上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0107刑初676号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人程2，男，1981年11月28日出生，汉族，户籍地本市，住本市。
辩护人陆祺、赵小慧，上海市金石律师事务所律师。
被告人崔某，女，1985年7月31日出生，汉族，户籍地本市。
辩护人朱磊，上海海一律师事务所律师。
被告人唐某3，男，1988年9月27日出生，汉族，户籍地本市。
辩护人徐国宝、王沁，上海中夏旭波律师事务所律师。
被告人张5，男，1980年2月20日出生，汉族，户籍地本市。
辩护人赫少华，运闻(上海)律师事务所律师。
被告人龚某2，男，1983年2月11日出生，汉族，户籍地本市，住本市。
辩护人耿峰，运闻(上海)律师事务所律师。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2017]23号起诉书指控被告人程2、崔某、唐某3、张5、龚某2犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月17日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员程某1出庭支持公诉，被告人程2及辩护人陆祺，被告人崔某及辩护人朱磊，被告人唐某3及辩护人徐国宝，被告人张5及辩护人赫少华，被告人龚某2及辩护人耿峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年1月，上海巨玺资产管理有限公司(以下简称“巨玺公司”)注册成立，注册地在本市奉贤区四平公路468弄22幢2层90室，法定代表人为夏文念(另案处理)，普陀区为该公司第六营销分区，经营地址在本市普陀区陕西北路XXX号财富时代大厦806室。“巨玺公司”聘用被告人程2为普陀分区总经理，被告人崔某、唐某3为普陀分区总监，被告人张5、龚某2为普陀分区团队经理，并招聘唐舜伟、夏某2、喻某(均另处)等多名业务员，长期以约定年化利率为8%至15%的高额回报、承诺返还本息为引诱，在社会上向不特定公众吸收资金，与投资人签订《债权转让之服务协议》等协议，并将吸收的资金用于项目投资。
经司法审计鉴定，2015年5月至2016年5月，“巨玺公司”第六分区与蔡某某、曹某某等40余人签订90余份《债权转让之服务协议》，协议金额共计人民币1180余万元(以下币种均为人民币)，截止2016年5月，实际交易金额共计1170余万元，已兑付金额共计29万余元。
被告人崔某以及其下属的宋某某团队、被告人龚某2团队吸收资金共计700余万元；被告人龚某2以及其团队吸收资金共计130余万元。
被告人唐某3下属的喻某团队以及被告人张5团队吸收资金共计400余万元；被告人张5及其团队吸收资金共计200余万元。
2017年1月4日，被告人程2、崔某、张5、龚某2接公安机关电话后至公安机关投案自首；同年1月18日，被告人唐某3被公安机关抓获。
上述事实，被告人程2、崔某、唐某3、张5、龚某2及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人夏某1、马某、戴某、喻某、宋某某、夏某2、唐某1、李某1的证言，证人张1、钟某某、张某2、张某3、吴某某、曹某某、陈某1、李某2、李某3、李某4、徐某1、周某某、龚某1、黄某某、张某4、金某某、徐2、路某某、蔡某某、陈某2、陈某3、倪某、宣某某、叶某某、胡某某、唐某2等人的证言，投资人书面报案材料、债权转让之服务协议、信息咨询与管理服务协议开户申请表、债权回购协议、委托扣款授权书、银行明细，“巨玺公司”档案机读材料，“巨玺公司”员工明细表、客户明细表，查封决定书、协助冻结财产、查封通知书，上海市司法会计中心司法鉴定意见书、上海沪港金茂会计事务所有限公司司法鉴定意见书，上海市房屋租赁合同，户籍资料及抓获经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人程2、崔某、唐某3、张5、龚某2违反国家金融管理法律规定，共同变相向不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控犯罪事实及罪名成立。被告人程2系普陀分区总经理，对该分区的经营负责，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应对其参与的全部犯罪处罚；被告人崔某、唐某3、张5、龚某2参与对外宣传和吸收公众存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人程2、崔某、龚某2、张5均有自首情节，依法均可从轻处罚；被告人唐某3到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚。鉴于在案发后，被告人程2、崔某、唐某3的家属均代为退缴部分违法所得以及被告人张5、龚某2均退缴部分违法所得，依法均可酌情从轻处罚。被告人程2的辩护人建议对被告人程2适用缓刑的相关辩护意见，可予采纳；被告人崔某、唐某3的辩护人建议对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，均可予采纳；被告人张5、龚某2的辩护人提出对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的相关辩护意见，均可予采纳。根据五名被告人共同犯罪的事实、情节、作用以及对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人程2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
二、被告人崔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
三、被告人唐某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
四、被告人张5犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
五、被告人龚某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
被告人程2、崔某、唐某3、张5、龚某2回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
六、违法所得的一切财物予以追缴；扣押在案的违法所得按比例发还各名投资人，不足之数,责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陈 肸
人民陪审员 周 嘉
人民陪审员 蔡湘群
二〇一七年八月三十日
书 记 员 何国斌
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
……