辽源市龙山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）吉0402刑初321号公诉机关辽源市龙山区人民检察院。被告单位：吉林市源朋实业有限公司，统一社会信用代码：×××、单位地址吉林市昌邑区前街重庆路国际商城4号楼4-5-A-C轴1层，�定代表人：李某1。诉讼代表人：黄书达。辩护人：韩帅，吉林辽东律师事务所律师。被告单位：吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司，统一社会信用代码：×××，单位地址吉林市龙潭区徐州路5-3号，法定代表人：李某1。诉讼代表人：李德忠，性别。辩护人：顾占忠，北京天驰君泰（长春）律师事务所律师辽源市龙山区人民检察院以龙检刑检刑诉（2017）110号起诉书指控被告单位吉林市源朋实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司犯单位行贿罪，于2017年5月5日向本院提起公诉。本院于2017年7月17日作出（2017）吉0402刑初156号刑事判决，二被告单位不服该判决，上诉于吉林省辽源市中级人民法院。该院于2017年10月24日作出（2017）吉04刑终74号刑事裁定，发回本院重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，并公开开庭进行了审理。辽源市龙山区人民检察院指派检察员徐晓广出庭支持公诉，被告单位吉林市源朋实业有限公司的诉讼代表人黄书达及辩护人韩帅、被告单位吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司的诉讼代表人李德忠及辩护人顾占忠到庭参加诉讼。现已审理终结。辽源市龙山区人民检察院指控：2011年7月至2012年10月，被告单位吉林市源朋实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司法定代表人李某1经原舒兰市常务副市长韩某1（另案处理）介绍，以吉林市第一建筑工程股份有限公司的资质，在吉林省舒兰市承揽并施工建设了舒兰市“暖房子”工程，2011年7月7日与舒兰市住房和城乡建设局签订了舒兰市2011年“暖房子”工程第1标段的建设工程施工合同，该合同价款为3909万余元。经韩某1签批，2011年7月19日、7月28日，舒兰市财政局分别向吉林市一建公司拨付了900万元和2000万元的工程预付款。吉林市一建公司将绝大部分工程款先后支付给李某1所属的吉林市源朋实业有限公司和吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司。2011年7月至2012年11月期间，韩某1先后四次向李某1索取共计646万元，按韩某1的指示，李某1自己或安排公司工作人员将上述钱款以转账形式交给韩某1的弟弟韩某2。韩某1将上述款项分别用于购买舒兰市吉银村镇银行的原始股股权、购买位于长春市净月万科惠斯勒小区的两套住房和两个车库及用于办理其女儿出国留学事宜。2013年1月至4月，国家审计署驻长春特派员办事处到舒兰市进行审计，韩某1指使李某1、韩某2通过签订虚假协议和现金转账等方式，将646万元在钱款往来上形成平账。公诉机关认为，被告单位吉林市源朋实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，依法应追究刑事责任。二被告单位的诉讼代表人对公诉机关指控的事实无异议。上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1、证人韩某1证言，证实2011年6月，其帮助李某1靠挂吉林市一建公司承揽了舒兰市暖房子工程，该工程总预算1.1亿元，已经拨付工程款7000万元。2011年第一标段预算3900万元，于2011年7月4�开工，2011年7月19日拨付工程款900万元，同年7月28日拨付2000万元。2011年3至4月，其让李某1拿150万元用于购买舒兰吉银村镇银行股权；2012年4月，因在长春万科惠斯勒小区购买两套住房，其让李某1拿260万元；2012年9月，办理女儿留学事宜其让李某1拿130万元交给韩某2；2012年11月，朱某1提出购买车库，其让李某1拿160万元。李某1取得暖房子工程并及时得到工程款，其帮了不少忙，再有李某1也说过“咱俩一起干”，所以其让李某1拿钱。后期为了应对审计署检查，安排李某1与弟弟韩某2转账、做假协议，形成平账。2、证人李某1证言，2011年6月，舒兰市进行暖房子工程招投标，其向韩某1提出二人一起干暖房子工程，即其负责具体施工，韩某1没有出资，负责及时拨付工程款。在韩某1帮助联系下，靠挂吉林市一建公�承揽了舒兰市暖房子工程。为感谢韩某1在工程预付款拨付给予的照顾，按照韩某1要求分四次给付韩某1好处费646万元，及后期为应付审计署检查，在韩某1安排下与韩某2相互转账、签订虚假协议的事实。其行贿行为的目的是为了让彩源公司和源朋公司获利。3.证人韩某2证言，韩某1曾让李某1向他银行卡转过150万、260万、130万、160万，后按照韩某1安排与李某1签订隐名股东协议，内容是其名下200万元股权中150万元是李某1的，其代为持有，并将股权证交给李某1；将母亲王艳玲及李某2名下门市房作价160万元转让给李某1，另外又转给李某1100万元，从朋友朱某2处取回放贷的290万元转给李某1。4．证人乔某（韩某2妻子）证言，证实按照韩某2安排，与李某1进行银行转账，李某1往韩某2银行卡转过60万、130万、160万元，韩某2以200万元购买舒兰吉银村镇银行原始股及其取款帮助办理韩某1女儿出国留学事宜。5.证人朱某1（韩某1丈夫）证言，证实李某1给韩某2通过银行转账260万、130万、160万元，此款用于其与韩某1购房、车库及女儿出国留学事宜。6.证人解某证言，系李某1源朋公司会计，曾按照李某1指示，给韩某2银行卡账户转过160万元，提取现金76万、160万元给乔某。7.证人王某1（原吉林市一建公司副总经理）证言，通过韩某1介绍认识李某1，安排一建公司王某2帮助李某1办理挂靠、参与舒兰市暖房子工程投标的经过。8.证人李某2（吉林市昊宇电气股份有限公司副董事长）证言，2013年2、3月份，韩某1曾帮其卖舒检花园两处门市房共�106万元，并将房款转入其个人账户。后期按照韩某1安排补签房屋买卖协议。9.证人王某2证言，系吉林市一建公司市场处处长，按照副总王某1安排，帮助李某1办理挂靠一建公司，参加舒兰市暖房子工程招标，及后期为应付审计署检查，帮助李某1做暖房子工程账目的经过。10.证人李某3证言，证实其系吉林市一建公司经营处职员，按照王某2指示帮助李某1、高某做暖房子工程账目的经过。11.证人高某证言，证实舒兰市暖房子工程是李某1挂靠吉林市一建公司承包的工程，其受聘于李某1负责具体工程施工，后期请一建公司李某3帮忙做工程账目的经过。12.证人张某证言，证实韩某2曾向其借60万元的事实。13.证人杨某1证言，证实帮助韩某1女儿办理出国留学事宜，及朱某1名下确有中国银行60万元存单作为出国留学保证金的事实。14.证人朱某2证言，证实2013年4月转给韩某2290万元的事实。15.证人王某3（时任舒兰市市长、市委书记）证言，证实其曾经同意暂借2000万元给暖房子施工单位的事实。16.证人周某（时任舒兰市财政局局长）证言，证实2000万元拨付签批表上有副市长韩某1同意的签字，自己便同意签批的事实。17.证人刘某、李某4（时任舒兰市住建局局长、副局长）证言，证实舒兰市暖房子工程由韩某1主管，供热物业办主任甘某具体负责的事实。18.证人魏某（舒兰市经济开发区�任）、周文章（舒兰市城市管理局局长）、甘某（舒兰市供热物业管理中心主任）证言，证实2900万工程预付款是经过韩某1同意签批拨付的。19.证人姜某证言，原系舒兰市财政局副局长，财政部有规定工程预付款不得超过30%，但是按照韩某1副市长、财政局周某局长指示才同意拨付2900万给暖房子工程的事实。20.证人杨某2（舒兰市审计局局长）证言，2012年12月国家审计署长春特派员开始到舒兰市审查暖房子工程，并向主管市长韩某1汇报审计情况的事实。21.财政部、建设部建设工程价格结算暂行办法，规定工程预付款结算原则上预付比例不高于合同金额的30%。22.审计署驻长春特派员办事处关于2012年度舒兰市财政收支审�情况的说明，证实2013年1月8日至4月2日对吉林市所属舒兰市财政收支进行审计，并重点延伸审计了暖房子工程建设补偿资金和城镇保障性安居工程资金。审计期间发现私营业主李某1采取围标方式取得工程项目非法谋取巨额利益，并从其收到的舒兰市财政局预付工程款中先后转入时任舒兰市常务副市长韩某1弟弟韩某2个人银行账户260万元，韩某1丈夫朱某1以韩某1女儿和母亲的名义，将上述资金全部用于购买长春市净月开发区两套总价为430万元高档住宅。23.韩某1任职通知、工作分工通知；二被告单位公司注册登记材料、暖房子工程施工合同；李某1行贿646万元转账打款银行单据材料；韩某1与李某1平账、假协议相关书证；吉林省财政厅文件；舒兰市财政局关于投资项目管理办法、财政拨款管理操作规程的文件；资金拨付审批表、流水记账单、明细账目；吉林一建公司暖房子工程收、付款明细表，吉林市源朋公司实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司往来银行流水单据；舒兰市供热物业管理中心说明。24.扣押、查封清单，证实检察机关扣押李某15,030,000.00元；扣押吉林市一建公司5,791,100.99元；扣押吉林省泓林途房地产开发有限公司舒兰分公司案款295,000.00元；扣押吉林市源朋公司账户资金6,593,000.00元；扣押解某银行卡现金790,000.00元；扣押韩某1案款10,000.00元。查封吉林市源朋公司位于舒兰市滨河大街1515—1号舒兰市清绣苑1号楼2门、7门、3门房产三套；扣押李某1奥迪Q7轿车一台。25.吉林市第一建筑工程股份有限公司东建分公司情况说明，证实李某1借用该公司资质承建舒兰市暖房子工程，甲方将工程款拨付该公司后，按李某1要求公司转付给吉林市源朋实业有限公司分别为：2011年400万元，2012年2390万元，2013年1250万元，合计4040万元。2013年11月28日，辽源市龙山区检察院扣押吉林市第一建筑工程有限公司交行账户5,791,100.99元系李某1借用该公司资质承建舒兰暖房子工程甲方拨付的工程款，此款尚未付给李某1。26.机动车销售统一发票，证实扣押李某1奥迪Q7越野车，购货单位为吉林省泓林途房地产开发有限公司。27.刑事判决书，证实被告单位法定代表人李某1因犯单位行贿罪、串通投标罪已于2016年12月19日被辽源市中级人民法院被判处有期徒刑四年六个月，并处罚金200万元。综上，证人韩某1与李某1证言可以相互印证，又有相关证人证言及书证予以佐证，足以证明公诉机关指控被告单位吉林市源朋实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司犯单位行贿罪的事实清楚，本院予以确认。被告单位吉林市源朋实业有限公司辩护人认为罚金应少于被告单位法定代表人李某1个人所受罚金的数额，因被告单位与自然人存在根本区别，经济能力及于犯罪行为的受益程度不同，不能进行比较，故对于该节辩解不予采信。被告单位吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司辩护人认为该公司收取款项是买卖合同货款，并非不正当利益，并提交该公司财务帐目用以证明该辩解，经查，财务账目系被告单位自行制作，在无相关合同凭证予以佐证的情况下，不能否定在卷其它证据的证明力，从而认定其收取相关钱款的行为是正当商业交易行为，故该节辩解不予以采信。本院认为，被告单位吉林市源朋实业有限公司、吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，依法应追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位行贿罪、第五十二条罚金、第五十三条罚金的缴纳期限的规定，判决如下：一、被告单位吉林市源朋实业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币600万元。二、被告单位吉林市彩源新型建筑材料有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币410万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判�书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省辽源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛冬三审 判 员  许文强人民陪审员  刘延波二〇一八年四月十六日书 记 员  刘禹良