准格尔旗人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0622刑初59号
公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院。
被告人汤聪，男，1978年12月24日出生于内蒙古自治区兴安盟，汉族，大学本科文化，中国农机院现代农装科技有限公司技术员，现住呼和浩特市。因受贿罪、利用影响力受贿罪，2014年8月16日经鄂尔多斯市人民检察院决定，被呼和浩特市公安局回民区分局执行指定居所监视居住；2015年1月9日被准格尔旗人民检察院刑事拘留，2015年1月26日经鄂尔多斯市人民检察院决定，由准格尔旗公安局执行逮捕。现羁押于内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗看守所。
辩护人吴峰，北京市大康律师事务所律师。
辩护人陈曦尧，内蒙古法易律师事务所律师。
内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院以准检公诉刑诉（2016）59号起诉书指控被告人汤聪犯受贿罪、利用影响力受贿罪，于2016年3月9日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指派检察员莎日娜、张晓凯出庭支持公诉、被告人汤聪及其辩护人吴峰、陈曦尧到庭参加了诉讼。2016年6月9日本案经内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院批准延期审理一次。2016年9月9日由内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院建议，本院决定对本案延期审理一次。现已审理终结。
内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指控：
一、被告人汤聪和汤某(另案审查)共同收受王某1702000元人民币的事实
2009年,时任呼和浩特市市长的汤某给内蒙古巨华房地产开发集团有限公司(以下简称巨华集团)董事长王某2打电话称其子汤聪准备结婚,想在巨华集团开发的”巨海城”项目购买一套房屋,要求王某2给予优惠,王某2安排巨华集团总经理王某1为汤聪办理购房手续,王某1让汤聪按房屋的一半价格交房款,之后汤聪于2009年11月5日以950000元的价格购得市场价为1772854元的”巨海城”六区一套251.49平米复式结构房屋。
2010年7月16日,汤某和汤聪认为反腐形势严峻,担心该事败露,二人商议后由汤聪向巨华集团补交了剩余房款,补交房款时王某1和汤聪说待汤聪将另外剩余房款800000元补交后,再由王某1将补交的房款退还给汤聪,汤聪表示同意。2010年7月16日,被告人汤聪将剩余房款800000元交予巨华集团财务,之后王某1扣除了税款(税率5.6%)后将剩余的702000元人民币退还给汤聪,汤聪予以收受并在事后告知其父亲汤某,汤某表示认可和接受。
二、被告人汤聪收受张某150000元人民币的事实
2009年5、6月份左右,被告人汤聪的朋友时某向汤聪提出其朋友张某1的女儿张某2想安排、调动工作,请托汤聪找其父亲汤某帮忙,汤聪答应后,张某将呼和浩特市建委出具的接收请示交给汤聪,委托汤聪找其父亲汤某签注意见。随后汤某在汤聪交给其的呼和浩特市建委请示文件上签署”由编办和人事局进行办理”的意见。汤聪将汤某签注了意见的呼和浩特市建委请示文件交给张某,张某找相关人员办理了后续手续,张某1的女儿张某2取得了当时呼和浩特市建委下设呼和浩特市园林局的事业单位编制并调入该局工作。事后张某为了感谢汤聪找其父汤某帮忙,给予汤聪150000元人民币。汤聪收受该150000元并用于自己的花销。
三、被告人汤聪收受时某1OOOOO元人民币的事实。
2012年内蒙古天地长房地产开发有限公司(以下简称天地长公司)因开发呼和浩特市东影南路房地产项目需向呼和浩特市土地收储中心交纳30000000元的拆迁保证金,天地长公司董事长时某和汤聪说这30000000元想分批交纳能省点利息,让汤聪找时任呼和浩特市土地收储中心主任孟某说一下,之后汤聪找了孟某,孟某同意分批交纳。时某为表示感谢送给汤聪100000元人民币,汤聪收受了该笔款并用于自己花销。被告人汤聪归案后主动向侦查部门供述了该部门未掌握的利用影响力受贿的犯罪事实。针对上述事实，公诉机关出示了被告人供述、证人证言、书证等证据证实。公诉机关认为，被告人汤聪伙同其身为国家工作人员的父亲汤某,利用汤某职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款,第三百八十六条,第二十五条第一款之规定,应当以受贿罪追究其刑事责任;被告人汤聪作为国家工作人员汤某的近亲属,通过汤某职务上的行为和利用汤某职权形成的便利条件,通过其他国家工作人员职务上的行为,为请托人谋取不正当利益,收受请托人财物,其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一之规定,应当以利用影响力受贿罪追究其刑事责任;被告人汤聪犯数罪,适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定;被告人汤聪归案后,主动供述侦查机关未掌握的其利用影响力受贿的犯罪事实,是自首,适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定;被告人汤聪归案后,能够如实供述其受贿犯罪事实,是坦白,适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。提请本院依法判处。
被告人汤聪对公诉机关指控的犯罪事实与罪名没有异议。被告人汤聪的辩护人提出：一、公诉机关指控被告人汤聪收受70.2万元的犯罪事实，由于缺乏请托事由，不具备为请托人谋取利益的要件，故不构成受贿罪。二、关于收受70.2万元的犯罪事实，应当认定被告人汤聪具有自首情节。三、如认定收受70.2万元的事实构成受贿罪，被告人汤聪在该起共同犯罪中属于从犯。四、被告人汤聪积极退赃，应当从轻处罚的辩护意见。
经审理查明，一、被告人汤聪和汤某(另案审查)共同收受王某1702000元人民币的事实
2009年,时任呼和浩特市市长的汤某给内蒙古巨华房地产开发集团有限公司(以下简称巨华集团)董事长王某2打电话称其子汤聪准备结婚,想在巨华集团开发的”巨海城”项目购买一套房屋,要求王某2给予优惠,王某2安排巨华集团总经理王某1为汤聪办理购房手续,王某1让汤聪按房屋的一半价格交房款,之后汤聪于2009年11月5日以950000元的价格购得市场价为1772854元的”巨海城”六区一套251.49平米复式结构房屋。
2010年7月16日,汤某和汤聪认为反腐形势严峻,担心该事败露,二人商议后由汤聪向巨华集团补交了剩余房款,补交房款时王某1和汤聪说待汤聪将另外剩余房款800000元补交后,再由王某1将补交的房款退还给汤聪,汤聪表示同意。2010年7月16日,被告人汤聪将剩余房款800000元交予巨华集团财务,之后王某1扣除了税款(税率5.6%)后将剩余的702000元人民币退还给汤聪,汤聪予以收受并在事后告知其父亲汤某,汤某表示认可和接受。
二、被告人汤聪收受张某1150000元人民币的事实
2009年5、6月份左右,被告人汤聪的朋友时某向汤聪提出其朋友张某1的女儿张某2想安排、调动工作,请托汤聪找其父亲汤某帮忙,汤聪答应后,张某1将呼和浩特市建委出具的接收请示交给汤聪,委托汤聪找其父亲汤某签注意见。随后汤某在汤聪交给其的呼和浩特市建委请示文件上签署”由编办和人事局进行办理”的意见。汤聪将汤某签注了意见的呼和浩特市建委请示文件交给张某1,张某1找相关人员办理了后续手续,张某1的女儿张某2取得了当时呼和浩特市建委下设呼和浩特市园林局的事业单位编制并调入该局工作。事后张某为了感谢汤聪找其父汤某帮忙,给予汤聪150000元人民币。汤聪收受该150000元并用于自己的花销。
三、被告人汤聪收受时某1OOOOO元人民币的事实。
2012年内蒙古天地长房地产开发有限公司(以下简称天地长公司)因开发呼和浩特市东影南路房地产项目需向呼和浩特市土地收储中心交纳30000000元的拆迁保证金,天地长公司董事长时某和汤聪说这30000000元想分批交纳能省点利息,让汤聪找时任呼和浩特市土地收储中心主任孟某说一下,之后汤聪找了孟某,孟某同意分批交纳。时某为表示感谢送给汤聪100000元人民币,汤聪收受了该笔款并用于自己花销。被告人汤聪归案后主动向侦查部门供述了该部门未掌握的利用影响力受贿的犯罪事实。
上述事实有经过当庭出示、宣读并经质证无意见的下列证据予以认定：
一、关于被告人汤聪与汤某共同受贿的犯罪事实
1、被告人汤聪的供述，证实其在2009年购置巨华集团开发的巨海城项目房产时,通过其时任呼市市长汤某的父亲向巨华集团经理王某1打招呼,汤聪和王某1协商约定以半价购置一套房产,事后汤聪将半价购置房产一事告知汤某。2011年,汤聪怕事情败露,经与汤某协商,汤聪将剩余房款交给巨华集团,王某1办理交款手续走账后,扣除相关税费,将剩余70余万元退给汤聪,汤聪收下并告知了汤某,汤某未反对。
2、证人王某2的证言，证实2009年,汤某通过电话联系请内蒙古巨华集团董事长王某2,就其儿子汤聪想在巨海城买房一事上希望王某2给予优惠。后汤聪找到王某2,王某2将该意思传达给王某1,由王某1具体负责办理此事。2012年期间被告人汤聪将600万人民币以一分六的利息借给内蒙古巨华集团,并收取了第一年的利息,后再未收取利息,也没有要求减免利息的事实。
3、证人王某1的证言，证实2009年,内蒙古巨华集团总经理王某1应汤某的要求在其儿子汤聪买房一事上给予一次性减免一半房款的优惠,2011年左右,因反腐形势紧张,被告人汤聪找到王某1补交剩余房款,王某1在被告人汤聪补交房款完善手续后将所交剩余房款扣除税费后返还给被告人汤聪的经过。
4、证人常某的证言，证实汤聪在2009年和2010年分两次交纳房款,2013年的房款收据系补开,后王某1以借款名义向财务人员支取过70多万元现金装在一个纸箱中,具体用途不清楚,并以其他票据冲账报销。
5、证人潘某的证言，证实被告人汤聪曾向巨华集团购买过一套房产。对被告人汤聪签订过几份购房合同经办人已经记不清楚了。
6、证人刘某1的证言，证实被告人汤聪交纳房款所使用的卡号为×××的中国农业银行卡借记卡是向其公司职员刘某1借用的。
7、证人王某3的证言，证实被告人汤聪所购买的房屋应缴税款为99280元。
8、同案犯汤某的供述及交代材料，证实被告人汤聪在巨海城购买房屋一事系汤某主动向王某2要求提供优惠后,2011年汤某向被告人汤聪询问买房一事时得知汤聪是按照半价购买的,汤某催促汤聪将剩余房款交清,事后得知巨华集团将房款70多万元退还汤聪。汤某并未表示反对。
9、银行卡资料查询结果及交易明细，证实2010年7月16日,孔剑所有的卡号为×××的中国农业银行卡借记卡转存并消费80万元。
10、银行卡取款凭条复印件，证实2010年7月16日,由孙凤云从卡号为×××的银行卡中将80万元转账到卡号为×××的银行卡。
11、说明（一份），证实被告人汤聪所购买的巨海城6区5号楼2单元东户房屋共计缴税99280元。
12、记账凭证及收据复印件，证实2009年11月5日,被告人汤聪第一次交纳房款95万元;2010年7月16日,被告人汤聪第二次交纳房款80万元;2013年9月29日,被告人汤聪第三次交纳房款2.2854万元。
13、商品房买卖合同，证实2009年6月3日,汤聪与内蒙古巨华房地产开发集团有限公司签订了商品房买卖合同,购买位于巨海城6区5号楼2单元东户1、2层房屋,房屋总价款177.2854万元,分两期付款,约定于2009年6月3日付款95万元,2010年6月30日之前付清余款。
14、协议（一份），证实2012年1月11日,内蒙古巨华集团大华建筑安装有限公司与内蒙古恒翔节能科技有限公司签订协议,由内蒙古恒翔节能科技有限公司支付给内蒙古巨华集团大华建筑安装有限公司600万元作为投标保证金,如未中标,该款项按照月利息1.6分给内蒙古恒翔节能科技有限公司支付。
15、转账凭条及内蒙古纪检监察机关暂予扣押物品登记表，证实内蒙古巨华集团大华建筑安装有限公司分别于2014年12月3日和12月9日向中共内蒙古自治区纪律检查委员会上缴现金600万元和217.6万元,以上款项由中共内蒙古纪委保管。
16、户籍信息，证实被告人汤聪的主体身份,系完全刑事责任能力人。
17、汤聪干部履历表及人事档案，证实被告人汤聪的身份,系非国家机关工作人员。
18、汤某人事档案及相关文件复印件，证实同案犯汤某的主体身份,系国家机关工作人员。
19、归案情况说明，证实被告人汤聪系被动到案。同时可以证实被告人汤聪涉嫌利用影响力受贿的事实系其归案后主动向侦查部门供述。
二、关于收受张某1150000元人民币为其女儿调动工作的犯罪事实
1、被告人汤聪的供述，证实2008年期间,被告人汤聪接受时某朋友的请托,为其女儿安排调动工作,后通过汤聪将审批表转交汤某签批,被告人汤聪收受了时某的朋友15万元现金的事实。
2、证人时某的证言，证实时某的朋友秋天(小名)因女儿安排工作一事请时某介绍与被告人汤聪认识,并在内蒙古饭店一楼餐厅吃饭席间,就其女儿安排工作一事请被告人汤聪帮忙,被告人汤聪当时表示”研究一下”的事实。
3、证人张某1的证言，证实2009年,张某1(小名秋天)为给女儿张某2调动工作安排编制,通过时某介绍认识被告人汤聪,请被告人汤聪帮助,被告人汤聪当时表示需要其父亲汤某同意。一个月后,被告人汤聪电话联系张某1表示可以帮助张某2调动工作、安排编制。张某1将调动表格交给被告人汤聪后的一个月后,其去被告人汤聪处取回汤某签批的调动表格时将15万元现金送给被告人汤聪以表示感谢。
4、证人乔某的证言，证实张婷的家属通过呼和浩特市建委主任刘某2的关系,以呼和浩特市建委名义出具了一份关于张婷工作调动的申请。
5、证人宋某的证言，证实2009年11月份,呼和浩特市园林管理局局长宋某按照呼和浩特市建设委员会主任刘某2的吩咐,在张某2的拟调人员审批表上签署了同意张某2调入园林管理局工作的意见,并由人劳科盖章同意。
6、证人刘某3的证言，证实张某1经刘某3介绍认识呼和浩特市建设委员会主任刘某2,想将女儿调动到建委部门工作,刘某2告知张某1需要自己联系市政府方面并取得同意。
7、证人刘某2的证言，证实2009年秋,赛罕区巧报镇副镇长张某1和刘某3一起到呼和浩特市建设委员会主任刘某2的办公室,就其女儿某2想要调动到呼和浩特市园林管理局工作的事情找刘某2帮忙,刘某2告知张某1调动工作需要市政府审批,后经张某1请求,刘某2吩咐人事科出具了向市政府申请拟接收张某2同志到市园林管理局工作的请示。
8、证人汤某(系汤聪父亲,原呼和浩特市市长)的证言，证实张某2调动工作的相关审批文件系汤某签署,汤某对于张某2调动工作一事的办理过程已记不清楚了,对被告人汤聪是否收受财物其不知情。
9、呼和浩特市建设委员会呼建委发(2009)556号(关于接收张某2到市园林管理局工作的请示)文件复印件，证实2009年12月23日,汤某在呼和浩特市建设委员会提出的拟接收张某2到市园林管理局工作的请示上,签注了”请人事局、编办审档、审编提出意见”的意见。
10、呼和浩特市人事局呼人调字(2009)78号文件复印件，证实2009年12月31日,汤某在呼和浩特市人事局提交的关于张某2审档情况的签报上,签注了”同意”意见。
11、拟调人员审批表复印件，证实张某2经调出单位及其主管部门、调入单位及主管部门及市人事局签字盖章同意调动。
12、呼和浩特市事业单位使用人员编制注册表复印件及编制信息，证实张某2经呼和浩特市园林管理局及其主管单位呼和浩特市建设委员会申报,于2010年1月15日经呼和浩特市机构编制委员会同意办理入编手续,列编日期为2010年1月1日,占编状况为”占编”。
13、呼和浩特市事业单位聘用合同复印件证实，2010年1月4日和2012年2月28日,呼和浩特市园林管理局与张某2分别签订了合同期限为2010年1月5日至2013年1月5日；2012年8月28日至2015年8月27日的事业单位聘用合同两份,张某2系呼和浩特市园林管理局工作人员。
14、职工档案复印件，证实张某2的身份系呼和浩特市园林管理局职工。
三、被告人汤聪收受时某100000元的事实
1、被告人汤聪的供述，证实2012年6月份，其接受朋友时某的请托,通过土地收储中心主任孟某,在时某违规分批交纳拆迁保证金的事项上给予其帮助,事后收受时某100000元的事实。
2、证人孟某的证言，证实2011年期间,被告人汤聪为其朋友时某经营的内蒙古天地长房地产开发有限公司承揽呼和浩特市北垣街与东影北街交汇处的棚户区改造项目中违约分批交纳拆迁保证金的事项,找到呼和浩特市土地收储中心主任孟某,鉴于被告人汤聪系呼和浩特市原市长汤某之子,孟某同意分批交纳。
3、证人时某的证言，证实2009年期间,其经营的天地长有限责任公司在承揽天地太和项目过程中,应当按照协议分两期足额向土地收储中心交纳拆迁保证金,每期3000万元。为了缓解资金压力、能够违反协议约定分批交纳拆迁保证金而找到被告人汤聪,通过被告人汤聪的关系如愿分三次向土地收储中心交纳了拆迁保证金,事后为感谢被告人汤聪对此事的帮助,时某送给汤聪10万元人民币。
4、新城区北垣东街南侧、东影北街西侧地块土地整理项目实施协议书，证实2011年7月25日,由甲方呼和浩特市土地收购储备拍卖中心、乙方呼和浩特市新城区人民政府、丙方内蒙古天地长房地产开发有限公司签订了土地整理项目协议书,就位于新城区北垣东街南侧、东影北街西侧地块的改造项目的相关事宜进行协商。其中第三条《土地整理资金管理和拨付办法》中规定该项目所需全部资金由内蒙古天地长房地产有限责任公司筹措,第一期投资资金3000万元应在协议签订之日起15日内足额汇入呼和浩特市土地收购储备拍卖中心账户。
5、记账凭证(三支)、电子汇划收款回单四支、收据三支、呼市土地收购储备拍卖中新社收款通知书三份，证实内蒙古天地长房地产开发有限公司分别于2011年9月13日、2013年5月14日、2014年7月2日分三次向呼和浩特市土地收购储备拍卖中心交纳土地整理项目保证金2500万元。
6、城中村和棚户区安置房委托开发建设协议书，证实2012年6月7日,由甲方呼和浩特市土地收购储备拍卖中心、乙方呼和浩特市新城区人民政府、丙方内蒙古天地长房地产开发有限公司签订了城中村和棚户区安置房委托开发建设协议书,约定由内蒙古天地长房地产开发有限公司承揽呼和浩特市新城区东凡路长胜圆改造安置房项目。
本院认为，被告人汤聪伙同其身为国家工作人员的父亲汤某（另案处理）,利用汤某职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪,且系共同犯罪。被告人汤聪作为国家工作人员汤某的近亲属,通过汤某职务上的行为和利用汤某职权形成的便利条件,通过其他国家工作人员职务上的行为,为请托人谋取不正当利益,收受请托人财物,其行为已构成利用影响力受贿罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人汤聪一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人汤聪明知他人行贿而帮助汤某受贿，其与汤某构成共同犯罪，被告人汤聪在共同犯罪中属从犯，可以减轻处罚。被告人汤聪的辩护人提出的被告人汤聪收受70.2万元的犯罪事实，由于缺乏请托事由，不具备为请托人谋取利益的要件，故不构成受贿罪的辩护意见，本院不予支持，理由是：巨华集团在呼和浩特市开办企业，为得到呼和浩特市市政府对企业各方面的支持和关照，而给予汤某之子汤聪钱财，汤聪对该行为应构成受贿罪。被告人汤聪的辩护人提出关于收受70.2万元的犯罪事实，应当认定被告人汤聪具有自首情节，本院不予支持，理由是：根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条之规定，”没有自动投案，在办案机关谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。”被告人汤聪的辩护人提出的被告人汤聪在该起共同犯罪中属于从犯且积极退赃，应当从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。被告人汤聪归案后能够如实供述其犯罪事实，属坦白，可以从轻处罚。被告人汤聪归案后,主动供述侦查机关未掌握的其利用影响力受贿的犯罪事实,是自首，可以减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款,第三百八十八条之一、第三百八十六条,第三百八十三条第一款第二项、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第一款、第三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：
一、被告人汤聪犯受贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元、被告人汤聪犯利用影响力受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元。决定执行有期徒刑二年三个月，并处罚金二十万元。（罚金已缴纳）
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年1月9日起至2017年1月25日止。）
二、追缴被告人的违法所得，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长李雪梅
审判员李谊珍
代理审判员周丽芳
二〇一七年一月六日
书记员高星月