河南省商水县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）商少刑初字第34号
公诉机关商水县人民检察院。
被告人孔某某，男，1964年2月6出生，汉族，大专文化，住商水县。因涉嫌滥用职权于2013年3月28日经商水县人民检察院决定，2013年3月29日被商水县公安局刑事拘留，因涉嫌滥用职权罪、受贿罪于2013年4月9日经周口市人民检察院决定，次日被商水县公安局执行逮捕。现押于商水县看守所。
辩护人胡胜国，北京中首律师事务所律师。
商水县人民检察院以商检刑诉（2013）265号起诉书指控被告人孔某某犯玩忽职守、受贿罪，本院于2013年12月14日作出（2013）商刑初字第214号刑事判决，判决被告人孔某某犯玩忽职守罪、受贿罪，决定执行有期徒刑三年，被告人孔某某不服判决提出上诉，周口市中级人民法院于2014年5月6日作出（2014）周刑终字第46号裁定，裁定撤销原判发回重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，于2014年6月30日公开开庭审理本案。商水县人民检察院指派检察员曾庆贺、林美出庭支持公诉，被告人孔某某及其辩护人胡胜国到庭参加诉讼。现已审理终结。
商水县人民检察院指控：
一、玩忽职守罪
2008年，许某甲（另案处理）、许某乙（另案处理）、许某丙（另案处理）、许某丁（另案处理）以商水县宏业农工商开发有限公司（原固墙小学造纸厂）的名义，申报淘汰落后产能企业奖励资金，被告人孔某某对工作严重不负责任，不正确履职，致使商水县宏业农工商开发有限公司套取国家奖励资金675万元，给国家造成重大损失。案发后追回损失118万元。
二、受贿罪
2009年初的一天，为表示感谢，许某甲和许某乙一起在商水县公园路将许某乙的车牌号为豫PD09**别克凯越轿车送给孔某某，该车经鉴定价值44660元。
公诉机关向本院提交了被告人孔某某的供述和辩解、证人许某甲、许某乙、许某丙、许某丁、李某甲、冯某某、李某乙、许某戊、陈某某、张某某、李某丙、霍某某、李某丁等人的证言、书证等证据，认为被告人孔某某的行为构成玩忽职守罪、受贿罪，建议对被告人孔某某判处三年以上七年以下有期徒刑。
被告人孔某某辩称，关于玩忽职守罪，其已将宏业造纸厂申报奖励资金的过程和财政局拨付资金的过程向法庭进行了如实的陈述，是否构成玩忽职守罪，由法院依法作出公正的判决。关于受贿罪，其与许新房签订有车辆买卖协议，并将车款已支付给许新房，属于正常交易行为，其行为不构成受贿罪。
被告人孔某某的辩护人辩称，关于玩忽职守罪，宏业公司在奖励资金申报过程中符合申报条件，并有两级政府的确认函，而被告人孔某某在申报、拨付奖励资金过程没有任何失职行为，因此被告人孔某某的此行为构不成玩忽职守罪。关于受贿罪，被告人孔某某与许某乙签订有车辆买卖协议，并向许某乙支付购车款，属于正常的买卖行为，故被告人孔某某的此行为不构成受贿罪。
经审理查明：
一、玩忽职守罪
2008年，许某甲、许某乙、许某丙（均另案处理）、许某丁（另案处理）以商水县宏业农工商开发有限公司（原固墙小学造纸厂）的名义，申报及发放淘汰落后产能企业奖励资金过程中，被告人孔某某没有对申报企业的真实性进行严格审核，并在奖励资金发放后没有认真监督资金的使用情况工作严重不负责任，致使商水县宏业农工商开发有限公司套取国家奖励资金675万元，给国家造成重大损失。该款大部分用于返还集资款，部分钱款由许某甲、许某乙、许某丙、许某丁四人私分。案发后追回赃款128万元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人孔某某的供述与辩解：2008年许某甲提交固墙造纸厂的申报材料时，我没有进行审查核实，对申报材料后面的电费单据、交税证明等材料没有看，就安排冯某某根据许某甲申报的数据填写了相关表格。我们填报的依据是企业人员主动找上来的，是许某甲主动给我打电话联系的。依据材料是他们提供的，是按材料填报的。这次报淘汰落后产能企业，一是时间比较急，二是只是一个数字，也就是企业基本数据情况表，有近三年产能数据、税收数据、用电数据情况，所以也没有想那么多，就按许某甲提供的企业基本情况填写了表格，我也没有想许某甲提供的企业基本情况数据是真的还是假的。文件确实没有明确要求审查原件，不过当时应该认真审查材料，然后进行填报。在奖励资金交由企业发放过程中，财政局有责任监督企业按规定的用途使用，就是上面提到的三个方面：还企业债务、安置职工和转产，这一点在淘汰落后产能奖励资金使用暂行办法上有要求。财政局专项资金支付通知单的签字程序是：支付通知单先由经办人冯某某填写并签名，然后由我作为负责人签字，接着许某甲拿着找李某甲签字，最后也是由企业办事的人员找局长杨某某签字。每次拨多少是我定的。支付单开始杨某某得签字才能拨付，后来因为局长杨某某忙不过来，就不再要求非得局长签字了，现在也是如此，只要主管领导签字就可以。企业实际是如何发放归还集资款的，我不是太清楚。因为我和李某甲只去过一次，我们到了地方后看到许某丁（许啟臣开始不在场）等人正在一张桌子前还集资款。我们问许某丁欠群众的集资款发没有？她说正发着哩，别的还问啥没有，我记不清了。675万元奖励款，有多少用于还企业债务、安置职工了我不知道。奖励款使用后，企业没有通过财政局上报归还集资款名单及数额。第二次拨款前，许某甲送到财政局归还集资款收回来的欠条，我让冯某某打打算算，结果也没有算出来结果，因为工作量太大，有些难以辨认。之后，就再也没有让他们拿来收回来的欠条。
2、证人证言：
（1）证人许某甲证言：因为该公司在2005年就停产了，没有2005年以后的完税证，所有缴纳电费的清单也没有，因为国家要求申报奖励资金需要企业提供申报前三年完税证和电费清单。严格来说，商水县宏业农工商开发有限公司不符合申报条件，为了能申报成功，我们伪造了2004年至2006年的电费清单和2006年的完税证。并将公司成立时的营业执照、税务登记证、组织代码证、排污许可证、及公司简历2003-2005年的完税证和伪造的2006年的完税证、电费清单一起复印，一块装订成册。后我把相关的材料交给县财政局三份。我们有原件的都提供了，没有的没法提供。因为商水县宏业农工商开发有限公司在2005年后就停产了，部分完税证和所有的电费清单是伪造的，没有原件只能让他们看复印件。我记的当时县财政局的材料是孔某某看的，孔某某看完原件后也提出来要完税证和电费清单的原件，我给他解释说：“我们公司是私人企业，管理混乱，我们公司在2005年就停产了，相关的完税证和电费清单都丢失了，没有2006年至2007年的完税证，需要提供的电费清单也没有。”他说：“你们再找找，不行先报上去试试吧。”我上报的材料存在诸多问题，能成功申报国家的奖励资金是因为我找他们时给他们说过：帮帮忙，有情后补，意思就是等资金批下后给他们送点钱。
（2）证人许某乙证言：在2008年国家财政部派来一个核查组（名称我说不了），来到周口调查核实，看看申报材料上的情况是否属实。县财政局的老孔（孔某某）通知许某甲说财政部派来了调查组。接到老孔的通知后，我开着车和许啟臣一起到县城找老孔，在车上老孔对我们说，调查组来调查核实，为了在核查时不出问题，让我们出一万元钱给核查组。给核查组送钱，是孔某某提出来的，他说怕有啥地方不合格被查出来了，没有讲明怕哪些地方查出来不合格。造纸厂2005年就停产了。
（3）证人许某丁证言：许某甲对我说国家有个政策，只要是砍掉的纸厂，国家给补助，包赔损失。问我能不能跑跑，我听后说我没有精力跑，要跑他们去跑。纸厂是2005年停产的。
（4）证人许某丙证言：申报材料主要都是许某甲准备的，许某乙不识字，跑事都是他们两个去的，我基本上没有去过，有一次在我家有许某甲、许某乙、许某丁和我在场，许某丁说在申报过程中有很多人都帮忙了，要向他们表示感谢，最后商量给许某甲省环保厅的战友40万元，这钱给许某甲后许某甲给没给他战友我不知道，后来听许某乙说他的那辆别克车被县财政局的孔某某开走不给他了，当时说这话时许某甲和许某丁都在场，但是没有当我的面商量这车顶多少钱。
（5）证人李某甲证言：企业如何申报的，需要什么样的条件，什么时间申报的，我都不知道，只是上级的奖励资金拨到商水县财政局以后，经建股的股长孔某某给我汇报说，国家对固墙智某某的造纸厂拨下来一笔淘汰落后产能奖励资金，有五六百万元，国家下的有文件。我对孔某某说：“你看看下发的文件，按照文件的规定拨付资金。
（6）证人冯某某证言：这项工作如何开展我没有给局领导汇报过，孔某某是否给领导汇报过，我不知道。在这项工作中，我上报过电子表格，在奖励资金拨付到企业时，开过拨款单。上报电子表格时，要么是我汇报给孔某某，他同意后我上报的，要么是孔某某安排我，我上报的。开拨款单时，每次都是孔某某安排我，我才开的。
（7）证人李某乙证言：2004年12月份以后，根据河南省人民政府办公厅豫政办（2003）50号文件的规定，商水县宏业农工商开发有限公司属于关停企业，如果再生产就属于非法企业，我们按照这个文件规定和商水县政府的相关文件规定，对该企业进行了关停通知，并函告电业部门对其停止供电。
（8）证人许某戊证言：根据省政府办公厅2003年的文件，和省直部门的要求，固墙镇小学造纸厂应该在2004年12月前关闭，县电业局传达过相关文件，我知道这个情况。在关闭的时间前，纸厂己经停了啦，2008年时，没有县、市有关部门的人员到变电站向我询问纸厂以前用电的情况。
（9）证人陈某某证言：我在固墙镇政府工作期间宏业公司的人员没有找过我。商政查（2005）3号文件我以前没有见过，固政（2008）3号文件不是经我的手出具的。
（10）证人张某某证言：2008年淘汰落后生产产能工作我所知道的是申报是发改委的事，上级没有给我局下发过文件，要求我局参与这项工作，当年县政府也未通知或组织我局参与淘汰落后产能组织申报等工作，县发改委和县财政局也没有到我局咨询或询问我局的意见，当年也没有人向我提起过这项工作，我也没有参与过这项工作。
（11）证人李某丁证言：2009年或2010年的四五月份的一天我碰到孔某某，他说他有一辆别克车想卖掉，我问他想要多少钱，他说四万元，我觉得不算贵，就告诉他我想买，过几天我到东关一个加油站看了车后就开走了，我开走三四天后还是在那个加油站我给了孔某某四万元，当时他没给我出手续，过几天我们一起到周口车管所过的户。
（12）证人霍某某、李某丙证言，证明宏业农工商开发有限公司（固墙小学造纸厂）用电变压器用的是专线，但是是和固墙村的几个村民组、固墙镇粮管所、养殖场等一起用的这个专线，纸厂彻底不干后，专线没有停，养殖场和粮管所、大修厂及部分居民还一直用这个专线，纸厂专线是到2006年时才彻底停的。
3、书证：
（1）孔某某户籍证明、商水县人事局商人干（1999）50号文主要内容为任命孔某某为县财政局基本建设股副股长；商水县财政局商财人（2009）6号文主要内容为任命孔某某同志任基本建设股股长；
（2）记帐凭证、商水县财政局专项资金支付通知单、收款收据、宏业公司需用资金申请报告、宏业公司资金使用报告、宏业公司银行帐单、支票复印件、周口城市信用社取款凭证复印件、许某乙周口银行帐单等（2008年12月30日商水县财政局收到国家淘汰落后产能奖励资金675万元。分别于2009年元月4日拨付商水宏业农工商公司200万元、元月12日拨付275万元、2月16日拨付100万元、3月10日拨付100万元）。
（3）财政部关于印发《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理暂行办法》的通知财建（2007）873号文，其中资金奖励申请表填表说明3明确规定：不得申报以前年度已淘汰关闭或不具备生产能力的企业。
（4）河南省人民政府办公厅豫政办（2003）50号文件，附件2各省辖市提前关闭造纸企业及草类制浆生产线名单，商水县固墙小学造纸厂关闭期限为2004年12月。
（5）河南省发改委、财政厅、环保局豫发改产业（2008）412号文关于上报2008年度淘汰落后生产能力有关情况的通知中第二条规定：认真组织、核实填报报表。第三条规定淘汰落后产能工作实行地方政府负责制，各地上报的须经当地政府确认。
（6）周口市发改委、财政局、环保局周发改产业（2008）158号关于上报2008年度淘汰落后产能有关情况的报告中所报15家企业均为我市应予淘汰的落后产能企业，其中有商水县宏业农工商发展有限公司。2007年，淘汰落后产能2.5万吨。
（7）商水县环保局2005年9月16日关于固墙小学造纸厂关闭情况的反映、商政查（2005）3号文件、商水县环保局2005年11月1日关于固墙小学造纸厂非法生产的情况汇报等。
（8）商水县宏业农工商发展有限公司关于申请上报的相关材料（2.5万吨）。
（9）商水县宏业农工商发展有限公司关于申请上报的相关材料（3.8万吨）。
（10）商水县电业局出具证明：2005年至今，该局使用机打电费结算清单，经查，商水县电业局在2005-2008年间，无户号为0000001037户名为商水县宏业农工商开发有限公司的用电企业，也无商水县宏业农工商开发有限公司的用电记录。2013年3月20日。
（11）商水县政府非税收入缴款单（许某乙罚没收入38万元、许某甲罚没收入80万元）、被告人许某丙在审判环节退赃10万元证据。
（12）商政（2008）46号文、商政文（2004）49号文、商政办（2005）19号文、商环字（2005）28号文、商政（2007）50号文档案；商水县供电公司结算清单、税务登记表、纳税人注销信息、商水县工商局证明、无前科证明。
（13）宏业农工商开发有限公司2004年至2006年电费缴纳清单。证明该企业一直生产到2006年，且一直在正常缴纳电费。（辩护人当庭提交）
（15）被告人许某丙退赃手续。
二、受贿罪
2009年初的一天，被告人孔某某从许某乙处购买别克凯越轿车一辆，双方于2008年10月23日签订车辆买卖协议，并由许某乙出具收款收到条一份，收到条内容为“收到，今收到孔某某转让别克凯越车一部，价款：叁万伍仟元整（35000元），收款人：许某乙、许某甲，2008、10、23号”，该车经鉴定价值为44660元。
认定上述事实的证据有：
1、车辆买卖协议一份，证明被告人孔某某从许某乙处购买轿车一辆，并约定购车款为35000元。
2、收到条一份，证明许某乙收到被告人孔某某购车款35000元。
上述证据经当庭示证、质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人孔某某身为商水县财政局工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家财产遭受重大损失，情节特别严重，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控其犯玩忽职守罪名成立。被告人孔某某的辩护人辩称，被告人孔某某不构成玩忽职守罪，经查，财政局尽管不是淘汰落后产能的牵头单位，但其依职权申请、拨付专项奖励资金是企业申报并取得奖励资金过程中不可或缺的环节，被告人孔某某作为财政局直接负责此项工作的人员，应对申报企业所提供的申报材料的真实情况尽到严格的审查义务，并认真监督奖励资金的使用情况，而本案的被告人孔某某却对自己的工作没有尽职尽责，致使国家财产遭受到重大损失，故被告人孔某某的辩护人的辩护理由不能成立，本院不予支持。关于被告人孔某某及其辩护人辩称的被告人孔某某不构成受贿罪的理由，经查，被告人孔某某与许某乙签订有车辆买卖协议，并出具有收款收据，属于民事行为，不构成受贿罪，故本院对被告人及其辩护人的此项意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人孔某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 梁 永
审判员 袁艳秋
审判员 杜 娟
二〇一四年七月三日
书记员 张花丽