刑）在原辽阳市太子河区河东村建设了四栋单体别墅。为使上述建设工程能够顺利进行，赵XX伪造了四个《建设工程规划许可证》及附件1，上述伪造的许可证及附件1填写的审批时间分别为2001年8月7日和2001年9月5日。
2003年5月初至同年10月底，被告人董XX和李X身为辽阳市太子河城管分局二队正、副大队长，在违建巡查工作中，没有对赵XX在建的四栋单体楼房的规划审批手续进行细致核查，没有发现该证件系伪造并已过期，致使赵XX在别墅群建成并使用。2013年在辽阳市河东新城一期建设拆迁过程中，赵XX用伪造的房屋建设许可证等材料，违法取得了上述别墅的房屋产权证照，违建楼房分别获得了国家拆迁补偿，共给国家造成损失人民币3124230元。
2016年4月18日，被告人董XX、李X均被检察机关传唤归案。
上述事实，有如下经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认。
1、案件来源、归案经过证明，本案的来源系辽阳市人民检察院于2016年4月18日将二被告人犯罪线索交由弓长岭区人民检察院立案侦查。被告人董XX、李X因涉嫌玩忽职守罪于2016年4月18日被弓长岭区人民检察院传唤归案。
2、户籍证明，能证明被告人董XX的出生日期为19XX年X月X日；被告人李X的出生日期为19XX年X月XX日，二被告人系有完全刑事责任能力人。
3、董XX、李X任职情况及工作职责的情况说明、公务考核登记表、干部任免审批表证明，被告人董XX、李X均系国家机关工作人员。2003年9月，董XX任太子河城管分局二大队队长，2002年4月至2005年4月，李X任太子河城管分局二大队副队长；太子河城管分局二大队在2002年至2005年期间负责南郊路和河东村、新城村的市容监察管理及违建查处工作。
4、辽阳市城市管理执法局关于对各城管分局的管辖范围及工作职责证明，太子河分局的工作职责是对辖区内违法违章建筑的查处。
5、说明（一）、（二）证据证明，赵XX在河东村修建别墅，建设完工的实际跨度为2003年5月至10月底。《建设工程规划许可证1》是为城管部门巡视监察时使用。
6、出勤表证明，赵XX在河东村修建别墅，建设完工的时间跨度为2003年5月至10月底。
7、资格证及收据证明，十九局计量测试中心工程师王X于2003年6月18日收到涉案别墅设计费人民币五万元。
8、设计图纸证明，太子河东京陵乡河东村单体别墅的设计日期为2003年4月。
9、说明（三），房屋所有权证、建设工程规划许可证、建设工程规划许可证附件1证明，赵XX、赵XX、赵XX、赵XX的房产档案情况。四份《建设工程规划许可证》及《建设工程规划许可证附件1》审批时间分别为2001年8月7日和2001年9月5日，而实际开工时间为2003年5月，按规定《建设工程规划许可证附件1》有效期为6个月，赵XX使用的是已失效的审批手续开工建设四栋别墅。
辽阳市城市规划管理办法证明，《建设工程规划许可证》有效期为6个月。逾期不开工建设的，《建设工程规划许可证》自行失效。确需延长期限的，必须经市规划主管部门批准。
说明（四）、辽阳市河东新城一期建设拆迁集体土地地上附着物补偿标准、环宇地块赵XX别墅资产征收补偿预评情况、赵XX、赵XX所属资产征收补偿价值评估及资产明细、支付环宇地块别墅群征收地上物预付款协议、辽阳新兴房屋拆迁有限公司资金审批表、收据、辽阳银行现金支票存根、房屋所有权证、城市房屋拆迁补偿安置协议、公证书、地上物拆迁补偿协议书证明，赵XX、赵XX的二栋别墅房照面积674平方米，赵XX、赵XX的二栋别墅房照面积727平方米，2006年赵XX将自己名下的别墅顶账给王XX。王XX、赵XX、赵XX、赵XX均已得到补偿，四栋违章建筑拆迁每平方米多获得国家补偿1115元，造成国家经济损失人民币3124230元。
证人赵XX的证言证明，2003年5月份开始，赵XX在河东村盖了4栋别墅，分别以赵XX、赵XX、赵XX、赵XX4个人的名义办的房照。这4栋别墅主体工程在2003年11月份左右完成的，赵XX在现场负责承建。2003年上半年，太子河综合执法分局的一个姓马的带人到此施工现场检查过。赵XX把规划许可证复印件给了他们，当时姓马的看了规划许可证，其他两人没有看。2003年8月份，赵XX听说城管执法大队的人又去检查过。
证人赵XX的证言证明，赵XX的别墅是从2003年4月设计的图纸，5月12日开始放线、打桩，一开始盖了4栋别墅的主体工程，时间从5月末到8月末，后来又盖了2栋别墅，一直干到10月末，第二年开春接着干，直到2004年6月末。赵XX给赵XX拿了建设工程相关手续，在4栋楼刚打完地基和立框架的时候，太子河城管大队来检查过一次，是赵XX接待的。在现场组织盖别墅时，城管或规划局没有人来现场放过线。
证人李XX的证言证明，原系太子河城管大队副大队长。其证明，在违章建筑查处方面，（太子河区城管局）各大队开展巡查工作，靠巡查发现问题。2002年5月至2003年上半年，辽阳市太子河区城管综合执法太子河分局局长为王XX、书记为张XX，王X、马XX、董XX任大队长。
被告人董XX的供述与辩解证明，辽阳市太子河区城管综合执法局太子河分局二大队负责河东村的违建查处工作。2003年9月，其带领副大队长李X和科员孙X一起到赵XX在河东村建别墅的地方去巡查过，当时在施工现场没有看到赵XX提供的规划手续。第二天董XX到王XX局长的办公室，看到了他桌子上赵XX提供的规划审批手续，董XX听王XX说以前马XX（原二大队队长）带李X他们已经查过了，因此没有仔细核查，只看了材料的第一页。如果他当时仔细查看批件上的时间，是能发现《建设工程规划许可证附件一》已经超期失效了的事实。
被告人李X的供述与辩解证明，2002年，李X担任太子河城管分局二大队副队长，工作职责是市容监察和违建查处。2003年5、6月份，队长马XX带领李X、孙X到河东村赵XX的别墅施工现场巡查，赵XX把规划手续的复印件交给了马XX和孙X，具体内容李X没有看。第二次队长董XX、李X、孙X到赵XX施工现场巡查，没有看到相关规划审批手续，回到分局后，李X没有到局长王XX的办公室看规划审批手续。在巡查违建时，身为副队长应该对规划审批手续进行认真查验。
鉴定意见
辽阳市公安局物证鉴定所出具的（辽）公（刑）鉴（文）字【2011】13、14、15号文检鉴定书证明，涉案别墅房产登记材料中，“规划局相金军私建料”公章引文样本的“规划局相金军私建料”公章印不是同一公章盖印；“辽阳市城市管理执法局规划工程验收专用章”公章印与样本上的“辽阳市城市管理执法局规划工程验收专用章”公章印文不是同一公章印文；“辽阳市土地规划管理局私建审批专章”公章印文与样本上的“辽阳市土地规划管理局私建审批专章”公章印文不是同一盖印。该鉴定意见证明，赵XX等人在取得涉案别墅房屋所有权证时，伪造了相关公文、印章，违法取得了房屋产权所有权证。
本院认为，被告人董XX、李X无视国家法律，身为国家机关工作人员，在巡查违法建筑工作中不认真履行职责，导致赵XX违法建筑没有得到行政处罚。赵XX利用该别墅，用伪造的公文、证章，在房屋产权产籍登记机关违法取得了房屋产权证书，致使该房屋在动迁补偿中多获得拆迁补偿款人民币3124230元，使国家利益遭受重大损失。被告人董XX、李X的行为造成恶劣的社会影响，已构成玩忽职守罪，依法应予惩处。辽阳市弓长岭区人民检察院指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持；被告人董XX、李X极其辩护人关于国家利益遭受3124230元重大损失并非二被告人直接造成的辩解及辩护意见，经审理查明，该损失系罪犯赵XX伪造公文、证章的犯罪行为及相关房屋产权产籍登记机关审核发照工作失误，导致涉案别墅在国家拆迁补偿过程中造成的，与二被告人对违法建筑监管工作没有法律上的直接因果关系，故上述辩解及辩护意见合理，本院予以采纳。被告人董XX、李X均经侦查机关传唤归案，如实供述犯罪事实，属自首，依法应从轻、减轻处罚；庭审中自愿认罪，犯罪情节轻微，可酌情从轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条之规定，判决如下：
被告人董XX犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
被告人李X犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省辽阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王学峰
审 判 员 任嘉琦
人民陪审员 王 丽
二〇一六年七月十一日
代理书记员 高 迪
本判决所使用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。