福建省福州市台江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）台刑初字第377号公诉机关福州市台江区人民检察院。被告单位连江县某某贸易有限公司，住所地福建省连江县。诉讼代表人叶某，系该公司法定代表人。被告人黄某，男，1974年10月14日出生于福建省连江县，汉族，初中文化，连江县某某贸易有限公司股东、负责人，户籍地连江县。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年4月29日被刑事拘留，同年5月12日被逮捕，于2014年7月11日被福州市台江区人民检察院决定取保候审，于2015年7月11日被本院决定继续取保候审。辩护人刘榕玲，福建豪诚律师事务所律师。福州市台江区人民检察院以台检刑诉（2015）300号起诉书指控被告单位连江县某某贸易有限公司、被告人黄某犯单位行贿罪，于2015年5月11日向本院提起公诉。本院依据福州市中级人民法院指定管辖当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市台江区人民检察院指派代理检察员孙丽出庭支持公诉，被告单位连江县某某贸易有限公司诉讼代表人叶某，被告人黄某及其辩护人刘榕玲到庭参加诉讼。现已审理终结。福州市台江区人民检察院指控，连江县某某贸易有限公司和福建省连江县土产日杂公司、连江县金大地烟花爆竹销售有限公司在连江县均有经营烟花爆竹批发业务。2011年在连江县的烟花爆竹批发销售过程中，上述三家公司之间相互竞争、互打价格战，严重影响到了三家公司各自的经营利润。2012年，被告单位连江县某某贸易有限公司股东之一兼该公司实际负责人被告人黄某，召集了连江县金大地烟花爆竹销售有限公司股东之一孙某（另案处理）、福建省连江县土产日杂公司烟花爆竹销售实际承包人吴某（另案处理）商谈对策。经协商，三家公司决定联合经营，对连江县各品种烟花爆竹的批发统一定价。在三家公司形成联合经营后，为了便于今后更好的在连江县经营烟花爆竹批发生意。2013年春节前的一天，被告人黄某、孙某、吴某三人商量决定，在今后的烟花爆竹经营过程中三家公司平均出资共同向负有管理、检查烟花爆竹等职责的相关行政单位执法人员贿送好处费。为获得时任连江县公安局治安大队专管民爆烟花民警陈某（另案处理）、郑某（另案处理）两人对其三家公司在打击连江县烟花爆竹私货销售行为、办理烟花爆竹运输证、检查存放烟花爆竹仓库等环节上的关照。经三家公司协商，2013年春节期间，由被告人黄某经手向陈某、郑某各贿送了人民币3万元好处费。2014年春节期间，由被告人黄某经手向陈某、郑某各贿送了2万元好处费，由孙某经手向陈某、郑某各贿送了1万元好处费。公诉机关就以上指控，向本院提供了证人陈某、郑某、叶某证言、书证和被告人黄某供述等证据材料。据此，公诉机关认为，被告单位连江县某某贸易有限公司伙同福建省连江县土产日杂公司、连江县金大地烟花爆竹销售有限公司，为谋取不正当利益，违反国家规定，向相关行政执法人员行贿，金额达12万元，情节严重，被告单位连江县某某贸易有限公司的行为构成单位行贿罪；被告人黄某作为，被告单位连江县某某贸易有限公司实际负责人，其行为也构成单位行贿罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款之规定，予以惩处。被告单位连江县某某贸易有限公司对公诉机关指控的事实无异议。被告人黄某对公诉机关指控的事实无异议。辩护人提出的辩护意见是，被告人黄某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，建议对被告人黄某依法予以从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告单位连江县某某贸易有限公司实际和福建省连江县土产日杂公司东湖经营部及连江县金大地烟花爆竹销售有限公司均有经营烟花爆竹批发业务。2012年，被告单位连江县某某贸易有限公司实际负责人被告人黄某和福建省连江县土产日杂公司东湖经营部承包负责人吴某（另案处理）及连江县金大地烟花爆竹销售有限公司负责人孙某（另案处理）共谋上述三家单位联合经营，并对连江县各品种烟花爆竹的批发统一定价，同时决定在办理烟花爆竹运输证、检查存放烟花爆竹仓库等环节上给予关照的负责枪、爆专管工作的行政执法人员连江县公安局民警陈某（另案处理）、郑某（已判刑）贿送金钱。2013年春节前，被告单位连江县某某贸易有限公司及福建省连江县土产日杂公司东湖经营部和连江县金大地烟花爆竹销售有限公司各出资人民币20000元，共计60000元交给被告人黄某，由被告人黄某经手代表上述公司及经营部，送给陈某、郑某各3万元。后上述公司及经营部在经营中发生矛盾，连江县金大地烟花爆竹销售有限公司不与被告单位连江县某某贸易有限公司及连江县土产日杂公司东湖经营部共同送钱，只有连江县某某贸易有限公司和福建省连江县土产日杂公司东湖经营部共同对陈某、郑某贿送金钱。2014年春节前，被告单位连江县某某贸易有限公司及福建省连江县土产日杂公司东湖经营部各出资20000元，共计40000元交给被告人黄某，由被告人黄某经手代表上述公司及经营部，送给陈某、郑某各20000元。2014年4月27日，被告人黄某向办案单位自动投案，如实供述上述事实。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、营业执照、烟花爆竹经营许可证、内资企业登记基本情况、股东会决议，证实连江县某某贸易有限公司主要负责人叶某，经营范围为烟花、爆竹C、D类批发、零售；连江县金大地烟花爆竹销售有限公司，经营范围为烟花、爆竹C、D类批发、零售；福建省连江县土产日杂公司，经营范围烟花爆竹批发、零售。2、公安机关出具的枪支危爆物品管理工作，证实陈某是枪支、危爆物品管理工作责任民警，郑某是枪支、危爆物品管理工作协助民警。枪支危爆物品管理工作职责：负责枪支配备、购买的审批和发证、审验以及枪支弹药、管制刀具的安全管理。审核爆破工程的安全；民用爆炸物品、烟花爆竹、剧毒、放射性物品的安全管理及购买运输的审批；民用爆炸物品治安管理信息系统的管理、考评工作；指导对爆炸、中毒、放射性同位素泄漏等治安灾害事故的预防、处置；指导检查督促烟花爆竹企业安全生产，审核大型焰火燃放安全方案；掌握爆炸、中毒等治安灾害事件情况。3、连江县公安局烟花爆竹道路运输许可、民用爆炸物品运输许可、福建省民用爆炸物品购买、运输许可证申请表、爆破工程环境及民爆物品用量审查表等，证实陈某、郑某履职情况。4、《民用爆炸物品安全管理条例》、《烟花爆竹安全管理条例》，证实有关民爆物品及烟花爆竹的管理规定。5、检查记录单，证实陈某、郑某对涉案单位的日常安全检查记录情况。6、证人陈某的证言，证实他是连江县公安局负责枪爆专管的民警。他和郑某的职权是一样的，相关许可证、审批表只要他们其中一人签字即可，再交由领导审批，民爆施工现场的合规合法性文件报备要由他们两人共同签字后，再层报领导审批。黄某是连江县某某贸易有限公司老板。在2012年底时，黄某所在的升祥贸易有限公司及孙某开办的连江县金大地贸易有限公司、吴某承包的连江日杂公司三家为了避免相互压价，合作形成了价格联盟来赚钱。在2013年春节前几天，黄某打电话约他到黄某在敖江镇的办公室内喝茶，后黄某就拿出三叠百元版人民币，一叠壹万元，有用白色纸条捆扎好的，共计人民币叁万元整，黄某将钱递给他，说这是他们三家，指的是连江县某某贸易有限公司、连江县金大地贸易有限公司以及连江日杂公司给他拜年的钱款，并让他在以后多多给他们关照。他答应了，把钱收下后，又聊了一会天才离开。在2014年春节前几天，黄某打电话约他，他说他在办公室内，当时郑某不在办公室内，黄某过来后，拿出两叠百元版人民币，一叠壹万元，有用白色纸条捆扎好的，共计人民币贰万元整，送给他说是给他拜年，请他多多关照他的生意，他没说什么就收下了。在2014年春节前几天，他在街上有遇到孙某，孙某就坐到他车的副驾驶位置上，拿出准备好的现金人民币壹万元，说这是做烟花爆竹公司（连江县金大地贸易有限公司）的业务，而送给他做为拜年的，请他多关照，他没说什么就收下了。对方送钱给他，就是希望他在工作方面给对方关照支持，他也有给对方关照支持。对他们提交的材料，如果齐全，他都很快给予办理，没有拖延为难他们，同时，对许可证、审批表的业务，他也都及时办理，使得他们可以及时开展业务。在日常检查中，也没有刻意刁难他们，这样他们都会感谢他的关照支持，所以才会在过年过节时不断送钱给他。7、证人郑某的证言，证实他是连江县公安局负责枪爆专管的民警。他和陈某的职权是一样的，相关许可证、审批表只要他们其中一人签字即可，再交由领导审批，民爆施工现场的合规合法性文件报备要由他们两人共同签字后，再层报领导审批。2013年春节前几天，黄某开车到他家楼下，他坐上黄某的副驾驶座，黄某拿出一个中号的牛皮纸信封给他，说他们三家烟花爆竹公司（连江县某某贸易有限公司和福建省连江县土产日杂公司、连江县金大地烟花爆竹销售有限公司）给他拜年，一家公司1万元钱三家共3万元钱，他推辞一下就收下了。在2014年春节前几天，黄某开车到他家楼下，他坐上黄某的副驾驶座，黄某拿出一个中号的牛皮纸信封说给他拜年，说这是他和日杂公司的一点心意，黄某又跟他说他们不跟孙某的金大地公司合作了，金大地公司的事情黄某不管了，他推辞了一下后就收下了。在2014年春节前几天的一个晚上，他在凤城镇人民广场玩，孙某开车过来找到他，孙某从车上下来对他说这么晚了才给他拜年，然后孙某把一叠钱塞到他茄克衫口袋里面，他收下了，他回到家后拿出这些钱点了一下是人民币1万元整。对方送钱给他，就是希望他在工作方面给对方关照支持，他也有给对方关照支持。对他们提交的材料，如果齐全，他都当天给予办理，没有拖延为难他们，同时，对审批表等业务，他也都及时办理，使得他们可以及时开展业务。在日常检查中，也没有刻意刁难他们，比如说检查中黄某、孙某他们三家公司的仓库消防器材不齐全或摆放不到位、消防水泵等安全设施保养不当或打不开、仓库温度过高、堆码高度过高、仓库外面的杂草清理不及时、存在火灾隐患等情况时，他只会叫黄某、孙某他们限期整改；还有就是他也会按黄某、孙某的要求严厉打击连江县的买卖“私炮”的行为，所以2013年春节起，黄某、孙某三家烟花爆竹公司的销售情况就大为好转，利润也就多了。这样他们都十分感谢他的关照支持。8、证人林某甲的证言，证实他和叶某是连江县某某贸易有限公司在工商部门登记的股东，他们两人各占50%，叶某是公司的法人代表。公司的日常经营与管理都是由黄某在负责，他和叶某只有在春节烟花销售旺季时偶会过去帮忙一下。在2013年、2014年公司结账时，黄某两年都有跟他和叶某说公司有产生一些向相关行政人员送钱的费用，每年的具体金额大约是10多万元左右。但黄某没告诉他们具体送给了谁，因为公司日常经营都是由黄某在负责，他们信任黄某，再说他们也不便过问，所以每年送出了多少金额、送给了谁他不清楚。9、证人叶某的证言，证实他是福州市连江县某某贸易有限公司法人代表，该公司于2011年左右成立，主要经营烟花爆竹的销售。公司的日常经营与管理都是黄某一人在执行。其他几个股东只负责投资，并帮忙公司做点事情，但不参与公司的经营管理。每年公司在进行年终利润决算的时候，黄某才会告诉他们几个股东说今年有支取了部分公司的销售额用于送给相关人员，但具体将钱送给谁，送的金额多少，黄某并没有说。出于信任，他们也没有问黄某这个事情的具体情况，一切都交给黄某去打理。10、证人刘某的证言，证实他是连江县金大地烟花爆竹有限公司股东，他负责管理连江县金大地烟花爆竹有限公司仓库。孙某是公司的总负责人，负责对外协调工作。在2013年至2014年间，孙某有告诉他，为了公司的经营，孙某有代表公司向相关人员送了10多万元的钱。因为这些钱都是由孙某去送的，具体孙某送给谁，他不清楚。11、证人林某乙的证言，证实他同金大地烟花公司合作经营烟花爆竹批发生意，他负责烟花爆竹的销售与进货业务，孙某代表金大地烟花公司负责外联工作，如运输证的办理、安全评估、及行业标准化经营的把关及与相关部门的协调工作等都由他在负责。在2013、2014年间，金大地烟花公司有产生向连江县相关行政人员贿送好处费的费用，但这些钱都是由孙某经手去送的，具体孙某送给了谁、每人每年送多少他不清楚。两年间这部分支出大约有十几万元人民币的金额。12、同案人吴某的供述和辩解，证实他是连江县土产日杂公司东湖经营部的承包人兼负责人。2012年前，连江县土产日杂公司东湖经营部、连江县金大地烟花爆竹销售有限公司、连江县升祥贸易公司在销售烟花爆竹过程中，三家公司相互竞争，互打价格战，严重影响了三家各自的销售利润。2012年11月份左右，黄某找到他和孙某商量解决办法。后来经三人商量形成一致意见，即三家公司决定联合对烟花爆竹各品种进行统一定价。为了便于今后更好的经营烟花爆竹生意，他和黄某、孙某三人都有意向连江县有管理、检查烟花爆竹的相关行政单位人员贿送好处费。之后黄某就将列好的应向哪些相关行政人员送钱及各送多少钱的清单给他们看，他和孙某都同意按清单所列打点相关人员。2013年至2014年两年间，连江县土产日杂公司东湖经营部、连江县升祥贸易公司、连江县金大地烟花公司三家公司通过孙某、黄某两人向连江县公安局治安大队烟花爆竹经办民警郑某、陈某每年各贿送3万元好处费。送给郑某、陈某的好处费都是孙某、黄某两人经手的，具体他们是如何送的他不清楚，他只是负责把他经营部该出的那部分钱交到黄某手上。在他们向对方送过好处费后，郑某、陈某在参加打击连江县的烟花爆竹私货销售过程中都比以往积极主动了；另外陈某、郑某在审批烟花爆竹运输证时，办理的比较快，且整个过程都很顺利，都没有出现拖延的情况；同时陈某、郑某在参与县公安局组织的每季度对储存烟花爆竹仓库例行检查时，对我们三家公司烟花爆竹公司都给予了很大关照，没有刁难，即使有时发现仓库有不合规的地方，也只是口头提醒一下，或是偶尔向我们公司发整改通知书，让他们自己去整改，执法更人性化，从来没有对他们公司进行过罚款、或是停业整改等处罚。13、同案人孙某的供述和辩解，证实他是连江县金大地烟花爆竹销售有限公司股东兼负责人。在2012年以前三家公司相互竞争，互打价格战，基本上没什么利润。在2012年至2014年间三家公司对烟花爆竹的批发进行统一定价。为了便于今后更好的经营烟花爆竹生意，他和黄某、吴某三人都有意向连江县有管理、检查烟花爆竹的相关行政单位人员贿送好处费。当时他们三人商量每年给陈某、郑某的金额是各3万元，即我们三家公司每年各出2万元共计6万元。在2013年春节期间，三家公司通过黄某向陈某送了三万元、向郑某送了3万元，具体是怎么送的不清楚。此次春节送礼结束后，在送礼费用承担的问题上，三家公司发生了矛盾。他认为2014年三家公司一般就不会联合起来向相关行政人员打点费用了，于是他就想先替金大地烟花公司给郑某、陈某各送1万元。具体为：2014年春节前几天的时候，他在人民广场替金大地烟花公司送给郑某1万元好处费，在连江县街上陈某车里替金大地公司向陈某送了一万元好处费。后在2014年春节前的一天，黄某跟他说升祥公司与日杂公司2014年要给郑某的钱已经在他手上了，他告诉黄某说他公司给郑某、陈某的各1万元他已经送了。14、被告人黄某的供述和辩解，证实他系连江县某某贸易有限公司股东兼负责人。2012年三家公司为了避免恶性竞争，决定对烟花爆竹进行统一定价。为了便于三家公司更好的经营烟花爆竹生意，他和孙某、吴某三人都有意向连江县有管理、检查烟花爆竹的相关行政单位人员贿送好处费。2013年春节期间，由他经手，替连江县某某贸易有限公司、连江县金大地烟花爆竹销售有限公司、连江县土产日杂公司向连江县公安局治安大队专管民爆烟花的民警陈某、郑某两人各送了三万元人民币的现金，2014年春节期间，由他经手，替连江县某某贸易有限公司、连江县土产日杂公司向连江县公安局治安大队专管民爆烟花的民警陈某、郑某两人各送了二万元人民币的现金。具体为：2013年春节前的一天，他持自己公司出的一万元及同样经营烟花爆竹生意的孙某、吴某所在公司交给他的各一万元，共计三万元，到郑某住的小区，将上述三万元送给郑某，感谢郑某对他们三家公司的关照，希望能继续予以支持，郑某推辞了一下后将钱收下；2013年春节前的一天，他持自己公司出的一万元及同样经营烟花爆竹生意的孙某、吴某所在公司交给他的各一万元，共计三万元，在连江县公安局门口，将上述三万元送给陈某，感谢陈某对他们三家公司的关照，希望能继续予以支持，陈某将钱收下；2014年春节前的一天，他持自己公司出的一万元及吴某公司交给他的一万元，共计二万元，到郑某住的小区，将上述二万元送给郑某，同时告知郑某这是他和吴某公司的一点心意，感谢郑某对他们二家公司的关照，希望能继续予以支持，郑某当时表同意，有推辞了一下后将钱收下；2014年春节前的一天，他持自己公司出的一万元及吴某公司交给他的一万元，共计二万元，到连江县公安局门口，将上述二万元送给陈某，同时告知陈某这是他和吴某公司的一点心意，感谢陈某对他们二家公司的关照，希望能继续予以支持，陈某同意并将钱收下。15、中共福州市纪委办公厅关于黄某到案情况说明，证实中共福州市纪委在调查连江县公安局副局长郑厚奋的有关问题过程中，发现连江县某某贸易有限公司股东黄某涉嫌行贿问题。2014年4月27日，黄某在连江县公安局刑侦大队工作人员的陪同下向中共福州市纪委办案人员投案自首。同年4月28日，福州市纪委将黄某涉嫌行贿问题线索移送福州市人民检察院进一步调查。16、立案决定书，证实福州市台江区人民检察院于2014年4月29日决定对被告人黄某涉嫌单位行贿罪一案立案侦查。以上证据来源合法，各证据间能够相互印证，并经庭审举证、质证，可以作为本案的定案依据。本院认为，被告单位连江县某某贸易有限公司伙同连江县金大地烟花爆竹销售有限公司及福建省连江县土产日杂公司东湖经营部承包负责人吴某为谋取不正当利益，给予行政执法人员贿赂共计人民币100000元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，被告人黄某身为被告单位连江县某某贸易有限公司实际负责人，并经手送钱，在被告单位连江县某某贸易有限公司行贿犯罪中，承担直接负责的主管人员和直接责任人员的责任，其行为也构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位连江县某某贸易有限公司及被告人黄某均犯单位行贿罪的罪名成立，但指控被告单位连江县某某贸易有限公司参与行贿120000元，其中100000元，事实清楚，证据充分，予以认定，其中20000元因系2014年春节前，在被告单位连江县某某贸易有限公司及被告人黄宝忠不明知的情况下，连江县金大地烟花爆竹销售有限公司负责人孙某自己擅自贿送的金额，该金额不应计入被告单位连江县某某贸易有限公司共同行贿的数额，所以不予认定。被告单位连江县某某贸易有限公司实际负责人被告人黄某在单位犯罪以后，追诉前，自动投案，如实供述单位犯罪的罪行，应认定被告单位连江县某某贸易有限公司及被告人黄某有自首情节，依法可从轻处罚，被告人黄某且有悔罪表现，具备缓适用的条件，辩护人提出对被告人黄某依法可从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位连江县某某贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二万元；（罚金已向本院缴纳。）二、被告人黄某犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审判长吴清平人民陪审员林丽娜人民陪审员林祥容二〇一五年七月二十七日书记员陈真帅附本案所引用的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。