河南省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）豫法刑四终字第104号
原公诉机关河南省安阳市人民检察院。
上诉人（原审被告人）张丽，女，1965年3月15日出生，汉族。
辩护人周喜明，河南地利律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）尹彪龙，又名张斌，男，1988年5月11日出生，汉族。辩护人袁玉涛，河南界醒律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王东升，男，1979年12月21日出生，汉族，无业。
上诉人（原审被告人）邢保忠，男，1966年11月19日出生，汉族，无业。
河南省安阳市中级人民法院审理安阳市人民检察院指控原审被告人张丽、尹彪龙犯集资诈骗罪、被告人王东升、邢保忠犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一五年二月三日作出（2014）安中刑二初字第16号刑事判决。原审被告人张丽、尹彪龙、王东升、邢保忠均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原判认定：
被告人尹彪龙原是杭州某某投资咨询有限公司员工，2009年10月因发展客户认识了被告人张丽。2010年9月，张丽和尹彪龙在安阳市成立汇某公司，二人各占公司50%股份，张丽任汇某公司监事，负责公司全面工作，尹彪龙为公司法定代表人，对外自称名叫张斌。汇某公司经营范围为商业项目投资及投资方案咨询、策划、管理，投资信息咨询、软件开发、销售、维护服务。汇某公司成立后，张丽、尹彪龙在未取得香港永某期货公司（以下简称永某公司）授权的情况下，虚构事实，隐瞒真相，对外宣称汇某公司为永某公司在河南省安阳市的代理，夸大期货交易的盈利能力，骗取群众信任，以保障资金安全，到期支付本金及6%至90%的保底利润为诱饵，以合作理财合作协议或借据的形式，在不具备偿还能力的情况下，承诺到期还本付息，向社会不特定公众进行非法集资。从2010年10月10日至2011年12月25日，汇某公司吸收公众存款共涉及427人次，协议金额47125300元（其中利息转存协议金额2082400元），实际吸收公众存款金额45042900元，返还存款人本金、利息共计2592480元，实际吸收公众存款金额扣除存款人收到的本金、利息后，实际诈骗群众42450420元。
被告人张丽、尹彪龙将集资所得资金投入中国某某公司从事期货交易14218355.98元，亏损14203369.09元；投入永某期货公司从事期货交易亏损41359.75元；张丽购买车辆及相关支出2557488.58元；张丽名下银行账户用于个人消费、偿还信用卡支出6961544.26元；支付公司房租370706元；公司办公场地的装修、购买设备及其它办公支出1660000元；支付员工工资300000元。尚有1600余万元资金拒不交代去向。案发后，公安机关追回赃款共计7600元，追回赃物变现资金63000元，未变现赃物评估价值共计129451元，被告人张丽、尹彪龙的犯罪行为给集资群众造成损失42250369元。
被告人王东升介绍他人向汇某公司存款共计16人次，实际吸收公众存款金额5940000元，已支付本金、利息263000元，存款人实际交款扣除后续收到的本息后，造成群众损失5677000元。被告人邢保忠介绍他人向汇某公司存款共涉及87人次，实际吸收公众存款金额4059000元，存款人后续收到本金、利息合计20500元，存款人实际存款扣除后续收到的本息后，造成群众损失4038500元。
上述事实，有下列证据证实：
1、接受刑事案件登记表、立案决定书证实了公安机关接到报案后立案侦查的情况。
2、公司设立登记材料证实了汇某公司的成立时间、经营范围，被告人尹彪龙为公司法定代表人，被告人张丽为监事，二人各占50%股份。
3、银监会安阳监管分局办公室复函证实，该局未受理汇某公司及尹彪龙、张丽以公司或个人名义在安阳设立机构的申请，未向其颁发《金融许可证》，未审批同意其吸收公众存款。
4、汇某公司使用的永某公司长方形印章及永某国际信托有限公司长方形印章。
5、香港警方协查回复，永某公司提供的真实印章样本及开户、交易等资料证实：永某公司并未与汇某公司或尹彪龙、张丽签定合作或投资协议；协查的永某金融集团贵金属基金委托协议、理财合作协议与永某公司没有任何关系，该文件上的盖章及签署式样亦不是该公司的真实印章及授权签署。
6、中国某某公司提供的开户及交易资料证实了张丽、尹彪龙等人在某某公司开户、交易情况。
7、司法鉴定意见书及补充说明证实了汇某公司吸收公众存款涉及人次、协议金额、实际吸收公众存款金额，存款人后续收到本金、利息金额，实际吸收公众存款金额扣除存款人后续收到本金、利息后的余额，集资后投入期货交易金额及亏损数额，张丽名下银行账户用于个人消费、偿还信用卡支出金额，张丽购买车辆、办公支出等情况；以及集资人通过被告人王东升、邢保忠向汇某公司存款的相关情况。
8、证人张某（汇某公司员工）证明：尹彪龙、张丽说汇某公司是永某公司在安阳的代理，理财协议是从永某公司拿的。其见过尹彪龙往合同上盖永某公司印章。其收到的集资款交给了张丽、尹彪龙。集资款用于期货交易主要由尹彪龙操盘，他说期货交易利润大，对客户吸引很大。证人彭某、毛某（均系汇某公司员工）证言与张某证言一致。
9、证人杜某（汇某公司员工）证明的情况与证人张某一致。杜某还证实，其在尹彪龙的办公室地上捡到永某公司的长形章。
10、证人李某（集资人）证明：其通过尹彪龙和张某在张丽办公室用POS机转账，在汇某公司投资了24.4万元。尹彪龙、张丽说汇某公司是永某公司在安阳的分部，尹彪龙和其签的部分借款协议用了张斌的名字。书证理财合作协议、借据与李某证言相印证。
11、证人杜某某等集资人证言、理财合作协议及借据证实：杜某某等人在汇某公司集资，张丽以永某公司的名义与集资人签订理财合作协议，并给付保底利润。
12、证人牛某证言及理财合作协议、借据证实：王东升对其说汇某公司做期货交易，尹彪龙是期货高手，在公司存钱安全、利息高，其往汇某公司存了403万元。
13、扣押清单、价格鉴定结论书、情况说明证实了案发后查扣、处置汇某公司资产及资产评估价值情况。
14、户籍证明、公司证件及职务照片、到案经过证明证实了被告人张丽、尹彪龙、邢保忠、王东升的身份情况及归案经过情况。
15、被告人张丽、尹彪龙、王东升、邢保忠对上述犯罪事实供认不讳。
根据上述事实和证据，河南省安阳市中级人民法院认定被告人张丽犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人尹彪龙犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人王东升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；被告人邢保忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；公安机关查扣的赃款、赃物依法返还集资群众，其余赃款、赃物继续追缴。
上诉人张丽上诉及其辩护人辩护称：张丽系从犯，认罪态度较好，原判量刑重。
上诉人尹彪龙上诉及其辩护人辩护称：尹彪龙没有私刻印章、伪造协议，没有控制、挥霍过集资款，不是主犯，原判量刑重。
上诉人王东升上诉称：其有自首情节，请求二审对其从轻处罚。
上诉人邢保忠上诉称：一审认定其融资金额不准确，请求二审对其减轻处罚。
经二审审理，查明的事实和证据与一审相同，且证据经一审法院庭审举证、质证，查证属实，经本院审核，予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。针对各上诉人及辩护人提出的意见，本院根据查明的事实、证据和法律规定，综合评判如下：
关于上诉人张丽的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，张丽在犯罪过程中虚构事实，隐瞒真相，以高额保底利润吸引群众集资，集资后将所得集资款用于高风险的期货交易，造成巨额亏损，并肆意挥霍集资款，原判认定其系集资诈骗共同犯罪的主犯并无不当。
关于上诉人尹彪龙的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，尹彪龙作为汇某公司的股东、法定代表人，虚构事实，隐瞒真相，吸引群众集资，并由其在理财合作协议上加盖永某公司假印章，使用集资款进行期货交易亦主要由其操盘，故原判认定其系集资诈骗共同犯罪中的主犯并无不当。
关于上诉人张丽、尹彪龙及辩护人均提出“原判量刑重”的上诉理由和辩护意见，经查，张丽、尹彪龙集资诈骗数额达42450420元，并给集资群众造成损失42250369元，且均系主犯，依法均应予以严惩。在本院审理期间，《中华人民共和国刑法修正案（九）》已经施行，删去了刑法第一百九十九条，但依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定的量刑幅度，根据二上诉人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，原判对二人判处的刑罚仍属罚当其罪。
关于上诉人王东升的上诉理由，经查，王东升具有自首情节原判已经认定，并在量刑上已予体现。
关于上诉人邢保忠的上诉理由，经查，原判确认邢保忠参与非法吸收公众存款的金额，有被害人陈述、合作理财协议、借据、司法鉴定意见及汇某公司员工证言等证据在案证实，足以认定。故其上诉称“一审认定其融资金额不准确”之理由不能成立。
本院认为，上诉人张丽、尹彪龙以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪，依法均应予以严惩。上诉人王东升、邢保忠违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，亦应依法惩处。原审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张丽、尹彪龙及其辩护人提出“原判量刑重”及上诉人王东升、邢保忠及辩护人“请求从轻或减轻处罚”的上诉理由、辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 张 开 乐
代理审判员 周 建 生
代理审判员 郝 卓
二〇一六年二月二十二日
书 记 员 邱小莹（代）