.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}河北省迁西县人民法院p t ” > 刑 事 判 决 书（2018）冀0227刑初25号公诉机关河北省迁西县人民检察院。被告人王艳军，男，1984年2月16日出生于河北省迁西县，公民身份号码：×××，汉族，专科文化，党员，农民，住河北省迁西县。因本案于2016年4月19日被迁西县公安局刑事拘留，同年5月25日经迁西县人民检察院批准逮捕，次日由迁西县公安局执行逮捕，2017年11月18日被本院取保候审。被告人赵志，男，1955年4月17日出生于河北省迁西县，公民身份号码：×××，汉族，中专文化，党员，工人，住河北省迁西县。因本案于2016年5月10日被迁西县公安局取保候审，2018年1月24日被本院取保候审。辩护人赵晓明，河北奔驰律师事务所律师。被告人曹红艳，女，1982年9月19日出生于河北省迁西县，公民身份号码：×××，汉族，专科文化，党员，农民，住河北省迁西县。因本案于2016年5月18日被迁西县公安局取保候审，2018年1月24日被本院取保候审。诉讼代表人马付喜，男，1956年12月13日出生，汉族，干部，住河北省迁西县，现住迁西县。诉讼代表人李某1，男，1958年1月10日出生，汉族，农民，住河北省迁西县。委托诉讼代理人杨文春，河北奔驰律师事务所律师。河北省迁西县人民检察院以迁西县院公诉刑诉[2016]204号起诉书指控被告人王艳军、赵志、曹红艳犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月10日向本院提起公诉。在案件审理过程中，因其他不能抗拒的原因，本案于2017年2月3日中止审理，2017年11月17日恢复审理。因需要补充相关证据，经公安机关两次补充侦查，于2018年4月10日补充侦查完毕。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。迁西县人民检察院指派检察员张建茹出庭支持公诉，被告人王艳军、赵志、曹红艳、辩护人赵晓明、诉讼代表人马付喜、李某1、委托诉讼代理人杨文春到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人王艳军、赵志与王艳光（另案处理）及他人合伙投资入股，于2012年12月份开始筹建众鑫苗木协会，并设立临时办公地点，按照程序向有关机关提交相应资料，2013年4月招募被告人曹红艳为协会会计，于2013年11月4日正式成立众鑫苗木协会，协会由王艳军任法定代表人，由王艳军、赵志、王艳光负责协会日常运转。2013年5月至2014年10月期间，被告人王艳军、赵志、王艳光以口耳相传方式、以高息为诱饵，由曹红艳负责开具现金收据、登记存款信息、填写存款合同，先后向韩某、李某1、李某2、候寿忠、高爱辉、张玉浩、王营、田玉芬、巫英敏、王亭君等18人非法吸收公众存款377万元，造成实际损失2543520元。针对指控事实，公诉机关提供了迁西县公安局提取的物证、书证、被害人韩某、李某1、李某2等的陈述、被告人王艳军、赵志、曹红艳的供述与辩解等证据，认为被告人王艳军、赵志、曹红艳非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。特提起公诉，请依法判处。诉讼代表人意见，一、被害人是在被告人用林业局和民政局批准合法手续欺骗宣传情况下，出资苗木协会经营所需资金的，不是为挣钱出资无证金融组织的违法行为，被告人真假两个章程足以证明对被害人的欺骗性。二、对公诉书指控被告人非法吸收公众存款罪有异议，集资款未用于苗木经营，非法个人占有或挪作他用，依据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件若干问题解释》第四条规定，应对被告人按集资诈骗罪定罪量刑。所有在章程上签字的股东均预谋、出资实施了诈骗，享受权利与义务，均应列为被告人追究刑事责任。三、被害人被骗并不是违法行为，除本金外利息损失应予赔偿，要求用出资运营产生的大棚、车辆等财产折价赔偿。四、赵志、张金峰、蒋霖三人已经按承诺的份额承担，对这三人谅解。王艳军、周玉平、王某、王艳光、付建辉、王振富均未全额赔偿，应追究为刑事被告人从重处罚。被告人王艳军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，请求从轻处罚。被告人赵志对公诉机关指控的犯罪事实和罪名有异议，认为众鑫苗木协会共有股东8个人，权利和责任都是同等的。辩护人赵晓明提出的辩护意见是，一是从案件性质看，本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪；二是本案的发生与特定的社会背景有关；三是涉案吸收资金最初是用于苗木协会建苗木大棚投资，后因经营不善、资金链断裂才向公众吸收资金，被告人赵志在其涉嫌的犯罪案件中犯罪性质并不恶劣；四、被告人赵志在接到询问通知后，主动到办案单位投案，如实交代，并自愿认罪，应当依法认定其具有自首情节；五、被告人赵志如实供述，自愿认罪，主动向公安机关提供主要证据，帮助侦查机关及时侦破案件；六、被告人赵志在共同犯罪中起次要作用，且地位、作用较小，属于从犯；七、案发前被告人赵志将343142元资金返还给集资参与人，并取得了集资参与人的谅解；八、被告人赵志没有犯罪前科劣迹，是初犯；九、非法吸收公众存款犯罪社会危害性较低。综上，请求对被告人赵志免除处罚。被告人曹红艳对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但认为其在众鑫苗木协会只是担任记账人员，没有吸收公众存款，造成社会危害，不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，被告人王艳军、赵志与王艳光（另案处理）及他人合伙投资入股，于2012年12月份开始筹建迁西县众鑫苗木协会（以下简称协会），并设立临时办公地点，按照程序向有关机关提交相应资料，2013年4月招募被告人曹红艳为协会会计，于2013年11月4日正式成立众鑫苗木协会，协会由王艳军任法定代表人，由王艳军、赵志、王艳光负责协会日常运转。王艳军、赵志、王艳光、周玉平、王某、蒋霖、张金丰、王振富以股东身份在众鑫苗木协会章程上签字，王艳军出资入股13万元、赵志出资入股13万元、王艳光出资入股13万元、王某出资入股13万元、张金峰出资入股13万元、蒋霖出资入股13万元、周玉平出资入股3万元、王振富未出资。2013年5月至2014年10月期间，被告人王艳军、赵志、王艳光以口耳相传方式、以高息为诱饵，以迁西县众鑫苗木协会名义，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，由曹红艳负责开具现金收据、登记存款信息、填写存款合同，先后向韩某、李某1、李某2、候寿忠（以侯长军、田小平、田保盈三个名义）、高爱辉、张玉浩、王营、田玉芬、巫英敏、王亭君、张玉超、宋连柱、张淑英、张婧媛、李艳玉、田小云等18人非法吸收公众存款377万元（其中韩某、李某1、李某2、候寿忠、高爱辉、张玉浩、王营、田玉芬、巫英敏、王亭君、张玉超、宋连柱、张淑英等13人报案，涉及款项356万元）。被告人王艳军、赵志及王艳光等将所得集资款用于支付本金、利息及购置办公用品、车辆、建设办公用房、修建大棚、外借等。截止案发已返还部分受害人利息、本金，尚造成实际损失2543520元。案发后王艳军缴纳补偿款20万元、退缴登记为王景山名下房产一套（价值50万元），赵志、张金丰每人缴纳补偿款343200元，王某主动缴纳补偿款15万元（6万一笔、9万一笔），蒋霖缴纳补偿款52万元，王振富缴纳补偿款10万元。2017年6月16日，周玉平缴纳补偿款30万元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、受案登记表及立案决定书；2、到案说明；3、迁西县众鑫苗木协会给存款客户出具的存款合同及现金收据等存款手续；4、众鑫苗木协会章程及股东入股情况；5、众鑫苗木协会的会计账目；6、迁西县公安局调取的物证书证、扣押、查封手续；7、王某、蒋霖、张金丰、付建辉等出具的证言；8、集资参与人韩某、李某1、李某2、候寿忠、高爱辉等的陈述；9、同案犯王艳光、周玉平的供述与辩解；10、被告人王艳军、赵志、曹红艳的供述与辩解；11、被告人王艳军、赵志、曹红艳的户籍证明。本院认为，被告人王艳军、赵志作为迁西县众鑫苗木协会的股东，在协会章程上签字，明知协会非法吸收公众存款，在协会运营过程中，违反国家金融管理制度，以协会名义公开向社会公众吸收资金、给存款人造成直接损失2543520元，被告人曹红艳作为协会会计，明知协会非法吸收公众存款，负责开具现金收据、登记存款信息、填写存款合同，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王艳军、赵志、曹红艳犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人王艳军、赵志在犯罪过程中，起主要决定作用，系主犯；曹红艳起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人王艳军、赵志、曹红艳案发以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。案发后被告人王艳军、赵志积极退赔集资参与人的损失，可以从轻处罚。被告人曹红艳犯罪情节轻微，可以免除处罚。被告人王艳军、赵志的犯罪行为给集资参与人造成的损失应予以追缴，并退还集资参与人，被告人王艳军、赵志的违法所得及用非法吸收的资金购置的办公用品、车辆、建设办公用房、大棚等财物应予追缴。迁西县众鑫苗木协会虽经有关机关批准设立，但其并不具有吸收存款的职能，集资参与人应当知道协会不具有存款职能而向协会存款的行为，不能改变被告人非法吸收公众存款犯罪的性质。被告人以协会名义非法吸收公众存款，并以协议的名义进行经营、使用，不能认定被告人实施了诈骗行为，其行为不构成集资诈骗罪。诉讼代表人关于被协会诈骗及对被告人应以集资诈骗犯罪予以追究的意见，不予采信。单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的犯罪行为，迁西县众鑫苗木协会不符合单位犯罪的主体要件，对被告人赵志的辩护人关于本案为单位犯罪的辩护意见不予采信，对被告人赵志具有自首情节、主动返还集资款，可以从轻处罚的辩护意见，予以采纳。为保护国家金融管理制度，打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王艳军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币陆万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人赵志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币伍万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、被告人曹红艳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。四、被告人王艳军、赵志违法所得及用非法吸收的资金购置的办公用品、车辆、建设的办公用房、大棚等财物予以追缴。五、给集资参与人造成的损失予以追缴，退还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长齐桂亮人民陪审员王金波人民陪审员王春辉二〇一八年六月七日书记员纪红艳