.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省朔州市中级人民法院p t ; ” > 刑 事 判 决 书（2017）晋06刑初18号公诉机关朔州市人民检察院。被告人于长江，男，1963年2月19日出生于河南省洛阳市伊川县，汉族，初中文化，无业，捕前住河南省洛阳市伊川县城关镇董村洛栾路**号。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2016年4月21日被伊川县公安局抓获，同年4月27日被朔州市公安局朔城分局刑事拘留，同年6月3日经朔城区人民检察院批准被逮捕。现羁押于朔城区看守所。辩护人亓灵波，河南法桥律师事务所律师。朔州市人民检察院以朔检公诉一刑诉[2017]12号起诉书指控被告人于长江犯集资诈骗罪，于2017年3月27日向本院提起公诉。本院经审查于同日立案后，依法组成合议庭，于2017年7月12日、2018年1月15日公开开庭进行了审理。朔州市人民检察院指派检察员王丽出庭支持公诉，被告人于长江及其辩护人亓灵波到庭参加诉讼。审理过程中，朔州市人民检察院建议本院延期审理二次，经山西省高级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。朔州市人民检察院指控，被告人于长江于2013年11月29日成立了山西省朔州市言鼎投资管理有限公司，以非法占有为目的，采取客户委托资产管理、本企业担保的方式，以高额回报为诱饵，与孟华、孟荣、殷耀斌等46名集资参与人签订了《资产管理合同》，谎称将客户资金用于河南洛阳鸿马电动车有限公司、洛阳大发置业有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社等企业投资，金额共计711万元，期间以投资收益分配的名义共返还集资参与人资金29.28万元。2014年12月初，被告人于长江携款逃匿，公司关闭，后于2016年4月21日被抓获归案。公诉机关针对指控的事实，当庭出示了公司宣传彩页、资产管理合同等书证、集某、徐誉贵、林淑叶等陈述、被告人于长江的供述予以证实，认为被告人于长江以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人于长江辩称，没有诈骗的主观故意，亦没有携款逃匿，按照约定将集资款投入项目方，其行为属于非法吸收公众存款。辩护人辩称：1、被告人于长江的行为不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款定性；2、本案系单位犯罪；3、被告人于长江归案后，积极退还集资参与人的本金，并取得部分集资参与人的谅解，可对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2013年11月29日，被告人于长江注册成立山西省朔州市言鼎投资管理有限公司（以下简称言鼎公司），经营范围以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、公路、桥梁、隧道、旅游、商业、文化产业的投资。之后，通过其招聘的业务员、制作宣传彩页等方式，向社会不特定公众公开宣传，以高额利息回报为诱饵，采取集资参与人委托资产管理、言鼎公司担保的方式，将资金用于洛阳鸿马电动车有限公司、河南大发置业有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社等企业投资，与孟华、孟荣、殷耀斌等46名集资参与人签订《资产管理合同》，非法集资共计人民币711万元，并全部转入其个人账户。集资后，被告人于长江以借款的方式向河南大发置业有限公司法人刘发九出借10万元、洛阳鸿马电动车有限公司法人周留栓出借18万元，向洛阳市绿保养殖农民专业合作社纪胜文银行卡账户转账180万元。期间，被告人于长江以投资收益分配的名义共返还集资参与人人民币29.28万元。2014年12月初，因大部分集资款到期，被告人于长江无法按约定还本付息，遂关闭公司回到河南。2016年4月21日，河南省洛阳市伊川县公安局巡警大队民警，在伊川县城关镇董村将被告人于长江抓获。另查明，案发后，被告人于长江以返还现金或以物抵债的方式共返还李茂荣、王国象、解鸿仕等26名集资参与人221.6万元，其中23名集资参与人集资款189万元全部返还。上述事实有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书、抓获证明、归案情况说明及证明证实，孟华于2015年1月7日向朔州市公安局朔城分局报案称：言鼎公司成立于2013年11月29日，成立后，受河南洛阳鸿马电动车有限公司、河南大发置业有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社等投资运营方委托，采取还本付息高额回报的手段为诱饵，向不特定多数人非法集资711万元，涉及集资参与人46名。2014年12月1日，言鼎公司关闭，法人于长江及业务经理全部逃匿，711万资金分文未退。朔州市公安局朔城分局于2015年1月8日立案侦查。2016年4月21日，河南省洛阳市伊川县公安局巡警大队民警在伊川县城关镇董村将网上逃犯于长江抓获后，同年4月27日移交朔州市公安局朔城分局。2、报案材料证实，2014年12月29日、2015年1月4日，孟华等集资参与人向公安机关报案称，2014年4月至11月底，被告人于长江以言鼎公司的名义和客户签订三方合同，为客户担保资金安全，承诺有稳定的收入，并组织客户去河南洛阳鸿马电动车有限公司、河南大发置业有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社等地进行实地参观、考察，骗取客户的信任，共投资750余万元。之后，被告人于长江一直编造各种借口拒绝兑现客户到期的本金。3、言鼎公司营业执照、机构信用代码证、开户许可证证实，2013年11月29日，言鼎公司在山西省工商行政管理局注册成立，为自然人投资或控股的有限责任公司，位于朔州市鄯阳街北侧怡卿苑小区商铺号，法定代表人于长江，注册资本伍仟万元整，经营范围以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、公路、桥梁、隧道、旅游、商业、文化产业的投资。公司于2013年12月20日在中国人民银行征信中心取得机构信用代码证，并于同日经中国人民银行朔州市中心支行核发开户许可证，在中国工商银行股份有限公司朔州振华支行开立基本存款账户。4、洛阳鸿马电动车有限公司的营业执照副本、私营企业基本注册信息查询单、变更信息、洛阳市公安局证明证实，洛阳鸿马电动车有限公司成立于2009年8月25日，2014年11月14日之前的法定代表人是周留栓，之后是刘一海。该公司的行政章（编码4103290006089）和财务章（编码4103290006090）于2009年8月26日在洛阳市公安局审批备案。5、洛阳市绿保养殖农民专业合作社基本注册信息、洛阳市公安局证明证实，洛阳市绿保养殖农民专业合作社的法人是孙根雨。该合作社于2010年7月8日在洛阳市公安局审批备案合同专用章一枚（编码4103030047328），2013年9月5日在洛阳市公安局审批备案行政章一枚（编码4103030083246）。6、河南大发置业有限公司基本注册信息、变更信息、洛阳市公安局证明证实，河南大发置业有限公司2014年12月11日之前的法定代表人是刘发九，之后是张君虹。该公司于2012年8月14日在洛阳市公安局审批备案行政章（编码4103050068003）、财务专用章（编码4103050068004）和合同专用章（编码4103050068005）。7、言鼎公司宣传彩页证实，言鼎公司制作宣传彩页，向社会公开宣传，投资人收益稳定，投资额越大，收益越高，并承诺言鼎理财投资年收益是银行同期利率的4-5倍以上，年稳定收益率12%起，签订合同当日即可获得本月收益等高额利息回报，合同期满后，言鼎公司保证无条件返还全部本金，并附有洛阳鸿马电动车有限公司简介及股东会于2013年12月15日决议，同意洛阳鸿马电动车有限公司通过言鼎公司向借出人（出借人）借款人民币2000万元整，期限12个月，合同编号（2013）管字第12-2-1号，全体股东愿意以公司及个人的全部资产作为本次借款的抵押物，在投资期间承诺不将资产转让或出售，且言鼎公司是该资产的第一债权人。8、委托协议书证实，洛阳鸿马电动车公司因投资兴建配套生产项目，流动资金缺口3000万元，于2014年4月20日委托言鼎公司，向有投资意向的客户推荐洛阳鸿马电动车公司的项目，在投资自愿的前提下参与项目的投资入股及分红，对有投资意向的客户在言鼎公司的监管下由客户直接用转账方式转入洛阳鸿马电动车公司指定的财务账户，到账后言鼎公司与投资方签订投资管理合同；同年同月25日，河南大发置业有限公司以同样的方式委托言鼎公司与投资方签订投资管理合同。9、资产管理合同证实，2014年1月3日至11月30日，言鼎公司作为受托方，资产运营方分别为洛阳鸿马电动车有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社、河南大发置业有限公司，先后与46名集资参与人（即委托方）签订《资产管理合同》。委托金额1万元起、委托期限3至12个月、年收益率12%以上、月收益10%0以上。并承诺资产托管期限到期后，若资产运营方不能按期足额返还所托资产，言鼎公司三日内无条件代偿所有的投资以及不足部分的资产收益。10、言鼎公司客户表证实，2014年1月3日至2014年11月30日，集资参与人郑贵小、蔚富山、杜林、马飞飞、温补存、孟华、孟荣、陈龙、徐栋、周永、李茂荣、刘月华、王国象、董颖（英）、潘丙礼、李彦兴、武爱莲、申月英、康辅、杜润喜、林淑叶、洪秀、张俊岑、邓丽洁（杰）、吴云飞、何占义、吴龙、黄丽琴、何书连、安栋、张述宾（斌）、谢鸿仕、谢蒂、徐月旺、武爱、高文临、徐誉贵、毛美容、张凤萍、霍金梅、殷耀斌、李桂林（玲）、孙俊杰（苏梅）、王凤枝、胡来福、符丹等46人投资言鼎公司，总金额711万元。11、承诺函、借款收据证实，2014年5月3日，河南大发置业有限公司法人刘发九向于长江借款10万元。12、借条证实，2014年5月7日，洛阳鸿马电动车有限公司法人周留栓向于长江借款18万元。13、收据、银行回单证实，2014年8月30日，于长江通过中国银行、建设银行从其账户向纪胜文的账户转账180万元。同日，洛阳市绿保养殖农民专业合作社出具收到于长江180万元的收据，收款人纪胜文。14、于长江卡号为×××的建设银行卡的交易明细证实，于长江该建设银行卡账户（2013年11月29日开户）从2014年3月7日起，有频繁的大额现金、转账存入及支取交易。其中，2014年4月30日，洛阳九都丰田汽车消费17.5万元、中国人民财产保险消费8351.30元；2014年5月26日，向于世超×××账号转账100万元；2014年6月10日，向于世辉×××账号转账140万元；2014年6月13日，于世辉×××账号转入于长江该账户160万元；2014年6月17日，于世超×××账号转入于长江该账户90万元；2014年8月30日，向×××纪胜文账户转账28万元；至2014年11月17日，该银行卡账户余额为6101.35元。（2014年3月7日至2014年11月17日，该账户存款共402.2652万元，部分支出明细中，对方户名为在案的集资参与人。）15、于长江账号为×××的中国银行账户明细证实，于长江×××中国银行账户从2014年5月29日（开户日）至2014年8月30日有频繁的大额现金、转账收入及支取交易。其中，2014年8月30日向259831403307账户（纪胜文）转账152万元，至2014年12月20日，该账户余额为53.54元。（2014年5月29日至2014年8月30日，该账户大额存款共235万元。）16、于世超卡号为×××的建设银行卡交易明细证实，于世超该账户（2013年11月29日开户）从2014年3月12日至2014年11月20日在朔州网点发生多笔大额存取款业务。其中，2014年3月12日，被告人于长江×××账户转账存入该账户21.0456571万元；2014年5月26日，被告人于长江×××账户转账存入该账户100万元；2014年6月17日，该账户转账支取90万元至于长江×××账户。至2014年11月20日，于世超该银行卡账户余额为23.462928万元。（2014年3月12日至2014年11月20日，该账户共存款194万元。）17、于世辉卡号为×××、×××建设银行卡交易明细证实，于世辉卡号为×××建设银行卡从2014年6月13日至2015年1月12日共发生四笔收支交易。其中，2014年6月13日（第一笔交易），于世辉×××账户转账存入于世辉该账户160万元，同日，从该账户将该160万元转入被告人于长江×××账户；2014年11月6日，现金存入10万元，当日将该10万元转入被告人于长江×××账户，交易后余额为81元；于世辉建设银行卡×××从2013年12月13日至2015年2月11日账户交易情况。其中，2014年6月10日，于长江×××账户和×××账户分两笔分别转存于世辉该账户30万元和140万元，共170万元；同年6月13日，于世辉从该账户将160万元转存至于世辉×××建设银行卡账户；其余均为ATM取款、支付中国人寿保险金及消费，至2015年2月11日，该账户余额为705.92元。18、言鼎公司在中国工商银行账号为×××的交易明细证实，言鼎公司在中国工商银行账号为×××从2014年11月29日至2015年1月22日未发生交易，余额为2.78元。19、孙根雨卡号为×××的农业银行卡账户交易明细证实，孙根雨的农业银行卡账户从2014年11月29日至2015年1月22日的交易情况及余额为3837.80元；19、集某证言证实，于长江是言鼎公司的法定代表人，执行董事，妻子董留霞是股东，其子于世超，女婿刘鹏飞、陶万宝参与经营，秦东生经营了一个月。其通过言鼎公司LED滚动屏应聘后，担任公司的业务员。当时于长江向其介绍说，言鼎公司注册资金人民币5000万元，3000万元保证金，而且五证齐全。与其一起被招聘的还有武爱、刘风、杨晋红、胡晶、闫彩卿、苏梅、武秀娟等30多名业务员，所有应聘人员都有投资理财的任务，基础工资1500元，满三个月后完成任务工资2000元，完不成任务从基础工资扣，其挣了十个月工资约2万元。每月的任务是从10万元增加到30万元，也就是通过宣传招揽客户投资理财，公司开始派人给业务员讲课，后业务员通过宣传彩页向社会宣传发展客户，业务员还到投资项目方进行考察。应聘的业务员只负责宣传，客户集资合同都是于长江已经拟定好的，收款方式有现金有转账，都转存到于长江账户，共向46名客户集资711万元。其发展10多名客户，有几位亲戚朋友按其名字存款（杜林1万元、孟荣7万元、孟华3万元）。资产运营方有洛阳鸿马电动车有限公司，洛阳大发置业有限公司，洛阳市绿保养殖农民专业合作社。于长江从2014年12月1日离开公司再未回来，虽然电话还未关，但业务已不开展，于长江只是用各种理由搪塞，稳定客户情绪。其他人员都跑了，分文未退集资款。20、集资参与人苏梅证言证实，其最初看到言鼎公司招聘业务员，通过公司的宣传彩页了解后，以1分的利率现金存款人民币2万元，并以儿子孙俊杰的名字与言鼎公司签订合同，言鼎公司的工作人员将该2万元存入于长江的银行卡。21、集资参与人徐誉贵证言证实，其通过言鼎公司的宣传彩页等资料到言鼎公司，经业务员介绍后，其与言鼎公司以1.3分的利率签订合同，现金存款人民币6万元。22、集资参与人林淑叶证言及常住人口基本信息证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去言鼎公司，经业务员介绍后，其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同，转账或现金分次存入言鼎公司人民币65万元。23、集资参与人张述斌证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页后到言鼎公司，经业务员和于长江的儿子于世超介绍，其以1分的利率和言鼎公司签订合同，现金存款人民币5万元，存期3个月，挣了1000元左右的利息。24、集资参与人徐栋证言证实，其通过言鼎公司的宣传彩页到言鼎公司，业务员孟华说言鼎公司五证齐全，并且到洛阳鸿马电动车有限公司考察过，让其放心。然后其与言鼎公司以1.4分的利率签订合同，现金分次存入人民币29万元。25、集资参与人何书连证言证实，其通过言鼎公司的宣传彩页到言鼎公司，业务员介绍并说到洛阳鸿马电动车有限公司考察过，后其与言鼎公司以1分的利率签订合同，现金存款人民币2万元。26、集资参与人温补存证言证实，其在电视上看到言鼎公司的宣传及宣传彩页后到了公司，业务员孟华说去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，后其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同，现金存款人民币5万元。27、集资参与人谢蒂证言证实，其看到言鼎公司的宣传及宣传彩页后到言鼎公司见到于长江，业务员说言鼎公司五证齐全，并说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。2014年11月10日，其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同，转账存款人民币30万元（从其个人银行卡转入于长江农行卡）。后来，业务员张莉又给其打电话说公司搞活动随时存随时取，其又在言鼎公司现金存款人民币20万元（现金取出来交给言鼎公司会计）。28、集资参与人董英证言证实，其看到言鼎公司的宣传及宣传彩页后去言鼎公司存钱，业务员苏梅说言鼎公司五证齐全，并说去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，后其与言鼎公司以1.2分的利率签订合同，现金存款人民币5万元。29、集资参与人孟荣证言证实，其看到言鼎公司的宣传及宣传彩页，然后去言鼎公司存钱，业务员孟华说公司五证齐全，还去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，后其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同，现金存款人民币11万元。30、集资参与人吴云飞证言证实，其看到言鼎公司的宣传及宣传彩页后去公司存钱，业务员殷金兰向其介绍公司的情况，并说还去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，后其与言鼎公司以1分的利率签订合同，转账存款人民币3万元（从妻子的农行卡转入于长江的账户）。31、集资参与人武爱证言证实，其看到言鼎公司LED滚动屏，本想以存钱为目的去言鼎公司，业务员赵海芬向其介绍说公司招聘业务员，并说公司注册资金人民币5000万元，3000万元保证金，五证齐全。其当时没有工作，就应聘言鼎公司业务员，一起被招聘的还有杨晋红、胡晶、闫彩卿、孟华、苏梅、武秀娟等人。于长江让所有的业务员去周留栓的洛阳鸿马电动车有限公司考察时见过周留栓。应聘后第一个月工资1500元，第二个月完成任务工资底薪1800元，之后介绍的业务越多，工资越高，其共挣10个月工资约2万元。业务员通过宣传彩页宣传发展客户，经其介绍，徐月旺存款人民币12万元，高文临存款人民币10万元，其自己存款人民币27万元。客户所签的合同都是于长江已经拟定好的，存款方式有现金也有转账，都转存于长江的账户。据客户们反映共存款人民币711万元。32、集资参与人王国象证言证实，其看到言鼎公司的宣传及宣传彩页后到言鼎公司存钱，经业务员介绍后，其与言鼎公司以1.5分的利息签订合同，现金存款人民币5万元。33、集资参与人李茂荣证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去言鼎公司存款，经业务员介绍，以1分的利率现金存款人民币1万元，存入于长江银行卡。34、集资参与人殷耀斌证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后，去言鼎公司了解情况，业务员介绍说言鼎公司注册资本5000万元，银行还有3000万元风险抵押金，并且在省工商局办理的，五证齐全，业务员孟华还说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。其去过河南洛阳宜阳绿保农业合作社，之后由言鼎公司担保，以1.5分利率现金或转账共存款人民币60万元，均存入于长江银行卡。35、集资参与人毛美容证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页后到言鼎公司存款，业务员孟华说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，其也去过河南洛阳宜阳绿保农业合作社。之后，其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同（言鼎是担保），现金或转账共存款人民币115万元，都存入于长江银行卡。36、集资参与人张凤萍证言证实，言鼎公司在其家门口，看到言鼎公司的宣传彩页后去言鼎公司存款。业务员说公司五证齐全，业务员孟华还说去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，其去过河南洛阳宜阳绿保农业合作社。之后，其与言鼎公司以1.5分的利率签订合同（言鼎是担保），现金存款人民币10万元，存入于长江银行卡。37、集资参与人霍金梅证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页后到公司存款。经业务员介绍公司情况，且业务员孟华还说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过，其也去河南洛阳宜阳绿保农业合作社考察后，与言鼎公司以1.5分的利率签订合同（言鼎是担保），现金存款人民币20万元，存入于长江银行卡。38、集资参与人刘月花证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页后，经业务员孟华介绍去言鼎公司存款，孟华还说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率现金存款人民币5万元，存入于长江银行卡。39、集资参与人胡来福证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款。经公司业务员介绍，并说业务员去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，以1分的利率现金存款人民币1万元，存入于长江银行卡。40、集资参与人李彦兴证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，业务员介绍公司情况，并说还去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率现金存款人民币36万元，存入于长江银行卡。41、集资参与人徐月旺证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，业务员向其介绍公司的情况，并说还去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率从自己的邮政银行转账存入于长江银行卡人民币12万元。42、集资参与人符丹证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，业务员介绍公司情况，并说业务员还去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率现金存款人民币9万元，存入于长江银行卡。43、集资参与人申月英证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，其以1分的利率现金存款人民币3万元，存入于长江银行卡。44、集资参与人黄丽琴证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，其以1分的利率现金存款人民币5万元，存入于长江银行卡。45、集资参与人杜润喜证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，以1.5分的利率现金存款人民币23万元，存入于长江银行卡。46、集资参与人武爱莲证言证实，其看到言鼎公司宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，以1分的利率现金存款人民币4万元，存入于长江银行卡。47、集资参与人何占义证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，以1.2分的利率从自己的工行卡转账存入于长江银行卡人民币5万元。48、集资参与人康辅证言证实，业务员苏梅多次打电话让其到言鼎公司存款，其也见到了公司的宣传彩页。后其以1分的利率现金存款人民币3万元，存入于长江银行卡。49、集资参与人安栋证言证实，其看到言鼎公司的宣传彩页等资料后去公司存款，经业务员介绍后，以1分的利率现金存款人民币1万元，存入于长江银行卡。50、集资参与人程龙证言证实，经言鼎公司业务员孟华介绍去言鼎公司存款，也看到了言鼎公司的宣传彩页，业务员介绍公司情况后，孟华还说去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率现金存款人民币30万元，存入于长江银行卡。51、集资参与人李桂玲证言证实，其看到言鼎公司宣传资料后去公司存款，于长江介绍公司情况，业务员孟华还说去洛阳鸿马电动车有限公司考察过。之后，其以1.5分的利率现金存款人民币2万元，存入于长江银行卡。52、被告人于长江供述，2013年11月份的时候，其在山西朔州市鄯阳东街开设了言鼎公司，同年12月底，言鼎公司开业，到2014年10月底，言鼎公司一共吸收客户人民币690万元。2014年10月在言鼎公司存钱的客户开始退钱，当时公司已没钱，其就从山西回到伊川县城筹钱，后来到公司退钱的客户越来越多，其无能力退还，就没有再回公司。吸收客户的钱都被其放给做生意的人。侦查人员向其出示的”言鼎公司的营业执照、税务登记证、机构信用代码证、开户许可证、组织机构代码证”，均系公司证件。其系言鼎公司法人代表，公司没有金融许可证。侦查人员向其出示的”宣传彩页、言鼎公司言鼎投资产品收益与银行利率对照表”确系言鼎公司的宣传彩页。出示的言鼎公司《资产管理合同》就是言鼎公司与所有集资客户签订的合同模式。孟华是言鼎公司的业务人员，孟华提供的”言鼎公司客户表”中，除资金总额外，其于内容都属实，其记得资金总额应该是680万元，不是711万元。武爱提供的言鼎公司所投资”洛阳鸿马电动车有限公司”的宣传彩页，确实无误。张凤萍和孟华提供的言鼎公司《资产管理合同》，与洛阳鸿马电动车有限公司、洛阳市绿保养殖农民专业合作社、河南大发置业有限公司所签订的合同都是事实，且所有合同都真实无疑。其中洛阳鸿马电动车有限公司欠其18万、洛阳市绿保养殖农民专业合作社欠其171万元、河南大发置业有限公司欠其10万元。纪胜文是洛阳市绿保养殖农民专业合作社的股东和财务总监，孙根雨是法定代表人，当时其与孙根雨协议把言鼎公司转给孙根雨，孙根雨派秦东升于2014年9月3日到10月4日管理言鼎公司，期间秦东升收到投资款约85万元，除去工资和退款，携带剩余的65万元集资款逃跑。集资款中，其中在洛阳市绿保养殖农民专业合作社共投资人民币451万元、在新疆乌鲁木齐成立公司投资120万元、言鼎公司投资人民币105万元。成立言鼎公司之前其向别人借款注册公司，言鼎公司成立后，部分集资款用于归还欠款，剩余集资款用于支付工人工资、利息、提成，租赁费用等公司日常经营全部花费。通过其建行卡转给于世超银行卡100万元、转给于世辉银行卡的140万元，都系其自己操作，其拿于世超和于世辉的身份证办理的银行卡，该两笔钱有些用于洛阳市绿保养殖农民专业合作社投资，有些退还到期的投资人。其建行卡在洛阳九都丰田汽车17.5万元的交易记录，系给周留栓的钱，周留栓在九都丰田汽车有业务，让其将钱打到九都丰田汽车，其与周留栓有业务往来。平时其不在言鼎公司时，由孟华负责日常管理。53、入所健康登记表证实，被告人于长江进入看守所时身体健康。54、常住人口基本信息证实，被告人于长江的基本情况。55、侦查终结报告证实，案件来源、侦破经过及案件事实。以上证据，均来源合法，客观真实。对其分析可见，言鼎公司营业执照、宣传彩页、《资产管理合同》、集资参与人证言与被告人于长江供述相互印证，能够证实被告人于长江未经国家金融监管部门批准，通过其招聘的业务员、制作宣传彩页等方式，向社会不特定公众公开宣传，以高额利息回报为诱饵，非法集资的事实；《资产管理合同》、言鼎公司客户表、银行卡交易明细、集资参与人证言与被告人于长江供述相互印证，能够证实被告人于长江向46名集资参与人非法集资人民币共计711万元，并全部转入其个人账户，期间，以投资收益分配的名义返还集资参与人29.28万元的事实；银行卡交易明细、收据、借条、借款收据与被告人于长江供述相互印证，能够证实被告人于长江向洛阳市绿保养殖农民专业合作社纪胜文银行卡账户转账180万元，向河南大发置业有限公司法人刘发九出借10万元，向河南洛阳鸿马电动车有限公司法人周留栓出借18万元的事实。综上所述，以上证据相互印证，能够形成完整的证据体系，确实充分，本院予以确认。辩护人当庭出示的证据有：1、洛阳市绿保养殖农民专业合作社收款收据五份、洛阳鸿马电动车有限公司借条一份、河南大发置业有限公司借据一份、武宁强借条一份，拟证实被告人于长江将集资款投入洛阳市绿保养殖农民专业合作社460万元、洛阳鸿马电动车有限公司18万元、河南大发置业有限公司10万元、武宁强借款12万元，共计500万元，赚取利息差价用于公司经营，没有用于个人挥霍及挪作他用的事实。2、银行转账回单九份，拟证实被告人于长江于案发前仍给公司会计及客户打款，用于偿还客户集资款的事实，主观上并没有非法占有客户集资款的事实。3、于曼丽证明一份，证实以上证据均系被告人于长江女儿于曼丽从被告人于长江住宅床下找到并提供给辩护人的事实。4、26位集资参与人领酒统计表、收据、谅解书及身份证复印件证实，2017年8月至11月，被告人于长江家属以酒抵顶集资款，共退还26名集资参与人集资款人民币221.6万元，同时，26名集资参与人为被告人于长江积极偿还集资款的行为出具谅解书。针对辩护人出示的上述证据，公诉人当庭发表质证意见称：洛阳市绿保养殖农民专业合作社180万元的收款收据、洛阳鸿马电动车有限公司18万元的借条、河南大发置业有限公司10万元的借据，该三份证据公诉人已经当庭出示，其余的收款收据及借条来源不合法，没有相关人员的签字，亦没法辨认公章的真实性，内容真实性存疑；被告人于长江给公司会计池小林、田欣鑫等人打款的转账回单，与本案没有关联性；被告人于长江以酒抵债，不能证实酒价与集资款是否对等；谅解书也不能证实系集资参与人的真实意思表示。经对上述证据分析：辩护人出示的洛阳市绿保养殖农民专业合作社收款收据五份、洛阳鸿马电动车有限公司借条一份及武宁强借条一份、河南大发置业有限公司借据一份，其中，洛阳市绿保养殖农民专业合作社180万元的收款收据、洛阳鸿马电动车有限公司18万元的借条及河南大发置业有限公司10万元的借条，该三份证据公诉机关已当庭出示，并经法庭质证、认证。关于洛阳市绿保养殖农民专业合作社出具的其他四份收款收据，时间分别为2014年9月25日、10月20日、10月25日、11月21日，共计280万元，且均为现金。因在案证据中没有洛阳市绿保养殖农民专业合作社相关账务及孙根雨等相关人员证言，辩护人亦不能提供上述证据予以佐证，无法核实收据中的签字及公章情况，同时辩护人出示的武宁强的借条亦存在同样问题，故辩护人所出示的上述证据的来源、真实性、客观性存疑，本院不予认定。关于辩护人出示的银行转账回单中，收款人高文秀、ＸＸ、田欣鑫、池小林均不是本案集资参与人，与本案无关；张凤萍、徐月旺虽为本案集资参与人，但不是返还涉案集资款，故对上述银行转账回单本院不予认定。关于辩护人所出示的26名集资参与人领酒统计表及谅解书，均有各集资参与人签名摁印，并附有身份证复印件及联系方式，且在谅解书中，显示的各集资参与人的集资时间、集资金额及还款时间、金额均与在案的其他证据相互印证，同时部分集资参与人庭后亦对领酒及出具谅解书的事实不持异议，故本院对上述两组证据予以认定。关于本案的定性。言鼎公司营业执照、机构信用代码证、开户许可证等证据相互印证，证实言鼎公司于2013年11月29日设立，经营范围是以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、公路、桥梁、隧道、旅游、商业、文化产业进行投资，故被告人于长江以言鼎公司名义募集资金，既超出公司经营范围，亦违反国家金融管理法律规定；言鼎公司宣传资料、各集资参与人证言相互印证，证实被告人于长江通过制作的宣传材料和招聘的业务员等途径向社会公开宣传，集资参与人既有公司业务员，也有通过其公开宣传了解并投资的社会公众等不特定对象；言鼎公司宣传资料、《资产管理合同》与各集资参与人证言相互印证，证实被告人于长江承诺，投资者将资金投入言鼎公司后，每月定期将获得1%至1.5%的利息收入，合同期满后，返还全部本金，同期投资越大，收益越高，且在投资当日即可获得本月收益，故被告人于长江系以高额利息回报引诱集资群众；在案银行卡交易明细、收款收据、借条与被告人于长江供述相互印证，证实本案集资款部分用于《资产管理合同》约定的资产运营方。综上所述，公诉机关当庭出示的证据，仅能证实被告人于长江实施非法集资行为，且部分集资款用于合同约定的资产运营方，被告人于长江供述集资款用于合同约定的资产运营方、设立言鼎公司和新疆乌鲁木齐设立公司、以及支付工人工资、利息、提成，租赁费用等。对于公诉机关指控被告人于长江主观故意及集资款去向等问题，本院建议公诉机关补侦相关证据予以证实，公诉机关在两次庭审时均未能出示相关证据予以证实上述事实，而现有证据既不足以证实被告人于长江主观上具有非法占有集资款的目的，又不足以证实其客观上使用诈骗方法非法集资，故公诉机关指控被告人于长江犯集资诈骗罪的证据不足，应认定被告人于长江的行为构成非法吸收公众存款罪。关于被告人于长江及其辩护人所提”被告人于长江没有诈骗的主观故意，不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款定性”的辩护意见合理，本院予以采信。关于辩护人所提”本案系单位犯罪”的辩护意见。经查，单位犯罪是指公司、企业、事业单位等法定单位，经单位集体研究决定或由有关负责人员代表单位决定，为本单位谋取利益而实施的由法律规定为应负刑事责任的行为。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定”个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本案中，被告人于长江以犯罪为目的而设立公司，且设立公司后向社会公众非法集资，并将集资款全部转入自己的银行卡账户，其行为不属于单位犯罪,故该辩护意见本院不予采信。本院认为，被告人于长江违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人于长江非法集资的犯罪事实清楚，证据确实充分，但指控罪名不当，本院予以纠正。案发后，被告人于长江近亲属积极返还部分集资参与人全部集资款，可予酌情从轻处罚。辩护人所提”被告人于长江的行为构成非法吸收公众存款罪，且积极退还集资参与人的本金，对其从轻处罚”的辩护意见与本案查证的事实相符，本院予以采信；辩护人所提”本案系单位犯罪”的辩护意见无相关事实和法律依据，本院不予采信。被告人于长江向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，依法予以追缴，返还各集资参与人。为保护国家金融管理秩序和公民的合法财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款、《最高人民法院》第二百四十一条第一款第（二）项的规定，判决如下：一、被告人于长江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月21日起至2021年4月20日止。）（罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、依法追缴被告人于长江非法集资款人民币460.12万元，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长张春山审判员刘英审判员赵文二○一八年三月二十七日书记员王海飞