陕西省咸阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）陕04刑终6号
原公诉机关旬邑县人民检察院。
上诉人（原审被告人）库某某，男，1958年11月29日出生于陕西省旬邑县，汉族，初中文化，农民。2016年5月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被旬邑县公安局刑事拘留，同年6月7日被逮捕。
上诉人（原审被告人）文某某，男，1954年3月18日出生于陕西省旬邑县，汉族，初中文化，农民。2016年5月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被旬邑县公安局刑事拘留，同年6月7日被逮捕。
上诉人（原审被告人）秦某某，男，1973年8月5日出生于陕西省旬邑县，汉族，中专文化，农民。2016年5月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被旬邑县公安局刑事拘留，同年6月7日被逮捕。
原审被告人吕某某，女，1964年3月24日出生于陕西省旬邑县，汉族，初中文化，农民。2016年5月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被旬邑县公安局取保候审，同年6月13日被逮捕，6月21日被旬邑县公安局取保候审，9月1日被旬邑县人民法院决定取保候审。
陕西省旬邑县人民法院审理旬邑县人民检察院指控原审被告人库某某、文某某、秦某某、吕某某犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年十一月二十四日作出（2016）陕0429刑初91号刑事判决。原审被告人库某某、文某某、秦某某不服，提出上诉。本院于2017年1月4日立案并依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原审判决认定：2007年6月27日，陈明才（另案处理）在陕西省工商行政管理局注册成立陕西晨阳房地产开发有限公司（以下简称晨阳公司），其任该公司法定代表人。经营范围为房地产开发、房屋销售、房屋修缮、物业管理。2015年该公司法定代表人变更为陈明才之妻杨丽（在逃）。2012年12月31日杨丽在陕西省工商行政管理局注册成立陕西久长投资管理有限公司（以下简称久长公司），经营范围为投资管理、项目投资、实业投资等，且投资管理业务限自有资金，无集资业务，陈军琪任该公司法定代表人，后变更为杨丽。为了吸收社会资金供陈明才自己公司投资使用，陈明才和杨丽决定在旬邑成立陕西久长投资管理有限公司旬邑分公司（以下简称旬邑分公司），经熟人介绍，二人与ＸＸ利（另案处理）相识，并商议由ＸＸ利担任旬邑分公司负责人，负责旬邑分公司全盘工作。旬邑分公司于2013年4月2日在旬邑县工商行政管理局注册登记成立，只办理了工商营业执照，经营范围中投资管理业务限自有资金，无集资业务，公司业务员也无集资资质。2014年11月7日，旬邑分公司负责人更换为陈军琪，但公司实际负责人仍为被告人ＸＸ利。2013年旬邑分公司成立后，被告人库某某、文某某、秦某某、吕某某4人被ＸＸ利发展为旬邑分公司业务员，业务员没有工资，只有吸收资金的提成。分公司在旬邑县域内向社会不特定对象利用彩页广告、亲戚朋友介绍、业务员上门发展等方式，承诺每月付给投资者投资资金1%利息，业务员半年期提成2.5%、一年期提成5%，让投资者与晨阳公司签订借款协议，久长公司和旬邑分公司作为担保，与投资者签订投资保证合同。所吸收的全部资金打入杨丽、陈明才、陈军琪三人的私人账户，供陈明才的晨阳公司投资使用。陈明才将吸收来的资金用于投资房地产开发，偿还其高息贷款、公司人员工资、业务周转提成及到期投资人的利息支付等。被告人库某某、文某某、秦某某、吕某某4人非法吸收公众存款的犯罪事实如下：
1、被告人库某某在旬邑分公司任业务员期间，共向10人非法吸收公众存款35.4万元，个人给库某某、胡某某各退还1万元。
2、被告人文某某在旬邑分公司任业务员期间，共向6人非法吸收公众存款32.2万元。
3、被告人秦某某在旬邑分公司任业务员期间，共向3人非法吸收公众存款23万元。
4、被告人吕某某在旬邑分公司任业务员期间，共向8人非法吸收公众存款30.8万元。个人已全部向投资者退还30.8万元。
依据上述事实，原审法院认为，被告人库某某、文某某、秦某某、吕某某在久长公司未经有关部门审批的情况下，以高息为诱饵，扰乱金融秩序，非法向社会不特定对象吸收资金，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，旬邑县人民检察院指控四被告人的犯罪事实及罪名成立，应依法予以支持。对被告人秦某某辩称自己具有自首情节之意见，与法律规定不符，对此辩解意见不予采纳；对被告人吕某某、被告人库某某辩护人辩称其具有退赔、坦白情节之意见，与审理查明事实一致，予以采纳，依法从轻处罚；对被告人库某某、文某某辩护人辩称本案系单位犯罪，不是自然人犯罪，应由公司法人及主要负责人承担责任之意见，经查，旬邑分公司成立的目的是为陈明才的晨阳公司吸收资金，且公司成立后以非法吸收资金为主要活动，故本案系自然人犯罪，对此意见不予采纳。遂依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决：一、被告人库某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元；二、被告人文某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币25000元；三、被告人秦某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币20000元；四、被告人吕某某犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币20000元。
宣判后，原审被告人库某某、文某某、秦某某不服，上诉提出：本案系单位犯罪，应追究公司法人及负责人的刑事责任，不应追究其刑事责任，据此认为原判认定事实不清，适用法律错误，请求二审撤销原判，改判其无罪。
经审理查明，原审判决认定上诉人（原审被告人）库某某、文某某、秦某某及原审被告人吕某某犯非法吸收公众存款罪的事实、情节清楚、正确。
认定上述事实的证据有：
（一）综合证据
1、久长公司营业执照复印件及宣传彩页，证明久长公司经营范围、公司法人情况及宣传情况。
2、旬邑分公司业务员领取提成清单，证明四被告人领取提成情况。
（二）被告人库某某非法吸收公众存款的证据
1、书证
（1）户籍证明，证明被告人库某某身份信息，其具有完全刑事责任能力。
（2）投资情况登记表及投资保证合同、借款借据，证明被告人库某某掌民非法吸收公众存款的犯罪事实，其中：库某甲1笔1万元、库某乙1笔1万元、库某丙2笔10万元、孙某某1笔3.3万元、耿某某2笔10万元、胡某某1笔1万元、秦某甲1笔4万元、马某某1笔2.1万元、潘某某1笔2万元、石某某1笔1万元。上述共计10名投资人，投资金额35.4万元。
（3）聘书，证明2013年4月，被告人库某某掌民被旬邑分公司聘任为业务代办员。
（4）兑付证明材料，证明2015年1月12日库某某返某甲一万元，同年5月9日返还胡某某一万元。
2、被告人库某某的供述和辩解，证明被告人库某某非法吸收公众存款的犯罪事实。其供述自己在旬邑分公司做业务员期间，名下共吸收10名投资人，共12份合同，有库某甲1笔1万元，库某乙1笔1万元，库某丙2笔共10万元，孙某某1笔3.3万元，耿某某2笔共10万元，胡某某1笔1万元，秦某甲1笔4万元，马某某1笔2.1万元，潘某某1笔2万元，石某某1笔1万元。另外自己投资了1笔1万元。自己共拿了17000元左右提成。
（三）被告人文某某非法吸收公众存款证据
1、书证
（1）聘书，证明2013年4月文书民旬邑分公司聘任为业务员。
（2）户籍证明，证明被告人文书民身份信息，其具有完全刑事责任能力。
（3）投资情况登记表及投资保证合同、借款借据，证明文某某非法吸收公众存款的犯罪事实。其中：文某甲1笔5万元、许某某1笔6万元、文某乙1笔3万元、孙某甲2笔3.2万元、文某丙1笔1万元、文某丁2笔14万元。上述共6名投资人，投资金额总计32.2万元。
2、被告人文某某供述与辩解，证明文某某非法吸收公众存款的犯罪事实。其供述自己在旬邑分公司做业务员期间，名下共吸收6名投资人，共8份合同，资金共计32.2万元。有文某甲玉平1笔5万元，文某一乙2笔14万元，许某某1笔6万元，文某丙1笔3万元，文某丁1笔1万元，孙某某2笔2万元。自己共领提成15000元。
（四）被告人秦文彬非法吸收公众存款罪证据
1、书证
（1）户籍证明，证明秦某某文彬身份信息，其具有完全刑事责任能力。
（2）投资情况登记表及投资保证合同、借款借据，证明秦某某文彬非法吸收公众存款的犯罪事实。其中：吕某某投资1笔2万元、文某戊1笔6万元、王某某1笔15万元。上述投资人共计3名，投资金额总计23万元。
2、被告人秦某某文彬供述和辩解。证明秦某某文彬非法吸收公众存款的犯罪事实。其供述：自己共吸收3名投资人，签了3份合同，资金共计23万元。其中有吕某某投资1笔2万元、文某戊1笔6万元、王某某1笔15万元。自己领取了19000余元的业务提成。另外自己也投了3笔共18万元。
（五）被告人吕某某秀娥非法吸收公众存款证据
1、书证
（1）聘书，证明2013年4月被告人吕某某秀娥被旬邑分公司聘任为业务员。
（2）户籍证明，证明吕某某身份信息，其具有完全刑事责任能力。
（3）投资情况登记表及投资保证合同、借款借据，证明吕某某非法吸收公众存款的犯罪事实。其中：王某甲投资1笔5.5万元、程某某1笔3.3万元、程某甲1笔4万元、吕某甲1笔3万元、薛某某2笔8万元、王某乙1笔2万元、席某某1笔1万元、杜某某1笔4万元。上述投资人共计8名，投资金额总计30.8万元。
（4）兑付证明资料，证明被告人吕某某已将非法吸收的存款全部予以退还。
2、被告人吕某某供述与辩解，证明吕某某非法吸收公众存款的犯罪事实。其供述自己共吸收8人30.8万元，具体吸收的资金有王某甲1笔5.5万元、程某某1笔3.3万元、程某甲1笔4万元、吕某甲1笔3万元、薛某乙2笔8万元、王某乙1笔2万元、席某某1笔1万元、杜某某1笔4万元。自己领提成1.5万元左右。自己将钱全部退清了。自己还投进去了2笔6万元，儿子关亭涛名下投了3笔11万元。
以上证据，经原审庭审举证、质证，来源合法，证明的内容真实、可信，且能相互印证，均予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）库某某、文某某、秦某某、原审被告人吕秀某某为获取提成费，在久长公司未经有关部门审批的情况下，以高息为诱饵，扰乱金融秩序，非法向社会不特定对象吸收资金，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。原审被告人库某某、吕某某具有退赔、坦白情节，可从轻处罚。关于原审被告人库某某、文某某、秦某某上诉所提本案系单位犯罪，应追究公司法人及负责人的刑事责任，不应追究其刑事责任的意见，经查，久长公司旬邑分公司成立的目的是为陈明才的晨阳公司吸收资金，且该公司成立后以非法吸收公众资金为主要活动，应以自然人犯罪论处；上诉人（原审被告人）库某某、文某某作为久长公司旬邑分公司的业务人员，与秦文某某均参与并分别实施了非法吸收公众资金的行为，均已构成非法吸收公众存款罪，原审据此对各上诉人处以刑罚，符合法律规定。三名上诉人的上诉意见不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王峰光
审判员 陈波翠
审判员 张亚鹏
二〇一七年二月六日
书记员 王 东
所引用的法律条款：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;
(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;
(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重审审判。