黑龙江省大庆市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）黑06刑终298号
原公诉机关大庆高新技术产业开发区人民检察院。
上诉人（一审被告人）李佰双，男，1975年1月22日出生于江苏省南京市，汉族，大学文化，原任江苏省某某集团有限公司大庆工程处副总经理。2014年9月11日因本案被大庆市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年10月17日被该分局取保候审，2015年10月17日被该分局监视居住，2016年8月23日被大庆高新技术产业开发区人民法院逮捕。现羁押于大庆市第一看守所。
辩护人赵立新，黑龙江郭金贵律师事务所律师。
上诉人（一审被告人）陆炳勋，男，1949年8月2日出生于江苏省南通市，汉族，大专文化，中共党员，原任江苏省某某集团有限公司大庆工程处总经理。2014年9月27日因本案被大庆市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2015年9月27日被该分局监视居住，2016年3月26日被该分局取保候审，同年8月23日被大庆高新技术产业开发区人民法院逮捕。现羁押于大庆市第一看守所。
辩护人王佳宁，黑龙江司洋律师事务所律师。
一审被告人贾丽秋，女，1971年12月4日出生于黑龙江省安达市，汉族，高中文化，原任江苏省某某集团有限公司大庆工程处出纳员，。2014年9月11日因本案被大庆市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2015年9月11日被该分局监视居住，2016年3月25日被该分局取保候审，同年8月23日被大庆高新技术产业开发区人民法院逮捕。2016年10月31日被大庆高新技术产业开发区人民法院取保候审至今。
大庆高新技术产业开发区人民法院审理大庆高新技术产业开发区人民检察院指控一审被告人李佰双犯国有公司、企业人员滥用职权罪，一审被告人陆炳勋、贾丽秋犯国有公司、企业人员失职罪一案，于2016年10月31日作出（2016）黑0691刑初134号刑事判决。判后，一审被告人李佰双、陆炳勋不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
一审判决认定，2013年9月至12月间，一审被告人李佰双时任江苏省某某集团有限公司大庆工程处（以下简称大庆工程处）副总经理，因承建大庆高新技术产业开发区梦幻城工地香格里拉花园项目时资金不足，于是违背江苏省某某集团有限公司不允许分支机构对外拆借资金和抵押融资的江苏省某某集团有限公司财务管理制度第二章第七条及江苏省某某集团有限公司苏某某发（2011）16号文件及江苏省某某集团有限公司内部资金使用管理办法（暂行）第三条的规定，通过中间人任某荣的介绍高息对外借款，并指使时任大庆工程处出纳员的一审被告人贾丽秋以江苏省某某集团有限公司名义，向债权人出具借款收据。上述资金由债权人直接交付任某荣支配，大庆工程处只有少部分资金入账。时任大庆工程处总经理的一审被告人陆炳勋自称对李佰双高息对外借款一事并不知情。具体犯罪事实如下：
1.2013年9月27日，被告人李佰双通过任某荣向刘某楠借款人民币（以下币种同）3000000元，扣除利息后大庆工程处账户实收2820000元；2013年10月1日，被告人李佰双使用同样方式向刘某楠借款1000000元，大庆工程处实收890000元，由被告人贾丽秋向刘某楠出具借条，借条有李佰双签字，加盖江苏省某某集团有限公司大庆工程处公章及陆炳勋名章，担保人为任某荣。
2.2013年10月28日，李佰双通过任某荣向李某华借款1500000元，在未实际收到借款时，指使贾丽秋以江苏省某某集团有限公司的名义出具收据，收据加盖江苏省某某集团有限公司4号公章和江苏省某某集团大庆工程处的公章。上述借款由李某华交付给任某荣支配，任某荣告知贾丽秋借款由其直接支付给工程项目的材料供应商、支付利息以及工程相关费用，大庆工程处实际未收到该笔借款；2013年11月10日，李佰双通过任某荣向李某华借款1500000元，在未实际收到借款时，指使贾丽秋以江苏省某某集团有限公司的名义出具收据，收据加盖江苏省某某集团有限公司4号公章和江苏省某某集团大庆工程处的公章。上述借款由李某华交付给任某荣支配，除由任某荣告知贾丽秋如何支配以外，大庆工程处账户实收240000元。
3.2013年10月30日，李佰双通过任某荣向张某借款5000000元，在未实际收到借款时，指使贾丽秋以江苏省某某集团有限公司的名义与张某签订借款合同，合同由贾丽秋签字，加盖陆炳勋名章。上述借款由张某交付给任某荣支配，除由任某荣告知贾丽秋如何支配以外，大庆工程处账户实收470000元。
4.2013年11月27日，李佰双通过任某荣向王某伟借款1300000元，在未实际收到借款时，指使贾丽秋以江苏省某某集团有限公司的名义出具借据，借据加盖江苏省某某集团有限公司4号公章及江苏省某某集团有限公司大庆工程处公章、陆炳勋名章。上述借款由王某伟交付给任某荣支配，除由任某荣告知贾丽秋如何支配以外，大庆工程处账户实收52000元。
5.2013年11月27日，李佰双通过任某荣向李某借款1000000元，在未实际收到借款时，指使贾丽秋以江苏省某某集团有限公司的名义出具借据，借据加盖江苏省某某集团有限公司4号公章、陆炳勋名章。上述借款由李某交付给任某荣支配，除由任某荣告知贾丽秋如何支配以外，大庆工程处实际未收到该笔借款。
大庆工程处无力偿还上述借款，债权人向人民法院提起民事诉讼，由于大庆工程处不是独立的民事主体，由江苏省某某集团有限公司偿还借款本金、利息、律师费、诉讼费等相关费用共计16561169.70元。上述本金14300000元借款中，大庆工程处实际收到的借款4472000元。能够查证确由任某荣用于支付大庆工程处在施工中产生的费用共计5370000元。
综上所述，李佰双滥用职权，陆炳勋、贾丽秋严重不负责任，造成江苏省某某集团有限公司经济损失共计6719169.70元。
认定上述事实，一审法院采纳了发破案经过、抓获经过、江苏省某某集团有限公司营业执照、大庆工程处营业执照、江苏省某某集团有限公司苏某某人（2012）18号文件及陆炳勋的任职文件、劳动合同、大庆工程处社保缴纳明细、贾丽秋以江苏省某某集团有限公司名义向债权人出具的借款收据、江苏省某某集团有限公司财务管理制度、苏某某发（2011）16号文件及内部资金使用管理办法（暂行）、苏某某经函第（2012）3号文件及说明情况、苏某某经（2005）1号文件、大庆工程处内部经营承包责任书、民事判决书及付款凭证、大庆工程处部分账目及银行对账单、户籍证明等书证；证人刘某楠、杨某、李某华、张某、王某伟、李某、范某河、张某维、于某池、任某荣的证言；被告人李佰双、陆炳勋、贾丽秋的供述等证据。
一审法院认为，被告人李佰双身为江苏省某某集团有限公司大庆工程处副总经理，超越职权，违反江苏省某某集团有限公司关于经营过程中借款必须由集团公司确认的财务制度，未经批准高息向他人借贷资金，造成江苏省某某集团有限公司重大经济损失，其行为已构成国有公司、企业人员滥用职权罪。被告人陆炳勋身为江苏省某某集团有限公司大庆工程处的总经理，对李佰双违反江苏省某某集团有限公司财务制度，高息向他人借贷资金的行为监管失利，被告人贾丽秋在未实际收到借款时，以江苏省某某集团有限公司的名义出具借据，其二人严重不负责任，造成江苏省某某集团有限公司重大经济损失，其二人行为已构成国有公司、企业人员失职罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定，认定被告人李佰双犯国有公司、企业人员滥用职权罪，判处有期徒刑四年；被告人陆炳勋犯国有公司、企业人员失职罪，判处有期徒刑三年零六个月；被告人贾丽秋犯国有公司、企业人员失职罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年。
上诉人李佰双的上诉理由：1.大庆工程处从成立时就自主解决资金，李佰双系在向集团申请资金未果的情况下才去借款；2.在香格里拉项目未进行结算的情况下，不能认定损失数额。请求二审法院改判缓刑。
辩护人提出的辩护意见：1.李佰双系在大庆工程处向江苏省某某集团有限公司申请资金未果的情况下，为保证顺利施工而向民间借贷；2.利息不应计算在所造成的损失内，请求二审法院改判缓刑。
上诉人陆炳勋的上诉理由：1.上诉人为避免大庆工程处因缺少资金而造成损失，曾多次向集团申请落实资金未果；2.上诉人对李佰双向民间借款不知情；3.在香格里拉项目未进行结算的情况下，无法认定造成的损失数额。请求二审法院改判缓刑。
辩护人的辩护理由：1.陆炳勋为避免大庆工程处因缺少资金而造成损失，曾多次向集团申请落实资金未果；2.陆炳勋对李佰双向民间借款不知情；3.利息不应计算在所造成的损失内，请求二审法院改判缓刑。
经二审审理查明的事实与一审判决认定的事实相一致，一审法院在判决中列举的证据已在一审开庭审理时当庭宣读、出示并质证。在本院审理中，证据未发生变化，本院对一审判决所认定的证据予以确认。
本院认为，上诉人李佰双身为江苏省某某集团有限公司大庆工程处副总经理，违反江苏省某某集团有限公司的财务制度，未经批准高息向他人借贷资金，造成江苏省某某集团有限公司重大经济损失，其行为已构成国有公司、企业人员滥用职权罪。上诉人陆炳勋身为江苏省某某集团有限公司大庆工程处的总经理，对李佰双违反江苏省某某集团有限公司财务制度，高息向他人借贷资金的行为监管失利；一审被告人贾丽秋在未实际收到借款时，以江苏省某某集团有限公司的名义出具借据，二人严重不负责任，造成江苏省某某集团有限公司重大经济损失，二人行为均已构成国有公司、企业人员失职罪。关于李佰双、陆炳勋及二位辩护人所提工程处系在向集团申请资金未果的情况下为保证工程顺利进行而向民间借款的上诉理由及辩护意见，经查，此情节仅证实李佰双向民间高利息借款的初衷为了工程项目顺利施工，但其所借钱款并未全部用于工程某某，而是改变了部分钱款用途，并实际造成江苏省某某集团有限公司的重大经济损失，故此上诉理由及辩护意见不成立，不予采纳。关于李佰双、陆炳勋所提香格里拉花园项目未进行结算，一审判决认定所造成的经济损失有误的上诉理由，经查，二上诉人的犯罪事实与该项目结算系不同的法律关系，故此上诉理由不成立，不予采纳。关于陆炳勋及其辩护人所提陆炳勋对李佰双向民间借款一事不知情的上诉理由及辩护意见，经查，一审判决根据事实及证据对陆炳勋构成国有公司、企业人员失职罪已进行充分论述，本院不再重复评价。关于二位辩护人所提利息不应计算在所造成的经济损失内的辩护意见，经查，此部分利息系李佰双所借本金产生的孳息，江苏省某某集团有限公司已向债权人实际支付，一审判决对李佰双、陆炳勋、贾丽秋的犯罪行为造成的经济损失计算准确，故此辩护意见不成立，不予采纳。一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 于雪雁
审 判 员 陈 浩
代理审判员 闫冠华
二〇一六年十二月二十六日
书 记 员 朱潇彬