安徽省宿松县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）皖0826刑初178号
公诉机关安徽省宿松县人民检察院。
被告人孙某某1,男,1963年6月23日生，安徽省无为县人,汉族,初中文化,务工,住安徽省芜湖市无为县。2017年1月12日因涉嫌犯非法采矿罪由宿松县公安局刑事拘留，2月17日经安徽省宿松县人民检察院批准逮捕，同日由宿松县公安局执行逮捕。现羁押于宿松县看守所。
辩护人朱艳林，安徽松圣律师事务所律师。
被告人罗某,男,1979年3月9日生，江西省九江市人,汉族,初中文化,无业,住江西省九江市滨江路（户籍地九江市九江县）。2017年3月13日因涉嫌犯非法采矿罪由宿松县公安局刑事拘留，4月1日经安徽省宿松县人民检察院批准逮捕，同日由宿松县公安局执行逮捕。现羁押于宿松县看守所。
辩护人芮松，安徽皖松律师事务所律师。
被告人杨某某,男,1968年7月21日生，江西省九江市人,汉族,初中文化,个体户,住江西省九江市浔阳区。2017年1月23日因涉嫌犯非法采矿罪由宿松县公安局刑事拘留，2月17日经安徽省宿松县人民检察院批准逮捕，同日由宿松县公安局执行逮捕。现羁押于宿松县看守所。
辩护人张敏，安徽松圣律师事务所律师。
辩护人李继生，北京市安都律师事务所律师。
被告人孙某某2,男,1968年2月28日生，安徽省无为县人,汉族,小学文化,无业,住安徽省芜湖市无为县。2017年1月12日因涉嫌犯非法采矿罪由宿松县公安局刑事拘留，2月17日由宿松县公安局取保候审。2017年4月10日由徽省宿松县人民检察院决定取保候审。2017年7月18日由本院决定取保候审。
安徽省宿松县人民检察院以宿检刑诉[2017]177号起诉书指控被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2犯非法采矿罪，于2017年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月31日、9月12日公开开庭审理了本案。安徽省宿松县人民检察院指派检察员程晓琴、汪其虎出庭支持公诉，被告人孙某某1及其辩护人朱艳林，被告人罗某及其辩护人芮松，被告人杨某某及其辩护人张敏、李继生，被告人孙某某2等到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
安徽省宿松县人民检察院指控：
2016年4月份，被告人孙某某1、罗某和何某、ＸＸ（均另处）等人共同出资100万元购买了“顺航3318”号（曾用名“皖金源96”）采矿船，在没有依法取得采矿许可证的情况下在长江水域从事采砂活动，其中，孙某某1和何某占股40%，ＸＸ占股20%，罗某占股40%。2016年8月份，ＸＸ退股，股份转让给被告人杨某某；2016年12月份，何某退股，股份转让给孙某某1。孙某某1负责该船只采砂及管理工作，杨某某、罗某负责砂子的销售以及处理与相关单位的事务，被告人孙某某2负责日常的采砂工作，采砂所得利润按照出资比例分配。2016年4月至2017年1月期间，被告人孙某某1夜晚驾驶“顺航3318”号采矿船在湖北省黄梅县、江西省九江市、彭某等水域进行采砂活动，白天将船只停靠于宿松县汇口镇八里江夹江水域，期间共计采砂11万余吨，主要销售给启明码头、小池码头以及过往船只等，非法获利80万余元。
2017年1月10日，宿松县公安局民警在宿松县汇口镇八里江内，将被告人孙某某1、孙某某2抓获；2017年1月22日，九江市浔阳楼派出所民警在中韩概念酒店505房间，将被告人杨某某抓获；2017年3月11日，九江市浔阳楼派出所民警在中韩概念酒店512房间，将被告人罗某抓获。
公诉机关对指控的上述事实当庭出示并宣读了相关证据，该院认为，被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应以非法采矿罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人孙某某1、罗某、杨某某起主要作用，符合《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款和第二十六条第一、四款之规定，是主犯。在共同犯罪中，被告人孙某某2起次要作用，符合《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款和第二十七条之规定，是从犯，应当从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人孙某某1辩称对起诉书指控的非法获利80万元有异议,对其他犯罪事实和罪名无异议，且自愿认罪。其辩护人朱艳林提出的辩护意见是：被告人孙某某1的犯罪行为未达到“情节特别严重”,起诉书指控的非法获利80万元应是销售金额是80万元,被告人孙某某1自愿认罪、主动退缴非法所得、积极缴纳罚金，建议对其从轻处罚并依法适用缓刑。
被告人罗某对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，且自愿认罪。其辩护人芮松提出的辩护意见是：起诉书指控的非法获利80万元应是销售金额是80万元,被告人罗某自愿认罪、主动退缴非法所得、积极缴纳罚金，建议对其从轻处罚并依法适用缓刑。
被告人杨某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，且自愿认罪。其辩护人张敏、李继生提出的辩护意见是：起诉书指控的非法获利80万元应是销售金额是80万元,被告人杨某某自愿认罪、主动退缴非法所得、积极缴纳罚金，建议对其从轻处罚并依法适用缓刑。
被告人孙某某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，且自愿认罪。
经审理查明:2016年4月份，被告人孙某某1、罗某和何某、ＸＸ（均另处）等人共同出资100万元购买了“顺航3318”号（曾用名“皖金源96”）采矿船，在没有依法取得采矿许可证的情况下在长江水域从事采砂活动，其中，孙某某1和何某占股40%，ＸＸ占股20%，罗某占股40%。2016年8月份，ＸＸ退股，股份转让给被告人杨某某；2016年12月份，何某退股，股份转让给孙某某1。孙某某1负责该船只采砂及管理工作，杨某某、罗某负责砂子的销售以及处理与相关单位的事务，被告人孙某某2负责日常的采砂工作，采砂所得利润按照出资比例分配。2016年4月至2017年1月期间，被告人孙某某1夜晚驾驶“顺航3318”号采矿船在湖北省黄梅县、江西省九江市、彭某等水域进行采砂活动，白天将船只停靠于宿松县汇口镇八里江夹江水域，期间共计采砂11万余吨，主要销售给启明码头、小池码头以及过往船只等，非法经营额80万余元。被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2非法所得分别为人民币90000元、120000元、60000元、10000元。
2017年1月10日，宿松县公安局民警在宿松县汇口镇八里江内，将被告人孙某某1、孙某某2抓获；2017年1月22日，九江市浔阳楼派出所民警在中韩概念酒店505房间，将被告人杨某某抓获；2017年3月11日，九江市浔阳楼派出所民警在中韩概念酒店512房间，将被告人罗某抓获。
在本案审理过程中，被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2分别向本院退缴非法所得人民币90000元、120000元、60000元、10000元。
在本案审理过程中，本院委托九江市浔阳区司法局对被告人罗某、杨某某适用社区矫正进行评估，九江市浔阳区司法局调查评估意见是罗某、杨某某适宜社区矫正。
本院委托无为县司法局对被告人孙某某1、孙某某2适用社区矫正进行评估，无为县司法局调查评估意见是孙某某1、孙某某2适宜社区矫正。
上述事实，被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2在开庭审理过程中亦无异议，且有四被告人的供述和辩解，证人孙某、张某、卢某、胡某、潘某、涂某、曹某、宣某、陈某的证言，无为县公安局出具的被告人孙某某1、孙某某2的户籍证明、无前科证明，九江市公安局浔阳区分局、九江县公安局出具的被告人杨某某、罗某的户籍证明、无前科证明，宿松县公安局、九江市公安局浔阳区分局出具的抓获经过，孙某某1、杨某某、孙某某2辨认笔录，调取证据通知书、清单（黄梅宇洋商贸有限公司入库单复印件1张、出库单11张），接受证据材料清单（黄冈市龙感湖龙门商砼有限公司进货凭证清单），检查证，检查笔录，扣押决定书，扣押清单，扣押物品照片，中华人民共和国船舶国籍证书，中华人民共和国船舶所有权登记证书，检查工作记录，现场勘验检查笔录、现场图、现场照片，九江市看守所出所登记表、临时羁押证明，无为县公安局鹤毛派出所证明，宿松县长江河道采砂管理办公室证明，湖口县水攻监察大队证明以及非税收入票据，孙某某1、罗某、杨某某银行卡交易记录，同步录音录像，无为县司法局、九江市浔阳区司法局调查评估意见书等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，应予采纳。在共同犯罪中，被告人孙某某1、罗某、杨某某起主要作用，是主犯；被告人孙某某2起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2自愿认罪、主动退缴非法所得、积极缴纳罚金，均可酌情从轻处罚。综上，根据被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及认罪态度等，决定对四被告人从轻处罚并依法适用缓刑。对被告人孙某某1、罗某、杨某某，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定；对被告人孙某某2，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定；判决如下：
一、被告人孙某某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年六个月，并处罚金人民币九万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人罗某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十二万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人杨某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人孙某某2犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币一万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被告人孙某某1、罗某、杨某某、孙某某2退缴非法所得人民币90000元、120000元、60000元、10000元，共计260000元，予以没收，上缴国库；扣押的账本7本、收据12张、手机3部、皖金源96号采砂船1艘，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴国才
审 判 员 张小敏
人民陪审员 王 泓
二〇一七年九月十二日
书 记 员 王松梅
附：本案适用的相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。