河南省驻马店市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫17刑终258号
原公诉机关河南省汝南县人民检察院。
上诉人（原审被告人）段彦萍，女，1971年04月09日生，汉族，高中文化，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司副总经理，户籍地驻马店市驿城区，捕前住驻马店市驿城区段高速公路管理局家属院6号楼7单元2楼东户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月25日被刑事拘留，2016年2月2日被逮捕。
上诉人（原审被告人）李妍，曾用名李春艳，女，1978年06月12日生，汉族，大专文化，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司副总经理，户籍地驻马店市驿城区，捕前住驻马店市驿城区户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月22日被刑事�留，2016年2月2日被逮捕。
原审被告人曹红，女，1962年09月20日生，汉族，小学文化，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司会计，户籍地河南省正阳县，捕前住驻马店市驿城区户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月4日被刑事拘留，同年3月11日被逮捕。
原审被告人李华丽，女，1983年06月15日生，汉族，大专文化，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司正阳县部经理，户籍地河南省正阳县，捕前住正阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月14日被刑事拘留，4月15日被监视居住，同年8月15日被汝南县人民法院取保候审，2017年5月27日被逮捕。
原审被告人龙红，女，1970年10月15日生，身份号码4128011970********，汉族，高中文化，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司驿城区客户经理，户籍地驻马店市驿城区橡林张楼小区76-1号，捕前住驻马店市驿城区文化路金象花园南区西单元11楼西户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月11日被刑事拘留，同年5月16日被逮捕。
上列上诉人及原审被告人现均羁押于驻马店市看守所。
汝南县人民法院审理汝南县人民检察院指控原审被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年5月27日作出（2016）豫1727刑初278号刑事判决。原审被告人段彦萍、李妍不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定:
2013年，肖明（另案处理）成立以自己为法定代表人的驻马店市人文艺术园服务有限公司（以下简称“人文艺术园公司”），注册资本100万元，经营范围公墓及相关用品生产、销售等；成立汝南鸿宇电动车制造有限公司，注册资本500万元，2015年1月13日法定代表人变更为郭全民。
2013年6月，肖明成立驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司（以下简称“金汇通公司”），注册资本300万元，法定代表人姚欢欢，经营范围投资咨询、企业营销策划。金汇通公司成立后，肖明聘用孟练武（另案处理）为总经理、被告人段艳萍、李妍等人为副总经理、姚欢欢（另案处理）等人为会计人员，并在驻马店市区及汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县聘用县区经理。该公司在未经国家主管机关批准的情况下，以投资“人文艺术园公司”开发公墓及汝南鸿宇电动车制造有限公司建厂生产为由，以月息1.5%至3%不等的利率，通过亲戚、朋友相互介绍等方式，面向社会非法集资，向出借人出具《借款合同》及《借据》，并承诺在一定期限内还本付息。
2013年6月30日至2014年12月31日，金�通公司在驻马店市区及汝南、确山、正阳、西平、平舆、新蔡等县向不特定公众吸收资金，经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书认定，累计金额1，072，795，000元，原存款到期后继续转存金额333，715，000元，截止2014年12月31日，账面记录已兑付金额853，177，000元（含用公墓顶抵借款18，480，000元），未兑付金额219，618，000元，减去未付款明细表中显示借款合同已用公墓顶抵但未入账金额18，342，000元，账面应余201，276，000元。金汇通公司提供的未付款明细表显示未付款金额182，727，642元。
被告人段彦萍负责确山县融资业务，并对吸收的存款按比例提成。经司法会计鉴定意见书认定，吸收存款累计金额115，920，000元，原存款到期后继续转存金额41，520，000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示未兑付金额25，620，000元。2013年10月至2014年9月间，段彦萍按0.1%融资数额比例获得提成219，540元。
被告人李妍负责西平、平舆两县融资业务，并对吸收的存款数额按比例提成。经司法会计鉴定意见书认定，在西平县吸收存款累计金额131，080，000元，原存款到期后继续转存金额39，710。000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示未兑付金额41，490，000元；在平舆县吸收存款累计金额83，160，000元，原存款到期后继续转存金额29，800，000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示未兑付金额22，920，000元。2013年10月至2014年9月间，李妍按0.1%融资数额比例获得提成411330元。2015年12月23日，李妍亲属通过中国银行账户退还提成款200，000元。
被告人曹红负责在正阳县2部的融资业务，并对吸收的存款按比例提成。经司法会计鉴定意见书认定，吸收存款累计金额46，030，000元，原存款到期后继续转存金�15，300，000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示未兑付金额6，170，000元。2014年4月至2014年9月间，曹红按0.1%融资数额比例获得提成55，235元。审理过程中，曹红退还提成款30，000元。
被告人李华丽系金汇通公司正阳县1部经理，负责正阳县1部的融资业务。经司法会计鉴定意见书认定，吸收存款金额26，635，000，原存款到期后继续转存金额10，230，000元，金汇通公司提供的未付款明细表显示未兑付金额4，935，000元。
被告人龙红系金汇通公司驻马店市区经理，经其介绍，以“人文艺术园公司”名义向柯某1、刘某、吴某、柯某2、张某等人融资3，020，000元。
金汇通公司非法吸收的资金主要用于投资“人文艺术园公司”、汝南鸿宇电动车制造有限公司、驻马店市海天置业有限公司泌阳县泰联国际广场项目（法定代表人毛达峰）、驻马店�鑫发装饰工程有限公司坤金花园项目（邢广凯开发）、驻马店市天中山大道学府花府大厦第21层楼（苏勇南开发）、位于驻马店、北京、郑州、许昌等地的浴足堂装修、房租以及支付借款本息、管理费用、购买办公设备及装修等。向外借出9，012，000元，其中，毛达峰3，180，000元、苏勇南3，000，000元、杨忠理2，832，000元。
案发后，公安机关依法对与金汇通公司非法集资相关的涉案资产进行查封。查封资产如下：1.汝南鸿宇电动车制造有限公司的股权、国有土地使用证、两栋办公楼、一栋宿舍楼、四栋厂房及附属物。2.驻马店市人文艺术园服务有限公司的股权1，000，000元、公墓经营许可证及位于驻马店市驿城区胡庙乡吴楼村大竹园的尚未办理土地使用证的公墓土地。3.驻马店市海天置业有限公司股权、泌阳泰联国际广场项目电影院及附属设施和地下商场。4.�南省天中浴足堂服务公司的股权。5.驻马店市天中山大道学府大厦21楼楼房。6.驻马店市鑫发装饰工程有限公司坤金花园楼房一栋。7.号牌豫Ｑ×××××、豫Ａ×××××车辆相关手续。
认定上述事实的证据有：五被告人均无异议，且有同案犯肖明、孟练武、姚欢欢的供述，证人柯某1、刘某、吴某、柯某2、张某的证言，接处警登记表、受案登记表、私营企业基本注册信息查询单、司法会计鉴定意见书及附件吸收公众存款情况总表、未兑付款项明细表、费用支出明细表、固定资产支出明细表、低值易耗品支出明细表、段彦萍、李妍、曹红业务提成总表及明细、电子银行回单、工资统计表及收条、李妍退款汇款凭证、谅解书、储户借款合同、借据、还款计划书等。
根据上述事实和证据，汝南县人民法院认为，被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红违�国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其五人受聘参与犯罪，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，且到案后均能如实供述自己的罪行，李妍、曹红还具有退赔部分赃款情节，对其五人均予以减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，认定，一、被告人段彦萍、李妍、曹红、李华丽、龙红犯非法吸收公众存款罪，分别判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币六万元；有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万�；有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。二、涉案赃款、赃物责令退赔，违法所得予以追缴。
上诉人段彦萍、李妍的上诉理由：仅有金汇通公司总经理孟练武口头任命其二人为副经理，公司没有正式行文，原判决认定其系副经理错误，认定其二人分别负责确山县区及西平、平舆两县的融资，事实不清，证据不足，公司在以上县区吸收的资金与其无关；其二人在共同犯罪中是起次要、辅助作用的从犯；与判处的其他同案人的刑罚相比较，原判决对其二人所处刑罚重，量刑失衡；其二人系初犯，认罪、悔罪。段彦萍另提出，公司资产足以还债；本案应认定为单位犯罪。综合以上事实和情节，原判决对其二人量刑过重，请求二审改判。
经二审审理查明的事实和证据与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，二审查证无误，本院予�确认。
本院认为，原判决认定上诉人（原审被告人）段彦萍、李妍、原审被告人曹红、李华丽、龙红的行为构成非法吸收公众存款罪的事实清楚，定性准确，本院予以维持。
对于上诉人段彦萍、李妍所提原判决认定其二人系驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司副经理并分别负责确山县及西平、平舆两县的融资，属认定事实错误的上诉理由。经查，该事实有其二人在侦查阶段的供述、同案的曹红、李华丽、龙红、孟练武的供述及涉案人姚欢欢的证言证实，相互印证，段彦萍、李妍亦实际履行了职务，且其二人确已获取相应区域提成。原判决对该事实的认定有充分的证据，段彦萍、李妍此上诉理由不成立，本院不予采纳。
对于上诉人段彦萍所提本案应按单位犯罪处理的上诉理由。经查，驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司系肖明为进行非法吸收公众存款犯罪活动而设立，原判决根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，不予认定本案为单位犯罪，事实清楚，适用法律正确，段彦萍的该上诉理由不成立，本院不予采纳。
刑法规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判决根据上诉人段彦萍、李妍犯罪的事实、性质、情节、在共同犯罪中所起作用、所处地位和社会危害程度及其认罪态度、悔罪表现，对其二人所处刑罚并无不当；原判决对原审被告人曹红、李华丽、龙红的量刑亦适当，本院均予以维持。段彦萍、李妍关于原判决量刑过重的上诉理由不成立，本院不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 宋新华
审判员 赵全贵
审判员 马国中
二〇一七年七月十一日
书记员 叶奥星