上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0107刑初185号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人沈丙，男，1985年3月5日生，汉族，户籍地江西省九江市，住本市普陀区。辩护人王伟清，上海市南星律师事务所律师。被告人陈启家，男，1973年7月15日生，壮族，户籍地广西壮族自治区南宁市，住本市普陀区。辩护人卢闽，上海劲力律师事务所律师。被告人吴某某，男，1983年5月9日生，汉族，户籍地河南省平顶山市，住本市普陀区。辩护人戴轶龙，上海申有律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉(2016)4号起诉书指控被告人沈丙犯集资诈骗罪；被告人陈启家、吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月5日向本院提起公诉，后又以沪普检金融刑补诉(2016)1号补充起诉决定书，对被告人沈丙补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员沈乙出庭支持公诉，被告人沈丙、陈启家、吴某某及辩护人王伟清、戴轶龙、本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人卢闽到庭参加诉讼。审理中，上海市普陀区人民检察院以补充侦查为由向本院申请延期审理一次，后申请恢复审理并经本院同意恢复本案的审理。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2010年年初，被告人沈丙以承诺高额利息为诱饵，利用其平安保险公司业务员的身份，虚构“平安互助基金”等融资项目，向他人宣传该项目，吸引投资。在2010年至2011年，被告人沈丙又先后纠集同为平安保险公司业务员的被告人陈启家、吴某某一起参与，并向两人谎称其在外有投资公司，有稳健且高回报率的项目。被告人陈启家、吴某某在被告人沈丙的邀请下协助其进行非法集资。经查，被告人沈丙共计骗取沈某甲、韩某某、陆某某、陈某某、纪某某、张某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、薛某某、于某、郑某甲、顾某某、郑某乙、胡某某、徐某乙、刘某某、廖某某、廖某某、张某某、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、李某某、陈某某、陈某某、陈某某、欧阳某某、周某某、陈某某、陈某某、吾某某、孙某某、卢某某、王某某、张某乙、秦某某、郑某丙等被害人钱财共计人民币1200余万元；被告人陈启家共计向吾某某、孙某某、郝某某、郑某丙、麻某某、韩某某、郑某乙、胡某某、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、李某某、陈某某、陈某某、陈某某、陈某某、陈某某等人非法吸收存款人民币677万元；被告人吴某某共计向沈某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、于某、顾某某等人非法吸收存款人民币370万元。2015年1月6日，被告人沈丙因无法归还被害人本金及支付利息，遂告知被告人陈启家、吴某某，其并没有任何投资项目，投资款已经全部挥霍殆尽。2015年1月23日，被告人沈丙、陈启家、吴某某主动至公安机关投案，到案后如实供述了上述事实。公诉机关为证实上述指控事实，当庭宣读、出示了被害人陈述及报案材料，融资协议，借条、收据，转账凭证、银行明细，上海司法会计中心沪司会鉴字(2016)第64号司法鉴定意见书，公安机关出具的工作情况等证据。公诉机关认为，被告人沈丙以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人陈启家、吴某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人沈丙、陈启家、吴某某犯罪后均能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。庭审中，被告人沈丙、陈启家、吴某某及辩护人对指控事实、罪名均无异议。被告人沈丙的辩护人提出被告人沈丙系初犯，要求对其从轻处罚；被告人陈启家的辩护人提出被告人陈启家系自首、初犯，要求对其从轻处罚；被告人吴某某的辩护人提出被告人吴某某系自首、初犯，要求对其从轻或者减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2010年年初，被告人沈丙以承诺高额利息为诱饵，利用其平安保险公司业务员的身份，虚构“平安互助基金”等融资项目，向他人宣传该项目并吸引投资，后又先后向同为平安保险公司业务员的被告人陈启家、吴某某虚构其在外有投资公司，并有稳健且高回报率项目的事实，纠集被告人陈启家、吴某某共同参与，为其非法集资。经查，2010年9月至2015年1月，被告人沈丙先后骗取沈某甲、韩某某、陆某某、陈某某、纪某某、张某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、薛某某、于某、郑某甲、顾某某、郑某乙、胡某某、徐某乙、刘某某、廖某某、廖爱珍、张建新、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、陈某某、陈某某、欧阳某某、周某某、陈某某、陈某某、吾某某、孙某某、卢某某、王某某、张某乙、秦某某、郑某丙等被害人钱财共计人民币1380余万元；被告人陈启家先后向吾某某、孙某某、郑某丙、韩某某、郑某乙、胡某某、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、陈某某、陈某某、陈某某、陈某某等人非法吸收存款共计人民币890余万元，案发前已归还人民币470余万元；被告人吴某某先后向沈某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、于某、顾某某等人非法吸收存款共计人民币370万元，案发前已归还人民币125余万元。2015年1月6日，被告人沈丙因无法归还被害人本金及支付利息，遂告知被告人陈启家、吴某某真实情况，且投资款已被其化用。2015年1月23日，被告人沈丙、陈启家、吴某某主动向公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实。以上事实，有下列证据证明：1、被告人沈丙、陈启家、吴某某的供述及被害人的陈述证实，2010年年初，被告人沈丙以承诺高额利息为诱饵，利用其平安保险公司业务员的身份，虚构“平安互助基金”等融资项目，向他人宣传该项目并吸引投资，后又先后向同为平安保险公司业务员的被告人陈启家、吴某某虚构其在外有投资公司，并有稳健且高回报率项目的事实，纠集被告人陈启家、吴某某共同参与，为其非法集资。2015年1月6日，被告人沈丙因无法归还被害人本金及支付利息，遂告知被告人陈启家、吴某某真实情况，且投资款已被其化用。2、被害人沈某甲、韩某某、陆某某、陈某某、纪某某、张某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、薛某某、于某、郑某甲、顾某某、郑某乙、胡某某、徐某乙、刘某某、廖某某、叶某某、吾某某、孙某某、卢某某、王某某、张某乙、秦某某、郑某丙等人的陈述及报案材料，融资协议，借条、收据，转账凭证、银行明细，上海司法会计中心沪司会鉴字(2016)第64号司法鉴定意见书证实，2010年9月至2015年1月，被告人沈丙先后骗取沈某甲、韩某某、陆某某、陈某某、纪某某、张某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、薛某某、于某、郑某甲、顾某某、郑某乙、胡某某、徐某乙、刘某某、廖某某、廖某某、张某某、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、陈某某、陈某某、欧阳某某、周某某、陈某某、陈某某、吾某某、孙某某、卢某某、王某某、张某乙、秦某某、郑某丙等被害人钱财共计人民币1380余万元；被告人陈启家先后向吾某某、孙某某、郑某丙、韩某某、郑某乙、胡某某、叶某某、陈某某、陈某某、陈某某、黄某某、陈某某、陈某某、陈某某、陈某某等人非法吸收存款共计人民币890余万元，案发前已归还人民币470余万元；被告人吴某某先后向沈某甲、殷某某、卞某某、徐某甲、于某、顾某某等人非法吸收存款共计人民币370万元，案发前已归还人民币125余万元。3、公安机关出具的工作情况证实，2015年1月23日，被告人沈丙、陈启家、吴某某主动向公安机关投案自首。以上证据，均由公诉机关举证，经当庭质证，查证属实，且证据间相互印证，应予确认。本院认为，被告人沈丙以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人陈启家、吴某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。公诉机关当庭提出，根据查明的事实，被告人沈丙集资骗取被害人钱财共计人民币1380余万元；被告人陈启家先后向他人非法吸收存款共计人民币890余万元，并提出被告人沈丙集资骗取被害人李某某、陈某某钱财的事实和被告人陈启家非法吸收郝某某、麻某某、李某某、陈某某存款的事实，证据不足，均不予认定。被告人沈丙、陈启家及其辩护人对公诉机关提出的上述意见，当庭均未持异议，本院可予采纳。被告人沈丙、陈启家、吴某某主动向公安机关投案，到案后如实供述犯罪事实，均系自首，依法可对被告人沈丙、陈启家从轻处罚;对被告人吴某某减轻处罚。鉴于案发前已归还部分钱款，可对被告人陈启家、吴某某酌情从轻处罚。被告人沈丙、陈启家的辩护人提出对各自被告人从轻处罚的辩护意见，可以采纳；被告人吴某某的辩护人提出对被告人吴某某减轻处罚的辩护意见，可以采纳，提出对其适用缓刑的辩护意见，不予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人沈丙、陈启家、吴某某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人沈丙犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2015年1月23日起至2026年7月22日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人陈启家犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2015年1月23日起至2018年7月22日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2015年1月23日起至2017年4月22日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、赃款应依法追缴后发还各名被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 唐慧琴
人民陪审员 成 建
人民陪审员 洪云娣
二〇一六年八月二十二日
书 记 员 滕镇远
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第五十五条第一款剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。
第五十六条第一款对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
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