广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）深福法刑初字第1542号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人肖细如，男，1966年3月16日出生，汉族，中专文化，户籍所在地：湖北省黄石市下陆区刘家湾3号，暂住本市福田区布尾村109号603房，原系广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月15日被抓获，次日被深圳市公安局刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑检刑诉［××014］××××××3号起诉书指控被告人肖细如犯非法吸收公众存款罪，于××014年10月××3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于××014年11月××6日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员孟薇出庭支持公诉，被告人肖细如到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：××01××年4月开始，被告人肖细如设立广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司，其任负责人。被告人肖细如雇佣冯某明、朱某兰、陈某香、罗某娴等人作为业务员，借用投资银产品的名义，通过召开推介会、组织旅游、派发宣传单等方式向社会不特定的对象吸收资金，并承诺投资的客户可获得每年××3%的利息分红。经查，广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司共发展客户100余人，非法吸收的资金为人民币××746.5万元。××014年3月15日，深圳市公安局民警在深圳市购书中心将被告人肖细如抓获归案。
公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述及辩解、辨认笔录等证据证实上述事实。公诉机关据此认为被告人肖细如的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处，建议对被告人肖细如判处七年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人肖细如承认控罪，但辩称：1、深圳分公司不是其注册的，其只是提供了注册使用的其本人的身份证；××、深圳分公司只负责宣传；3、郑某某是深圳分公司的实际负责人，其是市场总监，负责市场一部，其部门吸收资金约为1900余万元；4、宣传资料和后续举办的活动均是郑志勇安排好的，其只负责执行工作；5、其等收到客户资金后全部上缴广州鑫达公司，再由广州鑫达公司为其等发工资，请求从轻处罚。
经审理查明：××009年7月，曾某、周某、曹某友、李某合伙成立了广州鑫达银业商贸有限公司（以下简称广州鑫达），借用投资银产品的名义，向社会公众融资。经广州鑫达副总经理郑某某（另案处理）介绍、承包，被告人肖细如（化名“肖远”）担任广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司（××01××年5月15日核准成立）负责人，并雇佣冯某明、朱某兰、陈某香、罗某娴等人作为业务员，借用投资银产品的名义，通过召开推介会、组织旅游、派发宣传单等方式向社会不特定的对象吸收资金，并转入广州鑫达指定账户，承诺投资的客户可获得每年××3%的利息分红。经查，广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司共发展客户100余人，非法吸收的资金为人民币××746.5万元。××014年3月15日，深圳市公安局民警在深圳市购书中心将被告人肖细如抓获归案。
上述事实清楚，且有由公诉机关提交，经法庭举示、质证的下列证据予以证实：1、被告人身份材料、湖南省鑫达银业股份有限公司（以下简称湖南鑫达）提供的关于广州鑫达的转账情况说明、湖南鑫达营业执照、湖南鑫达国银文化艺术发展有限公司永兴分公司营业执照、合同书、合作协议等材料、广州鑫达部分人员名片、租房协议、营业执照等资料、广州鑫达给深圳员工的学习资料、广州鑫达推介会活动促销单、优惠单、深圳分公司宣传单、开业活动方、宣传资料、被害人提某、银行流水单、投资和利息收入情况说明、产品购销合同等材料、涉案银行卡交易明细、到案经过、广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪数额统计说明、广州鑫达银业商贸有限公司深圳分公司《设立登记申请表》、《房屋租赁凭证》、《企业法人营业执照》、深圳银条业务明细表、深圳分公司通讯录、产品购销合同、补充协议、鑫达银业客户来访登记表、笔记本、收款收据若干等物证、书证；××、证人曹某、曾某、周某、李某、胡某的证言；3、被害人陈某、林某新等人的陈述；4、被告人肖细如的供述与辩解；5、证人及被告人的辨认笔录。上述证据确实充分，能够相互印证，形成完整证据链，足以认定。本院予以确认。
本院认为，被告人肖细如无视国家法律，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的非法吸收公众存款罪名成立。被告人肖细如系深圳分公司负责人，应对深圳分公司非法吸收的资金承担刑事责任。但在共同犯罪中，非法吸收公众存款的犯意并非由被告人肖细如提出，具体实施方案亦非肖细如设计，且肖细如并无对吸收资金的实际控制、支配权，起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。其归案后，基本能够如实供述非法吸收公众存款的相关事实，当庭表示认罪，可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院依法予以采纳。综合被告人的犯罪事实、情节以及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人肖细如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自××014年3月15日起至××019年3月14日止；罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
二、作案工具依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 姜菁菁
人民陪审员 谭文英
人民陪审员 吴锡钳
二〇一五年一月十五日
书 记 员 刘文婷
附相关法律法规
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
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