广东省江门市蓬江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0703刑初488号
公诉机关江门市蓬江区人民检察院。
被告人汤小映汤某某，男，1967年5月11日出生于四川省苍溪县，汉族，文化程度高中，是深圳远大创业投资发展有限公司法人代表，住四川省成都市金牛区。2015年10月29日因本案被刑事拘留，同年12月5日被指定居所监视居住，同月22日被逮捕。
辩护人严文标，广东华南律师事务所律师。
辩护人钟源石，广东华南律师事务所律师。
被告人刘建国刘某某，男，1966年11月25日出生于湖南省湘潭市，汉族，文化程度高中，原江门市蓬江区远大投资咨询有限公司法人代表，住广东省江门市江海区。2015年10月27日因本案被拘传和羁押，同月28日被刑事拘留，同年12月5日被取保候审，同月22日被逮捕。
江门市蓬江区人民检察院于2016年8月4日以江蓬检诉刑诉（2016）405号起诉书指控被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于同日审查立案后，依法组成合议庭，于2016年8月31日、2016年10月25日适用普通程序公开开庭审理了本案。江门市蓬江区人民检察院指派代理检察员陈颖欣、肖培南出庭支持公诉。被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某及被告人汤小映汤某某的辩护人严文标、钟源石到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江门市蓬江区人民检察院指控称，2011年7月起，被告人汤小映汤某某任职能达长吉（天津）股权投资基金有限公司（以下简称：能达总公司）总经理。2011年6月8日，能达总公司在江门市蓬江区五福三街19幢成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司江门分公司（以下简称：能达江门分公司），被告人刘建国刘某某系该公司实际负责人，负责该公司的全面管理。2011年6月至2012年2月期间，能达江门分公司未经有关部门依法批准，以购买能达总公司的基金，投资苹果醋项目为名，通过开茶话会、朋友及亲友互相介绍等的方式向社会公众进行公开宣传，吸收资金，并以能达总公司的名义与投资者签订《资产管理（兼理财）协议书》，承诺2%至3.6%月利率的回报。对吸收的资金，能达江门分公司按投资款额15%的比例提成，除去提成，其余资金上交能达总公司。2011年9月，能达总公司董事长王静伟因涉嫌非法吸收公众存款罪被抓获后，被告人汤小映汤某某提供其名下的私人农业银行账户（账号：62×××19）继续为公司吸收资金，并将所吸收资金用于支付前期投资者的投资本金及收益。
2012年2月，被告人汤小映汤某某成立深圳远大创业投资发展有限公司（以下简称：深圳远大公司）。2012年4月19日被告人汤小映汤某某与刘建国刘某某合作在江门市蓬江区北郊五福二街4座5楼办公室之二（后变更住所地为江门市蓬江区环市一路21号111、113室）成立江门市蓬江区远大投资咨询有限公司（以下简称：江门远大公司），刘建国刘某某系江门远大公司法定代表人，负责该公司的全面管理，江门远大公司的运营开销由深圳远大公司与刘建国刘某某按约定分摊。2012年2月至2013年5月期间，能达江门分公司与江门远大公司均未经有关部门依法批准，先后以加盟开设安全轮胎店和投资远大网店为名，通过开茶话会、朋友及亲友互相介绍等的方式向社会公众进行公开宣传，吸收资金，并以深圳远大公司的名义与投资者签订《加盟（委托）经营合同书》，承诺每月给予投资者125至4500元不等的收益，其中，2012年2月至2012年4月19日江门远大公司成立前，上述工作由能达江门分公司负责，江门远大公司成立后至2013年5月期间由江门远大公司负责。对吸收的资金．能达江门分公司或江门远大公司按投资款额13%至15%的比例提成，除去提成，其余资金上交深圳远大公司。
2012年2月至2013年5月期间，能达江门分公司和江门远大公司以上述方式吸收被害人梁某1、雷某1、黎某1、罗某1、冯某1、区某珍、陈某1、李某1、廖某1好、赵某1、何某1、廖某1就、邓某1、邓某2、王某1、余某1、黎某2、欧某1、廖某1欢、卢某1、谢某仙存款共计人民币1670000元。
案发后，深圳远大公司代表被告人汤小映汤某某清退上述所吸收资金。
检察院认为，被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额达到人民币1670000元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某犯罪以后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。本案所吸收的资金已归还，可以酌情对被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某从轻处理。建议以非法吸收公共存款罪判处被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某四年以下有期徒刑，并处罚金。提请依法判处。
被告人汤小映汤某某虽在庭审中表示认罪，但其辩解称1、入职能达长吉（天津）股权投资基金有限公司后一直任顾问，不负责具体的业务工作，仅是对能达长吉总公司的运作模式、员工团队、公司管理结构进行整改，进行重新规划，故能达公司的犯罪行为不应由其个人承担；2、能达投资者的合同虽转到远大公司，但钱并无实际转到远大公司；3、其愿意承担远大公司的责任，但认为应属于单位犯罪；4、公诉机关指控的犯罪金额不准确，吸收的金额应为四五十万左右。
被告人刘建国刘某某在对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并表示认罪。
被告人汤小映汤某某的辩护人辩称，1、本案应当属于单位犯罪；2、公诉机关指控的涉案金额不够准确；3、被告人汤小映汤某某不应对能达总公司或能达江门分公司相关的涉案金额承担责任；4、被告人汤小映汤某某及其单位已退清款项，可以免于刑事处罚。
经审理查明，2011年6月8日能达长吉（天津）股权投资基金有限公司（以下简称：能达总公司）在江门市蓬江区五福三街19幢成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司江门分公司（以下简称：能达江门分公司），被告人刘建国刘某某系该公司实际负责人，负责该公司的全面管理。2011年7月起，被告人汤小映汤某某加入能达总公司，并参与公司的管理、规划等工作。2011年6月至2012年2月期间，能达江门分公司未经有关部门依法批准，以购买能达总公司的基金，投资苹果醋项目为名，通过开茶话会、朋友及亲友互相介绍等方式向社会公众进行公开宣传，吸收资金，并以能达总公司的名义与投资者签订《资产管理（兼理财）协议书》，承诺2%至3.6%月利率的回报。对吸收的资金，能达江门分公司按投资款额15%的比例提成，除去提成，其余资金上交能达总公司。2011年9月，能达总公司董事长王静伟因涉嫌非法吸收公众存款罪被抓获后，被告人汤小映汤某某提供其名下的私人农业银行账户（账号：62×××19）继续为公司吸收资金，并将所吸收资金用于支付前期投资者的投资本金及收益。
2012年2月，被告人汤小映汤某某成立深圳远大创业投资发展有限公司（以下简称：深圳远大公司）。2012年4月19日被告人汤小映汤某某与刘建国刘某某合作在江门市蓬江区北郊五福二街4座5楼办公室之二（后变更住所地为江门市蓬江区环市一路21号111、113室）成立江门市蓬江区远大投资咨询有限公司（以下简称：江门远大公司），刘建国刘某某任江门远大公司法定代表人，负责该公司的全面管理，江门远大公司的运营开销由深圳远大公司与刘建国刘某某按约定分摊。2012年2月至2013年5月期间，能达江门分公司与江门远大公司均未经有关部门依法批准，先后以加盟开设安全轮胎店和投资远大网店为名，通过开茶话会、朋友及亲友互相介绍等的方式向社会公众进行公开宣传，吸收资金，并以深圳远大公司的名义与投资者签订《加盟（委托）经营合同书》，承诺每月给予投资者125元至4500元不等的收益，其中，2012年2月至2012年4月19日江门远大公司成立前，上述工作由能达江门分公司负责，江门远大公司成立后至2013年5月期间由江门远大公司负责。对吸收的资金．能达江门分公司或江门远大公司按投资款额13%至15%的比例提成，除去提成，其余资金上交深圳远大公司。
2011年6月至2013年5月期间，能达江门分公司和江门远大公司以上述方式非法吸收被害人梁某2、雷某2、黎某3、罗某2、冯某2、区丽珍、陈某2、李某2、廖某2、赵某2、何某2、廖某3就、邓某3、邓某4、王某2、余某2、黎某4、欧某2、廖某4、卢某2、谢某等人款项共计人民币1697770元。其中，被告人刘建国刘某某参与非法吸收公众存款共计人民币1697770元，被告人汤小映汤某某参与非法吸收公众存款共计人民币1487957元。
案发后，深圳远大公司已代被告人汤小映汤某某退清上述所非法吸收资金给各投资人。
上述事实，有证人梁某2、雷某2、黎某3、罗某2、区丽珍、陈某2、李某2、廖某2、赵某2、何某2、廖某3就、邓某3、邓某4、王某2、余某2、黎某4、廖某4、卢某2、谢某、徐长荣、徐彬、林丽珠等人的证言及辨认笔录，现场勘查笔录，证人提交的资产管理（兼理财）协议书、加盟（委托）开店合同书、加盟远大【网店经营】权属证明书、债务偿还协议、加盟（委托）经营合同书、能达长吉投资（收款）授权委托协议书、能达长吉收据及远大收款收据、客户投资（债务）清算表、手写清单及银行流水，江门市蓬江区远大投资咨询有限公司工商登记资料、能达长吉（天津）股权投资基金有限公司江门分公司工商登记资料、深圳远大产业投资发展有限公司工商资料，刘建国刘某某、马晶、车照、汤小映汤某某的银行流水，中国银行业监督管理委员会江门监管分局办公室出具的证明、深圳银监局办公室出具的证明，深圳市罗湖区法院刑事判决书复印件1份、深圳市罗湖区法院暂予监外执行决定书复印件1份、深圳市罗湖区人民法院刑事裁定书复印件2份、谢仲传、袁超、王静伟笔录复印件，北街派出所出具的情况说明，收据及谅解书，抓获经过，被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某的供述材料等证据证实，足以认定。
针对公诉机关的公诉意见、被告人汤小映汤某某的辩解意见及被告人汤小映汤某某辩护人的辩护意见本院综合评价如下：
（1）关于被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某通过能达江门分公司及江门远大公司非法吸收资金的行为是否应认定为单位犯罪的问题。经查，能达江门分公司并未有实际投资经营项目，公司的业务就是吸收公众资金；江门远大公司虽然开有实体店，但该实体店的主要作用是为了吸引投资，其成立该公司后的主要业务就是吸收公众资金。故能达江门分公司及江门远大公司成立后，以实施犯罪为主要活动，所以本案不符合单位犯罪构成要件，不能认定单位犯罪。
（2）关于被告人汤小映汤某某是否应该对能达公司非法吸收的资金承担刑事责任的问题。被告人汤小映汤某某在明知能达总公司的主要业务是吸收公众资产存款的情况下，仍对能达长吉总公司的运作模式、员工团队、公司管理结构进行整改，进行重新规划，且在2011年9月能达总公司董事长王静伟因涉嫌非法吸收公众存款罪被抓获后提供其私人账户继续为公司非法吸收资金，并将所吸收资金用于支付前期投资者的投资本金及收益。能达总公司王静伟的供述、被告人刘建国刘某某的供述及多名投资者的证言证实被告人汤小映汤某某参与公司的管理并负责吸收资金的业务及宣传。故被告人汤小映汤某某应对能达总公司于2011年7月后所非法吸收的金额承担刑事责任。
本院认为，被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人刘建国刘某某非法吸收公众存款共计人民币1697770元，被告人汤小映汤某某非法吸收公众存款共计人民币1487957元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认；但其指控的金额有误，本院予以纠正；其建议对被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某判处四年以下有期徒刑，并处罚金的量刑意见，符合法律规定，本院予以采纳。被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某犯罪以后能基本如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。本案所非法吸收的资金已退还给集资参与人，可以酌情对被告人汤小映汤某某、刘建国刘某某从轻处罚。被告人汤小映汤某某主动预缴罚金，可以酌情从轻处罚；被告人刘建国刘某某主动预缴部分罚金，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人汤小映汤某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币100000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。）
二、被告人刘建国刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币100000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴人民币10700元，剩余罚金人民币89300元限判决生效后十日内予以缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省江门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 林侵稳
代理审判员 王 静
代理审判员 王恩山
二〇一六年十一月四日
书 记 员 潘佩珍
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