山西省太原市小店区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0105刑初282号
公诉机关太原市小店区人民检察院。
被告人宿喜田，小名”二喜”，男，1955年7月23日出生于山西省忻州市，汉族，初中文化，山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂负责人，住山西省忻州市。身份证号：。2009年7月23日因犯非法制造爆炸物罪被山西省忻州市忻府区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。2015年7月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年8月24日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
辩护人李存宝。
太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉〔2016〕211号起诉书指控被告人宿喜田犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派代理检察员李志一出庭支持公诉，被害人的诉讼代表人齐金秀、赵春明，被告人宿喜田及其辩护人李存宝均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
太原市小店区人民检察院指控，2014年1月份以来，被告人宿喜田在太原市小店区昌盛街与真武路交叉口处租用办公场所，设立山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂太原办事处，未经国家相关部门批准，采取公开宣传的形式，以高额返利为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金。截止目前，宿喜田共与59名投资人签订借款合同，共计吸收资金267.5万元，造成投资人200.23万元的损失，严重扰乱了金融管理秩序。公诉机关为证明其指控，当庭出示并宣读了书证、证人证言、被害人陈述、视频资料、电子数据、被告人供述等证据材料。公诉机关认为，被告人宿喜田非法吸收公众存款267.5万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人宿喜田辩称，我没有吸收公众存款，没有收过钱，没有签过合同，不构成犯罪。
被告人宿喜田辩护人的意见是，一、本案属于单位犯罪。首先，从形式上看，吸收存款和借款是以山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的名义进行的，本案被害人都是与该材料厂签订借款合同，收到的是盖有该材料厂和其法定代表人宿喜田印章的收据和新型材料厂的合同，接受资金的当事人为这个法律上具有独立法人资格的单位，而不是自然人。其次，从实质上看，本案的行为完全是为单位的利益而不是个人利益，并且吸收的资金全部用于担保公司的经营活动。再次，本案办理过程中，办案机关查封了该公司的财产，这表明办案机关认为是单位犯罪，而不是自然人犯罪。二、本案被告人宿喜田尽管是单位的法定代表人，但案件行为都是田某一人所为，与被告人宿喜田无关。三、本案部分事实不清，证据不足，不能够认定宿喜田构成非法吸收公众存款罪。四、本案单位犯罪数额较小，被告人宿喜田主动到公安机关投案，应认定为自首。
经审理查明，忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂成立于2001年7月11日，负责人为宿喜田，注册号140XXXXXXXX3361，营业执照为个体工商户。住所地：忻州市忻府区豆罗镇上佐村，登记机关：山西省忻州市工商局忻府分局。
2014年1月份以来，山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂负责人宿喜田在太原市小店区昌盛街真武路交叉口租用办公场所，雇佣业务人员和财务人员，成立了上佐二喜太原办事处，以月利息四分至五分五的高息为诱饵，通过业务员口头宣传，向社会不特定对象非法吸收公众存款。被告人宿喜田设立的山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂太原办事处，未经国家相关部门批准，与59名投资人签订借款合同，共计吸收资金267.5万元，造成投资人损失200.23万元的损失，严重扰乱了金融管理秩序。
2015年7月17日，被告人宿喜田被忻州市忻府区公安局滹沱河水利派出所民警抓获，并于当日羁押于忻府区看守所。同年7月20日，被太原市公安局小店分局经侦大队押解回本市，于当日羁押于太原市第二看守所。
认定上述事实的证据有：
1、抓获经过、到案经过、羁押证明证实，2015年7月17日，忻府区公安局民警在忻府区胜利街附近将宿喜田抓获，于当日羁押于忻府区看守所。同年7月20日，太原市公安局小店分局民警将宿喜田押解回本市。
2、被害人刘某的陈述笔录证实，2014年1月，我经过业务员薛小玲介绍，知道山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂需要更换设备，需要向社会融资，想让我们投资。当时薛小玲还带着我们去忻州实地看了一下这个厂子，他们说现在厂子生产的砖销量不错。我感觉规模也不小，就相信了。2014年2月份，薛小玲带着我去了位于小店区昌盛街与真武路交叉口西南角一排四号二户的办事处签订了一份借款协议。协议上写的我借给上佐二喜新型材料厂三万元，打的收据也是三万元，但是实际上我交了21000元，约定时期是6个月。借款方是甲方：山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂，法定代表人是宿喜田，工商注册号：149XXXXXXXX361。乙方是：刘某。现在合同已经到期，一分钱也没有给我。
3、被害人张某的陈述笔录证实，2014年4月初的一天，山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂，在小店区昌盛街办事处的业务员张旭，通过我朋友张翠微联系我，对我说有个好项目可以投资，然后张旭雇了一辆面包车拉着我们七、八个人到忻州市忻府区上佐村一个砖厂，领我们参观了砖厂。张旭对我们说砖厂要上一套新设备，需要300万资金，之后我们就回来了。过了两天，我和张翠微就到小店区昌盛街办事处，我分别于2014年4月3日、4月9日交了两次各7000元，并签订了两份借款合同，投资周期6个月，合同显示金额为20000元，实际交了14000元，合同是现成的，每次合同上借款人（甲方）是山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂，法定代表人是宿喜田；出资人（乙方）是我。2014年10月份，合同到期时，办事处已经撤离了。
4、齐金秀，赵春明等59各被害人的举报材料、借款合同、收据，证实了各被害人的投资经过、金额、返利等情况。
5、证人田某的证言笔录证实，2013年通过朋友介绍认识的宿喜田，让我帮宿喜田贷款用于经营忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂。后来，因为宿喜田的厂子是租的，没有贷下来款。2012年2月，我在小店区昌盛街和真武路交叉口附近开了一家寄卖店。2014年1月份，宿喜田在我开的店旁边开了一家砖厂办事处，开始非法吸收公共存款。宿喜田吸收的存款快到期后和我说担保公司很赚钱，就让我和他合伙开担保公司。我说我没钱，他说他出钱找人管理，赔了算他的，给我50%的股份。于是，我找人办了手续，名称山西富邦鼎源工程有限公司，注册地是在小店区真武路和昌盛街交叉口，办公地在并州路西巷。大概吸收了400万左右，宿喜田拿了80多万，签订的是忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的借款合同。剩下的300多万投入到成功房地产，与成功房地产签订的借款合同，但房地产赚钱大都归还了，还剩下一百万左右的没有还。山西富邦鼎源工程有限公司是宿喜田负责签字，我负责工商税务等，业务都是叫颜龙（具体名字不清）负责。
2014年6月22日，宿喜田给砖厂办事处会计赵某打了个收条，收条上称宿喜田拿走588万元。我向客户了解了一下情况，宿喜田拿的588万中，他自己拿了300多万，其余的用于客户本息、业务员工资和公司运营。这是客户到担保公司要钱，赵某提供给我们客户名单，赵某、董某、宿喜田算出来的。忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂在太原开设的办事处是宿喜田开的，没有工商手续，地方是租的我的。赵某是我的人，因为赵某懂财务，我的寄卖行不准备干了，就让赵某去宿喜田那里工作。合同是宿喜田让一个姓王的山西人制作的，章是宿喜田盖的。
6、证人董某的证言笔录证实，2013年1月份，田某注册了山西宏利源寄卖有限公司，办公地点在小店区昌盛街与真武路交叉路口，我跟着过来负责公司办公室的事情。2013年底（具体时间记不清）经过他人介绍，宿喜田来我公司要求田某帮着贷款，因为宿喜田的厂子土地是集体用地，没有贷款成功。这时候田某让我把寄卖行一半的办公室收拾一下准备租出去。后来宿喜田带着一波人，在办公室家里挂了”忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂”的牌子，门口没有挂任何标志，在我们公司旁边开了家融资的办事处。我平时给公司跑业务不怎么回单位，有时候中午回单位见一些年纪大的老头，老太太来这个融资办事处。开始是谈话，后来有段时间我听见宿喜田给一些客户讲话，最后有客户拿钱进行投资。2014年7月份的时候，因为找不见宿喜田，客户一直来担保公司和办事处找宿喜田，我们准备报案，找到赵某，赵某才给我们提供了一份客户投资名单，算下来办事处共吸收了公众存款588万。新型材料厂的章一直是宿喜田拿着，我见过他在空白合同上盖过章，章装在他随身携带的包里。我知道宿喜田带人参观过他的砖厂，这应该是宿喜田办事处的业务员开车把客户拉过去参观砖厂的。2014年过年的时候，我因为有些个人事情，很少来公司。同年3月底，田某给我打电话让我来公司说宿喜田要开担保公司，需要办手续，让我过来帮忙。担保公司名称是山西富邦鼎源工程担保有限公司，注册地点报的是小店区昌盛街，但实际上公司办公地点租到小店区并州路西二巷那里。房子是以宿喜田的名义租的，租下后宿喜田开车拉着我在太原四处买办公桌椅用品。担保公司开业后就是公开向社会宣传，让老百姓投资，并答应每月给客户1.2%到2%的利息，担保公司投资项目是宸光房地产。2014年4月份左右，宿喜田就将人员撤出小店区昌盛街的新型材料厂办事处，2014年6月份至7月份期间，宿喜田前后向担保公司取走437500元，都打了收条。
7、证人赵某的证言笔录证实，我从2013年10月4日开始在田某的鸿利源寄卖公司上班。当时，田某开的两个公司，一个是鸿利源，另一个是鸿利海川，我负责公司的财务和一些杂事。2014年1月初，我接到董某的电话说，田某有一个项目，让我过来上班。我来了以后，忻州上佐二喜新型材料厂太原办事处已经准备了，田某安排我来这边当会计。我从2014年1月5日至5月份，就在忻州上佐二喜新型材料厂太原办事处当会计，工资是田某发的。
忻州上佐二喜新型材料厂太原办事处是以砖厂增加设备为由，向社会不特定人群吸收存款，地址在小店真武路和昌盛街交叉口西南角，是宿喜田租用的田某的房子，办事处没有登记注册。宿喜田基本上不来，除了拿钱的时候来一下，这个办事处应该是田某经营和管理。办事处的业务员是谁聘的，我不清楚，业务员没有工资，只有提成，没有谁给业务员发工资。客户的点是由业务员定的，业务员把客户的钱交给我，我与客户签合同，我收取除去客户利息以外的所有金额。等客户走后，我只收取合同金额的一半，其余的我给了业务经理，合同金额都是大于客户交的实际金额。与客户签合同是田某安排我与客户签的，经我手合同金额是548万，实际收了是2742000元。还有40万元是田某收的，实际收了344000元。合同是业务员打印出来的，如果要盖章就联系宿喜田，他带上他的公章、名章、财务章在空白合同上盖章。
经我手收的2742000元，宿喜田取走了2305000元，都是给我打过收条的，有的是经董某手给的，有的是经我手给的，其余的约40万元，一部分以现金的形式给了董某，一部分打入田某工行卡上了。我给田某的钱和田某自己收的344000元，田某说都投到富鼎源工程担保有限公司了。宿喜田拿的钱去了哪里，我不知道。宿喜田砖厂需要资金，在银行贷不出钱，田某就具体操作管理，以新材料厂的名义，让老百姓投资。董某是田某的助手，我是会计，有三个业务经理，具体名字不知道。因为田某不让我和他们来往，业务有十来个，名字都不知道。宿喜田前期并不出面，只是来拿钱。到了后期，有部分客户要求见法人代表，宿喜田才出面向客户解释。业务员大概拿了一百多万，提成是合同的15%左右。富邦鼎源工程担保有限公司法定代表人是宿喜田，田某是股东，田某和董某办的手续，担保公司的财务和业务情况，我不清楚。新型材料厂在小店的办事处，田某经常在，这个办事处就是他负责的，他很少接触客户。2013年3月份以后，有几个客户带上客户和我去了宿喜田位于忻州的家，宿喜田在家收了钱，盖了章。
8、证人卢某的证言笔录证实，我是山西省忻州市忻府区豆罗镇副镇长。我知道忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂就是粘土砖厂，厂地址在豆罗镇上佐村，土地归上佐村所有，该厂地址是租的村里的土地。自从2014年底就不经营了，听说宿喜田将厂转给他人了，具体转给谁，我也不清楚。
9、证人陈某的证言笔录证实，我在忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂工作。2014年11月份该厂就停了，因为股东之间打官司，有4、5个股东退了，打官司之前，该厂运营的很好。有些老头、老太太来厂子参观过。现在厂子还欠我们2个月工资。
10、辨认人田某、张翠微、李润萍、闫苏丽的辨认笔录，分别证实了各辨认人辨认出宿喜田的过程。
11、个体工商户信息查询单证实，忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂，注册号：140XXXXXXXX3361，负责人：宿喜田，住所地：忻州市忻府区豆罗镇上佐村，成立日期2001年7月11日，经营范围：煤矿石烧结砖制造。
12、企业信息查询单位证实，山西富邦鼎源工程担保有限公司，注册号：140XXXXXXXX5463，法定代表人宿喜田，住所地：太原市小店区昌盛东街1排4号，类型：有限责任公司，成立日期：2014年3月26日，经验范围：从事工程担保业务（不得从事融资性担保业务）。
13、客户还款登记表及收条证实，自2014年1月5日至2014年5月4日期间，共涉及客户115名，合同金额588万元，2014年6月22日，宿喜田从赵某处接收。
14、收条证实，2014年6月24日，收到董某交砖厂合同和发票全部手续。经手人董某、赵某，接收人宿喜田。
15、忻州市忻府区上佐二喜业务情况统计表证实，截止至2015年8月14日涉案54人，合同金额2275000元，实际损失1662300元。
16、忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂非法吸收公众存款人员金额统计表证实，本案涉案人数59人，合同金额2675000元，实际损失2002300元。
17、并公小封字【2015】000024号查封决定书证实，2015年12月14日，太原市公安局小店分局查封了忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的砖厂设备及办公用品。
18、太原市公安局小店分局营盘负责区刑警队出具的情况说明证实，2014年8月1日，山西省忻州市忻府区晏村人宿喜田到小店区营盘负责区刑警队报案，并提交报案材料，报案要求追究田某利用为其单位贷款骗取公章、财务章、法人名章后，冒用其单位名义非法吸收公众存款的犯罪行为，同时请求公安机关对其个人行为定性，如果构成犯罪自愿接受处罚。刑警队接收材料后转至经侦队，因无受害人报案，故未立案处理，告知其回家等待。
19、太原市公安局小店分局经侦大队出具的情况说明证实，我队民警对犯罪嫌疑人宿喜田、涉案人员田某进行询问，上佐二喜新型材料厂太原办事处仅是犯罪嫌疑人宿喜田临时在太原市小店区租用的办公场所，同时经我队从工商部门调取查询，该办事处未在工商部门注册。
20、（2009）忻刑初字第217号刑事判决书证实，被告人宿喜田因非法制造爆炸物罪，于2009年7月23日被忻州市忻府区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。
21、被告人宿喜田在正查阶段的供述证实，2013年9月份，我通过忻州的朋友荆运福介绍认识了田某，因为我的砖厂（新型材料厂）转型时借了朋友的600来万，需要给朋友还钱。田某是在小店区真武路与昌盛街交叉口西南角一排四号2户开的寄卖行，田某答应给我贷款1500万，并把我新型材料厂的公章，我个人的名章和厂里的资料都拿上了。但是直至2013年年底的时候都一直没有贷下款，2014年1月田某说没贷下款，自己借的5万元，让我拿上先用。我过去的时候，田某说他不一定在，去了找他的会计赵某，于是我过去拿了5万元，并给赵某打了一个收条，现在收条田某拿着呢，后来田某陆续给我打电话让我拿钱，我一共拿了60万，都打了收条。2014年3月20日，田某给我打电话说，在亲贤北街佳地花园后门租了一个316平米的门面房用于开担保公司，租金是48万一年。我当时觉得很不满意，因为田某之前办理的一切我都不知道，他从来没有和我商量过。这个担保公司具体怎么经营我都不知道。2014年6月22日，因为田某的会计赵某得知担保公司以忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的名义共收到老百姓投资588万。我很生气就和田某吵了一架就回忻州了。
我总共拿了60万，是田某打电话，让我过来拿的，每次都是他的会计赵某给的我钱，我都写了收条，收条在田某那里。小店区昌盛街真武路交叉口上佐二喜太原办事处的地方是田某的寄卖公司，公司人员雇佣和业务都是田某操作的。山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂借款合同是田某弄的，我直到6月22日以后才第一次见的合同。合同上的公章和名章，因为田某答应给我贷款，所以一直是他拿着。借款合同上的注册号（149XXXXXXXX361）和新型材料厂的注册号（140XXXXXXXX3361）为什么不一样，我不知道，这都是田某弄得。
山西省忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂，是我在忻州市忻府区上佐村租的地，占地30亩，一年20万，租了20年，2014年11月份，因资金缺乏停产了。山西富邦鼎源工程担保有限公司，法人代表是宿喜田，股东是田某。因为田某说，他一个人是鸿利海川投资公司和寄卖行的法人代表，不能再担任法人代表了，所以让我担任。关于太原的办事处，我在那里住过一个月，在2014年3月23日至3月26日接待过老百姓，都是田某安排的，让我告诉老百姓说，砖厂要建一条生产线，需要300万。其他时间是会计赵某和田某的人董某接待，田某不露面。办事处共吸收588万公众存款，我没有参与过，都是田某经营的。我是2014年6月份收到田某给我的名单，没有收到过一分钱。
2014年7月14日，我在忻州老家时，有几个人去我老家问我要钱，我把情况和他们说明后，就一起到太原办事处找田某，找到他后问他要钱，他让我们去吃饭，他自己却跑了。后来，我们又找到了田某，逼得他没办法了。田某才把钱还给他们。
22、户籍证明，证实了被告人宿喜田的身份情况。
上述证据，经当庭举证、质证，予以采信。
本院认为，被告人宿喜田违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以给付高额利息等方式向社会不特定公众非法吸收资金267.5万元，造成投资人实际损失200.23万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人宿喜田关于其没有吸收公众存款，没有收过钱，没有签订合同不构成犯罪的辩解理由，经查，根据在案证据显示，被告人宿喜田分别于2014年1月5日至2014年5月4日期间，接受涉及115名客户的合同，以及于2014年6月24日，收到砖厂合同和发票等全部手续，且其子侦查阶段的供述也证实其曾接待过投资客户。而本案的所有合同均加盖有忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的公章及宿喜田本人的公章，其在侦查阶段的供述也证实其收到过60万元。故该辩解理由，本院不予采纳。其辩护人关于被告人宿喜田不够成非法吸收公众存款的辩护意见，本院亦不予采纳。
关于被告人宿喜田的辩护人”本案属于单位犯罪”的辩护意见，经查，山西省忻州市工商局行政管理局忻府分局的个体工商户信息查询单及个体工商户营业执照证实，忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂属于个体工商户，组成形式是个人经营。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条规定：”刑法第三十条规定的公司、企业、事业单位，既包括国有、集体所有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位。”显然，个体工商户不在规定的范围之内。根据《民法通则》的相关规定，个体工商户在法律地位上相当于自然人，不具有企业法人或其他单位的性质。而单位犯罪必须在刑法上有明确规定才能构成，个体工商户在刑法上没有明确的规定，因此不属于单位犯罪的主体。故该辩护意见本案不予采纳。其辩护人关于涉案金额为”田某一人所为”的辩护意见，经查，被告人宿喜田于2014年6月22日接收了涉案的全部客户还款登记表、合同、发票等手续，其作为忻州市忻府区上佐二喜新型材料厂的负责人，应当对其行为承担法律责任。关于田某是否构成犯罪，有待侦查机关查明情况后，再作处理。故该辩护意见，本院不予采纳。其辩护人关于认定被告人宿喜田”具有自首情节”的辩护意见，经查，根据在案的”报案材料”显示，被告人宿喜田曾向公安机关举报田某就本案涉嫌犯罪。但该”报案材料”未具落款时间，且在该材料中也未涉及其个人问题。另外一份”宿喜田关于田某用本人名义对外吸收公众存款后，本人报案及投案情况的说明”，在该材料中，其除在举报田某涉嫌犯罪外，同时也表示其愿意接受法律惩处。该材料的落款时间，是在其被采取强制措施后的2015年8月18日。公安机关出具的情况说明证明，被告人宿喜田于2014年8月1日到小店区营盘责任区刑警队报案，要求追究田某利用其单位贷款骗取公章、财务章、法人名章后，冒用其单位名义非法吸收公众存款的犯罪行为，同时请求公安机关对其个人行为定性，如构成犯罪自愿接受处罚。因无受害人报案，未立案处理，告其回家等待。公安机关出具的到案经过证明，被告人宿喜田于2015年7月17日被抓获。根据现有证据尚不足以认定被告人宿喜田的归案具有主动性，故辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人宿喜田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月20日至2019年1月19日止。罚金在判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）
二、继续追缴犯罪所得返还各被害人。（见附表）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 田荣川
人民陪审员 张拉拉
人民陪审员 王小梅
二〇一六年十二月二十七日
书 记 员 刘丹丹