江苏省射阳县人民法院民 事 判 决 书（2017）苏0924民初5385号原告：李志达，男，1953年9月12日出生，汉族，住江苏省射阳县。委托诉讼代理人：刘青松，江苏公正律师事务所律师。被告：盐城市华都�业有限公司，住所地江苏省射阳县合德镇朝阳街1号。法定代表人：肖广华，该公司执行董事。委托诉讼代理人：丁平，江苏瀛鑫律师事务所律师。第三人：肖广华，男，1962年12月28日出生，汉族，住江苏省射阳县兴桥镇兴桥街***号。第三人：张玉明，男，1962年10月26日出生，汉族，住江苏省盐城市亭湖区。第三人：陈建龙，男，1972年2月14日出生，汉族，住江苏省射阳县。三第三人共同委托诉讼代理人：丁平，江苏瀛鑫律师事务所律师。原告李志达与被告盐城市华都置业有限公司（以下至判决主文前简称“华都公司”）、第三人肖广华、张玉明、陈建龙公司决议纠纷一案，本院于2017年8月4日立案后，依法适用简易程序，于2017年9月25日公开开庭进行了审理，原告李志达的委托诉讼代理人刘青松�被告华都公司的委托诉讼代理人丁平，第三人肖广华、张玉明、陈建龙的共同委托诉讼代理人丁平到庭参加诉讼，本案现已审理终结。李志达向本院提出诉讼请求：1.请求依法确认华都公司于2017年3月15日选举肖广华为法定代表人（执行董事）的股东会决议不成立；2.案件受理费由华都公司、肖广华、张玉明、陈建龙负担。事实和理由：华都公司系从事房地产开发的企业，李志达、肖广华、张玉明、陈建龙均为华都公司股东。2017年3月15日，华都公司未通知作为股东的李志达，通过股东会决议，决议内容为：“同意张玉明辞去执行董事、法定代表人职务，选举肖广华为法定代表人，全权委托周韦韦办理法定代表人变更登记手续及公司营业执照。”后该股东会决议报工商部门备案。但李志达并未得到华都公司召开股东会的通知，没有参加此次股东会，股东会决�中李志达的签名系伪造的，根据公司法司法解释四第五条规定，该决议不成立。同时，因肖广华已被纳入失信被执行人名单，依法不得担任华都公司的法定代表人。故李志达诉至法院，请求判如所请。华都公司辩称：华都公司履行了通知程序，但李志达没有到场参加股东会；肖广华被列为失信人是为李志达担保所致，李志达也是失信被执行人，请求法庭查明事实，驳回李志达的诉讼请求。肖广华、张玉明、陈建龙共同述称，第三人都在股东会决议上签字，而且在市场监督部门谈话时均认可股东会决议是本人签字。李志达围绕诉讼请求依法提交了证据，本院依法组织了证据交换和质证。对李志达提交的华都公司、肖广华、张玉明、陈建龙对真实性无异议的华都公司的企业登记资料查询表一份，盖有射阳县市场监督管理局工商档案查询�用章的华都公司章程、2013年5月20日的章程修正案、2013年6月24日的章程修正案各一份、华都公司2017年3月15日的股东会决议复印件一份，射阳县市场监督管理局射市监工案字（2017）0066号行政处罚决定书复印件一份，本院对上述证据的真实性均予以认定，其证明力以证据内容为准。本院经审理认定事实如下：华都公司于2013年1月8日登记设立，股东为李志达、张玉明、肖广华，张玉明为法定代表人。华都公司章程载明：“……第十三条本公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构。第十四条股东会行使以下职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表出任的执行董事，决定有关执行董事的报酬事项……11.修改公司章程。股东会对上述事项作出决议，必须经全体股东通过。第十七条股东会会议为定期会议和临时会议，定期�议半年召开一次。十分之一以上表决权的股东、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。股东会会议由执行董事主持。执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集主持，监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第十八条召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前书面通知全体股东。第十九条本公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生。任期三年，任期届满连选连任。执行董事为公司的法定代表人……”2013年5月20日，华都公司的股东由李志达、张玉明、肖广华变更为李志达、张玉明、肖广华、陈建龙，并办理了变更登记。2017年4月27日，周韦韦持华都公司2017年3月15日的《华都公司股东会决议》等材料办理变更登记，该股东会决议的内容为：“根据《中华人民共和国公司法》及公司章程规定，华都公司全体股东于2017年3月15日在公司会议室召开了股东会。经讨论，一致通过如下事项：一、同意张玉明辞去执行董事、经理、法定代表人职务。二、选举肖广华为公司执行董事兼任经理，任期三年，任期届满，可连选连任。根据公司章程的规定，法定代表人为执行董事。三、全权委托周韦韦办理公司法定代表人变更登记手续及领取公司营业执照。”全体股东签字处有李志达、张玉明、肖广华、陈建龙的名字。后华都公司的法定代表人由张玉明变更为肖广华。2017年5月5日，射阳县市场监督管理局接到李志达实名举报，反映有人伪造《华都公司股东会决议》，对公司执行董事、经理、法定代表人进行变更，并颁发新营业执照。2017年8月23日，射阳县市场监督管理局作出射市监工案字（2017）0066号行政处罚决定书，主要内容为：“2017年5月5日�举报人李志达反映当事人华都公司当时提交的《华都公司股东会决议》是模仿伪造公司股东签名的虚假材料。通过对公司原法定代表人张玉明，现法定代表人肖广华、股东陈建龙、监事李志达、办事人员周韦韦的询问，本局查明，华都公司在2017年3月15日开股东会议时，参加人仅为张玉明、肖广华、陈建龙及记录人员周韦韦，监事李志达并未在场参加会议，且在形成的股东会决议上李志达的签名也是周韦韦所签，非李志达本人所签。华都公司于2017年4月27日在办理公司变更登记时向公司登记机关提交的上述由他人代股东签名的虚假股东会决议，取得了公司变更登记……本局决定：一、责令当事人改正违法行为；二、处以50000元罚款。”本院认为：有限责任公司的股东会议，应当由符合法律规定的召集人依照法律或公司章程规定的程序，召集全体股东出席，�由符合法律规定的主持人主持会议。股东会议需要对相关事项作出决议时，应由股东依照法律、公司章程规定的议事方式、表决程序进行决议，达到法律、公司章程规定的表决权比例时方可形成股东会决议。有限责任公司通过股东会对变更公司章程内容、选举和更换非由职工代表担任的董事等事项作出决议，其实质是公司股东通过参加股东会议行使股东权利、决定变更自身与公司的民事法律关系的过程，因此，公司股东实际参与股东会议并作出真实意思表示，是股东会议及其决议有效的必要条件。本案中，华都公司并未根据章程规定就召开股东会向股东进行书面通知，李志达也未参加股东会，股东会决议中的李志达签名也非李志达本人所签，华都公司章程规定选举和更换非由职工代表出任的执行董事必须经全体股东通过，因此，华都公司股东会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例，故李志达主张决议不成立的，应当予以支持。综上，李志达主张确认2017年3月15日的《华都公司股东会决议》不成立的诉讼请求，具有事实和法律依据，本院依法予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十六条、第三十七条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条、第三条第一款、第五条第四款规定，判决如下：确认2017年3月15日的《盐城市华都置业有限公司股东会决议》不成立。案件受理费100元，减半收取50元，由被告盐城市华都置业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省盐城市中级人民法院。代理审判员  姜海凤二〇一七年九月二十六日书 记 员  林小雨附录法律条文１．《中华人民共和国公司法》第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；�九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。２．《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第一条公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。第三条原告请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不成立、无效或者撤销决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。一审法庭辩论终结前，其他有原告资格的人以相同的诉讼请求申请参加前款规定的诉讼的，可以列为共同原告。第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但根据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。