辽宁省鞍山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）鞍刑二终字第00002号
原公诉机关辽宁省岫岩满族自治县人民检察院。
上诉人（原审被告人）孙某余，男，1966年3月23日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大专文化，岫岩满族自治县某某镇政府副镇长，中共党员，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年5月27日被刑事拘留，同年6月3日被取保候审，同年8月15日被逮捕，同年9月17日被取保候审。
辩护人江志宏，辽宁德奎律师事务所律师。
原审被告人林某东，男，1981年3月10日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大学本科文化，岫岩满族自治县某某镇政府安全生产监督管理办公室主任，中共党员，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年2月20日被取保候审，同年8月14日被逮捕，同年9月17日被取保候审。
原审被告人张某志，男，1977年7月8日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大学本科文化，岫岩满族自治县某某镇政府安监员，中共党员，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年2月20日被取保候审，同年8月14日被逮捕，同年9月17日被取保候审。
原审被告人刘某成，男，1966年10月31日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，中专文化，岫岩满族自治县某某镇政府安监员，中共党员，住辽宁省岫岩满族自治县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年2月20日取保候审，同年8月14日被逮捕，同年9月17日被取保候审。
原审被告人刘某玺，男，1954年11月3日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，大专文化，岫岩满族自治县某某镇政府国土资源所所长，中共党员，住岫岩满族自治县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年5月8日被取保候审。
辽宁省岫岩满族自治县人民法院审理辽宁省岫岩满族自治县人民检察院指控原审被告人孙某余、林某东、张某志、刘某成、刘某玺犯玩忽职守罪一案，于2014年11月19日作出（2014）鞍岫刑初字第240号刑事判决。宣判后，原审被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺服判，原审被告人孙某余不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，鞍山市人民检察院指派检察员金荣宇、邢丽健出庭履行职务。上诉人孙某余及其辩护人、原审被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺均到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，被告人林某东于2013年5月起任职岫岩满族自治县某某镇政府安全生产监督管理办公室主任，负责组织、协调、监督、检查本辖区内安全生产工作，包括：安全生产教育工作，安全生产检查工作，依法监督、检查、纠正安全生产违法行为等。
被告人张某志于2007年起任职岫岩满族自治县某某镇政府安全生产监督管理办公室安全员；被告人刘某成于2010年起任职岫岩县某某镇政府安全生产监督管理办公室安全员，二被告人负责本辖区内生产经营单位安全生产的日常管理工作，包括：检查作业现场，制止违章现象、组织、检查生产单位人员培训教育并考核等。
以上三被告人在任职期间，未能按照国家及地方关于安全生产法律法规的要求履行应有职责，尽到对辖区内生产经营单位的安全生产工作定期检查，对检查出的违法、违规问题和事故隐患，及时提出整改、处理意见、并进行整改监督的义务。导致本辖区内岫岩满族自治县某某铁矿有限公司于2013年6月20日发生一起事故，造成一人死亡，直接经济损失九十万元，2013年8月13日发生一起事故，造成一人死亡，直接经济损失九十万元；岫岩满族自治县某某矿产品有限公司于2013年8月14日发生一起事故，造成一人死亡，直接经济损失八十万元。三起事故共造成三人死亡，直接经济损失二百六十万元。经岫岩满族自治县安全生产监督管理局组织的事故调查组调查，三次事故均为生产责任事故。并且在“8.14事故”发生后，为逃避法律责任，被告人林某东在被告人孙某余的指使下，伙同被告人张某志造假“某安监管责改字2013第3号”执法检查文件，以示在事故发生前，其尽到了检查职责。
被告人刘某玺于2008年起任职岫岩满族自治县某某镇国土资源所所长，负责对辖区内的矿产资源进行动态巡查工作（即制定明确巡查的时间、地点、人物、路线、频率等的计划工作），对辖区内矿业资源的开发、利用与保护进行监督管理，及时发现、制止和报告违法行为等。在其任职期间，未能按规定履行巡查工作职责，导致2011年9月李某新（已被追究刑事责任）、周某本（已被追究刑事责任）无证开采某某玉石矿（已于2010年12月15日被依法注销采矿许可证）“方正坑口”（又名“沈阳坑口”），2011年11月2日，矿洞内石头坍塌将工人李某波、李某富砸伤，经抢救无效死亡的重大生产责任事故，直接经济损失一百二十万元。
被告人孙某余于2007年起任职岫岩满族自治县某某镇副镇长，分管安全生产工作，主管安全生产监督管理办公室。在其任职期间，严重不负责任，不正确履行职责，导致上述四起安全生产责任事故的发生，造成五人死亡，直接经济损失三百八十万元。
被告人林某东于2014年1月22日，主动到检察机关投案自首；被告人张某志、刘某成于2014年2月20日经检察机关电话通知接受询问，并如实供述自己的罪行；被告人刘某玺于2014年1月24日，主动到检察机关投案自首；被告人孙某余到案后能够如实供述自己的罪行。
原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人孙某余、林某东、张某志、刘某成身为国家机关工作人员，没有认履行其监管职责，从而未能有效防止危害结果的发生，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重；被告人刘某玺身为国家机关工作人员，没有认真履行其监管职责，从而未能有效防止危害结果的发生，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，五被告人的行为均构成玩忽职守罪。被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以减轻处罚。被告人孙某余到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚。被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。根据被告人孙某余的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑不致再危害社会，依法予以缓刑考验。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第三款、第三十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，认定被告人孙某余犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；被告人林某东犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；被告人张某志犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；被告人刘某成犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；被告人刘某玺犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
上诉人孙某余的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：原审判决认定事实不清，证据不足，2011年10月上诉人因病住院治疗，因此2011年11月2日发生的某某玉石矿事故的责任不应由上诉人承担；岫岩县某某铁矿“6.20”“8.13”和岫岩县某某矿产品公司“8.14”三起事故，一审判决认定事故发生的原因系对职工安全教育不到位所致，来追究上诉人玩忽职守的刑事责任是错误的。
经审理查明，原判认定上诉人孙某余犯玩忽职守罪的事实有常住人口信息表、干部履历表、《辽宁省安全生产条例》、安监办主任安全生产责任制、安全生产监察员安全生产责任制、某某镇安监办岗位工作职责、某某镇安监办安全生产管理制度、岫岩县某某铁矿“6.20”“8.13”事故调查报告、岫岩县某某矿产品公司“8.14”事故调查报告、某某镇国土资源管理所工作职责、鞍国土资发（2010）143号文件、岫安委发（2010）16号文件、（2013）鞍岫刑初字第56号刑事判决书、县检察院关于李某新、周某本涉嫌重大责任事故罪的审查报告、辽国土资发（2010）228号文件、岫岩县安全生产目标管理责任书、安委办（2010）17号文件、辽安委办（2010）28号文件、鞍安委办（2010）24号文件、岫安委发（2010）15号文件、鞍安监发（2010）38号文件、岫安监发（2010）18号文件、2011年5月3日、6月15日的会议记录薄、鞍安监发（2010）80号文件、岫安监发（2010）35号文件、国发（2010）33号国务院文件某某镇政府收文情况、哈政发（2010）43号文件、证人蓝某平、张某、冀某龙、李某超、辛某凯、王某海、王某学、王某良、王某东、徐某平、汪某坚、关某、车某奎、荀某鸣、沈某祥、王某兰、赵某清、王某安、刘某杰、李某新、周某本、王某民的证言、原审被告人林某东、刘某成、张某志、刘某玺的供述、上诉人孙某余的供述、案件来源及抓获经过等证据予以证明。
上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理期间未发生变化，本院依法均予确认。同时，上诉人孙某余及其辩护人在本院审理期间提交住院病志、岫安委发（2011）18号文件、岫安监发（2011）12号文件、证明材料等证据。二审庭审时出具侦查卷宗中证人曲洪轲、高成东、赵策的证言。
本院认为，上诉人孙某余、原审被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺身为国家机关工作人员，不认真履监管职责有效防止危害结果的发生，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均构成玩忽职守罪。原审鉴于原审被告人林某东、张某志、刘某成、刘某玺犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以减轻处罚正确。原审鉴于上诉人孙某余到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚正确。关于上诉人及其辩护人所提的原审判决认定事实不清，证据不足，2011年10月上诉人因病住院治疗，因此2011年11月2日发生的某某玉石矿事故的责任不应由上诉人承担；岫岩县某某铁矿“6.20”“8.13”和岫岩县某某矿产品公司“8.14”三起事故，一审判决认定事故发生的原因系对职工安全教育不到位所致，来追究上诉人玩忽职守的刑事责任是错误的上诉理由及其辩护意见，经审，因有经一、二审庭审质证、认证的证据能够相互印证上诉人孙某余明知某某玉石矿在事故发生前已无合法开采手续，却未及时对该矿采取监管措施，致使该矿事故发生；上诉人应对本辖区内安全生产教育工作负起监管职责，却不认真及时履行职责有效防止危害结果的发生，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为构成玩忽职守罪，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 廖晓艳
审 判 员 郭文伟
代理审判员 何建宇
二〇一五年九月七日
书 记 员 左诗玉