呼和浩特市回民区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0103刑初135号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告人李某某，出生于内蒙古自治区丰镇县，大学文化，内蒙古包头市服务管理职业学校招生就业处处长、工会主席，住包头市。2015年9月26日因涉嫌贪污被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2015年10月10日执行逮捕。现羁押于土默特左旗看守所。
辩护人付国峰，内蒙古盛乐律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉［2016］116号起诉书指控被告人李某某犯贪污罪、介绍贿赂罪，于2016年6月12日向本院提起公诉。本院�2016年6月12日依据内蒙古自治区高级人民法院(2016)内立一他字28号指定管辖决定受理本案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员常婧出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人付国峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2010年6月至7月，国家国土资源部、财政部联合下发文件，中央财政安排专项资金用于支持矿产资源节约与综合利用，同时制定矿产资源节约与�合利用专项资金管理办法，规定专项资金专款专用，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用，不得用于职工个人奖励或工资、福利性支出。后内蒙古自治区国土资源厅、财政厅又向内蒙古自治区内蒙古自治区各盟市转发文件，要求按照文件要求申报项目。被告人李某某通过王某(另案处理)了解到王某认识相识人员在国土资源厅、财政厅工作，可以帮助申请到专项资金，同时被告人李某某答应王某给予帮忙办理申请专项资金的人员20%的好处费。后被告人李某某告诉了承包核工业208大队下属内蒙古乌中旗图古日格金矿矿井开采的蔺某(另案处理)，蔺某又告诉了时任内蒙古××旗长高某某(另案处理)，高某某又告诉了时任内蒙古乌中旗图古日格金矿矿长刘某(另案处理)、时任核工业208大队大队长刘某某(另案处理)，刘某、刘某某同意申请该专项资金，由高某某负责办理专项资金的申请事宜。
在申请办理专项资金的过程中，被告人李某某、蔺某、高某某经商议，擅自将好处费提高到50%，并利用高某某职务上的便利，谎称国土资源厅、财政厅相关帮忙人员要求从专项资金中收取50%的好处�，骗取刘某同意给予专项资金50%的好处费。
2010年8月到12月，内蒙古自治区财政厅经济建设处任副处级调研员刘某某(另案处理)依照事先与郭某某(另案处理)、王某的约定，利用职务便利，使内蒙古乌中旗图古日格金矿通过了专项资金的申报审核。2010年12月29日，内蒙古乌中旗图古日格金矿(另案处理)收到了巴彦淖尔市财政局拨付的专项资金200万元人民币，2011年1月10日，内蒙古乌中旗图古日格金矿将好处费100万元人民币以高某某借项目费(备用金)的名义转帐到被告人李某某事先办理好的户名为崔某某的银行账户中，待好处费100万元人民币转入后，被告人李某某、蔺某、高某某将60万元人民币非法占为己有，40万元人民币由被告人李某某交给王某，作为给予国土资源厅、财政厅相关帮忙人员的好处费。
公诉机关提供了相应的证据，认为被告人李某某伙同国家工作人员高某某和蔺某，利用高某某职务便利，共同非法占有内蒙古乌中旗图古日格金矿60万元人民币，数额巨大，应当以贪污罪追究被告人李某某刑事责任；被告人李某某为谋取不正当利益，向国家机关工作人员介绍贿赂，应当以介绍贿赂罪追究其刑事责任。被告人李某某系共同犯罪，犯有数罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三款、第三百八十三条、第三百九十二条第一款、第二十五条第一款、第六十九条的规定处罚。
被告人李某某认为自己的行为不构成贪污罪，对指控介绍贿赂罪认可，称是大学同学王某找的他，问他认不认识开矿的人，李某某才找了蔺某，国土资源厅、财政厅的相关人员要30%的好处费，蔺某以前向李某某借过钱，后来李某某分得的6万元是蔺某的还款。其辩护人认为公诉机关指控被告人李某某犯贪污罪罪名不成立，指控介绍贿赂罪罪名成立，在介绍贿赂、促成贿赂交易的过程中，是高某某和蔺某二人私自将好处费增加到100万元。图古日格金矿向财政厅相关人员行贿100万元是金矿集体研究决定的，李某某事先并不知情，不可能参与或决定图古日格金矿的行贿数额，在主观上与蔺某、高某某没有意思联络，不可能构成共同犯罪；60万元的分配上，完全按蔺某的意思分配，蔺某只给了李某某6万元�因蔺某欠李某某钱，6万元是还款还是介绍贿赂所得不确定；公诉机关指控高某某利用职务便利不成立，高某某是金矿的采区副区长，其身份是工人，职务是采煤，金矿委托他代表金矿对外洽谈申请国家专项资金过程中，既不经手金矿资金，也无权决定金矿资金的支出，无职务便利可用；100万元的性质是行贿款，不能分割，公诉机关将王某等人实收40万元认定介绍贿赂，另外60万元单独评价是错误的。李某某供述自己的罪行，当庭自愿认罪有悔罪表现，如需要在庭后可以退回6万元赃款。王某等人存在索贿的行为对引起李某某的犯意起了主要作用，蔺某、高某某分钱较多又决定行贿款怎么分配，李某某分钱较少，在共同犯罪中所起到的作用最小，请求法院对被告人李某某以介绍贿赂罪从轻处罚。向法庭提供两张李某某借款给蔺某的银行卡存款业务回单(2009年11月，复印件)。
经审理查明，2010年6月，财政部、国土资源部联合下发文件，中央财政安排专项资金用于支持矿产资源节约与综合利用，制定《矿产资源节约与综合利用专项资金管理办法》，规定专项资金专款专用，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用，矿山企业获得的奖励资金专项用于进一步提高”三率”的技术改造和研究开发，不得用于职工个人奖励或工资、福利性支出；示范工程资金专项用于实施循环经济发展示范工程项目。内蒙古自治区财政厅、国土资源厅于2010年7月向内蒙古自治区有关部门、有关企业、各盟市财政局、国土资源局等转发文件，确定由自治区财政厅会同国土资源厅组织专家对申报材料进行初步审核论证，根据审核论证结果选择项目上报财政部、国土资源部。被告人李某某通过其同学王某(另案处理)了解到王某有认识人在国土资源厅、财政厅工作，可以帮忙申请到专项资金，让李某某联系想申报专项资金的矿产企业，如果申报成功需要给相关帮忙人员15%的好处费。被告人李某某将此消息告诉了承包核工业二○八大队下属原内蒙�乌中旗图古日格金矿矿井开采的蔺某(另案处理)，蔺某又告诉了时任内蒙古××旗长的高某某(另案处理)，高某某经向时任内蒙古乌中旗图古日格金矿矿长刘某(另案处理)、时任核工业二○八大队大队长刘某某(另案处理)汇报，刘某某、刘某同意图古日格金矿申请该专项资金，并指派高某某代表金矿负责办理专项资金的申请事宜。
在申请办理专项资金的过程中，被告人李某某与蔺某、高某某经商议，将好处费提高到50%，由高某某向金矿领导谎称要求从专项资金中给相关单位(人员)返还50%，刘某某、刘某二人同意。
2010年8月到12月，时任内蒙古自治区财政厅经济建设处副调研员的刘某某依照事先与郭某某(另案处理)、王某的约定，通过和相关人员打招呼让在评审中对内蒙古乌中旗图古日格金矿予以”关照”，使该金矿通过了专项资金的申报审核。2010年12月29日，内蒙古乌中旗图古日格金矿(另案处理)收到了巴彦淖尔市财政局拨付的专项资金人民币200万元，2011年1月8日，高某某以借项目费的名义从内蒙古乌中旗图古日格金矿将人民币100万元借出，转帐到(1月10日办理转账手续)由被告人李某某事先让其同学武某某办理好的户名为崔某某的银行账户中。人民币100万元转入后，被告人李某某与蔺某、高某某将其中的人民币60万元非法占为己有，其余40万元由被告人李某某交给王某，作为给予国土资源厅、财政厅相关帮忙人员的好处费。
2017年7�17日，被告人李某某的近亲属代被告人将违法所得人民币6万元缴到本院。
认定事实的证据有：
1.书证。
(1)核工业二○八大队事业单位法人证书、组织机构代码证，证实为国家事业单位法人，内蒙古乌中旗图古日格金矿企业法人营业执照、采矿许可证，证实2011年该金矿经济性质为集体所有制(国有企业)。
(2)刘某某干部履历表、公务员登记表等个人档案材料，郭某某干部履历表、事业单位工作人员年度考核登记表等档案材料，证实二人身份为国家工作人员。
(3)高某某年度考核登记表等人事档案材料，核工业二○八大队队干发［2009］117号《关于万某某等四十八位同志职务任免的通知》、［2010］80号《关于刘某等二十二位同志职务任免的通知》文件，证实任命高某某为内蒙古乌拉特后旗陶勒盖金矿副矿长(副科级)，享受副科级待遇，但其实际在图格日格金矿担任采区区长，并未去陶勒盖金矿工作。
(4)财政部、国土资源部关于转发《矿产资源节约与综合利用专项资金管理办法》的通知、内蒙古自治区财政厅、国土资源厅关于转发《矿产资源节约与综合利用专项资金管理办法》的通知、内蒙古自治区财政�《关于下达2010年度中央矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》；《关于2010年度矿产资源节约与综合利用专项资金项目经费的请示》、申请汇总表(内有内蒙古乌中旗图古日格金矿)。
(5)内蒙古乌中旗图古日格金矿选治厂《技术改造项目可行性研究报告》，核工业二○八大队《2010年矿产资源节约与综合利用专项资金申报材料汇编》。
(6)项目名称内蒙古乌中旗图古日格金矿选治厂技术改造项目《2010年矿产资源节约与综合利用专项资金初审意见表》，初审意见”同意作为奖励资金项目立项”，有九位评审专家的签字，评审时间2010年8月24日。
(7)图古日格金矿银行日记账、专项应付款三栏明细账、收款凭证，建设银行电子汇划收款回单，证实2010年12月29日从巴彦淖尔市财政局国库集中收付中心汇款划到内蒙古乌中旗图古日格金矿账户资源节约利用奖励款200万元，单位标记为环境治理项目费。
(8)借款单、付款凭证、电子转账凭证，中国人民银行支付系统专用凭证，证实2011年1月8日高某某以借款事由”项目费”从单位借款100万元，主管领导彭某签字同意，2011年1月10日转账汇入中国农业银行崔某某6228......4616账户。
(9)中国农业银行户名为崔某某，卡号为6228......4616借记卡明细查询，银行卡取款凭条等，证实该账户2011年1月10日转存入100万元，当天支取现金10万元，1月11日转支至高某某账户24.1万元、现支15万元，1月12日现支50万元、现销9050元，销户。
(10)高某某个人活期明细信息单、建设银行卡流水，证实该账户2011年1月11日转账存入24.1万元，11月15日从图格日格金矿账户转入5万元。
(11)内蒙古银行现金存款单，证实被告人李某某的退款情况。
2.证人证言。
(1)高某某笔录，证实2009年下半年蔺某和他说有关系能申请到专项奖励资金，后来才知道是李某某主导的。高某某向刘某汇报，刘某同意并安排由高某某代表图古日格金矿协助蔺某为矿上申请这个专项奖励资金，蔺某某协调自治区财政厅、国土厅，就金矿申请专项奖励资金高某某向刘某某汇报过，刘某某同意并支持。给对方返还最早蔺某提出是35%-50%，李某某提出厅里要求返还50%，高某某经请示刘某和刘某某同意。资金到账后蔺某让高某某向刘某和刘某某说返还资金的事，高某某经给刘某某打电话，彭某也请示了刘某某，刘某某让高某某以借备用金的名义给刘某某打了借条，并根据蔺某提供的账号转款100万元。蔺某告诉高某某给他的卡上打了钱，其中10万元让还小额公司的贷款，其余是蔺某还帮高某某的儿子找工作从高某某处拿走的钱。后来蔺某给高某某的建设银行卡转入24.1万元。
(2)蔺某笔录，证实李某某和他说有关系可以帮助申请国家对矿山专项保护与治理的奖励资金，蔺某告诉高某某，高某某又转告了图古日格金矿矿长刘某，金矿委托高某某办理，蔺某负责开车跟着高某某跑腿，李某某负责协调国土资源厅、财政厅的相关事宜。关于返还专项资金，李某某最早和蔺某提起需要返还30%，后来蔺某、高某某、李某某三人都有想法不能白跑给自己一些奖励，听刘某说专项资金下来后返还50%，知道里面有一部分是三人辛苦费，申请下来后给了蔺某5万元作为辛苦费。
(3)王某笔录，证实郭某某的二姨夫(刘某某)所在的经建处管申报专项资金，郭某某问王某有无熟悉的矿，说审批下来要10%的好处费。王某找到李某某说如果批下来要15%的好处费打点关系，通过李某某联系上图古日格金矿。专项资金批下来后，李某某分两次给了王某30万元，其中20万元王某给了郭某某，其余10万元王某自己用于日常消费。
(4)刘某某笔录，证实听图古日格金矿的高某某说有关系可以给金矿申请专项奖励资金，资金下来后要给拨款单位返还50%，金矿矿长刘某也汇报过此事，刘某某表示同意。后来也听刘某说把钱返回去了。
(5)刘某笔录，证实金矿申请专项奖励资金是其同意并安排采矿区副区长高某某具体负责办理，高某某也向刘某某请示过，刘某某也同意。资金下拨到金矿后，高某某提出需要按事先说好的把专项奖励资金向巴彦淖尔市财政局返还100万元，刘某和刘某某均同意，刘某还给财务负责人刘某某打电话让按照高某某的要求办理。
(6)彭某笔录，证实2010年和刘某在工作交接过程中刘某提到让高某某给金矿跑一个项目，总金额是200万元，提到项目资金到位后要返还100万元。当时还奇怪高某某只是矿上的一个环节干部，文化程度也不是很高，怎么会有这么大的能量。专项资金下拨后高某某拿着100万元备用金借款凭证让彭某签字，经与刘某某请示刘某某同意办理，彭某就在借款凭证上签字审批，高某某去财务部门办理的，不知道具体返还给对方什么单位或者什么人。
(7)刘某某笔录，证实200万元专项奖励资金下拨到金矿后，高某某以借备用金的名义借款100万元，高某某给刘某某打了电话，刘某某经与刘某某核实，高某某填写了借款单，代理矿长彭某签字后，安排出纳李某某把100万元转入高某某提供的账号。
(8)武某某笔录，证实其同学李某某让其用多余的身份证开个户，武某某就用捡到的崔某某的身份证给李某某办理了一张银行卡。100万元到账后，武某某帮着李某某办理了24.1万元的转账业务，还帮李某某从该账户取过几次钱，李某某办理了销户手续。
(9)郭某某笔录，证实其姑夫王某让他找刘某某(郭某某二姨夫)在图古日格金矿申报专项资金时帮忙，并承诺专项资金的10%作为好处费给刘某某，刘某某同意。2010年冬天刘某某电话告诉郭某某图古日格金矿申请的专项资金审批下来200万元，后来王某分两次拿来20万元好处费，郭某某送到刘某某家，其二姨王某收了13万元，其余7万元留给郭某某。
(10)刘某某笔录，证实2010年6月左右和郭某某说过矿产资源节约与综合利用专项资金财政厅方面由刘某某负责，后郭某某找到他让在图古日格金矿申报专项资金过程中予以帮助，刘某某同意，在专家评审委员会论证前和国土资源厅负责这方面工作的人打了招呼，让该矿顺利通过评审，后该矿通过郭某某给了刘某某10万元提成�
(11)王某笔录，证实收到郭某某送到家里其夫刘某某帮助图古日格金矿申请专项资金成功的提成、好处费10万元。
(12)尹某某笔录，证实2010年至2012年期间参与过自治区国土资源厅、财政厅组织的关于专项资金的评审工作，收到图古日格金矿的申报材料后，国土资源厅财政处的姚某找到他说，该金矿是刘某某关照的，希望尹某某帮助这家企业顺利通过审核。尹某某同意该矿作为奖励资金立项，并把评选分数打高一些，由其提出的图古日格金矿评审意见顺利通过。
(13)姚某笔录，证实2010年刘某某让他帮助图古日格金矿顺利通过专项资金专家组的审批，姚某找到了专家组的尹某某打了招呼，并告知是刘某某让关照的。2011年刘某某又让他帮助鄂尔多斯一家煤炭企业通过专家组审核，姚某找到赵某某打了招呼，刘某某分两次给了姚某共5万元好处费。
3.被告人供述与辩解。
李某某笔录，证实其同学王某说可以通过在国土资源厅的朋友帮忙申请矿产资源专项奖励项目，李某某通过蔺某联系二○八大队，蔺某联系后说对方同意做，并且派高某某代表矿上和蔺某具体负责办理。王某说如果项目做成，人家要20%的好处费。李某某和蔺某、高某某商量时提议加到30%。2010年12月底，王某打电话说国家批了补贴200万元，让钱到位后第一时间把好处费提出来，后来蔺某说高某某把好处费增加到50%了。李某某通过同学武某某把100万元打到以崔某某名义开的账户，40万元由李某某交给王某，和蔺某、高某某从这100万元里向高某某的账户转款24.1万元，剩下35.9万元和蔺某从银行取出来都交给了蔺某，准备李某某、蔺某各拿12万元，再给高某某11万元，蔺某提出要买车向李某某借款6万元，李某某拿了6万元现金，其余的由蔺某拿走了。
4.讯问同步录音录像光盘5张。
以上证据经当庭出示并经质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以确认。
本院认为，被告人李某某伙同高某某、蔺某，利用国家工作人员高某某职务上的便利，在明知只需将人民币40万元返给相关人员作为帮忙好处费的情况下，从内蒙古乌中旗图古日格金矿另外骗取人民币60万元共同非法占有，数额巨大，高某某的行为构成贪污罪，李某某、蔺某与高某某相互勾结伙同贪污，以共犯论处，被告人李某某的行为构成贪污罪。被告人李某某伙同他人介绍单位向国家工作人员行贿，情节严重，其行为构成介绍贿赂罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人辩护人提出公诉机关指控被告人李某某犯贪污罪罪名不成立、指控高某某利用职务便利不成立、李某某在主观上与蔺某、高某某没有意思联络，不构成共同犯罪的辩护意见，经查，经刘某某、刘某决定，指派高某某代表图古日格金矿申请专项资金，在此公务中，高某某具备国家工作人员身份，故其采取欺骗的手段使得单位领导误以为确实需要将申请到的专项资金的50%即100万元予以返还，高某某利用职务上的便利，以骗取的方法侵吞公款，其行为构成贪污罪，李某某、蔺某与高某某伙同贪污，以贪污的共犯论处，故辩护人的该意见不予采纳。辩护人提出100万元的性质是行贿款，不能分割，公诉机关将王某等人实收40万元认定介绍贿赂，另外60万元单独评价是错误的辩护意见，经查，内蒙古乌中旗图古日格金矿确有单位行贿的主观故意，李某某将40万元交给王某由其转交相关办事人员，即明确的贿赂款为人民币40万元，其余的人民币60万元系高某某等人额外欺骗金矿领导所得，三人非法占有，不管谁最后分得多少钱，高某某、李某某、蔺某三人贪污的犯罪数额均认定为人民币60万元，三人构成贪污人民币60万元的共犯，辩护人的该意见不予采纳。辩护人当庭提交的李某某借款给蔺某的银行卡存款业务回单�本案无关联性，不予采信。被告人李某某对介绍贿赂犯罪事实予以认罪，可酌情从轻处罚。根据我国刑法”从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，对介绍贿赂罪本案应适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十二条的规定进行处罚。本院依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十二条第一款、《中华人民共和国刑法》第十二条、第三百八十二条第一款、第三款、第三百八十三条第一款(二)项、第二十五条第一款、第六十九条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李某某犯贪污罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元；犯介绍贿赂罪，判处拘役三个月，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月26日起至2019年9月25日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳至本院。)
二、李某某的违法所得人民币6万元依法没收上缴国库，并继续追缴其余违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长陈春梅
审判员张钰
人民陪审员邸惠霞
二Ο一七年七月二十四日
书记员张振兴