甘肃省兰州市安宁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）安刑初字第00366号
公诉机关兰州市安宁区人民检察院。
被告人虎某某，男，汉族，甘肃省皋兰县人，大学文化程度，住甘肃省皋兰县。2015年7月16日因涉嫌玩忽职守被取保候审。
辩护人贾秉礼，甘肃恒亚律师事务所律师。
被告人辛某某，男，汉族，甘肃省皋兰县人，大学文化程度，住甘肃省皋兰县。2015年7月16日因涉嫌玩忽职守被取保候审。
辩护人魏娟，甘肃恒亚律师事务所律师。
兰州市安宁区人民检察院以安检公诉刑诉（2015）313号起诉书指控被告人虎某某、辛某某犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市安宁区人民检察院指派代理检察员许薇出庭支持公诉，被告人虎某某、辛某某及其辩护人均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
兰州市安宁区人民检察院起诉书指控，2013年4月，甘肃某某投资有限公司（以下简称某某公司）开始在什川镇大奔头山进行平山造地工程建设（什川文化体育休闲基地项目），平山造地工程采用水冲式泥浆淤埋、冲填的方式进行，先后在大深沟内建成2座简易土坝。2015年1月28日上午11时许，淤地坝溃坝，引发泥石流事故。经甘肃省地质灾害应急中心及专业技术人员现场对大奔头大深沟整个流域的调查分析，认定某某公司“1.28”事故系一起人为活动引发的责任地质灾害事故。某某公司违规组织项目建设，是事故发生的主要原因。
在某某公司违规组织项目建设期间，皋兰县什川镇政府先后多次向某某公司发出责令停工，进行整改通知，某某公司一直未予整改。什川镇政府在制止无效的情况下，就该项目坝体内泥浆没有及时处理极有可能引发特大泥石流灾害问题，于2014年2月27日，以什政发（2014）31号文件向县国土资源局上报《关于制止甘肃某某公司大奔头山开发项目的报告》，请求皋兰县国土资源局协调解决此问题。县国土资源局局长徐某某将该事项批示交给被告人虎某某处理。虎某某于同年3月3日将该报告批转给了辛某某。辛某某遂带领该局监察大队工作人员李某某、魏某某到现场进行了检查。并将检查情况向虎某某口头做了汇报。此后，虎某某就该项目存在的安全隐患问题既未向局长汇报，也没有亲自前往隐患现场进行查看，更未制定有效的治理方案和采取有效的防范措施，最终导致发生泥石流事故，造成4人死亡，直接经济损失1215万元。
2013年8月26日，被告人辛某某，在对甘肃某某投资有限公司大奔头山“什川文化体育休闲基地项目”检查时发现，该公司未经依法批准，在土地平整时非法占用未利用土地。经现场勘测，共计非法占用土地面积288000平方米（432亩）。皋兰县国土资源局对该公司非法占用土地的行为进行了立案查处，并于2013年9月4日，以皋国土资罚字（2013）第72号《土地行政处罚决定书》做出责令退还非法占用的土地，并处罚款144万的处罚决定。该决定作出后，甘肃某某投资有限公司在规定期限内未予履行。被告人辛某某作为此案的承办人，未按工作流程履行强制执行申请程序，给国家造成了144万元的罚没收入损失。
公诉机关认为，被告人虎某某、辛某某的行为均已构成玩忽职守罪，应追究其刑事责任。针对上述指控，公诉机关随案移送户籍证明、取保候审决定书、破案报告、干部任免审批表、职务任免文件、皋兰县人民政府关于什川镇大奔头山文化体育休闲基地项目及“1.28”事故有关情况的报告、皋兰县什川镇石咀坪大深沟泥石流应急调查报告、关于制止甘肃某某公司大奔头山开发项目的报告、关于大奔头山休闲基地项目造成人员及财产损失补偿情况的说明、关于“兰州什川镇大奔头山淤地坝坍塌事件对小三峡水电站造成重大损失情况的函”、什政报（2015）26号关于申请解决大奔头山淤地坝塌方事故应急资金的报告、记账凭证、拨款申请书、借款协议、赔偿协议书、工伤补偿协议、经济补助协议及收条、皋兰县什川镇大奔头山淤地坝塌方抢修工程施工合同、地质灾害防治条例、立案呈批表、询问笔录及现场勘测笔录、违法案件处理决定呈批表、违法案件调查报告、行政处罚听证告知书、土地行政处罚决定书及送达回证、《中华人民共和国行政处罚法》、关于什川镇大奔头山文化体育休闲项目违法占地案件没有申请法院强制执行的说明等书证，证人证言，被告人的供述，鉴定意见，视听资料等证据材料予以佐证。
对于公诉机关指控的犯罪事实及罪名，被告人虎某某辩称，其不分管地质灾害防治工作，局长批转的文件系临时交办的工作，自己也做了明确的安排；2014年3月份期间属“冬防”时节，工地一直处于停工状态；事故发生时已距国土局接到报告后11个月，时间关联性不是很紧密；对于该起事故，负责日常监管的其他部门也有责任。被告人辛某某辩称，对于行政处罚未申请法院强制执行，是其工作的失误，也是其一人不能左右的。
虎某某的辩护人的辩护意见为，虎某某不具有地质灾害防治的工作职责；根据该局局长的批示，虎某某的工作认为为制止甘肃某某公司大奔头开发项目进行，而非是大奔头开发项目的地质灾害防治；“1.28”事故的发生原因是多方面的，责任主体也是多元化的。
辛某某的辩护人的辩护意见为，被告人辛某某对《土地行政处罚决定书》是否申请强制执行并无决定权，其不存在不履行或者不正确履行工作职责的情形；起诉书指控被告人辛某某未按工作流程申请强制执行程序，给国家造成144万元罚没收入的损失，与事实不符。
经审理查明，2013年4月，甘肃某某投资有限公司（以下简称某某公司）开始在什川镇大奔头山进行平山造地工程建设（什川文化体育休闲基地项目），平山造地工程采用水冲式泥浆淤埋、冲填的方式进行，先后在大深沟内建成2座简易土坝。2015年1月28日上午11时许，淤地坝溃坝，引发泥石流事故。经甘肃省地质灾害应急中心及专业技术人员现场对大奔头大深沟整个流域的调查分析，认定某某公司“1.28”事故系一起人为活动引发的责任地质灾害事故。某某公司违规组织项目建设，是事故发生的主要原因。
在某某公司违规组织项目建设期间，皋兰县什川镇政府先后多次向某某公司发出责令停工，进行整改通知，某某公司一直未予整改。什川镇政府在制止无效的情况下，就该项目坝体内泥浆没有及时处理极有可能引发特大泥石流灾害问题，于2014年2月27日以什政发（2014）31号文件向县国土资源局上报《关于制止甘肃某某公司大奔头山开发项目的报告》，请求皋兰县国土资源局协调解决此问题。皋兰县国土资源局局长徐某某将该事项批示交给被告人虎某某处理。被告人虎某某于同年3月3日将该报告批转给了该局国土资源辛某某。辛某某遂带领该局工作人员李某某、魏某某到现场进行了检查。后将检查情况向虎某某口头做了汇报。此后，被告人虎某某就该项目存在的安全隐患问题既未向该局局长汇报，也未亲自前往隐患现场进行查看，更未制定有效的治理方案和采取有效的防范措施，最终导致发生泥石流事故，造成4人死亡，直接经济损失1215万元。
2013年8月26日，被告人辛某某，在对甘肃某某投资有限公司大奔头山“什川文化体育休闲基地项目”检查时发现，该公司未经依法批准，在土地平整时非法占用未利用土地。经现场勘测，共计非法占用土地面积288000平方米（432亩）。皋兰县国土资源局对该公司非法占用土地的行为进行了立案查处，并于2013年9月4日以皋国土资罚字（2013）第72号《土地行政处罚决定书》做出责令退还非法占用的土地，并处罚款144万的处罚决定。该决定作出后，甘肃某某投资有限公司在规定期限内未予履行。被告人辛某某作为此案的承办人，未按工作流程履行强制执行申请程序，给国家造成了144万元的罚没收入损失。
上述事实，有下列证据证明：
1、户籍信息，证明二被告人在犯罪时已年满十八周岁，系具有完全刑事责任能力的成年人。
2、立案决定书，证明2015年7月9日兰州市人民检察院对本案立案侦查的事实。
3、取保候审决定书，证明二被告人被采取强制措施的事实。
4、干部任免审批表、职务任免文件，证明被告人虎某某、辛某某，二被告人均系国家工作人员。
5、什川镇人民政府《关于制止甘肃某某公司大奔头山开发项目的报告》、皋兰县国土资源局收文号239文件，证明皋兰县什川镇政府向皋兰县国土资源局上报关于大奔头山项目的情况后，皋兰县国土局局长徐某某于2014年2月28日批示“请维明同志依法办理”，同年3月3日被告人虎某某将该文件转批给辛某某的事实。
6、皋兰县国土资源局行政处罚案卷材料，证明甘肃某某公司未经依法批准，在土地平整时非法占用土地面积288000平方米（432亩）。皋兰县国土资源局对该公司非法占用土地的行为进行了立案查处，并于2013年9月4日，以皋国土资罚字（2013）第72号《土地行政处罚决定书》做出责令退还非法占用的土地，并处罚款144万元的事实。
7、甘肃省地质灾害应急中心《兰州市皋兰县石咀坪大深沟泥石流应急调查报告》，证明平山造地项目时，在沟道内修建了简易土坝进行拦挡，使土坝上游拦蓄了上百万方的泥水混合物源，由于坝内土体在长时间浸泡下强度急剧降低，导致坝体溃坝，是造成本次泥石流发生的直接原因。
8、《关于大奔头山什川文化体育休闲基地项目造成人员及财产损失补偿情况的说明》、国投甘肃小三峡发电有限公司《关于“兰州市什川镇大奔头山淤地坝坍塌事件”对小峡水电站造成重大损失情况的函》、赔偿协议书、工伤补偿协议、经济补助协议、收条等材料，证明“1.28”事故致使人员死亡、财产损失的事实。
9、证人徐某某证言，证明其于2014年2月28日将什川镇人民政府《关于制止甘肃某某公司大奔头山开发项目的报告》批转给被告人虎某某后，虎某某并未向其汇报该工作进展，也未采取相应措施的情况。
10、证人李mm证言，证明对于甘肃某某公司处罚款144万元并未申请法院强制执行的情况。
11、皋兰县国土局《关于什川镇大奔头山文化体育休闲基地项目违法占地立案查处有关情况的说明》、徐某某《关于什川镇大奔头山文化体育休闲基地项目违法占地案件没有申请法院强制执行的说明》，证明皋兰县国土资源局监察大队对某某公司下达《土地行政处罚决定书》后，该局监察大队未督促某某公司履行、未申请法院强制执行，也未就此事提交局务会议研究的事实。
12、被告人虎某某、辛某某供述与辩解，证明被告人虎某某、辛某某供述本案经过的情况。
以上证据均经当庭举证、质证、辩论，证据来源清楚，收集程序合法，证据内容均可相互印证，能够形成完整的证据体系，本院予以确认。
本院认为，被告人虎某某，在负责处置皋兰县什川镇政府上报的大奔头山“什川文化体育休闲基地项目”存在灾害险情工作中，严重不负责任，不认真履行职责，最终导致发生泥石流事故，造成4人死亡，直接经济损失1215万元。被告人辛某某在查处某某公司非法占地案件中，严重不负责任，不认真履行职责，未将土地行政处罚决定申请人民法院强制执行，给国家造成144万元的经济损失。其行为均已触犯刑律，构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控的事实、罪名成立，本院予以确认。被告人虎某某、辛某某的辩解意见及其辩护人的辩护意见，均与查明事实不符，不予采纳。综合“1.28”事故的成因、经过及本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人虎某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人辛某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王文杰
审 判 员 冯 方
代理审判员 谢东昌
二〇一六年三月二十三日
书 记 员 于 梦