宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）吴红刑初字第98号
公诉机关宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院。
被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司，住所地宁夏回族自治区永宁县望远镇中央大道东侧。
诉讼代表人潘某某，宁夏金盛房地产开发有限公司财务总监。
被告人徐某甲，男，1969年2月27日出生于宁夏回族自治区永宁县，汉族，初中文化，宁夏金盛房地产开发有限公司总经理，住宁夏回族自治区银川市。因涉嫌犯行贿罪于2013年9月12日被宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院决定取保候审。2014年8月22日被本院取保候审。
辩护人陈登雄，宁夏正义达律师事务所律师。
宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院以吴红检公诉刑诉（2014）88号起诉书指控被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司及被告人徐某甲犯单位行贿罪，于2014年8月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年9月16日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院指派检察员郭生鹏出庭支持公诉，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司诉讼代表人潘某某、被告人徐某甲及其辩护人陈登雄到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院指控，被告人徐某甲系被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司总经理。2009年至2012年期间，为请时任贺兰县人民政府县长、中共贺兰县委书记方某某在承揽工程、索要工程款等方面给予帮助，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司由被告人徐某甲分三次向方某某行贿人民币现金共60万元，方某某予以收受。为证实以上事实，公诉机关出示了被告人供述与辩解、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿人民币60万元，情节严重，被告人徐某甲作为宁夏金盛房地产开发有限公司法定代表人、执行董事、总经理，直接负责并决定实施了行贿行为，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条之规定，构成单位行贿罪。被告人徐某甲在被追诉前主动交代单位行贿行为，可以减轻或者免除处罚。建议对被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司判处罚金，对被告人徐某甲在有期徒刑二年至三年之间判处刑罚。
被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司的诉讼代表人及被告人徐某甲均辩称行贿是为了要工程款，没有谋取不正当利益。
被告人徐某甲的辩护人的辩护要点是：被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司未谋取不正当利益，故被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司及被告人徐某甲的行为不构成单位行贿罪；被告人徐某甲具有如实供述、悔罪态度较好的从轻处罚情节，建议对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告人徐某甲系被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司总经理。被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司以宁夏永建建筑工程有限公司的资质，在宁夏区内进行市政工程的投标和建设，所得利润除上缴宁夏永建建筑工程有限公司税金和管理费外，其余均归被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司所有。为请时任贺兰县人民政府县长、中共贺兰县委书记方某某在承揽工程、索要工程款等方面给予帮助，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司由被告人徐某甲分别于2009年、2010年、2011年春节前分三次向方某某行贿人民币共60万元。
另查明，被告人徐某甲在侦查机关立案前，于2013年9月12日向宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院递交了自述材料，交待了其向方某某行贿的经过。
以上事实，有公诉机关当庭提交的下列证据证实：
1.宁夏回族自治区人民检察院案件交办函、红寺堡区人民检察院立案决定书、补充立案决定书，证实2013年9月10日宁夏回族自治区人民检察院将被告人徐某甲涉嫌行贿一案交红寺堡区人民检察院办理，红寺堡区人民检察院于9月20日对被告人徐某甲涉嫌行贿一案立案侦查，2014年8月21日红寺堡区人民检察院对被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司涉嫌单位行贿一案侦查；
2.组织机构代码证、营业执照、税务登记证、公司章程、任职书，证实宁夏金盛房地产开发有限公司的基本情况；徐某甲系该公司执行董事、法定代表人、公司监事；
3.户籍证明，证实被告人徐某甲的年龄、身份等情况及其犯罪时具有刑事责任能力；
4.贺兰县人民代表大会常务委员会贺人大发（2009）3号关于方某某同志选举为贺兰县人民政府县长的通知、中国共产党银川市委员会银党干发（2011）79号中共银川市委关于ＸＸ等同志职务任免的通知，证实方某某系国家工作人员，2009年1月8日被选举为贺兰县人民政府县长，2011年7月18日被任命为贺兰县委书记；
5.宁夏永建建筑工程有限公司章程及合作协议，证实宁夏永建建筑工程有限公司的基本情况；2007年4月10日，宁夏金盛房地产开发有限公司与宁夏永建建筑工程有限公司签订协议，约定宁夏金盛房地产开发有限公司开发的房地产项目，在同等条件下，宁夏永建建筑工程有限公司有优先中标承包建设权；经宁夏永建建筑工程有限公司同意，宁夏金盛房地产开发有限公司筹措资金，以宁夏永建建筑工程有限公司名义投入宁夏回族自治区区内市政工程的投标和建设；
6.宁夏永建建筑工程有限公司文件永建发（2008）2号关于聘任公司副总经理、工程师、科室负责人、项目总经理及施工、安全、质检、资料员的通知等，证实2008年3月31日，被告人徐某甲被宁夏永建建筑工程有限公司聘任为第九项目部项目经理；2009年至2012年被告人徐某甲担任宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司经理；
7.宁夏金盛房地产开发有限公司出具的情况说明、开立单位银行结算账户申请书，证实宁夏金盛房地产开发有限公司开设对公业务结算账户的基本情况；
8.建设工程施工合同、公路工程施工合同，证实宁夏永建建筑工程有限公司承建了宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心二标段工程、贺兰县水源路北延、纬一路及纬二路延伸道路及排水工程、宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心通山路、纬四路延伸段道路工程、宁夏园艺产业园至正源北街工程；
9.贺兰县住房和城乡建设局文件贺建环发（2009）180号关于拨付物流中心等工程建设资金的请示，贺建发（2011）267号关于拨付农产品和穆斯林用品商贸物流二标段、通山路、纬四路延伸段工程资金的请示，证实2009年9月8日，贺兰县住房和城乡建设局向贺兰县人民政府请示拨付宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心纬一路、纬二路建设资金800万元，方某某签批了“同意核拨”的意见；2011年12月9日，贺兰县住房和城乡建设局向贺兰县人民政府请示拨付宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心二标段、通山路、纬四路延伸段工程建设资金；
10.贺兰县交通运输局文件贺交发（2010）58号关于申请拨付东一环至滨河大道公路工程等项目建设资金的报告等，证实2010年5月10日，贺兰县交通运输局向贺兰县人民政府请示拨付东一环至滨河大道公路工程、宁夏园艺产业园至正源北街公路建设资金，方某某签批了“同意拨付柒佰万元”的意见；2010年6月4日，贺兰县交通运输局向贺兰县人民政府请示拨付园艺产业园至正源北街公路建设资金，方某某签批了“同意拨付捌佰万元”的意见；2011年1月25日，贺兰县交通运输局向贺兰县人民政府请示拨付园艺产业园至正源北街公路建设资金，方某某签批了“同意支付壹佰万元”的意见；2011年12月13日，贺兰县交通运输局向贺兰县人民政府请示拨付园艺产业园至正源北街一标段项目工程款；
11.财政资金直接支付凭证、领条、转账支票、黄河农村商业银行异地交易转账传票、宁夏回族自治区建筑业专用发票，证实贺兰县向宁夏永建建筑工程有限公司支付工程款的情况；
12.贺兰县住房和城乡建设局出具的关于宁夏永建建筑工程有限公司2009年至2013年在我局承建工程的情况说明，证实截止2013年10月29日，宁夏永建建筑工程有限公司承建了宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心二标段工程，贺兰县水源路北延、纬一路、纬二路延伸道路及排水工程，宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心通山路、纬四路延伸道路工程；及工程款支付情况；
13.宁夏金盛房地产开发有限公司出具的情况说明，证实2009年至2011年，宁夏金盛房地产开发有限公司股东徐金与公司员工孙娥与宁夏永建建筑工程有限公司结算并领取工程款；
14.宁夏回族自治区地方税务局特种（代开）统一发票及完税证，证实2010年1月30日，宁夏永建建筑工程有限公司收到贺兰县交通运输局支付的工程款100万元及完税情况；2010年5月21日，宁夏永建建筑工程有限公司收到贺兰县交通运输局支付的工程款100万元及完税情况；2010年8月23日，宁夏永建建筑工程有限公司收到贺兰县交通运输局支付的工程款150万元及完税情况；
15.借款借据、宁夏金盛房地产开发有限公司财务明细账，证实被告人徐某甲向宁夏金盛房地产开发有限公司借款的情况，其中2008年12月27日借款6万元，2009年1月23日借款10万元，2009年11月3日借款6万元，2010年1月18日借款2万元，2010年2月4日借款11万元；
16.黄河农村商业银行取款凭条，证实户名为徐某甲、账号为1365140****XX的黄河农村商业银行账号于2011年1月25日、1月30日分别取款20万元；
17.证人王某某证言，证实其系宁夏永建建筑工程有限公司总经理、法人代表，徐某甲是宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司经理；宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司挂靠在宁夏永建建筑工程有限公司，利用宁夏永建建筑工程有限公司的资质进行工程招投标和承揽工程，宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司承揽工程获得的利润除交税金和管理费以外，其余的都归徐某甲或徐某甲的宁夏金盛房地产开发有限公司；
18.证人方某某证言，证实2009年春节前的一天，徐某甲提着一个茅台酒的专用纸质手提袋到银川市民生花园其家中，把手提袋放在茶几旁边说里面有20万元，是一点心意，让其多支持徐某甲在贺兰的发展，其收下后对徐某甲说有合适的工程会给徐某甲考虑，徐某甲走后，其打开手提袋发现里边有20万元人民币和两瓶茅台酒；2009年其没有帮徐某甲获得工程，但其在相关报告书上都签字了，帮徐某甲获得了部分工程款；2010年春节前的一天，徐某甲提着一个茅台酒的专用纸质手提袋到银川市民生花园其家中，把手提袋放在茶几旁边说里面有20万元，是一点心意，让其在滨河大道和金河路道路工程上多考虑下他，并让其帮忙落实工程款，其说行呢，有好的工程会给安排，工程款其以后想办法落实，徐某甲走后，其打开手提袋发现里边有20万元人民币和两瓶茅台酒；后来贺兰县交通局局长马某某给其说徐某甲想参与园艺产业园至正源北街公路工程，还说是其让去找马某某的，其就给马某某说有这回事，让给徐某甲办就行了；2011年春节前的一天，徐某甲提着一个茅台酒的专用纸质手提袋到银川市民生花园其家中，把手提袋放在茶几旁边说里面有20万元，是一点心意，让其在2011年的工程上多考虑下他，并让其帮忙落实工程款，其说工程款其以后会想办法落实，有合适的工程会给考虑，徐某甲走后，其打开手提袋发现里边有20万元人民币和两瓶茅台酒；
19.证人沈某某证言，证实其是徐某甲的专职司机；2009年春节前的一天晚上，徐某甲提着一个纸质的茅台酒专用手提袋陪方某某进了银川市民生花园小区，其就在民生花园门口等徐某甲，过了二十多分钟，徐某甲就空着手出来了；后来在2010、2011年春节前的一天，徐某甲都提着纸质的茅台酒专用手提袋去过方某某家；
20.证人徐某乙证言，证实其于2007年4月至2012年4月在宁夏金盛房地产开发有限公司担任出纳；2008年12月27日、2009年1月23日，徐某甲分别在宁夏金盛房地产开发有限公司财务室借款6万元、10万元；2009年11月3日、2010年1月18日、2010年2月4日，徐某甲分别在宁夏金盛房地产开发有限公司财务室借款6万元、2万元、11万元；根据徐某甲的安排，其在2011年1月25日、1月30日持徐某甲的农村信用社存折，两次分别取款20万元，并将钱交给了徐某甲；
21.证人杨某某证言，证实2009、2010年春节前，徐某甲两次分别提着一个装茅台酒的纸质手提袋到过其家中，徐某甲与方某某谈话内容其不清楚；
22.证人马某某证言，证实其于2009年1月至2012年3月任贺兰县交通运输局局长；2010年3月的一天，徐某甲到其办公室，自称是宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司的经理，询问宁夏园艺产业园至正源北街段公路一标段工程的招投标情况，其给介绍后徐某甲就走了，过了几天，其给方某某汇报徐某甲找其的事情，方某某给其说，徐某甲所在的宁夏永建建筑工程有限公司实力等各方面还不错，只要符合条件，就让参加招投标，最后该工程按正常程序走下来，徐某甲的宁夏永建建筑工程有限公司市政分公司中标承建了该工程；
23.被告人徐某甲供述及自述材料，证实2009年春节前，其和方某某、杨某某在银川市宁夏国际饭店吃完饭后，其安排司机沈某某把其与方某某、杨某某送到银川市民生城市花园方某某家小区门口，其就提着一个装有20万元现金和两瓶茅台酒的手提袋一起到了方某某家中，之后其把手提袋放到茶几旁，对方某某说是一点心意，让方某某在各方面多支持其的发展，把贺兰县2009年的一些工程交给其干，方某某说会支持其的发展，有合适的工程会给其考虑；2009年2月其中标承建了贺兰县水源路北延、纬一路及纬二路东延道路及排水工程、2009年5月其中标承建了宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心二标段工程，2009年7月其中标承建了宁夏国际农产品和穆斯林用品商贸物流中心通山路、纬四路延伸段道路工程；2010年春节前的一天中午，其在方某某家给方某某送了20万元现金，希望方某某帮其获得贺兰县金河路和滨河大道的建设工程，但其没有参加这个工程的招投标，没有获得该工程；2011年春节前的一天中午，其在方某某家中给方某某送了20万元现金；2009年春节前其给方某某送的20万元有16万元是其从宁夏金盛房地产开发有限公司借的，有4万元是其自己凑的；2010年春节前给方某某送的20万元有19万是其从宁夏金盛房地产开发有限公司借的，有1万元是其自己凑的；2011年的20万元是其让徐某乙拿着其的存折取的；其于2013年9月12日向宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区人民检察院递交了自述材料，交待了其向方某某经过。
上述证据，经当庭举证、质证，各证据来源合法，内容客观真实，能够相互印证，属有效证据，本院予以确认。
本院认为，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币60万元，情节严重，被告人徐某甲作为被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。被告人徐某甲在被追诉前主动交代单位行贿行为，可以免予刑事处罚。
对被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司的诉讼代表人、被告人徐某甲关于行贿是为了要工程款，没有谋取不正当利益的辩解意见及被告人徐某甲的辩护人关于被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司未谋取不正当利益，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司及被告人徐某甲的行为不构成单位行贿罪的辩护意见，本院认为，在案证据可以证实被告人徐某甲向方某某行贿除了索要工程款外，其目的还包括让方某某帮助在贺兰县承揽工程，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条的规定，行贿犯罪中的“谋取不正当利益”，是指行贿人谋取的利益违反法律、法规、规章、政策规定，或者要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或者方便条件，违背公平、公正原则，在经济、组织人事管理等活动中，谋取竞争优势的，应当认定为“谋取不正当利益”，被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司为承揽工程的行为属于此种情形，故对此辩解、辩护意见均不予采纳；
对辩护人关于被告人徐某甲具有如实供述、悔罪态度较好的从轻处罚情节，建议对其免予刑事处罚的辩护意见，与本院查明的事实一致，本院予以采纳。公诉机关对被告人徐某甲的量刑建议偏重，本院不予采纳，对被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司的量刑建议，符合法律规定，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位宁夏金盛房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币四十万元（已缴纳）；
二、被告人徐某甲犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 陈昌宁
人民陪审员 张新生
人民陪审员 李国梅
二〇一四年十月二十八日
书 记 员 曹佳宝
附法条：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。