安徽省宁国市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）宁刑初字第00258号
公诉机关安徽省宁国市人民检察院。
被告人姚海兰，女，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月24日被刑事拘留，同年3月4日被逮捕。现羁押于宣城市看守所。
辩护人徐晓华，安徽地益律师事务所律师。
宁国市人民检察院以宁检刑诉（2014）199号起诉书指控被告人姚海兰犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月28日向本院提起公诉。2014年11月6日，公诉机关以案件需要补充侦查为由申请延期审理。同日，本院决定延期审理本案。2014年12月4日，公诉机关以宁检刑追诉（2014）1号追加起诉决定书追加起诉，本院于2014年12月5日决定恢复法庭审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁国市人民检察院指派检察员许璟出庭支持公诉，被告人姚海兰及其辩护人徐晓华到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁国市人民检察院指控：2011年2月11日，宁国市威尔特实业有限公司（以下简称“威尔特公司”）董事长孙某某（另案处理）为融资注册成立了宁国市汇通担保有限责任公司（以下简称“汇通公司”），孙某某担任汇通公司的法人代表，并委任被告人姚海兰为该公司的总经理。2011年7月至2013年12月期间，被告人姚海兰以威尔特公司生产经营需要资金周转为由，以高额利息为诱饵（月息1.5分至4分不等），通过口口相传的方式向被害人黄顺义等99人吸收存款2772.1余万元，并以月息4分的利息陆续借给威尔特公司及孙某某个人共计2200余万元。案发后，尚有2500余万元借款经被害人多次索要未果。为此，公诉机关提供了相应证据，请求以非法吸收公众存款罪追究被告人姚海兰的刑事责任。
被告人姚海兰对起诉书指控的事实和罪名提出异议，认为其行为不构成犯罪。其辩护人提出的辩护意见是：对指控罪名没有异议；被告人系自首，部分借款是向亲友借的，主观恶性较小。
经审理查明：2011年2月11日，宁国市威尔特实业有限公司（以下简称“威尔特公司”）董事长孙某某（另案处理）为融资注册成立了宁国市汇通担保有限责任公司（以下简称“汇通公司”），孙某某担任汇通公司的法人代表，并委任被告人姚海兰为该公司的总经理。2011年7月至2013年12月期间，被告人姚海兰以威尔特公司生产经营需要资金周转为由，以高额利息为诱饵（月息1.5分至4分不等），通过口口相传的方式向被害人黄顺义等99人吸收存款2762.1万元，并以月息4分的利息陆续转借给威尔特公司及孙某某个人共计2200余万元。案发后，尚有2000余万元借款经被害人多次索要未果。
另查明：2014年1月23日下午，被告人姚海兰接侦查人员电话通知到案后如实供述了自己的罪行。
上述事实，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人姚海兰的供述和辩解，证实了起诉书指控的事实。
2、聘书及姚海兰的名片，证实2011年6月，汇通公司聘请被告人姚海兰担任该公司总经理。
3、姚海兰提供的明细账、借条、银行进账单、收款收据、电汇凭证、农合行业务委托书、转账凭条、存款凭条，证实2011年7月7日至2013年5月，姚海兰借给威尔特实业有限公司及孙某某个人共2168.2733万元。
4、威尔特公司与汇通公司往来清单两张，证实从2011年10月8日至2012年8月21日，汇通公司共借给威尔特公司资金合计2044.3933万元，应付利息81.7757万元，截止到2012年12月7日，应付利息548.2958万元。
5、债务清偿协议，证实威尔特公司委托被告人姚海兰筹集资金，姚海兰以自己的名义向外借款约2000余万元后交给该公司用于公司生产经营。2014年1月5日，双方达成债务清偿协议，威尔特公司的所有资产交给姚海兰用于清偿上述债务，威尔特公司承担连带清偿责任。
6、有限责任公司变更登记申请书、股东会决议、章程修正案、汇通公司章程、股东转让协议书，证实2012年5月16日，宁国市汇通投资担保有限责任公司申请变更为宁国市汇通投资咨询有限责任公司，经营范围变更为从事非融资担保业务（严禁非法融资）。
7、宁国市人民法院民事裁定书，证实2014年6月23日，中国建行宁国支行因威尔特公司不能清偿到期债务向宁国市人民法院申请对该公司进行破产清算，同年7月13日，宁国市人民法院受理了该破产清算的申请。
8、证人王某的证言，证实威尔特公司的法人是孙某某，2014年1月份，其和孙某某一起到杭州与姚海兰、肖某某见面，当时签了一个协议，内容就是截止到2012年12月7日，威尔特公司欠姚海兰本金2044.3988万元，按月息4分计算，已付利息486.363万元，未付利息54.8295万元，威尔特公司以土地、厂房、设备、应收款、租金等抵给姚海兰，由姚海兰处置。
9、证人孙某某的证言，证实2009年其在宁国开办了威尔特公司。2011年6月份，其以威尔特公司的名义从叶某手里收购了宁国市汇通投资担保公司，当时的注册资金是1000万元，具体的工作由姚海兰独立运作，姚海兰是汇通公司的总经理。威尔特公司需要钱就向汇通公司借，月息是4分，姚海兰的钱怎么来的其不清楚，汇通公司怎么运作其不知道。威尔特公司向姚海兰大概借了1500万元左右，开始是其向姚海兰借的，后来林某某、何某某和陈某某也借过。其个人借了多少其不清楚，一般都是银行走账，有时打条子，有时不打条子。2013年12月其和姚海兰签了一份协议，协议上双方认可是1560万元，差多少利息其不清楚，协议是转让公司给姚海兰，让姚海兰还宁国人的钱。
10、99位被害人的陈述及其提供的借条、银行转账凭条等，证实被告人姚海兰向其借款的过程及数额等。
11、证人崔某某的证言及其提供的借款合同、进账单、房屋抵押协议、房地产他项权证，证实姚海兰向其借款已办理财产抵押情况。
12、归案说明，证实2014年1月23日下午，侦查人员电话通知被告人姚海兰到案接受讯问，姚海兰到案后如实供述了自己的罪行。
13、户籍证明，证实被告人姚海兰的身份情况。
本院认为：被告人姚海兰违反国家金融管理法规，向社会公众不特定对象扩散吸收资金的信息并吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人姚海兰通过朋友、亲戚、邻居等向社会进行宣传，向社会公众不特定对象扩散吸收资金的信息并吸收资金，其明知并予以放任，属于向社会公开宣传，依法应当认定为向社会公众吸收资金，其自我辩解不构成犯罪的意见不能成立。被告人姚海兰接公安机关电话通知到案后如实供述了自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。对其辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。综上，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人姚海兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年1月23日起至2021年1月22日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳）。
二、责令被告人姚海兰退赔其犯罪所得并发还给被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谢成明
人民陪审员 周建平
人民陪审员 徐同根
二〇一五年一月九日
书 记 员 许 艳
附：1、相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物或者罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。