南昌铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣7101刑初36号
公诉机关南昌铁路运输检察院。
被告人吴国平，男，1968年8月25日出生，汉族，江西省南昌县人，高中文化，原南昌铁路局南昌车辆段库检车间库电二组工长，住南昌市青山湖区。因涉嫌犯职务侵占罪于2016年1月10日被刑事拘留(1月9日到案），同年2月6日被逮捕。
辩护人邓觐忠、陈华明，江西云龙律师事务所律师。
南昌铁路运输检察院以南铁检公诉刑诉[2016]36号起诉书指控被告人吴国平犯职务侵占罪，于2016年9月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，交依法组成合议庭。在审理过程中，南昌铁路运输检察院以需要补充侦查为由，于2016年11月24日提出延期审理建议，本院于同日决定延期审理；2016年12月2日南昌铁路运输检察院建议恢复审理，本院于同日决定恢复审理。公开开庭审理了本案。南昌铁路运输检察院指派代理检察员宋俊慰出庭支持公诉，被告人吴国平及辩护人邓觐忠、陈华明到庭参加诉讼。现已审理终结。
南昌铁路运输检察院指控，2014年至2015年，被告人吴国平利用南昌铁路局南昌车辆段库检车间库电二组工长的职务便利，假借维修之名，从单位领取FERRAZ32A熔断器、25GDC600V1T1型触摸屏和PLC控制器、DLⅡ型代理接点等车辆配件，私自售卖给收赃人杨某（另案处理），得赃款215100元；案发后，侦查机关依法从杨某家中扣押吴国平卖给杨某的配件，25GDC600V1T1型触摸屏一个和KDJ－A2型安全记录仪三个，价值26853.65元；从吴国平私存配件的小房间扣押25GDC600V1T1型触摸屏一个，价值9213.68元；涉案金额共计251167.33元。2016年1月9日，被告人吴国平经传唤到案,拒不认罪。
为支持起诉指控，公诉人当庭宣读、出示了领料记录、快递单、扣押清单，证人杨某、胡某、樊某等人的证言，鉴定意见及被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人吴国平作为单位职工，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条的规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。
被告人吴国平及其辩护人对起诉书指控事实基本无异议，但辩解辩称：①在杨某家扣押的25GDC600V1T1型触摸屏一个和KDJ－A2型安全记录仪三个（合计价值2.68万余元），存在重复认定情形，不应当计入犯罪总数额内。②公安人员从库房中扣押25GDC600V1T1型触摸屏一个（价值9213.68元），因吴国平没有非法占有目的且没有交易行为，不是职务侵占。辩护人还以吴国平主动向法庭递交认罪悔过书，当庭自愿认罪，具有坦白情节，吴国平主动退出部分违法所得为由，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2008年8月至2015年6月，被告人吴国平担任南昌铁路局南昌车辆段库检车间库电二组（以下简称“库电二组”）工长。任职期间，吴国平负责组织库电二组客车车辆电器装置维护、保养、检修工作，负责领取、核验库电二组客车车辆配件。
2014年至2015年，吴国平利用库电二组工长管控车辆配件的职务便利，将作业过程中领取的熔断器、触摸屏、PLC控制器、代理节点等车辆配件私自截留，通过快递公司快递的方式，寄售给收赃人杨某牟利。截止2015年11月23日，吴国平通过其持有的户名为吴明广中国建设银行卡62×××65账户，收取杨某收购车辆配件的赃款13笔，合计21.51万元。
2015年12月4日，杨某以手机短信息形式向吴国平提出“25GDC600V1T1型触摸屏发一台，另外三台是安全记录仪。都要新”的要求。同月6日，吴国平通过顺丰速运将上述配件寄售给杨某，并以手机短信息回复杨某“发了3个安全记录仪、1个DC600V1T1型触摸屏，注意查收。”12月7日，公安机关从杨某家中扣押上述25GDC600V1T1型触摸屏1个和安全记录仪3个，价值共计26853.65元。
2016年1月9日，被告人吴国平经公安机关传唤到案，未供述犯罪事实。2016年12月23日，吴国平在法庭上如实供述了主要犯罪事实。
在审理过程中，被告人吴国平的亲属代为退缴违法所得10万元。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、南昌铁路局南昌车辆段出具的昌辆人工（2008）字第158号、昌辆人工（2015）字第160号任免职通知证明，吴国平自2008年8月4日起任南昌铁路局南昌车辆段南昌库检车间库电二组工长职务，于2015年6月25日离任。
2、南昌铁路局南昌车辆段出具的库电组工长岗位职责、有权领料管理办法、库电二组领料记录证明，吴国平负责组织库电二组对入库、辅修到期客车车辆电器装置维护、保养、检修工作。吴国平有权领取车辆配件。2014年1月10日至2015年9月17日，吴国平任工长的库电二组从料库领取熔断器、触摸屏、断路器、PLC主机及网关等配件。2010年4月至2014年3月领取安全记录仪。其中，25GDC600V1T1型触摸屏每台价格为9213.68元，安全记录仪每台价格为5879.99元。
3、户籍证明证明吴国平身份情况。
4、中国建设银行卡交易单、燃气用户缴费单证明，①中国建设银行卡户主吴明广（账户62×××65）交易记录记载杨某于2015年1月12日、1月28日、2月2日、3月1日、3月17日、3月31日、4月17日、5月13日、5月25日、6月3日、9月14日、10月16日、11月23日转账13笔，合计21.51万元。②2015年1月至2016年1月，上述账户共向吴国平账户62×××93和62×××86，转账合计25.2万元。③吴明广62×××65账户和燃气用户缴费证明记载了2015年2月10日、8月17日、10月15日，吴国平位于南昌市解放西路49号玉河明珠17栋1单元201室的住所缴纳131.2元、90.98元和73.6元的缴费记录。
5、南昌铁路公安局南昌公安处刑警支队公安人员江文达、陈铁杉、刘阶斌调取的顺丰速运快递单据、电话开户信息、通信记录、银行记录证明，①2015年10月15日、11月26日、12月6日吴国平向收赃人杨某寄快递。快递单据记载寄件人吴国平，电话139××××2217，收件人杨某，收件人电话186××××4188，保险、配件，数量83个、7个、4个，重量7.5公斤、6公斤、9.5公斤等信息。②手机号码139××××2217于1997年9月1日入网，户主吴明广，所属单位是南昌铁路局南昌客车车辆段。③手机139××××2217与手机186××××4188（杨某）于2015年1月至12月通话共计79次，月平均通话7次。其中部分通信时间与顺丰快递单、中国建设银行转账交易在时间节点上出现吻合。
6、南昌铁路公安局南昌公安处刑警支队公安人员江文达、陈铁杉出具的扣押清单及江西警察学院物证鉴定所鉴定人员龚红辉、涂敏出具的司法鉴定检验报告书证明，①2016年1月10日，公安人员从吴国平处扣押三星SCHI939Ｄ手机一部。②2016年5月18日，江西警察学院物证鉴定所对送检的三星SCHI939Ｄ手机，提取涉案已删除电子数据短信记录20条，内容涉及2014年至2015年，双方就配件询价、新旧、包装、寄送等。对方姓名为东尼斯杨，对方手机号186××××4188。其中，2015年12月4日，手机186××××4188发出短信息“25GDC600V1T1型触摸屏发一台，另外三台是安全记录仪。都要新”，同年12月6日，三星SCHI939Ｄ手机回复“发了3个安全记录仪、1个DC600V1T1型触摸屏，注意查收。”
7、南昌铁路公安局南昌公安处刑警支队公安人员江文达、刘阶斌调取的扣押清单、赃物照片证明，2015年12月7日，公安人员从杨某家里扣押25GDC600V1T1型触摸屏1台和四方车辆研究所出品的安全记录仪3台。
8、证人杨某证言及对银行交易单辨认记录证明，2015年，其多次从南昌车辆段库检车间库电工长吴国平处收购铁路车辆配件，一般是邹某向其要配件，其联系吴国平通过顺风快递寄发配件，收到配件再寄给邹某，邹某收到配件后，将收购配件的钱汇给其，其再将钱汇入吴国平提供户名为吴明广的中国建设银行卡。2015年1月至11月23日，其给吴国平共汇出13笔钱，都是向吴国平收购配件而支付的货款，共计21.51万元。具体每次是什么配件，其不记得了，差不多是新的，只是没有包装。吴国平向其寄发的只有配件，没有寄过别的东西。2015年10月15日寄的是83个32A和16A的熔断器，11月26日寄的是2个网关，5个代理节点。2015年10月之前有寄过PLC、网关、代理节点、断路器等配件。12月，吴国平快递给其3个安全记录仪和1个触摸屏，已被公安扣押。
9、证人樊某(南昌车辆段库电车间主任）证言证明，工长监督列车上的配件是否需要维修和更换。工区实际作法是换下来的配件，先放在班组的料架上，由工长再放回料库销账。2015年6月，吴国平调走时，其让副工长胡某去和吴国平交接。
10、证人胡某（库电二组副工长）证言证明，小库房是车间配发给吴国平使用。吴国平离任时，提出有些个人物品还在小库房里，过段时间交接。新配件和从火车上拆下来的配件放在待检室的料架上。案发后，其和万某查看时，里面有一个触摸屏，还有一些小配件及吴国平个人用品。
11、证人万某证言证明，其系接任吴国平的新任库电二组工长。2015年12月21日，吴国平将小库房的钥匙交给其。
12、证人王某（库电二组职工）证言证明，工作中发现车辆配件有故障，需要更换配件，要向工长汇报。触摸屏、PLC主机和熔断器等普通职工是领不出来的。
13、证人邹某证言证明，杨某卖给其熔断器，触摸屏，PLC、网关、代理节点、传感器、控制板、电源板等铁路配件。
14、证人吴某1证言证明，其父吴明广2012年出国打工去了，有3年没回家，也没联系。其和爷爷奶奶生活。叔叔吴国平在其读书的时候，曾给过200元，这二年一分钱都没给过。
15、证人吴某2证言证明，其兄吴明广在读书时被判刑，出狱后就去了法国。
16、被告人吴国平供述，2015年，其利用担任工长管控车辆配件的便利，将熔断器、触摸屏、PLC、网关、节点等配件截留下来，多次通过顺风快递寄售给杨某。杨某陆续将合计21.51万元配件交易款汇入其持有的吴明广建设银行卡账户(账户号62×××65）。吴明广是其哥哥。
17、南昌铁路公安局南昌公安处刑警支队公安人员刘春生、江文达出具归案情况及吴国平到案讯问笔录证明，2016年1月9日，侦查人员工作中发现南昌车辆段有大量配件被盗。经查，吴国平有重大作案嫌疑，传唤吴国平到案接受讯问，吴国平未供述犯罪事实。
以上证据经法庭质证，收集程序合法，各证据之间相互印证，客观、真实地反映了本案犯罪事实，本院予以采信，并作为定案的依据。
针对被告人吴国平提出其快递给杨某的25GDC600V1T1型触摸屏1个和安全记录仪3个是借给杨某，不是职务侵占的辩解意见。经查，江西警察学院物证鉴定所出具的司法鉴定检验报告书关于2015年12月4日，（杨某）手机186××××4188“25GDC600V1T1型触摸屏发一台，另外三台是安全记录仪。都要新”，同年12月6日，（吴国平）三星SCHI939Ｄ手机“发了3个安全记录仪、1个DC600V1T1型触摸屏，注意查收。”的短信息提取记录及顺丰快递单关于吴国平2015年12月6日向杨某寄送配件记载能够证明，吴国平此次仍按照以往与杨某配件交易习惯，将其私自截留的配件25GDC600V1T1型触摸屏1个和安全记录仪3个寄售给杨某，是非法侵占单位财物，应当认定为职务侵占。吴国平的辩解意见与事实不符，不能成立，本院不予采纳。
针对被告人吴国平的辩护人提出吴国平12月6日快递给杨某的25GDC600V1T1型触摸屏1个和安全记录仪3个，存在与公诉机关指控吴国平职务侵占21.51万元事实重复认定情形，不应当计入犯罪数额内的辩护意见。经查，公诉机关指控吴国平职务侵占21.51万元的事实中，中国建设银行交易明细证明账户62×××65最后一笔到款时间是2015年11月23日，与2015年11月23日短信息记录“款已收到”相互印证，故公诉机关指控吴国平职务侵占21.51万元事实与吴国平2015年12月6日快递配件给杨某的事实并无重合，辩护人此点辩护意见与查明的事实不符，不能成立，本院不予采纳。
针对被告人吴国平及辩护人提出公安人员从库房中扣押25GDC600V1T1型触摸屏一个（价值9213.68元），因吴国平没有非法占有目的且没有交易行为，不是职务侵占的辩解辩护意见。经查，南昌铁路局南昌车辆段出具任免职通知证明吴国平2015年6月离任。证人樊某、万某、胡某证言证明2015年12月21日，吴国平将库房的钥匙交给万某，当时库房内有1台触摸屏、一些小配件和吴国平的私人用品。2016年6月28日，公安人员于库房内将触摸屏（25GDC600V1T1型）扣押在案。现有证据证明吴国平利用职务便利非法占有该触摸屏证据不足，被告人吴国平及辩护人此点辩解辩护意见成立，本院予以采纳。
本院认为，被告人吴国平利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪。南昌铁路运输检察院指控罪名成立。吴国平经司法机关传唤到案，但归案后接受公安人员讯问时，未交代犯罪事实，不属坦白，辩护人关于吴国平具有坦白情节的辩护意见不能成立，本院不予采纳。吴国平当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。吴国平亲属代为退缴部分违法所得，视为吴国平退缴违法所得，可酌情从轻处罚。为维护社会治安秩序，保护公共财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条的规定,判决如下：
一、被告人吴国平犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年五个月。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月9日起至2017年6月8日止。)
二、已退缴的违法所得十万元予以追缴，上缴国库；未退缴的违法所得十四万一千九百五十三元六角五分继续追缴，上缴国库。作案工具三星SCHI939Ｄ手机一部，予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴艳清
审 判 员 周 莉
审 判 员 祁 雯
二〇一六年十二月二十三日
代书记员 危国文