吉林省吉林市龙潭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）龙刑初字第95号
公诉机关吉林省吉林市龙潭区人民检察院。
被告人赵某某，男，1967年12月20日生，身份证件号码：2202811967********，汉族，吉林省蛟河市人，大专文化，原系吉林蛟河XX银行股份有限公司吉林事业部经理，住吉林省蛟河市。因涉嫌犯受贿罪，于2014年9月26日被监视居住，同年9月27日被刑事拘留，同年10月8日被取保候审。
辩护人吴伟，吉林保民律师事务所律师。
吉林省吉林市龙潭区人民检察院以吉市龙检公诉刑诉（2015）120号起诉书指控被告人赵某某犯非国家工作人员受贿罪，于2015年5月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林省吉林市龙潭区人民检察院指派代理检察员鲍玲玲、书记员李某乙出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人吴伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉林省吉林市龙潭区人民检察院指控：被告人赵某某于2014年1月至6月，担任吉林蛟河XX银行股份有限公司吉林事业部（以下简称吉林事业部）经理期间，在为高某某（另案处理）办理贷款业务后，接受其给予的电视机和洗衣机各一台及人民币10万元，共计价值人民币12.5万元。
公诉机关针对上述指控事实，提供了被告人赵某某供述与辩解；证人钱某某、褚某某、李某甲、丁某某、王某甲、高某某证言；说明、员工履历表、聘任职务决定文件、章程修正案、抵押物品清单、房产证、吉林事业部贷款审贷记录、初审意见、申请审批表、人民币额度借款合同、人民币额度借款最高额抵押合同、夫妻共同承担债务承诺书、无限连带责任保证书、提款申请书、贷款计划支付清单、贷款发放与支付审核登记簿、支付通知、出账通知、吉林市国美电器消费凭证、吉林正信隆商贸有限公司消费凭证、送货派车单、电器信誉卡、大正电器送货单、定／销货单、照片、违规处理费用的证明材料、查封扣押财物文件清单、抓捕经过；视听资料：光盘一张。
公诉机关认为，被告人赵某某在金融业务活动中，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第一百八十四条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。
被告人赵某某对公诉机关指控的事实有异议，对指控的罪名无异议。认为其收受的人民币10万元中用于公务支出的部分，应从其受贿数额中扣除。
被告人赵某某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均有异议。其认为：1、赵某某为钱某某办理贷款过程中，未提供任何便利条件或帮助钱某某伪造任何虚假手续，赵某某不负责贷款的具体业务，对能否贷款不产生任何决定性作用。赵某某是在公司规定的期限内上报钱某某的贷款手续，没有证据显示其提供了时间上的便利，不构成非国家工作人员受贿罪。2、公诉机关指控赵某某构成非国家工作人员受贿罪，但赵某某收受高某某人民币10万元后，用于抵顶吉林事业部2013年4月至2014年9月期间支付的伙食费及其他经营性支出人民币9.6万元，剩余人民币4，000.00元不排除赵某某继续用于公务支出的可能性，应将此人民币10万元从赵某某受贿数额中扣除。辩护人同时认为：1、赵某某如实供述犯罪事实，具有法定从轻处罚情节。2、赵某某已主动全额退还赃款，具有酌定从轻处罚情节。3、赵某某无前科劣迹。4、赵某某未给单位造成经济损失，反而进行了创收。希望对被告人赵某某免予刑事处罚。
辩护人当庭提供如下证据：1、贷款初审意见、贷款审查审议表，证实赵某某为钱某某办理的贷款系由审查委员会集体决定，赵某某不具有审核决定贷款的资格。2、吉林市长白山生态农业产业商会（以下简称：长白山商会）出具的收据、证明，证实吉林事业部是长白山商会会员，赵某某向该商会交纳2013年、2014年会费，每年人民币2，000.00元。2013年6月29日，该商会在北大壶召开会员代表大会，赵某某交纳会议费人民币1，000.00元。3、证人王某乙、姚某某、王某丙、王某丁、王某戊证言，证实上述证人均系吉林事业部客户经理，王某丁同时负责后勤工作。2013年上述证人来到吉林事业部工作后未交过饭费，都是赵某某支付食堂伙食费；其单位是长白山商会会员；2013年圣诞节单位出去聚餐；2013年冬单位与天北支行在天北庆丰水库聚餐。王某乙、王某丙、王某丁均证实长白山商会会费为每年人民币2，000.00元、圣诞聚餐花费人民币2，000.00余元、与天北支行聚餐花费人民币2，000.00余元。王某丙还证实其与赵某某参加长白山商会在北大壶组织的联谊会，住宿花费人民币1，000.00元。王某丁还证实单位饭费均由赵某某支付，每次饭费不足其便向赵某某提出，赵某某便交给其人民币5，000.00元或1万元，共计人民币8.1万元，其均交给做饭人员于某某购买食材。4、证人王某甲证言，证实其系蛟河XX银行副行长，分管吉林事业部。赵某某支付吉林事业部2013年长白山商会会费人民币2，000.00元，吉林事业部参加2013年长白山商会在北大壶举办的联谊会，活动费用为人民币1，000.00元。其还听说赵某某为吉林事业部支付伙食费人民币8万余元，事业部在2013年圣诞有活动，并曾与天北支行举行过联谊。5、证人于某某证言，证实其是吉林事业部做饭人员。其于2013年4月份来到吉林事业部，王某丁负责后勤工作，买菜及购买日用品的钱款每次均由王某丁交给其，王某丁共给其人民币约7.8万元。6、蛟河XX银行出具的关于对赵某某同志从轻处理的申请，证实赵某某所在单位希望对赵某某从轻处罚。7、吉林市龙潭区人民检察院扣押财物清单，证实赵某某已上缴赃款人民币12.5万元。辩护人同时申请证人王某丙、王某丁、王某己出庭作证，其中证人王某丙证实2013年5月末6月初吉林事业部为拓展业务，其与赵某某在厦门街富祥酒店请起亚4S店王某己老板吃饭，消费人民币3，000.00余元，费用系赵某某支付。2014年5月末6月初吉林事业部为拓展业务，其与赵某某在世纪饭店请塞波涂料厂边某某厂长吃饭，消费人民币3，000.00余元，费用系赵某某支付。证人王某丁证实内容同其书面证言。证人王某己证实其系吉林市金来汽车贸易有限公司总经理。2013年5月末6月初，赵某某为争取其在他们银行贷款，在厦门街富祥饭店请其吃饭，消费人民币二三千元。
经审理查明，被告人赵某某于2013年4月担任吉林事业部经理，负责全面工作，其在工作中结识高某某（另案处理）。2014年2月，高某某带钱某某到吉林事业部，钱某某欲以吉林市兴隆汽车部件制造有限公司（以下简称：兴隆公司）名义办理抵押贷款，抵押物为吉林市海阳机械制造有限公司（以下简称：海阳公司）房产及土地。赵某某经现场勘查后，将该笔贷款向总行申报，2014年4月18日贷款下发。高某某为感谢赵某某，于2014年4月19日在吉林市丰满区恒阳饭店附近送给赵某某人民币10万元。2014年6月2日、6月3日，高某某分别购买三星牌电视机及海尔牌洗衣机后送给赵某某，价值共计人民币2.5万余元。
2014年4月19日至2014年9月，赵某某为吉林事业部员工支付伙食费共计约人民币2.7万元；2014年5月，赵某某为拓展吉林事业部业务，宴请塞波涂料厂边某某消费人民币2，000.00余元；2014年5月，赵某某为吉林事业部支付长白山商会会费人民币2，000.00元，以上共约人民币3.1万元系赵某某用于公务支出。综上，被告人赵某某受贿数额共约人民币9.4万元。
案发后，吉林市龙潭区人民检察院扣押赵某某人民币12.55万元。
上述事实，有如下经过庭审质证后认证的证据予以证明：
1、被告人赵某某供述，证实2013年4月至2014年9月末，其任吉林事业部负责人。2013年8月，其在高某某舅舅办理贷款过程中结识高某某，后高某某经常介绍他人在事业部贷款。2014年2月，高某某带钱某某来到事业部，称钱某某的兴隆公司欲办理抵押贷款，抵押物为海阳公司房产。其去现场查看后，认为可以申报到蛟河总行，便办理了相关手续。4月18日，蛟河总行正式发放贷款人民币950万元。4月19日11时许，高某某给其打电话称找其有事，二人约在恒阳食街楼下见面。不久，高某某乘坐出租车来到，在恒阳食街与庄稼院饭店之间路边，高某某将一个黑色塑料袋扔在其驾驶的起亚轿车后备箱内，称里面有人民币10万元送给其。5月末左右，高某某来其单位，问其装修完房屋是否购买电器，并称认识卖海尔电器的人，价格能便宜，其提出欲购买一台电视机及一台洗衣机，高某某表示不超过人民币2万元便能买下来。6月3日左右，专卖店送货人员将电视及洗衣机送到其家中，其未给高某某钱款。高某某之所以给其财物，是因为其在高某某帮助钱某某办理贷款时帮了不少忙，高某某为感谢其，并欲长期做朋友，便于日后相求。并证实自2013年4月至2014年9月，其为调动吉林事业部员工积极性，为员工支付应由员工个人交纳的伙食费人民币8.1万元，其均交给后勤负责人王某丁用于购买蔬菜及生活用品，每次交给王某丁人民币5，000.00元、1万元不等。为在吉林拓展业务，吉林事业部成为长白山商会会员，其于2014年6月支付2014年会费人民币2，000.00元。为拓展业务，其还曾于2014年5月宴请塞波涂料厂厂长边某某，消费人民币2，000.00余元。
2、证人钱某某证言，证实其是兴隆公司及海阳公司法人。2014年2月左右，其让韩某某和高某某帮忙在吉林事业部以兴隆公司名义办理抵押贷款，抵押物为海阳公司房产，高某某带银行负责人赵某某去现场查看房产，之后申报到蛟河总行，并办理了相关手续。4月18日，蛟河总行正式发放贷款人民币950万元。其让高某某和韩某某办理贷款手续共给二人人民币40余万元，如何办理及钱款如何花销其不清楚。
3、证人高某某证言，证实2013年8月，其在表舅在蛟河市XX银行贷款过程中结识赵某某。2014年一二月份，其表舅让其给兴隆公司的钱某某办理贷款，用一处厂房作为抵押，并称钱某某在几家银行均未办下贷款，还给其人民币70万元作为办手续等费用。其将钱某某交付的房产证、土地证、收入证明等材料交给赵某某，赵某某到现场查看并做评估后报蛟河银行批复。2014年4月18日，正式下发贷款人民币950万元。为感谢赵某某加班办理贷款以及日后办理贷款方便，4月19日11时许，其在丰满区厦门街富祥饭店对面农商行支取人民币10万元，用黑色塑料手拎兜包好后给赵某某打电话，二人约在恒阳饭店附近见面。见面后，其将黑色手拎兜扔在赵某某起亚汽车后备箱内，并告知赵某某内有人民币10万元。后其得知赵某某在天鸿水岸有一处新房刚装修，便提出为赵某某购买家电。6月2日，其在褚某某经营的海尔专卖店购买一台全自动海尔洗衣机，付款后将提货单交给赵某某，赵某某未给其钱款。并经褚某某介绍，其在国美吉林大街店通过李某甲刷卡购买一台60寸电视送给赵某某。
4、证人褚某某证言，证实其于2008年开始在江南经营大正电器。2014年6月，高某某来到其店内，称有一朋友要搬家，欲购买一台洗衣机赠送。高某某在其店内选购一台海尔牌自动洗衣机，并于6月3日刷卡消费人民币7，300.00元。几天后，高某某给其打电话欲再购买一台电视赠送给上次搬家的朋友，因其店内不销售电视，其便带高某某到国美电器，将销售电视的店长李某甲介绍给高某某认识，高某某如何购买其不清楚。
5、证人李某甲证言，证实2014年6月2日，褚某某给其打电话，称有个朋友叫高某某欲在其店内购买电视。当天高某某来到其店内找其，并选购一台价格人民币18，200.00元的65寸三星电视，高某某刷卡消费，次日其送货。
6、证人丁某某证言，证实其与赵某某系夫妻关系。其不清楚赵某某在吉林市天鸿水岸购买住房及家电、家具的事，赵某某未对其说过收受财物的事。
7、证人王某甲证言，证实其系蛟河XX银行股份有限公司副行长，分管吉林事业部中小企业贷款。赵某某于2013年5月任吉林事业部负责人，负责全面工作。开设吉林事业部时有王某丁、赵某某、陈某某、王某丙，后陆续增加人员，现有11人。吉林事业部成立时员工吃饭、住宿都由事业部自己解决，行内没有明确规定亦无结算。事业部王某丁负责后勤工作，事业部不单独设立财务。2014年4月，吉林事业部将兴隆公司抵押贷款人民币950万元的事项报到蛟河XX银行股份有限公司，经审查该笔贷款手续合格，并于4月18日发放贷款。
8、证人王某乙、姚某某、王某戊证言，证实上述三人于2013年5月后来到吉林事业部工作，均任客户经理。当时吉林事业部还有赵某某、王某丁、王某丙、刁某某、李某乙、董某某等人。事业部员工在事业部楼上宿舍住宿，平时吃饭自己做，正常由员工自己交纳伙食费，但员工从未交过钱，均由赵某某支付。赵某某支付的钱款出处及数额三人均不知道。三人还证实其单位是长白山商会会员。
9、证人王某丙证言，证实其于2013年4月来到吉林事业部任客户经理，当时吉林事业部还有赵某某、王某丁、陈某某等11人。事业部员工在事业部楼上宿舍住宿，平时吃饭自己做，正常由员工自己交纳伙食费，但员工从未交过钱，均由赵某某支付。赵某某支付的钱款出处其不知道，其听说赵某某一共支付8万余元用于买菜及日常花销。其单位是长白山商会会员，每年会费是人民币2，000.00元。2014年5月末6月初，为拓展业务其与赵某某在世纪饭店宴请塞波涂料厂边某某厂长，消费人民币3，000.00余元，该笔钱款系赵某某支付。
10、证人王某丁证言，证实其于2013年4月到吉林事业部工作，任客户经理，并负责后勤工作。事业部共有11人，赵某某是负责人。员工平时自己做饭，正常由员工交钱，但员工从未交过，均由赵某某支付。赵某某支付的钱款来源其不知道。每次开会时，其提出没有伙食费，赵某某便交给其人民币1万元或5，000.00元让其买菜。其将钱款交给单位雇佣的厨师于某某，具体由她买菜，每周与其结算一次。因单位未设会计，故买菜花销没有账目。赵某某共交给其人民币8.1万元，均用于买菜及日常花销。其还证实其单位是长白山商会会员，每年会费人民币2，000.00元。其知道赵某某宴请边某某的事，但其未去。
11、证人于某某证言，证实其于2013年4月来到吉林事业部为员工做饭。其来时事业部还有赵某某、王某丁、王某丙、刁某某、王某戊、李某乙、王某乙、姚某某等12人。王某丁负责后勤工作，事业部吃饭都是王某丁将钱款交给其，其负责买菜和日用品，大约每周与王某丁结账一次，王某丁共交给其人民币7.8万元左右。
12、吉林蛟河XX银行股份有限公司出具的说明，证实赵某某于2013年4月15日任吉林事业部总经理，主要负责信贷营销团队管理及营销工作。
13、员工履历表、蛟河市XX党委关于对赵某某等同志聘任职务的决定，证实被告人赵某某主体身份情况。
14、长白山商会出具的收据，证实吉林事业部是该商会会员，2014年5月2日赵某某向该商会交纳2014年会费人民币2，000.00元。
15、吉林蛟河XX银行股份有限公司章程修正案，证实吉林蛟河XX银行股份有限公司章程修正情况及该公司资质情况。
16、蛟河XX银行抵押物品清单、房产证、吉林事业部贷款审贷记录、蛟河XX银行中小企业部关于兴隆公司贷款的初审意见、抵押担保借款申请审批表、人民币额度借款合同、人民币额度借款最高额抵押合同、夫妻共同承担债务承诺书、无限连带责任保证书、提款申请书、贷款计划支付清单、贷款发放与支付审核登记簿、支付通知书、出账通知书，证实吉林事业部办理兴隆公司申请贷款950万元审核材料及流程情况。
17、吉林市国美电器消费凭证、国美电器送货派车单，证实2014年6月2日，高某某在吉林市国美电器有限公司吉林大街店消费人民币1.82万元购买三星牌电视机。
18、吉林市正信隆商贸有限责任公司消费凭证、吉林市海尔专卖店大正电器信誉卡、大正电器送货单，证实2014年6月3日，高某某在吉林市正信隆商贸有限责任公司消费人民币7，300.00元购买海尔牌洗衣机一台，收货人为赵某某。
19、蛟河XX银行股份有限公司关于赵某某同志违规处理费用的证明材料，证实2013年4月赵某某任吉林事业部总经理。赵某某在工作期间，为营销存贷款业务多次到总行申请费用，在总行未给予明确答复的情况下，将所收钱款支付员工食堂费用及业务招待费等费用，并希望对赵某某从轻处理。
20、扣押财物清单，证实吉林市龙潭区人民检察院扣押赵某某人民币12.55万元。
21、抓捕经过，证实2014年9月26日，吉林市龙潭区人民检察院反贪局干警到赵某某单位将其带回调查。
22、视听资料：光盘一张，证实检察机关讯问被告人赵某某同步录音录像情况。
对公诉机关出示的红星美凯龙定／销货单、照片，证实2014年7月30日，赵某某用收受高某某的钱款在红星美凯龙购买餐椅、餐椅等家具，消费人民币92，119.56元及购买的家具情况。本院认为，该份证据不能证实赵某某用于购买家具的钱款即为受贿所得，故对该份证据本院不予采纳。对辩护人出示的蛟河XX银行出具的关于对赵某某同志从轻处理的申请，证实赵某某所在单位希望对赵某某从轻处罚，因与本案事实不具有关联性，本院不予采纳。
本院认为，被告人赵某某作为银行工作人员，在金融业务活动中非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。对公诉机关关于被告人赵某某受贿数额为人民币12.5万元的指控，本院认为，被告人赵某某收受高某某给予的好处费人民币10万元后，用于公务支出约人民币3.1万元，应从其受贿数额中予以扣除，故本院认定被告人赵某某受贿数额约为人民币9.4万元。对辩护人认为被告人赵某某没有利用职务便利为钱某某谋取利益的意见，本院认为，被告人赵某某身为吉林事业部经理，在为钱某某办理贷款业务后，非法收受高某某给予的好处，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，故对辩护人的上述意见本院不予采纳，对辩护人出示的贷款初审意见及贷款审查审议表欲证实的问题，本院不予支持。对被告人赵某某认为其受贿前的公务支出应予扣除及其辩护人认为被告人用于公务支出的数额为人民币10万元，被告人受贿后的钱款可冲抵其受贿前用于公务支出的意见，本院认为，被告人受贿时间为2014年4月至6月，其在受贿前因吉林事业部一直未明确经费管理问题，其确曾为吉林事业部公务性支出支付约人民币6.9万元，但其受贿后的钱款与受贿前的公务支出并不具有唯一指向性，即被告人受贿后并不必然导致将该笔钱款用于其此前支付的公务支出，故对被告人及其辩护人认为应将受贿前的公务支出从受贿数额中予以扣除的意见，本院不予采纳。对辩护人出示的长白山商会2013年会费收据及2013年会议费证明，证人王某乙、姚某某、王某丙、王某丁、王某戊、王某甲、王某己证言中关于赵某某支付2013年公务性支出部分的内容，本院不予采纳。对辩护人认为被告人如实供述犯罪事实，具有法定从轻处罚情节的辩护意见，本院认为，被告人赵某某到案之前，检察机关已掌握其非法收受高某某财物的事实，其到案后认罪态度较好，具有酌定从轻处罚情节，故对辩护人的此项辩护意见本院不予采纳。对辩护人认为被告人赵某某已全部上缴违法所得，具有酌定从轻处罚情节的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人赵某某的犯罪情节及悔罪表现，对其适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百八十四条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人赵某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、对被告人赵某某的违法所得依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 邢亚彬
人民陪审员 李国茹
人民陪审员 李明奎
二〇一五年八月二十一日
书 记 员 高洪波