成都市锦江区人民法院刑 事 判 决 书（2015）锦江刑初字第463号公诉机关成都市锦江区人民检察院。被告人郭旭川，男，1965年5月8日出生，住四川省隆昌县。辩护人宿晓琴，四川昇泰律师事务所律师。辩护人李小童，北京康达（成都）律师事务所律师。公诉机关以成锦检公诉刑诉[2015]第340号起诉书指控被告人郭旭川犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员王强出庭支持公诉，被告人郭旭川及其辩护人宿晓琴、李小童到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关起诉指控，2013年8月，夏1（另处）、罗某（在逃）注册成立并实际控制四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司（以下简称东大汇通公司），公司地址位于成都市锦江区东大街。由被告人郭旭川任法人代表、副总经理，负责该公司资金募集工作。2013年12月以来，被告人郭旭川以东大汇通公司名义，在报纸、网络上刊登广告，散发传单向社会不特定人群宣传，采用固定利息，到期还本的方式吸引群众向夏1（另处）、罗某（在逃）控制的威远县摩尔阳光商贸有限公司（以下简称摩尔阳光公司）借款，共计向130余人借款2400余万元。所借资金均由夏1（另处）、罗某（在逃）控制使用。2014年8月11日，被告人郭旭川向公安机关投案。案发后截止2014年12月28日，司法机关依法冻结资金2570余万元，股票6900股，企业股份13450万元，扣押提成款等300余万元。夏1的鹏润公司及其关联公司也已就债权向法院提起相关民事诉讼追款以及由相关部门对相关资产进行托管。公诉机关为证明上述指控事实当庭提供并宣读了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人郭旭川违反金融管理法规，非法吸收公众存款资金达2400余万元，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人郭旭川刑事责任。被告人郭旭川对公诉机关的指控提出（1）投资人的投资款是直接打入摩尔阳光账户的，四川东大汇通公司是提供居间服务，没有收取过投资款；（2）2014年8月11日，自己主动投案，有自首情节。被告人郭旭川的辩护人提出以下辩护意见：（1）本案系单位犯罪；（2）被告人对非法吸收公众存款的行为缺乏违法性认识，其本人及家属也积极投资，也是投资人，主观恶性较小；（3）被告人不是犯意的发起者，只是执行者，系从犯；（4）被告人有自首情节。经审理查明，2013年8月29日，东大汇通公司登记成立，登记住所地为成都市锦江区东大街芷泉段68号2栋1单元6层604号。该公司由夏1（另处）出资并实际控制，被告人郭旭川任公司法人代表、副总经理。2013年12月以来，被告人郭旭川以东大汇通公司名义，在报纸、网络上刊登广告、散发传单等方式向社会公众公开宣传投资摩尔阳光公司理财项目，以月息1.5%的高额利息为回报，向社会不特定公众吸收资金。客户通过东大汇通公司签订居间借款合同、出借资金居间服务合同后，将资金转入摩尔阳光公司银行账户。经统计，被告人郭旭川向能查实的126名借款人借款共计2447万元。2014年8月11日，被告人郭旭川向公安机关投案。认定上述事实并经庭审举证、质证的证据有：（一）书证1、受案件登记表、到案经过，证实案件来源及被告人归案情况。2014年6月27日12时许，锦江区公安分局经侦大队接到受害人袁某报警称，2014年5月29日，袁某通过位于成都市锦江区东大街芷泉段68号2栋1单元6层604号四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司，以居间贷款方式向四川威远县摩尔阳光商贸有限公司投资人民币二十三万元，四川隆昌鹏润担保公司为该公司投资担保，现该公司已无力返还本息。经初查，2014年8月8日，锦江区公安分局批准对四川东大汇通投资理财信息咨询公司法人兼公司副总经理郭旭川刑事拘留。2014年8月11日，郭旭川经公安机关电话通知到案。2、户籍信息及辨认说明，证实被告人郭旭川的身份情况。3、公安机关出具的工作情况说明以及夏1非法集资案件协调会的函，载明东大汇通公司向133名群众所吸收的2424万元转入摩尔阳光公司账户后，又被转出至隆昌飞龙实业有限公司、四川顺智翔投资公司、四川乾涵发商贸有限公司、四川宝源德贸易有限公司等夏1关联公司账户。2015年1月27日，由省处非办牵头，组织省法院、省检察院、公安厅、成都、自贡、内江市人民政府及有关部门对夏1非法集资案召开协调会，确定对查封、冻结的夏1及关联公司资产、资金、股权、债权等进行统一处置。4、隆昌县人民政府驻鹏润公司工作组工作情况通报，载明截至2014年12月28日，隆昌县人民政府驻鹏润公司工作组依法冻结资金2579.56万元、股票6900股、企业股份13450万元，扣押提成款等322.64万元。5、工商登记资料、企业法人营业执照、股东会会议决议、章程等，证实四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司登记注册情况。2013年8月29日，四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司成立，法定代表人郭旭川，经营范围：投资理财信息咨询；投资咨询，投资管理，项目投资；企业管理服务；企业营销策划；代理发布各类广告。6、报案人登记表、居间借款合同、居间服务合同、借款收据、转账凭证等，证实已报案的126名投资人出借资金的情况。7、借款项目说明及宣传资料，证实东大汇通公司向投资人宣传摩尔阳光公司借款项目的情况。8、东大汇通公司利息结算表，证实2013年12月至2014年5月，东大汇通公司支付投资人利息的情况。9、威远县摩尔阳光商贸公司招商银行小天支行账户（账户号：128905608510701）流水清单，证实2013年11月25日至2014年7月2日该账户交易情况。10、刘某招商银行小天支行账户（账户号：6225881286430631）流水清单，证实2013年11月1日至2014年7月31日该账户交易情况。11、在逃人员登记信息表，证实公安机关对夏1妻子罗某进行追逃的情况。12、公安机关协助冻结财产通知书，证实公安机关冻结摩尔阳光公司银行账户存款10425.1元。13、投资人统计表，证实公安机关统计的涉案投资人信息、人数及吸收存款金额的情况。14、证人廖某提供的东大汇通公司2013年12月以及2014年1月、2月、4月、5月利息结算表，证实客户收益情况。（二）证人证言1、证人张某的证言，证实其系四川东大汇通公司的员工，任职出纳。四川东大汇通公司法人代表郭旭川，任副总经理，董事长罗某，董事长助理朱某，总经理陈某。公司设有理财部、综合部、财务部、融资部。理财部主要负责通过理财顾问到街上向群众发宣传单、向群众宣传理财知识等，理财部经理叫吴某，理财内勤廖某，员工有张某、廖某、刘某、王1、王2、郑某、刘某。综合部主要负责公司行政，部门经理叫甘某，财务部主要负责财务工作，只有两人，会计叫李某，张某是出纳。融资部没有负责人也没有员工。公司大部分人是2013年11月15日前后通过招聘进入公司的，11月下旬，公司安排员工到隆昌县鹏润担保公司进行理财知识培训学习，一星期后，大家回到成都公司工作。刚开始公司没什么业务做，2014年1月，公司开始做威远县摩尔阳光商贸有限公司理财项目，就是公司通过在华西都市报和成都商报上打广告、发放宣传单等方式向群众宣传投资威远县摩尔阳光商贸有限公司理财项目。客户到公司后理财顾问会向其宣传威远摩尔公司的理财项目，客户的投资有四川隆昌鹏润担保公司作为担保，如果客户投资出现问题的话由鹏润代偿，投资安全稳定。客户与公司签订《居间借款合同》、《出借资金居间服务合同》、《担保函》后，公司向客户出具一份《划款通知书》，客户按照《划款通知书》上提供的威远县摩尔阳光商贸有限公司的银行账号转入投资款。公司规定客户最低投资额为5万元，客户转款之后拿着银行转款凭证返回公司，再由经办人向客户出具公司的《借款借据》，客户办理完这些投资手续之后，每月21日公司就为客户返约定的1.5%的月息。向威远县摩尔阳光商贸公司出借的资金大约2000多万，一共发展了大约100多个客户，其中有一部分客户是我们公司自己的员工及亲戚朋友。理财内勤廖某统计每月客户利息，制作一张电子版的表格发给会计李某审核，再由陈某或郭旭川签字审批，再由成都武阳大道中央花园一家叫顺智祥公司的夏2的人用其个人银行账户将利息款转至东大汇通公司专门用于支付客户利息的招商银行刘某的个人账户内（账号：6225881286430631），张某再通过转款的方式支付客户利息。张某不知道东大汇通公司与顺智祥公司有什么关系。东大汇通公司每月大约要返给客户20多万元的利息。东大汇通公司员工的工资也是由顺智祥公司提供，顺智祥公司用夏2的银行账户转款至张某本人的中信银行账户内，再由张某转款支付东大汇通员工工资及日常开销。2、证人李某的证言，证实其系成都广易源商贸有限公司会计。2014年6月25日，公司老板夏1涉嫌非法吸收存款，被四川隆昌县公安局立案侦查，李某因在其公司任会计，涉嫌非法吸收公众存款被隆昌县公安局取保候审。2012年8月起，李某在四川顺智翔投资有限公司任会计。这家公司的法人是夏1，2013年夏1在成都市锦江区东大街芷泉段时代8号6楼成立了四川东大汇通投资理财信息咨询公司且，由于新公司没有会计人员，夏1就安排李某在东大汇通公司做兼职会计。东大汇通公司的法人是郭旭川，但实际控制人是夏1和罗某夫妻，公司的出纳叫张某。公司成立后于2013年12月前后开始做投资理财业务。具体就是以东大汇通公司提供中介服务，四川隆昌县鹏润担保有限公司提供担保，为威远县摩尔阳光商贸有限公司进行民间融资。从2013年12月开始至2014年6月，东大汇通公司通过投资理财方式在民间共计融资了3300万元左右。由于东大汇通公司只做这一个投资项目，会计账目相对简单，李某每月只去东大汇通一两次，出纳张某把相关票据给李某，李某就做账。后来因中途有到期或提前退出的客户，公司就兑付了一部分本息。2014年6月初，夏1、罗某夫妻失联跑路后，造成约2500万元左右没向投资群众兑付。投资人的投资款存入威远县摩尔阳光在成都招商银行小天支行开设的账户后，夏1就安排他妹妹夏2转入夏1关联的公司账户内，再由夏1支配。当时夏2在顺智翔公司任出纳。每月支付利息的时候，夏1就安排夏2从关联公司转入一部分资金到一个叫“刘某”的招商银行账户，再由东大汇通公司出纳张某使用“刘某”的这个网银账户将利息转入客户的账户内，出借资金每月的利息是1.5%。李某知道夏1在成都的关联公司有六家，分别是东大汇通公司、四川顺智翔投资有限公司、四川乾涵发商贸有限公司（法人代表：夏2）、四川宝源德贸易有限公司（法人代表：蒋某，以前是四川顺智翔投资有限公司）、四川垣隆拓阳商贸有限公司（法人代表：罗某）、四川九嘉鹏灵商贸有限公司（法人代表：李某，就是其本人）。在川内与夏1有关联的公司有四川省隆昌县鹏润担保公司、威远县摩尔阳光商贸有限公司、隆昌飞龙实业有限公司、隆昌飞龙装饰建材有限公司、隆昌县鹏润理财公司等。上述这些公司的实际控制人都是夏1、罗某夫妻。东大汇通的会计账本在隆昌县公安局。刘某的招商银行个人账户只用于支付投资客户的利息使用，由夏2转入资金、张某向客户转出利息。3、证人夏2的证言，证实其系夏1的妹妹，因在夏1公司任出纳于2014年6月25日被隆昌县公安局取保候审。夏2任出纳的几家公司为：四川顺智翔投资有限公司、四川乾涵发商贸有限公司、四川宝源德贸易有限公司、四川垣隆拓阳商贸有限公司、四川九嘉鹏灵商贸有限公司四川乾鹏聚商贸有限公司等。夏2没在东大汇通公司任职，但是公司安排她经手四川东大汇通投资理财公司民间融资的摩尔阳光商贸有限公司账户。夏2只是四川乾涵发商贸有限公司名义上的法人代表，实际是其哥哥夏1负责。夏2主要工作是负责几家公司的出纳，具体听财务总监周鸣芬的安排。周鸣芬是夏1所有公司的财务负责人，所有公司的会计和出纳都由她负责管理。威远摩尔阳光通过东大汇通公司向民间借款了约3000万元左右。投资者当天打到威远摩尔阳光账户上的钱，夏2都会给东大汇通的内勤廖某对账确认，再开收据给张某，收据是夏2拿给李某再转交给张某。夏2不定期的将钱从威远摩尔阳光的账户转出，具体听周鸣芬的安排。这些钱都转给了四川顺智翔投资公司，这家公司法人代表是夏1，然后再由四川顺智翔投资公司转出到夏1的多家关联公司，如四川乾涵发商贸有限公司、四川宝源德贸易有限公司。每次支付利息的时候东大汇通的李某会算好账交给夏2，然后夏2就转相应的钱到“刘某”的招商银行个人账户上，最后由东大汇通的出纳张某把“刘某”账户上的钱转给投资者。刘某在隆昌飞龙超市上班，也是公司安排用她的账户给投资者打利息的。东大汇通公司支付的利息几乎都是夏2用个人账户转到刘某账户上的。夏2个人账户上的钱都是夏1公司的钱，只是为了操作方便，才把公司的钱放到夏2个人账户上。东大汇通公司实际上也是夏1的。夏2表哥郭旭川经夏1安排担任公司法人代表，郭旭川与夏1签订有。夏1关联的公司如果是安排公司员工担任法人代表或股东，夏小友都与当事人签订有代持股协议。夏1实际控制关联的公司除前面讲的外，夏2知道的还有四川隆昌飞龙实业有限公司、飞龙超市和两家煤矿。4、证人廖某的证言，证实其系东大汇通投资公司的员工，任理财顾问，2014年4月初通过招聘到该公司工作。为了发展业务，郭旭川还安排理财部员工到街上向群众发宣传单，有留有号码的客户廖某等就通过电话联系将他们发展为公司客户。由于公司要大家完成80万元的销售业务才能转正，公司大部分员工及亲朋好友都投资了，每月也收到了1.5%利息。2014年5月29日，廖某也投资了20万元。2014年6月，大家听说夏1跑路了，内部员工就找到郭旭川退款。6月20日左右，公司给投资的员工退还了一半本金，退了廖某10万元。四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司法人叫郭旭川，任公司副总经理，董事长叫罗某，董事长助理叫朱某，总经理叫陈某。公司实际老板是隆昌县的夏1、罗某夫妻。威远县摩尔阳光商贸有限公司理财项目是四川隆昌鹏润担保公司提供担保的，担保公司的法人代表是夏1。东大汇通公司设立有理财部、综合部、财务部、融资部。理财部内勤是廖某、员工有张某、廖某、刘某、王1、王2、郑某、刘某；综合部部门经理叫甘某；财务部会计叫李某，出纳叫张某。董事长罗某和董事长助理朱某很少来公司，总经理陈某负责项目风险控制，摩尔阳光的项目是陈某找来的。副总经理郭旭川主要负责行政、人事管理、宣传、理财等。公司主要是通过发宣传单、在华西都市报、成都商报打广告等方式发展客户。客户同意出资借款后，廖某等人就与客户签订“出借资金居间合同”、“居间借款合同”，然后让客户按“划款通知书”上要求向威远县摩尔阳光银行账号转入资金。公司规定客户最低出借投资金额为5万元，客户将转款凭证返还公司后向客户开出借款借据。这些合同单据都是事先准备好加盖好印章的。威远县阳光摩尔商贸有限公司银行账号是招商银行的：128905608510701，投资客户约有130多人，出借资金有2000多万元。向客户支付利息是通过一个叫刘某的银行账户转出的。东大汇普通员工工资标准是2400元，2014年3月前后，公司规定可提成万分之六。廖某只发展一个姓王的客户6万元，提成了一次36元。5、证人吴某的证言，证实其系四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司的员工，任公司理财部经理。东大公司是2013年12月10日开始试营业的，吴某是2013年11月18日通过招聘进入四川东大汇通公司的。公司的项目投资威远县摩尔阳光是总经理陈某找的。2014年3月13日公司正式开业，主要是在华西都市报、成都商报、新浪财经网、凤凰财经网、腾讯网上等打广告。威远县摩尔阳光商贸有限公司理财项目的月息是1.5%。公司规定最低出资为5万元。客户同意出资借款后，吴某等就与客户签订“出借资金居间合同”、“居间借款合同”，然后让客户按“划款通知书”上要求向威远县摩尔阳光银行账号转入资金。客户将转款凭证返还公司，最后向客户开出借款借据。这些合同单据都是事先准备好加盖好印章的。威远县阳光摩尔商贸有限公司银行账号是招商银行的：128905608510701。公司发展了约有150多人客户，总投资借款金额有2000多万元。2014年6月4日，四川顺智翔投资公司一员工到东大汇通公司办理退款手续，吴某等就对项目产生了怀疑，便向副总经理郭旭川提出退款，2014年6月9日公司返还客户利息的专用账户刘某招商银行账户到账200多万元，这200多万元就退还了东大汇通公司及四川顺智翔投资公司内部员工的投资款。另据吴某所知，出纳张某于2014年6月4日就将自己及亲朋好友共498万元投资转出，所以至今，实际受损失的客户应为133人。吴某本人及亲友共投资共计100万元左右，只退还了吴某弟媳15万元，吴某本人于2014年1月6日投资了15万元，领取了利息12375元，实际损失金额137625元。东大汇通公司每月返还客户利息约30-40万元，员工工资标准是2800元，吴某是4200元，每月以发展客户投资提成万分之六。吴某发展的约有160万元，亲友的约100万元，其他客户60万元，吴某最高提成约900元，至今共2000元左右。吴某于2000年就认识了夏1，通过夏1进入公司的。6、证人王1的证言，证实其系四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司的员工，任公司理财顾问。2013年11月15日王1进入东大汇通公司上班。2013年12月10日公司试营业，后来一直在做威远县摩尔阳光商贸公司的理财项目。由于公司下达了销售任务，同时其他员工也投资了这个项目，每月也收到了1.5%利息，所以2014年王1也向该项目投资了8万元。2014年6月上旬，王1等听说总公司老板夏1一家跑路了，就向副总经理郭旭川要求退款，6月20日左右，公司向投资员工退还了一半本金，退了王14万元，王1收到利息3600元，实际损失36400元。王1母亲李小芳也投资了50万元，退了15万元。公司下达的任务是完成80万元才能转正。“出借资金居间服务合同、居间借款合同、借款借据”上面的印章都是早加盖好了。四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司法人叫郭旭川，任公司副总经理，董事长叫罗某，董事长助理叫朱某，总经理叫陈某。公司实际老板是隆昌县的夏1、罗某夫妻。威远县摩尔阳光商贸有限公司理财项目是四川隆昌鹏润担保公司提供担保的，担保公司的法人代表是夏1。王1父母认识夏1，王1也是因为熟人关系才到公司上班的，所以王1知道东大汇通公司与鹏润担保公司的老板都是夏1。东大汇通公司设立有理财部、综合部、财务部、融资部。理财部内勤是廖某、员工有张某、王1、刘某、王1、王2、郑某、刘某；综合部部门经理叫甘某；财务部会计叫李某，出纳叫张某。董事长罗某和董事长助理朱某很少来公司，总经理陈某负责项目风险控制，摩尔阳光的项目是陈某找来的。副总经理郭旭川主要负责行政、人事管理、宣传、理财等管理工作。通过公司借款投资的客户大约有133人，大约有2000万元。王1每月收到的利息是通过一个叫刘某的银行账户转账的。王1月工资是2800元，发展客户投资有100万元，都是王1的亲朋好友的。至今王1提成计2000元左右。7、证人刘某的证言，证实其系东大汇通公司的员工。2013年12月中旬刘某进入公司，公司一直做威远县摩尔阳光商贸公司的理财项目，由于公司下达了销售任务，同时其他员工也投资了这个项目，每月也收到了1.5%利息，所以2014年3月18日刘某也向该项目投资了4万元。2014年6月上旬，刘某等听说总公司老板夏1一家跑路了，就向副总经理郭旭川要求退款，刘某父亲刘义高投了10万元，退了5万元，刘某母亲康某投了20万元公司没退。刘某母亲的朋友王华蓉投资了7万元也没退，刘某的4万元退了2万元。刘某每月收到的利息是通过一个叫刘某的银行账户转账的。刘某月工资是2800元，发展客户投资有170万元都是王1的亲朋好友的，每月提成约900元，至今提成计2000元左右。8、证人廖某的证言，证实其系东大汇通公司内勤，主要负责制作通过东大汇通投资到威远摩尔阳光项目的投资者利息的表格。2014年12月10日，廖某向公安机关提供的表格是东大汇通投资理财支付投资者利息的表格（电子版打印件）。这30页表格是2013年12月至2014年5月，6次支付投资者利息的表格。其中：2013年12月表格1张，2014年1月表格1张，2014年2月表格3张，2014年3月表格6张，2014年4月表格9张，2014年5月表格10张。这些表格是廖某统计出来，经公司李某核对，再交公司出纳张某打款的。转款是通过一个叫“刘某”的私人账户。上述表格的利息全部都打款给了投资者。2014年6月的利息公司也全额支付了的，但廖某没有表格。(三)被害人陈述袁某等多名被害人的陈述，分别证实各自的投资时间、金额、地点、返息等情况。（四）被告人供述及辩解被告人郭旭川供述称，四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司是2013年8月注册的，2013年12月开始在东大街芷泉段68号时代8号604号办公，公司业务就是为一家叫威远县摩尔阳光商贸有限公司募集资金，同时也是在帮客户理财，让投资客户获取高额利息回报。这家公司实际上是隆昌人夏1的，是夏1出资注册的，注册公司时夏1让郭旭川担任公司法人。2013年5月，夏1找到郭旭川让其到成都帮他筹建一家理财公司。当时郭旭川刚退休，其实也不懂理财，夏1找到郭旭川，郭旭川也想出来闯一下，就到了成都，亲自帮他把这家公司组建起来。从注册公司到租用场地，购置办公用品都是郭旭川亲自操办的，但都是夏1夫妻交办的，郭旭川只是执行，夏1是郭旭川表哥，他在隆昌有一定经济实力，也有一些实体。2014年6月初，夏1在隆昌出事了就失去了联系，引发夏1在隆昌的投资公司无法兑现募集的钱，后又导致成都的公司也无法总会客户的钱。东大汇通是帮一家叫威远县摩尔阳光商贸有限公司募集资金，法人是彭某。东大汇通只是一个中介公司，该业务由四川隆昌县鹏润信息咨询有限公司担保（法人是夏1），然后通过宣传向普通老百姓募集资金。具体方法就是通过东大汇通公司的宣传，老百姓看见后若有单身愿意投资的就会找来，东大汇通公司业务员就会给他们介绍讲解，给的月息是1.5%，如果他们愿意投资就给他们一个威远摩尔阳光商贸有限公司的账号，他们将所投资金汇入那个账号，凭银行凭证再到我东大汇通公司签订合同，领取借款凭证。与东大汇通公司签订的合同为居间服务合同，和威远摩尔阳光商贸有限公司签订的合同为居间借款合同。郭旭川没有威远摩尔公司的公章，合同拿到时已经盖好了章的，合同是在夏1在武侯区武阳大道的一家叫顺智翔投资公司那里拿的。郭旭川只知道威远摩尔商贸有限公司是做超市的，正在准备面向广大农村地区投资连锁超市业务。郭旭川和威远摩尔阳光没有任何往来。法人是夏1让郭旭川当的，郭旭川没有任何出资。夏1、罗某和郭旭川签订了一份委托持股（代持股）协议，公司章程上郭旭川有股份（其实郭旭川没有任何股份）。公司只有两个股东，一个是郭旭川，另一个是周某（夏1侄女）。公司业务开展完全是夏1的意思，他让做什么，怎么做，郭旭川就做什么，一切都按他的要求。东大汇通公司和威远摩尔有什么条件和协议郭旭川不清楚，郭旭川只是一个挣工资打工的。所有的钱也是汇到威远摩尔的账上。夏1每月给郭旭川100**元工资，外加业务提成，以募集金额的万分之六奖励，只要没有撒资，每个月都按这个方法奖励。郭旭川募集了大概800万左右的钱，都是熟人或熟人介绍来的。郭旭川没有主动拉过客户，都是他们主动找来的。东大汇通公司最高时募集了3300万，目前还有2500万左右。威远摩尔的账号在公司出纳那里，还款由东大汇通公司操作，但是钱是威远摩尔出的。借款期限是三个月至六个月，可能有个别超过六个月。东大汇通公司主要是通过报纸宣传，街头发资料，我记得在成都商报、华西都市报登过广告，让员工在大街小巷发宣传资料。东大汇通公司在网上有一个官网，其宣传资料是隆昌拿过来的，罗某主持对资料进行修改，更换公司名称，后由郭旭川和吴某实施，资料是由吴某找的地方印刷的。目前公司人员分别是业务经理吴某，女，好像是三台人，会计李某，女，出纳张某，内勤甘某，资料员廖某，业务员有王、王3、刘某、刘某、廖某、郑某、张某。业务员工资每月2800元，提成也是万分之六。总经理陈某，他负责前期威远摩尔阳光项目宣传资料制作，在公司运作过程中，陈某不是每天到公司，他还是顺智翔投资公司的副总经理。公司业务由郭旭川负责，公司董事长罗某和夏1负责公司账务和整个规划。郭旭川和陈某实际上是执行者。目前夏1、罗某二人失联，最后一次联系罗某是6月6日，夏1是6月4日失联是。郭旭川联系不上二人后，郭旭川就告诉公司所有的支出和进入都要经过其与陈某的签字，从那以后，公司没有接过任何新资金，只有客户结存的情况。夏1、罗某二人都是隆昌人，在隆昌做过超市，卖过家电，也和人合伙开煤矿，在隆昌有理财公司、担保公司，在成都郭旭川只知道他们还有一家顺智翔投资公司。威远摩尔已经明确答复没有资金偿还，让东大汇通公司找夏1担保公司。被告人郭旭川对公诉机关提供的证据提出证人张某的证言部分不真实的意见。被告人的辩护人对公诉机关提供的证据提出投资人统计表非法吸收存款的金额应扣除已支付的利息。被告人的辩护人向本院提交了（1）被告人郭旭川与夏1、罗某签订的委托持股（代持股）的协议，证实夏1、罗某委托被告人郭旭川作为四川东大汇通投资理财信息咨询有限公司70%股份的名义持有人。（2）被告人郭旭川家属的借据，证实被告人家属积极参与夏1相关项目的投资，对非法吸收公众存款的行为被告人缺乏违法性认识；（3）谅解书，证实2014年9月21日，投资人代礼生等人出具谅解书，对被告人郭旭川表示谅解；（4）隆昌县人民检察院隆检公诉刑诉[2015]160号起诉书，证实2015年8月11日，隆昌县人民检察院对夏1等人提起公诉的情况。公诉机关对辩护人提供的证据提出与本案没有关联性的意见。本院经审查认为，公诉机关的证据以及辩护人提交的委托持股协议、隆检公诉刑诉[2015]160号起诉书符合证据的真实性、合法性、关联性，主要内容能互相印证，本院结合证据的印证情况综合予以认定。本院认为，被告人郭旭川违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郭旭川犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人郭旭川自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。本案涉案金额巨大，大量涉案款项尚未追回，上述情节本院在量刑时将综合予以考虑。关于辩护人提出被告人无犯罪前科，有自首情节的辩护意见与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。关于辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，东大汇通公司成立后以非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，不应认定为单位犯罪，故本院对此辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人郭旭川非法吸收公众存款的金额应扣除已支付的利息的辩护意见。本院认为，公诉机关提供的报案登记表、转账凭证、借款合同等证据能够相互印证，证实被告人非法吸收公众存款的金额、人数。非法吸收公众存款的金额认定应以被告人所吸收的资金全额计算，故此辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人郭旭川是从犯的辩护意见，本院认为，被告人郭旭川受夏1指派负责东大汇通公司日常管理和资金募集工作，在犯罪中作用积极，不应认定为从犯，故本院对此辩护意见不予采纳。据此，为保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人郭旭川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年8月11日起至2017年8月10日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、非法吸收的公众存款2447万元予以追缴（已支付的部分予以扣除），退赔袁某等126名被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘晓岚人民陪审员  徐立琼人民陪审员  陈 德二〇一六年七月二十七日书 记 员  汪 玉附：本判决所适用法律条文全文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑罚》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。