河南省济源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫9001刑初443号
公诉机关济源市人民检察院。
被告人曹振华，男，1991年10月26日出生于河南省濮阳县，汉族，初中文化，原济源中民企苗木种植农民专业合作社法定代表人，住濮阳县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月19日被济源市公安局刑事拘留，同年7月27日被济源市公安局取保候审，8月1日被济源市人民检察院取保候审，9月4日被济源市人民法院取保候审，9月15日被济源市人民法院决定逮捕，9月19日被济源市公安局执行逮捕。
辩护人段验军、牛艳艳，河南凌峰律师事务所律师。
济源市人民检察院以济检公诉刑诉（2017）305号起诉书指控被告人曹振华犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员李刚花、翟伟州出庭支持公诉，被告人曹振华及其辩护人段验军、牛艳艳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2012年7月，济源中民企实际负责人刘聚科（已判刑）委派张奇会（已判刑）和被告人曹振华在济源市成立济源中民企苗木种植农民专业合作社（以下简称济源中民企），公司经营范围为组织成员进行林木种植、销售，组织采购生产资料及开展技术培训和技术咨询服务等，由张奇会为总经理，负责济源中民企全面工作；由曹振华为法定代表人，协助张奇会工作，在张奇会安排下开展存款群众每月利息支付转账以及签写公司资金调拨单等具体工作。济源中民企成立后，以投资荒山开发政府补贴、建设酒厂和宾馆等项目需要资金为由，以群众存款月息1分8至2分为诱饵，安排公司工作人员面向社会不特定公众非法吸收公众存款。从2014年7月开始，该公司资金链断裂，不能按时向群众兑付本金，部分群众存款以酒品兑付。根据济源玉川联合会计师事务所司法会计鉴定意见书，2012年7月至2014年7月，济源中民企累计吸收群众存款1.479亿元，涉及群众728人；累计造成群众损失4944.496万元，涉及群众415人。
公诉机关对上述事实提供了被告人的供述、被害人的陈述、证人证言、书证、鉴定意见等证据，认为被告人曹振华非法吸收公众存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，提请依法惩处。
被告人曹振华辩称其受刘聚科招聘后到济源担任济源中民企名义上的法定代表人，只是提供身份证给张奇会，没有协助张奇会工作，也没有支付利息等。
其辩护人认为，1、曹振华不是本案犯意的提起者，未参与犯罪预谋，只是济源中民企名义上的法定代表人，对公司没有决策权和控制权，没有直接吸收群众存款，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；2、曹振华得知被网上追逃后到公安机关投案，始终供认自己在济源中民企工作并签署调拨单的事实，属于自首，至于其对于具体参与行为的辩解，不能影响自首的成立，现有证据也不能认定其参与了济源中民企的注册登记。综上，鉴于曹振华未给群众造成直接经济损失，建议对曹振华减轻处罚，判处缓刑。
经审理查明：2012年7月，被告人曹振华受刘聚科指派，到济源市和张奇会一起注册成立济源中民企，公司经营范围为组织成员进行苗木种植、销售，组织采购生产资料和开展技术培训、技术咨询服务等，曹振华为法定代表人，提供银行账户供公司资金往来使用，并在总经理张奇会安排下进行支付群众存款利息、发放员工提成及工资、签署资金调拨单等具体工作。济源中民企成立后，以投资荒山开发政府补贴、建设酒厂和宾馆等项目需要资金为由，以群众存款月息1分8至2分为诱饵，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，所吸收的存款全部汇入刘聚科经营的濮阳中民企苗木农民专业合作社。从2014年7月开始，该公司资金链断裂，不能按时向群众兑付本金。经司法会计鉴定，截止2014年7月，济源中民企累计吸收724名群众存款1.479亿元，造成经济损失4944.496万元，涉及群众415人。
另查明，被告人曹振华于2017年6月19日在家属的陪同下到济源市公安机关投案。
上述事实，有以下经过庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定：
（一）被告人曹振华的供述与辩解，证实其应聘到刘聚科的公司上班，刘聚科2012年6月份安排其到济源担任中民企法定代表人，平时服务经理张奇会。其将身份证交给张奇会，由张奇会办理了公司注册手续。平时其按张奇会的安排给张奇会买东西，服务后勤工作，在调拨单上签过字，并办理了两个银行账户让张奇会和张林用于公司业务往来，还按照张奇会要求给一些账户转账。
（二）同案犯的供述与辩解
1、刘聚科的供述与辩解，证实其和张奇会商量成立济源中民企，其是老板，张奇会任总经理。之后其让曹振华到济源找张奇会办理公司注册登记手续。济源中民企2012年7月成立，法定代表人曹振华是其招聘的员工，协助张奇会工作。济源中民企由张奇会负责管理，其每月来济源中民企一两次，日常工作一般是张奇会给其汇报，有时孔江庆、卢利芹、曹振华也参加。另供述了济源中民企运营情况及资金去向。
2、张奇会的供述与辩解，证实刘聚科让曹振华任济源中民企的法定代表人，让其配合他办理相关营业执照。刘聚科每月来济源了解吸收存款情况，听曹振华汇报，其偶尔也汇报。其是济源中民企的负责人，负责全面工作，但是一切大事都需要给曹振华汇报。曹振华负责公司主要工作，并监督其工作，具体负责资金来往，所有资金都由曹振华签字后调入总公司，还负责对股民的分红以及公司各类合同的签字。
3、董玲（原济源中民企业务经理）的供述与辩解，证实济源中民企以入股的形式面向社会对外吸收资金。曹振华是刘聚科派来的，负责客户返本付息以及给业务员发工资、提成，并协助、监督张奇会工作，同时开具调拨单给张奇会。张奇会是总经理，负责汇总济源中民企的存款，并让曹振华签字后汇给总公司。
4、卢利芹（原济源中民企副总经理）的供述与辩解，证实曹振华负责资金发放，和张奇会一起将存款转给濮阳中民企，协助张奇会工作。
5、张石榴（原济源中民企业务经理）的供述与辩解，证实总经理张奇会负责公司所有工作，曹振华主要是监督张奇会，并负责向客户支付利息和发放员工工资。
6、孔江庆（原济源中民企副总经理）的供述与辩解，证实刘聚科是济源中民企老板，张奇会是总负责人，刘聚科派曹振华到济源协助、监督张奇会工作，曹振华按照张奇会要求办理一些转款，和张林一起通过电子转账发放群众利息等具体事务。曹振华绝对清楚公司的业务模式，公司的例会和活动他都参加，并且还要在资金调拨单上签字确认。
7、张林（原济源中民企出纳）的供述与辩解，证实曹振华清楚公司的基本业务模式，帮助和协助张奇会工作，偶尔还在会议上讲话，平时给张奇会办理一些银行转账等琐碎业务，和其一起按照张奇会的要求通过电子转账给客户转利息，公司吸收的存款由张奇会和曹振华转到总公司。
8、张梅（原济源中民企前台）的供述与辩解，证实曹振华负责向客户支付利息和发放员工工资，还在会议上发言。
9、李爱云（原济源中民企兼职业务员）的供述与辩解，证实刘聚科派曹振华协助张奇会管理公司业务，曹振华负责向客户支付利息和发放员工工资。
10、卢晓霞（原济源中民企兼职业务员）的供述与辩解，证实刘聚科派曹振华协助、监督张奇会工作，负责发放群众利息和员工提成及工资。
（三）相关证人证言
1、蒋某的证言，证实曹振华和张奇会一起向其提供了相关注册资料，委托其公司代为办理了济源中民企注册登记手续。
2、齐晓丽（濮阳中民企财务人员）的证言，证实曹振华的银行账户被济源中民企资金往来使用。
（四）相关书证
1、刑事判决书、裁定书，证实刘聚科等同案犯被判刑情况。
2、发破案经过、到案经过，证实被告人的到案经过同查明的事实。
3、户籍证明，证实曹振华达到刑事责任年龄。
（五）济源玉川联合会计师事务所济玉川〔2015〕司会鉴字第005号司法鉴定意见书，证实被告人等人以济源中民企名义吸收群众存款的数额及损失情况。
本院认为，被告人曹振华受人指派成立济源中民企后，未经金融管理部门批准，帮助他人以高息回报为诱饵向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。
对于被告人曹振华关于其没有参与济源中民企注册登记，只是提供身份证给张奇会，担任济源中民企名义上的法定代表人，没有协助张奇会工作，也没有支付利息的辩解理由，经查，根据曹振华及其同案犯的供述与辩解，结合证人证言等证据，足以认定曹振华受刘聚科指派后参与济源中民企注册登记并担任法定代表人，且在明知刘聚科等人以济源中民企名义从事非法吸收公众存款犯罪活动的情况下，提供银行账户供资金周转使用，并实施转移集资款项、支付存款利息、发放工资和提成等帮助行为，故该辩解理由与事实不符，本院不予采纳。
对于辩护人关于曹振华不是本案犯意的提起者，未参与犯罪预谋，只是济源中民企名义上的法定代表人，对公司没有决策权和控制权，没有直接吸收群众存款，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯的辩护意见，本院认为，根据查明事实，本案系共同犯罪，曹振华在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚，该辩护意见成立，本院予以采纳。
对于辩护人关于曹振华到公安机关投案后，始终供认在济源中民企工作并签署调拨单的事实，属于自首，现有证据不能认定其参与了济源中民企注册登记的辩护意见，经查，曹振华供述刘聚科指派其到济源注册成立济源中民企，同案犯刘聚科证实其指派曹振华和张奇会办理注册登记手续，张奇会证实其配合曹振华办理了相关营业执照，代为办理注册登记的证人蒋某亦证实曹振华与张奇会一起向其提供了相关注册资料，上述证据能够互相印证，足以认定曹振华参与了济源中民企的注册登记。曹振华投案后，仅供认其担任济源中民企名义法定代表人以及在资金调拨单上签字等有书证证实、难以否认的事实，否认实施本院审理查明的其他犯罪行为，不属于如实供述，依法不应认定为自首，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
综上，根据本案的社会危害程度及被告人在共同犯罪中的作用、案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：
被告人曹振华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月19日起至2019年8月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 范红海
人民陪审员 卫志旭
人民陪审员 孙亭亭
二〇一七年十一月二十七日
书 记 员 史芳芳