上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初1011号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人吕某，女，1973年8月15日出生，汉族，户籍在安徽省阜阳市。
辩护人吴佩敏，上海贝勤律师事务所律师。
被告人金某某，女，1953年5月1日出生，汉族，户籍在上海市普陀区，住上海市普陀区。
辩护人姜鑫磊，上海四维乐马律师事务所律师。
被告人山某某，女，1965年1月15日出生，汉族，户籍在上海市徐汇区，住上海市徐汇区。
辩护人陈健，上海金沪律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕42号起诉书指控被告人吕某、金某某、山某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员邵雅琴出庭支持公诉，被告人吕某、金某某、山某某，杨浦区法律援助中心指派的辩护人吴佩敏、姜鑫磊、陈健到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2013年10月，上海申某某有限公司(下称“申某某”)在上海市浦东新区注册成立，法定代表人杨某某。2014年4月，该公司法定代表人变更为车某(另案处理)。同年6月，该公司更名为上海国某1有限公司(下称“国某1”)。2015年2月，国某1更名为上海国某1集团有限公司(下称“国某2”)。同年7月，国某2在本市杨浦区XX路XXX号租赁办公楼用于集团办公。大某某由车某�2014年6月在本市浦东新区注册成立，是受国某2控制的下属公司，主要负责集团对外发展客户，销售理财产品。
2014年10月起，大某某在本市黄浦区XXX路XXX号XXXXX大厦、本市静安区XXX路XXX号XXXX广场办公楼等处设立办公地点，招募业务员通过拨打电话、开展推介会方式向社会不特定公众宣传投资济南XXXX、山东XX**等项目并许以高额回报。
被告人吕某2015年7月进入大某某任业务员。其任职期间，个人向社会不特定公众吸收资金共计人民币(下同)400余万元。
被告人金某某2015年7月进入大某某任业务员。其任职期间，个人向社会不特定公众吸收资金共计300余万元。
被告人山某某2015年11月进入大某某任业务员。其任职期间，个人向社会不特定公众吸收资金共计200余万元。
经民警电话通知，被告人吕某、金某某、山某某于2017年1月10�至上海市公安局杨浦分局投案。到案后，被告人金某某向公安机关退出违法所得370,000元，被告人吕某向公安机关退出违法所得3000元，被告人山某某向公安机关退出违法所得5000元。
公诉人发表公诉意见认为，被告人吕某、金某某、山某某在国某2下属的大某某工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。基于证据发生变化，经过法庭调查现认定被告人吕某的犯罪金额为200余万元，被告人山某某的犯罪金额为100余万元。
被告人吕某、金某某、山某某经电话通知后主动投案�如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚。被告人吕某、金某某、山某某到案后退出部分违法所得，酌情可以从轻处罚。
被告人吕某及其辩护人对起诉书指控的罪名不表异议，但辩称起诉书指控的金额应扣除投资人陈某2重复计算的150万元，应为200余万元。辩护人同时指出，被告人吕某自首，系初、偶犯，退出部分违法所得，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。
被告人金某某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人金某某自首，系初犯，积极退赔违法所得370,000元，请求对其从轻处罚。
被告人山某某及其辩护人对起诉书指控的罪名不表异议，但辩称起诉书指控的金额应扣除被告人山某某以张某某、王某2名义自投的42万元，应为100余万元。辩护人同时指出，被告人山某某自投200余万元，既是加害人也是受害人，且是自首、初犯，退出部分违法所得，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2013年10月，申某某注册成立，住所地上海市浦东新区XX路XXX号XXX-
XXX室，法定代表人杨某某。2014年4月，该公司法定代表人变更为车某。同年6月，该公司更名为国某1。2015年2月，国某1更名为国某2，并租借本市杨浦区XX路XXX号用作办公场所。
2014年6月，车某出资成立大某某并任法定代表人，后将其持有的大某某80%股权转让给国某1。同年10月起，大某某在本市黄浦区XXX路XXX号XXXXX大厦、本市静安区XXX路XXX号XXXX广场等处租房办公，负责对外发展客户，通过业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众宣传、销售国某2旗下的“济南XXXX”等项目并许以高额回报，通过POS机付款等方式吸收投资人�金进入国某2控制的银行账户。
2015年7月，被告人吕某进入大某某任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人吕某非法吸收公众资金共计200余万元。
2015年7月，被告人金某某进入大某某任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人金某某非法吸收公众资金共计300余万元。
2015年11月，被告人山某某进入大某某任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人山某某非法吸收公众资金共计100余万元。
2017年1月10日，经民警电话通知，三名被告人均主动至公安机关投案，如实交代了上述犯罪事实。同年4月，被告人吕某、金某某、山某某分别退出3000元、370,000元、5000元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、《企业法人营业执照》及相关的工商登记资料等证实，申某某、国某1、国某2以及大某某的工商登记、变更情况。
2、《办公楼租赁合同》、《XXXXX大厦(办公楼)租赁合同》、《上海房屋租赁合同》等证实，国某2、大某某在本市杨浦区、黄浦区等处租赁场所用于办公。
3、证人车某、王某1的证言以及合作协议、股权转让协议、山东产权交易中心产权交易凭证、持股证明、上海庄园房屋销售明细等书证证实，国某2对外投资的情况。
4、证人陈某1、祝某某、陈某2、奚某某、汤某某等人的证言、部分辨认笔录及相关的投资合同、收款确认书、认购出资确认函、POS签购单、银行交易明细等证实，各投资人投资“济南XXXX”等项目的情况和金额。
5、证人陈某2出具的书面材料证实，其在大某某投过一笔50万元，使用浦发银行账户�无其他账户，期间仅收到利息，本金未兑付。
6、证人张某某、王某2出具的书面材料证实，以张某某、王某2名义分别投资的20万元、22万元，实际投资人均为山某某本人。
7、上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》证实，吕某、金某某、山某某在大某某任职期间非法吸收公众资金的情况。
8、上海市公安局杨浦分局《扣押清单》证实，被告人吕某、金某某、山某某在公安机关的退赔情况。
9、公安机关出具的到案经过证实，被告人吕某、金某某、山某某的到案经过。
10、被告人吕某、金某某、山某某到案后对基本犯罪事实供认不讳。
上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。
在本院审理期间，被告人吕某退出40,800元，被告人山某某退出122,000元。
本院认为，被告人吕某、金某某、山某某在大某某任职期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资国某2旗下项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，三名被告人作为单位的其他直接责任人员，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人吕某、金某某、山某某自首并自愿认罪，分别退出43,800元、370,000元、127,000元，依法均可以从轻处罚。被告人吕某、金某某、山某某的犯罪事实、情节、退赔等具体情况均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吕某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；
二、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；
三、被告人山某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金均于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
吕某、金某某、山某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘惠珠
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 徐力勤
二〇一八年二月十二日
书 记 员 周 薇
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。