河南省西峡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1323刑初5号
公诉机关河南省西峡县人民检察院。
被告人谢某某，男。因涉嫌犯非法经营罪于2015年9月9日被西峡县公安局刑事拘留，同月24日被依法逮捕。
辩护人董志三，河南雷鸣律师事务所律师。
被告人李某某，男。因涉嫌犯非法经营罪于2015年8月18日被西峡县公安局刑事拘留，同年9月24日被依法逮捕。
辩护人魏强，河南育滨律师事务所律师。
被告人游某某，男。因涉嫌犯非法经营罪于2015年11月19日被西峡县公安局取保候审。
被告人赖某某，男。因涉嫌犯非法经营罪于2015年11月19日被西峡县公安局取保候审。
西峡县人民检察院以西检公诉刑诉（2016）2号起诉书指控被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某犯非法经营罪，于2015年11月1日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年1月26日公开开庭审理了本案。西峡县人民检察院指派检察员陈雄出庭支持公诉，被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西峡县人民检察院指控：2014年10月，被告人游某某以“福建亿达投资公司”负责人名义委派业务员被告人谢某某发展期货交易业务，被告人谢某某经刘某某、张某（二人另案处理）介绍认识被告人李某某，被告人谢某某与被告人李某某协商后，由被告人李某某在西峡县城312国道与莲花路交叉口附近租用房屋，合作设立期货部，被告人游某某提供交易电脑、股指期货账号并进行配资。自2014年11月份以来，被告人李某某在西峡提供营业场所和组织客户从事期货交易，客户每3000元交易一手，每交易一手收取手续费300元（李某某分得110元、游某某分得150元、刘某某、张某每人分得20元）。期间，被告人赖某某提供资金与期货账号给被告人游某某使用，从中获利。至案发，该期货部共非法从事期货交易304手，客户出资912000元进行期货交易，四被告人共计非法获利91200元。
针对上述指控，公诉机关当庭出示勘验、检查笔录，物证，书证，电子数据，鉴定意见等证据。认为被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某违反国家规定从事期货经营，情节严重，未其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提请依法判处。
被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求对其从轻处罚。
经审理查明：被告人游某某在福建省龙岩市未经工商注册设立亿达投资公司，从期货公司申请多个个人账号发展下线非法从事股指期货交易，其姐夫被告人赖某某为其期货账户注入资金对股指期货交易进行配资。2014年10月，被告人游某某以“福建亿达投资公司”负责人名义委派业务员被告人谢某某发展期货交易业务，被告人谢某某经刘某某、张某（二人另案处理）介绍认识被告人李某某，被告人谢某某与被告人李某某协商后，在西峡县县城312国道与莲花路交叉口租用房屋，合作设立期货部，被告人游某某提供交易电脑、交易操盘手、股指期货账号并进行交易配资，李某某负责提供营业场所和招揽群众。客户每3000元交易一手，每交易一手收取手续费300元，（李某某分得110元、游某某分得150元、刘某某、张某每人分得20元）。期间，被告人赖某某提供资金与期货账号给被告人游某某使用，从中获利。至案发，该期货部共非法从事期货交易304手，客户出资912000元进行期货交易，四被告人共计非法获利91200元。其中被告人李某某非法获利33440元，被告人游某某非法获利45600元。案发后，非法获利150000元已退回。
2015年11月18日，被告人游某某、赖某某到西峡县公安局经侦大队投案，并供述了自己的犯罪事实。
上述事实，四名被告人在庭审过程中亦无异议，交易记录、扣押物品清单、期货经纪合同等书证，证人李某、潘某、钟某等人证言，被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某的供述，现场照片，户籍证明、报案证明、到案证明等证据在卷佐证。上述证据经当庭出示质证，被告人无异议，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。
本院认为，被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某违反国家规定从事期货经营，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以支持。本案是共同犯罪，被告人谢某某、李某某、游某某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其参与、组织的全部犯罪处罚；被告人赖某某在共同犯罪中起次要责任，是从犯，应当对其从轻处罚；被告人游某某、赖某某主动到西峡县公安局经侦大队投案，并供述了自己的犯罪事实，是自首，可以对其从轻处罚；被告人谢某某、李某某、游某某、赖某某到案后能够如实供述自己罪行，并认罪、悔罪，主动缴纳了罚金，依法可以对其从轻处罚。本院根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一、三款，第七十二条，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人谢某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币92000元。（已缴纳）
被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币920000元。（已缴纳）
被告人游某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币80000元。（已缴纳）
被告人赖某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币70000元。（已缴纳）
（缓刑考验期限自判决书确定之日起计算。）
五、本案的退赃款150000元上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李颖博
审 判 员 李金歧
人民陪审员 李书辉
二〇一六年二月五日
书 记 员 马 昂
附：相关法律
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一的，扰乱社会秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
未经国家有关主管部门批准非法经营证劵、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。