山东省淄博市淄川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0302刑初334号
公诉机关淄博市淄川区人民检察院。
被告人胡某某，因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年9月18日被取保候审。
辩护人曹培锏，山东大地人律师事务所律师。
被告人孙某某，因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年9月18日被取保候审。
辩护人韩佳，山东大地人律师事务所律师。
淄博市淄川区人民检察院以川检公诉刑诉（2017）331号起诉书指控被告人胡某某、孙某某犯玩忽职守罪，于2017年12月26日向本院提起公诉，同时淄博市中级人民法院指定该案由本院管辖，本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淄川区人民检察院指派检察员孔瑶瑶出庭支持公诉，被告人胡某某及其辩护人曹培锏、被告人孙某某及其辩护人韩佳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
淄川区人民检察院指控，淄博市市政环境卫生管理处是受淄博市建设委员会领导的事业单位，主要负责城市市政设施的建设和管理，下设质量安全监督站等科室。根据相关职责分工，质量安全监督站对市财政投资比例为50%以上的市政工程项目进行质量安全监督管理。2017年3月15日质量安全监督站将昌国路项目纳入市政工程质量安全监督管理范围，委派胡某某、孙某某对昌国路项目进行日常质量安全监督。2017年6月19日19时35分许，昌国路项目K0+660
--K0+696段昌国路南侧施工现场，施工人员在沟槽内施工时，沟槽发生坍塌致使5名施工人员被掩埋，经抢救无效后死亡，直接经济损失537.1万元。
被告人胡某某、孙某某在履行监督管理过程中严重不负责任，导致发生5人死亡、直接经济损失人民币537.1万元的重大安全事故。胡某某、孙某某对昌国路项目进行质量安全监管过程中，存在以下问题：
首先，未认真核实关键岗位人员与实际履职的人员身份和资格情况，造成项目安全隐患持续存在。
在交底会上未对人证进行比对核实，致使实际参会人员与签到人员不一致，在现场巡查中，对发现的关键岗位人员不在岗履职问题，仅是对施工方作出整改、停工处理，而施工方对上述问题整改不到位，项目安全隐患持续存在。根据《安全监督计划书》明确，质安站在开工前对建设单位、施工单位、监理单位有三查的职责。其中对施工单位，要检查施工单位资质与其承揽工程的符合性，检查项目经理等现场等管理人员资格与其承担工作的符合性，检查特种作业人员持证上岗情况，查验施工单位的安全生产许可证，对工程建设各方主体实施安全生产监督管理的主要方式包括查验工程参建单位资质和人员资格证明、查阅安全管理的文件资料。
其次，针对抽查中发现的安全隐患，在施工方未整改到位的情况下草率作出同意复工的决定，导致安全隐患持续存在。
根据《市政工程安全监督交底书》超过一定规模的危险性较大的分部分项工程必须编制安全专项施工方案，且必须经过专家论证；开挖深度超过3米或虽未超过3米但地址条件和周边环境复杂的基坑及沟槽工程，如果施工现场不能满足施工放坡要求的必须做支护处理。被告人胡某某、孙某某对抽查中发现的开挖超过3米的沟槽施工部分作出停工处理后，在施工方未提交专项实施方案等安全生产资料的情况下作出同意复工的决定。
第三，未按照规定办理监督机构终止安全监督手续，导致施工单位在未完工情况下失去质量安全监督发生事故。
《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督工作规程》规定了监督机构终止对工程施工安全监督的程序：工程项目完工办理竣工验收前，应当向监督机构终止安全监督手续，并提交经建设、监理、施工单位确认的工程施工结束证明，施工单位应当提交经建设、监理单位审核的项目安全生产标准化自评材料。监督机构收到建设单位提交的资料后，经查验符合要求的，向建设单位发放《终止施工安全监督告知书》。同时终止对工程项目的施工安全监督。被告人胡某某、孙某某于2017年5月19日的现场抽查中，未严格依据该程序、亦未依据工程设计图纸进行对照检查工程是否结束就终止该项目的安全质量监督，导致昌国路项目失去工程质量监督和安全监督，另外，相关证人郑某1、刘某、李某的证人证言均证实事故发生前，该项目尚未完工且事故发生地点位于施工图设计K0+660
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K0+696段，停工的原因是该路段村民阻碍施工，项目方经协调后得以继续施工。2017年6月19日施工单位在失去质量安全监督的情况下，继续施工导致事故发生。
针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，并宣读、出示了证人证言、书证、鉴定意见等证据材料，公诉机关认为被告人胡某某、孙某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，构成玩忽职守罪，请求依法惩处。
被告人胡某某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护观点。（一）关于定罪部分。对公诉机关指控的罪名没有异议。（二）关于量刑部分。1、被告人胡某某系自首。2、被告人胡某某犯罪较轻，根据《刑法》第六十七条的规定，犯罪较轻的可以免除处罚。3、被告人胡某某一贯表现良好。4、被告人胡某某的犯罪情节显著轻微危害不大。建议对胡某某免予刑事处罚，或认定为情节显著轻微危害不大。
被告人孙某某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护意见。（一）关于定罪部分。对公诉机关指控的罪名没有异议。（二）关于量刑部分。1、被告人孙某某系自首。2、被告人孙某某犯罪较轻，根据《刑法》第六十七条的规定，犯罪较轻的可以免除处罚。3、被告人孙某某一贯表现良好。4、被告人孙某某的犯罪情节显著轻微危害不大。建议对孙某某免予刑事处罚，或认定为情节显著轻微危害不大。
经审理查明的事实与公诉机关的指控相一致。
另查明，经淄博市人民政府关于淄博市昌国路雨污水管道市政工程“6.19”较大坍塌事故调查报告的批复认定：该事故造成5人死亡。该事故的性质是一起较大生产安全责任事故。淄博市市政环卫处履行监管责任不到位。未及时发现雨污水管线工程违法施工并采取管理措施是发生事故的间接原因之一。
另查明，被告人胡某某、孙某某分别于2017年9月7日、9月8日主动到淄川区人民检察院接受调查，主动交代了其在对淄博市昌国路雨污水管道市政工程进行监管过程中存在的渎职行为。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
证人证言。证人李某证实，“昌国路项目的项目经理是郑某2、技术负责人是刁某某、生产负责人是杨某、安全员是史某某。在施工现场，上述人员李某除了见过郑某22-3次外，其余均未见过。项目实际负责人是路某。有关施工文件上郑某2的签字均是李某代签的。项目实际上没有专门的生产负责人和安全员。在质安站召开的交底会上，郑某2、刁某某没有参加。质安站在日常监管过程中没有检查现场管理人员的身份情况和资质情况，项目关键岗位人员不在岗问题一直没有整改。”。“在施工过程中，没有指定专项施工方案。在申请复工时，人员不在岗和安全资料缺失的问题一直没有整改到位。质安站4月份同意复工后，因为占地补偿问题，导致无法继续施工，直到6月份，才得以继续施工，4-6月的工作就是回填和道路硬化。6月份继续施工后，质安站没有再来检查过，事故发生时还有30米左右的工程质量没有完工。”
证人路某证实，其借用宝鑫市政公司资质参与昌国路项目投标并中标。该项目的项目经理是郑某2，但没有来现场履行过职责。其他管理人员也没有到现场履行过职责。有关项目经理的签字是李某代郑某2签的。昌国路项目的实际负责人是路某，并聘用李某和张某1现场负责。事故发生地点开挖深度5-6米，是垂直挖下去的。质安站没有核对过路某的身份和资质情况。事故发生时项目未完工。
证人郑某2证实，郑某2仅是挂名的项目经理，未到现场履行过岗位职责，有关项目经理的签字不是郑某2本人签的。刁某某于今年5月因病去世，史某某、杨某从宝鑫公司离职，均未到施工现场履行岗位职责。没有监管单位要求查看郑某2的身份情况和资质情况。
证人张某1证实，路某是昌国路项目实际负责人，李某在现场负责施工管理。没有见过郑某2、刁某某、史某某、杨某。现场施工人员都是从劳务市场临时找的，没有进行安全培训，在施工时的安全措施是围挡、给工人发放安全帽。在施工时，是垂直下挖的，没有做支护处理。事故发生在张楼村对面，沟槽深度超过5米，也没有采取安全措施。
证人刘某证实，胡某某给刘某打过电话，询问工程是否完工，刘某答复没有完工。
证人张某2证实，胡某某给张某2打过电话，询问工程是否完工，张某2说没有完工。
书证。事业单位法人证书、市编办《关于组建淄博市市政环境卫生管理处的批复》、市编办《关于市市政环境卫生管理处内设机构设置等有关问题的批复》、市政环境卫生管理处主要职责、市建委《关于进一步加强市政工程质量安全监督管理工作的通知》证实，淄博市市政环境卫生管理处为淄博市建设委员会领导的副县级全额预算管理事业单位，市市政环卫处负责城市市政设施的建设和管理工作，质量安全监督站是市政环卫处的内设科室，具体负责市政工程的质量安全监督管理工作。
胡某某事业单位聘用合同、胡某某山东省行政执法证、淄博市住房和城乡建设局关于职务任免的通知；孙某某事业单位聘用合同、孙某某山东省行政执法证、淄博市住房和城乡建设局关于职务任免的通知证实胡某某、孙某某均系淄博市市政环境卫生管理处质量安全监督站副站长，编制为事业编制，二人均具有行政执法资格。
安全监督申报书、质量监督申报书、施工现场安全防护措施方案证实，昌国路项目向质安站办理质量安全监督情况，其中明确工程施工单位项目经理是郑某2、安全监管人员是史某某，技术负责人是刁某某、生产负责人是杨某。
安全监督人员委派通知书、安全监督计划书、质量安全监督交底材料、签到表证实质安站委派胡某某、孙某某负责昌国路项目日常监管。
监督日志证实质安站于3月30日、3月31日、4月1日、4月12日、4月21日、4月26日、5月8日、5月19日对昌国路项目实施日常监管的记录。
安全隐患停工通知书、安全隐患停工通知回复单、安全监督复工通知书证实昌国路项目被质安站责令停工，2017年4月24日质安站同意复工。
施工图设计证实昌国路项目具体设计施工情况及具体桩号。
淄博市人民政府关于淄博市昌国路雨污水管道市政工程“6.19”较大坍塌事故调查报告的批复认定：该事故造成5人死亡。该事故的性质是一起较大生产安全责任事故。淄博市市政环卫处履行监管责任不到位。未及时发现雨污水管线工程违法施工并采取管理措施是发生事故的间接原因之一。
协议书、谅解书证实事故造成5人死亡，5人的赔偿金合计537.1万元。被害人亲属对相关责任人表示谅解。
鉴定意见。法医学尸体检验分析意见书证实该事故中5名被害人死亡的原因。
现场勘验检查笔录、现场图、现场照片，证实事故现场位于周村区南郊镇张楼庄村段，为正在施工的排污管道施工工地，沟内深度6米，北侧沟壁西部坍塌。
5、案发说明证实被告人胡某某、孙某某分别于2017年9月7日、9月8日主动到淄川区人民检察院接受调查，主动交代了其在对淄博市昌国路雨污水管道市政工程进行监管过程中存在的渎职行为。
6、户籍证明，证明案发时被告人胡某某、孙某某已达完全刑事责任年龄。
7、被告人胡某某、孙某某供述。
本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人胡某某、孙某某身为淄博市市政环境卫生管理处质量安全监督站副站长，负责对淄博市昌国路雨污水管道市政工程进行监管，工作不认真负责，未按规定履行监督检查职责，导致发生较大生产安全责任事故，致使国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，本院予以采纳。被告人胡某某、孙某某，主动投案自首，认罪态度较好，根据本案的实际情况，对被告人胡某某、孙某某均可免予刑事处罚。被告人胡某某、孙某某的辩护人提出的量刑部分辩护意见成立，本院予以采纳；对事实部分提出的辩护意见，经查与事实和法律不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人胡某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人孙某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵成刚
审 判 员 徐 静
人民陪审员 王立娟
二〇一八年二月八日
代理书记员 陈 阳