河南省洛阳市西工区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0303刑初22号
公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
被告人刘恒欣，男，1953年11月12日生，汉族，大学文化程度，中共党员，原系洛阳金魁投资有限公司实际控制人，住洛阳市老城区。2015年6月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局金谷分局刑事拘留，同年7月11日被依法逮捕。
被告人刘玉军，男，1966年12月26日生，汉族，大学文化程度，中共党员，原系洛阳金魁投资有限公司董事长，住洛阳市洛龙区。2015年6月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局金谷分局刑事拘留，同年7月11日被依法逮捕。2015年8月4日因病被取保候审。经本院决定于2016年7月28日被洛阳市公安局金谷分局依法逮捕，2016年10月14日因病被取保候审。
辩护人穆素霞，河南安多律师事务所律师。
被告人南洪坡，男，1968年5月20日生，汉族，小学文化程度，原系洛阳金魁投资有限公司副总经理，住洛阳市洛龙区。2015年6月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局金谷分局刑事拘留，同年7月11日被取保候审。经本院决定于2016年7月28日被洛阳市公安局金谷分局依法逮捕。
河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉〔2015〕259号起诉书指控被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派代检察员赵刚出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2011年3月，被告人刘恒欣伙同他人共同出资在洛阳市西工区注册成立了“洛阳金魁投资有限公司”，该公司成立以来，在不具备融资资质的情况下，以高额利息为诱饵，和投资客户签订《借款凭证》、《保证承诺函》的方式吸引社会不特定群众进行投资理财。期间，刘恒欣任命被告人刘玉军担任董事长，任命被告人南洪坡担任副总经理，指使该二人从事公司经营、管理工作。2015年4月，因无法兑付群众本息案发。经审计，该公司业务人员非法吸收公众存款金额2195.9万元，涉及群众96人次；未兑付金额2171.9万元，涉及群众94人次；已报案群众75人，未兑付本金1600万元。
认定上述事实的证据有：1.书证；2.证人证言；3.被告人供述与辩解；4.被害人陈述；5.审计鉴定意见。
公诉机关认为，被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡在不能办理存款业务和无权办理存款业务的情况下，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡均判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金刑。
被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡对公诉机关指控的罪名均无异议。刘玉军辩称对其任董事长期间吸收存款一事不知情。
被告人刘玉军的辩护人穆素霞提出的辩护要点是，1.刘玉军主动到公安机关投案，如实供述案情，系自首，应从轻或减轻处罚；2.刘玉军系初犯，主观恶性较小，系酌定从轻情节；3.刘玉军积极退赃。综上，建议对刘玉军从轻处罚。
经审理查明，2011年3月24日，金魁公司注册成立，其经营范围为对工业、商业、旅游业、房地产业、服务业、交通运输业、矿业的投资。金魁公司实际控制人为被告人刘恒欣。该公司成立后，被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡等人明知该公司不具备融资资质，却通过熟人介绍、口口相传的方式进行宣传，以高额固定收益为诱饵，通过与集资参与人签订《借款凭证》、《保证承诺函》的方式，进行非法吸收公众存款活动。洛阳德尚联合会计师事务所根据洛阳市公安局金谷分局提供的金魁公司财务资料、个人银行帐户信息、投资情况调查表、借款凭证和承诺函等相关资料，经审计，认为金魁公司业务人员非法吸收公众存款金额2195.9万元，涉及集资参与人96人次；已兑付本息24万元，未兑付本金2171.9万元。2015年4月24日，洛阳市公安局金谷分局在对刘恒欣等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查过程中，集资参与人程旭东、周红霞等75人向公安机关报案，提供的163份借款凭证、保证承诺函、投资情况调查表显示，上述集资参与人在金魁公司投资1601万元，已兑付本息41.7456万元，未兑付本金1559.2544万元。
另查明，2013年12月份至2014年10月份，被告人刘玉军在金魁公司担任董事长期间，该公司业务人员非法吸收公众存款，涉案金额2175.9万元，造成集资参与人经济损失2151.9万元。
被告人南洪坡在金魁公司担任副总经理期间，该公司业务人员非法吸收公众存款，涉案金额2195.9万元，造成集资参与人经济损失2171.9万元。
案发后，被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡先后到公安机关投案。刘玉军、南洪坡等人退缴非法所得12万元。公安机关依法查扣部分涉案赃款赃物。
上述事实，有如下证据证实：集资参与人程旭东、周红霞等人陈述，借款凭证、保证承诺函、审计报告，证人陈某、符某、刘某、杜某、张某1、张某2、严某等人证言，到案经过，户籍证明及现实表现证明，被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡供述与辩解。
本院认为，被告人刘恒欣、刘玉军、南洪坡违反金融管理法规，伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。刘恒欣作为金魁公司的实际控制人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。刘玉军作为金魁公司的董事长，在共同犯罪中与刘恒欣相比较，所起作用相对较小。南洪坡在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可从轻处罚。刘恒欣、南洪坡犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。南洪坡亲属愿意退缴非法所得，主动缴纳罚金，可酌情从轻处罚。刘玉军虽系自动投案，但未如实供述自己的主要罪行，自首行为不能成立。辩护人关于刘玉军系自首，应从轻或减轻处罚的意见，本院不予采纳。其他辩护意见于法有据，本院予以采信。根据刘恒欣、刘玉军、南洪坡犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人刘恒欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月4日起至2020年6月3日止）。
二、被告人刘玉军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。
三、被告人南洪坡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。
四、本案已查封、冻结、扣押在案的赃款赃物，依法清退集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令各被告人退赔。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。
罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 车继敏
人民陪审员 党书芳
人民陪审员 夏晓梅
二〇一六年十一月二十九日
代书 记员 蒋 欢
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。