安阳市龙安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）龙刑初字第21号
公诉机关安阳市龙安区人民检察院。
被告人刘某某，女，1975年1月11日出生。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年5月30日被刑事拘留，2013年6月28日被取保候审。2013年11月5日被重新刑事拘留，2013年11月15日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人王国峰，河南安昌律师事务所律师。
安阳市龙安区人民检察院以安龙检刑诉（2013）134号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年4月21日公开开庭进行了审理。安阳市龙安区人民检察院指派检察员李芳出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人王国峰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
安阳市龙安区人民检察院指控：被告人刘某某在明知马某某（另案处理）未取得吸收公众存款资格的情况下，仍违反国家法律、法规的规定，向社会上不特定的人员进行宣传、收取现金并开具收据。根据河南方正会计师事务所方正（2013）会鉴字第34号鉴定意见：跃城公司集资过程中中间人刘某某介绍22人集资35笔，涉及票面金额142.32万元，实交金额104.91万元、偿还本金1笔1万元、群众己得利息1.89元，尚未退还22人34笔，票面金额140.84万元，实交金额102.02万元。被告人刘某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，请求依法判处。
被告人刘某某及其辩护人王国峰辩称：①起诉书指控的存款人李某某两笔、李某甲一笔是马某某开票，不是被告人开票，应从犯罪数额中予以扣除；②被告人没有向集资人王某某宣传，也没有开票，存款人王某某数额不应计入吸收存款数额；③续存票据韩某某、李某乙的三笔共12万，没有实际吸收，不应计入数额；④存款人胡某某、赵某某存款时是马某某宣传、收钱，应从犯罪数额中予以扣除；⑤郭某某存款票据右上角有补交1800元字样，应认定存款数额为1800元；⑥万某某存款数额按当时的利息计算，实存应为4万元，不是5万元；⑦李某的存款，李某对是谁收钱谁开票，同一份笔录供述不一致，应予以扣除；⑧被告人没有从中获利，是作用较小的参与人，是从犯，应从轻处罚。
经审理查明：2009年以来，安阳市跃城汽车销售有限公司法定代表人马某某（另案处理）在未经金融管理机关批准，无资格从事吸收公众存款业务的情况下，从社会上以个人名义高息吸收公众存款。期间，马某某雇佣被告人刘某某在马某某的公司等处工作，让刘某某负责接待宣传，马某某不在时代为收取存款、给集资群众开收据，马某某给刘某某开工资。经刘某某参与介绍宣传到马某某处存款的、由其开票收钱的，或马某某收钱由其开据票据的共29人次，实际吸收金额66.09万元，存款后马某某偿还存款人本金和利息1.09万元，未退金额65万元。
上述事实，有下列证据予以证实，本院予以确认：
1、被告人刘某某供述：我是马某某的侄女，2004年我就到马某某的公司上班，2005年马某某让我到她位于安钢四二生活区对面的公司上班。2011年6月底我又到马某某位于安钢游泳馆对面的公司上班。我知道马某某和安阳市跃城汽车销售有限公司没有从事吸收公众存款业务的资格。我在马某某的公司负责收钱和开票，有群众来询问在马某某这里存钱的情况我就向群众宣传马某某个人和她公司的情况，说马某某经济实力很强，开着汽车租赁公司，幼儿园，还有齐齐火锅店等，在这里存钱安全系数很高。我当时给群众的集资手续是二联单样式的借据，我这里留一联给马某某，集资群众拿另一联，借据上盖马某某的手章和马某某的签名，其中只有大约两张借据是签着我的名字。我一共介绍多少群众，涉及多少钱在马某某那里存款，我记不清，以票据和群众的申报为准。我没有从马某某那里得利。马某某一个月给我开1千多元的工资，都是马某某每个月给我现金。
2、同案犯马某某证言：刘某某是我侄女，她在我公司上班，是跃城公司的工作人员。2009年、还是2010年开始我让刘某某来给我帮忙，具体时间我记不清了，断断续续在我公司干了将近一年。刘某某在公司就是负责给集资户开票收钱，还有给集资户换票等工作。集资群众到公司去，刘某某就给集资群众介绍我公司的情况，向集资群众说我公司实力雄厚，开着租车公司，还开着齐齐火锅店，利息高，到期后能连本带息给集资群众还了钱，让集资群众存钱，然后刘某某开票，开的就是二联单借据，借据上都是写我的名字，盖的是跃城公司的章，有一部分借据经手人写的是刘某某，数量很少，具体有多少我不知道。刘某某收的钱，有的是当天就到银行把钱转到我的账上，有时候是我直接把钱拿走，刘某某把当天收钱的手续给了我。刘某某向集资群众收了多少钱我记不清了。刘某某在集资过程中只是我公司工作人员，只有工作，没有什么其他好处。刘某某在公司工资刚开始时600元，后来涨到1千多元钱。
3、被害人王某某陈述及相关集资手续，证实2011年7、8月份，在安钢生活区听老太太说在文峰大道安钢游泳馆对面看到有个坤海汽车俱乐部可以存钱，她就找到那里，老板的侄女刘某某接待了她，告诉她公司存钱安全系数高，现在投资的有火锅店、幼儿园、租车等项目，放心存，没有事。她以自己名义存款两次，刘某某收钱并开具票据，她以女儿王某某名义存款三次，王某某不知道她投资存钱的事，存钱的时候开借据开成了王某某的名字。她以王某某名义第一次存款是在2011年3月12日，第二次是在2011年5月29日，这两次是刘某某收钱开票，第三次是2011年11月4日，马某某收钱开票。
4、被害人李某某陈述及相关集资手续，证实2011年初，她听小区里的人说马某某在文峰大道安钢游泳馆对面开了一个坤海汽车俱乐部，在那里可以存钱，存款的利息高，她就找到那里进行咨询，有一个女的是马某某的侄媳妇叫刘某某接待了她，说这个公司现在对外吸收存款，谁都可以来她这里存款。她信了刘某某的话开始往马某某处存钱。第一次是2011年1月16日，第二次是2011年1月18日，这两次是马某某开票，第三次是2011年7月8日，这次是刘某某开票，借据上有马某某的签章和刘某某的名字。2012年4、5月份的时候，她生病住院急需用钱，就让家人找马某某要钱，马某某给了她一万元钱。
5、被害人李某甲陈述及相关集资手续，证实2011年5、6月份，他听别人说在文峰大道安钢游泳馆对面有个坤海车友俱乐部可以存钱，他就找到那里咨询，刘某某接待了他，给他说她们公司现在对外吸收存款，谁都可以来她这里存款，公司实力强，公司老板马某某开着好多公司，现在就要开火锅城了，把钱存在这里肯定没事，而且利息高，存款到期后连本带息就都给了。他存了两次钱，第一次刘某某收现金并开票，第二次马某某收钱开票。
6、被害人李某陈述及相关集资手续，证实他是在与熟人聊天的时候，知道安钢游泳馆对面的坤海车友俱乐部能投资存钱，他就去那里咨询，刘某某接待了他，刘某某向他宣传说文化宫齐齐火锅城正装修了，需要一部分资金，公司有实力，放心存绝对安全，到期后肯定能连本带息付清。2011年7月6日，他到安钢游泳馆对面的坤海车友俱乐部，给了刘某某2万元钱，然后刘某某当场就给其开具了一张借据，借据上有马某某本人章。
7、被害人李某乙、韩某某陈述证明其在安阳市跃城汽车销售有限责任公司存钱的借据上均有刘某某的签名，并盖有马某某的章。这些单据都是续存的。
8、被害人胡某某、赵某某、冯某某、万某某等15名被害人陈述及相关集资手续，证实他们在安阳市跃城汽车销售有限责任公司马某某处的存款，是刘某某开具了票据。
8、河南方正会计师事务所方正（2013）会鉴字第34号司法会计鉴定意见书：跃城公司集资过程中中间人刘某某介绍22人集资35笔，涉及票面金额142.32万元，实交金额104.91万元，偿还本金1笔1万元，群众已得利息1.89万元，尚未退还22人、34笔，票面金额140.84万元，实交金额102.02万元。刘某某是跃城公司的工作人员，在集资过程中负责宣传、收款并开具收据，领取工资，未从中获利。
9、中国银行监督管理委员会安阳监管分局复函三份：我局未受理过安阳市跃城汽车销售有限责任公司、马某某、刘某某在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发金融许可证，也未同意其吸收公众存款。
10、辨认笔录两份：辨认人万某某、韩某某均辨认出刘某某为在跃城公司吸收公众存款的犯罪嫌疑人。
13、到案经过证明，刘某某系被抓获归案。
14、被告人刘某某户籍证明，证实其1975年1月11日出生。
以上所有证据均经当庭质证、示证，证据之间相互印证，足以做为定案依据。
本院认为，被告人刘某某违反国家金融法规，参与他人以个人名义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，行为已构成非法吸收公众存款罪，安阳市龙安区人民检察院指控罪名成立。
被告人刘某某及其辩护人王国峰辩称存款人李某某、李某甲的存款票据不是被告人开具的，不应计入吸收数额的理由，经查被告人在公安机关的供述和被害人陈述证实被告人向被害人进行了宣传，被告人的行为在整个吸收存款过程中也起到了帮助作用，应计入吸收数额；辩称胡某某、赵某某的存款是马某某宣传并收钱，不应计入吸收数额，经查被告人供述及被害人陈述证实票据是被告人开具的，被告人的行为在吸收存款过程中起到了作用，这些存款应计入吸收数额；辩称集资被害人李某在同一份笔录中对是谁收钱，谁开票前后供述不一致，应予以扣除，经查李某陈述是被告人刘某某收钱并开票，且被告人供述其向被害人李某进行过宣传，应计入犯罪数额。上述辩解理由不能成立，不予采纳。
被告人及其辩护人王国峰辩称没有向存款人王某某宣传，也没有开票，不应计入吸收数额，经查被害人王某某陈述2011年7、8月份听说安钢游泳馆对面的公司可以存钱，就去咨询，是刘某某接待并向其介绍了公司情况，其以女儿王某某的名义进行了三次存款，被告人刘某某对此予以否认，存款人提供的存款单据时间却是2011年3月12日、2011年5月29日、2011年11月4日，被害人对时间的陈述前后矛盾，认定是刘某某参与这部分吸收存款的事实不清，辩解理由成立，予以采纳；辩称存款人郭某某存款2万元，票据右上有“2011年6月15日单换此单，补现金1800”的字样，应认定实存1800元，续存18200元不应认定的理由成立，予以采纳。辩称韩某某、李某乙的票据是续存换单票据不应计入吸收数额的理由成立，予以采纳。辩称万某某存款应按当时的利息计算，实存金额应为4万元的理由成立，予以采纳。辩称被告人未从中获利，作用较小，是从犯的理由成立，予以采纳。
为惩罚非法吸收公众存款犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月5日起至2014年10月5日止。）
（罚金应在判决书生效后三十日内缴纳完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张琰成
审 判 员 于 敏
代理审判员 宋子晶
二〇一四年六月三日
书 记 员 吉菲菲