甘肃省兰州市西固区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）西刑初字第314号
公诉机关兰州市西固区人民检察院。
被告单位浙江金能贸易有限公司。
诉讼代表人徐某某，男，1962年8月27日出生，系浙江金能贸易有限公司董事长。
被告人金承有，男，汉族，1961年5月1日生，浙江省义乌市人，大学文化，原系浙江金能贸易有限公司总经理。2013年6月10日因涉嫌犯行贿罪被刑事拘留，同年6月18日被取保候审。
辩护人方江，浙江铭生律师事务所律师。
兰州市西固区人民检察院以西检诉字（2013）287号起诉书指控被告单位浙江金能贸易有限公司及其经理金承有犯单位行贿罪，于2013年9月24日向本院提起公诉。因需补充部分证据材料，故将该案退回公诉机关。2015年4月22日公诉机关再次将本案移送我院。因需确定诉讼代表人，于2015年7月17日将本案退回公诉机关。公诉机关确认诉讼代表人后于当日移送我院。本院审查受理后，依法组成由审判员曹长虹担任审判长，审判员赵晖、人民陪审员张世奎参加的合议庭公开开庭进行了审理。书记员王宏馨担任法庭记录。兰州市西固区检察院指派检察员黄培杰出庭支持公诉。被告单位浙江金能贸易有限公司诉讼代表人徐某某、被告人金承有及其辩护人方江到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。
兰州市西固区人民检察院指控：2006年至2007年期间，被告人金承有在任浙江金能贸易有限公司（以下简称浙江金能公司）总经理期间，代表浙江金能公司与兰州金轮实业有限责任公司运销分公司（以下简称兰州金轮公司）签订煤炭购销合同。为保证能够加大煤炭发货量，并优先发运煤炭，经浙江金能公司经理金承有与兰州金轮公司刘某协商后，应兰州金轮公司刘某的要求，浙江金能公司同甘肃陆明商贸有限责任公司（以下简称甘肃陆明公司）签订了代理协议，浙江金能公司同意兰州金轮公司给该公司每发运1吨煤炭，浙江金能公司就支付给甘肃陆明公司5元代理费，并每月按兰州金轮公司的发货量同甘肃陆明公司进行结算。从2006年到2007年期间，浙江金能公司给甘肃陆明公司以转账形式支付了1516030.00元的“代理费”，用于向兰州金轮公司经理刘某行贿。公诉机关认为被告单位浙江金能商贸有限公司及被告人金承有的行为已构成单位行贿罪，提请依法判处。
被告单位浙江金能贸易有限公司的诉讼代表人及被告人金承有对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议，请求法庭从轻判处；被告人金承有的辩护人提出金承有当时是为单位利益着想，并未谋取私利，主观恶性小，且其归案后认罪态度好，有悔罪表现，希望法庭从轻判处。
经审理查明：被告人金承有在任浙江金能贸易有限公司（以下简称金能公司）总经理期间，代表该公司与兰州金轮实业有限责任公司运销分公司（以下简称金轮实业运销公司）签订煤炭购销合同。为保证能够加大煤炭发货量并优先发运，经浙江金能公司经理金承有与兰州金轮公司刘某协商后，应兰州金轮公司刘某的要求，浙江金能公司同甘肃陆明商贸有限责任公司（以下简称甘肃陆明公司）签订了代理协议，约定兰州金轮公司给金能公司每发运1吨煤炭，金能公司支付给甘肃陆明公司5元代理费，并每月按兰州金轮公司的发货量同甘肃陆明公司进行结算。从2006年到2007年期间，浙江金能公司给甘肃陆明公司以转账形式支付了1516030.00元的“代理费”，用于向兰州金轮公司经理刘某行贿。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、兰州市人民检察院（2013）侦指交令第020号交办令、兰州市西固区人民检察院立案决定书及补充立案决定书，证实2013年6月3日，兰州市人民检察院侦查指挥中心办公室将原浙江金能贸易有限公司总经理金承有涉嫌行贿犯罪问题交兰州市西固区人民检察院反贪局办理。2013年6月4日，兰州市西固区人民检察院对金承有涉嫌行贿一案立案侦查，同年7月1日对浙江金能贸易有限公司补充立案，并案侦查。
2、企业法人营业执照，证实浙江金能贸易有限公司在工商行政管理部门注册登记的情况。
3、浙江特产集团有限公司出具的浙特人（2000）6号、浙江金能贸易有限公司出具的浙特金能（2008）5号等任职文件，证实被告人金承有2000年被聘任为浙江金能贸易有限公司总经理；2008年金承有作为总经理成为该公司新一届经营班子成员。
4、运输代理协议、金能公司出具的说明及相关财务凭证、从甘肃建业商贸有限责任公司（原甘肃陆明公司）调取的金能公司收据等相关财务凭证等书证，证实2006年2月21日，金能公司与陆明公司签订协议，由陆明公司办理发货运输业务，每吨支付5元代理费。2006年至2007年，一共支付了151.603万元代理费，另支付了1585155元的短途公路运费。陆明公司将代理费记账为借款，通过还款的方式将钱款倒出。
5、证人吴某某（甘肃省煤炭运销公司经理）的证言，称2006年至2007年，他所在的公司为金能公司运输煤炭，其公司虽有铁路运输计划，但实际搞不到车皮。2006年4月他与刘某协商，商定由刘某协调车皮，金承有付给刘某30元／吨的好处费，刘某从中给他10元／吨。他向金承有说明后金承有答应了。他的公司一共给金能公司发煤8万吨，好处费由金承有打入刘某指定的一个单位账户。他通过刘某收取了70余万元。刘某找的车皮是通过兰州铁路局运输处处长王某某协调解决的。
证人王某某（兰州铁路局运输处副处长）的证言，称2006年至2007年1月间，他曾帮助刘某安排运力、调配车皮，但具体发煤的用户及运往何处已经记不清了。
证人徐某某（浙江金能贸易有限公司法定代表人）的证言，称2006年至2007年期间，金能贸易公司从甘肃省购买煤炭的业务由金承有负责，给陆明公司代理费的具体情况他说不清楚，但他签字支付了部分代理费。
证人刘某的证言，称她所在的金轮实业运销公司业务是在原兰州铁路分局管辖货场发运煤炭，其任经理助理、副经理期间负责公司经营工作，任经理期间主持全面工作。期间主要与金能公司等单位有业务往来。2006年初，煤炭运销公司经理吴某某找到她，说虽然他们公司有铁路运输计划，但车“走得不好”，让她帮忙找王某某联系车皮。通过她的联系，在王某某的帮助下顺利拿到车皮，发送了煤炭。她收取了金承有的好处费，因为金能公司是国有公司不好走账，所以金承有是以劳务费的名义将钱汇到陆明公司。这家单位是她联系的，实际就是自己的公司，就是借用账户倒账，再将这些“劳务费”以还款的方式将现金拿回来，具体数额以陆明公司账目为准。她将好处费中的72.2万元分九次给了吴某某，剩余的给了王某某17万元，其余自己收受。同时刘某还对陆明公司的财务凭证进行了辨认确认。
6、被告人金承有的供述，证明金能公司与靖远矿务局、金轮实业公司、煤炭运销公司均有业务往来。2005年至2009年期间都是由金轮实业运销公司负责采购、发运煤炭。2006年至2007年，为确保发运煤炭，由刘某介绍甘肃陆明公司代理发货，金能公司按5元／吨支付代理费。一共给甘肃陆明公司支付了310万元费用，其中一部分是代理费，共150余万元，剩余的158余万元是短途公路运输费用。
7、户籍证明，证实被告人金承有生于1961年5月1日，案发时已具备刑事责任年龄。
本院认为：被告单位浙江金能商贸有限公司及其总经理金承有违反国家规定，以“代理费”的名义给予国有企业工作人员好处费，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控的事实和罪名成立。被告单位浙江金能商贸有限公司在整个案件审理过程中积极配合，被告人金承有归案后能如实供述所犯罪行，认罪态度较好，对被告单位和被告人均可从轻处罚。被告人金承有的辩护人提出的辩护意见予以采纳。被告人金承有的犯罪情节轻微，可对其免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
被告单位浙江金能商贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金40万元。
（罚金自判决生效之日起一个月内一次性缴纳。）
被告人金承有犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 曹长虹
审 判 员 赵 晖
人民陪审员 张世奎
二〇一五年七月二十九日
书 记 员 王宏馨
附《中华人民共和国刑法》相关条文：
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。