山西省临汾市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）晋10刑终62号
原公诉机关临汾市尧都区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李玉萍，女，1957年10月14日出生，汉族，小学文化，烟草公司职员，住山西省临汾市。2014年11月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临汾市公安局直属分局刑事拘留，同年12月25日被逮捕。现羁押于临汾市看守所。
临汾市尧都区人民法院审理临汾市尧都区人民检察院指控原审被告人李玉萍犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年五月十二日作出（2015）尧刑初字第721号刑事判决。原公诉机关临汾市尧都区人民检察院提出抗诉，山西省临汾市人民检察院支持抗诉。本院于二〇一七年七月二十四日作出（2016）晋10刑终355号刑事裁定，撤销原判，发回重审。临汾市尧都区人民法院于二〇一七年十二月二十六日作出（2017）晋1002刑初468号刑事判决。原审被告人李玉萍不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人和听取上诉人的上诉理由，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：被告人李玉萍于2011年5月成为临汾市聚金源投资管理有限公司（简称”聚金源公司”）法定代表人，依托此公司，被告人李玉萍先后伙同杨某某、石某某（均在逃），从2011年5月至2013年12月期间，以支付月息2分-3分高额利息为诱饵，向社会公众非法吸收巨额资金，目前已查明被告人李玉萍向102名集资参与人非法吸收存款共计2489万元,支付集资参与人利息379.484万元，造成实际损失2109.516万元。案发后，48名集资参与人对被告人李玉萍的行为出具谅解书。
原判采信的证据有：
1、被告人李玉萍的讯问笔录；
2、聚金源公司资金核查表；
3、段某某、李某某、祁某某、贾某某、李一某、陈某某、乔某某的询问笔录及证据材料；
李玉萍提供的非吸人员名单；
4、王某某、肖某某、王一某、赵某某、王二某、董某某、董一某、王三某、焦某某、闫某某、高某某、亢某某、李二某、刘某某、李三某、陕某某、王四某、张某某、李四某、裴某某、杜某某、卫某某、董二某、张一某、赵一某、沈某某、郭某某、陈一某、刘一某、杜一某、马某某、崔某某、高一某、徐某某、梁某某、常某某、卢某某、白某某、安某某、屈某某、张二某、贾一某、游某某、杨一某的报案材料、信息核查表、借款协议；
5、肖一某、祁某某、李四某、孙某某、徐某某、王五某、雷某某、张三某、张四某的信息核查表、报案材料、证据材料；
6、临汾市聚金源投资管理有限公司工商注册资料；
7、临汾市公安局直属分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明；
8、临汾市公安局直属分局经济犯罪侦查大队制作的临汾市聚金源投资管理有限公司融资信息核查汇总表（补充）；
10、魏某某、遆某某、董二某、贾二某、刘二某、董三某、董四某、贾三某、牛某某、牛一某、张四某、崔一某、郭一某、陈二某、付某某、李五某、牛二某、杨某某、范某某、刘三某、黄某某、李六某、陈三某、张五某、加某某、杜二某、陈四某、贾四某、张五某、赵某某、高某某、王六某、杨一某、高一某、贾五某、付某某、单某某、解某某、李五某、徐一某、李六某、李七某、王七某、卫一某、王八某的信息核查表、报案材料、证据材料；
11、李玉萍常住人口信息；
12、2017年10月30日临汾市公安局直属分局经济犯罪侦查大队出具的补充侦查情况说明证实，李玉萍非法吸收公众存款案，集资参与人102人，非法吸收资金共计2450元，支付集资参与人利息399.484万元，造成实际损失2050.716万元。
原判认为，被告人李玉萍扰乱金融秩序，非法吸收公众存款2489万元，造成实际损失2109.516万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李玉萍能够如实供述基本犯罪事实，依法予以从轻处罚；其取得部分集资参与人的谅解，酌情予以从轻处罚。根据被告人李玉萍的犯罪事实、情节及社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决：一、被告人李玉萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十一个月，并处罚金十万元。二、责令被告人李玉萍退赔集资参与人经济损失。
上诉人李玉萍的上诉理由为：1、原判事实认定有误，转接到金圣名公司的集资参与人的涉案款项和其的亲戚梁某某等三人的集资款项（共计一千余万元），不应计入其涉案数额。2、其是主动到公安机关投案的，原判未认定其有自首情节不当。3、部分集资户已对其表示谅解，原判量刑不当，应从轻处罚。
经审理查明，上诉人李玉萍依托临汾市聚金源投资管理有限公司，从2011年5月至2013年12月期间，向李建新等101名集资参与人非法吸收存款共计2443.8970万元,支付集资参与人利息402.8310万元，造成实际损失2041.0660万元（具体情况见附表）。
二审期间，上诉人李玉萍未提交新的证据材料。
原判认定的其余事实清楚，所采信的证据均经一审法院庭审举证、质证，足以认定本案事实，本院对此予以确认并不再赘述。
关于上诉人李玉萍的上诉理由，经查：1，关于其所提转接到金圣名公司的集资参与人的涉案款项和三名亲戚的集资款项，应从其涉案数额中核减的上诉理由，经查，上诉人李玉萍伙同他人以支付高息为诱饵，通过口口相传，向社会公众非法吸收资金，涉案集资参与人达100余人，非法吸收公众存款两千余万元，与最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款”未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”的规定并不相符，故集资参与人梁某某、常某某等人无论是否属于其亲属，所参与的集资额均应认定为其犯罪数额，不应从涉案数额中核减。同样，集资参与人贾三某等人的集资款均是由上诉人李玉萍依托聚金源公司非法吸收的，虽然该部分集资参与人在石某某成为聚金源公司的法定代表人后，与石某某重新签订了借款协议，但该变更并不能改变上诉人李玉萍非法吸收该部分公众存款的事实，相关款项应当认定为其非法吸收公众存款的犯罪数额。2、关于上诉人李玉萍上诉称其构成自首的理由，经查，上诉人李玉萍的讯问笔录及当庭供述，侦查机关的传唤证、起诉意见书等相关材料显示，上诉人李玉萍系在与集资参与人见面的过程中被公安机关抓获归案。故其并非主动投案，依法不应认定有自首情节。3、上诉人李玉萍取得部分集资参与人谅解之情节，原判已予认定，并对其酌情从轻处罚，本院不予重复评判。综上，上诉人李玉萍的上诉理由不能成立。
本院认为，上诉人李玉萍扰乱金融秩序，非法吸收公众存款2443.8970万元，给集资参与人造成经济损失2041.0660万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。原判定罪准确，审判程序合法，但认定上诉人李玉萍非法吸收公众存款的数额和造成损失数额有误，本院予以纠正，该事实情节不影响对其定罪量刑。上诉人李玉萍非法吸收公众存款达两千余万元，原判根据其犯罪事实、犯罪的性质和情节，量刑并无不当。上诉人李玉萍的上诉理由均缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项、第(三)项之规定，判决如下：
一、维持临汾市尧都区人民法院(2017)晋1002刑初468号刑事判决的第一项，即：一、被告人李玉萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十一个月，并处罚金十万元。
二、撤销临汾市尧都区人民法院(2017)晋1002刑初468号刑事判决的第二项，即：二、责令被告人李玉萍退赔集资参与人经济损失。
三、责令上诉人（原审被告人）李玉萍退赔集资参与人李建新等人经济损失2041.0660万元（具体情况见附表）。
本判决为终审判决。
审判长 张林康
审判员 杨 锐
审判员 刘韶峰
二〇一八年二月十二日
书记员 王 恺
附表：上诉人（原审被告人）李玉萍非法吸收公众存款情况汇总表（1）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）1李某某14262619520707101X9720070160270402祁某某1426011960092923294880002800002080003贾某某142601196212312612975002500950004李一某1426011954092226243800001728002072005陈某某1426011964072021495900002780003120006乔某某142601197901028523500000140004860007王某某142601195701291328317200688802483208肖某某142601196408052310300000250002750009王一某1426011969021013103360004700028900010赵某某142601196808041729100000175008250011董某某142623195609230029100000250007500012董一某1427011952020203263000067502325013王三某1427011980120409283000003000027000014焦某某14260119550312233998650108008785015闫某某1426011971060682272000002000018000016高某某142601195602042123200000020000017亢某某1426011954082413481800002500015500018李二某14260119781009135914000030440109560表（2）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）19刘某某14260119561003262X500000050000020李三某142601195304221318120000336008640021陕某某1426011963100813283000075602244022王四某14260119700130213610000020009800023张某某14260119550121211110000050009500024李四某14260119820423106180000100007000025裴某某142601196604131343100000300007000026杜某某142601196608295628100000129508705027卫某某14100219720425006810000075009250028董二某
（2笔）1426011988100228252700002848024152029张一某1426361977050918243000009000021000030赵一某142636195506080023100000120008800031沈某某1426311965042107201956004640014920032郭某某1426261955080920251400001000013000033陈一某142601195802032827100000375006250034刘一某1426011955060513611586201213014649035杜一某14260119650108564760000950050500表（3）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）36马某某142601197604282816150000600014400037崔某某14260119800602651897000300006700038高民朝142601194708021318100000200008000039徐某某3303231955091367292000002220017780040梁某某142601198211191731100000240007600041常某某14260119751123102471000014600056400042卢某某1426011977101021612000005600014400043白某某142601197609052825110000220010780044安某某1410021977040900132000001000509995045屈某某142601196207147624110000237508625046张二某1426011962052071282000025001750047贾一某142601196901242323100000240007600048游某某142601195310022630142000071400134860049杨一某14260119491207971X100000015240084760050肖一某1426011948101513116000060005400051祁某某142601194005012626100001400860052李四某14260119600212132468000025020042980053孙某某1426011957090537461200002880091200表（4）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）54徐某某14260119900523231410000075009250055王五某14260119720822135X60000108004920056雷某某142601195605152133110000750010250057张三某142601195511013423100000200008000058张四某141002195408300013100000145008550059李月娇1426011956072621254000008000032000060陈三某1426311968072374292500004200020800061张冀萍14260119630515232070000012880057120062加某某1426011973121221402100003510017490063杜二某142623195704031511100000150008500064陈李宏142623198604100026100000325006750065李吉英14260119650227102X2340003600019800066贾四某142623197103100015100000325006750067张五某1426011961021197156200002400059600068赵某某1426011963110540143800006840031160069高某某1426011964120113124500005900039100070王六某142601197606182325300000900029100071杨一某14260119690323962912000014400105600表（5）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）72高一某1426011968091221418000070007300073贾五某1426011960071626272000003100016900074单某某1426011970010723262500001300023700075解某某1426011961122913593000008000022000076李五某142601196108211328100000120008800077徐一某14260119850427264X2000002400017600078李六某14100219630914010097200224007480079李七某142601196304011964100000200008000080王七某142601195802122339150000960014040081卫一某1426231968102037643100002850028150082王八某1426011970052023278200004660077340083魏凤鹤14260119590818102X7000014006860084遆某某1426011967071621344100002620038380085刘三某142601195812212645150000900014100086贾芬芬1410021969111001011960001200018400087刘二某142601196912121745196000800018800088董三某14260119491208131890000105007950089董四某14262319600518002950000420045800表（6）
序号姓名身份证号码集资金额
（元）收取利息
（元）应退赔
金额（元）90贾三某1426011963060113863000001800028200091牛青莲14260119550217404910000026009740092牛一某1426011964102628636000015605844093张四某14260119630603262X10000080009200094崔一某1410021972062500295000003000047000095郭一某1426011966031013612000001000019000096陈二某1426231976052800445000008750041250097李五某14262319640709004240000013000027000098牛二某142601195709172817150000390014610099杨某某142601197808251712300000171000129000100范某某14260119540923262X50000060000440000101黄某某14260119680818261X73000058000672000合计24438970402831020410660