河南省平顶山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫04刑终99号
原公诉机关河南省平顶山市新华区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈子涵，女，1979年9月15日出生，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月14日被平顶山市公安局青石山分局刑事拘留,同年9月3日被该局执行逮捕。
辩护人孙金海，河南首位律师事务所律师。
原审被告人王某某，女，1974年7月3日出生，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月30日被平顶山市公安局青石山分局刑事拘留,同年9月3日被该局执行逮捕。同年10月30日被该局取保候审，2016年7月8日被新华区人民法院取保候审。
河南省平顶山市新华区人民法院审理新华区人民检察院指控原审被告人陈子涵、王某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月7日作出（2016）豫0402刑初88号刑事判决。一审宣判后，原审被告人王某某未上诉，原审被告人陈子涵不服，依法提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
河南省平顶山市新华区人民法院经审理查明：自2012年9月份起，亢某1（已判刑）先后在平顶山市新华区基泰大厦、九天城小区、中央花园等地点,以经营银行承兑汇票买卖、银行过桥资金业务为名,组织招聘十余名人员设立财务部、票据部、保证金部和综合部,以1.5分-3分不等的月息向社会不特定人员吸收存款。亢某1任总经理，负责全面管理；亢某1任命陈子涵为副总经理，负责部分承兑汇票的买卖业务、发展介绍客户及部分被吸收资金客户的管理工作；任命王某某为财务部主管，负责吸收客户资金以及被吸收客户的资金调配，建立账目，客户管理，成本核算等工作。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：自2012年9月至2014年11月份，该组织共吸收公众存款9785274367.04元,未兑付223430572.09元。其中，陈子涵吸收存款14240100元，获得息差552430.48元;王某某吸收存款6186000元,获得收入200000元，息差643277.5元。
另查明，2015年9月17日被告人王某某向平顶山亢某1非法吸收公众存款案工作组退款30万元；2015年10月29日被告人王某某向平顶山亢某1非法吸收公众存款案工作组退款50万元；2016年11月18日被告人王某某向平顶山亢某1非法吸收公众存款案工作组退款43280元。
再查明，亢某1用吸收来的资金，以王某某、刘某2、李某某、亢某2的名义，以分期付款的方式购买平顶山市建宏中央花园1号楼15层整层写字楼1501、1502、1503、1504房1000余平方，以亢某2名义购买的1501房被亢某1抵给集资参与人黄某2。现上述四房产被平顶山市公安局青石山分局查封。
亢某1以陈子涵的名义在平顶山市建业桂园购买13号楼东1单元21层2101号房一套，因欠孙某2100万元，让陈子涵将该房抵给孙某2，后该房于2015年4月1日被平顶山市新华区人民法院查封，2015年7月28日被平顶山市公安局青石山分局查封。
2012年亢某1用吸收来的资金为王某某购买房产支付10万元；2014年为王某某购买车辆支付10万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1.书证：平顶山市明审会计师事务所于2015年11月27日出具平明会专审字（2015）第6-10号司法会计鉴定报告、平顶山市公安局物证鉴定所平公物鉴（电子）字[2015]037、039号鉴定文书、平顶山市公安局指定管辖决定书平公指字[2015]17号；
2.证人亢某1、齐某1、刘某1、许某1、王某1、赵某1、李某1、陈某1、岳某、朱某、张某1、赵某2、马某1、武某、张某2、李某2、刘某2、李某3、齐某2、顾某、闫某、朱某、杨某1、徐某、王某2、党某、亢某2、陈某2、郭某、谈某、谷某、蔡某、孙某1、张某3、黄某1、葛某、吴某、马某2、宋某1、侯某、尹某、闰某某、许某2、孙某2、黄某2、庞某、以及王某3、王某4、孙某2、童某、郑某、宋某2、罗某、胡某、王某5、张某4、孙某3、杨某2、高某1、张某5、张某6、梁某、王某6、杜某、贾某、高某2、谢某、张某7、杨某3、占某等91人的证言；
3．被告人陈子涵、王某某供述。
另有，被告人户籍证明、前科证明、抓获经过、李某1及陈某1提供的记载电子流水账的U盘2个和U盘内部分电子账册资料、平顶山市工商行政管理局出具的私营企业基本注册信息查询单、平顶山市公安局青石山分局在平顶山晚报A14版刊登的登记公告、亢某1非法吸收公众存款案参与人员统计表，关于刘某1、齐某1等名下客户较多人员的情况说明、集资群众提供的证据材料和申报材料、公证书复印件、亢某1财产查封证明、民事调解书复印件、房产查封证明、房产登记信息、调取证据通知书、协助查询财产通知书回执及证明资料、陈子涵购买东风日产逍客汽车及过户资料、查封决定书、协助冻结财产通知书及平顶山市公安局函告、王某某退款手续、平顶山市房地产档案馆出具的查询单等证据在卷予以证实。
以上事实清楚，证据确实、充分，经当庭举证、质证，能够相互印证，形成了完整的证据链条，符合证据的客观性、关联性、合法性，可以作为本案的定案依据，予以采信。
根据上述事实和证据，河南省平顶山市新华区人民法院认为，亢某1自2012年9月份起，先后在平顶山市新华区基泰大厦、九天城小区、中央花园等地点,以经营银行承兑汇票买卖、银行过桥资金业务为名,组织招聘十余名人员设立财务部、票据部、保证金部和综合部,亢某1任总经理，负责全面管理；陈子涵任副总经理，负责部分承兑汇票的买卖业务、发展介绍客户及部分被吸收资金客户的管理工作；王某某任财务部主管，负责吸收客户资金以及被吸收客户的资金调配，建立账目，客户管理，成本核算等工作，以1.5分-3分不等的月息向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱了社会金融秩序，陈子涵、王某某的行为均构成非法吸收公众存款罪。另二被告人行为符合投案自首的构成要件，可认定为投案自首。被告人王某某积极退赔违法所得843277.5元，可酌情从轻处罚。根据本案的犯罪事实、犯罪情节和对社会的危害程度，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人陈子涵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。三、对被告人陈子涵违法所得552430.48元予以追缴，由追缴机关依法处置，退赔集资参与人。
上诉人陈子涵及其辩护人提出上诉及辩护意见称，其对一审判决认定罪名及事实没有异议，但认为其有自首情节，认罪悔罪，在犯罪过程中系从犯且没有得到好处，案发前大部分集资已退，故望二审法院综合以上量刑情节对其减轻处罚。
经二审审理查明的事实和证据与原审相同，原判决所列证据经一审当庭质证、认证，合法有效，本院予以确认。
本院认为，上诉人陈子涵、原审被告人王某某在亢某1成立的公司中，陈子涵任副总经理，负责部分承兑汇票的买卖业务、发展介绍客户及部分被吸收资金客户的管理工作；王某某任财务部主管，负责吸收客户资金以及被吸收客户的资金调配，建立账目，客户管理，成本核算等工作，以1.5分-3分不等的月息向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱了社会金融秩序，其二人的行为均构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人陈子涵及其辩护人提出“其对一审判决认定罪名及事实没有异议，但认为其有自首情节，认罪悔罪，在犯罪过程中系从犯且没有得到好处，案发前大部分集资已退，故望二审法院综合以上量刑情节对其减轻处罚”的上诉及辩护意见，经查，原审判决在量刑时已充分考虑上述量刑情节，量刑适当，故该上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 张文钦
审 判 员 李 倩
代理审判员 王俊奇
二〇一七年三月十四日
书 记 员 周纳纳