绥中县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽1421刑初319号
公诉机关绥中县人民检察院。
被告人周某甲。因涉嫌非法采矿罪于2015年10月14日被取保候审，2016年10月14日被监视居住。
辩护人李冰镜，系辽宁冰镜律师事务所律师。
被告人徐某，个体。因涉嫌非法采矿罪于2016年4月1日被刑事拘留，2016年4月21日被取保候审。
辩护人宋宇，系辽宁开智律师事务所律师。
绥中县人民检察院以绥检公诉刑诉（2016）319号起诉书指控被告人周某甲、徐某犯非法采矿罪，于2016年11月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绥中县人民检察院指派检察员王冠一出庭支持公诉，被告人周某甲及其辩护人李冰镜，被告人徐某及其辩护人宋宇到庭参加诉讼。现已审理终结。
绥中县人民检察院指控：2014年4月至2015年1月，被告人周某甲伙同徐某在明知未取得国土和海洋部门采矿许可证的情况下，由周某甲指使、徐某亲自带领二人共同购买的“顺航6号”采砂船在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“顺航6号”盗采绥中海砂12次，盗采数量10.20万吨，非法所得人民币239.70万元。
2014年4月至2015年1月，被告人周某甲在明知未取得国土和海洋部门采矿许可的情况下，指使他人利用其本人购买的“顺航16号”采砂船在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“顺航16号”盗采绥中海砂14次，盗采数量9.11万吨，非法所得人民币214.08万元。
2014年12月至2015年1月，被告人周某甲在明知未取得国土和海洋部门采矿许可证的情况下，指使他人利用父亲周某丙、哥哥周某乙（已另案处理）等人购买的“东升02号”采砂船在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“东升02号”盗采绥中海砂4次，盗采数量0.76万吨，非法所得人民币17.86万元。
二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人周某甲、徐某系共同犯罪，应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条。被告人周某甲系自首，揭发他人罪行，经查证属实，应同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条、第六十八条之规定，为上述指控，公诉机关提交了相应的证据。
被告人周某甲、徐某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
周某甲的辩护人辩称，被告人周某甲系自首到案，有立功情节，并已退缴犯罪所得且主动缴纳罚金，依法应减轻处罚。
徐某的辩护人辩称，被告人有悔罪表现，并已退缴犯罪所得且主动缴纳罚金，依法应从轻处罚。
经审理查明，2014年4月至2015年1月，被告人周某甲伙同徐某，在明知未取得国土和海洋部门采矿许可证的情况下，由周某甲指使、徐某亲自带领二人共同经营的“顺航6号”采砂船，在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“顺航6号”非法采绥中海砂12次，数量为10.20万吨，销售价值人民币239.70万元。
2014年4月至2015年1月，被告人周某甲在明知未取得国土和海洋部门采矿许可证的情况下，指使他人利用自己经营的“顺航16号”采砂船在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“顺航16号”非法采绥中海砂14次，数量为9.11万吨，销售价值人民币214.08万元。
2014年12月至2015年1月，被告人周某甲在明知未取得国土和海洋部门采矿许可证的情况下，指使他人利用父亲周某丙、哥哥周某乙（已另案处理）等人购买的“东升02号”采砂船在绥中三道岗海域多次非法开采海砂，运回天津等地出售牟利。经葫芦岛鸿翔司法鉴定所鉴定，“东升02号”非法采绥中海砂4次，数量为0.76万吨，销售价值人民币17.86万元。
另查明，案发后，被告人周某甲于2015年10月14日到公安机关投案自首。被告人周某甲在公安机关侦查时主动检举他人犯罪事实，经查证属实，具有一般立功表现。同时，被告人周某甲主动退缴犯罪所得人民币416.64万元；被告人徐某主动退缴犯罪所得人民币55万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭举证、质证，认证的下列证据予以证明：
1、被告人周某甲的供述2014年的时候，有个姓周的广东人找我，说他能在绥中海域合法采砂，我就让我经营的三条船，顺航6号船（船长徐某）、顺航16号船（船长胡超）、东升02号船（船长唐正青）到绥中三道岗一带海域采砂，然后运回到天津滨海新区二号港池，卸下来的海砂由我向外出售。我没有采砂许可证，只是那个姓周的给我看过采砂证，我以为在那里采砂是合法的，船上都有自吸自卸设备，我没有让船关闭AIS导航设备，都是船上的事，这些我不管，我雇焦某和王某管理砂子的到港和销售记账，我联系往外卖，主要卖给尚某、闫某和聂某，一共卖了四百多万元钱。东升02号是我哥周某乙、我父亲周某丙还有船长唐某某合伙的，我帮着经营，海砂每吨15元，我与徐某是用承兑汇票结算，我没交过砂底费或保护费之类的，也没有人给我们提供过保护。顺航6号我在2015年转卖给徐某了，他给了我四、五百万元钱，我用来还债了。顺航16号在2015年3月卖给王某某了，卖了八百万元钱，钱也用来还贷款和外债了。我现在认识到采海砂是违法的，愿意退回卖海砂的钱。我来投案和退回采砂钱，希望对我从轻处罚。
2、被告人徐某的供述我在2014年初与周某甲合伙搞条船，顺航6号，我占42%的股份，周某甲占58%的股份，由我带船去海上采砂，运回天津由周某甲往外卖。从2014年到2015年我带顺航6号到绥中三道岗海域采砂12次左右，每船大概装8000吨海砂，每次都是得到周某甲允许才去采砂，船上有自吸自卸设备，每次采砂需要6个小时采满，然后运回天津，由周某甲负责卖出去，船到绥中采砂开到秦皇岛海域的时候关闭AIS导航设备，采完后开到秦皇岛的时候在打开，这么做是因为怕当地海监部门发现。采砂许可证周某甲说有，我没看见过，我与周某甲之间分红以每吨15元左右的价格算账，都是承兑汇票。2015年初，我花850万把周某甲手里顺航6号的58%股份买下来了，2015年3月我又以780万的价格把船整体卖给我老家的陈某了。
3、证人周某乙的证言我有条船叫“东升02号”，由我弟弟周某甲代管，这条船是我和我父亲周伟丙、船长唐某某三人合伙的，挣的钱都还我弟弟周某甲了，因为当时造船时从他手借了几百万元钱。唐某某有这条船10%的股份，他是这条船的船长，因为船总坏，挣不到钱，所以他并没有实际出钱，这船在哪采砂，采什么砂，都有哪些费用我不知道，都是我弟弟周某甲和船长唐某某负责。
4、证人周某丙的证言我有“东升02号”30%的股份，周某乙占60%，唐正青占10%的股份，主要由唐某某负责，我患有淋巴癌，投资船就为了帮我大儿子，我住院很长时间，其他事我不参与，也没有分到钱。
5、证人刘某甲的证言我与周某甲是姑表亲关系，参与过“顺航16号”的造船管理工作，我没有“顺航16号”船的股份，因为银行贷款没下来所以没钱入股，这条船的船长胡某不是我介绍的，我给胡某看过船的证，不是采砂手续。
6、证人俞某的证言我是周某甲的表哥，我为他管理安徽省玉柱航运有限责任公司，实际老板是周某甲，我是法人，负责日常的管理。他和徐某经营一条采砂船，周某甲想让我上船给他管理，但徐某给我五千工资，我嫌少就没干，我没上过采砂船，就在老家给他管航运公司。
7、证人胡超的证言2014年4、5月份一直到2015年1月我任“顺航16号”船的船长，老板是周某甲，他给我开工资，我带船一直在绥中三道岗海域采砂，船上的AIS、GPS导航设备有时关有时开，周某甲给我看过一个采砂许可证的复印件，具体什么时间、地点我忘了。
8、证人刘某乙、周某丁的证言2014年4月至2015年1月，我在“顺航16号”船上做水手，老板姓周，船是自吸的采海砂船，大概载重七八千吨，我不知道船有没有手续，船上共6个人，船长胡某负责管理船的所有事务，我们在辽宁海域采砂十多次，每次七、八千吨，采完运往天津。
9、证人周某戊、张某甲的证言2014年11月至2015年1月份，我在“顺航6号”船上做水手，船是自吸采砂船，都是晚上在辽宁海域采砂，运到天津2号码头，我是别人介绍到船上工作的，股东姓周。
10、证人张某乙、周某己、鲁某、周某庚的证言我们都是唐某某找来在“东升02号”船上打工的水手，老板是谁不清楚，知道唐某某是股东，船上的事都由船长唐某某负责，船是自吸采砂船，在绥中海域采海砂，共采了四船，都运到天津的码头，都是天黑以后采砂，有没有采砂手续我们不清楚。
11、证人王某的证言2014年初我为周某甲打工，主要负责周某甲位于天津市滨海新区临港码头砂场负责记账工作，每次有采砂船进场卸海砂，就按周某甲的吩咐，船长会通过电台或电话先联系焦某，焦某安排船只进场卸海砂，都是后半夜进行，我对海砂的数量、金额等情况进行记账，海砂都会在4、5天内被买走，往码头卸海砂的采砂船主要有三条船，船号分别为“顺航6号”、“顺航16号”、“东升02号”，从2014年4月底至现在“顺航6号”卸了12船，“顺航16号”卸了4船，“东升02号”卸了4船，具体往外销售由周某甲联系，我们这买海砂的主要有三个人，分别是聂某、尚某、闫某，偶尔也会有零散客户运一、二车的，我对这三条船运来的海砂分别记账，我在账本上为了方便记成6号、16号。
12、证人焦某的证言2014年3月至2015年5月，我任天津临港周某甲砂场调度，指挥拉砂子车、看砂子，卖砂子、过磅、记账由王某负责。周某甲给我开工资，我工作期间共接收二十五、六船海砂，主要是顺航16号和顺航6号拉来的，这两条船是谁的我不清楚，都是船上的船长与我联系，砂子是卖给尚某、还有一个叫闫某的。
13、证人尚某、闫某、聂某的证言我们是从事砂石料买卖的，与周某甲是生意关系，2014年到2015年间从周某甲那里买海砂，周某甲的砂场在天津临港，每次需要海砂就给周某甲的下属王某打电话，然后租车把砂子运到搅拌站，结账的方式是商业承兑，我们都从周某甲手买过一百多万元的砂子。
14、证人李某、栾某的证言我们是经营码头的，与周某甲从2014年到2015年有生意关系，周某甲在我们码头存放砂子，每吨收码头费4、5元，过磅费每吨0.5元，铲车费每吨1元，我们还要求砂子在码头存放的时间不得超过几天，我们都有正规的营业执照。
15、周某甲指认砂场现场照片、勘察笔录证明该码头是周某甲所采海砂存放的码头。
16、买船协议证明周某甲所有的顺航16号船于2015年3月卖给王某某的事实。
17、东升02号船委托管理协议、股份转让协议、船舶抵押登记、买卖协议证明该船由周某甲经营管理的事实。
18、顺航6号购船合同证明徐某于2015年3月22日将顺航6号卖给陈某的事实。
19、租用协议证明周某甲与天津市松盛建筑有限公司签订的码头租赁合同的事实。
20、扣押的码头记账账本证明砂子买卖往来账目。
21、顺航6号、顺航16号、东升02号采砂船的鉴定意见证明葫芦岛鸿翔司法鉴定所对周某甲涉嫌非法采矿案件中采砂船非法采海砂的次数、采砂量和销售额进行鉴定，其中顺航6号非法采绥中海砂12次，数量10.20万吨，按23.5每吨的价格销售，获取的销售额人民币239.70万元；顺航16号采砂船非法采绥中海砂14次，数量为9.11万吨，获取的销售额人民币214.085万元；东升02号采砂船非法采绥中海砂4次，数量为0.76万吨，获取的销售额人民币17.86万元。
22、鉴定意见葫芦岛市涉案物品价格鉴证中心对非法采海砂的价格鉴定结论同葫芦岛鸿翔司法鉴定所的结论相同。
23、周某甲自首材料证明被告人周某甲系投案自首的事实。
24、周某甲立功材料证明被告人周某甲有检举赵某盗窃犯罪并协助抓获嫌疑人立功的事实。
25、收据证明被告人周某甲在侦查阶段向公安机关缴纳人民币500万元，被告人徐某在侦查阶段向公安机关缴纳人民币55万元的事实。
本院认为，被告人周某甲、徐某违反矿产资源法的规定，未取得相关部门颁发的开采海砂的海域使用权证，且未取得采矿许可证而擅自开采海砂，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控成立，应予支持。二人系共同犯罪。鉴于被告人周某甲、徐某认罪，并主动退缴全部非法所得，具有悔罪表现，同时被告人周某甲还有自首、立功情节，从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条一款、第二十五条、第五十二条、第六十七条、第六十八条，第六十四条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条一款、第二条、第三条二款（一）项之规定，判决如下：
一、被告人周某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币150万元（已缴纳）。
二、被告人徐某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币15万元（已缴纳）。
（缓刑考验期均从判决确定之日起计算）。
三、追缴被告人周某甲、徐某共同犯罪非法所得人民币239.70万元；追缴被告人周某甲犯罪非法所得人民币231.94万元（上述款项已由公安机关向周某甲追缴人民币416.64万元；向被告人徐某追缴人民币55万元）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向葫芦岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审 判 长 关树森
审 判 员 李云涛
人民陪审员 马 燕
二〇一七年四月七日
书 记 员 王 思
本案援引的相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑法》第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条一款未取得海砂开采海域使用权证，且未取得采矿许可证，采挖海砂，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：
（一）无许可证；
（二）许可证被注销、吊销、撤销的；
（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；
（四）超出许可证规定的矿种的（共生、半生矿种除外）；
（五）其他未取得许可证的情形。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条二款（一）项：实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条一款（一）项：开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……。