河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初751号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人郝平新，曾用名郝国龙，男，1957年3月5日出生于河南省鲁山县，汉族，大专文化程度，捕前系禹州市豪宇板业有限公司郑州市二七万达集资点负责人，住鲁山县。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年11月4日被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月9日被郑州市公安局嵩山路分局逮捕。
辩护人法照辉，河南九博律师事务所律师。
郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉(2017)237号起诉书指控被告人郝平新犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，郑州市二七区人民检察院以补充侦查为由，于2017年9月18日向本院提出延期审理建议，本院予以准许。郑州市二七区人民检察院指派检察员吴弘劼出庭支持公诉，被告人郝平新及其辩护人法照辉到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：2014年4月至2014年11月，被告人郝平新担任禹州市豪宇板业有限公司（以下简称“豪宇公司”，法定代表人闫某，另案处理）在郑州市二七区大学路万达A座12楼设立的集资点负责人，未经国家有关主管部门批准的情况下，以“豪宇公司”经营发展需要资金的名义，以高息为诱饵，向社会不特定客户吸收存款，涉及客户54人，合同金额6238000元，实缴金额6238000元，已兑付本息229600元，已支付安抚费8580元，未兑付金额5999820元。公安机关接报案后于2016年11月4日将被告人郝平新抓获。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、被告人供述、有关书证等证据。认为被告人郝平新的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人郝平新对指控的罪名无异议，但对指控的吸收金额辩称：客户庄某和陈某1前期投入的数十万元系经其手办理的，后期投入的款项是她们直接投入公司的，不应计入其名下，应从指控数额中扣除。
其辩护人认为：1、本案应认定为单位犯罪；2、对庄某、陈某1后期投入的数百万款项应从指控的金额中扣除；3、被告人郝平新系初犯、从犯，系犯罪中止，认罪态度好。综上，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2014年4月至2014年11月，被告人郝平新担任“豪宇公司”（法定代表人闫某，另案处理）在郑州市二七区大学路万达A座12楼设立的集资点负责人，未经国家有关主管部门批准的情况下，以“豪宇公司”经营发展需要资金的名义，以高息为诱饵，向社会不特定客户吸收存款，涉及客户54人，合同金额3238000元，实缴金额3238000元，已兑付本息229600元，已支付安抚费8580元，未兑付金额2999820元。公安机关接报案后于2016年11月4日将被告人郝平新抓获。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、侦查机关提取的“豪宇公司”私营企业基本信息查询单、公司章程、营业执照等书证，证明“豪宇公司”成立日期为2014年1月21日，法定代表人为闫某，注册资本5000万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为PVC板材销售。
2、河南中财德普会计事务所有限公司出具的“豪宇公司”非法吸收公众存款案鉴定意见书显示：根据获取的证据材料，截止2017年5月15日，“豪宇公司”吸收公众存款债权申报人数为54人，申报合同金额为6238000元，实缴金额6238000元，已兑付集资参与人的本息共229600元，已支付安抚费8580元，未兑付集资参与人的金额为5999820元。
3、证人闫某（系“豪宇公司”法定代表人）的证言，证明“豪宇公司”于2014年2、3月份开始在郑州市二七区大学路万达广场A区12楼设立集资点，郝平新负责该集资点全面工作，后因资金链断裂，于2014年底关闭。期间，约吸收50、60个客户的300多万元资金，其中200多万元投入公司生产，100多万元用于支付客户的利息和本金、给郝平新的提成、日常开支。
4、证人赵某1（二七万达集资点财务人员）的证言，证明“豪宇公司”二七万达集资点是以“豪宇公司”投资板厂需要资金的名义向社会融资的。郝平新是该集资点负责人，负责该集资点全面工作，包括介绍客户，与客户谈合同。其于2013年底至2014年9月受“豪宇公司”老板闫某指派到二七区万达集资点工作，主要负责与客户签订合同、收投资款、出具收据。共吸收资金约200多万元。约定利息为月息5分。客户通过POS机刷卡或银行转账交的款直接打到闫某的账户上。其经手收客户的现金直接交给闫某或公司财务。
5、证人师某（系“豪宇公司”会计）的证言，证明其于2014年2月至2014年10月到“豪宇公司”工作。二七万达集资点负责人郝平新经常带客户到闫某的板厂来考察。赵某1负责该集资点的财务，包括签合同、收钱、开收据。收取的款项后交给闫某。集资金额约300多万元。闫某给郝平新15%至25%的提成。
6、证人钟某（系“豪宇公司”出纳）的证言，证明其通过师某的介绍于2014年3月至2014年8月在“豪宇公司”任出纳。郝平新是“豪宇公司”二七万达集资点的负责人，赵某1负责该集资点财务工作。该集资点融资金额约300万元。客户存款转到闫某的账户后，再从闫某的账户上把再将20%左右的提成转给郝平新。
7、证人陈某1的证言，证明2014年5月，其父亲陈某经人介绍，获知“豪宇公司”项目不错，安全可靠，投资利润大，又到“豪宇公司”考察过，决定对公司进行投资，后与“豪宇公司”签订了借款合同，月息5分，将241万元转入对方指定账户。后公司未按约定支付本金的事实。
8、证人庄某的证言，证明2014年5月22日至2014年7月18日，其以其本人和其丈夫陈某的名义一共存入“豪宇公司”签373.3万元，月息5分。其中2014年5月22日至2014年6月11日，以其本人和其丈夫陈某的名义存入的七笔款项共计95.3万元，是通过被告人郝平新存入“豪宇公司”的。2014年6月13日至2014年7月18日，以其本人和其丈夫陈某的名义存入的九笔款项共计278万元，是顾大帅到其家中称他和闫某系同学关系，闫某不想给郝平新返点，让其直接对着“豪宇公司”投资，保证利息一分不少，投资安全，其同意，遂通过银行转账或刷POS存入款项。后本金未收回的事实。
9、证人乔凤梅、孟某1、张某1、赵某2、刘某1、陈某2、李某1、张某2、孙某、龙某、冯某、陈某3、孟某2、王某1、范某、刘某2、张某3、宋某1、张某4、张某5、杨某、袁某、安某、李某2、魏某、沈某、田某、何某、王某2、徐某、宋某2、王某3、郑某、郭某、吕某等人的证言基本一致，均证明上述证人于2014年5至11月份，经闫某或者郝平新的介绍，获知“豪宇公司”项目不错，安全可靠，投资利润大，又到“豪宇公司”考察过，决定对公司进行投资，后在二七区万达A座12楼与“豪宇公司”签订了借款合同，约定利率为2%至5%，将款项交给郝平新或转入对方指定账户。后公司未按照约定支付本息。
10、被告人郝平新的供述，证明“豪宇公司”主要经营板业、酒业、园林，法定代表人是闫某。公司没有融资资质。其于2014年4月至2014年11月被聘为公司客户经理，负责“豪宇公司”二七万达集资点的工作。闫某委派有会计赵某1等人。其通过发放“豪宇公司”宣传彩页、带客户到“豪宇公司”考察等方式，拉客户投资，以现金、银行转账、刷POS机的方式收取客户融资款，上交公司财务或直接银行转账到闫某银行账户内，融资金额约三百万元左右，其中客户庄某和陈某1经其手投入公司的款项有几十万元。后庄某称她手里还有100多万元相投到公司，但条件是让她女儿到公司当法律顾问，其向闫某汇报后，闫某称他直接去谈。后听庄某说她有几百万通过闫某直接投公司了。闫某按照融资金额的20%的给其返利。听闫某说“豪宇公司”将融资用于了购买设备。
11、以庄某、陈某名义与“豪宇公司”签订借款协议书、相关收据、交易记录，证明2014年5月22日至2014年6月11日，以庄某、陈某的名义存入“豪宇公司”七笔款项，共计95.3万元。2014年6月13日至2014年7月18日，以庄某、陈某的名义存入“豪宇公司”九笔款项，共计278万元。总计存入373.3万元。
12、集资客户核实登记表、身份证复印件、银行卡复印件、借款协议书、收据、银行账户明细对账单等证据，证明上述集资客户与“豪宇公司”签订借款协议书后，将款项汇入指定账户，出具收据的事实。
13、公安机关受案及到案经过、辨认笔录、违法犯罪嫌疑人身份及前科情况查询表、被告人户籍证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人郝平新非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郝平新的罪名成立，本院予以支持。
公诉机关关于被告人郝平新非法吸收公众存款623.8万元的指控，以及被告人郝平新及其辩护人对指控金额提出的异议，经当庭查证，证人庄某、陈某1的证言，相关借款协议、收据，能够证明以庄某、陈某的名义存入“豪宇公司”款项共计373.3万元。证人庄某的证言所描述的存款过程与细节，同时能够证明以其和陈某的名义通过被告人郝平新存入“豪宇公司”款项为95.3万元，与被告人郝平新的供述相互印证。故被告人郝平新吸收以庄某、陈某名义存款的金额应认定为95.3万元。被告人郝平新涉案吸收存款总金额应认定为323.8万元。该辩解理由及辩护意见成立，本院予以采纳。
关于辩护人提出的本案应认定为单位犯罪，被告人郝平新系从犯的辩护意见，经当庭查证，相关证人证言、书证等证据证明，被告人郝平新作为“豪宇公司”二七万达集资点负责人，以投资开发项目名义，以支付高息为条件，通过签订协议、出具收据等方式，非法向社会不特定对象吸收资金，“豪宇公司”的主要活动也是以不同形式向社会非法集资，依照相关司法解释的规定，此案不应系单位犯罪。被告人郝平新具体参与融资业务，在共同犯罪中起主要作用，依法应认定为主犯。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的被告人郝平新系犯罪中止的辩护意见，经当庭查证，公安机关出具的到案经过、相关证人证言、书证等证据证明，被告人郝平新犯罪行为已实施完毕，不符合犯罪中止的构成要件，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的被告人郝平新系初犯，认罪态度好，建议对其从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人郝平新非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人郝平新归案后，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；2、被告人郝平新系初犯，可以对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郝平新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币170000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月4日起至2020年2月3日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物（包含佣金）依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 金永毅
人民陪审员 王泽清
人民陪审员 屈 民
二〇一七年十一月十日
书 记 员 张海蛟