广东省珠海市香洲区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0402刑初1196号
公诉机关珠海市香洲区人民检察院。
被告人莫日明，男，1979年7月14日出生，汉族，中专文化，户籍地广东省珠海市香洲区，因本案于2015年12月1日被羁押并被刑事拘留，同年12月25日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。
辩护人李间转，广东明门律师事务所律师。
被告人梁凯腾，男，1977年5月15日出生，汉族，大专文化，户籍地广东省珠海市香洲区，因本案于2015年12月1日被羁押并被刑事拘留，同年12月25日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。
辩护人桑振华，广东华信辉煌律师事务所律�。
珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉[2016]1144号起诉书指控被告人莫日明、梁凯腾犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员朱园、代理检察员张洋瑜出庭支持公诉，被告人莫日明及其辩护人李间转、被告人梁凯腾及其辩护人桑振华到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2011年开始，被告人莫日明伙同被告人梁凯腾在位于珠海市香洲区的珠海东恒投资咨询有限公司内，未经依法批准，以办理中山市锦器五金有限公司需要资金及高利放贷给他人等名义，承诺支付月息3%左右的高额利息为诱饵，向朋友介绍或通过朋友转介绍的方式传播吸收资金的信息，并带领集资参与人参观中山市锦器五金有限公司以获取集资参与人的信任后，由被告人�日明与集资参与人签订借款协议，被告人梁凯腾为担保人，在珠海市香洲区先后非法吸收鲍某、林某2、卓某1、刘某、罗某、李某2等11人的资金共计人民币1781万元。具体事实如下：
1、2011年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人卓某1的资金人民币330万元。
2、2012年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人张某1的资金人民币250万元。
3、2012年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人刘某的资金人民币250万元。
4、2013年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人张某2的资金人民币260万元。
5、2013年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人罗某的资金人民币60万元。
6、2013年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人鲍某的资金人民币120万元。
7、2013年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人郑某的资金人民币260万元。
8、2013年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人欧某的资金人民币100万元。
9、2014年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人卓某2的资金人民币11万元。
10、2014年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人林某2的资金人民币110万元。
11、2014年开始，被告人莫日明、梁凯腾吸收集资参与人李某2的资金人民币30万元。
2015年12月1日，被告人莫日明、梁凯腾到派出所投案。
另查明，案发前被告人莫日明、梁凯腾退还集资参与人欧某本金人民币50万元、集资参与人罗某本金人民币30万元。各集资参与人至案发时止，先后收取被告人莫日明、梁凯腾支付的利息数额为：卓某1人民币100万元、张某1人民币122.7万元、刘某人民币91.8万元、张某2人民币23.4万元、罗�人民币9.2万元、鲍某人民币54万元、郑某人民币56.4万元、欧某人民币53.4万元、卓某2人民币1.98万元、林某2人民币25.2万元、李某2人民币6.3万元。
又查明，集资参与人卓某1、张某2、鲍某、欧某出具书面谅解意见，表示对被告人莫日明、梁凯腾的行为予以谅解。
上述事实，被告人莫日明、梁凯腾在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审举证质证的被告人莫日明、梁凯腾在侦查阶段的供述，集资参与人卓某1、张某1、刘某、张某2、罗某、鲍某、郑某、欧某、卓某2、林某2、李某2的证言，证人李某1、林某1的证言，到案经过，接受证据清单，借款协议，转账凭证，银行账户资料及交易明细，企业营业执照、登记资料、变更登记表、股权转让合同、房屋租赁合同、验资报告等工商资料，离婚证，发票，情况说明、办案说明等书证材料，谅解书，户籍证明�不动产权登记表，不动产抵押（按揭）登记表，不动产限制（查封）登记表，珠海市公安局金湾分局关于协助限制车辆交易的函，车辆信息表等证据证实，足以认定。
被告人莫日明的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人莫日明有自首情节。2、被告人莫日明认罪、悔罪态度好，且是初犯。3、被告人莫日明案发前退还受害人部分款项，得到部分受害人谅解。综上，建议法庭从轻或减轻处罚。
被告人梁凯腾的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人梁凯腾有自首情节。2、被告人梁凯腾是从犯。3、被告人梁凯腾得到部分受害人谅解。4、被告人梁凯腾归还部分款项，并支付了部分利息，均应当折抵本金。综上，建议法庭从轻或减轻处罚。
关于被告人莫日明、梁凯腾是否有自首情节的问题。经查，被告人莫日明、梁凯腾主动投案后，在公安机关�次讯问时未能如实供述全部犯罪事实，不符合自首条件。两辩护人该点辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人梁凯腾是否属于从犯的问题。经查，被告人梁凯腾与被告人莫日明一起向集资参与人介绍、宣传投资情况，积极参与商谈投放资金，并带领集资参与人参观中山市锦器五金有限公司以获取集资参与人的信任，作为担保人在借款协议担保人栏签名，与被告人莫日明共同实施非法吸收存款的犯罪活动，其在共同犯罪中起主要作用，不属于从犯。但被告人莫日明在共同犯罪中所起作用较大，在量刑时应予以区别。辩护人该点辩护意见，本院不予采纳。
两辩护人其他辩护意见，本院予以采纳。
本院认为，被告人莫日明、梁凯腾非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指�被告人莫日明、梁凯腾的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人莫日明、梁凯腾当庭自愿认罪，如实供述罪行，依法可以从轻处罚。鉴于被告人莫日明、梁凯腾在案发前偿还部分款项以及得到部分集资参与人的谅解，且能主动投案，酌情从轻处罚。各集资参与人收取的利息应予折抵本金。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人莫日明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2015年12月1日起至2021年5月31日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。）
二、被告人梁凯腾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2015年12月1日起至2020年11月30日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。）
三、责令被告人莫日明、梁凯腾共同向集资参与人卓颖辉退赔人民币230万元、向集资参与人张颂阳退赔人民币127.3万元、向集资参与人刘家兴退赔人民币158.2万元、向集资参与人张丽红退赔人民币236.6万元、向集资参与人罗伟权退赔人民币20.8万元、向集资参与人鲍杏基退赔人民币66万元、向集资参与人郑楚武退赔人民币203.6万元、向集资参与人卓美珩退赔人民币9.02万元、向集资参与人林栋恒退赔人民币84.8万元、向集资参与人李诚辉退赔人民币23.7万元。（已扣除退还的本金及各集资参与人收取的利息）
如不服本判决，可在接到判决书�第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄 香 港
审 判 员 乔 吉 顺
人民陪审员 容 冰 龙
二〇一七年九月二十一日
书 记 员 程茜郑悦蓉
韩天野
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。