江苏省连云港市连云区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）港环刑初字第00003号
公诉机关江苏省连云港市连云区人民检察院。
被告人顾某，男，1971年3月7日出生于江苏省连云港市赣榆区，居民身份证号码3207211971********，汉族，初中文化，无业，住连云港市赣榆区赣马镇大高巅村五队***号。因涉嫌非法采矿罪，于2014年8月10日被连云港市赣榆区公安局刑事拘留，同年8月20日被该局取保候审，同年12月26日被连云区人民检察院继续取保候审，2015年3月23日被本院继续取保候审。
被告人胡某，无业。曾因犯商业受贿罪于1997年5月20日被原赣榆县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因涉嫌非法采矿罪，2014年8月27日被连云港市赣榆区公安局取保候审，同年12月26日被连云区人民检察院取保候审，2015年3月23日被本院继续取保候审。
辩护人李世坡，江苏衡信达律师事务所律师。
被告人王某，无业。因涉嫌非法采矿罪，2014年7月18日被连云港市赣榆区公安局刑事拘留，同年7月21日被该局取保候审，同年12月26日被连云区人民检察院继续取保候审，2015年3月23日被本院继续取保候审。
江苏省连云港市连云区人民检察院以连云检诉刑诉（2015）47号起诉书指控被告人顾某、胡某、王某犯非法采矿罪，于2015年3月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省连云港市连云区人民检察院指派检察员赵登伦出庭支持公诉，被告人顾某、胡某、王某及其辩护人李世坡到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2012年8月份，被告人顾某、胡某、王某和冯某（已判决）违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，通过合伙投资入股的方式，擅自到石梁河水库泄洪道赣榆县沙河镇某段非法开采黄砂，造成矿产资源破坏，合计价值602880元。
公诉机关向法庭提供了发破案经过、户籍证明、买卖黄砂合同、判决书、证人冯某、庄某、丁某、谷某、杜某、贺从收、徐某、郑某、王玲等人的证言、被告人顾某、王某、胡某的供述与辩解、江苏省地质调查研究院苏地调院资鉴字（2013）044号非法采砂鉴定报告等证据。公诉机关认为被告人顾某、王某、胡某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，造成矿产资源破坏，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人王某、胡某犯罪后自首，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人顾某、王某、胡某有期徒刑3-4年，并处罚金。
被告人顾某对指控的犯罪事实均无异议，其认为冯某是主犯，其是从犯，希望能够判处缓刑。
被告人王某对指控的犯罪事实无异议。
被告人胡某对指控的犯罪事实无异议。
辩护人李世坡的辩护意见是：被告人胡某具有自首的法定从轻或减轻处罚的情节，依法可以从轻或减轻处罚；胡某在共同犯罪中起的作用较小，没有获利，也没有参与经营，只是起辅助作用，应属从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚；被告人胡某认罪态度较好，应当酌情从轻处罚。另外，由于胡某不知法、不懂法，认为与村里签了合同，向水利局交纳了费用开采就是合法的，再加上当时非法开采是普遍情况，希望考虑这一社会情况应酌定从轻处罚。综上，考虑被告人的表现及现在的身体状况，希望法庭对被告人胡某处以较轻刑罚，建议处以缓刑。
经审理查明，2012年6月19日，冯某（已另案处理）与赣榆区沙河镇某村村民委员会签订一份《协议书》，约定由冯某自备机械对赣榆区沙河镇某村村西约300亩河道清理淤泥，对清理淤泥、沙所得款随市场行情（扣除机械费用后），由村委会按净得利润二点五提成，用于村庄建设。合同签订后，被告人顾某与冯某购买了机械设备、雇佣了采砂工人，开始开采黄砂。冯某期间共计投入50万元，顾某投入80万元。开采过程中，因水利部门查处，两人找来被告人胡某入股50万元，并委派其至赣榆区水利局协调关系，并分别于2012年10月18日、2012年12月24日向赣榆区水利局交纳100000元、200000元黄砂管理费，原赣榆县水利局河道黄砂管理站出具了江苏省行政事业性收费收据二份，上述单位另收取200000元未出具任何收据。在交纳黄砂管理费过程中，因缺乏资金，被告人顾某又找来被告人王某入股36万元。同年中秋节前后，被告人顾某、胡某、王某及冯某等人即实施采砂行为，采砂现场主要由被告人顾某和冯某负责，采砂期间陆续零卖黄砂得款99000元。2013年1月26日冯某与谷某签订协议书将非法开采并存放于李曹埠村李道清场地的黄砂8000方以20元／方的价格出售于谷某，共得款16万元。2013年4月8日冯某与赣榆区沙河镇某村村民委员会重新签订一份《协议书》，约定冯某每年付给村委会清淤所得款28万元，分季度付款，每季度7万元。
2013年10月至2014年2月，公安机关在配合其他机关查处案件期间发现冯某等人涉嫌在未办理采矿许可证的情况下非法开采黄砂，遂于2014年2月13日对该案立案侦查。案发后，赣榆区公安局于2014年2月27日作出赣公（治）封字（2014）1号查封决定书，对存放于赣榆区沙河镇某村的黄砂肆仟伍佰玖拾染方决定查封。赣榆区公安局聘请江苏省地质调查研究院对被告人顾某等人非法开采的黄砂资源进行测量、鉴定，该研究院于2013年12月30日出具鉴定报告，并经专家组评审，意见为：截止2013年12月16日，冯某等人在赣榆区某河道内非法开采黄砂，岸上现场残存的砂矿堆体积为4597立方米。2014年1月26日江苏省国土资源厅出具苏国土资函（2014）69号关于冯某等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见的函，截止2013年12月16日，冯某等人在赣榆区某河道内非法开采黄砂，岸上现场残存的砂矿堆体积为4597立方米。黄砂价格原则同意按市场价格每立方米40元计算，即冯某等人非法开采黄砂的价值为183880元。
另查明，2014年7月17日，被告人王某主动向赣榆区青口派出所投案，并向赣榆区公安局退缴违法所得50000元。2014年8月27日，被告人胡某至公安机关投案自首，并于2015年5月14日向本院退缴违法所得50000元。被告人顾某于2015年5月13日向本院退缴违法所得50000元。另被告人胡某患鼻咽癌8年。
上述事实，有下列经过当庭举证、质证并已确认的证据予以证实：
1、原赣榆县公安局受案登记表、发破案经过、原赣榆县公安局青口派出所《关于王某的情况说明》。
证明本案的发破案情况以及被告人顾某于2014年8月10日被抓获归案，胡某、王某分别于2014年8月27日、7月8日到赣榆区公安局投案自首的事实。
2、户籍证明。
证明三被告人具有完全的刑事责任能力。
3、某村村委会与冯某签订的《协议书》两份。
证明2012年6月19日、2013年4月8日某村村委会与冯某分别签订《协议书》，约定由冯某自备机械清理淤泥，清理的淤泥、砂归冯某所有。
4、原赣榆县水利局出具的江苏省行政事业性收费收据两张。
证明冯某及三被告人分别于2012年10月15日及2012年12月24日向原赣榆县水利局交纳黄砂管理费共计30万元。
5、《买卖合同》1份。
证明冯某与谷某签订买卖合同，将其非法开采的黄砂8000方卖给谷某，每方20元，共计16万元。
6、查封决定书、扣押决定书、扣押清单。
证明公安机关扣押冯某及三被告人出卖黄砂的收款收据、领料单共18册。
7、收款收据、领料单、统计表。
证明打砂现场现打现卖了部分黄砂，根据收款收据，零售的黄砂合计金额99000元。
8、原赣榆县人民政府办公室赣政办发（2012）48号《县政府办公室关于规范赣榆县黄砂资源管理的通知》以及赣政发（1994）104号《河道黄砂管理收费的有关规定》。
根据上述文件规定，黄砂开采实行许可制度。采砂申请人应取得相关主管部门颁发的审批手续后，方可从事采砂活动。未办理采砂许可证擅自采砂的，由水利、国土行政主管部门依据职权，责令停止违法行为，没收违法所得和非法采砂机具，并处罚款等。在赣榆县境内的河道（水库）、海堤内的黄砂资源，均属国家所有，任何单位和个人不得非法侵占。
9、随案移送清单。
证明公安机关向检察机关移送扣押账册18册、查封黄砂4597立方米。
10、冯某出具给被告人王某的收条1份。
证明冯某于2012年9月26日收到被告人王某投资某砂场投资款30万元，被告人顾某作为见证人在收条中签字。
11、原赣榆县公安局治安警察大队出具的《情况说明》。
证明案发后被告人王某主动上交违法所得5万元的事实。
12、本院（2014）港环刑初字第00008号刑事判决书。
证明冯某及本案三被告人违法采矿事实已经生效裁判文书确认，该判决同时认定冯某等人非法开采的矿产资源总价值为602880元。因冯某有自首、主动退缴非法所得10万元等量刑情节，依法以非法采矿罪，判处其有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；继续追缴冯某等人非法所得150000元；对查封的砂矿4597立方米依法没收。
13、冯某的证言笔录。
冯某陈述，2012年年初其发现采砂很挣钱，就和被告人顾某找到了某村书记贺从收商谈在某村河道采砂，并以清淤的名义签了协议。协议签订后修好了路，设备也进场了，因有村民告就没有采成。这时被告人胡某就入伙，并由其去水利局协调关系，胡某与水利局协调好交50万元保证金，交保证金时因缺钱，被告人顾某找来被告人王某入伙。被告人顾某出资80万元，被告人胡某出资50万元，被告人王某出资36万元。王某和顾某基本就是在采砂现场负责生产，胡某就是负责协调水利局关系。因为没有采砂证，水利局不给采砂。所以需要协调水利局的关系，好让水利局不管，县水利局没有权利允许采砂，他们没有办理采砂手续的权力。前后采了有一二十天，打出来的砂分成三部分，一部分还在现场；一部分运到大岭福利院，卖给丁某介绍的一个姓谷的人，签合同是8000方，20元每方，卖了16万元；最后就是砂塘一边打一边卖的一部分，都有记录。
14、庄某的证言笔录。
庄某陈述其从2012年7月份开始在砂河镇大岭某西边的河道里管理砂场。砂场是四个人从村里承包的，其中一个叫冯某、一个叫顾某，另外两个不知道。砂场一般是顾某和冯某经营。砂的价格大概30元一方、一共有三个销售砂的地方，分别是某、新沭河、大岭敬老院；经其手一共卖出五六万块钱砂。前后共干了半个月左右。
15、丁某的证言笔录。
丁某陈述其是2012年7月底到2012年10月底在沙河镇某的河道帮顾某打砂的；打砂老板是顾某、冯某、胡某、王某四个股东；共打三万多方砂，当时市场价在30元每方；其当时也给他们联系新浦一个搞搅拌站姓谷的朋友来买砂，当时估算大岭敬老院那堆砂有7000方，总价15万元，具体情况都是他们两个人谈的。
16、谷某的证言笔录。
谷某陈述其于2013年1月份和冯某签过黄砂买卖合同，花了16万元从他手里购买了8000方黄砂，后来运输过程中发现砂也就7000方；当时是丁某打电话说冯某卖砂，其和冯某商量买8000方，每方20元。砂是从某村的河道里打出来的，买的是堆在大岭敬老院那的。
17、杜某证言笔录。
杜某系赣榆县水利局水政监察大队党支部书记，自2012年6月起兼任黄砂站站长，其陈述冯某、胡某等人2012年中秋节前后在某那采砂；其和胡浩一起去找领导汇报后，让他们交了50万元保证金，是冯某来交的钱，由其代表黄砂站和冯某签了一个协议，协议内容是时间一个月，还约定了清淤的范围及钱可以退还，之后他们就开始采砂了；其还陈述正常采砂必须到省里办许可证，水利局收取保证金就是默许他们采砂，水政大队的工资都是靠这些钱来发的；50万元保证金中30万元入了黄砂管理站的账，20万元交水政大队，都是领导安排的；按规定只能收取黄砂管理费，水政大队才能收取保证金。后来因为采砂期限到了，而且老百姓开始上访，就去制止他们采砂。
18、贺从收证言笔录
贺从收陈述，2012年3、4月份，冯某、顾某两人找到贺从收说要到某这采砂，双方对此事进行了协商。协商好后于2012年6月19日和冯某签了协议，协议内容是清淤，实质上是采砂，还有关于赔偿的问题，协议有款项规定采砂卖的钱给村里提成25%，他们交了9万元承包费给村里。他们采砂没有办证，都是在晚上偷偷摸摸采的，不敢在白天采。村派人看着，他们拉走一车就给一张票。村委会无权将河道的采砂权对外发包，但因为能收费用，可以上交党委，所以大家都同意了。
19、徐某的证言笔录。
徐某陈述其2012年下半年在石梁河水库泄洪道赣榆县沙河镇某河道内采砂，当时顾某联系找其帮清淤，其和顾某谈是11.5元每方的采砂费用，好像还和他签了协议。进场干活后，其才知道顾某是和冯某等四人合伙的。其认为顾某等人交水利局50万元，可能水利局给采砂了，所以其继续帮他们采砂。采砂场地主要是冯某和顾某负责，胡某和王某去的少，去的时候都是为了协调老百姓之间的关系。
20、郑某的证言笔录。
郑某系赣榆区青口镇王楼村村支部书记，其陈述社区民警王传龙希望其能做王某的工作，让王某主动投案自首，其通过别人找到王某的联系方式，打电话给王某做工作。王某后来同意投案，说回家凑钱，叫其第二天带王某找王传龙去公安机关投案自首，其将情况告诉了王传龙。
21、王玲的证言笔录。
王玲系王某的妻子，其陈述大队书记让其联系王某投案自首，王某没回来，前几天其和王某又联系大队书记和王警官关于投案自首的事情，大队书记告诉如果投案后能够如实交代，并且认罪态度好可以争取取保，其和王某四处借钱，准备去投案，争取从轻处理。准备第二天公安局上班就去投案，结果还没上班，就听说王某被抓了。
22、被告人顾某的供述笔录。
顾某陈述，2012年4月冯某找到其说一起采砂，已经和村里签订了协议，水利局收钱就可开采，让其入伙；其共出资80万元，开始采砂时，水利局有人去查，说要到水利局办手续，冯某找人协调水利局关系，后冯某和胡某协调好水利局说需要交50万元，其找了王某投入30万；采砂的事情主要是冯某负责，钱都凑到了他那里，协调关系什么的都是冯某为主，现场基本是冯某和其负责，胡某当时就是和冯某一起协调关系，王某就是跟其去现场的；之后就正式干了一段时间，不超过二个月；钱都是冯某管的，听冯某说钱都用于付工人工资和修路了，具体卖了多少钱其不清楚，基本上都是冯某经手的，从来没分过钱；一共采了大概几万方砂，一部分断断续续卖了9万多块钱，还有一部分放到了沙岭房附近的敬老院，被冯某卖了15万左右，还有一部分在现场遗留下来了。
23、被告人胡某的供述笔录。
胡某陈述，顾某和冯某找到其说他们在沙河镇某村开采黄砂没钱了，劝其入股，后来又没钱了，两人又找到王某入股，共四个股东。顾某和冯某说要向县水利局交打砂保证金，其就去找胡浩和杜某问，胡浩和杜某说请示领导后让先交五十万，冯某就去县水利局交了钱；其出资50万、冯某出资50万、顾某出资80万、王某出资36万；其知道打砂要相关手续，不然也不会去协调水利局关系。
24、被告人王某的供述笔录。
王某陈述，顾某打电话说打砂挣钱，让其投资，其也知道打砂很挣钱，就凑了30万元入股，钱交给了冯某，冯某还出具了入股投资的收条。后又交了6万元。砂场那边都是顾某负责的，后来跟顾某去了砂场四五天。因为手续不合法，老百姓一直告，所以干干停停，后来就不给采了。冯某和胡某负责协调，顾某负责采砂现场。2014年7月22日主动向公安机关退赃5万元。
25、江苏省国土资源厅苏国土资函（2014）69号关于冯某等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见的函、江苏省地质调查研究院苏地调院资鉴字（2013）044号非法采矿鉴定报告。
证明三被告人和冯某非法采砂，岸上现场残存砂矿堆体积为4597立方米，按市场价每立方米40元计算，价值为183880元。
26、被告人胡某提供的中国人民解放军第八一医院出院记录两份，出院日期分别为2014年9月10日及2015年1月29日。
证明被告人胡某患鼻咽癌的事实及治疗情况。
本院认为，被告人顾某、胡某、王某等人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采黄砂出售获利，造成价值602880元的矿产资源破坏，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，且系共同犯罪。对公诉机关指控被告人顾某、胡某、王某犯非法采矿罪依法予以支持。
在共同犯罪中，因三被告人及已被判刑的同案关系人冯某所起作用相当，四人相互配合，共同实施了犯罪行为，不宜划分主从犯。被告人顾某、被告人胡某的辩护人提出的两被告系从犯的意见与查明的事实和证据不符，不予采纳。对三被告人虽不作主从犯区分，但根据被告人胡某、王某在共同犯罪中所起作用相对被告人顾某较小，故对于该两被告人量刑可比照顾某酌情从轻处罚。被告人胡某、王某主动至公安机关投案，并如实交待犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。在本案处理过程中被告人顾某、胡某主动向本院退缴非法所得，王某也主动向公安机关退缴非法所得，确有悔罪表现，量刑时可酌情从轻处罚。根据三被告人的犯罪事实、量刑情节及悔罪表现，对其判处缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法可以适用缓刑。对被告顾某及被告人胡某的辩护人提出的对两被告人适用缓刑的量刑意见，依法予以采纳。对三被告人的违法所得依法予以没收。
为了打击犯罪，维护国家对矿产资源的管理制度，保护矿产资源，保障其合理开发及利用，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条之规定，判决如下：
一、被告人顾某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
二、被告人胡某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
三、被告人王某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
四、依法没收被告人顾某、胡某、王某的非法所得各五万元，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 钱兴红
审 判 员 刘红娟
人民陪审员 乔 伟
二〇一五年六月五日
书 记 员 石 梦
法律条文附录
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役、或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第二条具有下列情形之一的，属于本解释第一条第（一）项规定的“未取得采矿许可证擅自采矿”：
（一）无采矿许可证开采矿产资源的；
第三条非法采矿造成矿产资源破坏的价值，数额在5万元以上的，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源破坏”；数额在30万元以上的，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“造成矿产资源严重破坏”。