上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初2815号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人李某，男，1987年2月9日生，汉族，住上海市杨浦区。
辩护人李建明，上海市华荣律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2017〕487号起诉书指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员程某出庭支持公诉，被告人李某及辩护人李建明到庭参加诉讼。期间经公诉机关申请，本院决定延期审理一次，现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。2013年11月，被告人李某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部高级客户经理。被告人在任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏(另案处理)等人的组织、指使下，租用高档办公场所，招募大批客户经理，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元(以下币种均为人民币)，未兑付本金共计1,050,337,449元；被告人李某参与吸收公众资金共计50,637,639元，未兑付本金7,061,161元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关证人证言、司法会计鉴定意见书、案发经过等书证，公诉机关认为，被告人李某犯(单位)非法吸收公众存款罪，系从犯，具有坦白情节，提请法院依法判处。
庭审中，被告人李某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，辩护人提出被告人属于过失犯罪，系从犯，有坦白情节，建议减轻处罚。
经审理查明：2012、2013年，徐勤等人先后在上海市浦东新区等地注册成立国太集团、中晋资产公司等多家关联公司。2012至2016年，徐勤等人以中晋资产公司等单位的名义，在不具有银行业金融机构资质的前提下，租赁商务楼、招募业务员，通过网上宣传、聘请形象代言人、冠名电视台知名栏目、投放媒体广告等方式招揽投资人，向投资人推荐购买“中晋系”理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订借贷合同、合伙协议、黄金合约协议等方式等，向社会公众募集资金。
2013年11月，被告人李某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部高级客户经理。被告人李某任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计7,524,525,075元、，未兑付本金共计1,050,337,449元；被告人李某参与吸收公众资金共计50,637,639元，未兑付本金7,061,161元。
2017年4月8日，被告人李某被公安人员抓获，并如实供述上述犯罪事实。在本院审理期间，被告人李某退出违法所得30万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.同案关系人徐勤、李珏、陈佳菁、汤骏、吴晔、陈亮等人的供述、中晋财务客户服务系统截图等书证证实,国太集团、中晋资产公司及其关联公司的组织构架、职能分工、非法集资的形式、具体的业务模式和被告人的任职情况。
2.投资人茅玮、巫君平、沈涵名、张麒等多人的证言，投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)投资申购服务协议、中晋合伙人股权投资(基金)合伙协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同等相关投资协议及公安机关获取的“中晋合伙人”宣传资料及中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS机签购单等书证证实,被告人李某在国太集团下属中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司任职期间，通过微信传播、拨打电话、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过POS机刷卡、银行转账等方式购买上述理财产品的金额，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。
3.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书证实,中晋资产公司直属一部及被告人李某吸收公众资金的金额。
4.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过证实,被告人李某的到案情况。
5.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息证实,被告人李某的身份情况。
6.被告人李某的供述。
本院认为，被告人李某作为国太集团控制关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持。对于辩护人提出被告人李某系过失犯罪的意见，经查实，被告人系国太集团下属中晋资产公司直属一部59部高级客户经理，主观上明确知道吸收存款的公开性、社会性和利诱性等特征，客观上承担着向投资人宣传并吸收存款的工作职责，符合非法吸收公众存款罪的主客观构成要件，对于上述意见不予采纳。被告人李某具有坦白情节，系从犯，退出部分违法所得，依法减轻处罚。为保护国家金融秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
二、已经退出的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。
李某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘娟娟
审 判 员 李俊英
人民陪审员 褚云芳
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 陈 玮
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。