江苏省江阴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0281刑初834号
公诉机关江苏省江阴市人民检察院。
被告人王奇才，男，1959年2月7日生，，汉族，初中文化，无业，户籍所在地黑龙江省佳木斯市郊区。2017年2月6日因本案被抓获归案，同日因涉嫌犯集资诈骗罪被江阴市公安局刑事拘留，同年3月8日被该局取保候审。同年5月11日由本院决定逮捕，同日交江阴市公安局执行逮捕。
江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉〔2017〕714号起诉书指控被告人王奇才犯集资诈骗罪，于2017年4月26日向本院提起公诉。本院受理后，经审查依法适用简易程序于同日立案，因审理期间发现不宜适用简易程序，于同年5月8日依法转为普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院指派检察员李申出庭支持公诉，被告人王奇才到庭参加诉讼。现已审理终结。
江苏省江阴市人民检察院指控，被告人王奇才与卢某、刘某5于2015年3月初，经事先合谋，共同设立江阴海融资产管理有限公司（以下简称“海融公司”），被告人王奇才任董事长，卢某任总经理，刘某5任常务副总经理。公司成立后，上述人员招募员工，虚构佳木斯龙佳矿产勘探咨询有限公司（法定代表人：王奇才）收购黑龙江虎林市东营山矿业有限公司“黑龙江虎林市臭松顶子铜多金属矿”的股权项目，以融资为名进行集资。2015年3月间，被告人王奇才伙同卢某、刘某5等人共向曹某1、何某等19人集资诈骗计人民币31万余元（以下币种均为人民币）。
为证明指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人王奇才以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人王奇才系主犯，提请本院依法判处。
被告人王奇才对指控的事实经过无异议，但当庭辩称其行为构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明，2013年10月，被告人王奇才设立佳木斯龙佳矿产勘探咨询有限公司，担任法定代表人。该公司自成立至案发，未到当地国税机关办理税务登记，在当地地税机关无购买发票记录。
黑龙江虎林市东营山矿业有限公司法定代表人为鄂某，股东为黑龙江省第六地质勘察院和哈尔滨鸿大投资有限公司，分别占股30%、70%。哈尔滨鸿大投资有限公司法定代表人亦为鄂某。“黑龙江虎林市臭松顶子铜多金属矿”系2010年1月黑龙江省第六地质勘察院与哈尔滨鸿大投资有限公司合作勘查项目，名称为：黑龙江省宝清县五泡林场-
虎林市臭松顶子地区金铜矿预查（3区）。被告人王奇才等人曾与鄂某洽谈以2650万元的价格转购鄂某公司持有的黑龙江虎林市东营山矿业有限公司70%股权事宜，并于2014年8月1日以周某名义签订股份转让协议，约定在三月内付清全部款项。但被告人王奇才仅于合同当日支付鄂某20万元定金，后续款项分文未付。
2015年2月左右，被告人王奇才以收购上述股权为由与卢某、刘某5（均已判刑）商量成立融资公司，获得二人认同。同月18日，海融公司成立，股东王奇才、卢某等，注册资本1.86亿元。王奇才任董事长；卢某任总经理，负责公司日常管理；刘某5任常务副总经理，负责租用办公场所，招募、管理业务人员。
被告人王奇才明知自己并无履行股份转让协议的能力，仍和卢某、刘某5等人商定，海融公司以佳木斯龙佳矿产勘探咨询有限公司收购黑龙江虎林市东营山矿业有限公司“黑龙江虎林市臭松顶子铜多金属矿”股权项目为名进行集资，1万元起投，6个月月息1.5%，12个月月息1.8%。吸收的集资款刘某5可分得50%左右，包括业务员提成。前期租金、广告、印刷等费用均由刘某5垫付。自己分得50%左右，包括卢某每月5000元、会计董某每月3000元（后约定提成3%）、前台接待员吴某每月4000元工资，另双倍返还刘某5前期垫资款。日常发放投资者的牙膏、大米、食用油由海融公司与刘某5各半承担。
2015年3月中下旬，刘某5使用假名“高鹏昌”，负责招募张某等一批业务员，利用他人遗失的身份证办理了几十张电话卡分发给各业务员，要求业务员在公司均使用假名。同月30日，被告人王奇才以公司董事长身份出席海融公司在江阴新东亚大酒店举办的介绍公司项目，投资前景的开业活动。刘某5、卢某对业务员以授课的方式进行培训，制作广告、邀请函后，张某等业务员遂在江阴市澄江街道中山公园、西郊菜场等老年人居多的地方散发上述宣传资料，将意向客户带至公司会议室。期间，卢某、刘某5等人与客户进一步交流，通过讲课和播放矿业发展前景的录像等虚假宣传海融公司及佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司的雄厚经济实力，从而骗取客户信任。2015年3月间，曹某1、何某等19人被骗31万余元。
案发后，卢某、刘某5及部分相关涉案人员已退赔退缴违法所得317480元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、海融公司税务登记证、组织机构代码证等书证，证明海融公司的相关登记情况。
2、海融公司简介、公司重点项目简介、首次公司高管层例会纪要等资料，证实王奇才、卢某、刘某5对外虚假宣传海融公司实力及投资佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司黑龙江虎林市臭松顶子铜多金属矿的股权收购项目可获巨大经济收益的情况；另证实三人在海融公司约定各自职务、职责和经济利益分配情况。
3、佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司设立登记资料，佳木斯市向阳区地方税务局、佳木斯市向阳区国家税务局分别出具的情况说明，证实佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司设立登记情况，该公司注册资本50万，法定代表人王奇才，公司住所佳木斯市向阳区。该公司在佳木斯市向阳区地方税务局无购买发票记录，未在佳木斯市向阳区国家税务局办理税务登记。
4、公安机关从虎林市工商行政管理局调取的虎林市东营山矿业有限公司工商资料等书证，证实虎林市东营山矿业有限公司由黑龙江省第六地质勘察院与哈尔滨鸿大投资有限公司共同出资设立，注册资本30万元，分别占股30%和70%，法定代表人鄂某，至2015年4月20日该企业未做股权变更。
5、黑龙江省第六地质勘察院提供的合作协议、转让协议、矿产资源勘查许可证、虎林市东营山矿业有限公司营业执照等书证，证实黑龙江省虎林市臭松顶子铜多金属矿探矿权人是虎林市东营山矿业有限公司，该公司法定代表人鄂某。该矿最初由黑龙江省第六地质勘察院与营口创嘉纺织厂合作勘查，后营口创嘉纺织厂将合作协议的权利与义务转让给法定代表人亦为鄂某的哈尔滨鸿大投资有限公司。
6、扣押决定书、清单，江苏省暂扣款收据，刑事判决书，证实卢某、刘某5及部分涉案人员全额退赔违法所得及分别接受刑事处罚情况。
7、股份转让协议复印件、汇款凭证及证人鄂某的证言笔录，证实虎林市东营山矿业有限公司情况及黑龙江省虎林市臭松顶子铜多金属矿探矿权的取得情况，另证明被告人王奇才通过黑龙江省第六地质勘察院的人介绍认识鄂某。2014年8月1日，被告人王奇才找了周某与其签订以2650万元的价格转让虎林市东营山矿业有限公司70%股份的协议。后被告人王奇才付款20万定金，按协议2014年10月要付清余款，但对方并未履行，协议已作废。2015年开始已无法联系被告人王奇才、周某。鄂某未听说佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司或江阴海融资产管理有限公司，亦从未委托被告人王奇才或其名下公司以虎林市臭松顶子铜多金属矿名义向社会融资。
8、证人刘某2、曹某2的证言，证明黑龙江省第六地质勘察院与鄂某共同成立虎林市东营山矿业有限公司，共同勘查黑龙江省虎林市臭松顶子铜多金属矿的情况。
9、证人董某的证言，证明2015年2月28日左右，其受王奇才聘请到海融公司做统计兼会计，代收客户投资款，负责开具收据。另证明海融公司的基本情况、管理人员构成、公司开展业务模式等情况。
10、证人卢某的证言笔录，证明其于2014年4、5月经朋友介绍认识王奇才，同年6月曾去过王奇才的佳木斯龙佳矿产勘探咨询有限公司。该公司位于黑龙江佳木斯向阳区向阳巷的一间环境很差、非常简易的商务楼里，地方小且没几个人，名下亦没有矿产。2015年2月，王奇才联系称其正在运作一个铜多金属矿项目，但存在资金缺口，想通过成立公司向民间融资筹集资金，让其帮忙管理并联系刘某5。其当时对公司能否还款表示质疑，但最终同意。后卢某租借办公地点，刘某5购置办公用品、联系业务员，2015年3月成立海融公司，法定代表人王奇才。王奇才聘请其为公司总经理兼实际负责人，公司有常务副总刘某5、财务人员董某和二、三十个业务员。其先给业务员培训，内容就是王奇才发给其的股份转让协议、佳木斯市龙佳矿产开探咨询有限公司基本情况、铜多金属矿的股权收购等材料。其实资料都是假的，王奇才与鄂某签订股份转让协议，实际仅支付20万定金，根本没有履行合同。这些情况其来江阴前王奇才就已告知。王奇才就想通过铜多金属矿这个项目骗取客户信任，让客户投资。2015年3月15日左右，王奇才曾讲过黑龙江省宝清县有一个石墨矿操作更快，比漠河煤矿操作快，需要资金少，再转让可以赚很多钱，归还这边客户借款。王奇才让卢某大胆做、尽量多筹集资金。其认为王奇才根本就不是做生意，就想骗老百姓的钱。公司具体由刘某5、张某负责融资业务，通过业务员发传单、发邀请函等形式邀约客户，邀请有意向的客户到公司以1万元起投，6个月月息1.5%，12个月月息1.8%。2015年3月24日，王奇才召集卢某、刘某3等人召开会议，讨论商定各自在海融公司的职务、职责和利益分配方案。3月30日，公司在江阴新东亚大酒店举办开业活动，王奇才作为公司老板上台发言。公司从成立至案发，共收到30万元左右资金，筹集的钱都用来归还刘某5前期垫付的资金。
11、证人刘某5的证言笔录，证明2015年2月初，其经朋友介绍认识卢某。卢称他们有一家龙佳矿业勘探公司，法定代表人为王奇才，王要收购一个铜矿，缺资金，后经商量注册成立海融公司，王奇才为法定代表人。公司平时由总经理卢某负责，本人是业务经理。公司成立后，王奇才、卢某、王奇才副手“于总”和其一起商量约定，前期像房屋租金、活动礼品、水电费等费由刘某5垫付，收到投资款后即先行归还刘某5，费用垫一付二，活动礼品和费用由业务员和公司对半承担；另卢某和前台、统计人员工资，均由王奇才支付。刘某5和业务员不拿公司工资，只拿提成。刘某5从别的投资公司那里拿到宣传资料后到广告公司修改、复印后交业务员发放，选择对象都是老年人。客户投资利息半年期月息1.5%，一年期月息1.8%。客户到公司后，让客户看有关龙佳矿业勘探公司的片子，介绍展示“龙佳矿产”的资质文件，宣传臭松顶子铜多金属矿所在地、规模、价值、投资可行性、安全性等。其知道违法，故买了两张别人丢失的身份证，办了二十多张电话卡发给业务员，同时让业务员使用假名，便于拿不出资金就逃掉。公司成立初期垫付资金十五、六万都系其向他人借款。公司集资诈骗30余万元，其从财务那里拿到垫付资金9万余元，提成6万元。其他都用于支付业务员提成、公司活动及运营成本。
12、证人张某、梁某、杨某、刘某4、王某1、慕某、孔某、马某、王某2、王某3、李某、吴某等人的证言笔录，证明本人均为海融公司业务员，平时工作就是散发传单，以佳木斯市龙佳矿产勘探咨询有限公司正在开发的黑龙江一个铜多金属矿筹集资金为名拉客户投资，业务员拿投资额20%提成。公司负责人卢某负责给业务员培训。业务员将客户带到公司，先由卢某介绍公司概况、王奇才在黑龙江的公司和铜多金属矿的情况，再由业务员介绍利息报酬、投资可行性等。凡到公司客户都可以领取牙膏、食用油等礼品。另一负责人刘某5则对业务员进行管理，要求业务员统一使用假名，统一向业务员发放电话号码并安排业务员住宿。2015年3月30日，公司在新东亚搞活动，董事长王奇才出席并讲话。
13、被害人孙某、许某等19人的陈述笔录，以及由被害人提供的收据、投资理财协议书等书证，证明2015年3月间，海融公司以虎林市东营山矿业有限公司股权收购项目融资为名承诺支付高息进行集资，向本案19名集资参与人骗取钱款及造成损失情况。
14、江阴市公安局制作的搜查笔录及照片，证实从江阴海融资产管理有限公司查获投资理财合作协议书、印章、公司章程1份、税务登记、营业执照等资料并予以扣押的情况。
15、江阴市公安局制作的辨认笔录及照片，证明被害人辨认涉案人员及涉案人员间相互辨认的情况。
16、刑事案件侦破经过及羁押证明，证明本案案发及被告人王奇才的归案情况。
17、常住人口基本信息，证明被告人王奇才的身份情况。
18、被告人王奇才的供述。
本院认为，被告人王奇才伙同他人以非法占有为目的，采用虚构资金用途，以高息回报率为诱饵的方法，向社会公众非法募集资金，数额巨大，其行为确已构成集资诈骗罪，系共同犯罪。被告人王奇才在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。鉴于其归案后如实供述犯罪事实；同案人员已退赔被害人经济损失，予以从轻处罚。公诉机关指控被告人王奇才犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，予以采纳。关于被告人王奇才对其行为性质提出的辩解意见，经查，被告人王奇才一方虽与鄂某签订股份转让协议，但实际并未履行。王奇才明知协议未生效，自己无履行合同之能力，仍虚构用于收购铜多金属矿股权的资金用途，夸大自己无生产经营活动的佳木斯龙佳矿产勘探咨询有限公司经营能力，纠集卢某、刘某5等人并套用刘某5的资金筹划成立海融公司对外集资。海融公司成立后除承诺高息骗取客户投资外无任何实体经营，集得资金扣除公司运营成本外亦流向个人。客观行为反映主观目的，本案因公安部门打击及时，未造成被害方更大损失，虽王奇才尚未实际获得钱款，但不影响其非法占有资金的主观故意认定。王奇才策划、组织成立公司，以此为平台，纠集人员分工协作，共同骗取被害人资金，其行为已侵犯国家金融管理制度和公私财产所有权，符合集资诈骗罪的构成要件，对其当庭辩解不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四、五条之规定，判决如下：
被告人王奇才犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2017年5月11日起至2022年4月9日止），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起10日内一次性缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。
审 判 长 李 柯
人民陪审员 徐凤玉
人民陪审员 汤 琦
二〇一七年五月十一日
书 记 员 吴 洁
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：
（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；
（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；
（三）携带集资款逃匿的；
（四）将集资款用于违法犯罪活动的；
（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；
（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；
（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；
（八）其他可以认定非法占有目的的情形。
集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。
第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。
单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。
集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。