河北省廊坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀10刑终415号
原公诉机关河北省廊坊经济技术开发区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈峥嵘，男，1978年3月9日出生，汉族，大学文化，出生地江苏省淮安市，户籍所在地江苏省淮安市清浦区。因本案于2016年8月14日被徐州铁路公安处抓获并临时羁押，后由廊坊市公安局经济技术开发区分局解回并于同年8月19日刑事拘留，同年9月23日经河北省廊坊经济技术开发区人民检察院批准由廊坊市公安局经济技术开发区分局逮捕，现羁押于廊坊市看守所。
辩护人梁斌，河北正澄律师事务所律师。
上诉人（原审被告单位）广东新捷能源有限公司，组织机构代码594083885，单位地址广东省潮州市新洋路邦妮花园二期H幢204房，法定代表人廖卓浩。
诉讼代表人ＸＸＸ，男，1951年5月2日出生，系被告单位监事、股东。
河北省廊坊经济技术开发区人民法院审理河北省廊坊经济技术开发区人民检察院指控原审被告单位广东新捷能源有限公司和原审被告人陈峥嵘犯拒不执行裁定罪一案，于2017年11月16日作出（2017）冀1091刑初27号刑事判决。宣判后，原审被告单位广东新捷能源有限公司和原审被告人陈峥嵘不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问原审被告人，听取诉讼代理人、辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2012年4月，被告单位广东新捷能源有限公司注册成立，新捷公司向新奥公司购买并接收非管输天然气，在新捷公司与新奥公司2012年11月12日和2013年12月10日订立的非管输天然气购销合同中，陈峥嵘均在新捷公司处法定/授权代表人处签字。2013年12月19日，新捷公司与新奥公司签订的偿还欠款协议上，陈峥嵘在新捷公司法人（代表）处签字确认。新捷公司与新奥公司在天然气购销过程中双方产生经济纠纷，新奥公司将新捷公司诉至廊坊经济技术开发区人民法院。廊坊经济技术开发区人民法院作出（2014）廊开民初字第689号民事调解书，新捷公司欠新奥公司货款人民币6513932.65元，应于2014年12月20日前付清，陈峥嵘作为第三人对调解书中款项为新捷公司承担连带责任担保，直至款项付清之日止。调解书签发后，被告新捷公司还新奥公司1000000元。
2015年1月5日，廊坊经济技术开发区人民法院作出（2015）廊开执字第8号执行通知书，责令被告单位新捷公司、被告人陈峥嵘给付新奥公司货款人民币5513932.65元及迟延履行期间利息损失，并承担案件执行费用人民币54970元。2015年1月8日，廊坊经济技术开发区人民法院向新捷公司和陈峥嵘送达（2015）廊开执字第8号执行裁定书、执行通知书、报告财产令，被告人陈峥嵘委托被告单位新捷公司时任总经理冯某代为领取了上述法律文书。后被告单位新捷公司、被告人陈峥嵘仍未履行还款义务，也未向廊坊经济技术开发区人民法院报告财产状况。
另查明，2015年1月6日，廊坊经济技术开发区人民法院执行局对被告新捷公司账号及被告陈峥嵘个人账户进行了冻结，案件执行过程中，廊坊经济技术开发区人民法院划扣收回执行款478824.35元；此外，新捷公司曾于2014年12月31日向新奥公司转款510000元。后被告单位新捷公司和被告人陈峥嵘再未履行还款义务。
本案关于新捷公司财产问题，新捷公司在案件执行过程中账户被廊坊经济技术开发区人民法院冻结，除法院已扣划回款项以外，账户余额2347.91元。关于陈峥嵘个人财产问题，陈峥嵘与其妻黄秋桃于2014年3月在潮州购买面积分别为179.93平米和179.87平米住宅两套，价款分别为1076701元和1076342元。该两套住宅已于2015年1月5日由廊坊经济技术开发区人民法院执行局查封，后又被吐鲁番市人民法院、托克逊县公安局、潮州市湘桥区人民法院轮候查封。2015年1月7日，廊坊经济技术开发区人民法院查封了陈峥嵘于2014年5月15日购买的奥迪Q7汽车一辆，该车购买时价格为714340元；新捷公司及陈峥嵘名下银行账户，在2015年1月6日前后有大额资金流动，新捷公司农行尾号4634账号，2014年12月24日向某公司9617账户转账66000元，12月31日向某公司3615账户转账290000元，2015年1月6日向海曜新能源公司4401账户转账12000元；陈峥嵘个人其尾号3052建行卡多笔取现共计72000元，向黄弈炼转112560元，还贷11111.11元，向陈振生转账25885元；其尾号5712的农行卡发生多次转账共计1200700元；其尾号8390的工行卡多次发生大额跨行汇款等。
被告人陈峥嵘于2016年8月14日被徐州铁路公安局抓获，到案后陈峥嵘未能如实供述以上事实。
以上事实有民事调解书、执行裁定书、报告财产令、罚款决定书、情况说明、常住人口基本信息、新捷公司基本信息、房产、车辆权属证明等书证；证人郝某、冯某、杨某、曾某等人的证言；被告人陈峥嵘的供述与辩解等证据证实，足以认定。
原审法院认为，被告单位新捷公司及被告人陈峥嵘对人民法院的裁定书有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行裁定罪，公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告单位辩解对调解书确定的数额不符，因该调解书是在廊坊经济技术开发区人民法院审理案件过程中，三方当事人自愿达成，不违反法律法规的规定，已发生法律效力，故对其辩解意见不予采纳；被告陈峥嵘辩解未收到法院文书，民事调解书是陈峥嵘亲自到场签字领取，执行裁定书、执行通知书、报告财产令，系由被告单位新捷公司时任总经理冯某代为领取后交给了陈峥嵘，证实陈峥嵘已经收到了上述法律文书，故对其辩解意见不予采纳；本案中，民事调解书确定的执行期限为2014年12月20日，截至该日期，无论是被告新捷公司还是被告陈峥嵘个人账户，均有大额资金，在廊坊经济技术开发区人民法院冻结二被告账户日期2015年1月6日时止，上述账户大额资金的流转证实二被告具有执行能力，故对二被告辩解不具备执行能力不予采信。陈峥嵘辩护人辩解陈峥嵘并非广东能源公司的控制人，实际控制人是陈峥嵘配偶黄秋桃，陈峥嵘不构成犯罪，本案中，陈峥嵘作为第三人对调解书确定的债务承担连带清偿责任，本身就是负有执行义务的主体，且在民事法律关系中，无论是合同的订立、欠款协议的签订、民事案件的调解，法律文书的领取均有陈峥嵘的参与，且本案中二被告现有财产数额远远低于欠款数额，致使债权人遭受重大损失，故对辩护人此辩解意见不予采信。根据二被告犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，对被告单位广东新捷能源有限公司适用《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第五十二条、第五十三条之规定；对被告人陈峥嵘适用《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第四十七条之规定，判决：一、被告单位广东新捷能源有限公司犯拒不执行裁定罪，判处罚金人民币三十万元。二、被告人陈峥嵘犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。
被告单位广东新捷能源有限公司上诉主要提出一审认定其犯拒不执行裁定罪无事实和法律依据。二审期间，被告单位广东新捷能源有限公司还提出一审认定事实不清、证据不足，适用法律错误，指控的罪名不能成立。
陈峥嵘上诉主要提出其已尽力还款，没有拒不执行裁定的行为，也不是新捷能源公司的实际控制人。辩护人主要提出一审判决认定事实不清、适用法律错误。
经二审审理查明的事实与一审认定的事实相同，所依证据一致。且上述证据均经一审开庭质证，合法有效，本院予以确认。
关于上诉理由及辩护意见，经查，本案现有证据能够证实，廊坊经济技术开发区人民法院向新捷公司和陈峥嵘送达（2015）廊开执字第8号执行裁定书、执行通知书、报告财产令后，陈峥嵘委托被告单位新捷公司时任总经理冯某代为领取了上述法律文书。后新捷公司、陈峥嵘仍未履行还款义务，也未向法院报告财产状况。在次期间，新捷公司、陈峥嵘银行卡均多次发生大额跨行汇款等流动。新捷公司、陈峥嵘对人民法院的裁定书有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为符合拒不执行裁定罪的构成要件。新捷公司、陈峥嵘的上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。
本院认为，上诉人新捷公司、陈峥嵘对人民法院的裁定书有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行裁定罪，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 徐 兵
审判员 陈克祥
审判员 张建华
二〇一八年二月一日
书记员 吕致达