云南省通海县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）通刑初字第56号
公诉机关云南省通海县人民检察院。
被告单位通海县秀山街道办事处黄龙社区三组。
诉讼代表人罗某某，1962年4月15日出生，系通海县秀山街道办事处黄龙社区三组组长。
被告人詹某某，男，1968年10月3日出生。
辩护人杨雄显，云南杨雄显律师事务所律师。
云南省通海县人民检察院以通检刑诉（2014）第18号起诉书指控被告单位通海县秀山街道办事处黄龙社区三组（以下简称黄龙三组）犯非法转让土地使用权罪，被告人詹某某犯非国家工作人员受贿罪、非法转让土地使用权罪，于2014年2月19日向本院提起公诉，后于2014年3月10日以通检刑变诉（2014）第18-1号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。通海县人民检察院指派检察员高娟、代理检察员龙婷出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人罗某某，被告人詹某某及其辩护人杨雄显到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，于2011年年底的一天向本组村民黄某某索要疏通关系的费用。黄某某便于2012年年初的一天，在黄龙三组新农村的街上送了詹某某9000元人民币及价值700余元人民币的香烟4条，所得赃款已被挥霍。
2011年9月7日，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，向本组村民黄某甲索要10000元钱。黄某甲因迫于需要詹某某帮其协调新农村建房指标，便送了詹某某10000元人民币，所得赃款已被詹某某挥霍。
2011年年底的一天，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，收受本组村民詹某甲家送给其的10000元人民币，所得赃款已被其挥霍。
2012年间，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，先后两次在其家中收受了张某某送的20000元人民币，所得赃款已被其挥霍。
被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，黄龙三组以牟利为目的，于2012年11月违反土地管理法规，未经国家土地行政管理部门审批，欲将本组新农村背后一块总面积8.145亩的土地使用权转让给赵某某用于建盖面条厂，并收受了赵某某支付的土地转让费836000元。后由于秀山街道办事处土管所发现并制止，所转让土地未能完全交付使用。
针对上述指控，公诉机关当庭列举了被告人供述和辩解、证人证言、书证、辨认笔录、鉴定意见等证据予以证实。公诉机关认为，被告人詹某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百二十八条之规定，构成非国家工作人员受贿罪、非法转让土地使用权罪，被告单位黄龙三组的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十八条之规定，构成非法转让土地使用权罪，均应依法予以判处。同时，被告人詹某某、被告单位黄龙三组，均具有自首情节，针对非法转让土地使用权罪，被告人詹某某、被告单位黄龙三组，均系犯罪未遂。
被告单位黄龙三组当庭对案件事实进行了陈述，对指控事实、证据均无异议。
被告人詹某某当庭对案件事实进行了陈述，辩解认为其与张某某系民间借贷关系，对于张某某给其的现金人民币20000元，不应认定为非国家工作人员受贿罪的犯罪数额。
辩护人杨雄显对公诉机关指控被告人詹某某的行为构成非国家工作人员受贿罪、非法转让土地使用权罪无异议，提出的辩护意见是：1、针对非法转让土地使用权罪部分，该起犯罪系犯罪未遂，被告人詹某某具有良好的悔罪表现，具有自首情节，犯罪情节较轻，建议对被告人詹某某单处罚金；2、针对非国家工作人员受贿罪部分，被告人詹某某与黄某甲、张某某之间产生的经济来往人民币30000元，应当认定为民间借贷，不能认定为非国家工作人员受贿罪的犯罪金额，该罪的犯罪金额应当认定为人民币19000元，同时，被告人詹某某具有自首情节，平时一贯表现较好，建议对被告人詹某某判处缓刑。
经审理查明：（一）非国家工作人员受贿罪部分
1、被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，于2011年年底的一天向本组村民黄某某索要疏通关系的费用。黄某某于2012年年初的一天，将现金人民币9000元及价值人民币700余元的4条香烟送给了詹某某，所得赃款已被其挥霍。
2、2011年9月7日，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，向本组村民黄某甲索要人民币10000元，所得赃款已被其挥霍。
3、2011年年底的一天，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，收受本组村民詹某甲家送给其的现金人民币10000元，所得赃款已被其挥霍。
4、2012年间，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用其具有协调新农村建房指标的职务便利，先后两次在其家中收受了张某某送给其的现金人民币20000元，所得赃款已被其挥霍。
（二）非法转让土地使用权罪部分
被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，黄龙三组以牟利为目的，于2012年11月违反土地管理法规，未经国家土地行政管理部门审批，欲将本组新农村背后一块总面积8.145亩的土地使用权转让给赵某某用于建盖面条厂，并收受了赵某某支付的土地转让费836000元。后由于秀山街道办事处土管所发现并制止，所转让土地未能完全交付使用。
认定上述事实的证据如下：
（一）非国家工作人员受贿罪认定证据
1、被告人詹某某的供述与辩解，证实其在担任黄龙三组组长期间，于2011年至2012年，利用协调新农村建房指标的职务便利，先后索要、收受了黄某某、黄某甲、詹某甲、张某某四家人的现金人民币共计49000元及4条玉溪香烟，所得款物均被其用完等事实。
2、证人黄某某的证言，证实2011年其找到詹某某询问批地基的事情，詹某某告诉其需要送点钱给他人打点关系，其于2012年年初的一天将现金人民币9000元及四条软玉溪香烟送给了詹某某等事实。
3、证人詹某甲的证言，证实2011年5、6月份的一天，其在田地里遇见詹某某，其与詹某某商量愿意给詹某某人民币10000元，希望詹某某帮其小儿子批一块宅基地，到了2011年年底的一天，其打电话叫其妻张某甲到通海县城花鸟市场送了人民币10000元给詹某某等事实。
4、证人张某甲的证言，证实2011年年底的一天，其接到丈夫詹正平的电话，让其到通海县城花鸟市场送人民币10000元给詹某某，因其在家忙着养猪，其子詹某乙将钱送去给了詹某某等事实。
5、证人詹某乙的证言，证实2011年的一天，其母张某甲给了其现金人民币10000元，让其把钱送给詹某某，后其开车来到通海县城花鸟市场处，将钱给了詹某某等事实。
6、证人黄某甲的证言，证实2009年其家向黄龙三组交了批地基的申请，直到2011也没有批下来，经询问詹某某告诉其需要向他人协调关系，2011年9月7日，詹某某打电话以女儿需要学费为由向其索要人民币10000元，其将情况告诉其父黄某乙后，到蒋天平诊所附近，将现金人民币10000元交给了詹某某等事实。
7、证人黄某乙的证言，证实2011年9月的一天，其听其子黄朝波讲，詹某某向黄某甲索要现金人民币10000元，后其陪同其子黄某甲来到蒋天平诊所附近后便离开了等事实。
8、证人张某某的证言，证实2012年，其为了在黄龙三组批地基先后两次到詹某某家，送了现金人民币20000元给詹某某等事实。
（二）非法转让土地使用权罪认定证据
1、被告人詹某某的供述与辩解，证实2012年黄龙三组与赵某某签订协议，欲把黄龙三组新农村后面的一块土地卖给赵某某，赵某某先后两次向黄龙三组支付了土地款人民币836000元，因手续一直没有办下来，该块土地，尚未完成买卖，钱也没有退给赵广金等事实。
2、证人赵某某的证言，证实2012年其听说黄龙三组要卖地，其就找到黄龙三组进行商谈，其主要和詹某某商谈，后来黄龙三组的班子成员也一起参与到商谈中，经商议，黄龙三组同意将组上的土地及张某丙家的承包地一并卖给其，詹某某叫其签订了《土地征用协议书》，并将黄龙三组班子会议记录及张某丙交给组上申请书复印件一并交给了其，其分两次向黄龙三组支付了定金及款项共计人民币836000元并叫着人将该块土地推平，后因黄龙社区不同意黄龙三组的卖地行为，其没有办得相应手续，交给黄龙三组的钱也没有退出来等事实。
3、证人李某某的证言，证实2013年5月前，其担任黄龙社区居委会的土地管理员，2012年底，黄龙三组的黄某丙先后拿了两张收入单据到社区入账，两张单据的金额为85万余元，经询问，其得知黄龙三组存在违法卖地现象，该土地已经填着土，其告诉黄某丙要停止违法卖地行为并将事情反映给了社区书记刘某某及秀山街道相关部门等事实。
4、证人罗某某的证言，证实其是黄龙社区的会计，2012年11月其在秀山街道办事处三资管理中心上班时，先后经手了2张收款单据，付款人为赵广金，收款人为黄龙三组，金额分别为人民币300000元及536000元，其听李某某说，该两笔款项为黄龙三组违法买卖土地所得等事实。
5、证人李某甲的证言，证实其是黄龙社区居委会的副主任，2012年底的一天，其在李某某的办公室听说黄龙三组存在非法卖地行为，并已将卖地所得80余万元拿到社区入账，后其将此事告知了社区党支书刘某某，黄龙社区的总支委员还在一起讨论了一下，要求每一个领导都不得就卖地的事情签字等事实。
6、证人刘某某的证言，证实其是黄龙社区的党支部书记，2012年11月有群众向其反映黄龙三组存在非法买卖土地的行为，经其询问得知黄龙三组已将买卖土地所得的两笔款项共计人民币836000元入到了社区的账上，在此之前，黄龙三组没有人到黄龙社区反映过卖地的事情，其得知情况后向秀山街道办事处的相关人员做了汇报，并告诉黄龙社区领导班子黄龙三组卖地行为是违法的，要求领导班子成员不能在任何手续上签字，当时被卖的地已经被填了土并准备打围墙，经阻止停了下来等事实。
7、证人王某某的证言，证实其是黄龙三组的村民，2012年12月的一天，其在社区书记刘某某的办公室听说黄龙三组有买卖土地的行为，后经了解得知黄龙三组已将一块土地卖给了赵某某，2013年1月，其约着张某丁、刘某甲到秀山街道办事处找相关部门反映了情况等事实。
8、证人张某丙的证言，证实2011年，詹某某多次找到其做工作，让其将其家承包的土地连同组上的土地一起卖给杨广的赵某某，其答应后詹某某叫其到黄龙三组办公室签字，因当时光线暗，其没有看清楚就签字了等事实。
9、证人李某乙的证言，证实其是通海县国土资源局秀山管理所的所长，2013年2月其听说黄龙三组卖了一块土地给赵某某，其经确认得知确实存在卖地行为，其向上级领导做了汇报并找到詹某某多次做工作，告知私自卖地属于违法行为，通过做工作，詹某某同意退款，但临近社区换届选举，社区账务已经冻结，没有退成，黄龙三组被卖掉的土地经测量为8.145亩，其土地规划为一般耕地，黄龙三组在卖地之前未申报，也没有办理过任何手续等事实。
10、证人詹某丙的证言，证实其是黄龙三组的分支书记，2012年黄龙三组准备将组上的一块地租给他人使用，后詹某某告诉其杨广的赵某某想买该块地，经黄龙三组支部扩大会议讨论，黄龙三组同意将土地卖给赵广金，卖地事宜主要由詹某某操办，其不清楚是否向上级部门汇报过卖地的事情，2012年10月7日的《黄龙三组班子会议记录》是根据黄龙三组支部扩大会议整理出来的，实际上没有开过，是为了办理卖地手续而出具的等事实。
11、证人柏某某的证言，证实2013年5月以前，其担任黄龙三组的妇女、计生委员，2011年11月16日詹某某叫其到黄龙三组的办公室，其到了后发现詹某某、黄某丙、黄某丁、詹某丁、詹A及赵某某都在，詹某某拿出一份《土地征用协议书》给大家看，让大家在上面签字，并告知其组上已经收了赵广金的人民币836000元，《黄龙三组班子会议记录》（2012年10月7日）是詹某某拿给其签字的，没有实际开过，只是在签订《土地征用协议书》前几天，黄龙三组开过支部扩大会议等事实。
12、证人黄某丁的证言，证实2013年5月以前，其担任黄龙三组的副组长兼会计，2011年，黄龙三组想把组上空着的一块土地租给他人使用，后詹某某在办公室告诉詹某丁、黄某丙与其，赵某某想买该块土地，黄龙三组开了个支部扩大会议讨论此事，大多数意见同意在赵广金办得了手续的情况下，以适当的价格将该块土地卖给赵某某，到了2011年11月，黄龙三组与赵某某签订了一份《土地征用协议书》方便赵广金办理土地事宜，赵广金先后两次向黄龙三组交纳了人民币836000元，《黄龙三组班子会议记录》（2012年10月7日）这个会议实际上没有开过，是根据事先讨论的结果补的等事实。
13、证人黄某丙的证言，证实2013年5月前，其担任黄龙三组的出纳，2011年8、9月的一天，詹某某通知黄某丁、詹某丁、张某丙与其到办公室开会，告知赵某某想购买组上的一块土地及张建生家承包的土地，在场的人均表示同意，张某丙向组上交了一个申请，在场的人还都在申请上签了字，几天后，黄龙三组开了一个支部扩大会议谈论卖地一事，到了2011年11月，詹某某叫其向赵某某收了两笔钱，共计836000元，其拿着钱到社区入账时，李某某告知其该块土地不能卖，其将该事告知了詹某某，过了几天詹某某拿着一个《土地征用协议书》叫其签字后拿给赵广金去办理土地手续，后因为土地手续没有办成，詹某某叫其开着单子到社区将钱退还给赵某某，因临近社区换届选举，款项没有退成等事实。
14、农村信用合作社现金进账单、收款收据、黄龙居委会记账凭证、黄龙三组账务移交债权债务说明、黄龙三组辅助余额表，证实赵广金向黄龙三组交款的时间、金额及黄龙三组的账务情况等事实。
15、集体土地承包经营权证，证实张某丙承包黄龙三组土地的情况。
16、土地征用协议书、黄龙三组班子会议记录、申请书，证实黄龙三组与赵某某买卖土地的情况等事实。
17、原黄龙三组集体买卖地块面积范围内情况说明、土地勘测技术报告书、鉴定意见通知书，证实经测量，涉案土地面积为8.145亩，土地规划用途为一般耕地，公安机关已将鉴定意见告知被告人等事实。
18、辨认笔录及照片，证实柏玉萍、赵广金对涉案土地进行辨认的情况。
（三）其他综合证据
1、到案经过，证实被告人詹某某于2013年11月5日，经电话通知，主动到公安机关接受讯问等事实。
2、户口证明，证实被告人詹某某身份情况，犯罪时已达刑事责任年龄等事实。
3、关于黄龙社区原三组组长詹某某的任职证明，证实詹某某于2008年7月至2013年5月担任黄龙三组组长的事实。
4、其他书证。
上述证据，均系侦查机关依法定程序收集，并经法庭举证、质证、认证，真实、合法，足以认定。
本院认为，被告人詹某某在担任黄龙三组组长期间，利用协调新农村建房指标的职务便利，非法索取、收受他人财物数额较大之行为，侵犯了黄龙三组的正常管理秩序，已构成非国家工作人员受贿罪；被告单位黄龙三组以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让土地使用权，获利人民币836000元之行为，侵犯了国家土地管理的正常秩序，情节严重，詹某某系黄龙三组直接负责的主管人员，应当对黄龙三组的犯罪行为负法律责任，根据法律的规定，被告人詹某某及被告单位黄龙三组均已构成非法转让土地使用权罪。
被告人詹某某系被告单位黄龙三组直接负责的主管人员，案发后经公安机关电话通知，詹某某主动投案并如实供述其与黄龙三组所犯罪行，根据法律规定，詹某某及黄龙三组均构成自首，依法应当从轻或者减轻处罚；被告单位黄龙三组已经着手实施犯罪，因相关部门及时制止，犯罪行为未能得逞，根据法律规定，黄龙三组及詹某某均构成犯罪未遂，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告人詹某某、被告单位黄龙三组的犯罪事实、罪名、情节成立，本院予以确认。
被告人詹某某及辩护人杨雄显关于指控的部分非国家工作人员受贿罪事实系民间借贷，不能计算为犯罪数额的辩解及辩护意见，与查证事实不符，本院不予采纳。辩护人杨雄显的其余辩护意见有理部分，本院已经考虑。
为维护社区集体的正常管理活动及国家土地管理的正常秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，第二百二十八条、第二百三十一条、第六十九条、第二十三条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位通海县秀山街道办事处黄龙社区三组犯非法转让土地使用权罪，判处罚金人民币40000元。（罚金限判决生效后三个月内缴纳）
二、被告人詹某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年；犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币10000元；数罪并罚总和刑期有期徒刑二年零六个月，罚金人民币10000元，决定执行有期徒刑二年，罚金人民币10000元。（罚金限判决生效后一个月内缴纳）
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月7日起至2015年11月6日止。）
三、现暂存于通海县人民法院的詹某某案件暂收款人民币20000元，其中人民币10000元用于抵缴罚金，剩余10000元作为赃款，依法没收上缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向玉溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 陈 礼
审 判 员 马 琼
人民陪审员 陈美华
二〇一四年四月二十二日
书 记 员 胡菊玲
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签发人：拟稿人：刘强核稿人：打印16份