浙江省浦江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）金浦刑初字第574号
公诉机关浙江省浦江县人民检察院。
被告人潘绍江，农民，系浙江浦江宏业有限公司法定代表人。因本案于2013年10月27日被浦江县公安局刑事拘留，同年12月3日被逮捕。现羁押于浦江县看守所。
辩护人朱明光，浙江仙华律师事务所律师。
被告人楼淑鸯，系浙江浦江宏业有限公司股东。因本案于2013年10月29日被浦江县公安局刑事拘留，同年12月3日被逮捕。现羁押于浦江县看守所。
辩护人陈国松，浙江仙华律师事务所律师。
浦江县人民检察院以浦检刑诉（2014）1463号起诉书指控被告单位浙江浦江宏业有限公司、被告人潘绍江、楼淑鸯犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2014年8月4日向本院提起公诉。2014年11月13日，浦江县人民检察院以浦检公刑变诉（2014）1001号变更起诉决定书指控被告人潘绍江、楼淑鸯犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，浦江县人民检察院提出延期审理，本院依法决定延期审理。浦江县人民检察院指派代理检察员陈明南出庭支持公诉，被告人潘绍江及其辩护人朱明光、被告人楼淑鸯及其辩护人陈国松均到庭参加诉讼。现已审理终结。
浦江县人民检察院指控，被告人潘绍江、楼淑鸯系浙江浦江宏业有限公司直接负责的主管人员，违反国家规定，未经金融主管部门批准，采取向社会公众高息借款的方式非法吸收公众存款7300余万元，数额巨大，严重扰乱社会金融秩序和社会秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条。被告人潘绍江、楼淑鸯系浙江浦江宏业有限公司的直接负责的主管人员，还以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资1900余万元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条。本案系单位犯罪。被告人潘绍江、楼淑鸯一人犯数罪，还应同时适用《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十九条。公诉机关当庭宣读和出示了：被告人供述，被害人陈述，证人证言，书证。认为应当以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪依法追究被告人潘绍江、楼淑鸯的刑事责任。提请本院依法惩处。
被告人潘绍江对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和定性没有异议，对指控犯集资诈骗罪的事实和定性有异议，认为不构成集资诈骗罪。
被告人楼淑鸯对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪的事实和定性没有异议，对指控犯集资诈骗罪的定性有异议，认为不构成集资诈骗罪。
被告人潘绍江的辩护人对公诉机关指控潘绍江构成非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，对公诉机关指控潘绍江构成集资诈骗罪的事实和定性持异议。辩护意见为，本案中没有证据证明2010年被告人潘绍江、楼淑鸯无偿还能力，被告人潘绍江、楼淑鸯投资云南铜矿、兰溪金矿是有开采许可证的，不属于高风险投资。且被告人潘绍江、楼淑鸯去国外是去考察，没有潜逃，综上，被告人潘绍江的行为不构成集资诈骗罪。
被告人楼淑鸯的辩护人对公诉机关指控被告人楼淑鸯犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议。对指控楼淑鸯犯集资诈骗罪的事实和定性持异议。辩护意见为：1、被告人楼淑鸯主观上没有非法占有为目的，宏业公司确实存在盲目投资的现象，但不能推断非法占有；2、资金的去向主要是投资，偿还银行贷款和支付民间借贷利息，没有挥霍，也没有隐藏资金；3、对于非法吸收公众存款罪部分，被告人楼淑鸯是负责公司财务的，基本上都是被告人潘绍江去借来的，被告人楼淑鸯只是在借条上签字，故应认定被告人楼淑鸯为从犯；4、被告人楼淑鸯认罪态度较好，可以认定为坦白。综上，被告人楼淑鸯不构成集资诈骗罪。
经审理查明：
（一）、非法吸收公众存款部分
浙江浦江宏业有限公司（以下简称：宏业公司）成立于1998年3月10日，住所地浙江省浦江县经济开发区，经营范围为绗缝制品、针纺制品等。被告人潘绍江系宏业公司法定代表人，担任总经理、执行董事，被告人楼淑鸯系宏业公司的股东，担任监事。2013年10月12日，宏业公司因长期处于停产状态且现有资产无法清偿债务，被本院裁定宣告破产。
2006年以来，宏业公司在未经中国人民银行批准的情况下，为筹集经营发展所需资金，以月利息1.5%至5%不等为诱饵，向社会不特定人员非法吸收资金。被告人潘绍江、楼淑鸯作为宏业公司直接负责的主管人员向社会不特定人员非法吸收7300余万元。期间，被告人潘绍江、楼淑鸯将非法吸收来的2000余万元用于投资安徽芜湖盛科担保有限公司，投资兰溪金矿369.2万元，投资云南铜矿548万元，并将非法吸收的1000余万元资金转借给蒋青松、朱希勋等人，上述投资款项均无法收回。
证明上述事实的证据有：被告人潘绍江、楼淑鸯的供述和辩解，被害人张某丙、吴某甲、张某丁、赵某甲、黄某甲、余某、张某戊、张某己、张某庚、陈某乙、潘某甲、徐某、张某辛、朱某甲、朱某乙、严某乙、潘某乙、张某壬、吕某、黄某乙、蒋某、张某癸、盛某、张某子、吴某乙、黄某丙、石某乙、赵某乙的陈述，证人严某甲、陈某甲、楼某、张某甲、李某、张某乙、石某甲的证言，宏业公司工商登记资料，银行账单明细表，调取证据清单，协助查询财产清单，宏业公司债权债务表，民事判决书，银行查询证，合作协议，股份转让协议，收条，汇款凭证，转让协议，借条，债权转让协议等，经庭审举证、质证，本院予以确认。
（二）、集资诈骗部分
2012年开始，宏业公司在严重负债，无偿还能力的情况下，仍以企业资金周转为由，以高息为诱饵，向社会不特定人员非法集资，用于偿还借款，支付利息。被告人潘绍江、楼淑鸯作为宏业公司直接负责的主管人员向13名被害人非法集资1900余万元。2012年7月8日，被告人潘绍江、楼淑鸯出国至阿联酋，同年7月18日返回。二人出国前处置了部分资产，并将有关债权债务交由他人处理。具体事实如下：
1、2012年1月5日，被告人潘绍江、楼淑鸯向王某非法集资10万元，至今无法归还。
2、2012年2月5日，被告人潘绍江、楼淑鸯向唐某、邓某非法集资10万元，至今无法归还。
3、2012年2月13日，被告人潘绍江、楼淑鸯向黄某丁非法集资150万元，已归还13.5万元，造成136.5万元无法归还。
4、2012年2月29日，被告人潘绍江、楼淑鸯向张某卯非法集资30万元，至今无法归还。
5、2012年4月15日，被告人潘绍江、楼淑鸯向吴某丙非法集资200万元，归还133.11万元，造成66.89万元无法归还。
6、2012年4月19日，被告人潘绍江、楼淑鸯向张某丑非法集资30万元，归还1.8万元，造成28.2万元无法归还。
7、2012年5月2日，被告人潘绍江、楼淑鸯向陈某丙非法集资500万元，归还52.5万元，造成447.5万元无法归还。
8、2012年5月4日，被告人潘绍江、楼淑鸯向杨某非法集资25万元，已归还4500元，造成24.55万元无法归还。
9、2012年5月19日，被告人潘绍江、楼淑鸯向朱某丙非法集资200万元，至今无法归还。
10、2012年6月15日，被告人潘绍江、楼淑鸯向张某寅非法集资13万元，至今无法归还。
11、2012年6月15日，被告人潘绍江、楼淑鸯向严某丙非法集资500万元，已归还136.11万元，造成363.89万元无法归还。
12、2012年6月28日，被告人潘绍江、楼淑鸯向赵某丙非法集资430万元，归还72.06万元，造成357.94万元无法归还。
13、2012年7月3日，被告人潘绍江、楼淑鸯向张某辰非法集资300万元，归还75万元，造成225万元无法归还。
证明上述事实的证据有：被告人潘绍江、楼淑鸯的供述和辩解，被害人王某、张某丑、唐某、邓某、吴某丙、朱某丙、张某寅、陈某丙、赵某丙、黄某丁、张某卯、杨某、严某丙、张某辰的陈述，宏业公司债权债务表，银行明细账单，收条，出入境查询，民事判决书，被告人潘绍江、楼淑鸯的户籍证明及抓获经过等，经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，浙江浦江宏业有限公司违反国家规定，未经金融主管部门批准，采取向社会公众高息借款的方式非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱社会金融秩序，被告人潘绍江、楼淑鸯系浙江浦江宏业有限公司直接负责的主管人员，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪；浙江浦江宏业有限公司还以非法占有的目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，被告人潘绍江、楼淑鸯系浙江浦江宏业有限公司直接负责的主管人员，二被告人的行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本案系单位犯罪，因浙江浦江宏业有限公司已经破产，故直接追究公司直接负责的主管人员被告人潘绍江、楼淑鸯的刑事责任。被告人潘绍江、楼淑鸯均系一人犯数罪，应予以数罪并罚。被告人潘绍江、楼淑鸯归案后能如实供述非法吸收公众存款罪的犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。被告人潘绍江、楼淑鸯及辩护人提出不构成集资诈骗罪的辩解和辩护意见，经查，浙江浦江宏业有限公司在严重负债，无偿还能力的情况下，被告人潘绍江、楼淑鸯作为公司直接负责的主管人员，仍以高息为诱饵，采取拆东墙、补西墙的方式，向多名社会人员非法集资，造成1900余万元资金无法归还，构成集资诈骗罪，对此辩解和辩护意见，不予采纳，被告人楼淑鸯的辩护人提出楼淑鸯系从犯的辩护意见，经查，被告人楼淑鸯在犯罪中均系积极参与，并经手大部分集资款，不符合从犯的规定，对此辩护意见，不予采纳。综上，根据二被告人的犯罪事实、情节、认罪态度及社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第二百条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条、第六十九条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人潘绍江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；数罪并罚，决定合并执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年10月27日起至2026年10月26日止；罚金限于本判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人楼淑鸯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元；数罪并罚，决定合并执行有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币三十五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年10月29日起至2025年4月28日止；罚金限于本判决生效后一个月内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省金华市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张汝宵
代理审判员 蒋寒冰
人民陪审员 黄光德
二〇一四年十一月十七日
代书 记员 方 芳