四川省南充市顺庆区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）顺庆刑初字第452号
公诉机关南充市顺庆区人民检察院。
被告人张某1，女，汉族，大专文化，原南充市房管局房地产交易与权属管理中心工作人员，住南充市顺庆区驻春路，因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年7月8日被刑事拘留，同年7月24日被逮捕，于2016年1月5日取保候审。
辩护人马波，四川三合律师事务所律师。
南充市顺庆区人民检察院以南顺检公诉刑诉（2015）403号起诉书指控被告人张某1犯玩忽职守罪，于2015年9月28日向本院提起公诉。本院审查后，于2015年10月8日立案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。顺庆区人民检察院指派检察员张利君出庭支持公诉，被告人张某1及其辩护人马波到庭参加了诉讼。审理中，本院于2016年1月5日决定中止审理，同年6月1日恢复审理；检察机关申请延期审理一次，本院已依法决定延期审理。本案经审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。
公诉机关指控，2014年3月，安某、陈某夫妻二人咨询南充市川留房地产开发有限公司的罗某（另案处理），代售其所有的位于顺庆区人民南路的三间门面。罗某为赚取差价，多次向安某、陈某夫妻虚构购房者拖延该3间门面房的交易并赔偿购房定金177万元给安某陈某夫妻。2015年7月，安某、陈某夫妻二人受罗某安排到南充市房管局房地产交易与权属管理中心准备办理转移房产，被告人张某1在安某单方在场的情况下，违反规定让其在空白纸张的转让人位置以及承诺书上签字和按手印，后又将这些资料交与了罗某，随后罗某告知安某、陈某夫妻买方放弃购买。2015年9月25日，罗某安排自己的原女友杨某以安某与杨某离婚分割财产为由向南充市房管局房地产交易与权属管理中心申请转移房产权属登记，在原产权人安某未到场验明身份的情况下，罗某捏造安某与杨某曾经是夫妻现已离婚并伪造安某与杨某离婚证书、离婚协议书等，在转移登记权属的相关材料上仿冒安某的签名，在原产权人安某不知情的情况下将安某的3间房产转移到杨某名下。在房产权属转移当天，罗某将已转到杨某名下的房产为抵押从广安宏伟公司贷款300万元。
2014年8月，何某、张某2夫妻委托罗某代为出售其夫妻共同所有位于顺庆区XX街XX号X层的房产。罗某以避税为由劝说何某张某2夫妻把房产转移到何某的名下，后又先后将购房款等130万元打给何某夫妻账户。2014年10月21日，张某2将其名下共同所有的房屋转让给何某单独所有。被告人张某1违反规定，按照上述同样方式让何某在询问笔录和标好签名位置的白纸上进行签字等。2015年10月28日，罗某以何某与罗某离婚分割财产为由单独向南充市房管局房地产交易与权属管理中心申请转移房产权属登记，在原产权人何某当天未到场验明身份的情况下，罗某捏造何某与罗某曾经是夫妻现已离婚并伪造何某与罗某离婚证书、离婚协议书等，在原产权人何某不知情的情况下将其位于顺庆区XX街XX号X层的房产转移到罗某名下。后罗某将顺庆区XX街XX号X层的房产抵押给南充市农业融资担保有限责任公司委托其为南充市苗苑农业开发有限公司贷款600万元。
被告人张某1在南充市房管局房地产权属与管理中心工作权属登记科工作期间，其工作柜台为11号，负责办理房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，验明转移各方身份的职责。在协议离婚房屋过户时，被告人张某1本应让双方当事人共同同时到场，查验双方当事人的身份证原件，验明双方当事人的身份，核实转移权属的相关法律文书及资料。但其在2014年9月25日为安某向杨某转移房产权属和同年10月28日办理何某转移房屋产权给罗某的过程中，本应该查验转移房产双方的身份证原件并核对前来申请办理房屋转移登记是否为双方本人等，但被告人张某1在原产权人安某、何某均未到场验明身份的情况下，不认真履行职责，严重不负责任，玩忽职守，致使原产权人安某价值533.40万元的房产和原产权人何某价值481.50万元的房产被转移，给二人造成重大经济损失。
公诉机关提供了相应的证据证明指控的事实，认为被告人张某1身为南充市房管局房地产交易与权属管理中心工作人员，在工作中不认真履职尽责，不按规定办理房产转移登记等，致使他人遭受重大经济损失，情节特别严重，其行为应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人张某1具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。诉请本院依法予以判处。
被告人张某1对指控的基本事实无异议，辩解：“我自愿将该房产离婚分割为男方罗某所有”系其书写，之所以这样写，她只是告诉何某、张某2、罗某，她写一个范本，叫他们照这样填写。请求公正判决。
辩护人的辩护意见是：“错开办证”不悖法律规定，被告人行为不应承担刑责。其理由是：一、玩忽职守罪的要件是国家工作人员严重不负责任、不履行或不认真履行职责，该“职责”一定是法定职责。《房屋登记办法》第十三条规定，房屋共有人办理权属变理登记，由房屋共有人“共同申请”，“共同申请”不等于“共同到场申请”，该《办法》并未规定工作人员必须在共有申请人“共同到场申请”才能办理这一法定职责。“共同到场申请”仅仅是南充市房管局在房屋分割、合并、转移《办证明白卡》上对房管局申请办理权属转移等事项登记的房屋共有人办证的一项告知，告知对象是办证申请人而非本局办证工作人员。申请人错开时间到场办理的方法，既不违背行政规章的规定，也方便了不能或不愿共同到场的办证申请人。被告人张某1的办证行为属于为申请人错开时间办证，此举符合行政规章的规定。工作虽有瑕疵，但不构成玩忽职守。二、本案存在民事、行政、刑事三种行为交织。本案买房人的损失从起源到结果发生的过程分三个阶段，第一个阶段是卖房人委托中介公司罗某出售房屋和罗某不断虚构买房人、预付定金和部分房款，企图将房屋弄到自己手里后溢价出售的过程。这一阶段，罗某有一些欺诈行为，但尚属民事行为范畴之内；第二阶段是罗某采取虚构事实、制造假证等手法，骗取房屋过户的过程，这一阶段有税务、房管部门的行政办证登记行为，有罗某的诈骗行为，也有卖房者过户的民事法律行为，还有被告人张某1的工作行为；第三个阶段是房屋过户后，罗某将房屋抵押贷款，所贷资金不用于支付房款而供个人使用，最终给卖房者造成了严重的经济损失，这一阶段，有罗某故意侵害卖房人利益的行为，也有部分卖房人与罗某达成新的合意的民事法律行为。三、张某1错开办证与卖房人的损失之间不具有刑法上的因果关系。综上，被告人张某1在具体办证操作中有个别环节有一点瑕疵，仅属于行政问责的范围，不属于刑事犯罪的范畴。其本人表示愿意通过此案深刻吸取教训，加强法规规章学习，严格按规程办事。请求依法判决张某1无罪。
经审理查明，2014年3月，安某、陈某夫妻二人咨询南充市川留房地产开发有限公司的罗某（另案处理），代售其所有的位于顺庆区人民南路的三间门面。罗某为赚取差价，多次向安某、陈某夫妻虚构购房者拖延该3件门面房的交易并赔偿购房定金177万元给安某陈某夫妻。期间，安某、陈某向罗某提供了三间门面的房产证、土地证原件以及安某的照片。2015年7月，安某、陈某夫妻二人受罗某安排到南充市房管局房地产交易与权属管理中心准备办理转移房产，被告人张某1对安某的身份证、房产证原件进行了查验后，违反规定让安某在空白纸张的转让人位置以及承诺书上签字和按手印，且未对安某申请登记事项进行询问，后又将这些资料交与了罗某，随后罗某告知安某、陈某夫妻买方放弃购买。2015年9月25日，罗某安排自己的原女友杨某以安某与杨某离婚分割财产为由向南充市房管局房地产交易与权属管理中心申请转移房产权属登记，罗某捏造安某与杨某曾经是夫妻现已离婚并伪造安某与杨某离婚证书、离婚协议书等，在转移登记权属的相关材料上仿冒安某的签名，在原产权人安某不知情的情况下将安某的3间房产转移到杨某名下。在房产权属转移当天，罗某将已转到杨某名下的房产为抵押从广安宏伟公司贷款300万元。
2014年8月，何某、张某2夫妻委托罗某代为出售其夫妻共同所有位于顺庆区XX街XX号X层的房产。罗某以避税为由劝说何某、张某2夫妻把房产转移到何某的名下，后又先后将购房款等130万元打给何某夫妻账户。期间，何某、张某2向罗某提供了房产证、土地证原件。2014年10月21日，被告人张某1对何某、张某2的身份证、房产证原件等资料进行了查验，对张某2、何某进行了询问，并进一步确认了张某2将房产转移给何某后，为二人办理了房产赠与过户的受理手续。然后被告人张某1根据罗某的要求，按照上述同样方式让何某在询问笔录和标好签名位置的白纸上进行签字等，且未对何某申请登记事项进行询问。2015年10月28日，罗某以何某与罗某离婚分割财产为由单独向南充市房管局房地产交易与权属管理中心申请转移房产权属登记，罗某捏造何某与罗某曾经是夫妻现已离婚并伪造何某与罗某离婚证书、离婚协议书等，在原产权人何某不知情的情况下将其位于顺庆区XX街XX号X层的房产转移到罗某名下。后罗某将顺庆区XX街XX号X层的房产抵押给南充市农业融资担保有限责任公司委托其为南充市苗苑农业开发有限公司贷款600万元。
被告人张某1在南充市房管局房地产权属与管理中心工作权属登记科工作期间，其工作柜台为11号，负责办理房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，验明转移各方身份的职责。
另查明，经鉴定，原产权人安某房产价值533.40万元，原产权人何某房产价值481.50万元。
同时查明，2015年7月8日，南充市人民检察院反渎局办案人员刘某通过电话通知张某1父亲李某，让其把张某1带至南充市人民检察院接受询问，张某1父亲李某于2015年7月8日下午3点将张某1送至南充市人民检察院。
上述事实，有经本院质证、采信的下列证据证实：
一、书证
1、南充市人民检察院立案决定书。证实张某1涉嫌玩忽职守一案于2015年7月8日立案。
2、南充市机构编委关于机构性质的文件。证实经南充市机构编制委员会2006年第5次全体会议研究，同意将南充市房地产市场管理处与南充市房地产产权产籍监理处合并后设立南充市房地产交易与权属管理中心，为市房管局管理的事业单位。
3、被告人张某1的人口信息及聘用合同、工作职责的相关书证。证实张某1出生于1989年8月3日。张某1与南充市房管局房地产权属与管理中心于2013年签订劳动合同，日期自2013年至2016年1月15日。张某1系该登记科工作人员，其工作柜台为11号，负有办理房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，验明转移各方身份的职责。
4、南充市房管局提供的办证明白卡等书证、南充市检察院反渎局下载的明白卡宣传稿件、南充市地税局法律法规。证实南充市房管局房地产交易与权属管理中心制作的16种类型的明白卡是南充市房管局房地产交易与权属管理中心为国有土地范围内房屋所有权注销登记、国有土地范围内商品房分户、国有土地范围现房最高额抵押权转移登记办证等16项证件办理配备的“便民明白卡”。每份“明白卡”上包含了必收证件、其他必要材料、办理流程、收费标准以及业务咨询电话等信息。办证明白卡一方面是中心的办事规程，必须按照明白卡上的规程办理；另一方面是将办理各种房产手续所需提交的要件和材料及程序明白告知群众，方便群众办证，让群众少跑路。NO.15“便民告知卡”要求权属登记科的工作人员在办理因协议离婚房屋过户时，房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，应让双方当事人共同同时到场，查验双方当事人的身份证原件，验明双方当事人的身份，核实转移权属的相关法律文书及资料；只有一方单独到场申请的情况下不能办理。
5、南充市房管局提供的房产档案、顺庆区公安局复印的房产档案。证实属于安某的房产转移给了杨某；属于何某的房产转移给了罗某。
6、顺庆区公安局复印的民政局书证。证实罗某、安某、杨某三人从2015年1月1日起未发现当事人在婚姻登记机关有结婚或离婚记录。
7、安某提供的相关书证。包括安某爱人陈某与罗某之间的微信记录、交易往来、购买门面的协议和发票等。
8、南充农业融资公司提供的书证。证实罗某以顺庆区XX街XX号X层的房产抵押给南充市农业融资担保有限责任公司，委托其为南充市苗苑农业开发有限公司贷款600万元。
9、顺庆区人民检察院提供的顺庆区公安分局侦办的罗某诈骗案卷内的书证。证实杨某以顺庆区人民南路3间门面房从广安宏伟公司借款300万元并抵押。
10、南充市人民检察院南检技鉴字[2016]1号检验鉴定文书。证实南充市房管局201410280429询问笔录中“我自愿将该房产离婚分割为男方罗某所有”与提供的张某1亲笔书写样本字迹是同一人书写。
11、到案经过。证实2015年7月8日，南充市人民检察院反渎局办案人员刘某通过电话通知张某1父亲李某，让其把张某1带至南充市人民检察院接受询问，张某1父亲李某于2015年7月8日下午3点将张某1送至南充市人民检察院。
二、四川义正房地产评估咨询有限公司鉴定意见。证实顺庆区人民南路126号非住宅房地产价值164.40万元、顺庆区人民南路128号非住宅房地产价值184.50万元、顺庆区人民南路130号非住宅房地产价值184.50万元、顺庆区XX街XX号X层非住宅房地产价值481.50万元，上述4间非住宅房地产总价值1014.90万元。
三、证人证言
1、证人闵某、柯某证言。证实了二人因离婚到房管局办理房产过户的整个过程。在办理窗口，女工作人员要求提供房产证、双方身份证、离婚证、离婚协议、财产分割协议的原件复印件，双方同时到场，房管局工作人员核对原件和复印件无误后，叫二人到税务窗口去办免税单，然后二人又去找到那个工作人员，工作人员要求对原件复印，并在复印件上签字，并给二人作了询问笔录，询问的内容是将房产过户给对方是否是真实意思，同时还要求在现场写了一份财产分割协议书，就是承诺书。后来二人缴了费，工作人员才将身份证、户口本等原件退还。
2、证人范某、蒲某证言。证实权属登记科的工作人员在办理因协议离婚房屋过户时，房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，应让双方当事人共同同时到场，查验双方当事人的身份证原件，验明双方当事人的身份，核实转移权属的相关法律文书及资料；只有一方单独到场申请的情况下不能办理。
3、证人秦某、赖某、胡某1证言。证实南充市房管局房地产权属与管理中心为规范房屋权属办理和方便群众制定了“便民告知卡”，“便民告知卡”要求权属登记科的工作人员在办理因协议离婚房屋过户时，房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，应让双方当事人共同同时到场，查验双方当事人的身份证原件，验明双方当事人的身份，核实转移权属的相关法律文书及资料；只有一方单独到场申请的情况下不能办理。
4、证人胡某2证言。证实自己在南充市房管局法规科工作，办证明白卡主要是根据《房屋登记办法》制定的，应该是方便群众办事的指导性的便民卡，申请人本人到场必须要提供身份证原件，收取复印件。协议离婚分割共同财产，如果没有委托办理等情况，双方当事人要到场共同申请。
5、证人杨某证言。证实罗某在和自己恋爱期间，称将其位于顺庆区人民南路3间门面房赠送给自己，在2014年9月25日罗某和自己一起到南充市房管局房地产交易与权属管理中心，将该3间门面房转移到自己名下，并以该3间门面房从广安宏伟公司借款300万元并抵押，后该款由罗某使用。
6、证人罗某证言。证实2014年3月的一天，他所在的中介公司来了一对夫妻，女的叫陈某，男的叫安某。安、陈说准备将其在南充市人民南路面积各30多平方米的3间门面以650万出售，并委托他联系买家。陈某和安某离开后他觉得这3间门面值七、八百万，赚钱的机会来了。他当时想自己把这3间门面买下来，从中赚点钱．因为要找到一个愿意出高价的下家不容易，还需要时间，加之他担心在这段时间内其他买家接触安某夫妻，买了安、陈的门面，他就赚不到差价。为赚取3间门面的差价他决定拖延时间，他找到朋友冯某，让冯某当假买家先和安某夫妻接触，冯某给安某夫妻拿了5万元购房定金（这5万元钱实际是他出的），并且他还和安某夫妻签订了一份房屋买卖居间合同，后来他安排冯某不购买门面，冯某给的5万元定金作为违约金赔给了安某夫妻。随后他向安、陈提出把门面的房产证交给他，安、陈把3个门面的房产证给他了。随后他编造了几个买房人。他记得编造第1个买房人时给安某夫妻打了45万购房定金，后来又说购房人不要房子找安某夫妻退回20万，安某夫妻这次得违约金25万；编造的第2个买房人时给安某夫妻打了30万购房定金和250万购房款，这次是在2014年7月，他对安某夫妻说购房人资金不足，干脆先把房子过户给购房人，让购房人拿门面贷款后付剩下的购房款，但安某夫妻不同意。后来他说他愿意给购房人提供担保，安某夫妻为此同意先将房屋过户，他还出具了壹张肆佰万元的借条，然后安某夫妻到南充市房管局办证大厅过户，他骗安、陈说购房者很忙委托他全权代理，他让安某在购买合同上签了字。2014年7月的一天，给安某夫妻打款280万后，他和安某夫妇到南充市房管局办证大厅办理房屋过户手续，他看见认识的一个叫张某1的办证工作人员窗口是空的，他先过去问她有没有空，她说有空并问他办啥业务，他说“是办理离婚过户，男方转让给女方，但是免税还在审，晚点补来，男方急到走，先把男方的审下。”张某1同意了。一会他带安某夫妻到张某1窗口处，他当时指着安某说“转让人来了，先把字给他签了”。张某1对照了安某的身份证原件上的照片确认是安某本人后就让安某签了资料。安某签完后张某1问他“转让人审完了，受让人好久来？”他说不知道受让人什么时候来。张某1就把资料退给他并喊他把资料补齐再来办理。他当着安、陈夫妻和张某1的面他只说了“转让人来了，先把字给他签了”，没有当着说是办理离婚过户登记。至于他给张某1说“是办理离婚过户，男方转让给女方，但是免税还在审，晚点补来，男方急到走，先把男方的审下”这句话的时候是他单独和张某1两人在一起时说的，那时候安某夫妻还没到张某1的柜台前来。2014年7月张某1退给他的有安某签名的资料，是他拿走放在车上了。在9月25日，他和杨某到了南充市房管局，先到免税窗口办理离婚过户登记的免税资料，他将事先准备好的伪造的安某与杨某的离婚协议、离婚证原件和复印件一起交到免税窗口，里面是个男的在办理，问哪个是受让人，他指着杨某说是“她”，税务窗口的人办好免税证明后，他和杨某到了张某1的窗口。张某1审核了受让人是杨某本人，审核了离婚证、离婚协议、合同，并收了杨某和安某的身份证复印件并让杨某在相关资料上签字，张某1拿了张白纸让他交给杨某写一个关于他（她）们婚姻情况承诺书，因安某在2014年9月根本未到场，他就以安某的名义写了关于安某与杨某婚姻情况的承诺书，没有按照安某真实婚姻情况写，并模仿安某笔迹在相关资料上签字。他记得那三套门面过户资料中他代替安某签字的有询问笔录、声明书、承诺书、安某身份证复印件、转移登记申请表。他将安某的3间门面过户到杨某名下后就通过顺庆区宏伟公司抵押给了广安宏伟公司，抵押了300万元。然后他们就在房管局附近的建设银行开了个户，账户是用杨某的身份证办的，办完之后担保公司就向杨某的卡里面转了300万元，这300万是他在处理。张某1可能是办证轻易相信他，只验证了受让人的身份证原件。他现在是负资产，有住房一套，面积125平米，按揭买的，每个月还要给前妻两个娃儿的抚养费。他有三辆奔驰车（川RMD0**、川RLC1**、川RLA1**）都是抵押了的，没有存款，还欠朋友5、600万元，差安某和何某的钱，总共欠债2000多万，也没有其他的固定资产和无形资产。
当初他为了达到何某以后办离婚、免税，所以他给何某、张某2两口子说，要把房产转移到何某的名下，何、张表示同意，所以在2014年8、9月份的时候他把何、张两口子叫到房管局，当时就办理了夫妻房产分割转移所有权的转让手续，在办理的过程中，他对张某1说，可能何某和张某2后面要办理离婚的财产分割转让手续，所以让张某1把何某的资料先审核一下，当时张某1也表示同意，于是在办理张某2与何某夫妻房产分割转移所有权的手续后，张某1就另外给何某作了一套资料，让何某在上面签了字，至于签的哪些字他不清楚。然后张某1就将这套资料交给了他，他当时也没有看。过了几天，他又到房管局去办理何某和他的夫妻房产离婚分割的转让手续，因为他这段时间去办理了他和何某之间假的离婚证、离婚协议等。然后他找到张某1帮他办理。张某1收到他提供的资料后进行审核，然后问他“你和对方商量好没有？”他说“你就不管嘛，反正这些资料都是真实的。”然后张某1也就没有多问，把他的资料收下并进行了受理等。他给张某1说了要通过离婚来避税的事情后，张某1还要帮他，是因为他们以前在一起吃过两三次饭，张某1觉得他这个人还多能干就答应帮他。南充市房管局201410280429询问笔录中只有最下方被询问人签名“罗某”是他写的。
四、被害人陈述
1、被害人安某、陈某陈述。证实安某陈某委托罗某代售其顺庆区人民南路3间门面房，期间向罗某提供了三间门面的房产证、土地证原件、身份征复印件以及安某的照片。2014年7月，安某陈某夫妻二人受罗某安排到南充市房管局房地产交易与权属管理中心准备办理转移房产，后因买方未到场而未办理房产转移。安某本人2014年9月25日没有到南充市房管局房地产交易与权属管理中心办理过转移登记，人民南路3间门面房在其不知情的情况下被转移到杨某名下。他们目前共收到了罗某177万元违约金和定金没有退还给罗某。
2、被害人何某、张某2陈述。证实何某张某2夫妻委托罗某代为出售其夫妻共同所有位于顺庆区XX街XX号X层的房产，期间向罗某提供了房产证、土地证原件。2014年10月21日，罗某以避税为由劝说何某、张某2夫妻把房产转移到何某个人的名下。2014年10月28日，何某本人没有到南充市房管局房地产交易与权属管理中心办理过转移登记，顺庆区XX街XX号X层的房产在顺庆区XX街XX号X层的房产在其不知情的情况下被转移到罗某名下。2014年8月、9月，罗某先后两次给他们打了购房款30万元、100万元，共计130万元。
何某证实南充市房管局201410280429询问笔录中只有最后的签名“何某”是她写的。当时张某1拿了一张空白询问笔录让她签字，其他内容不知谁写的。张某2证实他没有在该询问笔录上签字。
五、被告人张某1供述。证实其于2007年从南充市旅游学校毕业，2008招聘至南充市房管局工作，一直都在房地产权属与交易管理中心工作，大约2012年开始在中心的权属登记科工作。她是直接跟房管局签署的聘用合同，每三年一签，现在已经签了两次。其所在的柜台是11号。其工作职责是：1．贯彻执行国家有关房地产交易、权属登记管理的法律、法规和政策；2．负责商品房销“预”售的审批、发证和管理，房地产交易的审核、登记和备案，审核房产转移行为是否符合政策规定，加强房地产交易活动的监督、检查等。自己主要办理房屋过户、房屋赠与、继承、离婚夫妻分割过户等权属登记及相关证照审核的工作。如果是协议离婚的，需要双方当事人到场共同申请，要提供身份证、离婚证、免税证、房产证、离婚协议的原件，他们查验原件然后收取这些证件的复印件以及房产证的原件。离婚协议中如果没有载明房产的分割，就要单独写一下房屋分割协议，房产证上如果没有注明是单独所有的就要写一个承诺书和声明书，承诺书和声明书都是由转让方写，承诺书和声明书载明转让方的婚姻和房屋所有情况。然后他们要对双方当事人做一个询问笔录，笔录的主要内容是确认是否是双方当事人的真实意思表达，房屋是不是转让方的，转让方承诺自己的意愿，同时双方都还要签字按手印。做完询问笔录之后，她就要将受让方的身份证信息扫入电脑，制作出受让方的信息，将产权权利人的名称改为受让方。然后就要在电脑里打出转移登记申请表，给双方当事签字按指印。签完字当事人去缴费等。随后她按流程将电子档案和实物材料交给权属登记科科长审查，科长审查后交分管副主任审核，经过审核完毕后移交给四楼档案馆。安某将房产过户给杨某的案件是自己办理的。2014年7月份的一天，罗某到她的窗口来问她忙不忙，他说要办理一个离婚分割过户，想先签个字，她说可以嘛，但是他说女方暂时来不了，男方忙要先走，喊她先把男方审一下，女的等下次来。他说审一下的意思就是说把身份证和人核对一下，把男方的字先签了，她说可以。过了一会他把一个男的带过来了说就是这个人，要先签字，她说稍等一下她还在忙其他事情，那个男的还催促她说快点，她问是哪个要先签字，那个男的就说是自己，她就对那个男的说把身份证看一下，然后那个男的就把身份证给她看，身份证上的名字叫安某，她核对了身份证上的照片跟这个人是同一个人，她还看了一下放在她工作台上的房产证上的名字也是安某，然后她拿了一张制式的询问笔录、还问了安某是否个人所有，安某回答说是，她在询问笔录上填写了是单独所有和是真实意思表达，然后她喊安某在上面签了个名字，她还给罗某说分割给哪个要写清楚，罗某说晓得，因为她当时还没有受理这单业务所以不能打印转移登记申请表，然后她拿了一张白纸给安某说“因为你要先走，所以先在这张空白的转让人的位置上签字，后面我才好做档案”，她当时害怕安某不知道在哪里签字还给安某拿了一张已经做好的别人的转移登记申请表喊安某比对着位置签字。因为安某是要转让三套房产她就喊安某自己去把这个询问笔录和签了名字的白纸复印两张，然后她继续做自己手里的事情。至于是罗某还是安某自己去复印的她就不知道了。复印完之后罗某、安某过来了，她站起来把印泥盒给安某，喊安某在自己签字的地方按手印，她看着安某自己按了手印。然后她给罗某说喊安某写个声明书和承诺书，罗某说要得。隔了一会，罗某把签了字按了手印的询问笔录和空白纸给了她，她当时还问罗某声明书和承诺书呢，罗某说这两样东西还在写，她说你这个资料不齐还没法办，她看了下询问笔录和空白纸上都有安某的名字，但是她还是把资料交给了罗某，喊罗某把资料补齐了再给她，罗某说要得。后来罗某在当天也没有把资料给她补来。2014年7月罗某带安某来办理离婚分割过户，是罗某给她说安某要办理离婚分割房产，她记得当时罗某当着安某和她只说的是“转让人来了，先签字”。安某本人没有给她说过要办理离婚分割房产。2014年9月的一天，她在上班，罗某和一个叫杨某的就到她的窗口来，当时．她不晓得杨某是谁，罗某给她说这个就是上次办安某的过户的女方回来了，她一开始还没有反应过来是哪个，罗某就说男方是上次你审了人的，对方签了字的。罗某说这个话的时候，已经将房产证里面夹了一堆资料放在她工作台上，其中包括离婚证、离婚协议、免税单、承诺书、房产证、声明书的原件和以及上述资料和身份证的复印件，还包括7月份在她这里签了安某名字的询问笔录和白纸都夹在房产证里面给她，她问了句说过户给哪个，那个女的就说过户给自己，然后她喊杨某把身份证给她，杨某把身份证给她之后她确认了是本人之后，她还看了离婚证上的照片也是杨某的照片，她还看了下免税单，她就把罗某给她的复印件都拿出来盖上原件与复印件属实的章，喊杨某签字，还把杨某的身份证信息扫入电脑里面，然后她就按正常程序受理。受理之后她将现产权人的名字改成了杨某，并把之前有安某名字和手印的空白纸作为普通的打印纸放到打印机里打印了转移登记申请表，并喊杨某在受让方那里签字按了手印，然后把安某之前签好的询问笔录也喊杨某签字按了手印，之后她就把缴费的单子给了罗某、杨某。2014年9月，安某没有到现场来，只有罗某和杨某在的情况，不应该受理安某将房产分割过户给杨某的申请。因为按照规定这种情况必须夫妻双方持本人身份证原件共同来到交易中心来申请才能受理，主要是夫妻双方同时来申请才能表示他们双方的真实的意愿，而且《房屋登记办法》第十二条也规定“申请房屋登记，应当由有关当事人双方共同申请，但本方法另有规定的除外。另外规定的可以单独申请的几条分别是：一、因合法建造房屋取得房屋权利；二、因人民法院、仲裁委员会的生效法律文书取得房屋权利；三、因继承、遗赠取得房屋权利；四、有本办法所列变更登记情形之一；五、房屋灭失；六、权利人放弃房屋权利；七、法律法规规定的其他情形。安某将房屋过户给杨某不属于上述七种中的任何一种，所以应该当事人双方共同申请。在制作询问笔录时，应该在双方当事人都在场的情况下对当事人双方共同进行询问，并让双方签字按手印，以保证是双方的真实意思表示。只有双方都在场，她才知道是双方的真实意思表示，签字确权。声明书和和承诺书应该当着她的面写，至于书写的真实性应该是由书写的当事人负责。
2014年下半年的一天，具体时间她记不起来，以档案上的办理时间为准。罗某带着何某和她老公张某2到她的窗口上来办理房产赠与过户，何某、张某2提供了身份证原件、结婚证原件、房产证原件等，她核对了何、张两个的身份，是两口子本人，何、张在这里填写了赠与协议，并双方分别签字按指印。然后她根据程序把剩下的手续做好后，给何、张开了回执单，然后喊何、张20天后凭回执单领证。赠与快办完的时候，何、张都还在，罗某给她说这个女的还要办离婚过户，先帮他给女方签个字，反正人都来了，免得跑二趟，她说可以。但是当时她并不知道是要过户给谁，因为办赠与的时候查验了何某的身份证，所以没有再次进行查验，然后她把询问笔录和标好签名位置的空白纸给了罗某，喊罗某给何某签字，她看到何某在资料上签字的，然后她又转身给罗某拿了一张分割协议的范本喊罗某把这个也写起，同时她还说了句把自愿将房屋转让给哪个的句子写上，罗某说懂。中问有一段时问她在办理其他的业务，过了一会，罗某给她说已经都写好了，当时她没有看见何某，她对罗某说现在这个也不能办，等到资料齐了之后再交过来，然后罗某带着这些资料走了。过了几天，罗某过来，带齐了所有资料，其中包括离婚证、离婚协议、房产证免税单、承诺书、声明书、分割协议的原件和复印件，还包括几天前在她这里签了何某名字的询问笔录和空白纸。他把这些资料都递过来，她才发现房屋是要过户给罗某，她当时很诧异，她还问了罗某“真的是分割给你啊？”反复问了两遍，罗某回答说“是啊，就是分割给我啊，你放心嘛，这些材料都是齐的，而且你看嘛税务那边也是办了的。”她心里想税务那边都审过了，而且上次她也看到何某签了字的，所以她就给罗某受理了。受理之后她把罗某的身份证信息扫描进电脑里，然后将房产证的产权人信息改为罗某。然后她把签有何某名字的空白纸用来打印了转移登记申请表然后交给罗某签字，罗某还在所有的复印件上都签了字。这些字签好作询问笔录和转移登记申请表时，应该喊当事人双方同时签字，而不应该像这样一个先签字一个隔好几天再签字；在打印转移登记申请表时，应该用完全空白的纸来打印，而不应该用已经签有名字的纸来打印。之后她喊罗某去交费，费交了之后她就给罗某开了回执单，也是喊罗某20个工作日后凭回执单来领证。从房管局提取的何某过户房产给罗某档案中的转移登记申请表和询问笔录，何某的签字是她本人签的。在办理何某过户给罗某的申请中，有违规的地方，按照规定应该夫妻双方到场才能够受理，她不应该先喊一方签字，下次办的时候又拿出来；这种业务应该一次性办理，而不应该分两次来完成；她在制作询问笔录和转移登记申请表时，应该喊当事人双方同时签字，而不应该像这样一个先签字一个隔好几天再签字；在打印转移登记申请表时，应该用完全空白的纸来打印，而不应该用已经签有名字的纸来打印。“我自愿将该房产离婚分割为男方罗某所有”系其书写，之所以这样写，她只是告诉何某、张某2、罗某，她写一个范本，叫他们照这样填写。
本院认为，被告人张某1的行为构成了玩忽职守罪。其理由是：
玩忽职守罪，是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或不认真履行自己的工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
一、根据《全国人大常委会关于刑法第九章渎职罪主体适用问题的解释》“在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，有渎职行为，构成犯罪的，依照刑法关于渎职罪的规定追究刑事责任”之规定，被告人张某1与南充市房管局房地产权属与管理中心于2013年签订劳动合同，日期自2013年至2016年1月15日，张某1系该中心登记科工作人员，其工作柜台为11号，负有办理房地产权属登记及审查转移房产权属相关文书、资料，验明转移各方身份的职责，被告人张某1属于“虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员”，系国家机关工作人员，符合玩忽职守罪的主体身份要件。
二、被告人张某1未认真履行其法定工作职责，符合玩忽职守罪的客观表现要件。《房屋登记办法》规定：
第七条“办理房屋登记，一般依照下列程序进行：（一）申请；（二）受理；（三）审核；（四）记载于登记簿；（五）发证。房屋登记机构认为必要时，可以就登记事项进行公告。”
第十二条“申请房屋登记，应当由有关当事人双方共同申请，但本办法另有规定的除外。有下列情形之一，申请房屋登记的，可以由当事人单方申请：（一）因合法建造房屋取得房屋权利；（二）因人民法院、仲裁委员会的生效法律文书取得房屋权利；（三）因继承、受遗赠取得房屋权利；（四）有本办法所列变更登记情形之一；（五）房屋灭失；（六）权利人放弃房屋权利；（七）法律、法规规定的其他情形。”
第十五条规定“申请房屋登记的，申请人应当使用中文名称或者姓名。申请人提交的证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。委托代理人申请房屋登记的，代理人应当提交授权委托书和身份证明。境外申请人委托代理人申请房屋登记的，其授权委托书应当按照国家有关规定办理公证或者认证。”
第十七条“申请人提交的申请登记材料齐全且符合法定形式的，应当予以受理，并出具书面凭证。申请人提交的申请登记材料不齐全或者不符合法定形式的，应当不予受理，并告知申请人需要补正的内容。”
第十八条“房屋登记机构应当查验申请登记材料，并根据不同登记申请就申请登记事项是否是申请人的真实意思表示、申请登记房屋是否为共有房屋、房屋登记簿记载的权利人是否同意更正，以及申请登记材料中需进一步明确的其他有关事项询问申请人。询问结果应当经申请人签字确认，并归档保留。房屋登记机构认为申请登记房屋的有关情况需要进一步证明的，可以要求申请人补充材料”、
第三十三条“申请房屋所有权转移登记，应当提交下列材料：（一）登记申请书；（二）申请人身份证明；（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；（四）证明房屋所有权发生转移的材料；（五）其他必要材料。前款第（四）项材料，可以是买卖合同、互换合同、赠与合同、受遗赠证明、继承证明、分割协议、合并协议、人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书，或者其他证明房屋所有权发生转移的材料”规定。
就本案而言，被告人张某1应当履行以下法定职责：1、查验申请登记材料是否齐全、是否符合法定形式，否则不予受理。2、审查登记申请事项是否是申请人的真实意思表示，以及就申请登记材料中需进一步明确的其他有关事项询问申请人。3、对于委托代理人申请房屋登记的，应当审查代理人是否提交授权委托书和身份证明。
被告人张某1身为南充市房管局房地产交易与权属管理中心工作人员，在工作中未认真履行其法定职责，在罗某未提供授权委托书的情况下，虽查验了安某、何某的身份证、房产证原件，但在产权人安某、何某未提供离婚证、离婚协议等材料予以证明房屋所有权发生转移，并在安某、何某不知情的情况下，将房屋过户给杨某、罗某，该行为不属工作瑕疵。故对辩护人提出“张某1的行为属于工作上瑕疵”的辩护意见，本院不予采纳。
三、被告人张某1的玩忽职守行为和损失后果之间具有刑法上的因果关系。其理由是：根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第八条规定，渎职犯罪的“经济损失”是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，立案后，司法机关或者犯罪分子挽回的损失，不予扣减。由于被告人张某1未认真履行其法定职责，在原产权人安某、何某不知情的情况下，于2014年9月25日将安某价值533.40万元的房产过户给杨某，2014年10月28日将何某价值481.50万的房产过户给罗某，两处房产由罗某用于抵押贷款300万元、600万元。
四、被告人张某1的行为符合玩忽职守罪的主客观构成要件，成立玩忽职守罪。故公诉机关指控罪名成立。对辩护人提出被告人张某1无罪的辩护意见，本院不予采纳。
五、依照《刑法》第三百九十七条第一款“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定”之规定，被告人张某1的行为属于情节特别严重，对被告人张某1应当在三年以上七年以下判处刑罚。
本院认为，本案系多因一果，对被告人张某1可以酌情从轻处罚；关于公诉机关提出的被告人张某1具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚的意见，经查，2015年7月8日，南充市人民检察院反渎局办案人员刘某通过电话通知张某1父亲李某，让其把张某1带至南充市人民检察院接受询问，张某1父亲李某于2015年7月8日下午3点将张某1送至南充市人民检察院。被告人张某1到案后，如实供述其犯罪事实，属自首，应当依照《刑法》第六十七条第一款之规定予以处罚，本院予以采纳。
综上，本院根据被告人张某1的犯罪事实、性质、情节对及对于社会的危害程度，决定对被告人张某1减轻处罚并适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定”、第六十七条第一款“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚”、第七十二条第一款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”、第七十三条第二款、第三款“有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算”之规定，判决如下：
被告人张某1犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省南充市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 许文英
人民陪审员 钟定钢
人民陪审员 吴大胜
二〇一六年八月二十五日
书 记 员 党丽君