江苏省金湖县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0831刑初187号
公诉机关金湖县人民检察院。
被告单位上海殷川投资管理有限公司，公司注册号310120002166175，住所地上海市浦东新区金豫路100号，法定代表人袁文涛。
诉讼代表人李长江，上海殷川投资管理有限公司员工。
被告人袁文涛，曾用名袁二杰，男，1989年9月15日出生于河南省商水县，汉族，大专文化，上海殷川投资管理有限公司法定代表人，住上海市浦东新区。因涉嫌犯非法经营罪，于2015年10月22日被取保候审。
辩护人周晓平，江苏和成律师事务所律师。
金湖县人民检察院以金检诉刑诉（2016）185号起诉书指控被告单位上海殷川投资管理有限公司、被告人袁文涛犯非法经营罪，于2016年10月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年12月13日公开开庭审理了本案。金湖县人民检察院指派检察员吴中秋出庭支持公诉，被告单位上海殷川投资管理有限公司诉讼代表人李长江、被告人袁文涛及其辩护人周晓平到庭参加诉讼。现已审理终结。
金湖县人民检察院指控，2014年，被告单位上海殷川投资管理有限公司（以下简称殷川公司）为陕西西汇金属贸易有限公司（以下简称西汇公司）非法从事白银期货业务招揽客户进行交易，放大后的交易金额达49亿余元，共获取手续费等合计人民币371万余元。扣除返还下级代理商的款项及经营费用，实际获取违法所得70余万元。为证实上述事实，公诉人当庭出示了被告人袁文涛及同案人罗胜利、赵亚伟、罗飞群等人供述，工商登记材料、营业执照，银行账户交易明细，远程勘验工作记录，《居间合同》、《居间补充协议》，佣金、收益返还明细表，陕西省金融办公室出具的情况说明，中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对陕西西汇金属贸易有限公司组织白银网上交易活动性质认定的复函》等证据。据此，公诉机关认为，被告单位上海殷川投资管理有限公司、被告人袁文涛的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应以非法经营罪追究刑事责任。
诉讼代表人李长江、被告人袁文涛对指控事实均无异议。
被告人袁文涛的辩护人以被告人袁文涛有自首、从犯、退出违法所得等法定或酌定情节为由，建议对其减轻或从轻处罚。
经审理查明，2014年3月，被告人袁文涛代表被告单位殷川公司与西汇公司签订《居间合同》及《居间补充协议》，为未经国家主管部门批准非法设立白银期货交易平台的西汇公司（已判决）招揽客户进行交易。2014年4月至2014年12月间，被告单位殷川公司为西汇公司发展终端客户49户、下级代理商48家，下级代理商发展客户276户。被告单位殷川公司招揽的客户在西汇公司设立的网络交易平台上进行白银期货交易，放大后的交易额达49亿余元。被告单位殷川公司非法获取西汇公司返还的手续费等合计371万余元，扣除返还下级代理商的款项及经营费用，实际获取违法所得70余万元。
被告人袁文涛于2015年10月20日向金湖县公安局投案，并如实供述上述事实。殷川公司向金湖县公安局退出违法所得70万元。
上述事实，有被告人袁文涛及同案人罗胜利、赵亚伟、罗飞群供述，证人杨某、杜某、梁某等人证言，上海殷川投资管理有限公司工商登记材料及营业执照，《居间合同》及《居间补充协议》，远程勘验工作记录及说明，佣金及收益返还明细表，银行账户交易明细，陕西省金融工作办公室出具的情况说明，中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对陕西西汇金属贸易有限公司组织白银网上交易活动性质认定的复函》，项目合同（软件开发），扣押清单（违法所得），刑事判决书，金湖县公安局出具的发破案情况说明等证据证实。上述证据，合法有效，足以认定。
本院认为，被告单位上海殷川投资管理有限公司为未经国家主管部门批准，非法经营期货业务的西汇公司招揽客户进行期货交易，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。被告人袁文涛系直接负责的主管人员，应当依法追究刑事责任。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，定性准确，应予支持。被告单位上海殷川投资管理有限公司为西汇公司招揽客户进行交易，在非法经营共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚，对被告人袁文涛应当减轻处罚。被告人袁文涛主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，对被告单位及被告人袁文涛均依法可以从轻处罚。被告单位上海殷川投资管理有限公司退出全部违法所得，对被告单位及被告人袁文涛可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见均予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二百三十一条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十三条第一款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位上海殷川投资管理有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币七十万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人袁文涛犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二十万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告单位上海殷川投资管理有限公司退出的违法所得人民币70万元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 闵俊芳
审 判 员 倪志祥
人民陪审员 熊亚东
二〇一六年十二月十四日
书 记 员 陈志佳
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
……
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
……
第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。