河南省偃师市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0381刑初37号
公诉机关偃师市人民检察院。
被告人孟洛，曾用名孟宝灵，男，出生于1981年9月28日，汉族，农民，、法定代表人。因涉嫌犯票据诈骗罪于2015年5月26日经宁陵县人民代表大会常务委员会决定许可对孟洛采取强制措施，于2015年9月17日被郑州市公安局建设路分局案件侦办大队二中队抓获，寄押于郑州市第二看守所，同月18日出所被偃师市公安局刑事拘留，同年10月23日被执行逮捕。现羁押于偃师市看守所。
辩护人李国强，河南圣煜律师事务所律师。
偃师市人民检察院以偃检诉刑诉（2015）230号起诉书指控被告人孟洛犯票据诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，偃师市人民检察院指派检察员范田出庭支持公诉，被告人孟洛及其辩护人李国强到庭参加诉讼。现已审理终结。
偃师市人民检察院指控：宁陵鑫玉耐材有限公司（以下简称鑫玉耐材公司）位于河南省商丘市宁陵县产业聚集区，2010年10月8日，宁陵县程楼乡程楼村李某将该公司全部出资100万元转让给被告人孟洛和其姐夫河南省孟州市西虢镇梁庄村的王某，并由被告人孟洛任该公司执行董事经理、法定代表人，公司经营范围为耐火材料、尖晶石、氧化铝粉、磨料磨具、刚玉的生产销售。家住宁陵县城关镇建设西路的宁陵县交警大队民警刘某（另案处理）曾借给被告人孟洛的鑫玉耐材公司款项，二人有一定的经济往来。2014年12月间，二人预谋，由刘某筹资人民币100万元（下币种相同）作为对价让其他公司出具鑫玉耐材公司作为收款人的商业承兑汇票，然后二人持商业承兑汇票背书或贴现得款牟利。2014年10月18日，被告人孟洛与刘某等人通过中间人介绍到位于江苏省常熟市沙家浜镇常昆工业园区的常熟中之谊实业有限公司（以下简称中之谊公司），找到上海郝德科技有限公司法定代表人（以下简称郝德科技公司）和中之谊公司法定代表人常熟市虞山镇枫泾新村二区的朱某（另案处理）。当日，郝德科技公司与鑫玉耐材公司签订《购销合同》，合同约定：鑫玉耐材公司出售总价为30，033，000元的铝卷给郝德科技公司，郝德科技公司给鑫玉耐材公司出具郝德科技公司为付款人、鑫玉耐材公司为收款人，出票总金额为2千万元的商业承兑汇票，鑫玉耐材公司付给郝德公司50万元的履约保证金。同时，由朱某、郝德科技公司共同签名盖章出具了针对2千万元的商业承兑汇票的保兑保函，朱某代表郝德科技公司出具了2千万元的商业承兑汇票分成九张出票，承诺对每一张票款均在到期日承担无条件代为承兑全部款项的义务。又在当日，郝德科技公司与鑫玉耐材公司又签订《购销终止合同协议书》解除《购销合同》，约定已出票的2千万元共九张承兑汇票失效作废。朱某明知郝德科技公司作为出票人的汇票已作废，仍在当日将该九张2千万元的汇票交由被告人孟洛及刘某使用。
被告人孟洛与郑州市上街区许昌路吉祥小区艾某、偃师市府店镇西口孜村马某在经营各自企业时认识，被告人孟洛分别欠艾某、马某款项，艾某同时欠马某款项。当月，孟洛将上述九张承兑汇票中编号为201141198、出票金额为300万元的承兑汇票交给郑州市上街区许昌路吉祥小区艾某，让艾某贴现，艾某为了掌控汇票贴现款，使孟洛欠其款项得到清偿，并使自己欠马某款项能从票据贴现款中偿付，艾某持该汇票找到马某，艾某与马某约定：马某收取12.5%利息对该汇票贴现，马某以熟铝矿石折抵应付给艾某、孟洛的贴现款。马某得到该汇票后，带孟洛一块与府店镇双塔村薛某协商，口头协议以该汇票作为对价，以每吨1050元的价格购买薛某的熟铝矿石，后孟洛从薛某处拉走熟铝矿石1672.11吨，艾某从薛某处拉走熟铝矿石406.37吨（其中175.5吨每吨价格600元）。当月，孟洛又将上述九张汇票中票号为20111411票面金额为200万元的汇票转让给宁陵县东段路的赵某、抵偿其欠赵某的债务，赵某持20111411汇票又从薛某处拉走每吨价格1020元的熟铝矿石约242吨。孟洛从薛某处拉走的1672.11吨熟铝矿石，鑫玉耐材公司生产使用一部分，其余约1165吨被赵某于2015年春节前从鑫玉耐材公司拉走，抵偿孟洛欠其的债务，后赵某将该1165吨矿石转卖。艾某从薛某处拉走熟铝矿石406.37吨，已由艾某加工使用。薛某发现两张汇票均不能承兑后，多次找孟洛协商，孟洛继续隐瞒事实，并于2015年1月4日书面承诺，如汇票不能兑付，鑫玉耐材公司承担责任。后薛某多次找孟洛讨要或兑付汇票票款，2015年5月2日，在二广高速河南孟州站口，孟洛将登记在吴秀芬名下“东风牌”轻型客车一辆抵付给薛某，后逃匿。2015年5月19日薛某向偃师市公安局报案，被告人孟洛被网上追逃，2015年9月17日郑州市公安局建设路分局民警在郑州市中原区工人路与长江路西南角将被告人孟洛抓获。
另查，被告人孟洛及其孟洛授权同意的艾某、赵某从薛某处拉走熟铝矿石共计2320吨，折合市场价值235万余元。2015年9月23日偃师市公安局在郑州市荥阳市区“意墅蓝山”18号楼查封房主为被告人孟洛的房产一套。
就上述指控，公诉机关当庭提供有被害人薛某的报案及陈述，证人朱某、刘某、马某、艾某、赵某、石某证言，承兑汇票、购销合同及购销合同的终止协议、保兑保函、工商登记资料、证明条、车辆发票、扣押决定书、宁陵县第十三届人大常委会决定，到案证明及年龄证明。据此公诉机关认为，被告人孟洛使用明知是作废的汇票，进行金融诈骗活动，诈骗数额特别巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款之规定，应当以票据诈骗罪追究刑事责任。被告人孟洛系共同犯罪中的主犯。提请本院依法惩处。
被告人孟洛对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。
辩护人认为本案是经济纠纷，而非犯罪。1、郝德科技公司给孟洛出具两张汇票之后，对所出具的汇票有法定的承兑和付款责任，其拒绝付款已构成违约，持票人薛某应向人民法院提起诉讼，要求郝德科技公司承担付款义务，而鑫玉公司耐材公司作为背书人只能承担一般保证责任。2、薛某所持有的两张汇票未经人民法院判决宣告作废，郝德科技公司也没有对该两张汇票作出挂失止付或者向人民法院申请公示催告，该两张汇票仍然是合法有效的。3、本案票据的收款人是鑫玉耐材公司，如果构成犯罪也是法人犯罪而非自然人犯罪。
经审理查明，宁陵鑫玉耐材有限公司（以下简称鑫玉耐材公司）系被告人孟洛和其姐夫王海生经营的股份制企业，孟洛任执行董事、法定代表人。2014年12月间，孟洛与家住宁陵县城关镇建设西路的宁陵县交警大队民警刘某（另案处理）预谋，由刘某筹资人民币100万元（下币种相同）作为对价让其他公司出具鑫玉耐材公司作为收款人的商业承兑汇票，然后二人持商业承兑汇票背书或贴现得款牟利。2014年10月18日，被告人孟洛与刘某等人通过中间人介绍找到上海郝德科技有限公司法定代表人（以下简称郝德科技公司）和中之谊公司法定代表人朱某（另案处理）。当日，郝德科技公司与鑫玉耐材公司签订《购销合同》一份，合同约定：鑫玉耐材公司出售总价为30，033，000元的铝卷给郝德科技公司，郝德科技公司给鑫玉耐材公司出具郝德科技公司为付款人、鑫玉耐材公司为收款人，出票总金额为2千万元的商业承兑汇票，鑫玉耐材公司付给郝德科技公司50万元的履约保证金（另50万元作为好处费付给中间人）。同时，由朱某、郝德科技公司共同签名盖章出具了针对2千万元的商业承兑汇票的保兑保函，朱某代表郝德科技公司出具了2千万元的商业承兑汇票分成九张出票，承诺对每一张票款均在到期日承担无条件代为承兑全部款项的义务。又在当日，郝德科技公司与鑫玉耐材公司又签订《购销终止合同协议书》解除《购销合同》，约定已出票的2千万元共九张承兑汇票失效作废。朱某明知郝德科技公司作为出票人的汇票已作废，仍在当日将该九张2千万元的汇票交由被告人孟洛及刘某使用。
被告人孟洛与郑州市上街区许昌路吉祥小区艾某、偃师市府店镇西口孜村马某在经营各自企业时认识，孟洛分别欠艾某、马某款项，艾某同时欠马某款项。当月，孟洛将上述九张承兑汇票中编号为201141198、出票金额为300万元的承兑汇票交给艾某，让艾某贴现，艾某为了掌控汇票贴现款，使孟洛欠其款项得到清偿，并使自己欠马某款项能从票据贴现款中偿付，即持该汇票找到马某，艾某与马某约定：马某收取12.5%利息对该汇票贴现，马某以熟铝矿石折抵应付给艾某、孟洛的贴现款。马某得到该汇票后，带孟洛一块与府店镇双塔村薛某协商，口头协议以该汇票作为对价，以每吨1050元的价格购买薛某的熟铝矿石，后孟洛从薛某处拉走熟铝矿石1672.11吨，艾某从薛某处拉走熟铝矿石406.37吨（其中175.5吨每吨价格600元）。当月，孟洛又将上述九张汇票中票号为20111411票面金额为200万元的汇票转让给宁陵县东段路的赵某、抵偿其欠赵某的债务，赵某持20111411汇票又从薛某处拉走每吨价格1020元的熟铝矿石约242吨。孟洛从薛某处拉走的1672.11吨熟铝矿石，鑫玉耐材公司生产使用一部分，其余约1165吨被赵某于2015年春节前从鑫玉耐材公司拉走，抵偿孟洛欠其的债务，后赵某将该1165吨矿石转卖。艾某从薛某处拉走熟铝矿石406.37吨，已由艾某加工使用。薛某发现两张汇票均不能承兑后，多次找孟洛协商，孟洛继续隐瞒事实，并于2015年1月4日书面承诺，如汇票不能兑付，鑫玉耐材公司承担责任。后薛某多次找孟洛讨要或兑付汇票票款，2015年5月2日，在二广高速河南孟州站口，孟洛将登记在吴秀芬名下“东风牌”轻型客车一辆抵付给薛某，后逃匿。2015年5月19日薛某向偃师市公安局报案，被告人孟洛被网上追逃，2015年9月17日郑州市公安局建设路分局民警在郑州市中原区工人路与长江路西南角将被告人孟洛抓获。
综上，被告人孟洛及其孟洛授权同意的艾某、赵某从薛某处拉走熟铝矿石共计2320吨，折合市场价值235万余元。
另查，2015年9月23日偃师市公安局在郑州市荥阳市区查封的被告人孟洛“意墅蓝山”18号楼房产一套，该房产前期已被商丘市梁园区人民法院因孟洛未执行该院（2013）商梁民初字第2570号民事调解书而查封，后被害人薛某在变卖公告期间，以第三次拍卖的保留价565556元买受。
上述事实，有被害人薛某的报案及陈述，证人朱某、刘某、马某、艾某、赵某、石某证言，承兑汇票、购销合同及购销合同的终止协议、保兑保函、工商登记资料、证明条、车辆发票、扣押决定书、宁陵县第十三届人大常委会决定，到案证明及年龄证明。经当庭质证无误，本院予以确认。
关于辩护人的辩护意见，本院认为，被告人孟洛为实施票据诈骗，进行了充分的犯罪准备，该在既无货源又无履约能力的情况下，与郝德科技公司签订铝卷供销合同，在支付50万元履约保证金，取得郝德科技公司2千万元承兑汇票后，双方同日又协议终止合同，约定2千万元的商业承兑汇票失效作废。孟洛明知该承兑汇票已作废，出票人郝德科技公司已不可能承担兑付义务，仍然持票偿还个人债务及贴现进行金融诈骗活动，导致被害人235万余元财产无法追回，其主观上有非法占有他人财产的故意，客观上实施了利用作废票据诈骗公司财产的行为，其行为符合刑法关于票据诈骗罪的主、客观要件，构成票据诈骗罪。鑫玉耐材公司虽为股份制企业，但利用作废票据实施金融诈骗未经其他股东集体研究决定，系孟洛个人意志支配且实施，应属自然人犯罪。综上，辩护人的意见本院不予采纳。
本院认为，被告人孟洛伙同他人使用明知是作废的汇票，进行金融诈骗活动，骗取公司财物价值235万余元，诈骗数额特别巨大，其行为已构成票据诈骗罪，公诉机关指控罪名成立，适用法律正确，本院予以确认。孟洛系共同犯罪中的主犯，鉴于该有主动以车辆抵偿给被害人的退脏情节，庭审中自愿认罪，可酌情对其从轻处罚。根据本案的具体事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十四条之规定，判决如下：
一、被告人孟洛犯票据诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2029年9月16日止。所判罚金于判决书生效后三个月内向本院缴纳。）
二、责令被告人孟洛退赔被害人薛继清的损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 申随波
助理审判员 高亚飞
人民陪审员 田红梅
二〇一六年四月七日
代理书记员 周晨翔