江苏省宿迁市宿豫区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）宿豫刑初字第0383号
公诉机关江苏省宿迁市宿豫区人民检察院。
被告人徐超，男，1977年3月10日出生于江苏省沭阳县，汉族，中专文化，宿迁市富通投资担保有限公司股东。曾因犯信用卡诈骗罪，于2007年1月12日被宿迁市宿城区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年12月6日被刑事拘留，2013年1月10日被逮捕。现羁押于宿迁市看守所。
辩护人李树林，江苏名典律师事务所律师。
宿迁市宿豫区人民检察院以豫检诉刑诉（2013）421号起诉书指控被告人徐超犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪，于2013年9月22日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿迁市宿豫区人民检察院指派检察员刘岚出庭支持公诉。被告人徐超及其辩护人李树林到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人徐某乙于2010年8月，与李得波、王士康商议成立宿迁市富通投资担保有限公司（以下简称富通公司），在没有经济实力的情况下，为了达到注册成立富通公司的目的，通过他人代为提供5000万元作为注册资本，欺骗工商管理部门，取得公司注册登记。公诉机关还指控，被告人徐某乙于2009年4月至2012年11月间，未经中国人民银行批准，以富通公司需要交纳银行保证金、公司经营需要资金周转等为由，以月息1.8%至15%为诱饵，通过他人介绍或直接借款，从龚某处吸收存款30万元、郑某乙处吸收存款10万元、卢某处吸收存款85万元、倪某处吸收存款195万元、吴某处吸收存款15万元、祁某乙处吸收存款20万元、方某处吸收存款50万元、周某处吸收存款20万元（庭审中变更为19万元）、唐某处吸收存款20万元、王某甲处吸收存款80万元、郑某甲处吸收存款60万元、张某丙处吸收存款85万元、张某甲处吸收存款48万元、张某丁处吸收存款15万元、田某处吸收存款9万元、张某戊处吸收存款20.9万元、庄某处吸收存款22万元、董某处吸收存款40万元、谢某处吸收存款15万元、徐某丙处吸收存款25万元、贾某处吸收存款12万元、韩某处吸收存款50万元、徐柏芹处吸收存款10万元、季某处吸收存款25万元、庄强处吸收存款43万元、景某处吸收存款30万元、戚某处吸收存款30万元、王某乙处吸收存款20万元、祁某甲处吸收存款5万元、朱某处吸收存款58万元、戴某处吸收存款67万元、沈某处吸收存款50万元，还以承诺帮助偿还贷款方式从张家彬处吸收存款100万元，以上，吸收31名不特定人存款合计1364.9万元（庭审中变更为1363.9万元）。
公诉机关认为，被告人徐某乙与他人在申请公司登记过程中使用欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大；被告人徐某乙扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大；其行为应当分别以虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人徐某乙犯罪后具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。被告人徐某乙一人犯数罪，应当数罪并罚。
被告人徐某乙对起诉书指控其犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪的事实和罪名均不持异议。
辩护人对起诉书指控被告人徐某乙犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪的罪名亦没有异议，但提出徐某乙在虚报注册资本犯罪中系从犯，应当从轻或减轻处罚；对起诉书指控徐某乙非法吸收龚某、郑某乙、倪某、方某、张某丙、张某丁、董某、徐某丙、季某，唐某、庄某、戚某，张某甲，戴某的存款，因相互之间分别系朋友、同学、同事、前夫妻的关系，借款对象特定，亦未公开宣传，不应以犯罪处罚，应从指控的犯罪数额中扣除；期间，徐某乙对部分受害人亦以利息等形式支付了回报，请求酌情予以从轻处罚。
经审理查明：
一、虚报注册资本
被告人徐某乙因之前在信用社的工作经历，发现担保公司经营业务尚可，便产生成立贷款担保公司的想法。2009年，被告人徐某乙便与李得波、王士康商议注册成立贷款担保公司。之后，王士康联系了宿迁市宿豫区保安乡经济技术服务中心作为法人股东。2010年8月，被告人徐某乙在没有资金情况下，由王士康联系他人出借注册资金进行验资，与李得波、李爱琴（系王士康的妻子）以及宿迁市宿豫区保安乡经济技术服务中心分别虚假出资700万元、700万元、900万元、2700万元，欺骗公司登记主管部门，于同年9月7日从宿迁工商行政管理局骗取了“江苏富通投资担保有限公司”企业法人营业执照的工商注册登记。嗣后，上述5000万元在验资后即被王士康转走。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有同案关系人王士康、李得波的供述；证人蔡某、徐某甲等的证言笔录；企业法人营业执照等书证；宿迁市公安局宿豫分局出具及提取的公司注册资料、银行查询存、汇款凭证等证据证实，足以认定。
二、非法吸收公众存款
被告人徐某乙自2009年4月至2012年11月间，未经中国人民银行批准，以江苏富通投资担保有限公司（以下简称富通公司）需要向银行交纳保证金以及经营周转资金等为由，承诺按1.8%至15%不等的月利率支付利息，通过卢某、戴某等人的介绍，先后从倪某、龚某、沈某等31名不特定人处吸收存款合计11969000元。期间，徐某乙以支付利息方式偿还3436129元。
具体事实分述如下：
1.被告人徐某乙通过妻子郑剑秋与其朋友倪某认识。2009年4月至2012年9月期间，被告人徐某乙以富通公司需要向银行交纳保证金以及经营周转资金为由，以按4%至15%不等的月利率支付利息为诱饵，先后21次从倪某处吸收存款合计195万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2009年4月17日，吸收倪某存款3万元；（2）被告人徐某乙于2009年7月7日，吸收倪某存款2万元；（3）被告人徐某乙于2009年9月22日，吸收倪某存款3万元；（4）被告人徐某乙于2009年10月2日，吸收倪某存款3万元；（5）被告人徐某乙于2009年10月24日，吸收倪某存款11万元；（6）被告人徐某乙于2009年11月10日，吸收倪某存款5万元；（7）被告人徐某乙于2009年12月4日，吸收倪某存款10万元；（8）被告人徐某乙于2009年12月8日，吸收倪某存款1万元；（9）被告人徐某乙于2010年1月19日，吸收倪某存款5万元；（10）被告人徐某乙于2010年2月4日，吸收倪某存款11万元；（11）被告人徐某乙于2010年2月23日，吸收倪某存款25万元；（12）被告人徐某乙于2010年2月25日，吸收倪某存款10万元；（13）被告人徐某乙于2010年4月7日，吸收倪某存款5万元；（14）被告人徐某乙于2010年9月2日，吸收倪某存款1万元；（15）被告人徐某乙于2011年10月25日，吸收倪某存款20万元；（16）被告人徐某乙于2011年12月28日，吸收倪某存款8万元；（17）被告人徐某乙于2012年1月19日，吸收倪某存款10万元；（18）被告人徐某乙于2012年2月14日，吸收倪某存款15万元；（19）被告人徐某乙于2012年8月28日，吸收倪某存款10万元；（20）被告人徐某乙于2012年8月29日，吸收倪某存款22万；（21）被告人徐某乙于2012年中秋节前几天，吸收倪某存款15万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付38.30万元。
上述事实，有被告人徐某乙的供述与辩解，且有借条、银行卡交易明细等书证，证人倪某的证言笔录等证据证实，足以认定。
辩护人提出被告人徐某乙以利息方式偿还倪某款超过38.30万元。经查，公诉机关提交的银行卡往来明细证实徐某乙曾通过银行转账给付倪某37.3万元，以及被告人徐某乙供述大多通过银行转账给付倪某利息，并给付现金1万元，但未能明确数额，证人倪某亦证实徐某乙通过银行转账给其利息以及现金1万元，但不能确定数额。辩护人虽主张偿还利息超过38.30万元，但并无证据予以证实；故对该辩护意见，不予采纳。
2.被告人徐某乙通过李得波与董某认识。2011年1月至2012年4月期间，被告人徐某乙和李得波以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率4%支付利息为诱饵，先后3次从董某处吸收存款合计40万元。事实分述：（1）被告人徐某乙和李得波于2011年1月10日，吸收董某存款10万；（2）被告人徐某乙和李得波于2011年10月13日，吸收董某存款10万元；（3）被告人徐某乙和李得波于2012年4月4日，吸收董某存款20万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式偿还董某11.10万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条、银行卡交易明细等书证，证人董某的证言笔录等证据证实，足以认定。
3.被告人徐某乙于2011年3月至2012年5月期间，以富通公司需要向银行交纳保证金以及经营周转资金为由，以按月利率3%至5%支付利息为诱饵，先后3次从卢某处吸收存款合计85万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2011年3月18日，吸收卢某存款15万元；（2）被告人徐某乙于2012年3月2日，吸收卢某存款30万元；（3）被告人徐某乙于2012年5月27日，吸收卢某存款40万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付卢某77.9504万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条、银行卡交易明细等书证，证人卢某等的证言笔录等证据证实，足以认定。
4.被告人徐某乙通过李得波、张某乙与季某认识。2011年3月至2012年10月期间，被告人徐某乙与李得波以富通公司需要周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，先后2次向季某吸收存款25万元。事实分述：（1）被告人徐某乙和李得波于2011年3月21日，吸收季某存款15万元；（2）被告人徐某乙和李得波于2012年10月23日，吸收季某存款10万元。期间，被告人徐某乙和李得波以支付利息方式给付8.55万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有同案关系人李得波的供述；借条、银行卡交易明细等书证；证人季某的证言笔录等证据证实，足以认定。
5.被告人徐某乙于2011年8月至2012年10月期间，以富通公司需要经营周转资金为由，通过卢某的介绍，以按月利率6%支付利息为诱饵，先后2次从贾某处吸收存款12万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2011年10月28日，吸收贾某存款9万元；（2）被告人徐某乙于2012年8月6日，吸收贾某存款3万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付5.58万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人贾某的证言笔录等证据证实，足以认定。
6.被告人徐某乙于2011年10月至2012年7月期间，以富通公司需要经营周转资金为由，以按5%或6%的月利率支付利息为诱饵，先后4次从朱某处吸收存款58万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2011年10月21日，吸收朱某存款13万元；（2）被告人徐某乙于2011年10月25日，吸收朱某存款10万元，并由其向朱某出具借到杨洋款借条一份；（3）被告人徐某乙于2011年12月2日，吸收朱某存款10万元；（4）被告人徐某乙于2012年7月27日，吸收朱某存款25万元，并由其向朱某出具借到叶幸福款借条一份。期间，被告人徐某乙以支付利息的方式给付朱某19.75万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人朱某的证言笔录等证据证实，足以认定。
7.被告人徐某乙于2011年11月7日，以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率6%支付利息为诱饵，从韩某处吸收存款50万元。之后，被告人徐某乙以支付利息的方式给付36万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人韩某的证言笔录等证据证实，足以认定。
8.被告人徐某乙于2011年11月至2012年5月期间，以富通公司需要经营周转资金为由，以一年到期还本付息为诱饵，先后3次从其卫校同学张某甲处吸收存款合计48万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2011年11月24日，吸收张某甲存款18万元；（2）被告人徐某乙于2012年5月18日，吸收张某甲存款10万元；（3）被告人徐某乙于2012年5月21日，吸收张某甲存款20万元。之后，被告人徐某乙通过张某甲的父亲张亚锦给付14万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人张某甲的证言笔录等证据证实，足以认定。
9.被告人徐某乙于2011年11月至2012年4月期间，与李得波以富通公司需要向交银行交纳保证金以及经营周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，从张某乙处吸收存款43万元，并向张某乙出具借到其岳父庄强款借条一份。之后，李得波以支付利息方式给付7.74万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有同案关系人李得波的供述；借条等书证，证人张某乙的证言笔录等证据证实，足以认定。
10.被告人徐某乙于2012年1月8日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过祁某乙的介绍，以支付高额利息为诱饵，从祁某甲处吸收存款5万元。之后，被告人徐某乙以支付利息的方式给付2万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人祁某甲等的证言笔录等证据证实，足以认定。
11.被告人徐某乙于2012年1月至5月其间，以富通公司需要经营周转资金为由，通过戴某介绍，以按月利率2%、8%支付利息为诱饵，先后2次从王某甲处吸收存款80万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2012年1月7日，以按月利率2%、支付利息为诱饵，吸收王某甲存款50万元；（2）被告人徐某乙于2012年5月12日，以按月利率8%支付利息为诱饵，吸收王某甲存款30万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付15.84万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人王某甲、戴某的证言笔录等证据证实，足以认定。
12.被告人徐某乙通过郑建秋与倪某的丈夫张某丙认识。2012年2月，被告人徐某乙以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率6%支付利息为诱饵，从张某丙处吸收存款85万元。之后，被告人徐某乙以支付利息方式给付36.02万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人张某丙等的证言笔录等证据证实，足以认定。
13.被告人徐某乙于2012年2月至10月，以富通公司需要向银行交纳保证金以及经营周转资金为由，以按月利率6%支付利息为诱饵，先后4次从卢某的丈夫郑某甲处吸收存款60万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2012年2月14日，吸收郑某甲存款15万元；（2）被告人徐某乙于2012年5月15日，吸收郑某甲存款7万元；（3）被告人徐某乙于2012年7月26日，吸收郑某甲存款8万元；（4）被告人徐某乙于2012年10月1日，吸收郑某甲存款30万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付郑某甲14.04万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有借条等书证，证人郑某甲等的证言笔录等证据证实，足以认定。
14.被告人徐某乙于2012年3月，以富通公司经营需要资金周转为由，以按月利率8%支付利息为诱饵，从郑某乙处吸收存款10万元。之后，徐某乙归还郑某乙9.4万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人郑某乙的证言笔录等证据证实，足以认定。
15.被告人徐某乙于2012年3月16日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过卢某的介绍，以按月利率3%支付利息为诱饵，从祁某乙处吸收存款合计20万元。之后，被告人徐某乙以支付利息方式给付4.55万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人祁某乙、卢某的证言笔录等证据证实，足以认定。
16.被告人徐某乙于2012年3月的一天，以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，使用原民丰银行同事唐某的信用卡透支现金20万元。之后，徐某乙向该银行卡存入2万元，并以利息方式给付唐某6000元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有证人唐某的证言笔录等证据证实，足以认定。
17.被告人徐某乙于2012年3月至5月，以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率4%支付利息为诱饵，从员工庄某处吸收存款22万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2012年3月27日，吸收庄某存款2万元；（2）被告人徐某乙于2012年5月23日，吸收庄某存款20万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付4.3925万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人庄某的证言笔录等证据证实，足以认定。
18.被告人徐某乙于2012年4月23日，与李得波以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，从公司员工戚某处吸收存款30万元。之后，被告人徐某乙和李得波以支付利息方式偿还3.6万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人戚某等的证言笔录等证据证实，足以认定。
19.被告人徐某乙于2012年5月7日，以富通公司需要向交纳银行保证金为由，以按月利率9%支付利息为诱饵，从龚某处吸收存款30万元。之后，被告人徐某乙以支付利息方式给付10.8万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人龚某的证言笔录等证据证实，足以认定。
20.被告人徐某乙于2012年5月9日，以富通公司需要向银行交纳保证金以及经营周转资金为由，以按月利率4%支付利息为诱饵，从祁某乙的丈夫吴某处吸收存款15万元。之后，被告人徐某乙以支付利息方式给付3万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人吴某等的证言笔录等证据证实，足以认定。
21.被告人徐某乙于2012年5月15日，与李得波以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率2%支付利息为诱饵，从王某乙处吸收存款20万元。之后，被告人徐某乙以支付利息方式给付2万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条、银行卡及网银交易明细等书证；证人王某乙的证言笔录等证据证实，足以认定。
22.被告人徐某乙于2012年5月至10月，以富通公司需要经营周转资金为由，以按2%至3%不等的月利率支付利息为诱饵，先后2次从张某丁处吸收存款15万元。事实分述：（1）被告人徐某乙于2012年5月30日，吸收张某丁存款10万元；（2）被告人徐某乙于2012年10月28日，吸收张某丁存款5万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付1万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人张某丁的证言笔录等证据证实，足以认定。
23.被告人徐某乙于2012年6月6日，通过卢某介绍，以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率6%支付利息为诱饵，从徐柏芹处吸收存款10万元。
上述事实，被告人徐某乙在开庭审理时无异议，且有书证借条、报案材料等证据证实，足以认定。
24.被告人徐某乙于2012年7月间，以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，先后3次从方某处吸收存款合计50万元。期间，被告人徐某乙以支付利息方式给付5.4万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人方某的证言笔录等证据证实，足以认定。
25.被告人徐某乙于2012年9月25日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过庄伟的介绍，以按月利率3%支付月息为诱饵，从谢某处吸收存款合计15万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人谢某的证言笔录等证据证实，足以认定。
26.被告人徐某乙于2012年9月26日，以富通公司需要经营周转资金为由，承诺给付高额利息，从徐某丙处吸收存款25万元。之后，被告人徐某乙分2次偿还徐某丙10万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人徐某乙的证言笔录等证据证实，足以认定。
27.被告人徐某乙于2012年10月22日，与李得波以富通公司需要经营周转资金为由，以按月利率3%支付利息为诱饵，从景某处吸收存款30万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人费某、景某等的证言笔录等证据证实，足以认定。
28.被告人徐某乙于2012年11月5日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过方某的介绍，以按3‰／天支付利息为诱饵，从张某戊处吸收存款20.9万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人方某、张某戊的证言笔录等证据证实，足以认定。
29.被告人徐某乙于2012年11月13日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过方某的介绍，以按月利率3%支付利息为诱饵，从田某处吸收存款9万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人田某等的证言笔录等证据证实，足以认定。
30.被告人徐某乙于2012年11月13日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过曹某的介绍，以按月利率1.8%支付利息为诱饵，从沈某处吸收存款50万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条书证；证人沈某、曹某的证言笔录等证据证实，足以认定。
31.被告人徐某乙于2012年11月14日，以富通公司需要经营周转资金为由，通过他人介绍，以按3000元／天支付利息为诱饵，从周某处吸收存款19万元。
上述事实，被告人徐某乙在庭审中无异议，且有借条等书证；证人周某的证言笔录等证据证实，足以认定。
另查明，被告人徐某乙犯罪后于2012年11月20日主动到宿迁市公安局宿豫分局投案，如实供述了自己的虚报注册资本、非法吸收公众存款犯罪事实。
以上事实，有被告人徐某乙的供述与辩解，且有宿迁市公安局宿豫分局出具及提取的担保合作协议书、银行卡及网银交易记录、情况说明、发破案经过，以及宿迁市宿城区人民法院的刑事判决书、宿迁市看守所的出所证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人徐某乙与他人在申请公司登记过程中使用欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大；被告人徐某乙违反国家法律规定，以高息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已分别构成虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐某乙犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪的罪名成立，但指控其吸收公众存款的数额应予调整。公诉机关指控被告人徐某乙非法吸收戴某存款，因徐某乙曾与戴某系夫妻关系，属于特定关系人，二人之间的借款应从指控数额中予以扣除。公诉机关还指控徐某乙非法吸收张家彬存款100万元，因该款系张家彬基于与富通公司的信贷担保业务关系，而交予富通公司用于归还民丰银行贷款，不属于徐某乙吸收存款的范围，故对该指控数额亦应予扣除。辩护人提出徐某乙吸收戴某存款应从指控犯罪数额中扣除的辩护意见，予以采纳。
辩护人提出起诉书指控被告人徐某乙非法吸收龚某、郑某乙、倪某、方某、张某丙、张某丁、董某、徐某丙、季某，唐某、庄某、戚某，张某甲的存款，因相互之间分别系朋友、同学、同事的关系，借款对象特定，亦未公开宣传，不应以犯罪处罚，应从指控的犯罪数额中扣除。经查，被告人徐某乙供述，通过刘丁认识龚某、通过郑遵利认识郑某乙、通过郑建秋认识倪某、张某丙、通过李得波认识董某、季某、通过他人与方某认识，卫校念书时与经营饼摊的张某丁认识，唐某系其以前在民丰银行工作的同事，庄某、戚某系公司雇佣的员工，在看守所与徐某丙认识，张某甲系卫校同学，自己向上述人员提及公司经营需要资金，承诺支付高额利息后，遂主动借款或接受上述人员的存款；与证人龚某、郑某乙、倪某、方某、张某丙、张某丁、董某、徐某丙、季某，唐某、庄某、戚某，张某甲分别证实徐某乙称经营贷款担保公司需要资金，并许诺高额利息，即向徐某乙出借款的证言笔录以及借条等书证相互印证。本院认为，被告人徐某乙未经中国人民银行批准，以公司经营需要周转资金名义，在不同场合通过各种途径不加选择地公开向他人传播吸收资金的信息，非法吸收不特定人存款，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件。故对该辩护意见，不予采纳。
辩护人提出被告人徐某乙在起诉书指控的虚报注册资本犯罪中系从犯。本院认为，公诉机关并未指控他人与被告人徐某乙虚报注册资本共同犯罪，故不宜区分主、从犯，且徐某乙积极参与实施虚报注册资本，亦不能认定为起辅助或次要作用。辩护人的上述辩护意见，不予采纳。
被告人徐某乙具有犯罪前科，酌情从重处罚。被告人徐某乙犯罪后具有自首情节，可以从轻处罚。被告人徐某乙非法吸收公众存款期间对部分人员以支付利息等形式归还部分款项，酌情从轻处罚，辩护人提出的相关辩护意见，予以采纳。被告人徐某乙一人犯数罪，应当实行数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百五十八条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐超犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币七十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月6日起至2017年12月5日止。罚金在判决生效后三个月内缴纳。）
二、责令被告人徐超退赔周凯等人人民币8532871元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 马柏华
人民陪审员 张守业
人民陪审员 于永美
二〇一四年六月十八日
书 记 员 张冬芝