四川省青川县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0822刑初10号
公诉机关青川县人民检察院。
被告人贺永保，男，1960年5月5日出生于四川省青川县。因涉嫌玩忽职守罪，于2016年6月20日被青川县人民检察院决定取保候审。
辩护人张仕龙，四川仕龙律师事务所律师。
青川县人民检察院以青检公刑诉[2016]143号起诉书指控被告人贺永保犯玩忽职守罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。因本案辩护人作无罪辩护，故由简易程序转换成普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。青川县人民检察院检察员刘晓燕出庭支持公诉，被告人贺永保及其辩护人张仕龙到庭参加诉讼，现已审理终结。
青川县人民检察院指控，被告人贺永保于2002年11月任青川县竹园国土资源管理所所长至今，负有对本辖区内土地资源、矿产资源进行日常监督、管理职责。2008年“5.12”地震造成宝成线K400段（位于青川县竹园镇清江村）产生危岩，由中铁十二局进行危岩整治，因需征用临时用地堆放石料，选址在竹园镇清江村三社（小地名流溪沟），并与当地老百姓签订了临时用地协议。2014年7月，危岩治理完工。中铁十二局签订了《复垦协议》对占用的土地进行了复垦。同年7月29日相关部门对复垦后的土地验收通过。2014年11月，竹园镇个体户王某在复垦的土地处建厂采矿。被告人贺永保得知后，到该厂进行了检查，并要求其办理临时用地手续，但王某一直未办理临时用地手续及采矿许可证而占地采矿。截止2015年5月，王某非法采矿61932方，价值人民币2786948元，违法占用13.17亩土地，破坏耕地9.75亩，期间被告人贺永保于2015年春节前收受王某人民币5000元。被告人贺永保严重不负责任，不认真履职，致使国家利益遭受重大损失，其行为应以玩忽职守罪追究其刑事责任，被告人有坦白的法定从轻情节，可在法律规定幅度内从轻判处。
被告人贺永保对指控的犯罪事实及罪名无异议。
辩护人张仕龙辩护称，王某在中铁十二局整治危岩的弃渣上开采砂石，是对弃渣的再次利用，办理了营业执照和税务登记证，未办理采矿许可证是因弃渣经广元市国土资源局答复不属矿产资源，复垦的土地也未按照程序进行验收，故不属于被告人贺永保履职范围，缺失不认真履职的犯罪要件，计算损失的方式不科学，不应以王某台账上记载销售数据和销售量为全部损失，被告人贺永保只应承担原石料的损失，对再加工的成本和再利用产生的利润不应计算在内，应当予以扣减。
经审理查明，被告人贺永保于2002年至案发前任青川县国土资源局竹园国土所所长，负有对本辖区内土地资源、矿产资源进行日常监督、管理职责，发现违法行为应该报告上级部门进行行政处罚，国土资源管理所岗位责任制实行所长负责制。2008年“5.12”地震造成宝成线K400段（位于青川县竹园镇清江村）产生危岩，由中铁十二局进行危岩整治，重新开凿隧道，铺设铁轨，需征用临时用地堆放因开凿隧道产生的废弃石料。经成都市铁路局和广元市人民政府协调后，弃渣场选址在竹园镇清江村三社（小地名流溪沟）。2012年11月，中铁十二局与当地老百姓签订了临时用地协议。临时用地期限为2年（2012年11月至2014年11月），后会同竹园镇政府、清江村干部及占用土地农户到现场核实了面积和地上附着物后进行了补偿。2014年5月该危岩整治工程结束。同年7月，中铁十二局与清江村三社老百姓签订了《复垦协议》，由中铁十二局对流溪沟弃渣场进行复垦。同年7月29日，由竹园镇国土所、清江村、竹园镇政府、中铁十二局的相关部门负责人对复垦后的土地面积进行核实、初验，被告人贺永保代表镇政府和国土部门签字，并在国土部门一栏内加盖青川县竹园国土资源所的印章予以认可。2014年11月竹园镇个体户王某未按程序办理临时用地审批手续便在弃渣场原址开办“东坝砂石加工厂”，开采土地下的矿石进行砂石加工，被告人贺永保得知后，仅到该厂进行了检查，并口头要求王某办理临时用地手续，但王某一直未办理临时用地手续和采矿许可证而占地采矿，开采时间为2014年11月起至2016年4月止。期间（2014年11月21日），青川县国家重点投资建设项目协调办公室以青重点办函（2014）2号将废弃场堆放的砂石有人开采的情况要求青川县国土局进行处理和组织好职能部门对流溪沟弃渣场复垦验收工作，并要求将办理结果函告，也未有果（查找不到签收人）。2015年2月11日对该宝成线危岩整治工程提交了建设用地结案表，载明了改区段环保、水保已按设计要求全部施工完毕，无任何遗留问题后，当时青川县国土资源局原副局长王1签署意见“同意报县政府审批”，并加盖单位公章予以认可。即表明该用地主管部门已同意作结案处理，无任何遗留问题。而个体户王某非法开采的流溪沟弃渣场矿石经四川地质矿产勘查开发局华阳检测中心抽样检测系方解石、白云岩，而这两种矿石属于《矿产资源法实施细则》所附《矿产资源分类细目》中的非金属矿产。根据《四川省矿产资源管理条例》第十八条规定“开采只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土、页岩，由县级地质矿产行政主管部门审批登记，颁发采矿许可证。”东坝砂石厂法定代表人王某既没有向主管部门提出个体采矿申请，也未办理采矿许可证而私自非法开采流溪沟弃渣场的砂石进行加工出售。被告人贺永保出面检查得知该情况后，未认真履行监管职责，按照程序发出违法行为停止通知书，并对其违法行为及时上报上级主管部门进行行政处罚，致使矿产资源监管流于形式，长期无证开采至2016年4月，造成矿产资源损失，经青川县价格认证中心鉴定为805，116.00元，无证开采砂石61，932方，违法占地13.17亩，破坏耕地9.75亩。在此期间，被告人贺永保曾于2015年春节收取了王某的人民币5，000.00元。
上述事实，由公诉机关提出，并经质证的以下证据证实在案，可作为定案证据，足以认定：
（一）书证
1.青川县人民检察院立案决定书、取保候审保证书、取保候审决定书、人口信息、案件来源，证明本案来源合法，被告人贺永保系完全刑事责任能力人及对其采取强制措施的相关情况。
2.主体资料身份证明和任职文件及职责划分，证实被告人贺永保享受副科级待遇，2003年1月至今任竹园国土资源管理所所长，负责本辖区内土地资源、矿产资源进行日常监督、管理，实行一切工作由所长负责制，具有国家工作人员身份。2011年11月至今任竹园镇党委委员，其职责为分管国土工作，负责土地管理、调处土地权属纠纷。
3.临时租用土地协议及占地费用发放表，证实了王某临时租用清江村三组（流溪沟）土地进行采砂，及给占地农户费用补偿的情况。
4.竹园国土所提供的土地复垦初验表，证实了竹园国土所已会同相关部门和人员对流溪沟弃渣场用地进行了初验，被告人贺永保代表竹园镇政府和竹园国土资源管理所签字并加盖竹园国土资源管理所印章。
5.竹园镇政府提供的建设用地结案表，证实流溪沟弃渣场无任何遗留问题，青川县国土局分管领导予以签字。
6.清江村三社提供的临时租地协议，证实中铁十二局宝成线危岩整治项目部与竹园镇清江村三组、竹园镇人民政府签订的租地协议，丙方代表为贺永保。
7.竹园国土所提供的土地复垦协议，证实青川县宝成线K400危岩整治协调领导小组与竹园镇清江村三组签订了土地复垦协议。
8、青川县国家重点投资项目协调办公室函，证实了2014年11月21日发现流溪沟弃渣场有人拟对堆放的砂石进行开采，由于弃渣场尚未进行复垦验收，请国土部门依法处理。并将办理结果函告，但未在国土部门查找到签收人。
9、东坝砂石厂账本复印件开支说明，证实从2015年2月至2016年5月30日砂石销售收入明细，共计收入2，786，948.00元，2014年11月18日记录的前期费用开支中载明5000元送与贺永保的事实。
10.证人王某的证言，证实了2014年11月1日，自己与流溪沟老百姓签订好临时用地协议后就开始进场建厂。在建厂中，竹园镇政府、竹园国土所等单位到厂里检查，要求办理相关手续，未具体要求办理采矿许可证。在建厂前，流溪沟就复垦了，但老百姓认为没有以前的土地质量好，所以自己就对老百姓承诺把土地按规定标准复垦，老百姓才同意将地租我取石料，未在国土部门办理临时用地手续，贺永保只是口头要求办理手续，自己一直未申请，贺也未过问，也未设置障碍，为感谢他，还于2015年春节给他送了5000元。
11.证人陈某某的证言，证实竹园国土所的工作职责就是负责辖区内的土地资源管理、办证发证、矿产资源管理等。贺永保具体负责宝成线综合整治项目的征地拆迁。中铁十二局将清江村三组耕地作为弃渣场用后是复垦了。2014年7、8月份，自己与贺永保、流溪沟社的社长、清江村村委会曹某某等人及相关部门一起核实了复垦面积，但是否符合标准就不清楚了。
12.证人邓某某的证言，证实了竹园国土所的职责就是地质灾害巡查、农村居民建房、项目用地征地拆迁，矿产资源和土地资源管理，中铁十二局与清江村流溪沟老百姓签订的临时用地协议及到期后是否复垦不清楚，这些工作由贺永保在负责。
13.证人周某某的证言，证实中铁十二局对弃渣场进行了复垦。2014年7月底，根据镇政府和上级领导安排，自己与陈某某、贺永保陪成都铁路局及相关单位人员、清江村驻村干部陈某1、清江村文书曹某某、三社社长晏某某、曹某1一起验收了复垦面积，并填写了复垦时的情况记录，自己认为弃渣场不符合复垦验收标准。
14.证人刘某某的证言，证实2015年春节前，在请贺永保吃饭后，在送其返家途中给其送5000元，主要是砂石厂受其监督和管理，贺催过王某办理手续，一直未办，贺也未设置障碍。
15.证人何某某的证言，证实中铁十二局堆放的弃渣场用完后进行了复垦，复垦后的土地属于耕地，竹园国土管理所、矿产资源办没有任何人汇报过东坝砂石厂开采矿石的情况。
16.证人周某的证言，证实动态巡查主要由国土资源所的工作人员开展，巡查人员按照责任制度对巡查区域进行定期或不定期巡查，对巡查中发现的问题做到及时处理、登记完整、有据可查，对巡查中发现重大问题及时向分管领导报告，国土资源所发现违法行为，先由其进行制止并向违法人员发放停止违法行为通知书，若违法行为继续，则由国土所向执法大队和所在乡镇人民政府汇报，符合立案条件的依法立案查处。贺永保系竹园国土所所长，从未汇报过王某在竹园镇办砂石厂的事，执法大队也未汇报过此事，自己是安全事故发生后方才知道王某办砂石厂一事。
17.证人袁某某、曹某的证言，证实了执法大队的职责主要是以动态巡查方式对全县各个乡镇进行巡查，一般的巡查工作不需要国土所参与，只是涉及到某个国土所相关情况才要求参与，袁还谈到竹园国土所没人向国土局汇报东坝砂石厂开采砂石的情况，2015年7月在竹园搞拆迁，贺永保曾问过临时用地手续的事，但未说谁要办，用地干什么，安全事故发生后，因王某未办理临时用地手续还按程序发了《停止违法行为通知书》。
18.证人白某某的证言，证实矿管办的职责就是对矿产资源进行管理，竹园国土所没有人汇报过东坝砂石厂开采砂石的情况，仅是在安全事故发生后才知此事，也未参与事故调查。
19.证人周某1的证言，证实中铁十二局在承建宝成线危岩综合整治工程中，征用了竹园清江村流溪沟的土地堆放弃渣，占地总计62.828亩，整治结束后，对弃渣进行了复垦，2014年复垦结束，2015年检查验收，负责土地复垦验收部门中有国土部门参加。
20.证人晏某某的证言，证实了中铁十二局征用了临时用地堆放弃渣，租用期2年，后按照协议对土地进行了复垦，复垦面积不够的，对灭失面积按照土地类别进行了一次性补偿，标准是按灭失面积为农民购买了社保。复垦后竹园镇上、国土所、清江村等相关干部对租用土地进行了验收，并将土地退给农民种植。2014年底，流溪沟土地验收后，王某来租用弃渣场的土地，王某未申请临时用地手续。自己有0.69亩土地租给中铁十二局，复垦后有0.34亩土地灭失，剩0.35亩租给了王某，中铁十二局按照每亩1200元进行补偿并买了社保。王某也是按1200元补偿的，并按照原有面积0.69亩补偿的。
21.证人任某某、曹某2、晏某2、徐某某、姚某某、曹某3的证言，证实中铁十二局征用了自己的土地，时间为2年，2014年下半年就复垦了，补偿标准为1200元一年，复垦后土地灭失还买了养老保险，复垦后还未正式将土地交还，王某就来租用，租期也是2年，租用标准也是1200元。
22.证人王某1的证言，证实2014年10月中铁十二局全部撤完，项目部办工区和生活区租用地是复垦了，流溪沟没有完全复垦，不能达到农作物种植要求，自己未参加验收。2014年下半年，王某要租用土地，自己让他与老百姓商量好，并办好手续才能施工。
23.证人曹某某的证言，证实中铁十二局租用的土地到期后进行了复垦，但复垦土地不达标，根据协议，为灭失土地的农民购买了养老保险。大概在2014年7、8月份，竹园镇政府、竹园国土所、清江村村委会、成都铁路局业主代表等派人来验收过，流溪沟的土地复垦经验收已退还清江村，还未给农户划分面积，后王某要租用土地，他与一、二社的社长分别签的协议，每户村民再在协议上签字，王某未向村委会申请临时用地手续。
24.被告人的供述，证实自己从2002年担任竹园国土所所长和竹园镇党委委员，分管土地资源管理工作，主要职责是负责本辖区内土地、矿产资源的日常监督和管理，开展日常动态巡查，及时发现和制止国土资源违法行为和依协助查处土地、矿产资源方面的违法案件。2014年7月，中铁十二局对临时用地进行复垦，复垦结束后，国土所会同中铁十二局、成都铁路局代表及竹园镇驻村领导、清江村干部曹某某、三社社长晏某某、曹某1到弃渣场现场核实复垦面积和土地灭失面积，但未达到复垦标准，也没有复垦验收报告。2014年11月份，知道王某已在流溪沟建厂，便与清建村文书、三社社长去查看情况，得知王某未办相关手续，自己就向局里打电话汇报此事，未得到答复。2015年4月，自己又去查看其手续是否齐全，王的其他手续均办好，但临时用地手续未办，在其违法占地一年多时间里，去该厂三次检查，都是口头制止，要求他去局里办好手续并停产整顿，但王某一直未去，后给执法大队汇报后也未处理，直到2016年5月20日，国土局才发了停止违法通知书，自己不清楚流溪沟弃渣堆放的石料是否属矿产资源，也未向国土局请示汇报，年底刘某某送了5000元，后才知道他与王某在合伙开办砂石厂。
25、鉴定意见和鉴定机构及人员资质，证实了四川省地矿局华阳检测中心对送检的样品岩石鉴定为薄片编号1为大理岩化粗中晶白云岩；薄片编号2为细中晶含灰白云岩；薄片编号3为角砾灰岩。
26、勘验检查笔录，证实办案人员在东坝砂石厂随机取样岩石三块用于矿石鉴定。
27.价格鉴定意见和鉴定机构及人员资质，证实无证开采砂石61，932方，价值2，786，948.00元，其中增值税额81，130.92元，附加税额9，909.12元，矿产资源补偿费55，738.8元，税费合计146，778.84元，利润658，337.16元，应缴企业所得税164，584.29元，企业净利润493，752.87元，税费、利润合计805，116元。
28.青川县国土局调查报告，证实东坝砂石厂违法占地13.17亩，破坏耕地9.75亩。
本院认为，被告人贺永保身为国家机关工作人员，不认真履行对土地资源、矿产资源日常监督和管理职责，对巡查中发现的违法行为仅是口头制止、不按程序发放违法行为通知书，在制止无效的情况下未逐级报告，将监管之责流于形式，导致他人违法占地13.17亩、破坏耕地9.75亩，非法采矿61，932方，价值805，116元，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的事实、罪名及量刑情节经庭审确认成立，其发表的量刑建议符合法律规定，本院予以支持。被告人的辩护人张仕龙称“王某在中铁十二局整治危岩的弃渣上开采砂石，未办理采矿许可证是因弃渣经广元市国土资源局答复不属矿产资源，复垦的土地也未按照程序进行验收，故不属于被告人贺永保履职范围，缺失不认真履职的犯罪要件”于法无据，根据《四川省矿产资源管理条例》第十八条规定“开采只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土、页岩，由县级地质矿产行政主管部门审批登记，颁发采矿许可证”之规定，被告人贺永保正是有该职责的日常监管主体，发现违法行为有及时上报之责，以便上级行政主管部门行使行政管理权，这恰是被告人不认真履职的具体体现；临时租用土地复垦验收时，被告人贺永保代表镇政府、国土所签字予以认可，也得到所有土地的村、社及农户的认可，对补偿标准和复垦后灭失的土地补偿形成一致意见，已形成事实上的土地复垦，仅是在完善书面手续上欠缺形式，但不影响复垦事实的存在，故不存在程序不合法和缺失履职的犯罪要件，其该辩护理由不成立，本院不予支持；矿产资源损失计算不科学，与查证事实相符，该损失已由有资质的鉴定机构作出价格鉴定，且该鉴定程序合法，应作为计算损失的科学依据，故辩护人的该辩护理由成立，本院予以支持。鉴于被告人具有坦白的法定从轻情节，且系初犯和主观恶性较小，犯罪情节轻微，可对其免于刑事处罚。根据被告人贺永保的犯罪事实、性质、情节及社会危害、认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人贺永保犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广元市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王建萍
人民陪审员 赵兴全
人民陪审员 郭红宇
二〇一七年十月二十三日
书 记 员 李旭艳