河北省邯郸市永年区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0429刑初392号
公诉机关河北省邯郸市永年区人民检察院。
被告人陈某某，男，1974年1月15日出生，汉族，初中文化，住河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月1日被原永年县公安局批准拘留后网上追逃，2016年3月15日被原永年县公安局民警抓获，2016年3月16日被原永年县公安局监视居住，2016年10月25日被邯郸市永年区人民检察院取保候审。
邯郸市永年区人民检察院以永检公诉刑诉（2016）343号起诉书指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2016年11月1日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年11月29日公开开庭进行了审理。永年区人民检察院指派检察员程俊出庭支持公诉，被告人陈某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
永年区人民检察院指控：2012年10月，被告人陈某某成立河北某某投资有限公司（以下简称某某投资公司），2013年以某某投资公司的名义在永年区刘营乡朱庄村成立办事处，由其弟弟陈某甲具体负责，通过口口相传，承诺给予高息回报的方式，向周边村民吸收资金，累计吸收68人，共计2064.5674万元。陈某甲吸收的资金交给陈某某，由陈某某用于投资新民居、房地产开发以及向企业借款等用途。案发前后共向群众兑付本金及利息687.80732万元，剩余未退还资金1376.76008万元。公诉机关提供了书证、证人证言、审计报告、被告人供述等证据证实，据此认为被告人陈某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请人民法院依法判处。
被告人陈某某对起诉书指控的犯罪事实没有异议，自愿认罪，请人民法院依法从轻处罚。
经审理查明：2012年10月29日，被告人陈某某在邯郸市注册成立河北某某投资有限公司，自己任法定代表人，经营范围为对房地产业、建筑业、商业、农业、机械制造业投资的咨询、服务。2013年河北某某投资有限公司在永年区刘营乡朱庄村成立朱庄办事处，由被告人陈某甲弟弟陈某甲（已判）担任朱庄办事处负责人。期间以河北某某投资有限公司名义，利用熟人介绍、口头宣传等方式，承诺月息0.4%3%、年息10%33.3%等不同利息回报，吸收周边村民资金。后陈某甲将吸收的资金通过转账或现金方式交给被告人陈某某，被告人陈某某用于投资新民居、房地产开发项目以及向企业借款等用途。2013年1月至2015年1月份期间，被告人陈某某共计吸收群众资金2064.5674万元，期间退还存款687.80732万元，剩余未退还资金1376.76008万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、抓获证明、河北某某投资有限公司注册登记情况、银行交易记录、股金证、情况说明、户籍证明。
2、邯郸中冀会计师事务所专项审计报告，2013年1月至2015年1月期间，陈某甲以河北某某投资有限公司名义，通过熟人介绍等方法面向社会不特定人群吸收存款，经公安已落实涉及人员62人，共计2032.9674万元，期间退还公众存款686.2180万元，剩余未退还公众存款1346.7497万元。
3、集资人参与人陈永平陈述，2013年上半年，陈某甲到我家介绍河北某某投资公司有实力，规模大。2014年2月，我在河北某某公司朱庄办事处投资26万元。我领取利息4.1308万元。
4、集资参与人陈彦科等人陈述及投资手续，证明通过陈某甲介绍向河北某某投资有限公司进行投资。
5、集资参与人李运红等人陈述，我及家人通过陈某某在河北某某投资有限公司进行投资，并给我们出具了股金证。
6、证人赵某1证言，2014年2、3月份，陈某甲借用我门市上的POS机，后我和陈某甲一块到邮政储蓄银行办理了手机联系方式的变更手续，将原来留存我的手机号变更为陈某甲的手机号，后POS机一直由陈某甲使用。
7、证人赵某2证言，2009年起在永年县洺鸡路朱庄村村南，租给陈某甲两间门市，开始干电气焊，后来干投资门市，后来改成某某居民咨询处，2015年4月份，陈某甲不再租用。
8、证人冀某证言，我自2014年9月份在河北某某投资有限公司朱庄办事处任会计，领取工资是陈某某或其妻子杜姣娥签字，后由陈某甲发放给我，公司通过发放宣传单的方式对外进行宣传，朱庄办事处将吸收的存款全部上交给了陈某某的河北兆河投资有限公司。另外我和我爷爷在朱庄办事处存款28万元，至今没有兑付。
9、证人陈某证言，2014年4、5月份，陈某甲找到我家让我和他一块合作建设东瓜井村的新民居，由他负责拆迁征地和出资工作，陈某甲征地时补偿给村民400多万元，我负责建设事宜。2014年8月16日开始在陈某甲所征用土地上建设第一栋楼，盖了两层，因资金紧张，就停工了，2015年8月底建成一栋楼，原计划的另外两栋楼没有建设。
10、同案犯陈某甲供述，我哥哥陈某某系河北某某投资有限公司法定代表人，注册地在邯山区，成立于2012年10月份。并于2013年4月份在在沙河市注册登记成立河北某某投资公司沙河分公司，我系负责人，2013年9月份，又成立河北某某投资有限公司朱庄办事处，我在公司工作，负责管理以及介绍储户存款、投资以及考察投资项目。我介绍陈海东、李现召等人往公司投资，月息是2%左右，储户存款有现金和转账两种方式，现金一般由我哥哥来门市拿，或者存到我的银行卡上再转到我哥哥的账号上。我们向外发宣传单、打广告的形式吸收群众存款，我将群众的存款都交给了我哥哥的河北兆图投资有限公司，他答应每月给我3000元，村里的人通过我把钱投资到公司了，是我哥哥负责谈的。资金投资到磁县牛尾岗和刘营乡瓜井村建房和亿隆公司等处，现在资金链断裂，不能兑现给群众了。
11、被告人陈某某供述，2013年至今我担任河北某某投资有限公司法人代表，并在永年县朱庄村成立河北某某投资有限公司朱庄办事处，由我弟弟陈某甲负责管理。另外我在沙河市设立的河北某某投资有限公司沙河分公司，虽然负责人是陈某甲，但他并不负责实际经营。朱庄办事处共计吸收的公众存款，目前有一千多万元没有兑付。吸收的存款由我负责投入到自己在邯郸市注册的卓吉房地产公司630万元，磁县时村营乡牛尾岗村新民居建设，借款给邯郸市新兴房地产开发有限公司300余万元，投资到亿隆公司550万元，还有投资到陈以旗的公司约140万元，投资到东瓜井村的新民居400余万元，还有借给邯郸市星海艺术教育集团和邯郸市吉润铸管有限公司。
12、辩认笔录及照片。
本院认为，被告人陈某某违反国家金融管理法律规定，在明知河北某某投资有限公司没有金融资质的情况下，以河北某某投资有限公司的名义，向社会公开宣传，采取投资人投资入股并承诺高额利息回报的方式，向社会不特定公众大量吸收存款，侵犯了正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》之规定，被告人陈某某参与的集资数额已达到非法吸收公众存款罪的立案追诉标准，且属“数额巨大”，对其应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度内处以刑罚。被告人陈某某当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。根据被告人陈某某的犯罪事实、犯罪情节以及对社会的危害后果，依法确定对被告人陈某某的宣告刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条之规定，判决如下：
被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决确定之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限判决书生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王丽萍
代理审判员 刘爱香
人民陪审员 李 鹏
二〇一六年十二月十九日
（代印）
书 记 员 马丽娟
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公从存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。