山西省平定县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）平刑初字第51号
公诉机关山西省平定县人民检察院。
被告单位山西森宇房地产开发有限公司，住所阳泉平定县森宇坐标城。
诉讼代表人李喜全，男，1955年5月19日生，现为山西森宇公司法定代表人。
辩护人王爱田，山西圣平律师事务所律师。
被告人李若森，别名李小虎，男，1968年6月30日生，汉族，现住平定县。2012年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月7日被依法执行逮捕。现羁押于平定县看守所。
辩护人李多修，河北世纪方舟律师事务所律师。
辩护人赵翀阳，山西圣平律师事务所律师。
被告人李香莲，女，1969年12月13日生，汉族，现住平定县。系被告人李若森之妻子。2012年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月8日被依法执行逮捕。现羁押于阳泉市看守所。
辩护人周志勤，山西圣平律师事务所律师。
被告人李若林，又名李虎林，男，1955年2月8日生，，汉族，，现住平定县。2012年5月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月7日被依法执行逮捕。现羁押于平定县看守所。
被告人郭宝明，男，1969年3月17日生，汉族，现住平定县。2012年7月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，7月20日转取保候审，同年12月20日被依法执行逮捕。现羁押于平定县看守所。
辩护人温东升，山西圣平律师事务所律师。
被告人葛玉玺，男，1954年5月8日生，汉族，现住平定县。2012年5月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月7日被依法执行逮捕。现羁押于平定县看守所。
被告人张兴滋，男，1957年7月7日生，汉族，现住平定县。2012年7月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审，同年12月20日被依法执行逮捕。现羁押于平定县看守所。
被告人王龙杰，男，1983年9月21日生，汉族，2012年5月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月8日转监视居住，同年12月8日解除监视居住，同年12月9日重新监视居住。本院于2013年2月4日决定对其监视居住，于同年8月4日决定对其取保候审。2014年5月16日、12月3日本院先后两次决定对其取保候审，现住平定县。
被告人李娟华，女，1977年11月25日生，汉族，2012年5月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年6月8日转监视居住，同年12月8日解除监视居住，同年12月9日重新监视居住。本院于2013年2月4日决定对其监视居住，于同年8月4日决定对其取保候审。2014年5月16日、12月3日本院先后两次决定对其取保候审，现住平定县。
被告人王雪芹，女，1978年10月24日生，汉族，2012年5月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，6月8日转监视居住，同年12月8日解除监视居住，同年12月9日重新监视居住。本院于2013年2月4日决定对其监视居住，于同年8月4日决定对其取保候审，2014年5月16日、12月3日本院先后两次决定对其取保候审，现住平定县。
被告人郭秀凤，女，1977年5月3日生，汉族，2012年7月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。本院于2013年2月4日决定对其取保候审，于同年8月4日又决定对其取保候审。2014年5月16日、12月3日本院先后两次决定对其取保候审，现住平定县。
平定县人民检察院以平检刑诉（2013）24号起诉书指控被告单位山西森宇房地产开发有限公司、被告人李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋、王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤犯非法吸收公众存款罪，于2013年2月4日向本院提起公诉。本院于2013年11月1日作出（2013）平刑初字第137号刑事判决。宣判后，被告人李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋不服，提出上诉。阳泉市中级人民法院于2014年4月30日作出（2014）阳刑终字第17号刑事裁定，撤销本院（2013）平刑初字第137号刑事判决，将本案发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。平定县人民检察院指派检察员贾永生、闫淑青、陈园园、张静出庭支持公诉，被告单位山西森宇房地产开发有限公司诉讼代表人李喜全及被告单位辩护人王爱田，被告人李若森及其辩护人李多修、赵翀阳，被告人李香莲及其辩护人周志勤，被告人郭宝明及其辩护人温东升，被告人李若林、葛玉玺、张兴滋、王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤均到庭参加了诉讼。本案经平定县人民检察院建议，本院决定延期审理二次；经阳泉市中级人民法院批准，延长审限三个月，经最高人民法院批准延长审限六个月。现已审理终结。
平定县人民检察院指控，被告单位山西森宇房地产开发有限公司于2005年6月在平定县工商行政管理局注册成立，名称原为平定县森宇房地产开发有限公司，住所地平定县东门街118号（原平定县农机公司后院），法定代表人李香莲，注册资本200万元（被告人李若森投资160万元，被告人李香莲投资20万元，岳某某投资20万元），经营范围：房地产开发、房屋买卖、物业管理、工程准备、建材销售。2005年10月，被告单位注册资本变更为500万元（被告人李若森投资160万元、被告人李香莲投资320万元，岳某某投资20万元），经营范围变更为房地产开发、房屋买卖、建材销售。2008年12月，被告单位在山西省工商行政管理局变更注册内容，名称由平定县森宇房地产开发有限公司变更为山西森宇房地产开发有限公司，住所地变更为阳泉平定县七一广场二楼，注册资本变更为2000万元（被告人李若森将股权160万元转让给李香莲，被告人李香莲出资1820万元，岳某某出资20万元），经营范围变更为房地产开发经营、房屋买卖、租赁，市场管理、建材销售。被告单位实际控制人为被告人李若森。该公司成立以来，被告人李若森、李香莲决定以支付高额利息在社会上进行吸收公众存款。为扩大集资规模，快速对外集资，被告单位从2008年11月月份开始，在社会上招聘信息员，成立信息员办公室；并于2010年底在计划财务部设立融资办公室。从2008年12月至2012年4月，被告单位通过公司员工、信息员向社会公开宣传吸收李某某等1120户存款3.6468亿元。该公司吸收的公众存款，主要用于房地产开发经营、支付高额利息及本金，先期能按承诺还本付息，2011年底资金链断裂后，除用现金及房产抵款归还外，尚有1.7516亿元未偿还。
被告人李若森作为被告单位实际控制人，安排分管计算财务部工作的被告人葛玉玺起草制定集资方案，并给公司员工，信息员下达集资任务，制定奖惩机制，上述文件均在公司董事会上通过、执行；其又安排分管信息员办公室工作的被告人张兴滋制定信息员管理办法等相关文件，并负责信息员的招聘、培训工作。被告人李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋在公司董事会、职工大会等会议上多次表态发言，积极动员职工、信息员对外集资。被告人李香莲作为公司董事长，具有公司重大事项的决定权，负责签发公司的重要文件，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人李若林作为公司监事会主席，负有对公司重要决策和业务的监督检查权，其对公司违法向社会公众集资的行为未行使监督职责，又给分管部门职工下达集资任务，并积极动员拆迁户向公司存款，吸收存款1000多万元，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人郭宝明作为公司总经理，负责公司的全面日常工作，非法吸收公众存款4900余万元，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人葛玉玺作为分管计划财务部的副总经理，非法吸收公众存款1300余万元，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人张兴滋作为分管信息员工作的副总经理，吸收公众存款200余万元，截至2012年共招聘信息员250人，信息员吸收公众存款1300余万元，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人王龙杰作为公司计划财务部经理，主管融资工作，吸收公众存款600余万元，系直接责任人员。被告人李娟华作为营销策划部经理，主管广告宣传业务，在公司2011年底资金链断裂后仍向社会发布被告单位不实信息，吸收公众存款600余万元，系直接责任人员。被告人王雪芹作为融资办主任具体负责办理融资业务，吸收公众存款200余万元，系直接责任人员。被告人郭秀凤作为公司出纳主管，具体负责办理融资业务，吸收公众存款100余万元，系直接责任人员。
公诉机关就以上指控事实提供了相应证据，认为被告单位山西森宇房地产开发有限公司，被告人李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋、王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤犯非法吸收公众存款罪，被告人李若森属自然人与单位犯罪的共同犯罪，应当依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。
庭审中，被告单位山西森宇房地产开发有限公司诉讼代表人及其辩护人辩称：（1）对起诉指控森宇公司构成非法吸收公众存款罪不持异议；（2）对涉案金额、偿还部分、未偿还部分准确认定，部分重复计算、错误计算、工程款部分应予核减；（3）绝大部分涉案资金已偿还，剩余部分公司也有能力偿还；部分未处理的集资，不是森宇公司不处理，是集资户要求过高无法处理；（4）森宇公司资金链断裂造成的问题大部分已经处理，给政府化解了压力；（5）森宇公司曾对当地的社会公共事业做出了大量贡献；请求从轻处罚。
被告人李若森对起诉指控其非法吸收公众存款的事实无异议，其辩称：山西森宇房地产开发有限公司虽然法定代表人董事长是我妻子李香莲，但整个公司的实际控制人是我，董事会均是我主持，公司重大事项决策均是我提议召开董事会通过后形成，实际上公司的运营都是我说了算，与其他人无关，我是主要责任人。
被告人李若森的辩护人辩称：（1）公诉机关指控犯罪数额不准。案发前归还部分不应作为非法吸收金额考虑；部分重复计算、错误计算、工程款等部分应予核减；（2）指控被告人李若森为自然人犯罪和森宇公司共同犯罪定性不准，李若森系公司实际控制人，其行为符合单位犯罪的构成要件，属单位犯罪；（3）李若森所起作用较小，其行为是为了服务当地，其主观恶意较小，不存在任何欺诈行为，受害人是基于获取高额回报心理才向森宇公司进行投资；（4）被告人李若森是初犯，有认罪悔罪表现，量刑时应予考虑；（5）现大部分欠款已经偿还。建议从轻处罚。
被告人李香莲及其辩护人辩称：（1）被告人李香莲虽是被告单位董事长，但其并未按公司章程制度在公司中履行相应职责，公司实际控制人是李若森，属名不符实，在本案中作用很小；（2）根据法律规定，案发前已归还的应作为量刑情节考虑，对吸收款项没有用于个人目的的，量刑时也应予以考虑；（3）本案很多参与人贪图高利息回报，且积极扩散，扩大了集资范围，应负一定责任；（4）2012年春节前，被告人李香莲、李若森找到平定县主要领导汇报森宇问题，平定县主要领导安排公安局对接，被平定公安局监视居住，监视居住的期间应该折抵刑期；（5）李香莲有自首情节，应从轻减轻处罚；（6）涉案金额中的工程欠款部分应予以核减，不应计入非法吸收公众存款的数额。希依据事实和法律判决。
被告人郭宝明辩称：（1）本案不完全是单位犯罪，李若森是个人犯罪；（2）其只是负责工程的，并没有全面负责森宇公司的经营管理，没有实际履行总经理的职责，应当以在集资过程中的实际作用定罪量刑；（3）指控其非法吸收公众存款4900余万元不符合客观实际情况，这些存款大部分是李若森、李香莲联系后挂在其名下，完成的任务，与实际不符；
被告人郭宝明辩护人辩称：（1）起诉指控被告人郭宝明非法吸收存款4900余万元不符合客观实际，不宜作为定罪量刑情节考虑；（2）本案属单位犯罪，要追究的是职务行为，而不是个人行为，郭宝明只是名义上的总经理，且与与工商登记是不一致的，郭宝明没有履行总经理工作的职责，森宇公司除了总经理、董事会还有实际控制人，总经理的职责客观上是不能实现的，实际相当于一个副经理或部门经理，其在单位犯罪中的作用是有限的；（3）森宇案件发生后，被告人郭宝明对森宇事件的处理积极配合，作了许多有益的工作，可酌情从轻处理；（4）郭宝明是专业工程人员，也只负责工程，其它的不懂，也没人需要他签字；（5）本案李若森不是单位犯罪，实际控制人不属于一个公司的正常职务，法律上与公司是没有联系的，在实际中是以街道党支部书记出现的，单位犯罪是由有职务的干活的人去承担，本案应是单位和自然人的共同犯罪，李若森起的作用较大，公司是次要角色，各被告人更是次要角色中的次要角色。
被告人李若林、葛玉玺、张兴滋、王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤对起诉指控未提出异议。
经审理查明，2005年6月，被告单位山西森宇房地产开发有限公司在平定县工商行政管理局注册成立，名称原为平定县森宇房地产开发有限公司，住所地平定县东门街118号（原平定县农机公司后院），法定代表人李香莲，注册资本200万元（被告人李若森投资160万元，被告人李香莲投资20万元，岳某某投资20万元），经营范围房地产开发、房屋买卖、物业管理、工程准备、建材销售。2005年10月，被告单位注册资本变更为500万元（被告人李若森投资160万元、被告人李香莲投资320万元，岳某某投资20万元），经营范围变更为房地产开发、房屋买卖、建材销售。2008年12月，被告单位在山西省工商行政管理局变更注册内容，名称由平定县森宇房地产开发有限公司变更为山西森宇房地产开发有限公司，住所地变更为阳泉市平定县七一广场二楼，注册资本变更为2000万元（被告人李若森将股权160万元转让给李香莲，被告人李香莲出资1820万元，岳某某出资20万元），经营范围变更为房地产开发经营、房屋买卖、租赁，市场管理、建材销售。2013年4月20日，公司法定代表人变更为李喜全。
2008年被告人李若森因其当时担任平定县冠山镇东门街社区党支部书记，认为因国家政策所限，其不便作为被告单位股东进行房地产开发生产经营，遂将其股权转让给其妻子李香莲，公司实际控制人仍为被告人李若森。被告人李若森全面负责公司的整体管理、运营决策，对公司的重大事项具有决定权，召集、召开各种会议，制定各种政策、决定、规章、制度，而后通过会议形式下发、执行；特别是对被告单位非法吸收公众存款、集资等行为全面进行决策、布署、安排，并多次直接予以督促落实。根据被告单位文件及《山西森宇企业管理手册》中岗位责任的制度、规定说明，被告人李香莲职务为公司董事长，其主要工作职责：组织召开董事会及董事会扩大会议，签发公司重要文件和重大决定，审核批准公司的发展战略和实施计划，年度经营计划和投资方案，年度财务、预决算方案，审批公司的各项费用开支，监督检查公司资金运营情况、工作落实情况、任务完成情况，大合同审查和签订、协助副总以上领导解决重大工作问题、分别听取副总以上领导的工作汇报等等。被告人李若林职务为监事会主席，负责全面主持监事会工作，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督、对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议，组织检查、监督董事、经理等管理人员有无违反法律、法规、公司章程及股东大会决议的行为，并予以纠正，检查、监督公司业务进展及财务状况，发现公司经营情况异常可以进行调查，有权对公司员工的违纪行为作出处罚等等。被告人郭宝明职务为公司总经理，参与董事会重大事项研讨和决策，筹集建设资金（流动资金），执行董事会决议和各项规定，实施公司年度经营计划和投资方案，组织目标落实和任务完成的考核工作等等。被告人葛玉玺任公司副总经理，其分管计划财务部、人力资源部、综合行政部等部门工作，参与公司重大投资项目以及重大事项的研讨和决策，执行董事会的决议和各项规定，对分管部门工作进行过程管控，监督、检查分管部门工作、任务落实完成情况，负责考核分管部门的工作，协助董事长审查各项经济合同的签订、履行、管理等等。被告人张兴滋，任公司副总经理，其分管运营管理、营销策划、文化发展部等工作，负责分管信息员办公室工作，参与公司重大事项研讨和决策、执行董事会各项规定和决议，向董事会及董事长汇报分管工作情况，监督、检查分管部门工作、任务落实完成情况，负责考核分管部门的工作，组织公司销售政策、营销战略、策划工作研讨会、论证会。被告人王龙杰任公司计划财务部经理，其全面主持财务部的工作，根据公司总体发展战略，做好公司融资计划及财务规划，负责对公司各项资金的计划和运用管理，认真履行国家及地方的财经法律、法规、堵塞漏洞、编制财务计划，做好财务、预决算工作，负责企业内部财务工作的管控、协调和平衡，定期向公司董事会及董事长汇报公司财务状况，负责起草公司融资计划和方案，报董事会审批，负责各分公司财务运行监督、审计工作等等。被告人李娟华任公司营销策划部经理，参与董事会重大事项的讨论和决策，全面负责公司营销策划和销售工作，审核制定年度广告投放计划，并检查分析广告投放情况及效果，负责营销人员的全面培训工作等等。被告人王雪芹任公司融资管理办主任，详细编制公司各阶段的融资计划，拓展融资渠道，筹措项目所需资金，以确保生产经营的正常进行，负责具体办理融资业务，负责融资的成本预算，到期兑付和结算管理审核工作，研究公司融资风险和资本结构，进行融资成本核算，提出融资计划和方案，防范融资风险等等。被告人郭秀凤任公司出纳主管，其岗位职责是审查各种报销或支出的原始凭证、对违反国家规定，不符合公司规定的报销凭证要拒绝办理报销，遵守现金管理制度，做好建设融资的收缴和登记工作，遵守执行国家财经法律、法规和财会制度。
2008年11月开始，为筹集资金进行房地产开发，未经中国人民银行批准，被告人李若森、李香莲决定以被告单位名义，通过支付高额利息的为手段在社会上吸收公众存款。在李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋等被告人召集、主持，被告人王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤等人参与下多次召开会议，形成多个会议纪要，议定集资、吸收存款的相关事项并制定了非法吸收存款的”奖惩制度”、”到期集资款的归还办法”、”调整福利性筹资方案的通知”、”工作安排”等等多种措施办法进行公开吸收公众存款。之后被告单位为扩大集资规模，快速集资，向社会上公开招聘信息员，成立信息员办公室，制定信息员管理制度等，通过给信息员下达集资任务，而对外集资，完成吸收存款任务。2010年底被告单位在其计划财务部设立融资办公室专门负责吸收存款等相关工作，此间，办公室工作人员还通过董事长李香莲、总经理郭宝明的手机，以群发信息的形式宣传要求吸收存款。被告人李若森、李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋在公司董事会、职工大会等会议上多次表态发言，积极动员职工、信息员对外集资，非法吸收公众存款。
被告人李若森作为被告单位实际控制人，为非法吸收公众存款，安排分管计划财务部工作的被告人葛玉玺起草制定集资方案，并给公司员工、信息员下达集资任务，制定奖惩计划，上述文件均在公司董事会上通过、执行；其又安排分管信息员办公室工作的被告人张兴滋制定信息员管理办法等相关文件，并负责信息员的招聘、培训工作，被告人李若森直接领导、组织了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管领导人员。被告人李香莲作为公司董事长，对公司非法集资吸收公众存款的事项进行决定后，负责签发公司的相关重要文件，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人李若林作为公司监事会主席，其对公司违法向社会公众吸收存款的行为，不但未行使监督职责，予以纠正，而且还给其分管部门职工下达集资任务，非法吸收公众存款，还积极动员拆迁户向公司存款，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人郭宝明作为公司总经理，负责公司全面日常工作，通过召开会议等形式动员公司员工完成集资任务，非法吸收公众存款，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人葛玉玺作为分管计划财务部的副总经理，起草、制定集资方案，非法吸收公众存款，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人张兴滋作为分管信息员工作的副总经理，通过招聘信息员吸收公众存款，领导、组织参与了全部非法吸收公众存款的犯罪活动，系直接负责的主管人员。被告人王龙杰作为公司计划财务部经理，主管融资办公室工作，吸收公众存款，系直接责任人员。被告人李娟华作为营销策划部经理，主管广告宣传业务，在公司2011年底资金链断裂后仍向社会发布被告单位不实信息，吸收公众存款，系直接责任人员。被告人王雪芹作为融资办公室主任具体负责办理融资业务，吸收公众存款，系直接责任人员。被告人郭秀凤作为公司出纳主管，具体负责办理融资业务，吸收公众存款，系直接责任人员。
2012年1月31日被告单位公布的”股金筹集排行榜”、”主要领导股金排行榜”中，被告人各自吸收存款数额分别为李若林1150万元，郭宝明4903.6万元，葛玉玺1358万元，张兴滋206万元，其分管的信息员截至2012年共250人吸收公众存款1300万元，王龙杰637万元，李娟华642万元，王雪芹247万元，郭秀凤109万元。2008年12月至案发前2012年4月间，被告单位通过公司员工、信息员等各种方式，多种渠道向社会公开宣传吸收存款，共向现有在册登记的李某某等1120户吸收存款36468万元。扣除其中所含被告单位员工存款1752.8979万元、工程欠款800万元及重复登记298.75万元后，被告单位实际非法吸收社会公众存款33616.3521万元。被告单位吸收的公众存款，主要用于房地产开发经营、支付高额利息及到期本金，先期尚能按约还本付息，至2011年底被告单位的资金链断裂后，除用现金及房产抵顶归还部分吸收的存款外，至案发前尚有14694.3521万元未偿还。案发后，诉讼过程中，被告单位又通过房屋抵款等方式，对涉案的723户11781.9984万元存款予以了解决处理。案件侦查过程中，侦查机关追缴赃款72492.20元。
认定上述事实的证据有如下经庭审举证、质证，予以确认的证据：
1、平定县公安局接受刑事案件登记表、立案决定书、平定县信访局：”关于解决森宇问题的交办函”及其关于森宇问题反映情况登记表，平定县人民政府：”关于初步认定山西森宇房地产开发有限公司非法集资性质的函”证实案件的来源；
2、平定县森宇房地产开发有限公司、山西省森宇房地产开发有限公司企业法人营业执照，企业设立登记申请书，股东决议、公司章程、资产评估报告、验资报告、审计报告、年检报告、公司变更登记申请书、公司章程修正案、股东会议决定等书证，证实被告单位山西森宇房地产开发有限公司工商企业注册登记成立及变更等的相关情况；
3、山西森宇房地产开发有限公司，企业资质证书、组织机构代码证，税务登记证，人民银行开户许可证、商品房预售许可证、建设工程规划许可证，施工许可证等书证证实被告单位进行房地产开发生产经营的相关批准手续及有关证照；
4、常住人口详细信息表证实各被告人的身份情况；
5、平定县公安局关于拟对平定县人大代表李若森、政协委员李香莲采取刑事强制措施的请示通报、平定县人民代表大会常务委员会关于许可对第十五届人大代表李若森采取刑事强制措施的决定，平定县政协委员会：关于撤销李香莲政协平定县第十四届委员会常委，委员资格的决定，证实对被告人李若森、李香莲采取强制措施等的相关情节；
6、平定县冠山派出所”说明材料”证实被告人李若森、李香莲称因被东北要账的人要带走报警后，派出所民警出警将二人带回派出所的相关情节。王银旺”情况说明”证明材料证实案件的相关情节。
7、中国人民银行山西省平定县支行证明材料证实，山西森宇房地产开发有限公司未向其报备或提出吸收公众存款的申请；
8、山西森宇企业管理手册，公司资料，会议纪要，组织架构及人员设置、文件、工作安排等书证证实被告单位的生产工作运营情况，规章制度、职能、职责，以及各个被告人在公司中的职务，分管工作，岗位职责，权限划分、工作要求等情节；
9、业务信息员管理办法、业务信息员建设投资、售房、租房及奖金提取的实施方案、信息员工作证等书证证实通过信息员吸收资金存款及支付投资回报（利息）的具体实施方案等情节；
10、融资工资及奖金汇总表、业务员股金奖金表、信息员、职工股金工资表、付款凭证等等书证证实吸收存款完成任务的各自报酬情况；
11、员工内部购房和筹资回报方案，职工、业务信息员建设投资及介绍售房、租房的实施方案，筹资考核办法、筹集资金额及回报明细、筹集资金的工作安排、会议纪要，关于借据的归还办法：筹集股金的相关资料，员工筹集资金额任务及回报，建设投资及计提佣金规定、立功受奖和过错追究管理制度等书证证实被告单位以多种办法进行吸收公众存款的具体方式、方法、制度等规定；
12、”借款定、活期情况表”、”职工股金筹集排行榜、余额表”、”主要领导股金排行榜表”证实被告单位及职工及主要领导吸收存款的各自数额；
13、媒体广告合同，广告套播方案，广告承接播出登记表等书证证实被告单位进行广告宣传的相关情节；
14、王某某、康某某等证人证言证实被告单位、被告人李若森、李香莲、郭宝明让公司综合办员工用他们三人的手机给公司部门经理及员工群发信息，要求大家筹集资金，下达任务吸收存款等等的相关情节；
15、赵某、王某某、王某某、李某某、王某某、刘某某、杨某某、王某某、陈某某、王某某、王某、王某某、穆某某、石某某、董某某、高某某等证人证言证实被告单位山西森宇房地产开发有限公司多次通过会议形式给其职工下达集资任务吸收存款的相关情节；
16、贾某某、郄某某、祁某某、王某某、李某某、梁某某、杨某某、郭某某、赵某某、赵某某、王某某、周某某、杨某某等1120人的证人证言以及其各自的借款借据、收款收据、欠条、借款合同、借款协议等等证据证实其在被告单位集资存款3.6468亿元的相关情节；
17、晋某某、何某某、刘某某、王某某、高某、韩某某、王某某、李某、岳某某、王某某、郭某某、王某某、朱某某等人的证人证言、山西森宇房地产开发有限公司收据、房屋买卖协议、房屋订购协议、抵押协议、借款合同、借款协议、回购协议、还款协议、借款抵押协议等证据证实被告单位山西森宇房地产开发有限公司以其房屋（住宅、车库、商铺）、车位抵顶部分在山西森宇房地产开发有限公司集资款的相关事实情节；
18、李某某、康某某、李某某、王某某、李某、郭某某、王某某、闫某某、李某某、蔡某某、高某某、郭某某、庞某某等人的询问笔录及借据、欠条证实其属被告单位员工以及其在单位存有集资款的相关情节；
19、李某某、陈某某的询问笔录、借据，被告单位情况说明、平定县坐标城项目托管部情况说明等材料证实集资款中有800万元属工程欠款的情况及处理情况。
20、对李某某的询问笔录、被告单位收回的安某、窦某某、葛某某、郝某某、李某某、李某某、刘某某、穆某某、白某某、赵某某、戎某某等人的借据、欠条及购房协议等材料证实案发后对涉案的723户11781.9984万元存款予以了解决处理；
21、平定县公安局搜查证，搜查笔录，扣押物品，文件清单证实扣押物品，赃物及赃款72492.2元等的相关情节；
22、银行现金日记账、应付款明细账等证实被告单位财务现金支出的相关情节；
23、各被告人供述。
本院认为，被告单位山西森宇房地产开发有限公司非法吸收、变相吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处；被告人李若森案发时虽在被告单位未担任职务，但其至始至终都实际控制着被告单位的整体运营、决策部署，属被告单位的实际控制人，特别是在被告单位非法吸收公众存款过程中，其确系被告单位直接负责的主管人员；被告人李香莲、李若林、郭宝明、葛玉玺、张兴滋也系非法吸收公众存款的直接负责的主管人员；被告人王龙杰、李娟华、王雪芹、郭秀凤系非法吸收公众存款的直接责任人员；十被告人之行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。平定县人民检察院指控被告单位及十被告人的犯罪事实及罪名成立，其指控认为被告人李若森之行为属自然人与单位共同犯罪不当。被告单位及其他辩护人关于员工存款、工程欠款应从指控的犯罪数额中核减的意见，与法相符，予以支持。辩护人关于被告人李若森属单位犯罪的意见，与法相符，予以采纳。辩护人关于被告人李香莲属自首及被刑事拘留之前曾被监视居住，应折抵刑期的意见与查明事实和法律规定不符，本院不予认可。其余各被告人及各辩护人辩称，被告单位的公司运营不规范，李若森在公司中一人说了算等意见及其它辩护意见中的合理部分，本院量刑时予以充分考虑，根据被告单位的犯罪事实和情节以及各被告人在犯罪中所处的地位和所起的作用等事实和情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位山西森宇房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十五万元。
被告人李若森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十八万元。
（刑期自2012年5月22日起至2018年5月21日止）。
被告人李香莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十三万元。
（刑期自2012年5月22日起至2016年7月21日止）。
被告人李若林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期自2012年5月1日起至2015年10月31日止）。
被告人郭宝明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币七万元。
（刑期自2012年12月20日起至2016年2月11日止）。
被告人葛玉玺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期自2012年5月24日起至2015年6月23日止）。
被告人张兴滋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期自2012年12月20日起至2016年1月19日止）。
（以上刑期均从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于本判决生效后三十日内缴清）。
被告人王龙杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已交）。
被告人李娟华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已交）。
被告人王雪芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已交）。
被告人郭秀凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已交）。
（以上缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算）。
二、在案扣押的非法所得72492.20元予以没收。
三、涉案被害人未处理存款予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审 判 长 ：李如明
审 判 员 ：赵雪倩
代理审判员 ：张枫华
二〇一五年六月十二日
书 记 员 ：石晶中