河南省渑池县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1221刑初304号
公诉机关渑池县人民检察院。
被告人李某，男，1971年5月20日出生，汉族，初中文化，原河南省某某豆业科技有限公司渑池办事处经理，户籍所在地河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年9月22日被河南省卫辉市公安局抓获临时羁押于卫辉市看守所，2015年9月29日被渑池县公安局刑事拘留，2015年11月5日被逮捕。
辩护人贺某某，渑池县法律援助中心律师。
被告人张某某，女，1968年8月9日出生，汉族，小学文化，原河南省某某豆业科技有限公司渑池办事处业务员，户籍所在地河南省义马市，住渑池县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年10月14日被渑池县公安局取保候审。2016年1月6日被渑池县人民检察院取保候审。
渑池县人民检察院以三渑检公诉刑诉（2016）94号起诉书指控被告人李某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月21日向本院提起公诉，期间经公诉机关补充侦查1次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渑池县人民检察院指派检察员段丽鹏、刘娜娜出庭支持公诉，被告人李某、张某某、李某辩护人贺某某等到庭参加诉讼，现已审理终结。
经审理查明：2011年2月，高某某（已判决）在河南省卫辉市与他人注册成立河南省某某豆业科技有限公司（以下简称三联豆业），经营非转基因大豆豆粕的深加工、销售葡萄糖等，高某某任董事长（法定代表人），2013年1月28日、4月18日、4月25日该公司法定代表人分别变更为王某某、郝某某、刘某某（济源另案处理），变更前后高某某占54%股份不变。三联豆业成立后因需资金进行建设，未经金融管理部门批准，组织召开董事会决定采用民间借贷方式吸�公众资金。2013年9月高某某为销售三联豆业产品又在郑州市成立河南某某肽业股份有限公司，任法定代表人。河南某某肽业股份有限公司（原河南某某商贸有限公司）为某某豆业子公司。
2013年8月，被告人李某经高某某授权在渑池县成立河南省某某豆业科技有限公司渑池办事处，该任办事处经理，并招揽被告人张某某、路某某、路某某等人为办公、业务人员，通过发放宣传资料、口口相传等形式，向社会不特定公众公开宣传吸收资金，作为向某某豆业的投资，并承诺到期归还本金及高额利息、红利，诱使他人进行投资。渑池办事处所吸收的资金均进入某某豆业，由某某豆业及其子公司给各集资参与人出具书面借款合同，三联豆业统一支配使用该资金，将办事处吸收资金数额的10%返给办事处作为经费开支及业务提成，并按借款合同约定期限结算本金和利�、红利。2014年4月23日三门峡市公安局湖滨分局对三联豆业三门峡办事处非法吸收公众存款案立案侦查，并于2014年4月29日将高某某等人抓获，李某得知后留给被告人张某某2万元用于支付客户利息，自己离开渑池县。
2014年6月12日，被告人张某某到渑池县公安局投案，如实供述了自己的犯罪事实，并积极配合公安机关，及时将渑池办事处涉嫌非法集资的证据收集并上交，配合进行账目核算。
2015年10月14日至12月25日，渑池县公安局分别依法扣押张某某41900元（个人提成4万元、李某给的2万元支付客户利息后下余1900元）、路某某4000元、路某某1000元、杨某某7100元，共计54000元。
2016年5月11日经三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定，截止2014年4月案发，渑池办事处累计非法吸收存款67户607.5万元，未退还64户495.5万元。其中，李某个人累计吸收�款30户154万元，未退还29户141万元；张某某个人累计吸收存款20户136万元，未退还19户103万元。
上述事实，被告人李某、张某某在开庭审理过程中亦无异议，且有张某某辨认李某的笔录及照片，证人及各集资参与人高某某、李某、路某某、路某某、刘某某、杨某某、艾某某、艾某某、赵某某、刘某某、张某某、林某某、王某某、邢某某、冯某某、李某某、张某某、李某某、马某某、马某某、刘某某、贾某某、左某某、赵某某、和新某某、刘某某、常某某、上官某某、张某某、张某某、侯某某等人的证言，集资参与人王某某、王某某、钱某某、杜某某、苗某某、王某某、孟某某、时某某、孟某某、胡某某、马某某、孟某某、孟某某、卫某某、范某某、段某某、张某某、赵某某、刘某某、贾某某、宋某某、张某、孟某某、郑某某、杨某某、王某某、刘某某、郑�某、邵某某、董某某、张某某、赵某某、王某某、吴某某、牛某某、杨某某、王某某书面陈述材料，高某某授权书、委托书，河南省三联豆业科技有限公司、河南某某肽业股份有限公司组织机构代码证、机构信用代码证、开户许可证、税务登记证、企业法人营业执照、更名函、工商登记变更信息等，河南甲春肽业股份有限公司、河南某某商贸有限公司、河南省三联豆业科技有限公司宣传册，张某某名片（业务经理），有关河南省三联豆业科技有限公司、河南某某肽业股份有限公司、河南甲春商贸有限公司与赵某某等各集资参与人签订的借款合同，以及相关收据、领利通知表，渑池县公安局扣押物品清单、经侦大队关于张某某的到案经过及情况说明，被告人李某、张某某户籍证明，卫辉市公安局狮豹头派出所民警关于李某的抓获证明、卫辉市看守所证明，李某622991109500893509帐户交易明细，三门峡市湖滨区人民法院、三门峡市中级人民法院关于河南省某某豆业科技有限公司、高某某等人非法吸收公众存款案的刑事判决书、裁定书，三门峡市中和会计师事务所有限公司关于“河南省某某豆业科技有限公司（渑池办事处）非法吸收公众存款案”的会计司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李某系河南省某某豆业科技有限公司渑池办事处直接负责的主管人员，张某某系该办事处其他直接责任人员，未经金融管理部门批准，变相向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中李某作为办事处经理，应对该办事处吸收的全部资金负责，即非法吸收资金607.5万元，未退还495.5万元，非法吸收公众存款数额巨大（500万元以上）。张某某作为办事处业务员，对自己吸收的资金负责，即非法吸收资金136万元，未退还103万元，非法吸收公众存款数额在100万元以上。二人行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人李某作为渑池办事处经理，负责该办事处全面工作，且该办事处主要从事非法吸收公众存款业务，其直接安排部署办事处员工，向社会公众公开宣传在某某豆业存款可获取高额利息及分红回报，非法吸收公众存款，起主要作用，系主犯。张某某协助或介绍他人向某某豆业存款，起次要作用，系从犯，案发后能自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，且能及时收集渑池办事处涉嫌犯罪的证据上交公安机关，积极配合核算账目，退交全部违法所得，庭审中有悔罪表现，依法应对其从轻处罚。李某被抓获到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，庭审中能认罪悔罪，依法可以从轻处罚。经查，某某豆业成立后因需资金，经董事会决定采用民间借贷方式非法吸收公众资金，并授权李某为渑池办事处经理吸收公众资金，李某等人所吸收的资金均进入某某豆业由其统一支配使用，李某等人的行为应属单位行为，被告人李某辩护人认为本案系单位犯罪和李某认罪悔罪态度好的辩护意见，理由正当，予以采纳。李某系从犯的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金6万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年9月22日起至2018年11月21日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。
被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金2万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳）。
二、违法所得495.5万元予以追缴后发还各集资参与人。已追缴的违法所得5.4万元由扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 辉
代理审判员 王洪召
人民陪审员 赵 春
二〇一六年十一月十九日
书 记 员 张 冰