河南省安阳市北关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0503刑初142号
公诉机关安阳市北关区人民检察院。
被告人胡飞，男，1974年4月3日出生于安徽省滁州市，汉族，大专文化程度，原北京卓越飞宏投资管理有限公司法定代表人，户籍地安徽省合肥市瑶海区，住所地安徽省合肥市包河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月24日被临时羁押于安徽省合肥市第一看守所，同年3月29日被刑事拘留，同年4月23日被取保候审。
辩护人苑芳军，湖南理曜律师事务所律师。
安阳市北关区人民检察院以安北检公诉刑诉[2017]76号起诉书指控被告人胡飞犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市北关区人民检察院指派检察员付�燕出庭支持公诉，被告人胡飞及其辩护人苑芳军到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市北关区人民检察院指控：
2011年3月，被告人胡飞伙同王宏（另案处理）在北京市丰台区南方庄一号院2号楼308注册成立北京卓越飞宏投资管理有限公司（以下简称卓越飞宏公司），胡飞任法定代表人，王宏系股东。公司成立后，主要业务是进行投资管理，即对外吸收资金后投放到黑龙江鹤峰矿山救援设备有限公司（以下简称鹤峰公司），用于生产救生舱项目，卓越飞宏公司从中抽取好处费。2011年3月以来，胡飞通过钟洁、陈梅芳（已判决）等人，在钟洁位于安阳市北关区南后街3号院2号楼的家中、安阳宾馆等地，以卓越飞宏公司为鹤峰公司筹集资金用以开发救生舱项目的名义，以2分利息，3分、5分、7分红利，1%～16%不等返点为诱饵，通过口口相传的方式，面向社会不特定公众吸收存款，并将吸收来的存款通过卓越飞宏公司投放至鹤峰公司。
经审计，根据集资户核准登记，被告人胡飞通过钟洁、陈梅芳等人介绍集资涉及25人，票面金额人民币492.6万元，实存金额445.474万元，实际损失228.652万元。
2016年3月24日，被告人胡飞被抓获到案，已退缴赃款230万元。
针对上述指控的事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人胡飞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，已构成非法吸收公众存款罪。胡飞在共同犯罪中系主犯。案发后胡飞已退缴全部赃款，挽回集资户损失，可酌情从轻处罚。提请本院依法判处。
被告人胡飞对指控罪名不持异议,辩称卓越飞宏公司的主要业务是销售，为鹤峰公司融资期间其因病住院，主要由王宏负责，其应是从犯。其辩护人提出的辩护意见是：1.卓越飞宏公司开始是搞销售，并非为集资而成立的公司，应认定为单位犯罪；2.本案融资的主体是鹤峰公司，胡飞因病住院后疏于对公司的管理，在集资过程中起次要作用，属于从犯；3.胡飞积极退赔全部损失，取得集资人的谅解，4.胡飞是初犯、偶犯，当庭认罪悔罪，5.胡飞患有严重疾病，不适应收押。建议对胡飞从轻处罚，判处缓刑。当庭提交了25位集资人出具的刑事谅解书、鹤峰公司的市场运作模式、鹤峰公司与卓越飞宏公司合作协议及合同书、卓越飞宏公司与青岛、南京、新乡、石家庄等公司的合作协议、王宏的承诺函、胡飞的体检报告单等书证，用以支持上述辩护观点。
经审理查明，2011年3月，被告人胡飞伙同王宏（另案处理）在北京市丰台区南方庄一号院2号楼308注册成立北京卓越飞宏投资�理有限公司（以下简称卓越飞宏公司），胡飞任法定代表人，王宏系股东。公司成立后，主要业务是进行投资管理，即对外吸收资金后投放到黑龙江鹤峰矿山救援设备有限公司（以下简称鹤峰公司），用于生产救生舱项目，卓越飞宏公司从中抽取好处费。2011年3月以来，胡飞通过钟洁、陈梅芳（均已判决）等人，在钟洁位于安阳市北关区南后街3号院2号楼的家中、安阳宾馆等地，以卓越飞宏公司为鹤峰公司筹集资金用以开发救生舱项目的名义，以2分利息，3分、5分、7分红利，1%～16%不等返点为诱饵，通过口口相传的方式，面向社会不特定公众吸收存款，并将吸收来的存款通过卓越飞宏公司投放至鹤峰公司。根据集资户核准登记，胡飞通过钟洁、陈梅芳等人介绍集资涉及25人，票面金额人民币492.6万元，实存金额445.474万元，实际损失228.652万元。案发后胡飞已退�赃款230万元。2016年3月24日，胡飞被抓获到案。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
1.被告人胡飞的供述及辩解，2010年9月份其认识了王宏，并通过王宏认识了鹤峰公司的朱宝元。2011年3月份其和王宏在北京富安大厦308室成立了卓越飞宏公司，其是法人，王宏是财务总监。当时其与鹤峰公司签订了一份销售救生舱的合同，但鹤峰公司因资金不到位，一直生产不出来产品，朱宝元给其和王宏谈让帮他们融点资金。其因患病住院治疗，在王宏的安排下，公司开始对外融资，融资由其公司作为中间人，把融的资金交给鹤峰公司，其公司从中抽取一定的管理费。在安阳是通过一个叫钟洁的部门经理融的资金，融了多少其不清楚，钱都是打到朱宝元和王宏账上的。卓越飞宏公司没有取得银监会颁发的融资许可证，2012年初公司关门。其对鉴定出的集资数额都认�，愿意弥补集资人的损失。
2.同案犯钟洁的供述证明，2010年10月份，其通过胡飞到卓越飞宏公司工作期间，在市场部一部负责安阳等地区从群众手中以高息融资，将融资交给鹤峰公司，并从中抽取管理费。2011年3月，其介绍亲戚朋友往公司存钱，给下线陈梅芳15个点，在安阳地区一共有1300万元左右，从中挣了大概70万元。陈梅芳是其下线，只要是陈梅芳的转款，公司都会视为其介绍的。
3.同案犯陈梅芳的供述证明，2011年初，其认识了钟洁，钟洁说在卓越飞宏公司上班是部门经理，这个公司现在为鹤峰公司融资，前景好，有实力，其就开始介绍他人往卓越飞宏公司融资，融资的利息和红利都是固定的，钟洁给其16至19个返点，其直接介绍的肖宝玉、薛秀芹、薛秀亭是12个点，通过马保珍介绍的是给15个点，其一共介绍165.6万元，获利7.284万元。
4.证人朱某1的证言证明，鹤峰公司成立于2010年5月13日，朱宝元是公司的董事长，其是公司的监事，公司主要生产自主研发的移动救生舱设备。其只知道朱宝元通过卓越飞宏公司给筹集资金，鹤峰公司的财务账目只显示从2011年3月31日至11月10日之间的借款共407万元。
5.证人朱某2的证言证明，其向公安机关提供的两张“北京卓越2011-2012资金统计表”，主要内容就是鹤峰公司通过卓越飞宏公司向安阳地区的相关人员借款的详细情况，该表格中详细列明了借款人的姓名、借款金额、存款日期、支付利息情况及卓越飞宏公司提成的情况。
6.证人李某的证言证明，其听钟洁说卓越飞宏公司专门给鹤峰公司融资，鹤峰公司是一个正规的企业，主要生产移动式救生舱。后钟洁就去鹤峰公司在辽宁葫芦岛的生产基地考察，感觉公司的项目还可以，就受聘任公司业�部的副经理，在安阳地区介绍他人向公司存款。
7.任利国等集资人的证言、登记表、身份信息、合同、收据证明，他们通过钟洁及其下线陈梅芳等人介绍，先后向卓越飞宏公司存款及借款手续的情况，合同显示鹤峰公司印章，吸收的存款用于鹤峰公司生产煤矿救生舱。
8.辨认笔录证明，2013年5月21日，同案犯钟洁对卓越飞宏公司财务总监王宏、卓越飞宏公司董事长胡飞、下线人员陈梅芳、鹤峰公司董事长朱宝元进行了辨认。
9.搜查笔录证明，2013年5月29日21时30分，侦查员对北京市丰台区万丰路29号院4单元104号钟洁住处进行了搜查，侦查员在二楼钟洁卧室内发现了鹤峰公司借款合同及部分领取利息收条，并进行了扣押。
10.安阳方正会计师事务所方正〔2014〕会鉴字第1号司法会计鉴定意见书证明，同案犯钟洁介绍群众集资涉及25人�47笔，票面金额492.6万元，返点金额47.126万元，实交金额445.474万元，群众收到本金3万元，收到利息红利213.822万元，实际损失228.652万元。
11.户籍证明及无犯罪记录证明，案发时被告人胡飞已达刑事责任年龄，无犯罪记录。
12.承诺函、授权书证明，鹤峰公司授权王宏为其公司财务部总经理，负责市场以民间借贷形式的资金监管等工作；王宏尾号为4410的农行账号为鹤峰公司第三方收款账户及王宏的承诺。
13.房屋租赁合同证明，鹤峰公司于2010年12月10日至2011年12月10日租赁北京安富大厦307房屋办公。
14.刑事判决书证明，同案犯钟洁已被判处刑罚。
15.抓获经过、羁押证明，被告人胡飞因本案被公安机关上网追逃，2016年3月24日11时许在安徽省合肥市被抓获，并于当日至29日羁押于合肥市第一看守所。
16.扣押物品清单、转账凭证、收据证明，被告人胡飞在案发后退缴赃款230万元人民币。
17.卓越飞宏公司2011-2012年资金统计表证明，鹤峰公司通过卓越飞宏公司向安阳地区部分相关人员借款的情况，显示集资户的姓名、存款金额及支付利息情况。
18.卓越飞宏公司工商资料证明，该公司2011年3月9日申请注册成立，股东胡飞、王宏，注册资本10万元，地址北京市丰台区南方庄一号院2号楼308室。
19.鹤峰公司工商资料证明，该公司2010年5月13日注册成立，法定代表人朱宝元，股东朱某1，注册资本100万元，地址黑龙江省鹤岗市南山区奋斗路18号。经营项目：矿山救援设备生产、销售等。2010年12月13日增资至2998万元。
20.借款合同、收据、股权确认书、名片复印件证明，2011年10月20日鹤峰公司向钟洁借款50万元，以及2012年2月15日赵玉玲、钟建、钟珊在该公司�股权确认书。名片显示钟洁为鹤峰公司市场一部总经理。
21.从业资格的复函证明，由中国银行业监督管理委员会安阳监管分局于2013年6月7日出具，说明经查，未受理过钟洁、陈梅芳等人以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
22.刑事谅解书证明，因被告人胡飞已退赔集资人全部损失，集资人对胡飞非法吸收公众存款的行为表示谅解，请求对胡飞减轻或者免予处罚。
23.安徽省立医院检验报告单证明，被告人胡飞肾移植术后的身体情况。
另外还有核准登记公告、卓越飞宏公司及鹤峰公司宣传资料、扣押从钟洁处搜出的合同手续及鹤峰公司人民币10万元、扣押马保珍持有的鹤峰公司宣传资料、扣押鹤峰公司土地手续、房产及查封手续、情况说明、控告书、集�人自书的集资经过等证据证实，足以认定。
另查明，经本院委托，安徽省合肥市包河区司法局出具的调查评估意见书认为：被告人胡飞具备适用社区矫正条件。有合肥市包河区司法局社区影响评估意见书证实。
本院认为，被告人胡飞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉案金额人民币445.474万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控胡飞犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。胡飞在共同犯罪中起主要作用，系主犯。胡飞积极退缴全部赃款，取得集资群众的谅解本院酌情从轻处罚。胡飞犯罪情节较轻、有悔罪表现、宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。关于辩护人所提本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，卓越飞宏公司成立后的主要活动就是对外吸收资金投放到鹤�公司，从中抽取好处费，辩护人提交的销售救生舱的合作协议时间是2012年6月以后，根据胡飞供述公司在2012年初就关门，该协议不能证明是卓越飞宏公司开展的业务。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，不能以单位犯罪论处，故辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于胡飞及其辩护人所提胡飞在集资犯罪中起次要作用，应认定为从犯的辩解和辩护意见，经查，本案的证据相互印证，可以证明卓越飞宏公司在成立之初，胡飞就和王宏、朱宝元协商以卓越飞宏公司名义为鹤峰公司融资，具体由王宏负责，胡飞作为卓越飞宏公司的法定代表人，对集资明知和默许，与鹤峰公司是共同的犯罪主体，应对卓越飞宏公司参与的犯罪数额等负全部责任，应当认定为主犯，故胡飞及其辩护人的该辩解和辩护意见不能成立�本院不予采纳。关于辩护人所提胡飞积极退赔全部损失，取得集资人的谅解，是初犯、偶犯，且患有严重疾病，建议对胡飞从轻处罚，判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人胡飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限于判决书生效后十日内缴纳）。
二、追缴的涉案集资款返还集资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副�三份。
审 判 长 李世杰
审 判 员 罗晓莉
人民陪审员 李 明
二〇一七年七月二十九日
书 记 员 梁国芳