古交市人民法院刑 事 判 决 书（2015）古刑初字第89号公诉机关古交市人民检察院。被告人王顺通。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2014年9月1日被古交市公安局刑事拘留，于2014年9月10日被古交市公安局执行逮捕。现羁押于古交市看守所。古交市人民检察院以古检公刑诉（2015）86号起诉书指控被告人王顺通犯集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪，于2015年8月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。古交市人民检察院指派检察员弓振亮、吕锁平出庭支持公诉，被告人王顺通到庭参加诉讼。现已审理终结。古交市人民检察院指控：2013年10月被告人张雪红（已判刑）在被告人王顺通的提议下，欲在古交市成立一家投资有限公司，王顺通将从事公司咨询业务的王某乙介绍给张雪红，张雪红支付给王某乙20万元费用，让王某乙办理公司成立的相关手续，后王某乙又通过苏献成办理投资公司的相关手续。由张雪红提供了自己和郭某乙（挂名股东）的身份证件以办理营业执照，苏献成向郭某甲借款3000万元通过验资认证，2013年10月14日在古交工商局登记注册成立了山西顺英达投资有限公司，法定代表人张雪红。2013年10月15日，张雪红将通过验资认证的3000万元转往郭某甲提供的王莉个人账户内。王某乙把办好的山西顺英达投资有限公司营业执照等手续交给了王顺通。为开展投资公司业务，被告人王顺通、张雪红在古交市马兰滩承租了一套门面房作为公司的办公场所。山西顺英达投资有限公司营业执照，核发的经营项目和范围主要是：以自有资金对企业项目投资管理（不含金融业务）等。但是被告人王顺通、张雪红明知无投资资金的情况下，聘用完发旺为公司总经理，招募员工，印制宣传品，以月息1.2%-1.5%的高利为诱饵，公开向社会不特定人员发放宣传品，筹集资金。并谎称公司资金雄厚，在阳曲县投资龙池山庄旅游度假有限公司，王顺通将该公司公章通过王秋生（另案处理）交给张雪红，由张雪红用山西龙池山庄旅游度假有限公司作为借款人，山西顺英达投资有限公司作为担保人，与受害人签订“投资理财协议”合同，并承诺借款由山西顺英达投资有限公司进行理财，借款由顺英达公司负责偿还。骗取受害人武某甲等不特定16人的人民币共计377万元。后张雪红将骗取的款项大部分用于拆借给他人和个人用于个人购买豪华车辆等挥霍。2013年6月26日，山西鼎英达投资有限公司注册成立，并在太原市杏花岭区北大街附近设立经营场所，王顺通任法人代表，公司股东为张锁彬（另案处理）、总经理为王秋生(另案处理)。该公司成立后，在被告人王顺通的主持下，雇佣业务员发放宣传单，谎称公司资金雄厚，拥有大、中、小企业，原始钼矿、铁矿、建材、化工、房地产、信贷等诸多实体，分布在全国各地。公司投资收益率高，为投资人出示具有法律效力的承诺书，郑重承诺在任何情况下，投资合同期满后，该公司会保证在三个工作日内无条件代偿全部本金和收益，确保投资人的资金不受损失。该公司承诺月息1.3%至1.7%的高额回报为诱饵，以投资山西太原汇源水业、山西清美农业开发有限公司为由，让客户将钱交至山西鼎英达投资有限公司，后按月或一次性支付利息，至案发，山西鼎英达投资有限公司共向受害人俞少明、杨振中等43名不特定人非法吸收存款420.5万元，造成多名受害人直接经济损失310.8225万元人民币。公诉机关当庭宣读和出示了下列证据：1、书证；2、证人证言；3、被告人的供述与辩解。公诉机关认为，被告人王顺通明知张雪红办理的山西顺英达投资有限公司从事非法吸收存款的业务，仍帮助其办理相关手续，并提供用于骗取受害人的投资公司的公章，使多名受害人产生错误认识，与山西顺英达投资有限公司、山西龙池山庄有限公司签订三方合同，致使张雪红骗取受害人人民币377万元，用于拆借给他人和个人挥霍，数额特别巨大。其行为已触犯刑律，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人王顺通，与他人成立山西鼎英达投资有限公司，以高额回报为诱饵，向社会不特定群众吸取存款420万元，造成多名受害人直接经济损失310.8225万元，其行为已触犯刑律，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王顺通对集资诈骗的事实无异议，辩称非法吸收公众存款是自己2014年3月份就退股了，不应承担非法吸收公众存款的全部数额的犯罪。经审理查明：一、山西鼎英达投资有限公司于2013年6月26日注册成立，办公地址太原市杏花岭林区北大街中段3号楼一层，法人代表王顺通，公司股东张锁彬、李慧宇，2014年3月5日法人代表变更为李慧宇，经营范围：以自有资金对企业项目进行投资及其管理；企业项目投资咨询；企业管理咨询。王秋生为总经理，负责公司日常经营管理。2013年8月至案发时，该公司向社会不特定人群公开散发传单，以投资山西汇源水业有限公司和山西清美农业开发有限公司为由，承诺月息12‰至17‰的高额回报，按月或一次性发放，吸引客户投资。截至案发，山西鼎英达投资有限公司与集资参与人俞少明等43人签订了《投资理财合同》，合同金额高达420.5万元，实际409.7万元，给集资参与人造成直接经济损失317.296万元。其中(1)俞少明合同金额58万元，实际投资49万元，直接经济扣件38万元；(2)杨振中合同金额69万元，实际投资69万元，直接经济损失52.218万元；(3)王爱武合同金额5万元，实际投资5万元，直接经济损失3.3125万元；(4)钟英斌合同金额50万元，实际投资50万元，直接经济损失41.9万元；(5)李双梅合同金额10万元，实际投资10万元，直接经济损失8.2万元；(6)石晶山合同金额10万元，实际投资10万元，直接经济损失8.35万元；(7)李存海合同金额3万元，实际投资3万元，直接经济损失2.7305万元；(8)汪宗泽合同金额1万元，实际投资1万元，直接经济损失9880元；(9)张忠明合同金额15万元，实际投资15万元，直接经济损失14.635万元；(10)王建印合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.688万元；(11)王四荣合同金额1万元，实际投资1万元，直接经济损失9480元；(12)封善明合同金额10万元，实际投资10万元，直接经济损失9.25万元；(13)宋月娥合同金额7万元，实际投资7万元，直接经济损失6.5625万元；(14)刘根生合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.766万元；(15)于慧琴合同金额3万元，实际投资3万元，直接经济损失2.82万元；(16)张士荣合同金额1万元，实际投资万元，直接经济损失8440元；(17)李新聖合同金额11万元，实际投资11万元，直接经济损失10.7855万元；(18)郭俊连合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.688万元；(19)李艳鲜合同金额8万元，实际投资8万元，直接经济损失7.744万元；(20)郭政合同金额2万元，实际投资2万元，无接经济损失；(21)张利凤合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.688万元；(22)王国栋合同金额5万元，实际投资5万元，直接经济损失4.61万元；(23)张密云合同金额1万元，实际投资1万元，直接经济损失8640万元；(24)任碧玲合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.85万元；(25)陈奉明合同金额5万元，实际投资5万元，直接经济损失4.3225万元；(26)郑爱莲合同金额13万元，实际投资13万元，直接经济损失12.34万元；(27)黄宏俊合同金额10万元，实际投资10万元，直接经济损失8.2万元；(28)阎跟阳合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.662万元；(29)赵东爱合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.896万元；(30)翁一鸣合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.79万元；(31)王解放合同金额4万元，实际投资4万元，直接经济损失3.324万元；(32)赵桂莲合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.975万元；(33)谢军合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失8550元；(34)祁效梅合同金额2万元，实际投资2万元，直接经济损失1.688万元；(35)温耀林合同金额7万元，实际投资7万元，直接经济损失4.433万元；(36)李平泉合同金额1万元，实际投资1万元，直接经济损失8440万元；(37)张渊合同金额6万元，实际投资6万元，直接经济损失5.412万元；(38)巩根麟合同金额6万元，实际投资6万元，直接经济损失5.0825万元；(39)侯淑英合同金额1万元，实际投资1万元，直接经济损失8500元；(40)王肇章合同金额3万元，实际投资3万元，直接经济损失2.775万元；(41)张改英合同金额10万元，实际投资10万元，直接经济损失8.05万元；(42)贺高旺合同金额61万元，实际投资61万元，直接经济损失27万元；(43)崔福娥合同金额1.5万元，实际投资1.5万元，直接经济损失1.36万元。被告人王顺通与王秋生、张锁彬将吸收的资金用于投放到贷款企业；支付投资人利息、公司业务员员报酬、公司日常费用及支付其他活动费用。以上事实有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1、书证（1）投资理财合同、公司收款收据、集资参与人领取本息收条、情况说明、非法吸收存款明细表，证实被告人王顺通以山西鼎英达投资有限公司名义利用与集资参与人俞少明等43人签订投资理财合同的方式非法吸收他人存款，合同主体为：甲方（出借人）是集资参与人，乙方（借款单位）是山西太原汇源水业有限公司或山西清美农业开发有限公司，丙方（担保人）是山西鼎英达投资有限公司。以上书证与俞少明等43人的报案材料相互印证，证实经统计，集资参与人已报案43人，合同金额420.5万元，实际吸收资金409.7万元，给集资参与人造成直接经济损失317.296万元。（2）山西鼎英达投资有限公司企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、鼎英达公司企业档案信息组出资料、清美农业公司档案信息注册资料。证实山西鼎英达投资有限公司于2013年6月26日注册成立，办公地址太原市杏花岭林区北大街中段3号楼一层，法人代表王顺通，公司股东张锁彬、李慧宇，2014年3月5日法人代表变更为李慧宇，经营范围：以自有资金对企业项目进行投资及其管理；企业项目投资咨询；企业管理咨询2、被告人王顺通的供诉节录，山西鼎英达投资有限公司于2013年5月份注册成立，注册资金5000万元，正式开业好像是在2013年8月份。办公地址在太原杏花岭区北大街中段3号楼1层。公司法人原来是我，2014年3月因公司经营不下去了，我将法人代表变更成李慧宇，股东叫张锁彬，王秋生是总经理。公司的运营模式及业务流程是由业务员在公司门口发放宣传单，宣传的内容大概是：山西鼎英达投资有限公司是经省市工商局正式批准的一家具有省级投资资质的专业性公司，注册资金5000万，公司隶属英达实业集团，集团公司进入投资领域多年，致力于发展投资项目，公司资金雄厚，资金链顺畅有序，主要面向大中小型企业及个人，委托理财、信息咨询及资金管理等业务。集团公司目前拥有大、中、小企业，原始钼矿、铁矿、建材、化工，房地产、信贷等诸多实体，分布在全国各地。公司已诚信务实，融通共赢为宗旨，拥有一支专业知识的实践经验丰富的金融团队，集金融导师、理财专家、风险管控专家和律师团队为一体，为个人客户理财搭建稳健的合作平台。投资收益率高，公司为投资人出示具有效力的投资承诺书，郑重承诺在任何情况下，投资合同期满后，本公司保证会在三个工作日内无条件代偿全部本金及收益，确保投资人的资金不受损失，公司承诺月息1.2%至1.7%的高额回报，以投资山西汇源水业有限公司或其他公司用于经营为由，让客户将钱交到山西鼎英达投资有限公司后与客户签订投资理财合同，之后按月或一次性发放利息。对公司进行宣传，客户决定投资时，由业务员带客户到公司财务室签订投资合同及缴款，在财务室签订《投资理财合同》，合同一式三份，签订合同后客户把资金通过转账，刷卡，现金等方式交予财务。财务返还客户当月收息，并给客户出具收据。之后，每个月到期支付客户利息。公司财务收取资金后，资金全部打到我和张锁彬的个人银行卡上，由我和张锁彬寻找用款企业及个人，对其进行放款，从中赚取利差。公司从客户手里吸收资金支付每月1.2%至1.5%的利息，我们投给企业按每月3%收取利息。我找的汇源水业，老板叫郑广华，地址在宁武县卢崖山附近；王秋生找的阳曲县龙池山庄，张锁彬没有找企业。我公司和英达实业集团没有任何关系，宣传单的内容是我和张锁彬，王秋生共同商量好的，为了吸引客户投资进行的夸大宣传，内容不属实。公司业务员根据客户的投资金额，按每月千分之一点五提倡，按月结算，《投资理财合同》上的用款企业汇源水业的公章是郑广华到山西鼎英达投资有限公司在空白合同上预先盖好的。山西鼎英达投资有限公司共向六、七十个客户吸收资金，共吸收金额大约有五百万元。公司吸收的资金我用了170多万，其中投给汇源水业的郑广华80多万，剩下的将近90万元我借给河南一些朋友及古交的张雪红，这些个人已经把钱还给我了，我又还给公司用于支付客户信息和归还本金。郑广华的钱退没退得问王秋生，因为我后来就不怎么管理公司了。张锁彬的钱具体用到哪了，我不清楚。王秋生共使用了40多万，其中王秋生代表公司想承包阳曲县龙池山庄，支付了25万元的租金，但因为龙池山庄的老板被抓，所以这笔投资失败了，钱也没有拿回来，王秋生还用公司的钱花了13万多元买了一辆起亚轿车，车也不知去向。王秋生还以个人用款为由从公司财务部上拿走5万元。我和张锁彬、王秋生三人商量过，不管谁用钱必须告知其他两人，才能从财务拿钱。公司以山西清美农业有限公司的名义吸收资金一事，我听张锁彬和王秋生说过，这个企业是王秋生找的，山西清美农业有限公司法人代表叫李先同，他想让鼎英达帮他的公司融点资金，后来因为鼎英达资金运转不好，公司以山西清美农业有限公司的名义融了一部分资金用于归还客户利息和本金，但具体融了多少钱我就不清楚了。公司的账本王秋生给我后，我交给我儿子王国强了，现在不知道在哪儿。我在公司期间，花20多万买了一辆本田车，落得我的户，2014年3月份左右，因公司用钱归还客户，我就把车卖给南内环桥西一个叫王祥的人卖了18万元，当天就在五一路和北大街交叉口的格林豪泰大厅把钱交给了王秋生，当时业务员杨振中也在场。3、证人证言（1）同案人张锁彬的供诉节录，山西鼎英达投资有限公司是2013年6月份注册成立的，注册资金5000万，正式开业是在2013年8月5日。法人代表是王顺通，我是股东，办公地址在太原市北大街中段3号楼1层，王秋生是总经理，由业务员在公司门口发放宣传单，对公司进行宣传，客户决定投资时，由业务员带客户到公司财务室签订投资理财合同及交款，公司财务收取资金后，资金全部打入王顺通和我的个人民生银行和工商银行卡上，由我和王顺通寻找用款企业及个人，对其进行放款，从中赚取利差。用款企业王顺通找的太原汇源水业，老板叫郑广华；王秋生找的阳曲县龙池山庄，我对太原不熟悉，所以没有找企业。宣传单是王顺通找人印的，公司开业，王顺通就将印制好的宣传单和空白的投资理财合同放到了公司。宣传单内容大概是：山西鼎英达投资有限公司隶属英达实业集团，资金雄厚，集团公司目前拥有大、中、小企业，原始钼矿、铁矿、建材、化工等诸多实体，分布在全国各地，在公司投资，投资收益率高，公司承诺在任何情况下，投资合同期满后，本公司保证会在三个工作日内无条件代偿全部本金及收益，确保投资人的资金不受损失，公司承诺月息1.2%至1.75%的高额回报。宣传单的内容是王顺通安排的，我们之前没有商量过，宣传单上的英达实业集团和鼎英达公司没有任何关系，是王顺通为了夸大宣传故意写在宣传单上的。山西鼎英达投资有限公司从客户手里吸收资金支付每月1.2%至1.5%的利息，公司投给用款企业几个人按每月3%收取利息。我估计有客户七、八十人，共吸收客户资金500万元左右。具体情况我不清楚，以公司账目为主。鼎英达公司注册成立，我投了200多万元，这些钱是我借朋友的钱，这些钱主要花在：虚假注册公司用了30万元，租房及购买办公家具、购买员工服装、培训员工等，这些钱都是我花的，王顺通没有投资一分钱，公司成立后，酷虎陆续投资，我共使用客户投资款186万余元，这些钱全部用于归还我之前向朋友的借款。王顺通大搞也用了180万元左右，他的钱干什么用了，我不清楚，王秋生大概使用了40万元左右，其中支付龙池山庄租金25万元，王秋生用自己的名义购买了一辆悦达起亚越野车，花了13万元左右，王秋生还向公司借了5万元，说是他朋友办理贷款要用钱。山西鼎英达投资有限公司以山西清美农业有限公司的名义吸收资金一事我不清楚，那应该是我离开鼎英达公司以后的事情。我在2013年12月底离开了公司，在离开公司之前，我和王顺通、王秋生协商，将我持有的鼎英达公司的40%的股权转让给王秋生，由王秋生负责承担我使用的那部分投资款共计186.15万元。我将股份转让给王秋生后，2014年3月份，鼎英达公司出现了无法支付客户本息的情况，王顺通和王秋生找到我，让我想办法解决，当时我想毕竟我在公司还有10%的股份，所以我从2014年3月7日开始陆续给王顺通的银行卡上打了148.3万元，由王秋生给我打了收条，后来我又给王秋生及他的老婆王连英的工行卡上打了几笔钱，我又陆续给王秋生指定的刘敬智（在鼎英达公司打工，是王秋生找来的）的工行卡上打了100多万元，这些钱王秋生说是归还客户，但具体情况我不清楚。直到2014年9月，王秋生又说刘敬智也离开公司了，让我给王秋生的工行卡打钱，于是我在2014年9月底开始又陆续往王秋生的银行卡打了三笔钱共计66万元，我共退还公司300多万元。山西鼎英达投资有限公司成立以后到我转让股份的时候，公司一直都在吸收公众的存款。（2）、同案犯王秋生的供述节录，我于2013年8月份至今在山西鼎英达投资有限公司担任总经理。山西鼎英达投资有限公司于2013年5月份注册成立，注册资金5000万元，正式开业好像是在2013年8月份左右。办公地址在太原杏花岭区北大街中段3号楼1层。公司法人原来是王顺通，股东叫张锁彬，我是总经理，我当了三个月左右的总经理之后马如春又当了总经理，我负责帮助公司寻找用款企业并对其进行投资，马如春干了三个月因业务不好做向公司辞职，我再次担任总经理。公司没有副总，我分管公司业务和日常管理；下设业务部，由刘瑞莲负责，之后由包东方负责，但时间不长；人事部由张乐负责人员招聘、考勤及起草公司的工作制度，还有公司前台的日常管理；财务部也由我负责，会计叫亢峰、出纳叫唐桂芳，亢峰和唐桂芳在2014年年初陆续离开公司之后由李静充当会计兼出纳；办公室之前由包东方负责，包东方到了业务部由张利敏负责。山西鼎英达投资有限公司的运营模式及业务流程是由业务员在公司门口发放宣传单，对公司进行宣传，客户决定投资时，由业务员带客户到办公室找到任鹏飞签订投资合同，合同签订后由任鹏飞带客户到财务室交款（交款是以刷卡、转帐及现金的形式），公司财务收取资金后，资金全部打入王顺通和张锁彬的个人银行卡上，由王顺通和张锁彬寻找用款企业及个人，对其进行放款，从中赚取利益。公司共有业务员八人，分别是王莲英、吴远杰、马星爱、卫萍、霍永霞、胡月娥及其弟弟胡玉柱、杨振中（既是投资客户又兼职公司业务员）。如果算上刘瑞莲（当了三个月的业务经理）、张利敏（之后负责办公室）就是十个人。公司提供宣传单由业务员在公司门口发放，宣传的内容大概是：山西鼎英达投资有限公司是经省市工商局正式批准成立的一家具有省级投资资质的专业性公司，注册资金5000万，公司隶属英达实业集团，集团公司进入投资领域多年，致力于发展投资项目，公司资金雄厚，资金链顺畅有序，主要面向国内大中小型企业及个人，委托理财、信息咨询及资金管理等业务。集团公司目前拥有大、中、小企业，原始钼矿、铁矿、建材、化工、房地产、信贷等诸多实体，分布在全国各地。公司在诚信务实，融通共赢为宗旨，拥有一支专业知识的实践经验丰富的金融团队，集金融导师、理财专家、风险掌控专家和律师团队为一体，为个人客户理财搭建稳健的合作平台。投资收益率高，公司为投资人出具法律效力的投资承诺书，郑重承诺在任何情况下，投资合同期满后，本公司保证会在三个工作日内无条件代偿本金及收益，确保投资人的资金不受损失。公司承诺月息1.2%至1.7%的高额回报，以投资山西太原汇源水业有限公司或其他公司用于经营为由，让客户将钱交到山西鼎英达投资有限公司后与客户签订投资理财合同，之后按月或一次性发放利息。宣传单是王顺通印的。我问过王顺通和张锁彬英达实业集团的情况，包括集团的公司是否拥有原始钼矿、铁矿、建材、化工、房地产、信贷等诸多实体，他们拒绝回到我，只是敷衍我说有机会带我公司的管理人员去参观，所以我也不清楚英达实业集团的情况。客户决定投资时，由业务员带客户到公司办公室找到任鹏飞签订《投资理财合同》，合同一式三份，合同签订后由任鹏飞带客户到财务室交款，客户把资金通过转账，刷卡，现金等方式交予财务，客户的资金全部进入王顺通的个人民生银行账户，财物返还客户当月利息，并给客户出具收据，之后，每个月到期支付客户利息。也有一次性支付客户利息的情况。根据客户的投资金额，业务员按客户每月利息的十分之一提成，客户的资金期限一般三个月或半年，也有一年期的。我没有提成，也没有分红，只是挣取工资。我每月工资8000元，只领了两个月工资就在也没有领过工资。我打算等公司效益好时向公司贷些钱投资我的花卉生意，所以我和王顺通及张锁彬说过我的想法，表示我可以先不领取工资，之后，公司也再没有给我发过工资。公司客户最多的时候大约有100多人，吸收资金共计800万多元，到目前已经将部分客户的资金退还，没有退还的客户大约有50多人，共计360万元左右。亢峰离职前都把电子账本，凭证都交给我，我又全部交给了王顺通。公司向客户吸收资金都投放给用款企业了，有王顺通和张锁彬找的山西太原汇源水业有限公司，我找的山西清美农业开发有限公司和阳曲县龙池山庄。但我找的山西清美农业开发有限公司并没有用款，阳曲县龙池山庄也才收到公司20万元。山西清美农业开发有限公司法人代表李同先，他去年主动到山西鼎英达投资有限公司向我咨询投资业务时我们认识的，李同先说他的公司在阳曲县，是个养牛场，需要用钱发展牛场，我和张锁彬及王顺通商量同意后，我代表山西鼎英达投资有限公司和李同先在公司签订了合作协议，李同先把山西清美农业开发有限公司的公章、财务章、名章全部交给我保管。由公司负责给山西清美农业开发额有限公司融资，我使用山西清美农业开发有限公的公章、财务章、名章在部分空白的《投资理财合同》上盖了章后连同山西清美农业开发有限公司的公章、财务章、名章全部交给财务上的李静，之后山西鼎英达投资有限公司以投资山西清美农业开发有限公司用于经营为由，使用该有山西清美农业开发有限公司印鉴的空白《投资理财合同》向客户吸收了大约六、七十万的存款，但由于山西鼎英达投资有限公司资金链断了，王顺通和张锁彬投放的资金无法收回，老百姓的存款到期要取，于是我决定用这些钱先归还老百姓本金和利息，并没有将钱交给李同先。到了2014年3月份，王顺通和我提出想变更公司的法人代表，让我帮他找个人，我就找李同先商量，李同先为了让公司继续帮助山西清美开发有限公司融资，同意让他的儿子李慧宇担任法人代表，王顺通和张锁彬合作不下去了，我们三人曾经商量过，由张锁彬出让他在公司的全部股份给我，我替张锁彬承担180多万的债务，由我和王顺通继续经营山西鼎英达投资有限公司，张锁彬退出，商量后我们三人签了转让股份协议，我要求张锁彬必须在工商局正式办理变更手续后我才能接管，但张锁彬迟迟没有变更，我认为王顺通就是在看到张锁彬想退出公司后，他才产生了想变更法人代表的想法，并最终将法人代表变更成李慧宇。李慧宇没有参与公司的经营。山西鼎英达投资有限公司以山西清美农业开发有限公司的名义共吸收了70万元左右，一分钱也没有交给过李同先。阳曲县龙池山庄是拥有钓鱼、唱歌、餐饮、住宿、展厅等项目的农家庄园，叫贾宪明，贾宪明想把阳曲县龙池山庄租给山西鼎英达投资有限公司经营，我和张锁彬、王顺通曾去龙池山庄数次考察，等王顺通等人同意后，最终我以山西鼎英达投资有限公司的名义和贾宪象签订了租赁合同，以每年50万元的租金将阳曲县龙池山庄租下，公司刚支付了贾宪明20万元，贾宪明就被离石那边的警察给抓了，具体情况我也不清楚，再以后就再也没有给过贾宪明钱，租赁阳曲县龙池山庄一事也就黄了。（3）亢峰（会计）的证言节录，我是2013年8月4日经王秋生介绍来山西鼎英达投资有限公司担任兼职会计，到了2014年1月底我辞职离开公司。山西鼎英达投资有限公司于2013年5月份注册成立，注册资金5000万元。办公地址在太原杏花岭区北大街中段3号楼1层。公司法人原来为王顺通，股东叫张锁彬，总经理叫王秋生，分管公司业务和日常经营；下设业务部，之前负责人刘瑞莲，之后我负责一个月；人事部由张乐负责人员招聘、考勤及起草公司的工作制度，还有公司前台的日常管理；财务部由王秋生负责，会计是我、出纳叫唐桂芳；办公室由张利敏负责，业务部是包东方。业务部业务员共有八人。山西鼎英达投资有限公司的运营模式是由业务员宣传公司，财务负责签订投资合同及收取资金，资金全部打入王顺通和张锁彬的个人银行卡上，由王顺通和张锁彬寻找用款企业及个人，对其进行放款，从中赚取利差。用款企业我只知道王顺通找的汇源水业，王秋生找的阳曲县龙池山庄，张锁彬找的什么企业我不清楚。王顺通、张锁彬、王秋生每次来财务拿钱并不是让我们把钱直接转进第三方借款单位，都是以个人借款打白条形式向财务部拿钱。宣传单是王顺通印的。有业务员将客户带到公司财务室，在财务室签订《投资理财合同》，签订合同后客户把资金通过转账，刷卡，现金等方式交予财务，客户的资金全部进入王顺通、张锁彬的个人账户。财务返还客户当月收息，并给客户开具收据。之后，每个月到期支付客户利息。只要客户投钱就给客户发礼品，大概去年11月底，王顺通组织过客户在五一路上一家饭店吃过饭。《投资理财合同》上的用款企业的公章是怎么来的我不清楚，因为当时都是张锁彬把提前盖好的合同交给我们财务，然后财务和客户签订完合同后，我们再把签订完的合同交给张锁彬和王顺通。我在职期间，我知道的公司总共吸收了有700-800万元左右的资金，在我离开前大概退了300多万的客户资金，应该还有400余万元没有退还给客户。公司向客户吸收的钱除了公司员工的工资（一个月十万多），公司日常开销，房租等费用支出外，剩余的资金全部被王顺通和张锁彬以打白条借款的形式拿走了，他们拿钱也不和财务讲干什么。我离职前都把电子帐本、凭证都交给王秋生，我保证当时是真实的账目。（4）包东方（业务员）的证言节录，我是2013年6月底在山西鼎英达投资有限公司工作，刚开始负责采购办公用品，2013年11月份担任业务经理，负责管理业务员，宣传公司及吸收客户资金。2013年12月份，我感觉山西鼎英达投资有限公司融资涉嫌违法，所以我离开了公司。我当业务部经理期间业务员共有八人。公司的运营模式及业务流程是由业务员宣传公司，财务负责签订投资合同及收取资金，资金全部打入王顺通和张锁彬打入个人银行账卡上，由王顺通和张锁彬寻找用款企业及个人，对其进行放贷，从中赚取利差。宣传单是王顺通印的。公司业务员根据客户的投资金额，按每月千分之一点五提成，按月结算。我只是挣取工资，每月2500元，没有提成。马星爱、吴远杰（业务员）的证言与包东方的证言证实的内容一致。（5）刘敬智（业务员）的证言节录，我是2014年7月初在山西鼎英达投资有限公司工作，那个时候公司只有王秋生一个人了，已经不经营了，王秋生把我招到公司让我给公司看门及帮助处理给客户退款等事宜。王秋生就给我发过一个月的工资2000元，之后就再也没有给过我，后来是客户们要求我继续帮助他们协调退款的事，我才一直留在鼎英达公司。给客户退款的钱都是张锁彬打到我卡上的，原因可能是因为张锁彬不信任王秋生，客户也要求张锁彬把钱打到我的卡上（张锁彬一直和个别客户有联系），所以王秋生就让张锁彬把钱打到我的工商银行卡上。张锁彬分好几次共往我的卡上打了104万元左右，我帮助客户退还本金54万元，用于给客户支付利息98958元。另外，还有40万元用于处理张锁彬个人的租车抵押一事。详细情况是张锁彬在太原一家车行租贷了一辆汽车，什么车我没见过，张锁彬之后又把车抵押到别处，借了一笔钱，张锁彬为了将车还给车行，让我支付给对方40万元现金，这笔钱的支出，我没有凭证，但具体情况王秋生和张锁彬都清楚。（6）郑广华的证言，我是宁武县芦芽山益泉有限责任公司法人代表（今年6月份变更成亢战胜）。我于2011年11月份在北大街与五一路口东南角承包了七八间门面房做生意。2013年七八月份，山西鼎英达投资有限公司在我商铺东面挂牌营业，与我成为邻居，法人代表王顺通和我是老乡，我们逐渐熟悉。我曾找王顺通借款90万元。2013年8月份，我看到鼎英达投资有限公司像是很有实力，就问王顺通能不能给我自己的宁武县芦芽山益泉有限责任公司放30万元的款，王顺通经过对我的企业考察同意借款。在鼎英达公司王顺通的办公室，王顺通给了我一张打印好的30万元的借据，借据内容大概是：今借到山西鼎英达投资有限公司现金30万元，月息三分，借期一年。我在借据上签了我的名字并加盖了宁武县芦芽山益泉有限责任公司的公章。之后王顺通带我到鼎英达公司的财务室领了30万元现金。2014年2月份，我在榆次给一个高层住宅小区做防水，资金紧张再次找到王顺通提出借款60万元，王顺通考察后同意借款，我在榆次工地给王顺通个人写了一张借条，内容是：今借到王顺通现金60万元，借期三个月，并口头约定利息按每月5分计算。随后，我又在纸上写了我的朋友孙树长的工商银行账号（防水工程是我俩合伙做的），让王顺通把钱打进孙树长的账户，王顺通回到太原的第二天就让人给孙树长的账户上打了30万元。之前的30万元全部用于给芦芽山益泉有限责任公司购买原料和水桶，之后的60万元用于榆次工地购买原料及发放工人工资。2013年8月份借的30万元，每月支付鼎英达公司利息9000元，利息全部由鼎英达公司派人到我的商铺收取，包东方、王秋生、任鹏飞都收取过，我共支付了6个月旳利息54000元，另外还多给了2000元，当时打算到下个月少给2000元就可以了，但之后因资金紧张就付不起利息了。再往后，每月就是王秋生向我催要利息，见我付不起利息，2014年6月份王秋生提出让我把北大街的两间门面房交由鼎英达公司使用两年，每年8万元租金，用来抵顶30万元的借款本息，我当时也同意，就委托芦芽山益泉有限责任公司的股东陈国拴和王秋生在鼎英达公司签订了租房还款合同，王秋生把我的30万元的借条退还给我。过了一个月左右，鼎英达公司对外出租门面房未果，因急用钱，王秋生又与我协商将两间门面房退还给我，我一次性支付两年房租16万元，说好之后，我给了王秋生16万元现金，王秋生将之前签订的租房还款合同退还给我，就这样了事了。2014年2月份借款60万元后，我并没有每月支付利息，当时和王顺通口头约定等我的工程挣了钱就给他5分的利息，如果不挣钱就还他本金。我刚从王顺通手里借了60万元，2014年2月20日，王顺通就给我打电话说鼎英达公司资金紧张，让我先还他一部分，王秋生也多次催我还款，于是我从2014年2月至7月份陆续往王顺通的工行卡还了共12万元，替王顺通归还其所欠的榆次戎有贵的借款12万元，归还王顺通现金14万元，其中包括王顺通派安超群拿走85000元，派他的外甥小贾拿走25000（当时王顺通也在场，只是喝多酒了），我一共还了王顺通共计38万元。2014年6月5日，王秋生又让我给他的民生银行卡上打了1万元。关于这60万元的借款，我还有21万元未归还。山西太原汇源水业有限公司和我没有任何关系。山西鼎英达投资有限公司投资理财合同上加盖的山西太原汇源水业有限公司的公章和签名我不清楚，我没有给王顺通提供过任何公司的公章，也没有在任何理财合同上签过名字。（7）李同先的证言节录，我于2013年5月7日在太原市工商局注册成立山西清美农业开发有限公司，法人代表是我，我想在退休后养牛。我曾找王秋生联系，想通过上西鼎英达投资有限公司给我的山西清美农业开发有限公司融点资金。2014年2月底，我路过山西鼎英达投资有限公司门口时看到业务员给路人发放宣传单，宣传单的内容大概是：该公司是经省市工商局正式批准成立的一家具有省级投资资质的专业性公司，注册资金5000万，公司隶属英达实业集团，集团公司进入投资领域多年，致力于发展投资项目，公司资金雄厚，资金链顺畅有序，主要面向国内大中小型企业及个人，委托理财、信息咨询及资金管理等业务。集团公司目前拥有大、中、小企业，原始钼矿、铁矿、建材、化工，房地产、信贷等诸多实体，分布在全国各地。公司以诚信务实，通融共赢为宗旨，拥有一支专业知识的实践经验丰富的金融团队，集金融导师、理财专家、风险管控专家和律师团队为一体，为个人客户理财搭建稳健的合作平台。投资收益率高，公司为投资人出示具有法律效力的投资承诺书，郑重承诺在任何情况下，投资合同期满后，本公司保证会在三个工作日内无条件代偿全部本金及收益，确保投资的资金不受损失。当我看到宣传单上的内容后，我就进了山西鼎英达投资有限公司，当时接待我的是一个姓马的女业务员，我和马业务员说我这有一个养牛场，需要资金，想了解一下山西鼎英达投资有限公司是否能给投点资金。马业务员领我见到了公司的总经理王秋生，王秋生和我是邻居，但我之前并不知道他在这家公司，我把我的想法和王秋生讲了一下，王秋生以他在公司做不了主，他上面还有王顺通和张锁彬等理由拒绝了我，之后我多次私下找王秋生说起此事，最终王秋生答应帮我融点资金。我和王秋生商量好，由我将山西清美农业开发有限公司的公章、财务章交给王秋生，由王秋生在山西鼎英达投资有限公司的空白《投资理财合同》上加盖我公司印鉴后向客户吸收资金。资金吸收后，山西鼎英达投资有限公司以月息3%将资金投放给我经营使用。我把公司的印鉴交给王秋生后，多次催问融资的情况，王秋生一直说没有融下资，从我把印鉴交给王秋生后过了一个月的时间，我又向王秋生要回我公司的印鉴。李慧宇是我儿子，在我还没有向王秋生要回山西清美农业开发有限公司的印鉴之前，王秋生和我在山西鼎英达投资有限公司说王顺通和张锁彬都不想干了，让我儿子李慧宇担任山西鼎英达投资有限公司的法人代表，这样方便给我融资，我就同意了，并让李慧宇配合王秋生和王顺通办理了变更法人代表的事情，具体办理过程我不清楚。我和李慧宇没有参与过山西鼎英达投资有限公司的经营和管理。（8）李慧宇的证言节录，2014年3月份左右，我父亲因山西清美和山西鼎英达合作融资的事情，王秋生通过我父亲和我沟通让我做山西鼎英达法人，为了给农场融资我答应了，具体情况我不太清楚，在鼎英达签了个字交了个身份证复印件，便外出工作，后来父亲和我说没融上资，我父亲便催促王秋生变更法人，王秋生以变更费用需要三万，暂时没钱当做搪塞，数次催促也没有结果。我未参与过山西鼎英达投资有限公司内的经营。（9）黄国锋的证言节录，我和山西鼎英达投资有限公司之间没有发生过经济往来。但王秋生在2013年12月25日个人向我借过款，款未还清。王秋生让我将我的丰怡华商贸有限公司（主要经营装修及建设）搬到山西鼎英达投资有限公司租赁的太原杏花林区北大街中段3号楼地址办公，有业务我们可以合作。王秋生并没有让我交付房租，我于2014年10月初将我的公司搬进山西鼎英达投资有限公司内办公，本想和王秋生合作一些装修方面的工程，但王秋生在2014年10月底被杏花岭分局抓了。2014年12月份，房东找山西鼎英达投资有限公司的刘敬智要求续交房租，因山西鼎英达投资有限公司租赁的办公场所大部分由我使用，所以刘敬智要求我交付12月至2015年7月份期间的房租共计17万元。我在2014年12月交给刘敬智的面交给房东两万元，之后因房租太贵，我也不想继续交了，因房租只交到2015年1月份，2015年3月份房东强行把门锁了，声称必须将2015年7月份期间的房租一次性交齐，否则就不租给我们了，于是，我决定不租了，当着刘敬智和女房东（姓名不详）的面，我拉走山西鼎英达投资有限公司的部分物品。我拉走的东西有：办公桌椅3套，沙发5套，电脑主机14台，电脑显示屏10台，悬挂空调3台，立式空调3台，保险柜一个，茶几一台，电动车一辆，文件柜3个，大会议桌和椅子一套，小椅子6个，汾酒28箱及部分办公用品（纸张、装订机等）和部分生活用品（用过的锅碗瓢盆），除了汾酒我用了大约16箱，其他物品全部在我朋友的车库内存放。我可以配合将以上物品交给公安机关。4、集资参与人陈述（1）俞少明的证言节录，2013年7月底在我家附近收到鼎英达公司业务员胡月娥发的鼎英达公司的宣传资料，她当时跟我讲鼎英达公司是政府支持的，回报比银行高，风险低，说是在银行还交了五千万的保证金，如果鼎英达公司的资金出了问题，就会从银行的保证金中偿还客户的损失，我于是就在2013年10月17日，经业务员胡月娥安排在鼎英达公司签订了一份50万元的合同，期限是一年（其中包含一年的利息9万元是提前支付的，实际上本金是41万元），出借人（甲方）是我，借款人（乙方）山西太原汇源水业有限公司，保证人（丙方）鼎英达公司三方合同，月息1.25%,8万元我给的会计现金，这份合同共领了5000元的利息（鼎英达公司每月往我的民生卡或农业银行卡上打1000元），我两份合同共计本金58万元，实际投入本金49万元，领取利息共计5000元。我在2014年4月30日到鼎英达公司取8万元的本金及本月利息，发现公司资金出了问题，5月4日找到公司董事长张锁彬商谈，他同意从5月8日起到6月6日分4次支付这两次理财的本金加利息共计52万元（投资50万元按实际41万元本金到2014年4月，6个月利息1.4%算共计28700元，再加8万元的利息差1000元未给付，总共519700元，再多给我300元），公司自5月份支付了2万元后，就再也找不到人了。2014年9月1日我来公安局报案以后，在2014年9月16日鼎英达公司给我分红5000元。2014年9月30日公司计划给我5万元，但是要先借给王秋生（公司经理），我怕他们变卦，只好签字，王秋生给我打了个借条，我并没有见到现钱。2014年10月27日，王秋生支付我8万元，打在我的工行卡上，他让我撤案。（2）杨振中证言节录，2013年9月份的一天上午，我路过山西鼎英达投资有限公司，看到公司门口有业务员向人们发宣传单，我看了宣传单上的内容后，我就进了山西鼎英达投资有限公司，业务经理吴远杰和法人代表王顺通热情的接待了我，吴远杰介绍说公司运作状况非常好，再次将宣传单上的内容给我讲了一下，王顺通表示公司产业分布全国各地，现需扩大产业，面向社会吸收资金，并向我承诺保证收益高、零风险，保证存取自由和银行一样。我回家后和我的爱人石俊萍商量后，决定用石俊萍的名义投资。于是过了一天半，我拿着石俊萍的身份证原件和12万元的现金一个人到了山西鼎英达投资有限公司，我先找到王顺通，表示我有12万元，存三个月，问王顺通能否多付些利息，王顺通说存三个月时间短，利息最多按月息1.3%支付，签订合同当日可获得本月利息，以后每个月定期返息。如果存的钱多、时间长、可以按月息1.7%支付。于是我拿着现金到了山西鼎英达投资有限公司的财务室，以石俊萍的名义和该公司签订了《投资理财合同》，合同的大概内容：石俊萍出借山西鼎英达投资有限公司12万元，期限3个月，月息1.3%，山西鼎英达投资有限公司将该款用于投资山西太原汇源水业有限公司。合同是公司财务人员帮助填写的，一式三份，我只是在合同上签上了“石俊萍”的名字，我把钱交给财务，财务上给我开了一张12万元的收据并交给我一份合同，财务支付了我当月利息1560元。之后每个月我定期到山西鼎英达投资有限公司领取利息1560元，到了第三个月，我到山西鼎英达投资有限公司将12万元现金及第三个月的利息领回（共计4680元），公司将我的合同及收据收回。在我准备离开公司的时候，公司董事长张锁彬找到我说他有急事用钱，向我借走15000元，表示过几天给我，我当时也没有让他给我打条子，之后一直没有给我，我在2014年5月14日才让张锁彬给我补了一张欠条，承诺十天还钱，但至今未还。第一次投资顺利拿回本息之后，我和石俊萍商量决定再次投资，2013年12月11日下午，我陪石俊萍先到胜利街的邮政储蓄银行从石俊萍的账户取了42万元后到了山西鼎英达投资有限公司再次投资，因资金太多，公司马上就下班了，所以由公司的一名男财务人员陪同我们到了坝陵南街与三墙路交叉口东北角的民生银行，由财务人员填写的存款单将42万元存入山西鼎英达投资有限公司的民生银行账户（账号记不清了），之后我们又一起回到公司，由公司财务人员帮助填写了三份《投资理财合同》，合同约定：石俊萍出借山西鼎英达投资有限公司42万元，期限12个月月息1.7%，山西鼎英达投资有限公司将该款用于投资山西太原汇源水业有限公司，石俊萍在合同上签了“石俊萍”的名字，公司财务人员将当月利息7140元返还给石俊萍，实际交给公司财务412860元，财务上给石俊萍开出了一张42万元的收据并交给石俊萍一份合同。之后每个月我定期到山西鼎英达投资有限公司领取利息7140元，连续领了6个月的利息共计42840元之后，山西鼎英达投资有限公司就再也没有给过利息，至今也没有将本金退还。2014年1月2日，我一个人拿着石俊萍的身份证原件和15万元的现金一个人到了山西鼎英达投资有限公司的财务室，以石俊萍的名义和该公司又签订了三份《投资理财合同》，合同的大概内容：石俊萍出借山西鼎英达投资有限公司15万元，期限6个月，月息1.7%，山西鼎英达投资有限公司将该款用于投资山西太原汇源水业有限公司。合同是由公司财务人员帮助填写的，我在三份合同上分别签了“石俊萍”的名字。公司财务人员将当月利息1550元返还给我，我实际交给公司财务147450元，财务上给我开了一张15万元的收据并交给我一份合同。之后每个月我定期到山西鼎英达投资有限公司领取利息2550元，连续领了6个月的利息共计15300元之后，山西鼎英达投资有限公司就再也没有给过利息，至今也没有将本金退还。合同本金三次共计69万元本金，第一次拿回本金12万元，后又借给张锁彬15000元，实际拿回本金10.5万元，三次共拿回利息62820元。（3）王爱武的证言节录，2013年12月9日上午，我路过山西鼎英达投资有限公司，看到公司门口有业务员向人们发宣传单，我就进了山西鼎英达投资有限公司，业务经理吴远杰热情的接待了我，吴远杰介绍说公司运作状况非常好，再次将宣传单上的内容给我讲了一下，表示公司产业分部全国各地，现需扩大产业，面向社会吸收资金，并向我承诺保证收益高、零风险，保证存取自由和银行一样。我回家后和我爱人商量后，于是当天一起先到银行取了5万元又来到山西鼎英达投资有限公司，以我的名义和该公司签订了《投资理财合同》，合同的大概内容：王爱武出借山西鼎英达投资有限公司5万元，期限6个月，月息1.25%，山西鼎英达投资有限公司将该款用于投资山西太原汇源水业有限公司。财务上给我开了一张5万元的收据并交给我一份合同，支付我当月利息625元，到了第六个月，我到山西鼎英达投资有限公司要求归还5万元本金，公司总经理王秋生以张锁彬不在公司为由，迟迟不给本金，但每个月仍继续支付我利息，直到2014年10月20日，王秋生归还我1万元本金。我就投资了5万元，利息领了11个月的利息共计6875元，拿回本金1万元。（4）钟英斌的证言节录，2013年9月19日的上午，我路过山西鼎英达投资有限公司，看到公司门口有业务向人们发宣传单，我就进了山西鼎英达投资有限公司，业务经理王连英接待了我，王连英介绍说公司运作状况非常好，公司产业分部全国各地，现需扩大产业，面向社会吸收资金，并向我承诺保证收益高、零风险，保证存取自由和银行一样。我回家后和我爱人商量后，决定投资。于是当天，我拿着我的身份证原件和我名下的华夏银行卡到了山西鼎英达投资有限公司，我先找到王连英，表示我有15万元，存12个月，问王连英能否多付些利息，最后商定利息按月息1.5%支付，签订合同当日可获得本月利息，以后每个月定期返息，于是王连英带我到了山西鼎英达投资有限公司的财务室，我和该公司签订了《投资理财合同》。合同的大概内容：我出借山西鼎英达投资有限公司15万元，期限12个月，月息1.5%，山西鼎英达投资有限公司将该款用于投资山西太原汇源水业有限公司。合同是公司财务人员帮助填写的，一式三份，我只是在合同上签了自己的名字，以刷卡的形式交给财务15万元，财务上给我开了一张15万元的收据并交给我一份合同，同时将当月利息2250元交给了我，之后每个月我定期到山西鼎英达投资有限公司领取利息2250元，今年9月份合同到期，我提出领取本金，王秋生表示公司资金紧张，让我续签合同继续领取利息，我一直领取2014年10月的利息共计29250元（13个月），鼎英达就再也没有支付我利息和本金。经又一次投资后，我又以刷卡的形式陆续与鼎英达公司分别于2013年11月18日通过王连英投资10万元，领取了11个月的利息共计16500元，没有拿回本金；于2013年12月4日投资10万元，领取了10个月利息共计15000元，没有拿回本金；于2014年1月11日投资15万元，领取了9个月的利息共计20250元，没有拿回本金，投资期限都是12个月，利息都是按月息1.5%计算。（5）郭晓燕的证言节录，我父亲郭政于2013年9月25日向鼎英达投资有限公司投资2万元，2014年9月30日我妹妹郭晓晔陪同我父亲再次前往鼎英达投资有限公司索要，该公司于当日退回我父亲本金2万元，因我父亲身体不便，特由我来说明此事。二、2013年10月，张雪红在被告人王顺通的提议下，欲在古交市成立一家投资有限公司。张雪红通过王顺通支付王某乙20万元费用，让王某乙给张雪红办理公司成立的相关手续。王某乙通过苏献成办理了此事。张雪红提供了本人和郭某乙（挂名股东）的身份证件后作为公司的股东。苏献成向郭某甲借款3000万元通过验资认证，2013年10月14日在古交市工商局登记注册了山西顺英达投资有限公司，法定代表人张雪红，并办理了相关手续。2013年10月15日，将通过验资认证的3000万元转往郭某甲提供的王莉个人账户内。王某乙把办理好的山西顺英达投资有限公司的营业执照等相关手续交给了王顺通。张雪红和王顺通在古交市马兰滩承租了一套门面房作为公司的办公场所。山西顺英达投资有限公司营业执照，核发的经营项目和范围主要是：以自有资金对企业项目投资管理（不含金融业务）等。张雪红明知其经营范围和无投资资金的情况下，聘用完发旺为公司总经理，招募员工，印制宣传品，以月息1.2%--1.5%高利为诱饵，公开向社会不特定人员发放宣传品，募集资金。并谎称公司资金雄厚，在阳曲县投资山西龙池山庄旅游渡假有限公司。王顺通将伪造的山西龙池山庄旅游渡假有限公司公章通过王秋生交给张雪红。张雪红用山西龙池山庄旅游渡假有限公司作为借款人，山西顺英达投资有限公司作为担保人，与受害人签订“投资理财协议”合同，并承诺借款由山西顺英达投资有限公司进行理财，借款由山西顺英达投资有限公司负责偿还。骗取了受害人武某甲、完晋华、王某甲等社会不特定十六人的人民币共计377万元。后张雪红将骗取的款大部分用于拆借给他人和用于个人购买豪华车辆等挥霍。案发后，张雪红的近亲属退还了十五名受害人57万元。以上事实有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1、被告人王顺通的供述，张雪红的供述、证人王某乙、郭某甲、郭某乙的证言，山西顺英达投资有限公司企业档案信息卡、验资证明、营业执照，证实2013年10月，张雪红在被告人王顺通的提议下，欲在古交市成立一家投资有限公司。张雪红通过王顺通支付王某乙20万元费用，让王某乙给张雪红办理公司成立的相关手续。王某乙通过苏献成办理此事。张雪红提供了本人和郭某乙（挂名股东）的身份证件后作为公司的股东。苏献成向郭某甲借款3000万元通过验资认证，2013年10月14日在古交市工商局登记注册了山西顺英达投资有限公司，法定代表人张雪红，并办理了相关手续。2013年10月15日，将通过验资认证的3000万元转往郭某甲提供的王莉个人账户内。王某乙把办理好的山西顺英达投资有限公司的营业执照等相关手续交给了王顺通。张雪红和王顺通在古交市马兰滩承租了一套门面房作为公司的办公场所。山西顺英达投资有限公司营业执照，核发的经营项目和范围主要是：以自有资金对企业项目投资管理（不含金融业务）等。2、山西顺英达投资有限公司宣传资料，张雪红的供述，证人完发旺、武某甲、郝某、张某甲、刘某甲、王某甲、樊某、李某、任某、薛某、武某乙、刘某乙、王某甲慧、武某乙斌、温某、张某乙、范某、曹某、张某丙、张某丁的证言。证实张雪红明知其经营范围的情况下，聘用完发旺为公司总经理，招募员工，印制宣传品，以月息1.2%--1.5%高利为诱饵，公开向社会不特定人员发放宣传品，募集资金。并谎称公司资金雄厚，在阳曲县投资山西龙池山庄旅游渡假有限公司。3、山西顺英达投资有限公司客户明细表和记账凭证、投资理财合同、借据、担保承诺函，李雪红的供述，王秋生的供述，被告人王顺通的供述，证人武某甲、武某乙、武某乙斌、马某外、薛某、完晋华、寇某、刘某甲、王某甲、李某、樊某的证言。证实王顺通将伪造的山西龙池山庄旅游渡假有限公司公司公章通过王秋生交给张雪红，张雪红用阳曲县投资山西龙池山庄旅游渡假有限公司作为借款人，山西顺英达投资有限公司作为担保人，与受害人签订“投资理财协议”合同，并承诺借款由山西顺英达投资有限公司进行理财，借款由山西顺英达投资有限公司负责偿还。骗取受害人武某甲、完晋华、王某甲等社会不特定十六人的人民币共计377万元。后张雪红将骗取款的大部分用于拆借给他人和用于个人购买豪华车辆等挥霍（张雪红的供述用武某甲的款购买了一辆奔驰车）。4、收条，证实案发后，张雪红的近亲属退还了十五名受害人57万元。5、户籍证明、证实被告人王顺通系完全刑事责任年龄人。本院认为，被告人王顺通违反国家金融管理法规规定，未经有关部门批准，以山西鼎英达投资有限公司的名义向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。山西鼎英达投资有限公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，对实施犯罪的行为人王顺通以自然人犯罪追究刑事责任。关于被告人王顺通辩称2014年3月5日已退股，不应承担非法吸收公众存款全部数额的辩称，经查2014年3月5日仅是法人代表变更为李慧宇，王顺通还实际参与经营故对其辩称不予支持。被告人王顺通明知张雪红以非法占有为目的，本无投资资金，仍帮助张雪红办理相关手续，租赁房屋、并提供伪造的用于骗取受害人用的公司名称的公章，让他人给张雪红注册成立注册资金3000万元的投资有限公司，使受害人产生错误认识，又虚构公司资金雄厚，投资旅游渡假有限公司，并印制宣传品以高利息作为回报，对不特定的人进行诈骗，骗取他人377万元，数额特别巨大，并将诈骗来的款项大部分用于拆借给他人和用于个人购置豪华车辆等挥霍。其行为已构成集资诈骗罪，但被告人王顺通在集资诈骗犯罪中起次要作用、系从犯、可对其减轻处罚。根据被告人王顺通犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程序及认罪悔罪表现进行处罚，被告人王顺通一人犯两罪，应数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款，第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王顺通犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金100000元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金100000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十年，并处罚金200000元。（罚金判决生效之日缴纳）(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2014年9月1日起至2024年8月31日止)。二、由原侦查机关继续向被告人王顺通追缴未追回的赃款及其收益。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长  武绪良审判员  张恩忠审判员  李锦海二〇一六年一月二十五日书记员  温宇梅