河南省项城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1681刑初864号
公诉机关项城市人民检察院。
被告人张某甲，男，1974年11月10日生，汉族，大学本科文化，项城市住建局建筑管理科科长，住项城市。因涉嫌受贿罪于2017年8月13日被项城市公安局刑事拘留，2017年8月29日被逮捕。
辩护人郭建领，河南平原律师事务所律师。
项城市人民检察院以项检公诉刑诉（2017）378号起诉书，指控被告人张某甲犯受贿罪，于2017年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。项城市人民检察院指派检察员朱培连出庭支持公诉。被告人张某甲及其辩护人郭建领到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2016年至2017年，被告人张某甲利用担任项城市住建局建管科科长职务上的便利，在企业申报注册建造师、房地产企业开发资质、劳务企业资质审核时对违规不符合、不具备资格的企业或者人员通过初审并行文上报，共计收受贿赂24.8万元人民币。
上述事实，举出了被告人张某甲的供述和辩解；证人曾某、邢某、师某等人证言；书证户籍证明、任职证明、银行转账记录等证据，认为应当以受贿罪追究被告人张某甲的刑事责任。
被告人张某甲对起诉书指控的犯罪事实没有提出异议，对起诉书指控的第三起犯罪事实辩解说：是他们主动送的，不是我索要的；辩护人的辩护意见是：一、被告人有坦白、自首情节；二、被告人认罪、悔罪态度明显，积极退赃；三、被告人系初犯、偶犯，无前科，平时一贯表现良好。建议对被告人从轻处罚。
经审理查明：2016年至2017年，被告人张某甲利用担任项城市住建局建管科科长职务上的便利，在企业申报注册建造师、房地产企业开发资质、劳务企业资质审核时对违规不符合、不具备资格的企业或者人员通过初审并行文上报，共计收受贿赂24.8万元人民币。案发后，已退出全部赃款。
具体犯罪事实如下：
1、2017年4月、7月，郑州金智塔企业管理咨询有限公司法人曾某在办理河南根基建设工程公司、河南瑾安市政园林工程公司等公司相关30余人二级建造师网上注册过程中，为使不符规定的30余人顺利注册，给被告人张某甲分二次汇款9000元、60000元，共计69000元，上述人员经张某甲初审行文上报，后顺利注册。
2、2016年1月至9月间，河南华运置业公司等四家企业为本企业开发资质升级、重报通过项城市住建局行政审批科科长邢某给被告人张某甲分四次汇款共计99000元，上述公司经张某甲初审后行文上报，企业资质顺利升级、重报。
3、2016年、2017年，河南慧之昌建筑工程公司等三家公司在办理劳务资质时，被告人张某甲分别向上述公司索要共计8万元，上述公司通过张某甲初审后办理了相关资质。
上述事实，有公诉机关当庭提供以下证据证明：
1、被告人张某甲的供述和辩解：2017年4月，具体时间我现在记不住了，一天在郑州开办建筑相关中介机构公司的曾某跟我联系，告诉我她手里有30多人的申报建造师注册资料欠缺不合格，让我帮忙把他手里的这30多人的建造师注册资料通过审核，曾某答应给我6万元，我也同意给他办理了。并且我把以栾云辉开户的工行银行卡卡号通过微信发给曾某，曾某通过银行转汇给我6万元人民币；后来在2017年7月份，曾某又给我联系说有5个人的建造师注册资料不符合要求，请求我给他帮忙通过审核，曾某答应给我9千元，后来曾某把这9千元还是通过银行转汇入以栾云辉开户的工行卡号中，我帮忙办理了。现在这笔6.9万元还在我以栾云辉开户的工行卡号中。
因申报劳务企业资质的人员信息和省住建厅网站信息不一致，还有参保人员信息及参保票据不合格，为了尽快拿到资质承揽工程项目，2016年7月项城市鑫平建筑劳务公司师某在我办公室送给我现金2万元，2016年下半年吴某申报两家劳务企业送我现金4万元，2017年初刘某申报一家劳务企业送我现金2万元，共计8万元。我未对他们所提供的企业资质材料中的人员社保信息去人社局核实，我就对该企业进行行文，并在申请表中加盖我局公章同意该企业进行申报。
2016年1月因河南坤禧置业公司等二家企业开发资质三级升二级需要对其初审和行文上报，因这两家公司业绩违规，通过我局行政审批科邢某要走我的建行卡号，从银行转汇入我建行账户中3.9万元，我对该两家企业通过初审，并行文上报。2016年2月因河南华运置业公司企业开发资质三级升二级需要对其初审和行文上报，因其公司业绩违规，通过我局行政审批科邢某从银行转汇入我建行账户中2万元，我并对该企业通过初审，并行文上报；2016年9月河南赟金置业公司企业开发资质三级升二级需要对其初审和行文上报，因其公司业绩违规，通过我局行政审批科邢某从银行转汇入我建行账户中3万元，我并对该企业通过初审，并行文上报；过不久，因河南尚庭置业公司企业开发资质属于暂定资质，期限快到需重新申报，该企业通过邢某从银行转账存入我个人账户1万元，我对该企业通过初审，并行文上报。河南华运置业公司等四家企业在申报二级资质时已经超出三级资质建筑面积10万平米，已属于违规，他们是不能办理规划、施工、商品房预售许可证相关证件，发现该情况应向我局移交行政处罚才能向上行文申报，从三级资质升级为二级资质扩大为建筑面积25万平米。
2、证人曾某证言：2017年4月，河南鼎畅路桥工程有限公司、河南根基建设工程有限公司、河南瑾安市政园林工程有限公司办理二级建造师网上注册，因有30多名人员工作年限短等不合格，我就通过微信把这几个公司30多名不合格建造师的名单发给了张某甲。后来过了有几天，张某甲给我打电话说：“你这些建造师往省厅报需要协调。”我说：“那该协调就协调，需要花多少钱我给你。”后来我通过微信让张某甲把卡号发给我，张某甲把栾云辉的卡号发给我。我又问张某甲：“我给你转5万吧。”张某甲说：6万吧。”我说：“好。”后来我用我丈夫孙某的账号通过民生银行网上转账6万元到张某甲提供的栾云辉账户中6万元。在今年4、5月份张某甲给我打电话：“明天我去郑州市，你把资料给我送过去。”第二天，我给张某甲联系后到金水路与经八路交叉口往北大概50米建设科技大厦1楼门口，我把装有上述三个公司的建造师注册申请表、身份证打印件、建造师执业资格证编号，学历认证报告、劳动合同资料的手提袋交给了张某甲。大概过了两个月左右，张某甲把这三个公司的建造师注册证，在建设科技大厦1楼门口交给了我。今年6月份，周口市百弘建筑工程有限公司，需要办理二级建造师网上注册，因有5名人员不合格，周口百弘公司人员找到我。我通过微信给张某甲说：“张科长，有5个房建不合格，我把资料做好了，7月份你帮我报好吗？”张某甲说：“好，你把企业的名称，建造师的名字专业发过来。”后来，我通过微信把周口百弘公司的名称、5名不合格建造师的姓名及专业发给了张某甲。过了没多长时间，张某甲打电话给我联系说：“到建设厅交资料需要用钱。”我说：“可以马上转给你。”我又在微信给张某甲说：”5个给你转7500元吧。”张某甲说：”9000元吧。”我同意后在微信中把张某甲上次发给我的栾云辉账号又发给张某甲，他说：“对。”后来我还是用我丈夫孙某的账号，通过民生银行网上转账到张某甲提供的栾云辉的账户中9000元。主要不合格形式有工作年限短、不提供身份证、毕业证原件、专业不符合等。
3、证人孙某证言：我办理过两张民生银行的银行卡。2014年我和曾某结婚之后，我把我所有的银行卡都交给了曾某保管。我的那两张民生银行的银行卡一直由我妻子曾某保管和使用，我没有使用过。
4、证人邢某证言：第一笔是2016年1月份，用我建行尾号519的账户往张某甲建行账户转款39000元整。这笔款是坤禧置业有限公司等二家公司办理房地产企业开发资质升级，需要由我局建管科向上行文申报，二家公司负责人让我想法催促建管科抓紧行文申报。后来我问建管科的张某甲科长向上申报这事如何去办，张某甲告诉我一家得20000元。后来，二家公司负责人各交给我现金20000元，因为坤禧置业缺少会计师证，我从赵某给我的钱中扣除了办证需要的证书费用1000元，把剩余的39000元我用我建行工资卡以转账形式支付给了张某甲。后来这两家公司的材料都由建管科初审行文顺利的向上申报了，并且他们公司的企业开发资质也批下来了。第二笔是2016年2月份，我用我的尾号519的建行工资卡账户往张某甲建行账户转款20000元整。这笔款是华运置业公司因需要我局建管科行文向上申报企业开发资质升级，该企业负责人李某1让我为他公司帮忙，交给我20000元现金。后来我把该公司想向上申报企业开发资质升级的事情跟张某甲说了，张某甲也同意申报。后来，我图省事就用我自己的建行工资卡转账给张某甲20000元。华运置业公司资质由建管科初审后也行文申报了，后来华运置业公司升级的事情顺利办成。第三笔是2016年9月份，我用我的建行工资卡往张某甲建行账户转款30000元整。这笔款是赟金置业公司张某1为让企业开发资质升级，让我局建管科抓紧行文上报，通过我转给张某甲建行账户30000元。我跟张某甲说过之后，张某甲也同意了。后来建管科也对赟金置业公司初审后行文申报了，这家企业的资质升级也通过了。第四笔也是2016年9月份，我用我的建行工资卡账户往张某甲建行账户转款10000元。这笔款是尚庭置业有限公司负责人付某通过我转给张某甲的，这家企业是因为暂定的开发资质到期，又想扩大建设规模，需要由我局建管科重报升级初审行文申报。我跟张某甲说过之后，张某甲也同意了，并且对该公司通过初审并向上行文申报，后来尚庭置业有限公司资质重报升级申报通过了。
5、证人李某1证言：2016年，具体时间我现在记不住了。因为我公司河南华运置业企业承揽的华运凯旋城项目的开发三级资质业绩超了，不能办理规划证、施工许可证、预售许可证，所以我就找到住建局行政审批科的邢某，让邢某帮忙把企业开发资质升级为二级。邢某告诉我得有局建管科初审行文上报才可以，我让邢某帮忙跟张某甲说一声，邢某同意了。后来邢某跟我联系告诉我建管科张某甲办理这事得2万元，我就准备2万元现金连同二级企业开发资质申报材料交给邢某了。我企业申报的企业开发资质二级材料也通过项城市住建局建管科初审并上报了，后来我公司的二级企业开发资质证书也批下来了。
6、证人张某1证言：2016年下半年，具体时间我现在记不住了。因为我河南赟金置业公司承揽开发的项城市中央花园小区建设，我公司的三级企业开发资质业绩超了，因业绩超额不能办理规划证、施工许可证、预售许可证，所以我就找到项城市住建局在项城市行政服务大厅工作的行政审批科邢某，让邢某帮忙把我公司的企业开发资质升级为二级资质。当时邢某告诉我得有项城市住建局建管科初审行文上报才可以审批，我就让邢某帮我公司的忙，把我公司的资质升为二级，让她给建管科的科长说说帮帮忙。让建管科顺利通过审核，邢某也同意帮我了。我后来准备3万元现金，连同企业开发资质升级申报材料交给行政审批科的邢某了。后来，我公司申报的二级企业开发资质证书通过项城市住建局建管科初审并上报了，我公司二级企业开发资质证书也顺利批下来了。
7、证人赵某证言：2016年，具体时间我现在记不住了。因为我公司河南坤禧置业承揽的坤禧天安世家项目的开发二级资质业绩超了，不能办理规划证、施工许可证、预售许可证，所以我就找到项城市住建局行政审批科的邢某，让邢某帮忙把我公司的开发资质进行升级为特定资质。当时邢某告诉我得有项城市住建局建管科初审行文上报才可以审批，我就打算让邢某帮忙跟住建局的张某甲把资质升级的事情说说，让张某甲通过审核，邢某也同意了。邢某跟我联系说张某甲办理资质得2万元，后来准备2万元现金我连同企业开发资质申报材料交给邢某了。后来，我企业申报的企业开发资质升级材料也通过项城市住建局建管科初审并上报了，我公司的申报升级的企业开发资质证书也批下来了。
8、证人付某证言：2016年下半年，具体时间我现在记不住了。因为我河南尚庭置业公司承揽开发的尚庭玫瑰园小区建设，为了扩大小区建设规模开展二期工程施工，又加之我公司的三级企业开发资质证书到期，我公司打算把资质升级为企业开发二级资质，所以我就找到在项城市行政服务大厅工作的市住建局行政审批科科长邢某，让邢某帮忙把我公司的企业开发资质进行重报升级为二级资质。因资质审核由住建局建管科负责审核上报，我就让邢某帮我公司的忙，把我公司的资质升为二级，邢某也同意帮了。后来准备1万元现金，我连同企业开发资质重报升级的申报材料交给行政审批科的科长邢某了。后来，我公司重报升级为二级企业开发资质证书顺利批下来了。
9、证人李某2证言：2016年，具体时间我现在记不住了。因为我公司投资开发小区建设项目，公司的企业开发三级资质业绩超了，不能办理规划证、施工许可证、预售许可证，急需对我公司开发资质升级，所以我就找到住建局行政审批科的邢某，让邢某帮忙把企业开发资质升级为二级。邢某跟我说这事是由局建管科负责初审行文上报的，我让邢某帮帮忙，邢某同意了。后来邢某告诉我建管科张某甲办理这事得2万元，后来准备2万元现金连同二级企业开发资质申报材料交给邢某了。我企业申报的企业开发资质二级材料也通过项城市住建局建管科初审并上报了，我公司的二级企业开发资质证书也批下来了。
10、证人师某证言：2016年天热的时候，具体时间我现在记不住了。因申报我公司企业劳务资质，项城市住建局建管科对我公司申报的企业资质材料初审，发现我公司人员的社保信息不一致，让我公司整改，但是当时要求工人社保必须要全部买齐，我很为难。后来，我找到住建局建管科科长张某甲，我跟张某甲说：“有些工人来回变换着，社保不可能买全，我现在急等着跟别人签合同你帮帮忙”。张某甲说：“不买全，那你也得买一部分工人的社保。”我说：“好。”后来，我交了一部分人员的社保费用，然后我又去找张某甲，我说：“我按你的要求，手续准备齐了。”张某甲说：“手续准备齐了，但是证办下来得2万元钱，你准备一下。”为了我公司的劳务资质证，当时张某甲这样说，我也没敢给张某甲讨价。我说：“好，我这就给你准备去。”后来，我从家里拿了2万元现金又来到项城市住建局去见张某甲，见到张某甲我说：“你让我准备的2万元钱，我准备好了。”在和张某甲说话的同时我把装有2万元现金的档案袋给张某甲放下了。张某甲说：“你公司的证一个月左右就会下来了，到时间我通知你。”我说：“好。”然后我就离开住建局了。
11、证人刘某证言：2017年4月，项城市合众建筑劳务公司需要申报办理劳务企业建筑资质，该公司的法人代表王景和我是朋友关系，因王景知道我丈夫孙军曾在住建局工作，我也和王景说过认识建管科的张某甲，所以王景找到我让我帮忙找张某甲，让张某甲帮忙办理她公司劳务企业建筑资质。后来，王景把他公司做好的建筑业企业资质申请表交给我，让我递交给张某甲，当时提供的材料经张某甲审查后，张某甲说材料整理的不规范，提供的社保票据也不真实让回去整改。当时张某甲跟我说办证得拿2万元钱，企业劳务资质就给办成，之后张某甲当时多次跟我联系向我要钱，我没法了，我就跟王景联系，我告诉王景，张某甲办证让拿2万元钱，后来王景交给我2万元现金。王景把2万元交给我之后，我来到住建局见到张某甲，我把1万元放在张某甲办公桌上了，张某甲说1万不中，你得再拿1万，并且张某甲向我伸出两根手指。我说你先给我报上去，下余的钱不会少给你的。后来，张某甲告诉我周口市住建局因我递交的材料不规范被周口市住建局驳回了。因材料驳回后，我跟王景说：“张某甲说公司得交一部分人的社保资金，提供正规的社保票据，他就会跟咱去办。”王景后来交了他公司部分劳务人员的社保资金，我拿着社保票据就去住建局交给张某甲了，我跟张某甲说：“再给你5千吧。”张某甲说：“不行，就得1万。”我看张某甲要的很坚决，我就把1万元放在张某甲办公桌上我就离开了。后来合众建筑劳务公司顺利申报了，并且合众建筑劳务公司的资质证也批下来了。
12、证人王某1证言：2017年，我慧之昌建筑工程有限公司成立之后，为了想抓紧办理我公司的建筑企业劳务资质证书。一天，我拿着公司整理好的企业材料来到项城市住建局建管科递交材料，当时我将材料递交给了建管科科长张某甲，我说：“我是河南省慧之昌建筑工程有限公司的吴某，今天来咱这是申报公司企业资质的。”张某甲说：“你把材料放这吧，我先看看。”然后，我就离开了。过了不久，张某甲跟我联系说：“你提供的材料有问题，拿回去先整改。”当时我问张某甲提供的材料存在哪些问题，张某甲告诉我提供的材料字体不规范、材料要胶装，社保费用不相符等问题。后来，我去住建局把提供的材料拿回来整改，整改后又递交给张某甲，张某甲还是提出我提供的材料中有这样或者那样的问题。张某甲当时跟我说：“办资质得协调。”然后张某甲向我伸出两根手指，我问张某甲两根手指是什么意思，张某甲说得两个。我说：“两个是多少？”张某甲说：“协调费得2万元钱。”我说：“我知道了。”然后我就回去了，后来材料整改递交上去，张某甲也不通过初审，我就准备2万元现金用信封装好来到张某甲办公室，见到张某甲后，我把2万元现金塞给张某甲，我说：“资质的事情你多操操心。”张某甲说：“我尽力。”然后我就离开了。又过了一段时间，张某甲又跟我联系说：“你提供的材料还是有问题，协调费也不够，还得往上协调。”我说：“已经给过你了，还不够吗？”张某甲说：“这也得往上协调，不然通过不了。”后来，我又准备2万元现金到住建局张某甲办公室，见到张某甲我说：“这是你要的协调费2万元，我给你拿来了，一定要抓紧给我上报。”张某甲说：“好，我尽快给你上报。”然后，我把2万元现金放在张某甲办公桌，我就离开了。这之后，我申报的慧之昌建筑劳务公司资质材料顺利上报了。
13、证人张某2证言：证明张某2将其身份证借给王某1开办河南慧之昌建筑工程有限公司。
14、证人吴某证言：证明不认识张某甲，没有和张某甲接触过，与张某甲没有任何经济往来，并不知道河南慧之昌建筑工程有限公司。
15、证人贾某证言：证明监察大队下达行政处罚，是以业务科室将违规建筑单位材料移交监察队后进行处罚，但监察队并未收到建管科移送的河南华运置业公司等四家企业违规建设材料。
16、证人李某3、田某、范某1、王某2证言：该四人系项城市住建局班子成员，均证明张某甲因二级建造师注册、房地产开发企业资质升级（重报）、劳务企业资质初审收受企业所送资金的情况张某甲没有汇报过。
17、证人范某2证言：初审二级建造师注册、资格证书、学历证书必须提供原件审核，身份证明可以审核复印件；审查劳务企业资质人员的社保信息必须要和社保企业人员信息一致，并且也要和社保部门的缴纳社保信息一致；房地产超出核定资质范围应先依法进行行政处罚。
18、户籍证明：证明了被告人的基本情况及在其辖区期间未发现违法行为。
19、项城市住建局出具的证明：2012年8月至今，张某甲任项城市住建局建筑管理股股长。
20、项城市住建局任免文件证明：项建党字（2012）22号，张某甲同志任建筑管理股股长。
21、手机微信照片：证明为曾某提供的周口百弘公司、河南瑾安市政园林工程公司、河南鼎畅路桥工程公司、河南根基建设工程公司因二级建造师申报材料不合格通过初审行文上报，收受贿赂6.9万元人民币。
22、营业执照、民生银行支付业务回单、部分人员名单复印件：证明曾某为周口百弘公司、河南瑾安市政园林工程公司、河南鼎畅路桥工程公司、河南根基建设工程公司因二级建造师申报材料不合格通过初审行文上报，向张某甲行贿6.9万元人民币。
23、项城市住建局文件：证明了张某甲为曾某提供的二级建造师人员谋取利益的情况。
24、营业执照、资质证书复印件：河南华运置业有限公司等四家公司营业执照及房地产开发企业暂定资质证书、房地产开发企业资质证书。
25、建筑业企业资质申请表：河南省慧之昌建筑工程有限公司等三公司申请企业劳务资质，张某甲为三公司谋取利益的情况。
26、中国建设银行银行卡交易明细清单、中国工商银行牡丹灵通卡账户历史明细清单：中国建设银行银行卡交易明细清单，户名张某甲，邢某向该账户分四笔转款9.9万元；中国工商银行牡丹灵通卡账户历史明细清单，户名：栾云辉，张倩倩丈夫张攀峰两次向该账户转款6.9万元。
27、项城市住建局行政执法案件查处程序证明：局属业务科室发现违法行为先下达整改通知书，未整改由法制室将处罚建议书移交住建监察大队监察作出行政处罚决定。
28、相关法律法规：（1)《房地产开发企业资质管理规定》第二十条，该条款对超越资质等级从事房地产开发经营的，应当先行政处罚；（2）豫建（2007）145号《二级建造师管理工作规程》二级建造师申请注册提供材料等相关流程；（3)建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见……（三十八）企业主要人员，企业应当依法缴纳社会保险。
辩方当庭提交了以下证据：
1、项城市住建局出具的张某甲同志工作表现证明；
2、荣誉证书15份；
证明被告人张某甲平时工作认真负责、业绩突出。
以上证据均经庭审质证，确实充分，予以确认。
本院认为：被告人张某甲利用担任项城市住建局建管科科长职务上的便利非法收受、索取他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，公诉机关指控罪名成立，予以采纳。被告人张某甲具有坦白情节，且案发后积极退出赃款，并积极缴纳罚金，可以从轻处罚。被告人的辩解意见，没有证据证明，不予采纳；辩护人辩称被告人有坦白情节，认罪态度较好，平时表现一贯良好，系初犯，积极退赃，有悔罪表现的意见有证据证明，予以采纳，其他意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十三条、第三百八十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯受贿罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币三十万元。（已交纳）
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
二、涉案赃款，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 龚光明
审判员 陈 矿
审判员 刘 辉
二〇一七年十二月一日
书记员 毕 聪