成都高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0191刑初254号
公诉机关成都高新技术产业开发区人民检察院。
被告人李心芳，男，1963年6月25日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省汝州市。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年10月22日被取保候审，2017年5月4日经本院决定被执行逮捕。
被告人李浜阳，男，1992年4月4日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省汝州市。2015年11月2日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年12月4日被取保候审。
辩护人王颜涛，汝州市法律援助中心法律援助律师。
成都高新技术产业开发区人民检察院以成高新检公诉刑诉[2017]203号起诉书指控被告人李心芳、李浜阳犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月11日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都高新技术产业开发区人民检察院指派检察员原红旗出庭支持公诉，被告人李心芳、被告人李浜阳及其辩护人王颜涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都高新技术产业开发区人民检察院指控：
2014年7月，被告人李心芳受李红彬（另处）的指派，与秦红跃（另处）从河南省汝州市到四川省成都高新区“购买”了四川帮尼投资理财信息咨询有限公司（以下简称帮尼公司），为李红彬经营的汝州市恒源选煤有限公司（住所地河南省汝州市小屯镇，以下简称恒源选煤公司）募集资金。后帮尼公司的法定代表人变更为秦红跃，股东变更为秦红跃、李心芳。
2014年8月至当年年底，秦红跃、李心芳以及被告人李浜阳（李心芳之子）在四川省成都市高新区蜀西路399号中海国际社区汇川街166号，以帮尼公司作为犯罪工具，承诺还本高息，诱使不特定的社会群众提供资金给恒源选煤公司使用。据不完全统计，已累计非法吸收杨某、孟某、代某均、任成玉、杨先珍、杨仲琼、罗明英、彭某、俞家本、蒲某、贾朝永、彭术柏、李永国、李志群、陈风华等十五名群众，集资款共计97万元，后只支付少量利息。案发至今尚有93万元未能归还。
2015年9月17日下午，李心芳在其原籍河南省汝州市向当地公安机关投案；2015年11月2日中午，李浜阳向成都市公安局高新区分局投案。
该院根据书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据，认为被告人李心芳、李浜阳的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。李心芳、李浜阳均系自首，可以从轻或者减轻处罚。据此，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，诉请本院依法判处。
被告人李心芳提出：1、其受李红彬的指派到成都成立帮尼公司，公司成立后其只在成都呆了二十多天就返回河南，对公司的经营情况不清楚；2、其在犯罪中所起的作用较小，没有非法吸收公众存款的故意，未造成严重后果；3、案发后其向公安机关投案自首，并协助抓捕秦红跃，有立功情节。
被告人李浜阳提出其受秦红跃的安排在帮尼公司先后担任司机、会计，对资金没有掌控权，不知资金去向。
李浜阳的辩护人提出以下辩护意见：1、李浜阳仅仅是帮尼公司的一名员工，在犯罪中所起的作用较小，仅起到帮助作用，系从犯，只应当对其实际参与的部分承担责任；2、李浜阳在案发后投案自首，可以从轻或者减轻处罚；3、李浜阳认罪悔罪态度好，一贯表现良好，可以从轻处罚；4、李红彬、秦红跃尚未归案，投资人的损失能否追回尚不明确，若李红彬、秦红跃能够偿还投资款，则不会给投资人造成实际损失。综上，辩护人请求对李浜阳免予刑事处罚。
李心芳、李浜阳向法庭出具了汝州市纸坊镇村民委员会出具的证明，证实二人平时表现良好，无不良记录。本院认为，该证明与本案的定罪无关，可在量刑时酌情予以考虑。
经审理查明，2014年7月，被告人李心芳受李红彬（另处）的指派，与秦红跃（另处）从河南省汝州市到四川省成都高新区“购买”了帮尼公司，为李红彬经营的恒源选煤公司募集资金。后帮尼公司的法定代表人变更为秦红跃，股东变更为秦红跃、李心芳，李心芳系代李红彬持有股份。
2014年8月起李浜阳（李心芳之子）到帮尼公司先后担任司机、出纳，截止当年年底，秦红跃、李心芳以及李浜阳在四川省成都市高新区蜀西路399号中海国际社区汇川街166号，以帮尼公司作为犯罪工具，承诺还本高息，诱使不特定的社会群众提供资金给恒源选煤公司使用。据不完全统计，已累计非法吸收杨某、孟某、代某均、任成玉、杨先珍、杨仲琼、罗明英、彭某、俞家本、蒲某、贾朝永、彭术柏、李永国、李志群、陈风华等十五名群众，集资款共计97万元，后只支付少量利息。案发至今尚有93万元未能归还。
2015年9月17日下午，李心芳在其原籍河南省汝州市向当地公安机关投案；2015年11月2日中午，李浜阳向成都市公安局高新区分局投案。
上述事实，有公诉机关当庭出示的受案登记表，到案经过，房屋租赁合同，股权转让协议书，股东会决议，章程修正案，恒源选煤公司、帮尼公司的工商登记材料，投资管理合同，投资收益明细表，2014年现金和汇款转账客户收益表，客户理财信息登记表，收款收据，李浜阳、秦红跃的银行账户明细，证人彭某、杨某、蒲某、孟某、代某均、王某、李某、郑某的证言，司法会计鉴定意见书，辨认笔录，指认笔录等证据证实。被告人李心芳、李浜阳对上述指控证据无异议并认罪。
本院认为，被告人李心芳、李浜阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以支持。关于李心芳提出其有立功情节的辩护意见，经查，李心芳虽然协助公安机关抓捕秦红跃，但并未抓捕成功，不能认定为立功，但在量刑时可考虑此情节酌情从轻处罚。关于李心芳、李浜阳在共同犯罪中的地位和作用，本院认为，李心芳受李红彬的指派到成都成立帮尼公司为李红彬的恒源选煤公司募集资金并代李红彬持有股份，李浜阳在帮尼公司担任出纳，二人在帮尼公司的经营活动中不起决定性作用，在非法吸收公众存款犯罪中的地位和作用较轻，根据在案证据可对二被告人认定为从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。虽然李心芳成立帮尼公司后即离开成都，但李心芳成立帮尼公司的目的即是为了吸收公众存款，其主观上明知秦红跃等人非法吸收公众存款的行为会扰乱金融秩序，仍然放任这种结果发生，理应对帮尼公司成立后非法吸收公众存款的行为承担责任。被告人李浜阳作为帮尼公司出纳，经手投资款项的收取、投资利益的发放以及员工工资的发放，应当对帮尼公司非法吸收公众存款的行为承担责任。关于李浜阳的辩护人提出因李红彬、秦红跃未归案，投资人的损失无法确定的辩护意见，本院认为，从案发至今，投资人仍有93万元损失未能追回，李心芳、李浜阳给投资人造成的损失是确定的，二被告人并未向投资人进行退赔，李红彬、秦红跃是否归案与李心芳、李浜阳的定罪量刑没有必然联系。李心芳、李浜阳犯罪后主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。李心芳、李浜阳均系初犯，认罪悔罪态度较好，可以从轻处罚。综合考虑被告人李心芳、李浜阳的犯罪情节、认罪悔罪态度等，本院决定对李心芳减轻处罚，对李浜阳减轻处罚并适用缓刑。据此，判决如下：
一、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，被告人李心芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月4日起至2018年3月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款之规定，被告人李浜阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，责令被告人李心芳、李浜阳向投资人退赔损失共计93万元（退赔名单见附件）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 何 晶
人民陪审员 唐建国
人民陪审员 刘 抒
二〇一七年五月四日
书 记 员 刘 佳
速录书记员吉侯衣星
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。