广东省韶关市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）粤02刑终323号原公诉机关广东省韶关市武江区人民检察院。上诉人（原审被告人）黄某，男，汉族，出生于广东省韶关市，初中文化，无业，住韶关市浈江区，2015年8月25日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年9月18日被逮捕。现羁押于韶关市看守所。辩护人梅献中、黄静茹，广东众同信律师事务所律师。广东省韶关市武江区人民法院审理广东省韶关市武江区人民检察院指控原审被告人黄某犯集资诈骗罪一案，于2016年8月8日作出（2016）粤0203刑初107号刑事判决，宣判后，原审被告人黄某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，审阅并听取辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，被告人黄某等人挂靠始兴县建筑工程公司承包了始兴县太平镇水南中古坑处细坳至陂头（C397中古坑至古坑、W023大龙至古坑）公路路基及路面硬化工程，工程总长3500米，施工期限2013年11月29日至2014年2月6日，工期70天。工程施工期间，工程业主始兴县太平镇人民政府于2013年12月16日始按照工程进度先后七次向始兴县建筑工程公司支付工程款共计94.4175万元，并于2014年8月23日退还黄某1万元保证金。黄某在2013年1月至2014年11月期间，通过韶关市浈江区司法局马某的介绍或担保，以始兴县太平镇中古坑乡村道路工程以及其他工程需要资金周转为名，或以虚假房产证、小轿车作抵押，以月息6%至10%的高息先后向黄某、张某甲、张某乙等9人集资借款95.24万元，其中向黄某集资借款10.7万元、向张某甲集资借款2万元，向张某乙集资借款10万元、向欧某集资借款3万元、向陈某甲集资借款32.25万元、向曹某集资借款14万元、向陈某乙集资借款8万元、向袁某集资借款5.29万元，此外黄某、沈某以工程合作分红的形式向张某乙、杨某集资借款10万元。上述借款仅有少部分被用于工程建设，其他借款被黄某挪作他用。为应付部分集资人的追偿，黄某伪造多本韶关市武江区新华北路怡安大厦A座1009号房产的虚假房产证作抵押给债权人。2015年1月份，黄某逃匿至广东省英德市西牛镇逃避债务。同年8月25日，其被公安机关抓获归案。上述集资借款中扣除抵扣黄某的装修款3万元、支付张某甲的0.2万元、支付张某乙的0.87万元、支付欧某的0.72万元、支付曹某的4.7万元、支付袁某的0.84万元、黄某在公路工程施工期间借陈某甲的6.37万元及沈某承担的以工程合作分红的形式向张某乙、杨某借款的10万元、陈某乙通过民事诉讼裁判的8万元，黄某集资诈骗数额共计人民币60.54万元。原审判决认定上述事实有公安机关受案登记表和立案决定书，黄某用于抵押借款的六本假房产证及一本已登报注销的房产证，抓获经过，公路路面硬化工程材料，韶关市房地产交易登记中心出具的《房地产权查档答复书》，黄某及涉案人员的相关银行流水清单，韶关市武江区民政局婚姻登记处证明，韶关市浈江区人民法院（2015）韶浈法民一初字第353、354号民事判决书，被害人黄某、张某甲、张某乙、杨某、欧某、陈某甲、曹某、陈某乙、袁某的陈述，证人马某、沈某、邓某、阳某、王某、成某甲、朱某、黎某、成某乙的证言，被告人黄某的供述等证据予以证实。据此，原审法院认定被告人黄某以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资60.54万元，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。黄某归案后，能如实供述自己的犯罪事实，并自愿认罪，有悔罪表现，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，以集资诈骗罪判处被告人黄某有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。宣判后，黄某及其辩护人上诉提出，1、原审判决认定其集资诈骗的数额为人民币60.54万元，属于事实不清、证据不足。（1）黄某是因为工程施工过程中资金断裂才借款导致债务缠身的，并非是以非法占有为目的借款的。（2）马某为黄某担保的39.88万元借款不能认定为集资诈骗的金额。其中部分债务已经由法院作为民事债务纠纷审理并做出民事判决。2、黄某集资诈骗的金额应减除黄某的装修款3万元、沈某的10万元、马某担保的39.88万元等款项，其实际集资诈骗的金额为28.66万元。3、本案认定犯罪的证据不充分，借据复印件不能作为证据使用，借款的资金流向没有查清，应排除有瑕疵的证据。4、黄某认罪态度较好，诈骗金额为28.66万元，应对其在五年以下从轻判处刑罚。综上，请求二审法院依法改判，对其从轻处罚。经审理查明，原审判决认定上诉人黄某犯集资诈骗罪一案的事实清楚，证据确实、充分，认定以上事实的所有证据均经一审开庭查证属实，本院予以确认。对于上诉人黄某及其辩护人所提上诉意见，经查，1、黄某以承接工程需要资金周转为名，通过许以高息的方式，向被害人黄某等九人集资借款95.24万元。在工程完工且已结算工程款后，具备归还欠款的情况下，其仍不归还集资款项。在债权人向其追偿债务时，其提供虚假的房地产权证作担保，并且逃离韶关，逃避债务。对于集资款项，其主观上具有非法占有的故意，其行为构成集资诈骗罪。2、在集资借款过程中，马某为黄某提供担保，仅是为被害人（暨债权人）通过法律途径追偿债务时提供了保证，不能因此免除黄某归还所借款项的义务，更不能在黄某借集资借款的名义非法占有他人财物并触犯刑律的情况下，减轻或免除其因此应承担的刑事责任。故马某担保的数额不应从其诈骗金额中减除。3、原审判决在认定其涉案金额时，已根据有利于被告人的原则，依法减除了黄某帮助黄某装修房子尚未结算的3万元装修款、其合伙人沈某代为承担债务10万元、韶关市浈江区人民法院已经作出民事判决判令黄某和担保人应偿还的数额，及案发前已归还的数额，认定黄某集资诈骗的金额为人民币60.54万元客观、准确。4、根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，个人集资诈骗金额在30万元以上的属于数额巨大，依法应处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。黄某涉案金额为60.54万元。原审判决根据其涉案金额及其犯罪行为社会危害性，已对其在法定幅度内从轻处罚，所判刑罚并无不当。黄某上诉提出要求再次从轻处罚没有事实和法律依据。综上，黄某及其辩护人所提上诉意见不成立，不予采纳。本院认为，上诉人黄某以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资人民币60.54万元，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。黄某归案后，能如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪，可酌情从轻处罚。原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  戴 磊代理审判员  陈俊文代理审判员  何辉英二〇一六年九月二十日书 记 员  张美玲附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。