浙江省遂昌县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙1123刑初124号
公诉机关浙江省遂昌县人民检察院。
被告人黄剑飞，男，1963年6月7日出生于浙江省遂昌县，汉族，初中肄业文化，农民，系浙江省绿通物流有限公司法定代表人，户籍地浙江省遂昌县。因本案于2015年11月10日被遂昌县公安局刑事拘留，同年12月11日被依法逮捕。现羁押在遂昌县看守所。
辩护人陈海生，北京市江山律师事务所律师。
遂昌县人民检察院以遂检公诉刑诉[2016]131号起诉书指控被告人黄剑飞犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月29日向本院提起公诉，本院受理后依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂昌县人民检察院指派代理检察员王志出庭支持公诉，被告人黄剑飞及其辩护人陈海生等到庭参加了诉讼。经遂昌县人民检察院建议，补充侦查二次。现已审理终结。
公诉机关指控：
2008年至2013年期间，被告人黄剑飞为解决其企业公司流动资金短缺的问题，在未经中国银监会批准的情况下，以1.2%-2%的月息为诱饵，并承诺在一定期限内还本付息，擅自决定以叶某1、黄某2或其本人的名义并以浙江省绿通物流有限公司作担保，向华某、周某2、肖某等115人非法吸收公众存款人民币（以下币种相同）69360019.27元，所得款项用于生产经营、归还前期集资款本金和利息等，至案发尚有超过27566319.51元未归还。
2015年10月至案发期间，被告人黄剑飞在接受遂昌县公安局经侦大队民警询问时，承认其借资的情况。2015年11月10日，被告人黄剑飞接遂昌县公安局民警电话通知后，主动到案接受调查，但其否认向社会公众借资。
公诉机关认为被告人黄剑飞违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款69360019.27元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并向本院提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解等证据予以佐证，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定依法惩处。
被告人黄剑飞对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和定性均无异议，并当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。
辩护人对起诉书指控的非法吸收公众存款罪提出如下辩护意见：1、黄剑飞向亲属、本单位职工、朋友等特定对象吸收款项以及与生产经营规模所需吸收资金部分，不应认定为非法吸收公众存款数额；2、被告人黄剑飞主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，虽对性质存在辩解，但不影响自首的成立；3、被告人黄剑飞认罪、悔罪，且已偿还集资户部分本息，建议对被告人判处缓刑。并向本院提供了浙江省绿通物流有限公司获表彰锦旗、奖牌、文件复印件，待证被告人黄剑飞此前是守法的经营者，表现较好。
经审理查明：
2008年5月至2013年期间，被告人黄剑飞为解决其名下的浙江省绿通物流有限公司（以下简称绿通公司）等企业流动资金短缺的问题，在未经中国银监会批准的情况下，以1.2%-2%的月息为诱饵，并承诺在一定期限内还本付息，擅自决定以叶某1、黄某2或其本人的名义并以绿通公司作担保向社会不特定对象集资，所得款项用于生产经营、归还前期集资款本金和利息等。截止案发日，经侦查机关委托浙江广泽联合会计师事务所进行司法审计鉴定，被告人黄剑飞向包某1、包某2、周某2等106人非法吸收公众存款本金人民币64013736.4元，扣除已经归还的集资款本金和支付的利息后，尚有19606100.6元未归还。
2015年10月12日本院将黄剑飞涉嫌非法吸收公众存款案移送遂昌县公安局，被告人黄剑飞在初查阶段多次主动到公安机关配合调查。2015年11月10日立案侦查后，被告人黄剑飞接遂昌县公安局民警电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述上述犯罪事实。
证明上述事实的证据有：
1、书证：户籍证明，证明被告人黄剑飞自然人身份情况。
2、书证：归案经过，证明被告人黄剑飞的归案情况。
3、书证：内部借资清单、部分退款名单、企业内部借资协议、借款合同、内部集资利息清单、民事裁定书、调解协议书、收款收据、银行交易明细、汇款凭证，证明被告人黄剑飞借资及支付本息情况。
4、书证：丽银监函[2015]34号函，证明被告人黄剑飞没有吸收公众存款的资质。
5、浙广泽审字[2016]0074号专项审计报告及利息支付情况专项审计说明，证明黄剑飞非法集资的数额及支付利息情况。
6、浙广泽审字[2016]0234号专项审计报告，证明黄剑飞所有的绿通公司资金来源与使用情况。
7、书证：工商登记资料，证明黄剑飞所有的浙江绿通物流有限公司和浙江新元宝能源贸易有限公司工商登记情况。
8、证人程某的证言，其系绿通公司出纳，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况。
9、证人叶某2的证言，其系绿通公司总经理，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况。
10、证人杨某的证言，其系绿通公司财务人员，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况。
11、证人王某1的证言，其系绿通公司财务人员，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况。
12、证人黄某2的证言，其系绿通公司副总经理、黄剑飞的弟弟，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况，以及黄剑飞以其名义对外借款的事实。
13、证人叶某1的证言，其系黄剑飞妻子，证明绿通公司运营、集资负债、黄剑飞资产等情况，以及之后听说黄剑飞以其名义对外借款的事实。
14、证人胡某的证言，其是浙江广泽联合会计师事务所的注册会计师，证明其单位受遂昌县公安局委托对绿通公司财务审计的相关情况。
15、证人张某的证言，证明其时任绿通公司文员，曾介绍周某2等人到黄剑飞处集资的事实。
16、被害人黄某1、曾某、肖某、王某2、涂某、钟某1、潘某、郑某1、郑某2、丁某、周某1、田某、卓某、郑某3、周某3、蓝某、朱某1、柴某1、柴某2、莫某、陈某、傅某、梁某、罗某、钟某3、朱某2、周某2、尹某、华某、王某3、上某、詹某、金某、徐某、叶某3、王某4、王某5、刘某、占某的陈述，证明黄剑飞向前述人员非法吸收存款的事实。
17、被告人黄剑飞的供述和辩解，其对上述犯罪事实供认不讳。
上述证据均经当庭举证、质证，具有合法性、客观性，与本案有关联性，予以采信。辩护人提供的前述证据与本案无关联性，不予采信。
关于辩护人的辩护意见综合评断如下：1、被告人黄剑飞以非法吸收存款为目的向社会不特定对象借款，虽然其中有部分属于向朋友、亲属、职工吸收，但不影响其非法吸收存款对象整体的不特定性，被告人向前述人员吸收的款项以及在生产经营范围内吸收的款项不应在本案非法吸收存款犯罪数额中予以扣除，故辩护人前述辩护意见与法律规定不符，不予采纳；2、辩护人提出被告人黄剑飞有自首情节的辩护意见，经审核，被告人黄剑飞在立案侦查前主动配合公安机关调查取证，在立案后经办案民警电话通知主动到案，并如实供述向社会公众吸收存款的事实，虽存在对行为性质的辩解，但不影响自首的成立，辩护人的前述辩护意见予以采纳；3、根据被告人黄剑飞的犯罪事实和情节，不宜适用缓刑，故辩护人的前述辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人黄剑飞非法吸收公众存款64013736.4元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。因为非法集资的利息部分不受法律保护，所以对被告人黄剑飞已经向被害人支付的利息应当从尚未归还的集资款本金中予以扣除，故本案被害人的实际损失数额，应根据浙江广泽联合会计师事务所作出的司法审计鉴定报告及现有证据予以认定。被告人黄剑飞主动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；归还部分本金及利息，相对减少被害人损失，可以酌情从轻处罚。为此，根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人黄剑飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币150000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月10日起至2019年11月9日止）。
二、被告人黄剑飞的违法所得共计人民币19606100.6元继续追缴后发还相关被害人。
罚金限判决生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 武
人民陪审员 郑巧媚
人民陪审员 傅建平
二〇一七年七月四日
书 记 员 罗 萍