天津市第一中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）津01刑终673号
原公诉机关天津市河北区人民检察院。
上诉人（原审被告人）ＸＸ，男，1985年3月24日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司法定代表人、总经理，住天津市河西区,户籍地天津市武清区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月12日被刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
上诉人（原审被告人）王晓雨，男，1987年7月9日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司销售管理部经理，住天津市河西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月15日被刑事拘留，同年7月28日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人董泉，天津桐江律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李若凡，男，1986年6月11日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司南开区公司总经理，住天津市北辰区，户籍地天津市北辰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人张锐，天津昂特律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李文锐，男，1988年12月5日出生于天津市，汉族，大学文化，天津申彤大大资产管理有限公司和平区公司总经理，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人张卫星、许媛媛，天津谦厚律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘洋，男，1989年8月4日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司河西区公司总经理，住天津市河东区，户籍地天津市河东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月29日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人李炜，天津铸权律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王帅，男，1982年2月16日出生于天津市，汉族，大专文化，天津申彤大大资产管理有限公司河北区公司总经理，住天津市红桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月28日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。
天津市河北区人民法院审理天津市河北区人民检察院提起公诉的原审被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月15日作出（2016）津0105刑初459号刑事判决。一审宣判后，原审被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅不服提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审法院判决认定，天津申彤大大公司系申彤大大公司的子公司，申彤大大公司系申彤集团的子公司。天津申彤大大公司于2014年在天津市筹备成立，于2015年3月2日正式设立，注册地位于天津市河北区普济河道101号西楼第四层(鼎恒市场D207号)，实际经营地位于天津市和平区世纪都会大厦40层。天津申彤大大公司由人力资源部、办公室、党办、财务部、业务部（销售管理部）五大部门组成，下设区公司、分公司、支公司、团队等业务部门。
申某集团法定代表人马某2科(另案处理)及申某大大公司相关主管人员单某、徐某1、刘某6、汤某(均另案处理)等人经营申某大大公司期间，在未经有关部门批准的情况下，通过申某大大公司在天津市设立天津申某大大公司及各区公司、支公司，假借投资申某集团推出的“浅深休闲酒店投资基金三期”、“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金(一期）”等项目及代为销售金绽公司等关联公司推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”、“万象和受让债权协议”等项目的名义，以承诺返本并支付年化收益率6%-9%不等的高息理财产品为诱饵，通过打电话、微信朋友圈广告、熟人介绍、将社会人员吸收为公司员工等方式进行宣传，面向社会不特定公众吸收大量存款。通过理财产品募集的资金存入申某大大公司指定的有限合伙企业银行账户后，有限合伙企业将银行账户资金全部回笼到申某集团的银行账户，再由其统一调配募集的资金。
被告人ＸＸ于2014年12月任天津申某大大公司业务副总经理，2015年4月任天津申某大大公司副总经理，2015年9月任天津申某大大公司总经理，2015年10月22日任天津申某大大公司法定代表人，全面负责公司的日常管理并根据上级公司指令，布置、协调和督促各区公司开展工作。在任职期间，被告人ＸＸ非法吸收300余人存款共计7200余万元，造成实际损失共计6900余万元。
被告人王晓雨于2015年10月任天津申某大大公司销售管理部经理，负责公司合同申领、数据统计等工作。在任职期间，被告人王晓雨非法吸收270余人存款共计5690余万元，造成实际损失共计5560余万元。
被告人李若凡于2015年10月15日任天津申某大大公司第一运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申某大大公司南开区公司,李若凡全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间,被告人李若凡非法吸收60余人存款共计1400余万元，造成实际损失共计1380余万元。
被告人李文锐于2015年10月15日任天津申某大大公司第三运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申某大大公司和平区公司，李文锐全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人李文锐非法吸收40余人存款共计990余万元，造成实际损失共计990余万元。
被告人刘洋于2015年10月15日任天津申某大大公司第四运营中心总经理，后该运营中心更名为天津申某大大公司河西区公司，刘洋全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间，被告人刘洋非法吸收40余人存款共计940余万元，造成实际损失共计940余万元。
被告人王帅于2015年11月12日至2015年12月20日任天津申某大大公司河北区公司总经理，全面负责公司日常经营业务，并根据上级公司指令，布置、协调、督促各支公司的销售活动等工作。在任职期间,被告人王帅非法吸收10余人存款共计280余万元，造成实际损失共计280余万元。
经集资参与人报警，公安机关于2016年1月7日立案侦查，并对被告人ＸＸ上网追逃。被告人ＸＸ于2016年3月12日在山西省五台山景区卧龙宾馆内被公安机关抓获归案。被告人李文锐、李若凡、刘洋于2016年6月29日经公安机关电话传唤到案，被告人王晓雨于2016年7月15日经公安机关电话传唤到案，被告人王帅经公安机关电话传唤后，在投案途中于2016年6月28日被公安机关抓获归案，上述被告人到案后均如实供述了其主要的犯罪事实。
上述事实有下列证据予以证明：
1.天津申某大大公司营业执照、变更登记申请书、股东决定书、解聘书、聘任书、天津申某大大公司各区公司的营业执照、经营场所使用证明书、授权委托书、查询财产报告书、协助查询财产通知书及证人安某的证言证明，天津申某大大公司及各区公司的注册情况、负责人、资产情况，天津申某大大公司及各区公司的营业范围均不包括金融融资和吸收存款。
2.对申某大大公司及天津申某大大公司各区公司任命邮件的远程勘验笔录证明，ＸＸ、李若凡、李文锐、刘洋、王帅在天津申某大大公司任职的时间。
3.上海市公安局向天津市公安局河北分局提供的天津申某大大公司及各区公司的花名册及投资信息的电子数据证明，天津申某大大公司及各区公司、分公司、支公司工作人员的信息，天津申某大大公司及各区公司投资人、吸收资金、还本付息及投资款收益归属各区公司的情况。
4.申某大大公司营业执照证明，申某大大公司在上海成立注册的情况，营业范围不包括金融融资和吸收存款。
5.《关于上海申某投资集团有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法鉴证情况汇报》证明，申某集团销售的理财产品表面上是有限合伙制公司吸收新的有限合伙人，实际上投资者都是谋取固定回报的出资者，购买者必须将款项划入指定的有限合伙公司的银行账号。申某集团的所有分公司只负责销售产品，款项由各有限合伙公司归集后统一划归到申某集团指定的银行账号，后申某集团指定用于兑付到期本息、各分公司的员工绩效奖励、下拨给下属各分公司、支公司用于员工业绩奖励、公司运营开支等。
6.同案犯马某2科的供述及证人单某、徐某1、曾某、孙某1的证言证明，申某集团、申某大大公司及子公司的运营模式、资金管理及实际控制人情况。
7.证人张某1、朱某1、刘某1、王某1、王某2、石某、秦某、张某2、王某3、郝某、张某3、徐某2、刘某2、冯某、段某、王某4、杨某、曲某（均系天津申某大大公司各区公司下属支公司的领导）证言证明，各区公司及下属各支公司组织结构和业绩情况。公司职员都有销售任务，吸收一定资金后方可转为正式职员，公司主要通过职员打电话、亲友介绍、网络宣传、微信朋友圈等方式销售理财产品。
8.证人李某1、宋某1、赵某1、田某、林某、宋某2、王某5、高某1、胡某1、王某6、纪某（均系天津申某大大公司职员）等人证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，公司为吸收存款，要求入职者吸收存款后方可转为正式职员，公司职员在天津申某大大公司投资的数额。
9.证人孙某2（系被告人ＸＸ妻子）证言、委托书及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，孙某2在天津申某大大公司投资50万元。
10.证人周某（系被告人李若凡母亲）证言、委托书及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，周某通过李若凡的银行账户以何源的名义在天津申某大大公司投资260万元。
11.证人孙某3、刘某3、祖某、赵某2、高某2、黎某、陈某、司某、刘某4、王某7、王某8、张某4等集资参与人的证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，集资参与人接到公司的理财产品宣传册或通过网络了解天津申某大大公司的理财产品后进行投资的数额及投资收益归属各区公司的情况。
12.证人李某2、韩某1、孙某4、胡某2、韩某2、刘某5、李某3、王某9、马某1、赵某3、王某10、王某1孙某4霞、姜某、张某5、穆某、张某6、朱某2、洪某、李某4、李某5等集资参与人的证言及合伙企业认缴出资确认书、入伙协议、银行转账记录、汇款凭证证明，投资人通过公司职员介绍、亲友介绍或微信朋友圈介绍等方式了解天津申某大大公司的理财产品后进行投资的数额及投资收益归属各区公司的情况。
13.公安机关案件来源、抓获经过、太原市第一看守所临时羁押证明书、深圳市第一看守所临时羁押证明书及常住人口信息证明，ＸＸ系被公安机关抓获归案，李文锐、李若凡、刘洋、王晓雨系经公安机关电话传唤到案，王帅经公安机关传唤后，到案途中被抓获。
14.被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的供述对本案的犯罪事实予以印证。
原审法院认为，被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅作为天津申某大大公司及下属区公司的直接责任人员或主管人员，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪，六被告人均积极实施犯罪行为，都起到了不可或缺的重要作用，可根据其在共同犯罪中的地位、参与程度分别处罚。被告人ＸＸ到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，可依法从轻处罚。被告人王晓雨具有自首情节，可从轻处罚。被告人李若凡、李文锐、刘洋、王帅均具有自首情节，可减轻处罚。被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的亲属代为退赔部分违法所得，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，被告人ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。被告人王晓雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币90000元。被告人李若凡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币70000元。被告人李文锐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币60000元。被告人刘洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币60000元。被告人王帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币50000元。违法所得责令退赔集资参与人。
一审宣判后，原审被告人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅不服，以部分事实不清，量刑过重为由提出上诉。王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋的辩护人辩称，上诉人王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋在共同犯罪中均不起决定性作用，均处于从犯地位。另在犯罪数额中亦不应当对公司犯罪总额负责，只应对其自己非法吸收公众存款的数额承担责任。均请求二审法院依法从轻处罚并适用缓刑。
经审理，本院认定的事实及采信的证据与原审法院判决相一致。
针对上诉人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的上诉理由及辩护人的辩护意见，综合评判如下：原审法院判决，针对各上诉人的上诉理由及辩护人所提的辩护意见，结合本案的全部证据，就案件事实、定性、犯罪数额认定等分别进行了充分的阐述，本院予以确认。综合考虑各上诉人在本案中的地位、作用及依法从轻、减轻处罚的情节，在法定量刑幅度内对各上诉人分别从轻、减轻处罚，量刑并无不当。
本院认为，原审法院综合此案的事实、证据及相关情节做出的判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人ＸＸ、王晓雨、李若凡、李文锐、刘洋、王帅的上诉理由及辩护人的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘建军
代理审判员 李草原
代理审判员 路 诚
二〇一七年十月十七日
法官 助理 李文杰
书 记 员 马 全
附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项：
第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；