成都市武侯区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）川0107刑初9号
公诉机关成都市武侯区人民检察院。
被告人席宇，男，1977年11月28日出生，汉族，本科文化，成都泽源汇鑫投资有限公司总经理助理、运营总监，户籍所在地：四川省成都市锦江区。2017年4月13日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留；同年5月19日被逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人杨明勇，四川明炬律师事务所律师。
辩护人王星，四川明炬律师事务所律师。
成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉（2017）1067号起诉书指控被告人席宇犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派检察员李精华出庭支持公诉，被告人席宇及其辩护人杨明勇、王星到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市武侯区人民检察院指控，2013年3月，陈国强（已判决）在本市成华区成立成都泽源汇鑫投资有限公司（以下简称汇鑫公司），公司实际办公地在本市武侯区国航世纪中心A座1601、1602号。公司成立后，陈国强成立多个业务部门并招聘业务人员，向社会不特定的群众非法集资。
2013年4月至2015年3月期间，被告人席宇受陈国强聘任，进入汇鑫公司担任总经理助理、运营总监。在此期间，席宇负责公司项目的考察、风险评估，拟定投资合同，培训业务员，向投资群众宣传介绍公司等。经司法会计鉴定，在此期间，席宇伙同他人共计非法吸收公众存款129,783,730元人民币。2017年4月13日，公安机关传唤席宇到案接受调查。
为支持指控，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、辨认笔录、鉴定意见、检查笔录、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人席宇违法国家金融管理法律，伙同他人，通过公开宣传，向不特定群众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人席宇对公诉机关指控的罪名无异议，辩称其未参与拟定合同和培训业务员，不应该对全部金额负责。辩护人提出本案系单位犯罪，被告人席宇不应对全部金额负责，其亲属投入的金额应扣除；被告人席宇系初犯、从犯;具有自首和重大立功表现；建议适用缓刑的辩护意见。
经审理查明，2013年3月，陈国强（已判决）在本市成华区注册成立成都泽源汇鑫投资公司，公司实际办公地在本市武侯区国航世纪中心A座1601、1602号。陈国强任公司法定代表人、总经理，负责公司的经营管理，系公司实际控制人。公司成立后，陈国强成立多个业务部门并招聘业务员，向社会不特定群众散发传单，以高息利诱、虚假债权担保等方式对外吸收公众存款，并将吸收资金部分用于期货投资和发放员工工资、绩效提成、办公支出等事项。
2013年4月，被告人席宇受聘入职公司，任总经理助理、运营总监。在职期间负责考察公司项目、评估项目风险，参与拟定了“鑫元宝”理财投资合同，负责对员工的产品基础知识、销售技巧等进行培训。2015年3月底，因资金到期无法兑付而案发。
经审计，2013年5月至2015年4月期间，陈国强、席宇等人共计非法吸收公众存款人民币129,783,730元，尚未归还本金45，810，500元。
另查明，被告人席宇的近亲属投资人民币150万余元进入泽源汇鑫公司。审理期间，被告人席宇的亲友代为退赔了席宇在泽源汇鑫公司领取的工资及提成共计人民币165491元，投资群众对席宇的行为表示谅解。2017年4月13日，经公安机关传唤，席宇到案接受调查。
再，2017年7月27日，陈国强被本院以集资诈骗罪判处有期徒刑十三年六个月。
上述事实，有控辩双方当庭举证、质证，本院予以确认的以下证据证实：
1、受案登记表、立案决定书、到案经过。证实案件来源情况和被告人到案情况。2017年4月13日，被告人席宇经公安机关传唤到案。
2、检查笔录、扣押决定书、扣押清单复印件。证实2015年9月29日，民警对陈国强居住的桐梓林北路6号28栋3单元5楼B座家中检查，查获银行存款日记账本1册、现金日记账2本、费用报销单20本、记账凭证14本、兑付信息表3本。民警对上述物品予以扣押。
3、报案材料、《举报状》、《债权投资咨询、担保服务协议》、《债权转让及受让协议》、缴费凭证、POS机刷卡凭条等。证实泽源汇鑫公司通过与被害人签订协议转让债权的方式吸收资金。泽源汇鑫公司为被害人的债权提供担保。
4、成都泽源汇鑫投资有限公司营业执照、工商登记资料。证实泽源汇鑫投资有限公司2013年3月22日成立，注册资本500万元，住所在成都市成华区天祥街59号1单元4层16号，法定代表人陈国强，经营范围包括投资信息咨询，但不包含国家法律法规和国务院决定需要前置审批、许可的项目。公司股东为陈国强（99%股份）、望希（1%股份）。
5、川武鉴所[2016]会鉴字第7号司法鉴定意见。证实：（1）泽源汇鑫公司2013年5月至2015年4月资金来源总额共计1，471，002，081.55元，其中：通过转让陈国强债权项目对外吸收存款总额129，783，730.00元；（2）泽源汇鑫公司2013年5月至2015年4月资金使用总额共计1，470，994，176.46元，其中：归还本金及其他资金84，371，140.23元，能确认归还本金83，973，230元，退还有卡号无姓名及用途的资金397，910.23元；（3）泽源汇鑫公司2013年5月至2015年4月尚未归还本金45，810，500元。
6、银行交易明细。证实陈国强名下尾号为9478的建行卡自2015年1月1日起的资金往来情况。
7、采矿许可证、矿产资源储量申报表、宝兴县国土局关于宝兴祥达矿业公司出具的情况说明。证实宝兴祥达矿业公司的情况和采矿情况。
8、防城港市骏翼矿业公司章程、《担保函》、《公证书》、采矿权许可证、《证明》。证实该《担保函》内容为骏翼公司与泽源汇鑫公司达成战略合作伙伴关系，愿意用价值3亿的实体矿业为泽源汇鑫公司提供担保，用于泽源汇鑫公司与第三方公司、自然人的合作业务开展。泽源汇鑫公司提供给被害人的担保方防城港市骏翼矿业有限公司的采矿许可证与工商部门提供的该公司的采矿许可证不一致。2013防市证字第04575号《公证书》内容为防城港市公证处对担保函系由骏翼公司真实出具予以公证。防城港市公证处于2015年11月24日向公安机关出具说明，证实2013防市证字第04575号《公证书》不是由该处办理的。
9、刑事判决书。证实2017年7月27日，陈国强已被本院判决。
10、网银转账凭证、收条及谅解书，证实2017年4月9日，被告人席宇通过网银转账的方式向投资群众代表胡显瑞转账支付人民币20000元；2018年6月3日，被告人席宇的家属代为退赔了投资群众145491元；投资群众基于上述情况对席宇表示谅解。
11、证人何某某（泽源汇鑫公司业务主管）证言及辨认笔录。主要内容为：2014年7月底，自己到该公司上班，负责介绍业务、寻找投资人。席宇是公司总经理助理、运营部主管，公司老板是陈国强。公司主要业务是业务员在大街上向不特定群众发传单宣传投资理财产品。公司与投资人签订的协议上有陈国强法人印章，公司印章，内容包括借款人信息、投资金额、投资时间和期限、借款人的抵押物。群众将投资款通过银行转账或POS机刷卡方式转账。陈国强负责全面工作，包括调拨资金。席宇负责新员工培训（包括企业文化、产品基础知识、销售技巧等内容）、公司项目的运营和宣传、解答投资人疑问、协调各部门之间的运转。席宇和陈国强关系很好，陈国强很信任席宇。自己刚到公司时，是席宇做的培训。
经辨认，何某某能够辨认出被告人席宇。
12、证人高某（泽源汇鑫公司投资规划部经理）的证言及辨认笔录。主要内容为：2013年8月，自己到公司就职，2014年底任投资规划部经理。席宇是公司高管、营运部总监，负责新员工培训（包括企业文化、产品基础知识、销售技巧等内容）、公司项目的运营和宣传、解答投资人疑问、协调各部门之间的运转、考核员工。席宇和陈国强关系很好，陈国强很信任席宇。2014年8、9月，席宇参与了“鑫元宝”理财产品合同的拟定。
经辨认，高某能够辨认出被告人席宇。
13、证人杨红梅（泽源汇鑫公司工作人员）的证言及辨认笔录。主要内容为：泽源汇鑫公司的基本情况、组织架构、运营模式等情况。自己于2014年5月到公司工作，2015年2月离职。在职期间负责销售团队的日常管理。泽源汇鑫公司通过打电话、发宣传单的方式邀约客户，宣传公司的短期理财业务，收益8%到16%，有意愿的客户到公司办公点与业务员商谈，业务员向客户介绍公司项目、收益情况、销售的债权、债权转让情况等内容，愿意投资的客户与业务员签订合同。合同主要内容包含投资收益、期限、担保人、利息以及亏损处理方式等。合同由公司财务部和运营部（主要由席宇）起草和修订，陈国强最终审核。客户通过POS机刷卡缴纳投资款，资金均进入陈国强的个人账户。
席宇是运营总监，对外自称董事长，负责日常管理和运营、员工培训（包括心态、素质和业务能力等内容）、制定和审核合同、公司宣传、公司网站建立和维护等工作，席宇有时也陪同陈国强到外面谈业务，负责项目，接待客户。
经辨认，杨红梅能够辨认出被告人席宇。
14、证人陈国强（泽源汇鑫公司法定代表人）的证言及辨认笔录。主要内容为：自己于2013年3月成立泽源汇鑫公司，注册地在成都市成华区天祥街59号1单元，实际办公地是武侯区火车南站片区（先后在凯莱帝景、商鼎国际、国航世纪中心），注册资本500万元，2014年变更为3000万元。自己是公司法定代表人、实际控股人，占股90%，前女友望希也是公司股东。公司成立后，成立了数个业务团队，业务员负责在大街上发传单宣传，拉拢不特定群众投资泽源汇鑫公司的鑫源理财产品，承诺年投资收益率9%-16%、本金安全可靠，且到期还本付息，期限是1个月到36个月不等。
席宇是2013年到公司的，负责对新员工素质进行培训，公司部分项目也是席宇做的风险评估。融资部设立之前，席宇负责审核管理业务。席宇在转正前的工资是8000元，转正后是12000元。
经辨认，陈国强能够辨认出被告人席宇。
15、多名被害人的陈述。证实2013年至2014年期间，被害人通过泽源汇鑫公司业务员的宣传或朋友的告知购买了泽源汇鑫公司的理财产品，并与泽源汇鑫公司签署“债权投资咨询、担保服务协议书”，业务员告知该投资有其他公司担保，但是投资到期后未收回本金及部分利息。部分被害人被告知投资款用于中小微企业贷款使用，部分被害人不清楚投资款用于何地。投资款有的通过刷POS机给泽源汇鑫公司，有的直接转账到陈国强的建设银行账户。后期被害人去泽源汇鑫公司，发现公司人去楼空，亦无法联系陈国强，遂报警。
16、证人王某某、寇某某、潘某某证言。证实三人分别是被告人席宇的母亲、岳母和姑姑。三人分别向席宇所在的公司投资人民币101万元、10万元和40万元。
17、被告人席宇的供述与辩解。主要内容为：泽源汇鑫公司的基本情况、组织架构、运营模式等情况。2013年4月，自己到泽源汇鑫公司任总经理助理、运营总监，试用期工资每月8000元，转正后每月12000元，负责为公司寻找投资项目，进行风险评估，对业务员的金融常识、职场心态等进行培训。2015年3月离职。陈国强是公司老板和实际控制人。公司的实际办公地是商鼎国际B座，后来搬到国航世纪中心A座1403号。公司主要业务是由业务员在大街上向群众发传单，拉拢群众投资理财产品“鑫源宝”，对群众宣传这些款项投资给一些自然人，并且这些自然人已经向泽源汇鑫公司提供了抵押担保物作为借款的担保，同时有广西防城港市骏翼矿业公司为泽源汇鑫公司的借款提供担保并且出具担保函。自己的亲属也投资了150余万元。2014年11月，骏翼矿业公司不愿为泽源汇鑫公司提供担保，故陈国强找到宝兴祥达矿业公司，其法人是陈国强父亲陈仕洪，由祥达矿业公司继续为泽源汇鑫公司的民间融资借款提供担保。群众之前将款转到陈国强的建设银行卡上，后来陈国强在公司安装了POS机专门接收群众投资款。自己不清楚这些款项的去向。当庭辩解其仅仅是对员工的思想心态进行培训，自己的近亲属也向泽源汇鑫公司投资了150万元，其自己提成3万元。
18、户籍信息。证实被告人席宇的身份情况，具有完全刑事责任能力。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人席宇违法国家金融管理法律，伙同他人，通过公开宣传，向不特定群众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市武侯区人民检察院起诉指控被告人席宇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。
被告人席宇伙同他人共同实施非法集资过程中，属受雇佣承担部分组织、领导工作，属从犯，依法可从轻或者减轻处罚；被告人席宇在案发后，经公安机关电话通知到案，如实供述了主要犯罪事实，属自首，依法可从轻或者减轻处罚；故对辩护人提出的被告人席宇系从犯、具有自首情节的辩护意见予以采纳；关于被告人席宇辩称其没有培训业务员，不应对全案金额负责的意见与在案的证人杨红梅、何某某、高某的证言不符，且杨红梅等三人的证言能够相互印证，因此其辩解未培训业务员的意见不予采信，同时被告人席宇作为泽源汇鑫公司的主要管理人员，在明知该公司所从事的业务内容的情况下，积极参与并起到相对重要作用，故应对全案负责；关于辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，泽源汇鑫公司成立后，主要业务活动是向不特定被害人进行集资，公司仅仅是为了实施非法集资行为的工具，不应当认定为单位犯罪，故该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出的被告人席宇具有立功情节，建议适用缓刑的意见，本院认为，被告人席宇归案后如实供述的是他自己的犯罪行为和同案犯的犯罪行为，因此不构成立功，其积极参与伙同他人非法集资，未归还金额高达4500余万元，适用缓刑不足以对其进行惩罚和教育，故对该意见不予采纳。辩护人提出的其他从轻处罚的意见，量刑时酌情考虑。涉案赃款依法应当予以追缴。
据此，为了维护国家的金融管理制度，保护人民群众的合法财产，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人席宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币40000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年4月13日起至2019年2月12日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）
二、涉案赃款依法继续追缴，返还投资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 施洪波
人民陪审员 韦 强
人民陪审员 李 毅
二０一八年六月五日
书 记 员 欧良红