文书内容广东省梅州市梅江区人民法院刑事判决书（2016）粤1402刑初191号公诉机关梅州市梅江区人民检察院。被告人曹武根，男，1963年11月8日出生于湖南省耒阳市，汉族，大专文化，捕前系湖南省耒阳市三中教师、湖南绿丹农业科技有限公司任职，捕前住湖南省衡阳市耒阳市。2016年5月20日因涉嫌集资诈骗罪被梅州市公安局梅江分局刑事拘留，2016年6月24日经本院批准，同日由梅州市公安局梅江分局逮捕。辩护人曹文成，系湖南省耒阳市法律援助中心律师。被告人胡建，女，1980年11月9日出生，广东省清远市连州市保安镇保安村委会人，汉族，小学文化，原系湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司业务经理，捕前住湖南省长沙市芙蓉区。2016年5月20日因涉嫌集资诈骗被梅州市公安局梅江分局刑事拘留，2016年6月24日经本院批准，同日由梅州市公安局梅江分局逮捕。梅州市梅江区人民检察院以梅区检诉刑诉（2016）170号起诉书指控被告人曹武根犯集资诈骗罪、被告人胡建犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月20日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定的开庭条件，依法组成合议庭。公开开庭审理了本案。梅州市梅江区人民检察院指派检察员黄浩出庭支持公诉，被告人曹武根及其辩护人曹文成、被告人胡建到庭参加了诉讼。现已审理终结。梅州市梅江区人民检察院指控，2012年12月10日，被告人曹武根、文孝红（在逃）在湖南长沙市设立湖南绿丹农业科技有限公司，文孝红任法定代表人，曹武根任董事长。2013年3月29日，曹武根、文孝红在梅州市梅江区富奇路53-1号设立湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，聘用被告人胡建为业务经理，由胡建负责聘用周义梅（另案处理）等人为业务员，曹武根、文孝红、胡建、周义梅以老年人为对象，通过发放宣传资料，虚假宣传湖南绿丹农业科技有限公司的黑茶种植和销售规模、产值、经营范围及回报率，带老年人参观他人的茶厂、油茶基地等，以投资湖南绿丹农业科技有限公司“扩建生产基地，开发和建设连锁茶楼茶庄营销体系、相关茶系列产品及衍生品深加工及技术研发等”项目为由，并以半年期为8%、一年期为14%的利息为诱饵诱使老年人客户投资该项目，曹武根、文孝红规定以吸收存款额的24%给予胡建作为业务推广费，其中包括业务员以吸收存款额的12%-15%不等的提成。曹武根、文孝红在收取老年人客户投资款后和他们签订“投资协议书”，并发放“湖南绿丹农业科技有限公司分红卡”，胡建则将收到的投资款扣掉24%业务推广费，其余的款项则汇入曹武根、文孝红指定的私人银行账户。至2014年2月，文孝红、曹武根关闭了湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，离开梅州，停止对投资者利息的发放和本金的发还。曹武根、文孝红共向16名老年人募集投资款共计人民币925000元，除支付给该16名老年人利息共计人民币59001元外，实际募集得人民币865999元。2013年4月至7月，胡建在梅州分公司任职期间非法吸收存款共计人民币875000元，周义梅在梅州分公司任职期间非法吸收存款共计人民币350000元。案发后，被告人曹武根家属退还部分老年人投资款共计人民币221000元。被告人胡建退还部分老年人投资款共计人民币52000元。对于上述指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示和宣读了被害人的陈述、证人证言、被告人的供述、被害人的陈述，鉴定意见等证据，公诉机关认为，被告人曹武根无视国家法律，以非法占有为目的，采取虚构投资项目、集资用途、以支付高额利息为诱饵，骗取他人集资款，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人胡建无视国家法律，违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，现提起公诉，请依法判处。被告人曹武根及辩护人对公诉机关指控的犯罪事实无异议。对指控其犯集资诈骗罪有异议，辩称被告人曹武根在湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司未担任任何职务，其在公司只起辅助监督作用。被告人曹武根吸收公众存款是公司名义，湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司构成非法吸收公众存款定罪，请法庭对其从轻处罚。被告人胡建对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及均有异议。请法庭对其从轻处罚。经审理查明：被告人曹武根、文孝红（在逃）于2012年12月10日，在湖南长沙市设立湖南绿丹农业科技有限公司，文孝红任法定代表人。曹武根（其儿子曹某豪占50%，实际持有人是曹武根）、文孝红各占50%股份，2013年3月29日，曹武根、文孝红在梅州市梅江区富奇路53-1号设立湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，聘用被告人胡建为业务经理，由胡建负责聘用周义梅（另案处理）等人为业务员，曹武根、文孝红、胡建、周义梅以老年人为对象，通过发放宣传资料，虚假宣传湖南绿丹农业科技有限公司的黑茶种植和销售规模、产值、经营范围及回报率，带老年人参观他人的茶厂、油茶基地等，以投资湖南绿丹农业科技有限公司“扩建生产基地，开发和建设连锁茶楼茶庄营销体系、相关茶系列产品及衍生品深加工及技术研发等”项目为由，并以半年期为8%、一年期为14%的利息为诱饵诱使老年人客户投资该项目，曹武根、文孝红规定以吸收存款额的24%给予胡建作为业务推广费，其中包括业务员以吸收存款额的12%-15%不等的提成。曹武根、文孝红在收取老年人客户投资款后和他们签订“投资协议书”，并发放“湖南绿丹农业科技有限公司分红卡”，胡建则将收到的投资款扣掉24%业务推广费，其余的款项则汇入曹武根、文孝红指定的私人银行账户。2014年1月开始停止对投资者利息的发放和本金的发还。至2014年2月，文孝红、曹武根关闭了湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，离开梅州。曹武根、文孝红共向16名老年人募集投资款共计人民币925000元，除支付给该16名老年人利息共计人民币59001元外，实际募集得人民币865999元。2013年4月至7月，胡建在梅州分公司任职期间非法吸收存款共计人民币875000元，周义梅在梅州分公司任职期间非法吸收存款共计人民币350000元。案发后，被告人曹武根家属退还部分老年人投资款共计人民币221000元。被告人胡建退还部分老年人投资款共计人民币52000元。被告人曹武根、胡建上述犯罪事实认定的依据公安卷有：一、被害人的陈述（1）王某的陈述，证实经杨某2介绍到绿丹梅州分公司进行投资，是胡建接待其的，向其宣传“黑茶”的好处以及收藏价值，还宣传说其公司在外地有茶叶基地，加上店铺里有茶厂的照片和茶饼，其就相信了，在2013年6月22日投资1万元，其在2014年1月份就没有收到利息分红了的事实。（2）魏某的陈述，证实经周义梅介绍到绿丹梅州分公司进行投资，在2013年7月15日投资1.5万元，是现金交付投资款的。其和蓝某有去参观过湖南绿丹公司基地，但是具体的茶厂基地其就不清楚了。其在2014年1月份就没有收到利息分红了的事实。（3）李某的陈述，证实看到宣传单后到绿丹梅州分公司进行投资，在2013年5月3日、6月21日投资共2万元，是现金交付投资款给胡建妹妹邱某的。领取了分红款1554元，是现金方式领取的事实。（4）梁某2的陈述，证实其他投资者介绍到绿丹梅州分公司进行投资，当时接待的工作人员是邓枫，其在2013年4月29日投资1万元，领取了分红874元的事实。（5）蓝某的陈述，证实经周义梅介绍到绿丹梅州分公司进行投资，在2013年5月3日，在周义梅和另外一名工作人员的陪同下到邮政所取出我的5万元存款作为投资款，之后我把5万元给了周义梅，他们公司的财物出具了收款收据。2013年9月30日，我又缴纳了5万元现金作为投资款给绿丹梅州分公司。到目前为止共领取了5496元分红利息和一些茶叶，文孝红说这些茶叶的价值是3万元左右，但现在这些茶叶都坏掉了。2016年6月12日上午，曹武根的哥哥曹某平联系到我们受害者，说可以还款给我们，让我们受害者出具谅解书，赔偿款按照投资数额的25%进行退还，每个投资者出具了相应的收条和谅解书，曹武根家属退了2万元给其的事实。（6）丘某的陈述，证实其在2013年5月17日、7月13日、7月25日分三次分别投资了20万元、10万元、10万元，领取了分红24100元。是周义梅接待其的。在2015年10月份其去湖南旅游的时候曾去长沙找过胡建，之后胡建交代钟某文带其去找文孝红和曹武根，当时他们带其去一块油茶基地看，其跟对方签订了3份《借款合同》，但对方至今仍未偿还利息和本金给其。2016年5月份收到文孝红邮寄的有机黑茶10盒价值6800元，文孝红说这是抵对投资的利息的。2016年6月12日上午，曹武根的哥哥曹某平联系到我们受害者，说可以还款给我们，让我们受害者出具谅解书，赔偿款按照投资数额的25%进行退还，每个投资者出具了相应的收条和谅解书，曹武根家属退了10万元给其的事实。（7）许某的陈述，证实经周义梅介绍到绿丹梅州分公司进行投资，其在2013年4月29日投资1万元，投资款是现金方式交给了胡建，一共领取了分红874元现金的事实。（8）李某的陈述，证实胡建介绍到绿丹梅州分公司进行投资，其在2013年4月29日、6月25日、7月13日三次分别投资了3万元、2万元、5万元，投资款是现金方式进行缴纳，一共领取了分红6500元现金的事实。（9）谢某、杨某1的陈述，证实周义梅介绍到绿丹梅州分公司进行投资，其和杨某1在2013年5月6日合伙投资了1万元、2万元、5万元，投资款是现金方式交给了胡建，一共领取了分红847元现金。（10）梁某1的陈述，证实听其他老人说才到绿丹梅州分公司进行投资，当时是胡建接待其的，2013年5月25日其以妻子邹某名义投资了1万元，6月14日以其自己名义投资了10万元，一共领取了分红7773元的事实。（11）杨某2的陈述，证实听人说才到绿丹梅州分公司进行投资，当时是胡建接待其的，2013年5月2日投资了1万元，一共领取了分红812元的事实。（12）黄某的陈述，证实经邓某介绍才到绿丹梅州分公司进行投资，邓某接待其的，2013年4月29日投资了1万元，一共领取了分红874元的事实（13）潘某的陈述，证实经人介绍才到绿丹梅州分公司进行投资，与其接触的业务员是周义梅，2013年4月29日投资了1万元，一共领取了分红874元事实。（14）张某的陈述，证实经叶某军介绍才到绿丹梅州分公司进行投资，接待其的人是胡建，其在2013年4月12日、4月21日两次分别投资了2万元、10万元，2014年的时候其向胡建要求退回了2万元投资款。其一共领取了7000元分红利息的事实。（15）叶某芳的陈述，证实经朋友介绍才到绿丹梅州分公司进行投资，2013年5月1日投资了1万元，以现金方式交给了公司会计，一共领取了分红750元的事实。二、证人证言（1）侯某明的陈述，证实在2013年2月份，一男一女打电话说要承租其的店铺用来经营茶叶生意，之后我们签了租赁合同，对方的合同签名处是“倪渐勇”，之后几个月其收租的时候“倪渐勇”都不在，都是那个女的给其店租的。10月份左右就再没有承租了，她们也把店里的东西搬走了，之后其就在2013年末将店铺租给现在的承租人“永强地产”。（2）黎某玲的陈述，证实在2013年11月10日，一男一女过来说想承租7楼702室作为办公场所，提供了名为“绿丹农业”的工商营业执照复印件，之后我们签订了合同，签名处为“文孝红”。之后其就没见过文孝红了，到2014年2月份，文孝红表示没钱交租，之后就让工作人员搬办公用品，之后就很多老人报警了的事实。（3）曹某豪（男，25岁，系被告人曹武根儿子）的陈述，证实2012年底，其读大学回家后，其父亲拿走了其的身份证，但没有告诉其具体的用途，直到2016年5月20日其父亲被网上追逃后其才知道父亲用其的身份证办理了工商登记，并且其是湖南绿丹农业科技有限公司的股东，占有50%的股份。绿丹公司和合作社的相关经营活动均与其没有关系，其本人没有参与的事实。（4）曹某平的陈述，证实曹某豪毕业后一直在衡阳市区工作，涉案的公司都是曹武根和文孝红在经营的。2016年6月10日，其过来梅州找部分投资者退赔了部分投资款，且投资者出具了相应的收条和谅解书。（5）张某红的陈述，证实2009年下半年，其与曹某兵、刘某、刘某波四人合作承租了耒阳市新市镇树山村3组、4组、8组、10组、13组合计810亩的山林种植油茶。后因为缺乏经验和资金，于是找湖南绿丹公司的文孝红进行合作，双方签订了合作协议书，绿丹公司占60%，其占40%，合作期限是2013年9月-2015年。油茶林的经营耒阳市政府补助了3万元，当时领取补助的时候尚未与绿丹公司合作，所以是以其的名义领取的。（6）文某忠的陈述，证实其跟文孝红是老乡，文孝红将湖南绿丹公司经营的耒阳市新市镇树山村油茶林810亩承包给其复垦，其知道油茶林原来是张某红经营的，后来经营不善，就跟绿丹公司合作经营了。其跟绿丹公司约定第1年每亩200元的管理费用，约定的承包期限是3年，第2、3年的费用尚未约定，农药肥料那些是绿丹公司提供，收成也归公司。（7）张某校的陈述，证实其是文某忠雇请在油茶林工作的，2014年开始为其工作，主要故障除草、打坑、施肥等工作。文新忠是油茶林的老板雇请工作的，公司的老板姓文和姓曹，具体是什么公司其就不清楚了。（8）钟某文的陈述，证实其帮其女朋友归还了丘某、张某、蓝某、谢某、杨某1、李某、潘某、黄某、刘某珍共计人民币5.2万元。三、同案人周义梅的供述和辩解，证实2013年3月份左右，叶某军打电话让其去湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司工作，其2013年5月份到绿丹梅州分公司工作，主要负责前台的接待以及卖“黑茶”茶叶。10月份的时候，因两位老总（文孝红和曹武根）闹矛盾，公司就搬到百花洲的益民大厦7楼，2014年2月份其就把公司的茶叶移交给胡建，绿丹梅州分公司总部在湖南省耒阳市，分公司的法人是文孝红，董事长是曹武根，业务经理是胡建（负责业务拓展和管理业务员），业务员有叶某军、李某、唐某、邓某、还有姓邱的女子，其就负责前台接待和卖“黑茶”茶叶。其只知道投资人魏某是现金10000元投资款交给胡建的，其他投资者是如何交纳投资款的其就不清楚了，其在2013年4月至2014年1月在绿丹梅州分公司工作。其在工作期间，曾经跟以前工作的中山市晋洲电子商务有限公司梅州分公司的客户张某、丘某、蓝某、魏某推广过业务，其平均每个月的工资就2000元左右，其工作9个月，但是只领到7个月的工资，大概15000元左右。其没有听说过绿丹梅州分公司有无所谓的投资“黑茶”基地，文孝红曾带其和胡建去湖南省耒阳市，有看到一片茶叶、油茶基地。投资者的投资款其听胡建说是用于“黑茶”连锁店的经营，茶叶基地的发展等，但投资款都在文孝红手里，具体用于什么地方其就不清楚了。胡建在2013年多次汇款到其3203-13998012-0287-424的建行卡，共计28100元，其不清楚这些是什么款项。四、被告人曹武根、胡建户籍证明、人口信息登记表、前科记录查询。证明曹武根和胡建具有完全刑事责任能力。五、被告人曹武根、胡建的归案情况、抓获经过、在逃人员登记表。证明曹武根和胡建均是网上追逃后，由公安机关抓获，系被动归案。六、辨认笔录1、被告人曹武根对文孝红、胡建、周义梅进行了照片辨认，证实是同案人。被告人曹武根对被害人蓝某、丘某、谢某、杨某1、张某、李某、潘某、黄某、邹某、梁某1、魏某、杨某2、梁某2、李某、王某、许某提供的《湖南绿丹农业科技有限公司投资协议书》、收款收据、分红卡等进行了辨认、辨签。2、被告人胡建对梅州建设银行卡号62×××43银行流水进行辨认、辨签。被告人胡建对被害人丘某、蓝某、谢某和杨某1、张某、李某、黄某、潘某、杨某2、邹某、梁某1、魏某、李某、王某、梁某2提供的《湖南绿丹农业科技有限公司投资协议书》、收款收据、分红卡等进行了辨认、辨签。3、周义梅对文孝红进行了照片辨认。周义梅对其本人笔记本上的客户在绿丹梅州分公司投资的情况进行了辨认、辨签。七、银行交易明细查询①文孝红相应银行卡的帐户明细：证实文孝红建设银行开户卡号为62×××05的银行卡交易明细（从2013年4月14日至2015年3月21日），有被害人丘某的转账记录15万元，被告人胡建的多笔转账记录。证实文孝红邮政储蓄银行开户卡号60×××58的银行卡交易明细（从2014年8月13日至2016年6月21日），2014年9月24日有林抚款14250元交易、12月8日有种苗款5040元。证实文孝红农业银行开户卡号62×××70的银行卡交易明细（从2013年1月1日至2016年7月12日）。证实文孝红工商银行开户卡号62×××70的银行卡交易明细（从2014年7月7日至2016年7月12日）。证实文孝红建设银行开户卡号为62×××56的银行卡交易明细（从2013年1月1日至2016年3月22日）。证实文孝红建设银行开户卡号为62×××66的银行卡交易明细（从2013年1月1日至2016年3月22日）。②曹某豪建设银行卡的账户明细（从2013年4月30日至2013年12月21日）。证实曹某豪建设银行开户卡号为62×××31的银行卡交易明细中有文孝红的多笔转账记录。③胡建建设银行卡的账户明细（从2013年4月1日至2016年3月21日）。证实胡建建设银行开户卡号为62×××43的银行卡交易明细中有被害人张某2笔转账存入记录共计10.4万元、2笔转账支出记录共计12400元；被害人丘某7笔转账存入记录共计40.01万元，2笔转账支出记录共计10万元，与文孝红有多笔转账记录，与周义梅等业务员有多次转账记录。④湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司公账户明细（从2013年4月1日至2016年3月7日）。八、申请营业执照等资料复印件①湖南绿丹农业科技有限公司工商登记情况。②湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司工商登记情况、梅江区江南税务分局证明材料。证实梅州分公司2013年3月29日注册登记，经营范围为公司招徕业务、公司业务联络。地址：梅州市富奇路53-1号。梅州分公司在2013年4月2日办理税务登记，自2013年5月至今，并未按法定义务进行纳税申报，履催不报后，该企业2014年4月1日已被纳入非正常户。九、证明①耒阳市农村扶贫工作办公室出具：证明曾资助3万元给项目实施人张某红，补助项目是油茶种植。②龙市村民委员会出具：证明张某红原承包的油茶林跟湖南绿丹公司进行合作经营，面积约为810亩，现由文新忠负责复垦。③福星村民委员会出具：证明曹武根2014年底来到福星村经营绿金汇合作社，并与村民签订了土地流转协议，主要经营水稻、红米、黑米、糯谷等几种产品。十、湖南绿丹公司办理林权证等资料①合作协议：证明绿丹公司和张某红就新市镇树山村油茶改造项目进行合作经营，期限从2013年9月28日至2045年1月1日。②林权流转合同书、林权流转申请书等材料：证明张某红已经其原承包经营的耒阳市新市镇树山村810.8亩林地流转给湖南绿丹公司，湖南绿丹公司于2014年7月31日获得相应林地的使用权证。十一、曹某平提交了出库单、耒阳市绿金汇农机专业合作社工商登记、发票、进货单、农地流转经营权和相关协议、被害人出具的收条和谅解书：证明曹武根已经退还部分投资者的投资款共计221000元，且用茶叶等物资抵对了部分分红款和投资款。十二、梅江区富奇路53-1现场照片，证实目前经营店铺为“永强地产”。十三、谅解书。证实丘某、张某、蓝某、谢某、杨某1、李某、潘某、黄某、刘某珍出具的谅解胡建的谅解书。十四、被告人的供述与辩解1、被告人曹武根的供述与辩解，证实2013年初，其和文孝红在种植黑茶、油茶林过程中与胡建商量合作在梅州城区富奇路开了一家店铺，主要是由胡建负责经营。后来我们想把种植黑茶、油茶林的规模做大，于是其和文孝红向胡建提出成立湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，刚开始我们成立分公司的目的是卖茶叶的，后来想扩大市场和油茶基地，想做大绿丹汇品牌，于是才搞了《湖南绿丹农业科技有限公司投资协议书》来吸收投资款，由胡建负责招收业务员向梅州城区的老年人宣传种植黑茶的回报等。湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司在梅州大约开了一年左右时间，在这期间通过胡建吸收的资金应该不超过100万元。其跟文孝红在分公司成立后只是来过3、4次，过来的主要目的是向投资者宣传黑茶的好处以及我们种植黑茶的规模等，还有就是和胡建结算相关账目。胡建负责分公司的业务主要分两部分，一是向老年人吸收种植黑茶的投资款后先把款项转到公司指定的文孝红在梅州建设银行开立的账户，然后公司办公的场所、日常的开支由胡建向文孝红报账再把钱拿给胡建，总金额的24%给胡建支配，主要负责业务员的工资和提成，76%给其和文孝红，公司的开支由其和文孝红的76%里面承担。二是办理分公司成立的相关手续、租赁地点以及招收业务员等。分公司的业务员只记得周义梅，宣传资料都是胡建负责印刷并交代业务员进行宣传的。公司宣传资料上介绍公司开发的有机茶系列产品获得欧盟认证，湖南省绿丹农业科技有限公司现有生态有机茶园5000多亩、生态有机山茶油10000多亩、年产值8000多万元都是虚假的，实际上并没有获得欧盟认证，在耒阳市我们实际上种植的茶叶只有300多亩、油茶林800多亩。我们向客户宣传的投资回报是每年14%，虽然分公司有设立公司账户，但是投资者的投资款并没有汇入公司账户，都是先到胡建和闰丽蒙（工作了1、2个月的公司财务），然后再拿给或者转账到文孝红的账户上，在这过程中投资者的钱都没有到其账户上，如果其要购买茶叶或者种植油茶等需要钱就向文孝红拿。其跟文孝红通过分公司向投资者吸收的投资款，除去大约10万元的公司日常开支外，实际得到50万元左右。拿到的资金我们主要用于种植茶叶和油茶林了，梅州分公司是2014年1月份开始停发投资者利息的，分公司向客户吸收投资款并没有向相关部分申请审批。分公司没有经营以后，有部分投资者联系上文孝红，文孝红就给了蓝某、丘某等部分投资者茶叶或偿还了部分本金。湖南绿丹农业科技有限公司成立与2014年12月，注册资金1000万元，其中文孝红占50%股份，其儿子曹某豪占50%的股份，是其借用其儿子的身份证进行注册而已，他本人是不知道这个情况的，而且曹某豪也没有参与湖南省绿丹农业科技有限公司、湖南省绿丹农业科技有限公司梅州分公司的经营。2013年期间，文孝红曾带福伯等几个老人参观过茶叶基地，是衡阳市衡南县宝盖镇宝盖茶厂，另一个是耒阳市新市镇树山村湖南绿丹农业科技有限公司的油茶林基地。湖南省绿丹农业科技有限公司是销售茶叶的，公司只是从衡阳市衡南县宝盖镇宝盖茶厂购买茶叶到梅州等地销售的，没有参股。耒阳市新市镇树山村的油茶林基地是湖南绿丹农业科技有限公司的，面积大约800亩，法人是文孝红，在耒阳立堂林业局是有备案的。同时公司参股耒阳市海成生态农业有限公司的茶叶基地，该基地是在2013年左右建成的，公司只投资了30多万元，曹某豪在未阳市搞了一个耒阳市绿金汇农机专业合作社，在2015年3月份与当地人一起搞的，与湖南绿丹公司是没有关系的。其曾叫胡建转账5万元给陈某军，其他的都是用于购买茶叶、包装茶叶以及种植油茶林。购买的茶叶现在都没有卖完，还有部分放在耒阳市金阳西路的仓库，文孝红手中也有一部分的事实。2、被告人胡建的供述，证实2013年4月份，曹武根在湖南耒阳市找到其，他说想把茶叶项目在广东推广，叫其担任他们公司的业务经理，当时曹武根还承诺给整个业务推广费用是24%。后面经过选址定在梅州市的富奇路作为店面，曹武根和文孝红注册了湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，文孝红是公司法人，曹武根是董事长，公司的股东还有曹武根的儿子曹某豪，曹某豪的女朋友闰某蒙是公司财务，业务主管是叶某军，业务员有周义梅、邓某、李某等人。4月份公司开业的时候在梅江区的富奇路请客户吃了一顿饭，召开了一场产品的推介会，主要是推介公司的产品如何如何好。公司开张不久，文孝红提出想集资一笔款项大约是50万至100万做茶叶产品的包装，然后就叫我们员工去向客户集资，曹武根和文孝红准备了《湖南绿丹农业科技有限公司投资协议书》和《湖南绿丹农业科技有限公司分红卡》，客户投资之后就签订协议书，分红卡是每个月领取投资分红的。当时的客户很多都是周义梅拉过来的。到8月份的时候，其就自己在梅龙路经营了一间茶叶店。之后公司的办公场所就搬到了江南百花洲的益民大厦，其离开后公司的业务就由周义梅负责，2014年1月份的时候，公司不再向客户发放分红了，公司撤了，老板也走了。其在职期间经过手的业务量大约几十万，有一些客户是拿现金过来的，有些是直接转账的，客户转账一般都是转到文孝红的帐户上，也有丘某、张某等一些客户转账到其的账户上，但是其都会转给文孝红。其的交易账户是梅州建设银行，卡号是62×××43，公司也有公账户，但是不走公账。公司对外有印刷一些宣传资料，说黑茶的功效怎么好、回报高，然后就叫客户投资，最低投资门槛是1万元，每个业务员都要出去发宣传单招揽客户投资。客户投资半年期的回报是8%、一年期的是14%、二年期的是16%、三年期的是18%，大部分客户选择半年期或一年期。曹武根和文孝红曾带其和蓝某去过湖南省衡南县宝盖茶厂，不清楚集资的款项用到哪里去了，只有曹武根和文孝红知道。其的梅州建设银行账户62×××43有转账给业务员，这些都是公司的业务提成，2013年8月份其转给周义梅的是卖茶叶的钱，其本人任职期间一共获得了3万多元的业务提成，都被其用于日常开支了，其愿意退赔赃款。上述证据，均由控方提供，并经开庭出示、辨认、质证，查证属实，作为定案的根据，足以认定。本院认为，被告人曹武根、胡建军无视国家法律，以非法占有为目的，采取虚构投资项目，以支付高额利息为诱饵，骗取他人集资款，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人胡建无视国家法律，违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为构非法吸收公众存款罪；均应依法惩处。公诉机关指控被告人曹武根犯集资诈骗罪、被告人胡建犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。关于被告人曹武根及其辩护人对指控其犯集资诈骗罪有异议，辩称被告人曹武根在湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司未担任任何职务，其在公司只起辅助监督作用。被告人曹武根吸收公众存款是公司名义，湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司构成非法吸收公众存款定罪，请法庭对其从轻处罚的辩护意见。经审理查明，被告人曹武根与文孝红是湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司的实际股东，对公司起领导、决策作用，被告人曹武根伙同文孝红以非法占有为目的，采用代种植农业项目，虚构集资用途，虚假宣传和高回报为诱饵，非法吸收资金，名义上说将集资款用于发展湖南省绿丹农业科技有限公司茶园、山茶油农业种植基地，实际上其集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致案发，集资款仍不能返还。被告人曹武根的犯罪行为严重损害投资者的利益，扰乱了国家的金融秩序，公诉机关指控其犯集资诈骗证据确凿、充分，足以认定，且数额巨大。被告人成立湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司，其成立公司的目的是为了非法吸收社会资金，非法吸收的资金亦打入个人财户，公司是被告人吸收社会资金的工具，故湖南绿丹农业科技有限公司梅州分公司不是非法吸收公众存款的主体，被告人曹武根及其辩护人的辩护意见，不予采纳。鉴于被告人胡建归案后能如实交代犯罪事实，认罪态度较好，被告人曹武根、胡建能部分退赔被害人的经济损失，可酌情从轻处罚。被告人曹武根及其辩护人，被告人胡建请求从轻处罚的辩护意见，予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度以及本案的具体情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题解释》第四条、五条之规定，判决如下：一、被告人曹武根犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月20日起至2023年5月19日止。罚金限于判决生效之日起30日内缴纳。）二、被告人胡建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月20日起至2017年11月19日止。罚金限于判决生效之日起30日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省梅州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审判长  陈冰萍审判员  张锦模审判员  徐君庆二〇一六年十月三十一日书记员  黄睿智