江苏省仪征市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）仪刑初字第00402号
公诉机关江苏省仪征市人民检察院。
被告人于金波，男，1965年9月14日生，汉族，大学文化，原扬州市广陵区人民法院执行员，住扬州市（户籍地扬州市广陵区）。因涉嫌犯滥用职权罪，于2014年10月25日经扬州市广陵区人民检察院决定刑事拘留，同日由扬州市公安局广陵分局执行刑事拘留，因涉嫌犯受贿罪，于2014年11月7日经扬州市人民检察院批准逮捕，同日由扬州市公安局广陵分局执行逮捕。2015年10月24日被本院取保候审。
辩护人刘德和，江苏新浪潮律师事务所律师。
江苏省仪征市人民检察院以仪检诉刑诉〔2015〕314号起诉书指控被告人于金波犯受贿罪，于2015年8月13日，向本院提起公诉。本院经扬州市中级人民法院指定管辖，于2015年9月14日立案，并依法组成合议庭，于2015年10月9日公开开庭审理了本案。江苏省仪征市人民检察院指派检察员丁学梅出庭支持公诉，被告人于金波及其辩护人刘德和到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2008年至2014年9月间，被告人于金波在担任扬州市广陵区人民法院执行局执行员期间，利用承办案件等职务上的便利，非法收受或者索取夏某、葛某1、戴某1等人钱物共计价值人民币46000元，并为其谋取利益。具体分述如下：
1、2008年某日，被告人于金波在办理扬州建某混凝土有限公司与江苏弘某建设工程集团有限公司买卖合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受江苏弘某建设工程集团项目经理夏某所送现金人民币10000元。
2、2009年某日，被告人于金波在办理江苏某诚投资股份有限公司和扬州市某云彩印厂借款合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受江苏某诚投资股份有限公司董事长戴某1所送购物卡2张，价值人民币2000元。
3、2010年某日，被告人于金波在办理袁某1与许某交通事故损害赔偿纠纷执行案件过程中，在其办公室收受案件当事人袁某1所送现金人民币4000元。
4、2011年某日，被告人于金波在其办公室收受江苏某助律师事务所朱某所送购物卡1张，价值人民币1000元。
5、2011年某日，被告人于金波在办理某某银行股份有限公司扬州分行有关执行案件过程中，在其家中收受某某银行扬州分行风险管理部业务经理戴某2所送现金人民币10000元。
6、2014年4月某日，被告人于金波在办理顾某1与曹某房屋买卖合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受案件当事人顾某1所送购物卡2张，价值人民币2000元；2014年6月某日，被告人于金波在锦园小区门口收受顾某1所送现金人民币5000元。
7、2014年9月某日，被告人于金波在办理刘某与徐某房屋买卖合同纠纷执行案件过程中，在其家中收受案件当事人刘某所送购物卡2张，价值人民币2000元。
8、2009年1月,被告人于金波在办理葛某2申请王某执行探视权和王某申请葛某2执行15万元抚养费两起案件过程中，收受葛某2父亲葛某1所送的现金人民币5000元后，仅凭葛某2持有的15万元抚养费收条复印件，无视王某对于未执行探视权的合理解释，在未达到拒不履行的情况下，于2009年2月26日在向分管副院长葛某3汇报后，以拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定为由将王某拘留，2009年3月2日王某被提前解除拘留。
扬州市广陵区人民法院审判委员会在讨论王某申请葛某2执行15万元抚养费案件过程中，于金波没有对案情进行全面如实汇报，2009年3月19日广陵区人民法院裁定驳回申请执行人王某的执行请求。2009年9月21日，扬州市中级人民法院向广陵区人民法院发出执行监督函，认为广陵区人民法院驳回王某执行申请的民事裁定错误，应予撤销。2010年1月6日，广陵区人民法院撤销该裁定，2010年2月25日，扬州市中级人民法院裁定该案交由扬州市邗江区人民法院审理，2010年4月9日，扬州市邗江区人民法院裁定要求葛某2支付王某15万元抚养费，后王某从葛某2处拿到了15万元抚养费。案件办理过程中，王某多次向扬州市中级人民法院等相关部门信访，同时要求撤销拘留决定，恢复名誉，造成了恶劣社会影响，人民法院的司法公信力受到严重损害。2010年某日，被告人于金波要求葛某1帮其查看1件红木家具，后葛某1将该家具买下送于于金波，价值人民币5000元。
为证明上述的指控，公诉机关举出了被告人于金波供述、证人夏某、葛某1、戴某1、袁某1、朱某、戴某2、顾某1、刘某等证言、户籍证明、干部履历表、发破案情况说明、执行案件卷宗材料等证据证实。
公诉机关认为被告人于金波身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益；在执行判决、裁定活动中，滥用职权，违法采取强制执行措施，致使当事人的利益遭受重大损失，同时有收受或索取他人贿赂行为，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条、第三百八十三条、第三百九十九条第三、四款之规定，构成受贿罪，同时认为被告人于金波具有坦白、退出赃款情节，建议判处二年以下有期徒刑。
被告人于金波对公诉机关指控其收受夏某等人46000元贿赂事实表示无异议；对指控其在执行判决、裁定活动中，滥用职权，违法采取强制执行措施，致使当事人的利益遭受重大损失的事实提出异议，辩解其是依法执行民事案件，未违法使用强制措施。
被告人于金波的辩护人的意见是：1、对公诉机关指控被告人于金波收受他人贿赂的事实无异议，但认为被告人于金波收受朱某1000元与其职务无关，收受葛某11件红木家具认定价值5000元缺少依据；2、指控被告人于金波在执行判决、裁定活动中，滥用职权的犯罪事实不能成立；3、被告人于金波系主动交代受贿犯罪事实，属自首情节，同时已退出全部赃款，建议对被告人于金波免予刑事处罚。
经审理查明，2008年至2014年9月间，被告人于金波在担任扬州市广陵区人民法院执行局执行员期间，利用职务上的便利，非法收受夏某、葛某1、戴某1等人所送的现金、购物卡计人民币41000元；另索取葛某1红木电视桌1张(价值人民币5000元)，并为其谋取利益。具体分述如下：
一、2008年某日，被告人于金波在办理扬州建某混凝土有限公司与江苏弘某建设工程集团有限公司买卖合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受江苏弘某建设工程集团项目经理夏某所送现金人民币10000元。
二、2009年某日，被告人于金波在办理江苏某诚投资股份有限公司和扬州市某云彩印厂借款合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受江苏某诚投资股份有限公司董事长戴某1所送购物卡2张，计价值人民币2000元。
三、2010年某日，被告人于金波在办理袁某1与许某交通事故损害赔偿纠纷执行案件过程中，收受案件当事人袁某1所送现金人民币4000元。
四、2011年某日，被告人于金波在办理某某银行股份有限公司扬州分行有关执行案件过程中，在其家中收受某某银行扬州分行风险管理部业务经理戴某2所送现金人民币10000元。
五、2014年4月某日，被告人于金波在办理顾某1与曹某房屋买卖合同纠纷执行案件过程中，在其办公室收受案件当事人顾某1所送购物卡2张，计价值人民币2000元；同年6月某日，被告人于金波在锦园小区门口收受顾某1所送现金人民币5000元。
六、2014年9月某日，被告人于金波在办理刘某与徐某房屋买卖合同纠纷执行案件过程中，在其家中收受案件当事人刘某所送购物卡2张，计价值人民币2000元。
上述事实，有公诉机关举出的下列证据证实：
1、证人夏某证言证实，其所在的公司被开发区一家混凝土公司起诉到广陵区法院，要求支付货款。后来公司败诉，广某法院还对其公司罚款了10万元。其到于金波办公室请于金波帮忙，并将事先准备好的1万元现金给了于金波。后来其公司被罚款的10万元也退回来了。
2、证人戴某1证言证实，2008年，其所在的江苏某诚投资股份有限公司与扬州市某云彩印厂借款合同纠纷案件在广某法院由于金波负责执行，在执行期间，其在于金波办公室先后送给他两张面值1000元的购物卡，其送卡目的是希望他在这个案件上帮帮忙，快一点执行下来。
3、证人袁某1证言证实，2010年年初，其向某人民法院申请强制执行许某交通事故损害赔偿纠纷一案，案件由执行局于金波具体负责，在执行过程中，其分两次送给于金波共4000元现金，第一次是2010年7月份的时候，在当时于金波住的名都华庭小区楼下，送了于金波2000元现金；第二次是在于金波的办公室，其送了2000元现金给他，并跟他说麻烦他能执行快一点，这两次钱于金波都收下了。
4、证人戴某2证言证实，其所在的某某银行股份有限公司扬州分公司有个执行案件在于金波手上执行，案件执行完毕后，其于2011年某日，在于金波家中，送给于金波现金人民币15000元。其送钱目的是感谢案件执行成功，同时也便于以后单位再有案件，可以顺利执行。
5、证人顾某1证言证实，2014年4、5月份，其申请执行与曹某房屋买卖合同纠纷案件由于金波负责执行，其就到大润发超市买了两张1000元的购物卡，然后到广陵区人民法院找到于金波，并把这2000元购物卡给了于，请他快点执行。于金波说手上案子多呢，还要等一段时间。过了一二个月，于金波跟其说强制执行的话要给曹某租一个房子，其就约于金波在锦园小区看有没有合适的房子，于金波到了之后，其就把准备好的装有5000元现金的信封给他，并跟他说这个事情还请你多帮忙，他没说什么就收下了，后来案件也执行了。
6、证人刘某证言证实，2014年年初，其申请执行与徐某房屋买卖合同纠纷案件由于金波负责执行。为了执行快点，2014年9月某日晚上，其到于金波家中，将事先准备好的两张1000元的大润发超市购物卡给了他。
7、书证执行案件立案审批表、执行案件结案审批表等证实上列行贿人所述及的案件承办人均为被告人于金波。
8、被告人于金波当庭及在侦查阶段对上述事实均供认不讳。
七、2011年某日，被告人于金波在其办公室收受江苏某助律师事务所朱某所送购物卡1张，计价值人民币1000元。
该节事实有公诉机关举出的下列证据证实：
1、证人朱某证言证实，2011年，其一个姓赵的朋友有个执行案件在于金波手上，这位赵姓朋友将法院的执行裁定书弄丢了，他找过于金波，想再复印一份执行裁定书，于金波没有答应。后来这位赵姓朋友找到其帮忙，其后来某日到广某法院于金波办公室，把这件事跟于说了一下，并从包里拿出1000块钱购物卡，跟他打个抬呼，于推辞了一下便把卡收下了，也把执行裁定书复印了一份交给其。
2、被告人于金波供述证实，2011年或者2012年，扬州的一个律师叫朱某，到其办公室送给其一张1000元钱的购物卡，是为了案件打招呼。
八、2009年1月,被告人于金波在办理申请执行人葛某2与被执行人王某探视权纠纷案件过程中，收受葛某2父亲葛某1现金人民币5000元。2009年2月26日，被告人于金波在与被执行人王某执行召谈过程中，王某在收到法院执行通知书后，以申请人葛某2尚未给付小孩抚育费、违反每月探视留宿一晚约定以及影响小孩健康等理由，并与案外人在广陵区人民法院召谈室与被告人于金波发生争吵，被告人于金波将上述情况向时任分管院长葛某3进行了汇报，葛某3随即带领法警到达召谈室，葛某3到场后决定将被执行人王某司法拘留十五日，后因被执行人王某承认错误，并表示按照法律文书的规定履行，2009年3月2日，广陵区人民法院决定将王某提前解除拘留。2009年3月4日，申请执行人葛某2与被执行人王某就小孩探视权问题达成执行协议，该案执行完毕。
2010年某日，被告人于金波叫葛某1陪其到一红木工艺厂查看1件红木电视桌，并与厂方谈好价格和式样，后葛某1在支付了5000元后将该定制电视桌送给于金波。
上述事实，由公诉机关举出的下列证据证实：
1、证人葛某1证言证实：其是葛某2的父亲。2009年1月份左右，葛某2与王某就小孩的探视权发生纠纷就到广某法院申请执行，王某也跟法院提出要求葛某2支付15万元抚养费。当时其希望尽快见到孩子，又不想支付15万元给王某，就到了广某法院找葛某3打招呼，后来葛某3讲以后案件执行上的事直接去找执行局于金波法官。过了几天其就去找于金波，跟他讲葛某2没有支付15万元抚养费给王某，现在也不准备付给她了，想尽快探视小孩。其跟于金波见面后，感觉他有点爱理不理的，便于之后的一天下午，到于金波办公室将一个装有5000元现金的信封给了于金波，于金波客气了一下就收下了。送钱给于金波，一方面是想要探视小孩，请他们帮忙尽快执行，另一方面也不想支付王某15万元的抚养费。2009年3月份的时候，其听说王某因为拒不执行调解书被广某法院拘留了几天。另外2010年左右，于金波对其说想去六圩红木工艺厂定做一张红木桌子，让其陪他一起去，当时和厂方谈好桌子的式样及价格，过几天，厂方说桌子做好了，其支付了5000元后，找人将桌子送到于金波家里。
2、证人葛某2证言证实，2008年其与王某离婚案件经广某法院新城法庭张涛法官调解，最后达成离婚协议，王某本应再付给其15万元，但是这15万王某不用付了，直接抵充其小孩的抚养费，王某也同意了这个方案，王某也当着双方和法官的面打了一张15万元的收条给其，当时没有实际支付这15万元。后来其就小孩探视权申请法院强制执行，一开始法院组织调解但没有成功，后来主要是其父葛某1出面处理的。
3、证人王某证言证实，其和葛某2离婚案件是广某法院新城法庭调解处理的，双方协议离婚，小孩随其生活，葛某2于调解书签字时支付15万元抚育费，调解时，葛某2和他的代理人俞某就提出来让其写张15万的收条给他，这钱他们稍后会打到其银行卡上，这样的话省得以后再见面，其当时还担心葛某2要赖账，俞某讲反正根据法律，光有收条没有银行转账记录，法律也不会认定他们已经付钱了，其于是就同意写了一张收条交给了葛某2，之后，葛某2没有按照约定给付15万抚养费，其就从葛某2那里要回了收条原件。另外，葛某2把孩子接回家，经常留宿好几天，而且小孩每次被葛某2接过去，回来的时候小孩都是生病，于是其就不允许葛某2再把孩子接过去。2009年2月26日，于金波又叫其到法院去，其和三个女友一起去的，于金波当时一个人在那里，口气很不好，他问其15万元是以什么方式收到的，其当时没说话，其朋友说没拿到叫什么拿什么方式拿到，于金波当时就发火了，接着就从外边来了十几个人，把其铐了起来，送到了拘留所。4天后其被释放之前，于金波要求其写一份悔过书，同意葛某2探视小孩，其想早点出去被迫写了。
4、证人葛某3证言证实，有一次，执行局的于金波在接待王某的时候打电话给其，说王某不但不履行义务，还带了几个人在接待室拍桌子骂他，后来其就到接待室确实看到王某与几个女的在和于金波吵，因为这个事情就把王某司法拘留了。正常的司法拘留程序是先由承办人提交申请手续，交裁决组裁决，再由其审批，但紧急情况下，可以先行拘留，事后再补办手续。当时其认为是紧急情况，所以对王某采取了司法拘留。
5、证人于某（俞某）证言证实，其是葛某2离婚案件葛某2的代理人，案件调解阶段王某没有要求抚养费，葛某2当庭也没有支付抚养费，15万收条是当庭打的，以分割财产的差价抵充。
6、证人阚某1证言证实，有一次，其和另外两个人陪王某到广某法院去，找王某谈话的好像有一、两个人，谈话过程中找谈话的人跳起来冲其发火，非常凶，后来进来好多人将王某一个人留在里面，将其及另外二人赶了出来。
7、证人袁某2证言证实，王某被司法拘留释放出来后觉得原代理律师不能帮其解决问题，才找其帮忙的。王某被司法拘留那天的执行谈话内容王某是有录音的，这段录音其听过的，整个谈话过程大概二十来分钟，王某带去的两个人跟执行法官发生了争执，王某没有跟法官吵，之后王某当场被司法拘留了。
8、证人林某1证言证实，2009年上半年，其作为人民陪审员被派到执行局协助执行员工作，笔录上的签名是其亲笔签名，其确实陪同于金波一起接待王某的，具体过程记不清了，印象中一方为了探视权，一方为了抚养费，谈话过程中发生什么没有印象了。执行工作中小部分当事人是不愿意签字的，执行人员也只能在笔录上注明，对于王某及同来的人有没有辱骂于金波其也没有印象了。法院在执行过程中与当事人发生争吵是很正常的，而且于金波的脾气也不好，发生争吵也有可能，对于拘留王某也没有印象了。
9、被告人于金波供述证实，2009年1月5日，葛某2向广陵区法院申请强制执行小孩探视权，其于2009年1月19日向王某发了传票。王某于2009年1月18日向广陵区法院申请强制执行葛某2应付的抚育费15万元。2009年2月3日，其把王某通知到广某法院，询问王某对于葛某2申请强制执行探视权的态度，王某意见是：葛某2把孩子接回去留宿，有时候留宿的时间太长，而且他也不会照顾小孩，小孩经常生病，另外原来调解书确定的15万元生活费也没有给付，尽管收条打了。所以要求葛某2照顾好小孩，每月探视只能留宿一晚，另外把15万的生活费给付了，就可以探视。2009年2月4日，其找葛某2过来做了两份谈话笔录，一份是关于葛某2申请执行探视权的，葛某2提出对于小孩子健康问题，他会注意的，对于留宿问题，尽量满足王某的请求，但一个月一晚太少，希望法院做王某的工作；对于孩子生活费问题，葛某2表示已经支付了，有收条的复印件为证。另一份是关于王某申请执行15万抚养费的，葛某2表示他手头只有收条的复印件，原件找不到了。后来在2月10日、2月12日其分别找葛某2谈了两次话，主要是围绕收条原件的事情，葛某2说他跟王某之间的帐已经结清了，是用共同财产分割的差价来抵充的，收条的原件被王某的父亲拿走了。2009年2月26日，其再次把王某通知到法院谈话，这次谈话时她带了几个朋友过来，在法院吵闹，而且王某本人的态度也很不好。她的几个朋友过来骂其，其就打电话向葛某3副院长报告，后来葛某3带着法警到接待室，当场决定将王某拘留起来。然后其和法院另外的工作人员（可能有法警）把王某送到了扬州市拘留所。拘留后第二天，其去拘留所提审王某，她也承认不应该跟法官吵架，应该履行调解书明确的探视权，对于15万抚养费问题，王某坚持葛某2应支付而未支付，打条子给葛某2是因为当时葛某2答应支付15万给王某的。3月2日，其再次提审王某，主要还是围绕探视权的问题，王某表示会履行义务。同日，王某提前解除拘留。3月4日，葛某2与王某签订执行协议，就探视权问题达成调解。
其供述还证实，在案件执行过程中，葛某2的父亲葛某1在其办公室送了5000元现金。2010年左右，其让葛某1带其去红木家具厂，其后来定做了一个红木电视柜，是葛某1支付的费用并把电视柜给其送过来了，当时问的厂价好像是5000元。后来搬家时，其把电视柜卖了3500元。
10、书证（2008）扬广民一初字第469号民事调解书证实，王某与葛某2于2008年6月10日在广陵区人民法院达成离婚协议；双方婚生子随王某生活，葛某2于签订调解协议时一次性支付抚育费15万元；葛某2有权探视小孩，每月可将小孩留宿一晚等。
11、书证执行案件立案审查表证实，葛某2申请执行王某离婚案件即探视权于2009年1月5日在广陵区人民法院立案执行；王某申请执行葛某2离婚案件即给付抚养费于2009年1月19日在广陵区人民法院立案执行。
12、书证执行笔录证实，在案件执行过程中，被告人于金波分别与葛某2、王某召谈的事实。
13、书证（2009）扬广执字第106号拘留决定书证实王某因拒不履行已生效的法律文书于2009年2月26日被广陵区人民法院决定拘留十五日。该决定书上载有“同意。葛某309.2.26”。
14、书证（2009）扬广执字第106号提前解除拘留决定书证实王某因认识态度较好，并对自己的行为具结悔过于2009年3月2日被广陵区人民法院决定提前解除拘留。该决定书上载有“同意。葛某309.3.2”。
公诉机关还举出下列证据：
1、发破案情况说明、指定管辖的批复证实本案案发等情况。
2、干部履历表、机关工作人员年度考核登记表、职务任免通知、户籍证明等证实被告人于金波属司法机关工作人员等身份情况。
3、扣押物品清单、暂扣款专用收据证实被告人于金波案发后退出46000元的事实。
上列证据，均经当庭质证，具有证明效力。
本院认为，被告人于金波身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，依法应予惩处。被告人于金波归案后如实供述了自己的罪行，主动退出全部受贿赃款，依法可以从轻处罚。被告人于金波受贿行为发生在《刑法修正案（九）》施行前，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》规定，应在“一年以上七年以下有期徒刑”量刑幅度内处罚，而依照修订后刑法规定，则应在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金”的量刑幅度内处罚。适用新法规定所处主刑刑期虽有缩短，但新法必须并处十万元以上罚金，对被告人来说明显加重了处罚，故本案对被告人于金波适用旧法更能体现从旧兼从轻原则。
公诉机关指控被告人于金波犯受贿罪事实清楚，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院应予支持。但公诉机关认定被告人于金波在执行判决、裁定活动中，滥用职权、违法采取强制执行措施，致使当事人的利益遭受重大损失，属执行判决、裁定滥用职权的意见，本院认为，根据民事诉讼法的有关规定，诉讼参与人拒不履行人民法院已经发生效力的判决、裁定的，人民法院视情节有权对诉讼参与人采取罚款、拘留等强制措施，罚款、拘留必须经院长批准。本案中，被告人于金波在被执行人王某收到法院执行通知书后，有能力履行而不履行并与执行人员发生争吵的情况下，将上述情况报告给分管院长，在分管院长同意的情况下，对被执行人实施拘留，其行为并无不当，另外王某所述理由也不能成为其不履行探视权合法抗辩理由。因此，公诉机关上述认定意见，本院不予支持。被告人及其辩护人的相关意见，本院予以采纳。
被告人于金波的辩护人提出被告人于金波收受行贿人朱某1000元的行为与其职务无关的意见，本院认为，被告人于金波供述在执行案件过程中收受财物，行贿人证言也证实向被告人于金波行贿是基于于金波执行案件的原因，因此，被告人于金波收受该起财物行为与其职务有关，辩护人上述意见不予采纳。
被告人于金波的辩护人提出被告人于金波收受葛某11件红木电视桌认定价值5000元缺少依据的意见，经查，证人葛某1证实购买该电视桌支付了5000元，被告人于金波供述也证实当初与厂家议价也为5000元，故该红木电视桌的价值可以认定5000元，辩护人的上述意见，不予采纳。
被告人于金波的辩护人提出被告人于金波具有自首情节，已退出全部赃款，建议免予刑事处罚的意见，本院认为，被告人于金波到案后，虽如实供述了自己的罪行，但其归案缺乏主动性，故其行为不能认定为自首；综合被告人于金波犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，不宜对其免予刑事处罚，故辩护人上述意见不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第十二条及1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百八十三条第一款第（三）项、第二款之规定，判决如下：
一、被告人于金波犯受贿罪，判处有期徒刑一年。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）
二、被告人于金波退出的违法所得人民币四万六千元（现扣押于江苏省仪征市人民检察院），予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张达朝
审 判 员 赵 明
人民陪审员 丁桂华
二〇一七年七月四日
书 记 员 马圆园