杭州市上城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2008）上刑初字第238号
公诉机关杭州市上城区人民检察院。
被告人赵侃。2008年4月2日因涉嫌犯敲诈勒索罪被杭州市公安局上城区分局刑事拘留，同年5月7日被依法逮捕，同年6月7日被取保候审。
辩护人陈明灿、卢朝辉。
被告人徐敏。2008年4月2日因涉嫌犯敲诈勒索罪被杭州市公安局上城区分局刑事拘留，同年5月7日被依法逮捕。现羁押于杭州市看守所。
辩护人张红艳。
被告人刘凯锋。2008年4月2日因涉嫌犯敲诈勒索罪被杭州市公安局上城区分局刑事拘留，同年5月7日被依法逮捕。现羁押于杭州市上城区看守所。
辩护人张传晓、胡秋琴。
被告人宋建斌。2008年4月6日因涉嫌犯敲诈勒索罪被杭州市公安局上城区分局刑事拘留，同年5月7日被依法逮捕。现羁押于杭州市上城区看守所。
辩护人林宇。
杭州市上城区人民检察院以杭上检刑诉（2008）230号起诉书指控被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌犯敲诈勒索罪，于2008年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派代理检察员陈月影、记录员刘未出庭支持公诉，被告人赵侃及其辩护人陈明灿、卢朝辉，被告人徐敏及其辩护人张红艳，被告人刘凯锋及其辩护人张传晓、胡秋琴，被告人宋建斌及其辩护人林宇到庭参加诉讼。经浙江省高级人民法院同意延长审限一个月。现已审理终结。
杭州市上城区人民检察院指控2008年2月，四被告人经商量，由徐敏出资相当于5000美元的人民币汇入赵侃在宋建斌、刘凯锋任职的百盛金融集团（香港）有限公司杭州办事处开设的账户进行黄金现货交易。同年2月26日，赵侃的账户获利3000美元，该公司投资人被害人马某于当天将赵侃的账户封掉，使其不能交易。四被告人遂决定由被告人刘凯锋对公司电脑数据更改，将赵侃账户内资金由8000美元更改为80万美元，再以马某违法进行黄金现货交易经营，又无故封停赵侃账户相威胁向马某索取钱财。
2月27日被告人赵侃带人向被害人马某索要被修改后账户上的80万美元，并以该公司系违法经营、马某系磐安县政协委员的身份、事先由被告人宋建斌提供的马某家庭情况等对马要挟。被害人马某被迫于当日转帐82万元人民币给赵侃，并写下以房产、车位作抵押的共计478万元人民币的欠条一张。公诉机关认为上述事实有四被告人供述、证人证言、搜查笔录、扣押物品清单、浦东发展银行转帐专用凭证、个人汇款申请书、个人业务存款凭条、个人业务取款凭条、浦东发展银行客户卡对帐单、活期帐户交易流水单、存折、查询存款通知书、E时代卡帐户历史明细清单、欠条、机构登记证、经营协议书、收据、借款合同、住宿登记单、光盘、归案经过、户籍证明等证据证明，对四被告人应以敲诈勒索罪追究刑事责任。
被告人赵侃基本承认公诉机关指控的犯罪事实，但辩称自己配合公安机关抓获徐敏，有立功表现。被告人赵侃的辩护人认为被害人马某公司从事违法违规经营，又在赵侃的帐户开始获利时封停了赵侃的帐户，对本案的发生有相当的过错。被告人徐敏之前被骗取30000美元和之后在赵侃帐户上的8000美元应在认定犯罪数额时扣除。被告人赵侃协助侦查机关抓捕同案犯，应认定有立功表现。被告人患有多种疾病，认罪态度较好，愿意积极退赃，要求对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人徐敏基本承认公诉机关指控的犯罪事实。被告人徐敏的辩护人认为本案事出有因，被害人方某的黄金交易平台实际上是与客户对赌，马某看到赵侃帐户赢利后即封停该帐户，从而诱发了本案。被害人存在严重过错。被告人徐敏不是将帐户上的8000美元修改为80万美元的起意者，也不是具体实施数据修改者，也不是敲诈的具体实施者。最后徐敏并未拿到任何赃款。因此被告人徐敏在本案中犯罪作用较小，系从犯，应当从轻处罚。徐敏对马某的行为极其气愤，想教训马，并没有要占有82万元的主观故意。徐敏在主观上的犯意较轻。徐敏投入的5000美元不应计算在犯罪数额之内，原先亏损的30000美元应在犯罪数额内予以抵扣。
被告人刘凯锋基本承认公诉机关指控的犯罪事实。被告人刘凯锋的辩护人认为被告人刘凯锋只参与了敲诈勒索的犯罪预备阶段，没有参与实施阶段，将8000美元改成80万美元的犯意也并非被告人刘凯锋提出。被告人刘凯锋在本案共同犯罪中起次要作用，是从犯。马某擅自封停赵侃的帐户，对本案的发生有一定的过错。被告人刘凯锋系初犯，认罪悔罪态度较好。本案的犯罪数额应扣除38000美元。
被告人宋建斌对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。被告人宋建斌的辩护人认为被害人马某有一定过错，犯罪数额中应扣除30000美元。被告人宋建斌在共同犯罪中是从犯，认罪态度较好，愿意尽力退赃，要求对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2008年2月，被告人徐敏找来被告人赵侃、百盛金融集团（香港）有限公司杭州办事处总经理被告人宋建斌、交易部主管被告人刘凯锋商量，以赵侃的名义在该公司开户进行黄金现货交易，并让宋、刘二人操作帐户以赢利。2008年2月22日，被告人徐敏出资相当于5000美元的人民币汇入赵侃在该公司开设的帐户。同年2月26日，赵侃的帐户获利3000美元，该公司投资人马某于当天将赵侃的帐户封掉，使其不能交易。四被告人得知该情况后于当晚在浙江世贸君澜大饭店604房间商量，决定由被告人刘凯锋对公司电脑数据更改，将赵侃帐户内资金由8000美元更改为80万美元，再向马某索取钱财。后由被告人刘凯锋用笔记本电脑将赵侃帐户上的资金由8000美元更改为80万美元。当时四被告人认为马某违法进行黄金现货交易经营，又无故封停赵侃帐户，若修改数据向马要钱，马应该不会报警。
同年2月27日上午，被告人赵侃带陈永立、黄以辉等四人到本市上城区长生路58号西湖国贸大厦520房间，被告人赵侃向被害人马某索要被修改后帐户上的80万美元，并以该公司系违法经营、马某系磐安县政协委员、事先由被告人宋建斌提供的马某家庭情况等对马进行要挟。被害人马某虽明知赵侃帐户里的80万美元有问题，但被迫于当日转帐82万元人民币给赵侃，并写下以西湖国贸大厦520房产、车位作抵押的共计478万元人民币的欠条一张。同月29日，被告人赵侃等人又给被害人马某打电话索要欠条上的余款。
被告人赵侃将赃款中的31万元人民币用于还债，其余赃款用于投资、挥霍。
同年4月1日，被告人赵侃、刘凯锋先后在本市世贸酒店D座606室被抓获。同日，在被告人赵侃的协助下公安干警在本市世贸酒店D座606室抓获被告人徐敏。4月6日，被告人宋建斌到湖滨派出所投案。
经庭审质证有下列证据证明：（1）被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌供述，证明2008年2月被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌经预谋后，被告人赵侃以被害人马某公司系违法经营、马某系磐安县政协委员等相要挟，向马某索要被修改后帐户上的80万美元。后赵侃从马某处实得82万元人民币，其余钱款马某写下欠条的经过。（2）被害人马某陈述，证明2008年2月被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌经预谋后，被告人赵侃以被害人马某公司系违法经营、马某系磐安县政协委员等相要挟，向马某索要被修改后帐户上的80万美元。后赵侃从马某处实得82万元人民币，其余钱款马某写下欠条的事实。（3）证人张某证言，证明2008年2月28日被告人赵侃还款31万元人民币给其。以及2月25日或26日赵侃曾让张某、梁某找人帮忙办事，梁某帮赵侃叫了四个人的事实。（4）证人梁某证言，证明2008年2月底张某和赵侃打电话叫其帮赵侃找了四个力气大的人帮忙的事实。（5）证人陈某、黄以辉证言，证明2008年2月梁某叫他们帮一赵姓男子办事，后该男子带他们到百度酒吧旁的写字楼里，让他们在办公室门口等，半小时后叫他们先回去的事实。（6）证人李某证言，证明2008年2月29日到3月20日赵侃让其拿赵侃的银行存折与身份证到银行多次取款的情况。（7）搜查笔录、扣押物品清单，证明从世贸酒店D座606室搜得浦发银行存折一本和马某写给赵侃的欠条一张的事实。（8）浦发银行转帐专用凭证，证明2008年2月赵侃从马某处实得82万元人民币的事实。（9）个人汇款申请书、个人业务存款凭条、个人业务取款凭条、浦东发展银行客户对帐单、活期帐户交易流水单、存折，证明被告人赵侃从被害人马某处所得赃款82万元人民币的去向。（10）查询存款通知书、E时代卡帐户历史明细清单，证明2008年2月22日被告人等将人民币35775元兑换成美元以赵侃名义投资的情况。（11）欠条，证明被害人马某被敲诈后将房产作抵押向赵侃写下欠条的事实。（12）机构登记证，证明上海嘉柏贵金属制品有限公司驻杭州办事处的负责人登记为被告人宋建斌。（13）经营协议书、收据、借款合同，证明被告人赵侃的投资和借款情况。（14）住宿登记单，证明2008年2月26日至27日被告人刘凯锋在世贸君澜大饭店登记住宿的情况。（15）光盘，证明赵侃、马某转帐取款的情况以及赵侃给马某打电话要求支付余款的事实。（16）归案经过，证明被告人赵侃、刘凯锋被抓获的情况以及在被告人赵侃的指认下徐敏被抓获的情况。4月6日被告人宋建斌投案的情况。（17）户籍证明，证明四被告人的身份情况。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
被告人赵侃及其辩护人关于赵侃配合公安机关抓获徐敏，有立功表现的辩解。经审理认为赵侃指认同案犯徐敏，协助公安干警抓获徐敏，可以认定有立功表现。被告人赵侃的辩解和辩护人的辩护意见可以采纳。被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌的辩护人认为被害人马某对本案的发生有过错的辩护意见。经审理认为马某无故封停帐户，对本案的起因有一定过错。该辩护意见可以采纳。至于马某从事的业务是否非法，不是本案的范围，且到案证据尚不能完全证实。辩护人关于被告人徐敏之前被骗取30000美元应在认定犯罪数额时扣除的辩护意见。经审理认为到案证据不能显示30000美元与本案有关，当然不能在犯罪数额中扣除。四名被告人的辩护人的相应辩护意见不予采纳。被告人赵侃的辩护人要求对赵侃适用缓刑的辩护意见。经查被告人赵侃的犯罪数额巨大，不符合缓刑的法律规定，该辩护意见不予采纳。
被告人徐敏的辩护人关于被告人徐敏不是将帐户上的8000美元修改为80万美元的起意者，也不是具体实施数据修改者，也不是敲诈的具体实施者，最后徐敏并未拿到任何赃款，被告人徐敏系从犯的辩护意见。经审理认为在马某公司进行黄金现货交易的是徐敏的资金，被告人赵侃通过徐敏才与刘凯锋、宋建斌认识，修改数据向马某要钱均是以徐敏为主预谋商量。因为马某认识除赵侃外的另三名被告人，因而帐户用被告人赵侃的名义开立，也由赵侃出面索要钱财。因此被告人徐敏在共同犯罪中所起作用并非次要，不能认定为从犯。被告人徐敏的辩护人相应辩护意见不予采纳。被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌的辩护人关于被告人徐敏投入的5000美元与盈利的3000美元不应计算在犯罪数额之内的辩护意见，经查该辩护观点与公诉机关指控的观点一致，控辩双方的观点并无矛盾，该辩护意见可以采纳。
被告人刘凯锋的辩护人关于被告人刘凯锋只参与了敲诈勒索的犯罪预备阶段，没有参与实施阶段，将8000美元改成80万美元的犯意也并非被告人刘凯锋提出。被告人刘凯锋是从犯的辩护意见。以及被告人宋建斌的辩护人关于被告人宋建斌在共同犯罪中是从犯，要求对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见。经审理认为被告人刘凯锋在将8000美元改成80万美元的提议和具体实施上起重要作用，被告人宋建斌在预谋商量和提供马某个人情况方面起到较大作用。四被告人在共同犯罪中各有分工，作用相当，不能认定刘凯锋、宋建斌是从犯。
本院认为，被告人赵侃、徐敏、刘凯锋、宋建斌以非法占有为目的，采用要挟、胁迫的手段，强行索要他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控的罪名成立。四被告人系共同犯罪。其中被告人赵侃协助公安机关抓获同案犯，有立功表现，依法可以从轻处罚。被告人宋建斌系投案自首，依法可以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条第一款、最高人民法院《关于自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，判决如下：
一、被告人赵侃犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2008年9月23日起至2013年1月14日止）。
二、被告人徐敏犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2008年4月2日起至2012年10月1日止）。
三、被告人刘凯锋犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2008年4月2日起至2012年4月1日止）。
四、被告人宋建斌犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2008年4月6日起至2011年4月5日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
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审 判 长 周 莹
人民陪审员 盛黎斯
人民陪审员 陆巧玲
二〇〇八年九月十八日
书 记 员 陈圆圆