南京市玄武区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0102刑初52号
公诉机关南京市玄武区人民检察院。
被告人金羽鹏，男，1967年2月10日�生于浙江省岱山县，汉族，高中肄业，住浙江省舟山市岱山县。2015年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月27日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人马战胜，江苏刘天洪律师事务所律师。
辩护人孙韬，江苏刘天洪律师事务所律师。
被告人倪某，男，1987年8月6日出生于安徽省怀远县，汉族，高中肄业，暂住南京市鼓楼区，户籍地江苏省南京市雨花台区。2015年6月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年8月4日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人周荣华，江苏金长城律师事务所律师。
被告人王某（曾用名：王汉林），男，1991年1月13日出生于安徽省�东县，汉族，专科文化，暂住南京市栖霞区，户籍地安徽省肥东县。2015年8月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年9月19日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人巫蓉，江苏法德永衡律师事务所律师。
南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2016]62号起诉书、宁玄检诉刑补诉[2016]7号补充起诉决定书指控被告人金羽鹏、倪某、王某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。南京市玄武区人民检察院指派检察员张新佳出庭支持公诉，被告人金羽鹏及辩护人马战胜、孙韬，被告人倪某及辩护人周荣华，被告人王某及辩护人巫慕到庭参加诉讼。在审理过程中，因辩护人申请，本案延期审理二次。经向南京市中级人民法院申请，本案延长审限三个月。现已审理终结。
南京市玄武区人民检察院指控，南京市玄武区人民检察院指控，2014年4月，赫盛（上海）股权投资基金管理有限公司在南京注册成立南京分公司（以下简称赫盛南京分公司），租用本市玄武区珠江路太平商务大厦1301室为办公地点，被告人金羽鹏被委托作为南京分公司的实际负责人。后金羽鹏等人招聘业务员，支付业务员3%-6%不等的业务提成，在未经中国人民银行批准的情况下，以赫盛南京分公司投资辽宁省盘锦市盘山县双星寺的殡葬行业纳骨塔项目为由，以月息3%的高额利息为诱饵，向社会不特定人借款，并签订借款合同，按月支付利息。2015年2月，因资金链断裂，致使客户的本金、利息无法返还。现向公安机关报案的集资参与人102人，被非法吸收的存款金额达人民币1100万余元。自2014年6月至2015年1月，被告人倪某、王某作为赫盛南京分公司的业务员分别非法吸收公众存款人民币86万余元、81万余元。针对上述指控，公诉机关向本院移送了被告人的供述和辩解、证人证言、相关书证等证据予以证实。公诉机关认为，被告人金羽鹏、倪某、王某非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。提请本院依法惩处。
被告人金羽鹏对公诉机关指控的主要犯罪事实及定性不持异议，辩称其并非赫盛南京分公司的实际负责人。辩护人提出：1、金羽鹏具有自首情节，且系从犯，依法均当从轻、减轻或者免除处罚；2、其系初犯，认罪、悔罪态度较好，可以酌情从轻处罚。
被告人倪某对公诉机关指控的主�犯罪事实及定性不持异议。辩护人提出：1、本案系单位犯罪，公诉机关指控系适用法律错误；2、倪某系从犯，依法应予以从轻或减轻处罚；3、公诉机关指控的犯罪数额有误。
被告人王某对公诉机关指控的主要犯罪事实及定性不持异议。辩护人提出：1、公诉机关指控王某的犯罪数额有误，薛某1的追加投资与王某无关；2、王某系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；3、其积极退赃，认罪态度较好，可以从轻处罚。
经审理查明，2014年4月，赫盛（上海）股权投资基金管理有限公司在南京注册成立南京分公司（以下简称赫盛南京分公司），租用本市玄武区珠江路太平商务大厦1301室为办公地点，被告人金羽鹏被委托作为赫盛南京分公司的实际负责人。后金羽鹏等人招聘业务员，支付业务员3%-6%不等的业务提�，在未经中国人民银行批准的情况下，以赫盛南京分公司投资辽宁省盘锦市盘山县双星寺的殡葬行业纳骨塔项目为由，以月息3%的高额利息为诱饵，向社会不特定人借款，并签订借款合同，按月支付利息。
被告人金羽鹏作为赫盛南京分公司的实际负责人，负责公司员工招聘、对业务员进行业务指导、与总公司协调资金往来以及公司的日常管理等工作。2015年2月，因资金链断裂，致使客户的本金、利息无法返还。现向公安机关报案的集资参与人102人，被非法吸收的存款金额达人民币1118万余元（以下币种均为人民币），造成上述集资参与人实际经济损失1005万余元。
2014年6月，被告人倪某应聘至赫盛南京分公司并成为该公司业务员，与张某1、王某1（均另案处理）组成合作团队，以上述方法向社会不特定人吸收资金。�2014年6月至2015年1月，倪某介绍吴某1、付某1、刘某1、彭某等人至该公司投资，按照客户投资合同金额的6%提取佣金，并在张某1、王某1离开公司后维护其团队客户，从钱某1、曹某2、钱某2等人追加的投资中予以提成。上述集资参与人被非法吸收本金共计86万余元，造成集资参与人实际经济损失80.3万余元。
2014年6月，被告人王某应聘至赫盛南京分公司并成为该公司业务员，与周礼路、张加强（均另案处理）组成合作团队，以上述方法向社会不特定人吸收资金。自2014年6月至2015年1月，王某介绍于某、万某、苏某等人至该公司投资，按照客户投资合同金额的6%提取佣金，并在周某1离开公司后继续维护周某1的客户，从吕某、薛某1追加的投资中予以提成。上述集资参与人被非法吸收本金共计79万余元，造成集资参与人实际经济损失68万余元。
2015年5月20日、6月27日、8月12日，金羽鹏、倪某、王某先后被公安机关抓获归案。案发后，倪某的近亲属代倪某退赔赃款1万元，王某的近亲属代王某退赔赃款人民币5万元。
上述基本事实，被告人金羽鹏、倪某、王某均供认不讳。本案另有抓获经过、辨认笔录、提取笔录、刑事摄影照片、企业工商注册登记资料、房屋租赁合同、扣押清单、调取证据清单、涉税事项调查证明材料、相关银行账户交易明细、POS单、借款合同、借款收据，证人付泉华、江某、杜某3、周某1、张某2、于某、郭某、刘某2、杨某1、刘某3、刘某1、王某2、卓某、佴爱华、康某2、隋某,4、兰某,4、冯某、朱某1、王某3、曹某2、唐某2、杜某1、何某1、赵某1、钱某1、沈某、朱某2、孙某1、包某、叶某、汪某1、宋某1、宋某2、杨某2、胡某1、刘某4、孙某2、俞某、费某、胡某2、万某、刘某5、李某1、王某4、夏某、汪某2、吕某、杨某3、苏某、李某2、徐某、成某、闾某1、谈某1、黄某、杜某2、张某3、张某4、闾某2、袁某、向某,4、周某2、田某、谢某、芮某、周某3、付某1、吴某1、钱某2、丁某,4、朱某3、胡某3、韦某、赵某2、詹某、彭某、任某1、方某、石某、毕某、周某4、谈某2、艾某、郑某,4、杨某4、陈某1、崔某、曲某、付某2、张某5、吴某2、薛某1、赵某3、任某2、王某5、何某2、赵某4、李某3、李某4、朱某5、王某6、陈某2、张某6、孙某3、杨某5、唐某1等人的证言，被告人金羽鹏、倪某、王某的供述及户籍资料等证据予以证实。以上证据经庭审举证、质证，并查证属实，具有证明效力。
对于被告人金羽鹏的辩护人提出的金羽鹏具有自首情节的辩护意见，经查，公安机关出具的受案登记表、抓�经过、工作记录、情况报告及被告人金羽鹏的供述等证实，2015年5月20日，闾某1、丁某等7人经调查得知金羽鹏在北京后，将金羽鹏约至北京市丰台区的一宾馆内要求返还投资款未果，后该7人将金羽鹏控制并报警，北京市公安局丰台分局民警遂赶到现场将金羽鹏带至派出所进行调查，后移交至南京市公安局玄武分局。综上所述，金羽鹏并非自动投案，依法不构成自首。辩护人提出的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人金羽鹏提出的其并非赫盛南京分公司的实际负责人及其辩护人提出的金羽鹏在共同犯罪中系从犯的辩解、辩护意见，经查：1、证人杜某3的证言证实，其经金羽鹏面试后进入赫盛南京分公司成为公司的会计，公司的法定代表人虽然是杨某6，但实际负责人为金羽鹏。业务员的提成款均需经金羽鹏核实并同意后才能发放；2、证人周某1的证言证实，其经金羽鹏面试后进入赫盛南京分公司成为业务员，金羽鹏是公司的实际负责人，在公司有独立的办公室，在公司开业仪式上金羽鹏作为负责人讲了话。业务员业绩不好时，金羽鹏会开会激励业务员增加业绩，客户有不懂的，金羽鹏会向客户介绍讲解。此外，员工和会计基本是通过网络招聘并由金羽鹏负责面试；3、被告人金羽鹏在侦查阶段的供述证实，其被赫盛总公司委派到南京分公司做经理，监督和管理分公司，负责分公司的全面工作。上述事实亦得到被告人倪某、王某的供述及本案诸多集资参与人陈述的相互印证，足以认定。综上所述，被告人金羽鹏被委派至赫盛南京分公司负责公司日常运作，承担公司人员的聘用、管理以及鼓动集资参与人投资，其作为公司的实际负责人在共同犯罪中并非起次要或辅助作用。故被告人金羽鹏及辩护人提出的上述辩解、辩护意见与本院查明事实不符，本院不予采纳。
对于被告人倪某的辩护人提出的本案系单位犯罪及公诉机关指控倪某的犯罪数额有误的辩护意见，经查：赫盛南京分公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，依法不以单位犯罪论处。公诉机关依照倪某的供述、相关集资参与人的陈述、借款合同、借款收据综合审慎认定倪某参与非法吸收公众存款的数额，证据确实充分，本院予以支持。故被告人倪某的辩护人提出的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人王某的辩护人提出的薛某1的追加投资与王某无关的辩护意见，经查：1、证人周某1的证言证实，其作为赫盛南京分公司的业务员介绍了薛某1进行投资，其于2014年9月中旬离开公司后，薛某1由王某接手维护并在王某处继续投�；2、证人薛某1的证言证实，其去赫盛南京分公司系由周某1、王某共同接待的，其先是同他人合投15万元，后又以女儿薛某2的名义自2014年8月6日至9月30日共计投资合同金额45万元。周某1离开公司后，一直由王某负责接待其，每次都是王某陪其至会计处拿利息；3、被告人王某的供述证实，周某1的客户在周离开公司后由其继续接待、维护，其中薛某2后续又投资了30万元（合同金额），其从继续投资的客户身上提取佣金。综上所述，在赫盛南京分公司业务员周某1离开公司后，被告人王某从薛某1后续追加投资中获得提成，该部分数额应当计入王某的犯罪数额中。故辩护人提出的上述辩护意见与本院查明事实不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人金羽鹏、倪某、王某未经国家金融管理部门批准，以投资经营项目为名，允诺给付高额利息，向社会不特定公众吸收资金，违反了国家金融管理制度，扰乱了国家金融管理秩序，其中金羽鹏犯罪数额巨大，倪某、王某犯罪情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分犯罪事实系共同犯罪，应予以严惩。南京市玄武区人民检察院指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。三被告人归案后，能如实供述其主要罪行，依法可以从轻处罚。在共同犯罪中，金羽鹏起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；倪某、王某起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。倪某、王某归案后积极退赃，确有悔罪表现，均可酌情从轻处罚。各辩护人提出的上述辩护意见能够成立，本院予以采纳。结合各被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十六条�一款、第四款，第二十七条，第五十二条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（十一）项，第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人金羽鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月22日起至2018年11月21日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人倪某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月27日起至2016年10月26日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
三、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月12日起至2016年11月11日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
四、责令被告人金羽鹏、倪某、王某继续退赔各集资参与人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李国营
人民陪审员 张庆美
人民陪审员 陶 芬
二〇一六年九月二十六日
见习书记员 张 霞