内蒙古自治区鄂温克族自治旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内0724刑初89号
公诉机关内蒙古自治区鄂温克族自治旗人民检察院。
被告人徐某，男，1972年2月24日出生于辽宁省彰武县，汉族，大学学历，户籍所在地、现住址：内蒙古自治区。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年9月14日经内蒙古自治区呼伦贝尔市人民检察院决定被内蒙古自治区鄂温克族自治旗公安局执行�保候审。2016年11月15日经本院决定取保候审。2017年3月31日经本院决定监视居住。
辩护人马宝山，内蒙古铁源律师事务所律师。
被告人涂某，男，1965年11月11日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，鄂温克族，专科学历，户籍所在地、现住址：内蒙古自治区。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年9月15日经内蒙古自治区呼伦贝尔市人民检察院决定被呼伦贝尔市公安局新城分局执行取保候审。2016年11月15日经本院决定取保候审。2017年3月31日经本院决定监视居住。
辩护人王雪沣，内蒙古鑫隆律师事务所律师。
鄂温克族自治旗人民检察院以鄂检公诉刑诉（2016）89号起诉书指控被告人徐某、涂某犯玩忽职守罪，于2016年11月10日向本院提起公诉。本院依法组成由审判员慧慧担任审判长，审判员王斌、人民陪审员苏莉莉参加的合议庭，于2016年11月22日公开开庭进行了审理。鄂温克旗人民检察院指派检察员马丹丹出庭支持公诉，被告人徐某及其辩护人马宝山、被告人涂某及其辩护人王雪沣到庭参加诉讼。2016年12月2日因需等待其他案件的处理结果，本案中止审理。经审判委员会讨论，现已审理终结。
鄂温克旗人民检察院指控，被告人徐某、涂某二人在鄂温克族自治旗巴彦托海镇市场监督管理所任职期间，由于不认真履行监督管理职责，致使辖区内”辉煌综合信息中心”自2015年1月成立以来脱离监管，超经营范围对外从事放高利贷业务，截止案发，涉案金额高达1160万元，2016年8月16日，”辉煌综合信息中心”主要负责人张某、道某等人因涉嫌非法经营罪被鄂温克族自治旗公安局立案侦查，该事件于2016年7月22日被中央电视台13套”法治在线”栏目报道，事件造成恶劣的社会影响。
公诉机关认为，被告人徐某、涂某二人身为国家机关工作人员不认真履行职责，使个体工商户脱离监管从事违法犯罪活动，造成恶劣的社会影响，其二人行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任，提请将被告人依法判处，并提供相应证据。
被告人徐某对起诉书所指控的事实认可，但认为不构成犯罪。其辩护人的辩护意见一是本案中被告人徐某、涂某对辉煌信息中心进行了两次检查，检查中没有发现信息中心有超范围经营的现象。根据国务院的有关规定，实行的是随机抽取检查对象、随机选派执法人员的”双随机”抽查制度，严格限制监管部门的自由裁量权，被告人对辉煌信息中心进行了两次检查，不存在监管过失。二是辉煌信息中心向他人放贷的行为，不是被告人应依法进行监管的职责，被告人无法定权利介入民间借贷活动，法律并没有规定进行民间借贷应办理工商登记，应取得金融经营许可，法律未规定市场监管机构对自然人、法人、其他组织之间的民间借贷有监管职责和义务。三是辉煌信息中心涉嫌的非法经营罪还在侦查阶段，其行为还未经人民法院认定有罪。辉煌信息中心放贷后为收回贷款本息非法拘禁他人造成恶劣社会影响的后果，不是徐伟不履行职责造成的恶劣社会影响，公诉机关的指控不成立，应宣告徐伟无罪。
被告人涂某辩解称，其工作职责是对食品安全的日常监管，不包括本案中的信息中心。其辩护人的辩护意见一是根据国务院的有关规定，实行双随机抽查制度，在巴彦托海市场监督管理所2015、2016年的抽查主体名录中没有辉煌信息中心，根据现有的规定，没有抽到的企业，一律不得擅自开展检查。二是公诉机关认定的社会恶劣影响，在法律上与涂某的市场监管行为之间没有法律意义上的因果关系。公诉机关混淆了以前的抽查制和现在所实行的双随机抽查制度。综上，请求认定被告人涂某无罪。
经审理查明，被告人徐某、涂某二人在鄂温克族自治旗巴彦托海镇市场监督管理所任职期间，辖区内”辉煌综合信息中心”自2015年1月成立以来超经营范围（经营范围为车辆租赁、二手车交易、保洁、各种信息中介、贷款咨询服务）对外从事放高利贷业务。2016年8月16日，”辉煌综合信息中心”主要负责人张某、道某等人因涉嫌非法经营罪被鄂温克族自治旗公安局立案侦查，该事件于2016年7月22日被中央电视台13套”法治在线”栏目报道。
另查明，2015年7月29日国务院办公厅下发国发（2015）58号《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》，规定市场监督管理工作进行事中事后监督，随机抽取检查对象随机抽取检查人员，严格限制检查人员的自由裁量权。2015年、2016年随机抽查任务表中没有本案的辉煌信息中心。
上述事实，有公诉机关及被告人当庭举证、质证，确认有效的如下证据证明：
（一）书证
1、户籍证明，证实被告人徐某、涂某身份信息。
2、调取证据通知书及回执、被告人徐某、涂某的干部履历表、公务员登记表、晋升职级审批表、公务员录用审批表，证实二被告人系国家机关工作人员的身份。
3、鄂温克旗人民政府办公室《关于印发鄂温克族自治旗市场监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》复印件，证实被告人徐某、涂某的工作性质、职责及部门分工。
4、鄂温克旗机构编制委员会文件《关于对鄂温克族自治旗市场监督管理局派出机构的批复》、巴彦托海工商所人员分工说明、巴彦托海市场监督管理所情况说明，证实被告人徐某、涂某在此期间的工作职责及分工、管辖区域，徐某任所长、涂某任监管组组长。市场监督管理所的工作职责及监管区域。
5、调取证据通知书、回执、证据清单及营业执照复印件：证实鄂温克旗巴彦托海镇辉煌综合信息中心的个体工商户资料，公司设立时间2015年1月26日，位于巴彦托海镇东二马路，经营项目为车辆租赁、二手车交易、保洁、各种信息中介、贷款咨询服务。
6、立案决定书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书，证实道某、张某等人（在2015年1月至2016年7月期间）涉嫌非法经营案、非法拘禁案的相关内容。
7、光盘两张，工作说明，证实辉煌综合信息中心从事非法活动的内容。
8、涂某、徐某工作表现，证实二被告人工作业绩表现。
9、说明及相关法律法规，证实二被告人履行工作职责的法律依据及国务院规定市场监督管理工作进行事中事后监督，随机抽取检查对象随机抽取检查人员，严格限制检查人员的自由裁量权。
（二）证人证言
1、证人张某的证言，证实辉煌综合信息中心是2015年3月份开始营业的，登记人是道某，他是出资人，日常经营是道某负责，在正常经营期间，工商局和税务的工作人员没检查过，刚开始是为了办理汽车中介，但是申请下来后一笔汽车生意没有办成，就开始往外放贷款了。
2、证人道某的证言，证实辉煌信息中心是用她名字登记的，经营期间工商部门没有检查过辉煌信息中心，也没有找过她。
3、证人白某的证言，证实鄂温克旗市场监督管理所的职责及人员分工情况，二被告人系管辖范围内职责主体。
4、证人陶某的证言，证实他以前在东二马路经营个体，辉煌信息中心是做二手车信息服务的，给车上保险、检车服务，2015年5月左右，徐某领了一个人向其了解过辉煌信息中心，这个中心离他的店很近，当时徐某问他这家是干什么的，他告诉徐某这家是做二手车中介服务的，徐某没问过他辉煌信息中心是否经营，没有其他人向他了解过辉煌信息中心。
5、证人沃某的证言，证实他曾配合被告人涂某去检查工作见过辉煌信息中心，但该中心没有营业，只向附近商户了解了一下辉煌信息中心的情况。
（三）被告人供述与辩解
1、被告人徐某供述、自述材料，证实被告人徐某在巴彦托海镇市场监督管理所任所长期间，没有发现”辉煌信息中心”有违法行为。
2、被告人涂某供述、自述材料，证实他两次到辉煌信息中心检查没有人，他没有记录，也没有到注册窗口查询辉煌信息中心的营业状态。
被告人提供的证据如下：
1、被告人徐某的辩护人提供了国发（2015）58号《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》、国发（2015）62号《国务院关于”先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》，证实国务院规定市场监督管理工作进行事中事后监督，随机抽取检查对象随机抽取检查人员，严格限制检查人员的自由裁量权，被告人没有失职行为。
2、被告人涂某的辩护人提供了工商办字（2014）138号《工商总局关于公布规范性文件清理结果的公告》、2015年、2016年随机抽查名单、涂某工作目标责任状，证实市场巡查制2014年7月14日被国家工�总局废止；2015、2016年自治区两次抽查中没有辉煌信息中心。
本院认为，公诉机关指控”被告人徐某、涂某二人身为国家机关工作人员不认真履行职责”与”个体工商户脱离监管从事违法犯罪活动，造成恶劣社会影响”，不存在法律上的因果关系，即辉煌信息中心超范围经营的高利贷业务，并不必然导致其非法拘禁犯罪的发生，辉煌信息中心放贷后为收回贷款本息非法拘禁他人造成恶劣社会影响的后果，不是二被告人不履行职责或不正确履行职责造成的恶劣社会影响；同时，辉煌信息中心的案件被”法治在线”栏目报道，也不是法律意义上的”恶劣社会影响”，故公诉机关的指控不成立，应宣告被告人徐某、涂某无罪。对被告人涂某、徐某的辩解意见及其辩护人的辩护意见，即在法�上辉煌信息中心违法行为与被告人的市场监管行为之间没有法律意义上的因果关系，予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（二）项、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第二百四十一条第一款第（三）项之规定，经审判委员会讨论，判决如下：
一、被告人徐某无罪。
二、被告人涂某无罪。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 慧 慧
审 判 员 王 斌
人民陪审员 苏莉莉
二〇一七年七月五日
书 记 员 魏 毅