安徽省黄山市中级人民法院民 事 裁 定 书（2018）皖10民申10号再审申请人（一审被告）：叶芳，女，1983年10月4日出生，汉族，住安徽省祁门县。委托诉讼代理人：蒋思清，安徽金天都律师事务所律师。委托诉讼代理人：戴郭伟，安徽金天都律师事务所实习律师。被申请人（一审原告）：周自强，男，1951年10月30日出生，汉族，住安徽省黄山市屯溪区。被申请人（一审被告）：黄山智信担保投资有限公司，住所地安徽省黄山市屯溪区天都大道19号黄山天一尚城1幢1单元101号，组织机构代码06651442-6。法定代表人：姜骏，公司经理。再审申请人叶芳因与被申请人周自强、黄山智信担保投资有限公司（以下简称黄山智信公司）民间借贷纠纷一案，不服安徽省黄山市屯溪区人民法院（2015）屯民一初字第01612号民事判决，向本院申请再审。本院依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。叶芳申请再审称：一、叶芳提供的新证据足以推翻一审判决。黄山智信公司总经理姜骏及副总叶杰已被屯溪区人民法院认定构成集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，并由黄山市中级人民法院作出终审裁定。根据上述案件讯问笔录，叶杰供述本案《担保借款合同》及《借据》是其通过模仿叶芳签名、按捺手印等方式伪造而成，涉案银行卡也是其利用叶芳的身份信息办理并持有使用，叶芳对上述伪造合同、借据等情况完全不知。现叶芳提供司法机关制作的笔录、一审刑事判决书、二审刑事裁定书等新证据足以推翻一审判决。一审判决认定事实错误，依法应予撤销。二、一审判决认定事实的主要证据是伪造的。本案一审判决认定民间借贷关系合法有效的主要证据是《担保借款合同》及《借据》，但因该证据系伪造的，即借款人处“叶芳”签名不是叶芳本人所签，手印也不是叶芳本人按捺，不可能反映叶芳任何意思表示，且叶芳也未授权他人代签《担保借款合同》及《借据》等相关资料。另叶芳对案涉借款根本不知情，有关银行卡系叶杰以叶芳名义办理并持有使用，叶芳未实际收到周自强借款20万元。现司法机关已查明上述伪造事实，并确认姜骏、叶杰犯罪被追究刑事责任。因此，一审判决依据伪造的《担保借款合同》及《借据》等证据，确认借款合法有效和叶芳实际收到借款，系错误判决。三、一审判决适用法律错误。由上述事实可以确认，叶芳与周自强之间根本不存在任何民间借贷法律关系，一审判决依照《民法通则》第九十条、《合同法》第二百零五条、二百零六条等相关法律规定，判令叶芳承担归还借款本息等法律责任，明显不当，属于适用法律错误。四、叶芳未经传票传唤，缺席判决，属程序违法。本案一审法院未按照法律规定履行诉讼文书送达程序。根据《民事诉讼法》第八十五条之规定，诉讼文书首先须送交叶芳，无法送交的才可以由其同住成年家属签收。本案中，法院传票从未送交叶芳本人，后据了解叶芳父母曾收到过，但叶芳并不与父母同住（叶芳在合肥工作，长年居住在合肥），故一审法院的送达程序明显违反法律规定，应视为诉讼文书未送达。叶芳未经传票传唤，一审法院即作出判决，有悖程序公正。综上，请求撤销一审判决，并由周自强、黄山智信公司承担案件受理费等费用。周自强提交书面意见称：一、一审判决认定事实的主要依据合法有效。叶芳与叶杰系亲姐弟关系，案涉借款发生时，叶芳并未婚嫁，与叶杰同住父母家。叶芳借款是为了筹建商贸公司，商贸公司的注册材料均是其亲自签字，又和叶杰一起去办理了一张中国银行卡，并将身份证留给叶杰让其去办理注册手续，以上行为均说明案涉借贷是叶芳的真实意思表示。同时20万借款亦是转入叶芳账户，叶芳实际收到周自强借款20万元。一审庭审中，黄山智信公司对借款事实及承担连带保证责任均无异议。二、叶芳提供的证据不能成为本案再审证据。叶芳提供的询问笔录，完全有可能是叶芳与叶杰串通后进行的虚假陈述。三、一审法院的送达程序符合法律规定，程序公正。在联系不上叶芳，无法获悉其详细住址，且叶杰不愿告知相关情况的前提下，一审法院至历口镇派出所调取了叶芳的户籍证明，并将诉讼材料送达叶芳户籍证明上载明的地址，叶芳父母在收到后也已电话告知叶芳。故一审法院送达程序符合法律规定。四、叶芳申请再审已经超出法定期限。黄山智信公司未提交书面意见。叶芳申请再审时，提交以下证据：第一组证据：身份证复印件、黄山市屯溪区人民法院（2015）屯民一初字第01612号民事判决书。证明叶芳主体资格。第二组证据：黄山市屯溪区人民检察院屯检刑诉[2016]303号起诉书、询问笔录一份、讯问笔录两份、黄山市屯溪区人民法院（2016）皖1002刑初297号刑事判决书、黄山市中级人民法院（2017）皖10刑终108号刑事裁定书。证明一审判决认定存在合法有效的借贷关系属事实认定错误。第三组证据：工作证明、房屋租赁合同。证明叶芳未经传票传唤，缺席判决，属程序违法。第四组证据：补充提交安徽东方司法鉴定所《司法鉴定意见书》一份，证明案涉民间借贷已被生效刑事案件确认为虚假借款。本院经审查查明：叶芳、叶杰系姐弟关系。2013年4月16日，姜骏、叶杰成立黄山智信公司，姜骏任总经理兼法定代表人，叶杰任副总经理。2015年9月15日，黄山市屯溪区人民法院立案受理了原告周自强诉被告叶芳、黄山智信公司民间借贷纠纷一案，并适用简易程序进行审理。因未联系到叶芳本人，案件承办人至祁门县历口镇派出所调取了叶芳的户籍证明，根据户籍证明载明的地址“祁门县渚口乡渚口村前街224号”，向叶芳邮寄送达了起诉状副本、举证通知书、应诉通知书、开庭传票等诉讼材料。叶芳的家人收到材料后，通知了叶芳。2015年11月17日开庭审理中，叶芳未到庭，周自强、黄山智信公司的法定代表人姜骏到庭，姜骏对周自强出借20万元给叶芳，由黄山智信公司承担连带保证责任无异议。一审法院判决后，向叶芳邮寄送达了判决书，根据中国邮政EMS（邮件号码：EY170582155CN）查询结果显示，判决书由叶芳的家人叶加强于2015年11月30日签收。叶芳对该民事判决未提起上诉，该判决生效后，周自强向法院申请强制执行，叶芳知晓其已被列入失信被执行人名单。另查明：2016年10月21日，黄山市屯溪区人民检察院以屯检刑诉[2016]303号起诉书指控姜骏、叶杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，向黄山市屯溪区人民法院提起公诉。2017年8月22日，黄山市屯溪区人民法院作出（2016）皖1002刑初297号刑事判决，判决姜骏、叶杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪成立。2018年1月12日，黄山市中级人民法院作出（2017）皖10刑终108号刑事裁定，裁定维持原判。生效的刑事判决书在证明犯罪事实成立的书证部分载明，“8.四十三份虚假的担保借款合同、借据、付款通知书等，证明姜骏、叶杰采用冒名签字、借他人银行卡走账等方式虚构借款人，骗取社会不特定多数被害人资金的事实”，“11.判决书、民事调解书，证明部分出资人以民间借贷纠纷为由向法院提起民事诉讼，法院已经作出判决、调解”[（2016）皖1002刑初297号刑事判决书第7页]。对证明犯罪事实成立的司法鉴定意见的表述，“六、安徽东方司法鉴定所出具的司法鉴定意见及补充说明、纠正说明，证明被告人姜骏、叶杰共向胡惠荣、高志汉、曹丽、刘玉凤、吴宝珠等社会不特定人员132人（未扣除徐跃）吸收资金4840万元，至今未归还金额611万元，未归还人数为35人。虚构借款人、隐瞒借款实际用途，分别与胡惠荣、高志汉、许月英等86名被害人签订虚假担保借款合同，骗取借款1122万元（其中转借汪东海315.9万元，取现及再次转入姜骏、叶杰账户35.5万元、偿还出资人本息524.2379万元、去向不明资金307.3621万元），至今未归还被害人732.4万元，未归还人数71人”[（2016）皖1002刑初297号刑事判决书第29页]。再查：黄山市公安局屯溪分局于2016年4月14日对叶芳进行询问并制作了询问笔录，其中记载叶芳的陈述：“……到了2015年下半年，我在祁门的家里人打电话给我，说是有法院寄了一份传票给我，传票上的被告人是智信担保公司的法人代表姜骏和我，大致的内容是有人因为智信担保公司借款的事情起诉我和姜骏了，法院要我去出庭，我就打电话问叶杰怎么回事，叶杰也没有跟我说是什么情况，只说他和姜骏会处理的，让我不用管。”又查：在刑事案件审理过程中，公安、检察机关以及法院均未通知周自强以被害人或证人身份核实案涉20万元借款情况。叶芳在提起本次《民事再审申请书》中，载明的住址仍然为：祁门县渚口乡渚口村前街224号。其他事实与原审一致。本院认为：一、叶芳在申请再审时提交的四组证据均不属于足以推翻原判决的新证据。案涉民事判决已于2015年底生效。根据2018年1月生效的黄山市屯溪区人民法院（2016）皖1002刑初297号刑事判决，对“四十三份虚假的担保借款合同”、“判决书、民事调解书”的确认，可以认定刑事判决已将生效的民事判决认定的借款金额从认定姜骏、叶杰的犯罪数额中剔除。安徽东方司法鉴定所出具的司法鉴定意见，尽管在“骗取借款1122万元”列表中，有案涉20万元的记载，但在补充说明、纠正说明中，是否剔除了案涉20万元，刑事判决书没有具体表述。且出借人周自强在刑事判决中既没有被认定为被害人，亦未作为证人。案涉20万元的民事案件已进入执行程序，叶芳并未提出异议。同时，叶芳、叶杰系亲姐弟，虽然叶芳借款的手续由叶杰代为办理，但20万元借款进入了叶芳的银行账户，原审法院判决叶芳承担还款责任，并无不当。现有证据不能证明案涉的《担保借款合同》及《借据》系伪造，案涉20万借款纳入了刑事犯罪金额计算。因此，叶芳关于其提供的新证据足以推翻一审判决、一审判决认定事实的主要证据是伪造的、一审判决适用法律确有错误的观点，不能成立。二、本案一审适用简易程序审理。一审法院在无法联系到叶芳，无法获知其工作单位、经常居住地等信息的情况下，至祁门县历口镇派出所调取了叶芳的户籍证明，根据户籍证明载明的地址向叶芳邮寄送达了开庭传票等诉讼材料，叶芳的家人收到材料后，电话通知了叶芳，叶芳对传票内容已知晓。这一事实，在公安机关对叶芳制作的询问笔录中已得到印证。且叶芳现提交的民事再审申请书中，载明的地址仍然为“安徽省祁门县渚口乡渚口村前街224号”。因此，一审法院的送达程序并无不当。叶芳关于其未经传票传唤，一审法院缺席判决属程序违法的观点不能成立。三、两审终审制是我国民事诉讼的基本制度。当事人首先应当选择民事诉讼审级制度设计内的常规救济程序，通过民事一审、二审程序寻求权利的救济。再审程序是针对生效判决可能出现的重要错误而赋予当事人的特别救济程序，是在穷尽了常规救济途径之后，当事人仍然认为生效裁判有错误的，其可以向人民法院申请再审。本案中，一审法院作出民事判决向叶芳依法送达后，叶芳如认为一审判决错误的，应当提起上诉，通过二审程序予以纠正。但其在法定期限内并未提起上诉，现提起再审申请，于法无据，应当不予审查。综上，叶芳的再审申请不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第（一）、（三）、（六）、（十）项规定，不符合应当再审的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第三百九十五条第二款的规定，裁定如下：驳回叶芳的再审申请。审判长  查秋月审判员  邹有春审判员  郑璐荪二〇一八年五月二十九日书记员  汪 浩附相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条当事人的申请符合下列情形之一的，人民法院应当再审：（一）有新的证据，足以推翻原判决、裁定的；（二）原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的；（三）原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的；（四）原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的；（五）对审理案件需要的主要证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的；（六）原判决、裁定适用法律确有错误的；（七）审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的；（八）无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼或者应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的；（九）违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的；（十）未经传票传唤，缺席判决的；（十一）原判决、裁定遗漏或者超出诉讼请求的；（十二）据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更的；（十三）审判人员审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。第二百零四条人民法院应当自收到再审申请书之日起三个月内审查，符合本法规定的，裁定再审；不符合本法规定的，裁定驳回申请。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。因当事人申请裁定再审的案件由中级人民法院以上的人民法院审理，但当事人依照本法第一百九十九条的规定选择向基层人民法院申请再审的除外。最高人民法院、高级人民法院裁定再审的案件，由本院再审或者交其他人民法院再审，也可以交原审人民法院再审。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百九十五条当事人主张的再审事由成立，且符合民事诉讼法和本解释规定的申请再审条件的，人民法院应当裁定再审。当事人主张的再审事由不成立，或者当事人申请再审超过法定申请再审期限、超出法定再审事由范围等不符合民事诉讼法和本解释规定的申请再审条件的，人民法院应当裁定驳回再审申请。