山西省长治市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）城刑初字第299号
公诉机关山西省长治市城区人民检察院。
被告人任平森，男，1973年5月16日出生，汉族，高中文化，山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司法定代表人。2015年4月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于长治市看守所。
辩护人王敏，陕西声远律师事务所律师。
辩护人徐晓云，陕西许小平律师事务所律师。
长治市城区人民检察院以城检公诉刑诉[2015]231号起诉书指控被告人任平森犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本院在审理过程中，2016年6月30日长治市城区人民检察院又以城检公诉刑追诉（2016）1号追加起诉决定书补充起诉至本院，本院公开开庭进行了审理。长治市城区人民检察院指派检察员牛爱军出庭支持公诉。被告人任平森及其辩护人王敏、徐晓云到庭参加诉讼。现已审理终结。
长治市城区人民检察院指控：2014年3月至2015年3月期间，山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司（原鼎鑫投资担保有限公司）法定代表人被告人任平森以向山西唯思可达天然饮业有限公司、泉盛建筑工程有限公司、长治市源泰商贸有限公司、长治市晋华生物肥业有限公司、长治市康庄鑫源建材有限公司、洛阳荣伟置业有限公司投资担保为名，许以高额利息在社会上向李太平、常美玲、暴金平、李福枝、关增胜、高素华、李炜、王金香、王维平、吴改莲、张潞琴、薛景兰、马爱爱、冯海平、关秀英、吕保花、王娜、郎鲜明、马和爱、杨文虎、马林、赵耀涛、牛忠平、董志明、马保存、段春元、张凤珍、孙丽霞、郝梅英、秦瑞丽、魏玉镜、李国庆、李晓娥、冯俊、张伟秀、刘卫香、李红、牛绿叶、付建文、原云岩、郭和平、梁河香、杨日生、ＸＸＸ、刘长有、董文德、马庆芬、段桂芳、刘雅琴、孙淑琴、李明、王田平、任兰发、李金萍、郭小凤、文明兰、苗旺、苗宁全、姜建丽、曹芳、申晓波、杨朝晖、王改莲、付保庆、李素云、孙袆、张世伟、张霞、付春生、李忠群、赵雪琴、李丹、刘涛、李春英、任永堂、韩慧冬、张佩佩、陈红霞、杜晓覃、李瑛、陈慧丽、韩纪琴、米艳丽、赵红梅、李法海、韩景梅、李跃花、郭继朝、李志兰、郭宏璋、赵桂英、张福田、元秋红、张守成、郭忠林、赵斌伶、袁国辉、梁海兰、刘钰滢、李恒、穆金有、张灵、李翠娥、王宁、冯小雪、秦兴文、韩宏伟、李建宇、徐建国、赵翠平、岳娇、王丽萍、王淑琴、常娜娜、崔元吉、姜建民、张晓辉、赵晓翠、张丽、王嘉瑶、吴兴文、李先棠、吴晓峰、李玉珍、吴钟山、郭贵平、何亚霄、杨长柱、裴芝红、程新鹏、刘雪梅、李俊芳、王琳鑫、张玉娥、田季萍、郭彩兰、王春燕、杜彩云、宋凤兰、李辉、李彩萍、陶明文、王素玉、白旭东、景秀珍、张国英、杜建莉、李明霞、王红芝、韩保堂、雷欣、卫春和、刘祖慧、王广丽、刘光汉、申爱斌、李洪斌、李遗华、边淑娟、赵艳、雷秋灵、张婵、申保聪、张俊、马俊、李高智、苗鲜英、秦月令、张世德、岳保贵、沈土成、程红升、徐信立、郭秀兰、李明生、王丽琴、王军、裴起堂、李文、张淑军、郭伟、吕云太、鲍小平、李怀旺、江岩平、郭振山、暴清则、孔先平、李振山、李天喜、朱兰则、高焕芝、徐肖、郭绍江、任秀玲、冀萍、郭锋娟、闫文裕、李秋平、李欢欢、王联芳、原伟、程娜、郝先爱、杜双凤、李根生、刘爱军、冀然、童培勋、崔俊科、王金花、康爱廷、马兴旺、王荷花218人非法吸收存款共计19115500.00元，支付利息401218.50元，其中保证人签章为鼎鑫投资担保有限公司的担保借款合同及借据246份，本金总计166770500.00元，已支付利息367218.50元，保证人签章为山西省鑫泰非融资性担保有限公司的担保借款合同及借据75份，本金总计2345000.00元，已支付利息34000.00元。认定上述事实的证据有：报案材料、担保借款合同、企业工商登记材料、归案情况说明、户籍证明等书证；吴晓春、梁小红等人的证人证言；鉴定意见；李太平、常美玲等人的陈述；被告人任平森的供述与辩解等。据此，被告人任平森的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定惩处。
被告人任平森对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，当庭表示自愿认罪，但认为其没有将被害人的钱进行挥霍，而是都投资到了北京开办学校，希望法庭对其从轻处罚，让其尽快筹款偿还各被害人。
其辩护人王敏的辩护意见是：对公诉机关指控的本案定性无异议。但认为1、被告人在投案途中被抓获，并如实供述自己的犯罪行为，系自首；2、本案应当是单位犯罪，而非个人犯罪。从单位与公众之间签订的合同可以看出，故本案应当是单位犯罪；3、被告人所吸收的款项对外进行了投资，只因第三方没有按时归还，对公司所有的收入被告人并未挥霍，且其本人也表示积极偿还公众资金，请法庭综合以上意见，对被告人从轻处罚。
其辩护人徐晓云的辩护意见是：对起诉书指控的罪名没有异议，但被告人有以下从轻处罚情节：1、起诉书起诉的款项实际上用于鼎鑫公司的正常活动，被告人个人并未挥霍。根据相关法律规定，吸收公众存款如用于公司正常活动，应当对被告人从轻处罚；2、从本案中的证据可以看出，与公众签订合同的均是鼎鑫投资担保有限公司，故本案应当定性为单位犯罪，而非个人犯罪；3、被告人是在投案的途中被抓获的，抓获后如实供述，本案应当认定为自首；4、被告人认罪、悔罪；希望法庭综合以上意见，对被告人从轻处罚。
经审理查明：2014年3月至2015年3月期间，山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司（原鼎鑫投资担保有限公司）法定代表人被告人任平森以向山西唯思可达天然饮业有限公司、泉盛建筑工程有限公司、长治市源泰商贸有限公司、长治市晋华生物肥业有限公司、长治市康庄鑫源建材有限公司、洛阳荣伟置业有限公司投资担保为名，许以高额利息在社会上向李太平、常美玲、暴金平、李福枝、关增胜、高素华、李炜、王金香、王维平、吴改莲、张潞琴、薛景兰、马爱爱、冯海平、关秀英、吕保花、王娜、郎鲜明、马和爱、杨文虎、马林、赵耀涛、牛忠平、董志明、马保存、段春元、张凤珍、孙丽霞、郝梅英、秦瑞丽、魏玉镜、李国庆、李晓娥、冯俊、张伟秀、刘卫香、李红、牛绿叶、付建文、原云岩、郭和平、梁河香、杨日生、ＸＸＸ、刘长有、董文德、马庆芬、段桂芳、刘雅琴、孙淑琴、李明、王田平、任兰发、李金萍、郭小凤、文明兰、苗旺、苗宁全、姜建丽、曹芳、申晓波、杨朝晖、王改莲、付保庆、李素云、孙袆、张世伟、张霞、付春生、李忠群、赵雪琴、李丹、刘涛、李春英、任永堂、韩慧冬、张佩佩、陈红霞、杜晓覃、李瑛、陈慧丽、韩纪琴、米艳丽、赵红梅、李法海、韩景梅、李跃花、郭继朝、李志兰、郭宏璋、赵桂英、张福田、元秋红、张守成、郭忠林、赵斌伶、袁国辉、梁海兰、刘钰滢、李恒、穆金有、张灵、李翠娥、王宁、冯小雪、秦兴文、韩宏伟、李建宇、徐建国、赵翠平、岳娇、王丽萍、王淑琴、常娜娜、崔元吉、姜建民、张晓辉、赵晓翠、张丽、王嘉瑶、吴兴文、李先棠、吴晓峰、李玉珍、吴钟山、郭贵平、何亚霄、杨长柱、裴芝红、程新鹏、刘雪梅、李俊芳、王琳鑫、张玉娥、田季萍、郭彩兰、王春燕、杜彩云、宋凤兰、李辉、李彩萍、陶明文、王素玉、白旭东、景秀珍、张国英、杜建莉、李明霞、王红芝、韩保堂、雷欣、卫春和、刘祖慧、王广丽、刘光汉、申爱斌、李洪斌、李遗华、边淑娟、赵艳、雷秋灵、张婵、申保聪、张俊、马俊、李高智、苗鲜英、秦月令、张世德、岳保贵、沈土成、程红升、徐信立、郭秀兰、李明生、王丽琴、王军、裴起堂、李文、张淑军、郭伟、吕云太、鲍小平、李怀旺、江岩平、郭振山、暴清则、孔先平、李振山、李天喜、朱兰则、高焕芝、徐肖、郭绍江、任秀玲、冀萍、郭锋娟、闫文裕、李秋平、李欢欢、王联芳、原伟、程娜、郝先爱、杜双凤、李根生、刘爱军、冀然、童培勋、崔俊科、王金花、康爱廷、马兴旺、王荷花、杨大宝、李方田、徐立军、梁少林218人非法吸收存款共计19115500.00元，支付利息382368.50元，其中保证人签章为鼎鑫投资担保有限公司的担保借款合同及借据246份，本金总计16770500.00元，已支付利息367218.50元，保证人签章为山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司的担保借款合同及借据75份，本金总计2345000.00元，已支付利息34000.00元。
另查明：2013年12月26日注册成立鼎鑫投资担保有限公司，公司股东是任平森和乔某，任平森任该公司的法定代表人，乔某任该公司的监事。2014年11月12日申请企业名称变更，将鼎鑫投资担保有限公司更名为山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司，将公司股东变更为任平森和孙小照，乔某退出公司股东会，孙小照任山西鼎鑫泰非融资性担保有限公司的法定代表人、监事。
2016年1月15日长治市城区公安局将被告人任平森使用的陕A121**小型机动车进行查封。2016年6月6日长治市城区公安局将山西唯思可达公司天然饮业有限公司向鼎鑫投资担保有限公司借款时抵押的座落在沁县松村乡松村的土地（面积48408m2）进行了查封。
任平森与前妻赵某某于2009年3月18日购买的西安市房地产开发（集团）股份有限公司开发的房产；乔某于2013年4月23日购买的陕西泰和房地产开发有限公司的房产，均在鼎鑫投资担保有限公司成立之前购买。
上述事实，被告人任平森在开庭审理过程中亦无异议，并有报案材料、被害人李太平、暴金平、常美玲、李文等人陈述、证人于婧、王宁、王嘉瑶、梁小红、柳向阳、张敏红、岳娇、韩慧冬、杨何娟的询问笔录、证人吴晓春、杨荣国的询问笔录、借条、债权转让通知书、借据、债权转让协议书、借条、借据、转款凭证、中国农业银行金穗卡明细对账单、证人石耀春、吴金河、韩继伟、职永录、王孔龙的证言、临时羁押证明、抓获经过、司法鉴定意见书、鼎鑫投资担保有限公司企业工商登记手续、变更登记手续、协助查询财产通知书、明细、合同书、被告人任平森的供述与辩解及户籍证明等在案佐证，足以认定。
本院认为，被告任平森在社会上非法吸收公众存款，将吸收的资金按照合同约定的目的，用于山西唯思可达天然饮业有限公司等五公司投资经营活动，扰乱公共金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人及辩护人认为被告人任平森构成自首的辩护意见，与法无据，本院不予采信。被告人的辩护人认为本案应当是单位犯罪，被告人做为鼎鑫投资担保有限公司的法定代表人和山西省鼎鑫泰非融资性担保有限公司实际控制人，未按《公司法》规定召开股东会进行决议，只是私自对向社会不特定对象吸收资金进行决定，故对此辩护意见，本院不予采信。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第三条、第四条之规定，判决如下：
一、被告人任平森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金30万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年4月2日起至2023年4月1日止。罚金自判决生效后第二日起3个月内缴纳)。
二、对被告人任平森的违法所得继续追缴，发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省长治市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李惠园
人民陪审员 南 海
人民陪审员 潘 杰
二〇一六年九月八日
书 记 员 杜润泽
丁娟