山东省淄博市淄川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0302刑初5号
公诉机关淄博市淄川区人民检察院。
被告人郑某某，因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年8月25日被取保候审。
辩护人刘健，山东建仑律师事务所律师。
辩护人靳雯婧，山东建仑律师事务所实习律师。
被告人刘某，因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年8月25日被取保候审。
辩护人鞠博，山东建仑律师事务所律师。
被告人王某，因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年8月25日被取保候审。
辩护人肖庆，山东建仑律师事务所律师。
淄博市淄川区人�检察院以川检公诉刑诉（2017）322号起诉书指控被告人郑某某、刘某、王某犯玩忽职守罪，于2018年1月8日向本院提起公诉，同时淄博市中级人民法院指定该案由本院管辖，本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淄川区人民检察院指派检察员孙文静出庭支持公诉，被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
淄博市淄川区人民检察院指控，2014年3月份，淄博市政府依据淄政办字【2014】25号文件成立淄博市生态水系指挥部，主要负责淄博市生态水系建设工作的组织领导工作。2017年2月，被告人郑某某、刘某、王某受淄博市生态水系指挥部的委托，负责对淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路、北京路人行道及雨污水管道工程的质量、安全、进度、环保等施工情况依法进行监督管理。2017年2月8日，昌国路、北京路人行道及雨污水管道工程开工。被告人郑某某作为指挥部市政组组长，被告人刘某、王某作为市政组成员，不认真履行职责，在未向淄博市市政工程质量安全监督站办理工程质量安全监督手续的情况下，允许淄博宝鑫市政公路工程有限公司施工。开工前，淄博宝鑫市政公路工程有限公司擅自将该工程转包给无施工资质的路某（又名“路某”）进行施工。施工中，路某未严格执行制定的沟槽开挖安全事项和沟槽施工方案，对工程项目存在的“危险性较大的分部分项工程”和“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程”，未制定专项方案并组织专家进行论证，未按要求进行放坡、支护等规范操作。被告人郑某某作为市政组组长，被告人刘某、王某作为现场施工监管人员，未对施工�位上述违规行为进行检查、督促、纠正、制止，致使路某在无建筑施工资质和工程管理资格证书、缺乏具备相关资质的项目管理、安全、技术人员的情况下施工。2017年6月19日19时35分，正在施工的沟槽北侧坑壁突然坍塌，造成沟槽内5名施工人员被埋，经抢救无效死亡，造成直接经济损失人民币5371000元。
针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，并宣读、出示了证人证言、书证、鉴定意见等证据材料，公诉机关认为被告人郑某某、刘某、王某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，构成玩忽职守罪，请求依法惩处。
被告人郑某某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护观点，（一）辩护人对公诉机关指控被告人犯有玩忽职守罪没有异议。（二）被告人郑某�犯罪情节轻微，在本案所涉事故中责任较轻。综上，郑某某在本次事故中所负有的监管职责较小，其对事故的发生所起作用较小，且其个人工作中的疏忽也存在诸多客观因素，批复中也未建议追究其刑事责任，其犯罪情节轻微。（三）郑某某具有法定和酌定的减轻、从轻、免除刑事处罚情节。1、被告人具有法定和酌定的减轻、从轻、免除刑事处罚情节。2、被告人郑某某自愿认罪，且悔罪态度好，应酌情对其从轻处罚。3、被告人郑某某系初犯，此前一直遵纪守法，且表现优秀，本次犯罪又系过失犯罪，社会危害性极小。综上所述，辩护人认为，被告人犯罪情节轻微，具有自首情节，且自愿认罪、积极投入事故救援工作，悔罪态度好，加之此前表现优秀，为社会作出了一定的贡献，因而，应本着对被告人以教育为主、惩罚为辅的原则，对其免于刑事处罚。
被告人刘某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护意见。（一）辩护人对公诉机关指控被告人犯有玩忽职守罪的罪名没有异议。（二）辩护人认为刘某具有法定和酌定的免除刑事处罚的情节，望量刑时予以考虑。1、被告人具有自首情节，应免除刑事处罚。2、被告人对于本案事故发生所起的作用较小，责任较轻，应免除刑事处罚。3、被告人归案后认罪态度良好。4、被告人刘某在案发前一贯遵纪守法，表现良好，从未有过任何违法犯罪行为，系初犯，改造潜力很大。综上所述，辩护人认为，被告人具有自首情节，如实供述自己的罪行，且被告人无论是从主观的犯罪动机，还是在归案后的认罪态度上，都可以看出被告人的行为社会危害性不大。事故的发生是多种原因造成的，要综合分析各方的责任大小，不能将事故的发生完全归到�告人一人身上。在这个前提下，法律应对被告人以教育为主，提高被告人的法律意识，以惩罚为辅，给被告人一个改正自信、重新回报社会的机会，故辩护人恳请法院依法对辩护人免于刑事处罚。
被告人王某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出如下辩护意见。（一）辩护人对公诉机关指控被告人犯有玩忽职守罪的罪名没有异议。（二）辩护人认为王某具有法定和酌定的免除刑事处罚的情节，望量刑时予以考虑。1、被告人具有自首情节，应免除刑事处罚。2、本次事故的发生是由多方面的原因造成的，属于多因一果，被告人王某对于事故发生所起的作用较小，责任较轻，应免除刑事处罚。3、被告人归案后认罪态度较好，应酌情对其从轻处罚。4、被告人王某平时工作认真负责，得到单位的认可。5、被告人王某是因犯交通肇事罪�判处有期徒刑三年，缓刑三年。交通肇事罪和本案涉嫌的玩忽职守罪均属于过失犯罪，且均犯罪情节轻微，在缓刑期间，被告人王某工作认真负责，并且被告人王某在该案中存在自首情节，并且不存在主观恶性，社会危害性不大，应当减轻、从轻处罚。综上所述，辩护人认为，被告人无主观的犯罪动机，具有自首情节，并且在归案后的认罪态度较好，可以看出被告人的犯罪行为无论是社会危害性还是主观恶性都不大，在这个前提下，法律应对被告人以教育为主，提高被告人的法律意识，以惩罚为辅，给被告人一个改过自新、重新做人的机会，故辩护人恳请法院判处被告人犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
经审理查明的事实与公诉机关的指控相一致。
另查明，经淄博市人民政府关于淄博市昌国路�污水管道市政工程“6.19”较大坍塌事故调查报告的批复认定：该事故造成5人死亡。该事故的性质是一起较大生产安全责任事故。淄博市生态水系建设指挥部未履行建设单位管理责任。事故段工程未向主管部门备案；未审查外来施工人员资格；对施工单位未按要求进行放坡、支护等违法施工行为，未责令其停止施工是发生事故的间接原因之一。
另查明，被告人郑某某、刘某、王某分别于2017年8月16日、8月17日主动到淄川区人民检察院接受调查，主动交代了其在对淄博市昌国路雨污水管道市政工程进行监管过程中存在的渎职行为。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
1、证人证言。证人宋某证实，“淄博市生态水�建设指挥部由淄博市政府成立，既是生态水系工程的建设方，又是淄博市政府成立的临时机构，主要是以公益建设为主，应当对整个生态水系工程的建设进行全面的监督管理。指挥部的重要项目变化、重大设计变更都以淄博市政府会议纪要的形式进行记录，指挥部也是直接贯彻落实淄博市市政府的决定。指挥部办公室市政组组长是郑某某，成员是刘某、王某和张某某。郑某某负责市政组的全面工作，王某和刘某负责上海路、和平路、省道102连接线、昌国路铺装及雨污水管道工程。”
证人路某证实，他借用淄博宝鑫市政公路工程有限公司的资质参与招投标，他是工程的实际负责人，他安排李某1负责施工现场的管理。建设方指挥部市政组负责对这个项目进行管理，主要是郑某某、刘某、王某三个人到现场检查。市政组没有检查过施工人员资质问题或者现场人员不到岗的问题。6月19日施工期间，郑某某、刘某、王某都去现场，他们没有提出沟槽土方开挖方的安全问题。
证人郑某证实，他根据宝鑫市政公司安排在项目部挂名项目经理，但没有实际参与施工管理工作。他一共去过工程项目的工地三次左右开会。发包方淄博市生态水系建设指挥部办公室的工作人员没有依据相关规定和施工合同要求，让他到施工现场履行项目经理职责。他没有去过施工现场，发包方没有核实过他的相关资质。工程的监理方或者其他监管部门没有要求过他到施工现场和核实过他的相关资质。
证人李某1证实，他在工程项目部工作，路某安排他负责施工技术、质量和安全管理等工作，刁某某只是在项目部挂了个技术负责人的名。投标书中确定的项目经理是宝鑫公司的郑某，郑某没有到现场进行施工管理。工程施工期间，市政组没有检查过施工人员资质，没有对项目经理、技术负责人是否到岗到位进行过核实。市政组工作人员没有提出施工中存在“危险性较大分部分项目专项工程”的情况，并要求他们制定专项施工方案并组织专家论证，也没有要求他们制定分部分项目工程施工方案。他们也没有针对超过5米的基坑开挖工程制定专项施工方案。没有要求他们采取放坡或者安全支护等措施。
证人高某证实，他担任淄博市孝妇河黄土崖段工程项目总监，负责该项目该段的质量、安全生产管理以及项目的进度。淄博市孝妇河黄土崖段工程项目在开工前，直到事故发生，施工方案经过反复修改，仍然没有符合规定，没有通过他们监理公司的审批。经�监理单位审核，这段项目实际的现场施工人员与施工单位报备合同的人员不符。3月中旬，市政工程质量安全监督站召集建设方、监理方和施工单位召开质量安全监督交底会。
证人张某1证实，其在施工工地未见过郑某、刁某某、史某某、杨某，施工工人不具备施工安全知识、技术知识，未对施工人员进行教育安全培训；指挥部、监理单位和其他监管部门没有检查过施工资质和工人培训情况。事故发生时，指挥部有人在现场，没有提出过放坡或者做安全支护等安全施工措施。
证人姚某证实，其与路某协议，将公司中标的淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程全部承包给路某，路某无施工资质。该项工程实际投资方、收益方、施工方都是路某。郑某名义上系项目�理，但在工程施工中郑某什么也不负责，也没有参与施工，所有这个工程项目都由路某负责。淄博宝鑫市政工程有限公司与死者家属签订死亡赔偿协议，赔偿款共计5371000元。
证人马某证实，其是淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程项目的资料员，高某是总监，现场施工监理是李某2、朱某。制作管理规划时，高某定的苏某某担任这个项目的安全监理员。除了苏某某没有实际到工地外，其他四人都到位并开展工作。例会的纪要是他制作的。他只参加过一次会议，每次会议纪要都是他根据朱某或李某2的记录本上记录的内容整理出来的，高某让他签张某某的名字。朱某、李某2不是签他俩本人的名字。监理方参会人员一般为高某、朱某、李某2，会议纪要上填五个人，分别是高某、张某某、成某某、吴某某、张某某，实际上张某某、成某某、吴某某、张某某四人没有在这个工地上干。监理例会制作好后，他交给朱某或李某2，他俩去找施工方签字，签的是郑某。他没有现场施工监理员证。
证人徐某证实，2017年6月19日19时30分许他在淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程干瓦工，看到污水管道东侧北边的土方塌了，有工人埋在下面。工人在施工时佩戴安全帽，其他没有安全防护措施。他们没有经过安全知识培训。他没有施工资质。
证人朱某证实，其于2017年2月份至2017年6月17日在淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程项目从事监理工作。监理的职责是对工程质量、进度、安全监管，负责和甲方与施工单位的协调。从事工程�理工作需要相关的资质资格，但他的监理资格在2013年已经失效。对该项目的监理日志和监理工程师通知中“张某某”的签名系他签的，他并没有见过张某某。根据公司投标时的备案要求，应该是张某某到这个项目部从事监理工作，但是公司派他来，他只能写张某某的名字。根据规定，人工开挖的狭窄基槽、开挖深度较大或存在边坡塌方危险时需要采取支护措施，自然放坡的坡率要符合专项施工方案和规范要求。一般沟槽深度超过5米就必须采取支护措施或者自然放坡。
证人李某2证实，2017年3月份他在淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程项目从事监理工作。高某是总监，马某是资料员，现场施工监理是李某2和朱某。工人们都没有培训过。施工方报送的施工方案和施工�全技术交底不符合要求。塌方事故系因施工方护坡安全防护措施没做造成，整个工程在挖沟施工过程中都是5米左右的深沟作业，因未采取安全防范措施，多次下达监理单，但施工方未按要求来，这次发现了未采取支护，也没下达监理通知单，而放任他们施工。
证人张某2证实，路某在209国道昌国路段干工地时，他去过多次，路某的工地上有李某1，还有个东北人叫张某1。路某让他给郑某打过三四次电话，通知郑某到路某办公室对面的指挥部去开会。
2、书证。协议书证实甲方淄博宝鑫市政公路工程有限公司中标的“淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路北京路人行道及雨污水管道工程”（业主为淄博生态水系建设指挥部办公室）由乙方路某组织人工、机械进行施工�
建设工程中标通知书、投标文件、建设工程中标通知证实淄博宝鑫市政公路工程有限公司中标淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路、北京路人行道雨污水管道工程施工。山东文德建设项目管理有限公司中标淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路、北京路人行道雨污水管道工程监理。
质量安全监督交底、监督交底会签到表证实，昌国路雨污水管道及道路工程项目监督交底会于2017年3月16日召开，建设单位代表为刘某、项目经理郑某、项目总工刁某某。
淄市政监字（2017）第09号《安全隐患整改通知书》证实，该工程存在监理人员未在岗履职，致使施工现场管理存在严重安全隐患。建设单位刘某签名。
淄市政安监停字（2017）第01号《安全隐患停工（暂停）通知书》（3月31日）、4月24日淄博市市政工程质量监督站淄市政（安全）复字（2017）第1号《安全监督复工通知书》证实，2017年3月30日，经检查存在以下严重安全隐患：(1)施工现场广汽4S店西侧沟槽开挖段有塌方现象，此段沟槽开挖后未放坡，未支护;(2)工程主要管理人员未在岗履职;（3）企业主体责任未落实，安全生产资料缺失。上述问题已违反《建设工程安全生产管理条例》，对工程施工造成安全隐患，责令立即停止施工，并对存在的安全问题进行整改。2017年4月24日，经复查，安全隐患已基本整改完毕，同意昌国路人行道人雨污水工程复工。
市政工程扬尘防治专项检查督办通知书、扬尘防治专项检查督办通知回复单。
淄博市生态水系建设指挥部办公室关�调整优化工程管理人员职责分工的通知、关于市政组有关情况的说明，关于调整内设机构和职责分工的通知、关于市政组职责的说明、市政组内部分工、淄博市人民政府关于成立淄博市生态水系（一期）建设指挥部的通知证实：2014年3月17日，经市政府研究，决定成立淄博市生态水系（一期）建设指挥部，指挥部下设办公室。内设机构：一、综合部：（立项拆迁组）（二）财审组（三）后勤组；二、征地组：（一）征地组（二）土地储备组；三、工程部：（一）设计组（二）水利组（三）园林景观组（四）市政组（五）招标造价组。市政组组长：郑某某，职责：负责做好配套道路工程质量、安全、进度、环保等施工管理工作；负责做好配套道路工程相关合同签订工作；配合做好配套道路工程进度款审核工作；配合做好配套道路工程招标、造价管理工作；配合做好配�道路工程审计工作；完成好领导交办的其他各项工作。郑某某于2015年9月，由淄博市市政环境卫生管理处调入指挥部办公室工作，与原单位脱钩，接受指挥部办公室管理，任市政组组长，负责市政组全面工作，履行市政组职责。刘某于2016年3月由淄博市天为工程技术有限公司调入指挥部办公室工作，与原单位脱钩，接受指挥部办公室管理，派遣到市政府组工作，履行市政组职责。王某于2016年7月由淄博规划设计研究院调入指挥部办公室工作，与原单位脱钩，接受指挥办公室管理，派遣到市政组工作，履行市政组职责。2015年12月对指挥部内设机构和职责分工进行调整，刘某、王某具体负责上海路、和平路、昌国路桥改造工程。
死亡赔偿金、收到条、谅解书证实事故造成5人死亡，5人的赔偿金合计537.1万元。被害人亲属对相关责任人表�谅解。
淄博市人民政府关于淄博市昌国路雨污水管道市政工程“6.19”较大坍塌事故调查报告的批复认定：该事故造成5人死亡。该事故的性质是一起较大生产安全责任事故。淄博市生态水系建设指挥部未履行建设单位管理责任。事故段工程未向主管部门备案；未审查外来施工人员资格；对施工单位未按要求进行放坡、支护等违法施工行为，未责令其停止施工是发生事故的间接原因之一。
刑事判决书证实王某于2016年10月13日，因犯交通肇事罪被淄博市张店区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。
起诉意见书证实2017年8月31日，涉案的路某、郑某、李某1、张某1、姚某、李某2因涉嫌重大责任事故罪，被淄博市公安局周村分局移送周村人�检察院审查起诉。
3、鉴定意见。法医学尸体检验分析意见书证实该事故中5名被害人死亡的原因。
4、现场勘验检查笔录、现场图、现场照片，证实事故现场位于周村区南郊镇张楼庄村段，为正在施工的排污管道施工工地，沟内深度6米，北侧沟壁西部坍塌。
5、案发说明证实，被告人郑某某、刘某、王某分别于2017年8月16日、8月17日主动到淄川区人民检察院接受调查，主动交代了其在对淄博市昌国路雨污水管道市政工程进行监管过程中存在的渎职行为。
6、户籍证明证实郑某某、刘某、王某均已达到刑事完全刑事责任年龄。
7、被告人郑某某、刘某、王某的供述。
本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人郑某某、刘某、王某身为受国家机关委托的工作人员，负责对淄博市孝妇河黄土崖段综合整治项目昌国路、北京路人行道及雨污水管道工程的质量、安全、进度、环保等施工情况依法进行监督管理，不认真履行工作职责，导致发生较大生产安全责任事故，致使国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，本院予以采纳。被告人郑某某、刘某、王某，主动投案自首，认罪态度较好，根据本案的实际情况，对被告人郑某某、刘某、王某均可免予刑事处罚。被告人王某在缓刑考验期内犯罪，应当实行数罪并罚。被告人郑某某、刘某、王某的辩护人提出的量刑部分辩护意见成立，本院予以采纳；对事实部分提出的辩护�见，经查与事实和法律不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第七十七条、第六十九条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人郑某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、被告人王某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；与前罪所判处的有期徒刑三年，缓刑三年实行数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵成刚
审 判 员 徐 静
人民陪审员 王立娟
二〇一八年二月八日
代理书记员 陈 阳