贵州省贵阳市乌当区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）乌刑初字第29号
公诉机关贵州省贵阳市乌当区人民检察院。
被告单位贵阳新利源实业有限公司，组织机构代码74110844-9，单位地址：贵阳市乌当区顺海村烂泥冲，法定代表人陈东平。
辩护人金某某，贵州某律师事务所律师。
被告人田某某，男，1966年4月1日出生于贵州省德江县，土家族，大学文化，原系贵阳新利源实业有限公司法人代表，户籍所在地：贵阳市南明区南厂路175号7栋2单元11号，住贵阳市云岩区黄山冲路曦阳山庄B栋4单元102号。2014年4月21因涉嫌犯提供虚假证明文件被贵阳市公安局刑事拘留，同年5月28日经贵阳市乌当区人民检察院批准，同日由贵阳市公安局执行逮捕，同年10月21日被贵阳市乌当区人民检察院取保候审。
辩护人曾某某、陈某某，贵州某律师事务所律师。
被告人黎某某，男，1984年10月18日出生于贵州省沿河土家族自治县，土家族，大专文化，原系贵阳新利源实业有限公司员工，户籍所在地：贵阳市小河区清水江路12号1单元附11号，现暂租住贵阳市乌当区新添寨顺海村。2014年4月22因涉嫌犯提供虚假证明文件被贵阳市公安局刑事拘留，同年5月28日经贵阳市乌当区人民检察院批准，次日由贵阳市公安局执行逮捕。
辩护人罗某，贵州某律师事务所律师。
被告人刘某某，女，1988年12月18日出生于贵州省德江县，土家族，初中文化，原系贵阳新利源实业有限公司员工，户籍所在地：贵州省德江县复兴乡中山村中寨组，现暂租住贵阳市云岩区黄金路。2014年5月13日因涉嫌犯提供虚假证明文件罪被贵阳市公安局取保候审。
辩护人朱某某，贵州某律师事务所律师。
被告人周某某，男，1988年3月13日出生于贵阳市花溪区，汉族，初中文化，原系贵阳新利源实业有限公司员工，户籍所在地：贵阳市花溪区久安乡打通村小寨组23号，现暂租住贵阳市云岩区煤矿村。2014年4月26因犯涉嫌提供虚假证明文件被贵阳市公安局刑事拘留，同年5月28日经贵阳市乌当区人民检察院批准，次日由贵阳市公安局执行逮捕。
辩护人王某某，贵州某律师事务所律师。
贵州省贵阳市乌当区人民检察院以乌检公诉刑诉（2015）8号起诉书指控被告单位贵阳某公司、被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某涉嫌提供虚假证明文件罪，于2015年2月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。贵阳市乌当区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告单位法定代表人陈某及其辩护人金国华、被告人田某某及其辩护人曾伟雄、陈仕菊、被告人黎某某及其辩护人罗毅、被告人刘某某及其辩护人朱亚波、被告人周某某及其辩护人王德坤均到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论，现已审理终结。
贵阳市乌当区人民检察院指控：被告单位贵阳新利源实业有限公司，法定代表人为被告人田某某，2005年2月该公司下设分支机构贵阳市新利源实业有限公司汽车安全检测场，该检测场于2011年8月29日、2012年6月26日取得贵州省质量技术监督局核发的机动车安全技术检验机构检验资格许可证和资质认定计量认证证书，属于第三方检验机构。2012年至2014年期间，检测场为谋取非法利益，在物价部门核定的正常检测收费标准的基础上向车方违规多收取200元至400元不等的费用，并存入法人田某某个人账户。对车主多缴纳费用的车辆，被告人田某某指使黎某某利用软件对车辆检测的数据进行人为修改为合格数据，之后黎某某将软件修改数据方法教给被告人刘某某、周某某。经被告人黎某某、刘某某、周某某操作车辆数据修改工作后出具机动车检验报告提交车管所输车辆年审手续。2012年10月，被告人田某某安排公司员工刘昊注册成立贵阳乌当源新汽车服务部，经营范围为汽车中介服务，主要负责为车主代办车检年审手续，服务部的人事和财务均由被告人田某某实际管理。检测场对服务部代办的检测车辆均通过修改数据的方法出具合格的检测报告。被告人周某某根据检测场安排于2014年1至3月为车主代办车检年审手续。
公诉机关就上述指控被告单位贵阳新利源实业有限公司、被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某犯罪的事实向本院提交了书证、证人证言、被告人供述、辨认笔录等相关证据，认为被告单位贵阳新利源实业有限公司、被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十九、第二百三十一条的规定，构成提供虚假证明文件罪，提请本院依法惩处，同时建议对被告单位贵阳新利源实业有限公司犯提供虚假证明文件罪，判处罚金；对被告人田某某犯提供虚假证明文件罪在有期徒刑二至三年的幅度内量刑；被告人黎某某、刘某某、周某某犯提供虚假证明文件罪在有期徒刑一至二年的幅度内量刑，四被告人均可适用缓刑的量刑建议。
被告单位贵阳某公司法定代表人未发表意见；
辩护人金国华对公诉机关指控公司犯提供虚假证明文件罪事实不清、证据不足，公司的行为不构成犯罪的辩护意见。
被告人田某某对公诉机关指控的事实无异议，其行为是否构成犯罪不清楚，请法庭公正判决。
辩护人曾伟雄、陈仕菊提出被告人田某某不具有犯罪主体身份，本案不具有情节严重的情形，公安机关违反法定程序收集证据，故控方指控被告人田某某犯提供虚假证明文件罪不成立，依法判决被告人田某某无罪；如果认定被告人田某某有罪，其到案情形应当按自首论处的辩护意见。
被告人黎某某对公诉机关指控的事实无异议，修改数据是事实，请求法庭公正判决。
辩护人罗毅提出被告人黎某某的行为不符合提供虚假证明文件罪的构成要件，且控方指控证据不足，定性不准，不应当作为犯罪处理；如果认定被告人黎某某有罪，其的到案情形可认定为自首的辩护意见。
被告人刘某某自愿认罪，唯请求法庭从轻处罚。
辩护人朱亚波提出刘某某的行为不符合提供虚假证明文件罪的构成要件，刘某某在本案中的作用和地位不成为单位犯罪中的直接责任人而承担刑事责任，应判决被告人刘某某无罪的辩护意见。
被告人周某某对公诉机关指控的罪名和事实无异议，仅提出其到贵阳乌当源新汽车服务部上班是公司人事部的安排，请求法庭从轻处罚。
辩护人王德坤认为周某某的行为不构成提供虚假证明文件罪，起诉书认定的定罪情节、证据和适用法律上存大错误，恳请法庭判决被告人周某某无罪的辩护意见。
经审理查明：2002年8月，被告人田某某与人合伙共同出资成立位于贵阳市乌当区的贵阳新利源汽车维修服务有限公司，2005年2月，该公司变更登记为贵阳新利源实业有限公司，法定代表人为田某某，下设分支机构贵阳新利源实业有限公司汽车安全检测场（下称检测场），经营范围系机动车安全检测。被告人黎某某于2005年3月到该公司工作，从事计算机操作工作；被告人刘某某于2009年3月到该公司工作，负责打印车检报告单；被告人周某某于2008年10月到该公司工作，2014年1月根据公司人力资源部门的安排到源新汽车服务部工作，期间负责为车主代办车检年审手续。该检测场分别于2011年8月29日、2012年6月26日取得贵州省质量技术监督局核发的机动车安全技术检验机构资格许可证、资质计量认证证书，属于第三方检验机构。检测场对所检车辆检测操作流程为，车主将准备年审的车辆开到检测场，向检测场缴纳检测费，由检测场通过机动车检测设备对车辆的刹车、灯光、尾气等项目进行检验，检测场对经检验合格的车辆出具机动车安全技术检验合格报告，公安机关车管所依据检测场出具的检验合格报告办理车辆的年审手续。对检验不合格的车辆，车主需自行到汽车修理厂进行调试维修，经再次检测合格才能办理车辆年审。
2012年至2014年，检测场为谋取非法利润，通过修改检测数据等方法，在物价部门核定的正常检测收费标准的基础上，向前来检测场检车的不合格车主违规多次收取200元至400元不等的费用，且不提供收据，事后由公司财务人员将所收取的费用款存入被告人田某某的个人银行账户内，由被告人田某某统一安排使用。对不合格辆车主多缴纳费用的车辆，被告人田某某指使被告人黎某某利用软件对车辆检测的电脑数据进行人为的修改，将检测不合格的数据修改为合格数据。尔后，被告人黎某某将软件修改数据的方法教给被告人刘某某、周某某。至此，在车检过程中，被告人黎某某、刘某某、周某某具体操作车辆数据修改工作，同时向车主史学让、陈正惠等人出具《机动车安全技术检验报告》，提交车管所办理车辆年审手续。
2012年10月，被告人田某某安排公司员工刘昊注册成立贵阳乌当源新汽车服务部（下称服务部），经营范围为汽车中介服务，负责为车主代办车检年审手续，服务部的人事和财务均由被告人田某某实际管理。检测场对服务部代办的检测车辆，均通过修改数据的方法，出具合格的检验报告。服务部所收取的检测费机代办费则存入被告人田某某的个人银行账户内，由被告人田某某统一安排使用。在此期间，被告人周某某根据检测场安排，于2014年1月至3月在服务部为车主代办车检年审手续至案发。
认定上述实施的证据如下：1、书证：受案登记表，立案决定书、到案情况说明，抓获经过，搜查笔录，扣押清单，中华人民共和国组织机构代码证、营业执照等资料，户籍及身份证明，贵州省质量技术监督局情况说明，机动车安全技术检验机构检验资格许可证、资质认定计量认证证书，机动车安全技术检验相关收费文件，机动车安全技术检验报告，银行账户明细，证明，情况说明，统计表等书证；2、证人证言：证人唐荣慧、朱金、周瑜、汪军、孔维远、雷晓强、张林、刘光艳、崔敏、蔡霞、刘昊、邹玉华、史学让、陈正惠、刘彬、暴松恒、宋崇明、王永和、李昌鹏、胡伟、王宏宇、李众英、陈红波、周建刚、田晓云、潘军祥、叶晟的证言；3、被告人田某某、刘某某、黎某某、周某某的供述；4、辨认笔录：被告人黎某某指认涉案计算机笔录和照片。
以上证据，来源合法，内容客观真实，能相互印证庭审查明的事实，可作定案依据。
关于被告单位贵阳新利源实业有限公司的辩护人对公诉机关指控犯提供虚假证明文件罪事实不清、证据不足，该公司的行为不构成犯罪的辩护意见；被告人田某某的辩护人曾伟雄、陈仕菊提出被告人田某某不具有犯罪主体身份，本案不具有情节严重的情形，侦查阶段违反法定程序收集证据，故公诉机关指控田某某犯提供虚假证明文件罪不成立，依法判决被告人田某某无罪；如果认定被告人田某某有罪，其到案情形应当按自首论处的辩护意见；被告人黎某某的辩护人罗毅提出被告人黎某某的行为不符合提供虚假证明文件罪的构成要件，且控方指控证据不足，定性不准，依法不应当作为犯罪处理。如果认定被告人黎某某有罪，其的到案情形可认定为自首的辩护意见；被告人刘某某的辩护人朱亚波提出刘某某的行为不符合提供虚假证明文件罪的构成要件，刘某某在本案中的作用和地位不成为单位犯罪中的直接责任人而承担刑事责任，依法应判决被告人刘某某无罪的辩护意见；被告人周某某的辩护人王德坤认为周某某的行为不构成提供虚假证明文件罪，起诉书认定的定罪情节、证据和适用法律上存大错误，恳请法庭判决被告人周某某无罪的辩护意见。综合上述意见，本院认为：被告单位贵阳新利源实业有限公司取得贵州省技术监督局核发的机动车安全技术检验机构资格许可证、资质计量认证证书，属于第三方检验机构。公司为获取非法利益，在被告人田某某的安排下，被告人黎某某将软件修改数据的方法教给被告人刘某某、周某某，在车检过程中，被告人黎某某、刘某某、周某某具体将检测不合格数据修改为合格数据，向车主出具结论虚假的《机动车安全技术检验报告》，提交车管所办理车辆年审手续，同时对所检车车主违规多收取200元至400元不等的费用。被告单位违法收取费用后出具虚假的《机动车安全技术检验报告》，在此犯罪过程中，被告人田某某负责安排，被告人黎某某、刘某某、周某某实施所检车辆的查验、更改数据、收取费用、出具虚假证明文件，被告单位和四被告人主观上有提供虚假证明文件的故意，客观上实施了修改数据提供虚假证明文件的行为，完全符合提供虚假证明文件罪的构成要件，被告单位及四被告人的辩护人关于控方指控罪名不成立，应宣告无罪的辩护意见不成立，本院不予采纳。案发后，被告人田某某、黎某某并未主动到公安机关投案，而是在接到公安机关的书面传唤通知才到公安机关如实供述其犯罪事实的情形不符合自首的规定，本院不予采纳。
本院认为，被告单位贵阳新利源实业有限公司系具有独立人资格的单位，其下属的汽车安全检测场负责机动车安全技术检验，属于第三方检验机构，在对车辆的检测中非法收受他人财物，故意出具结论虚假的《机动车安全技术检验报告》，致使不合格机动车辆得以通过车辆的年审，对全社会不特定的多数人和财物的安全构成威胁，情节严重，被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某作为贵阳新利源实业有限公司员工在办理机动车检测过程中，采用修改检测数据，为不合格车辆提供虚假证明文件的方法为单位谋取非法利益，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十九条：“承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金”、第二百三十一条：“单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接人员，依照本节格该条的规定处罚”的规定，构成提供虚假证明文件罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控被告单位贵阳某公司、被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某犯提供虚假证明文件罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某到案后如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款：“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；......”的规定，有坦白情节，依法可从轻处罚。公诉机关所提量刑情节及量刑意见有理部分，本院予以采纳。综上，结合被告人田某某、黎某某、刘某某、周某某犯罪的性质、情节和悔罪表现，可对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十九条、第二百三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位贵阳新利源实业有限公司犯提供虚假证明文件罪，判处罚金人民币一万元；
（罚金于判决生效之日起三十日内全部缴纳。）
二、被告人田某某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币三千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起三十日内全部缴纳。）
三、被告人黎某某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币三千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起三十日内全部缴纳。）
四、被告人刘某某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起三十日内全部缴纳。）
五、被告人周某某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起三十日内全部缴纳。）
六、供被告单位、被告人犯罪所用的作案工具计算机6台、硬盘5个、U盘1个（现扣押于贵阳市公安交通管理局），依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 某 某
代理审判员 某某人民陪审员某某某
二〇一五年三月三十日
书 记 员 某 某