山西省阳泉市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）城刑初字第145号
公诉机关阳泉市城区人民检察院。
被告人赵某某，男，1960年5月15日出生，汉族，山西省盂县人，大学专科文化程度，本市盂县住房保障和城乡建设管理局干部，住盂县。2014年4月22日因涉嫌玩忽职守罪被阳泉市城区人民检察院取保候审。
辩护人赵宏杰，山西钟振律师事务所律师。
阳泉市城区人民检察院以阳城检刑诉（2014）128号起诉书指控被告人赵某某犯玩忽职守罪，于2014年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派检察员弓鸿馨、书记员郝隽出庭支持公诉。被告人赵某某及其辩护人赵宏杰到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会进行讨论并作出决定，现已审理终结。
公诉机关起诉指控，被告人赵某某2009年至2010年担任盂县住建局建筑市场管理中心（以下简称建管中心）主任，负责盂县墙体材料革新与建筑节能办公室工作期间，未严格履行山西省人民政府关于征收新型墙体材料专项基金（以下简称墙改基金）的规定，仅根据盂县住建局领导的指示，在建设单位违规少缴或未缴新型墙体材料专项基金的情况下，同意发放建筑工程施工许可证，致765378元未按规定予以收取，给国家造成经济损失。据此，公诉机关认为被告人赵某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。建议判处被告人赵某某二年有期徒刑以下刑罚。
被告人赵某某辩称，2007年盂县住建局成立了局综合规费股作为盂县住建局的唯一收费窗口，收取墙改基金的职责由综合规费股行使，其所负责的建管中心没有收取墙改基金的主动权。
其辩护人提出：盂县住建局建管中心收取墙改基金的职能完全由局综合规费股行使，赵某某作为建管中心的负责人没有收取墙改基金的职责，其依据建管中心招投标管理、市场交易管理、安全管理等职能在办理施工许可证的表上签字，并不为错，故公诉机关指控被告人赵某某犯玩忽职守罪不能成立；另起诉指控被告人赵某某玩忽职守致使国家遭受经济损失765378元的数额不准确，盂县苌池中学、西烟中学校舍及盂县质监局楼等框架结构建筑不在收取墙改基金的范围之内，应予核减。
经审理查明：
被告人赵某某2009年至2010年担任盂县住建局建管中心主任期间，建管中心依法负有对开发砖混结构建筑的建设单位征收墙改基金的职能。盂县住建局收取墙改基金的流程是：建设单位向盂县住建局报建后，由盂县住建局规费股对建设单位办理施工许可证应缴纳的各项费用（包括墙改基金）进行测算后报盂县住建局局长，局长召集相关人员议定收费数额，后规费股通知建设单位按照议定的数额缴纳费用到局财务，并通知建管中心出具墙改基金缴款通知书。被告人赵某某根据规费股的通知出具了墙改基金缴款通知书，并与住建局其他部门负责人及局领导在《发放建筑工程施工许可证审批表》上签字。后建设单位盂县房地产开发公司在违规少缴墙改基金139219.4元、盂县新宇物业公司违规未缴墙改基金149536.1元、梁家寨政府违规少缴墙改基金262元、仙人乡政府违规少缴墙改基金840元、盂县藏山北路指挥部违规未缴墙改基金304560元的情况下办理了施工许可证，给国家造成经济损失594417.5元。
上述事实，公诉机关提供了下列证据：
1、盂县城乡建设局发（97）20号文件及赵某某简历证实：被告人赵某某于1997年11月20日起担任盂县住建局建筑市场管理中心主任。
2、盂县机构编制委员会发（2006）23号文件证实：盂县机构编制委员会于2006年12月20日决定，同意盂县建筑市场管理中心加挂盂县墙体材料革新与建筑节能办公室的牌子，主要职责第四项是收取和统筹安排使用发展新型墙体材料的专项资金。
3、盂县机构编制委员会发（2010）24号文件证实：盂县建筑市场管理中心为副科级建制、自收自支的事业单位。
4、山西省人民政府发（2007）20号等文件证实：新建、扩建和改建建筑工程未使用新型墙体材料的建设单位，要在取得施工许可证前，自觉向当地墙改管理机构足额缴纳墙改基金，任何单位、部门、个人不得以任何借口和理由减免缓征专项基金。
5、盂县住建局出具的2009年-2010年砖混结构工程项目墙改基金收取明细（已颁发施工许可证）证实：盂县住建局2009-2010年办理的施工许可证中，砖混结构的建筑有14个工程项目，其中11个工程项目需缴纳墙改基金，墙改办应征收墙改基金946625元，实际收取了202587元（其中跃进煤矿培训中心多收21340元），未收取墙改基金765378元。
6、盂县住建局出具的2009年-2010年的墙改基金收费表证实：盂县住建局2009年收取的墙改基金142129元，2010年收取墙改基金60458元，共计202587元。
7、盂县财政局出具的盂县住建局墙改基金上缴情况证实：盂县住建局2009年上缴墙改基金142129元，2010年上缴墙改基金60458元。
8、盂县建设工程建设项目收取费用一览表、墙改基金缴款通知书等书证证实2009年至2010年间盂县住建局测算的建设单位应缴纳的墙改基金数额和建管中心对建设单位出具的墙改基金缴款通知书的情况。
9、证人梁某某（原盂县住建局规费股股长）的证言证实：赵某某于2009年至2010年期间担任建筑市场管理中心主任，负责墙改基金的征收等工作。梁某某担任规费股股长，负责对建设单位办理施工许可证的收费项目进行测算，测算后向局长汇报，由局长决定具体的收费金额标准。之后由规费股通知建设单位将所有的费用统一交到住建局财务处，之后规费股通知各部门开票。墙改基金应收的数额由建管中心自行决定。
10、证人张某（原盂县住建局局长）的证言证实：建管中心负责墙改基金的征收工作，赵某某于2009年至2010年担任建管中心主任期间，在召开局务会时和会后都没有告诉过张某局长墙改基金的收取情况，墙改基金的征收属于赵某某的职能范围，不需要向张某局长汇报。
11、证人荣某某（盂县住建局副局长）的证言证实：建设单位向盂县住建局报建后，由盂县住建局综合规费股对建设单位应交缴各项费用（包括墙改基金）进行测算，并通知建设单位统一收取，然后按收费项目分别支付到相关账户和下属单位，相关科室和下属单位收到相应的费用后办理相关手续。建设单位缴纳各种费用后由各部门负责人、分管副局长、局长签字后发放施工许可证。另对于学校建筑、公租房、廉租房等政府有文件规定的建筑可以减免征收墙改基金。
12、阳泉市城区人民检察院反渎职侵权局出具的归案经过证实2014年4月22日传唤赵某某到城区检察院接受询问。
13、常住人口详细信息证实被告人赵某某的出生日期等基本情况。
被告人赵某某及其辩护人提供了下列证据：
1、证人王某某（原盂县住建局副局长）的证言证实：2007年12月盂县住建局成立综合规费股作为住建局的唯一收费窗口，由王某某分管。建设单位到住建局报建后，由综合规费股根据收费标准测算出建设单位应缴纳的各种费用（包括墙改基金），制作建设工程项目收费一览表后向张某局长汇报。张某局长根据建设单位和工程项目的实际状况确定建设单位的交费数额。后规费股通知建管中心依据局长确定的收费项目和金额让建管中心开票。期间建管中心的赵某某对墙改基金收取的问题提出过异议，向张某局长和王某某副局长汇报过。但张某局长对墙改基金收不齐或收不上没有表示过明确意见。
2、证人王甲某（盂县住建局副局长）、刘某某（盂县住建局书记）的证言证实：2007年12月24日上午在局长办公室召开住建局领导班子成员会议，会议议题研究成立综合规费股，职能为统一测算、征收建筑工程项目各项费用（包括墙改基金），由王某某局长负责分管。
3、盂县住建局出具的关于对盂县建筑市场管理中心墙改基金收取情况的说明证实：2007年12月24日，盂县住建局召开局务会议，研究成立综合规费股，负责对应收取的各项费用进行综合测算。综合规费股对各项费用测算完毕后，由当时的局长召集相关人员，依据项目的实际情况和各家收费科目，议定一个收费额度，统一缴到局财务后，根据各单位科目金额下拨到各个下属单位，各下属单位按照议定的收费金额办理开票手续。当时收取墙改基金的职能虽然在建管中心，但由于所收取的各项费用由规费股测算，统一缴到局财务后下拨，建管中心没有收费主动权，由此造成了工作上的被动和失职。县住建局领导班子和建管中心的前后两位负责人对欠缴的墙改基金进行了追缴，给国家挽回经济损失97万元，希对二被告人从轻处罚。
4、证人王乙某、郭某某、张某某（均为建设单位的人员）的证言证实：其单位在建设工程办理手续时，没有与建管中心接触，缴费均由规费股办理，与建管中心无关。
5、盂县建设局发放《建筑工程施工许可证》审批表证实：各职能部门负责人和局领导依据各自职能签发意见，其中规费股排在第一位。
6、盂县建筑工程招投标办公室提供的中标通知书证实建筑工程的建筑面积及结构，其中裕新苑住宅小区1-6号楼、18号楼、盂县质监局楼为框架结构，不在收取墙改基金范围之内；裕新苑住宅小区7号楼为砖混结构，建筑面积为4643.04平方米，盂县仙人乡中心卫生院改造工程面积为584平方米、梁家寨中心卫生院改造工程面积为526.2平方米。
7、国务院办发（2005）44号文件、阳泉市人民政府办公厅发（2009）121号文件证实“寄宿制工程”建设过程中涉及的行政事业性收费和政府性基金，均应予以免收，故苌池镇中学、西烟中学住宿楼应免收墙改基金。
本院认为，被告人赵某某所负责的建管中心依法负有对开发砖混结构建筑的建设单位征收墙改基金的职能，被告人赵某某未严格履行山西省人民政府关于征收墙改基金的规定，仅根据住建局领导的指示和规费股的通知，出具墙改基金缴款通知书，且在建设单位未缴或少缴墙改基金的情况下在《发放建筑工程施工许可证审批表》上签字，致墙改基金594417.5元未按规定予以收取，给国家造成重大经济损失，其行为已触犯我国刑律，构成玩忽职守罪。公诉机关起诉指控的罪名成立，本院予以确认；起诉指控被告人赵某某玩忽职守致使国家遭受经济损失765378元的数额不准确，其中盂县苌池中学、西烟中学校舍及盂县质监局楼等框架结构建筑不在收取墙改基金的范围之内，应予核减。被告人赵某某此次犯罪系未严格履行法定职责所致，但造成国家重大经济损失的后果不是其个人单方面原因，其所在单位的错误决定也是造成本案损害后果的重要原因，且其归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，具有悔罪表现，犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。被告人的辩护人所提被告人赵某某所负责的建管中心没有收取墙改基金的职责，故其行为不构成玩忽职守罪的辩护意见与本案事实不符，本院不予采纳；其辩护人所提给国家造成损失的数额应予核减的辩护意见与本案证据和事实相符，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人赵某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周海云
代理审判员 牛晋军
人民陪审员 韩 冬
二〇一四年十一月十七日
书 记 员 李 杨