新疆维吾尔自治区库尔勒市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）库刑初字第221号
公诉机关库尔勒市人民检察院。
被告人康运兴，男，1954年7月15日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化程度，新疆天地辉煌投资担保公司股东。2014年6月26日因涉嫌犯集资诈骗罪被库尔勒市公安局刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现羁押于库尔勒市公安局看守所。
库尔勒市人民检察院以检公诉刑诉（2015）200号起诉书指控被告人康运兴犯非法集资罪，于2015年4月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年5月19日公开开庭审理了本案。库尔勒市人民检察院指派检察员刘力菲出庭支持公诉，被害人代表曹某某、被告人康运兴到庭参加诉讼。现已审理终结。
库尔勒市人民检察院指控，2014年3月至2014年6月期间，被告人康运兴、李兴辉（另案处理）通过老乡孟飞彪（另案处理）帮忙虚假出资登记注册了新疆天地辉煌投资担保有限公司，并拿到洛阳远中贸易集团有限公司资质、公章、POS机、银行卡等资料后，通过打广告、发传单等方式面向社会公开集资，承诺向本公司放款，每月1.2%至1.5%的利息，本公司将钱投给第三方洛阳远中贸易集团有限公司，若第三方不能按时偿还，本公司三个工作日内代为偿还。共骗取47名群众608.10906万元，用于还债等。经鉴定，位于库尔勒市交通西路11号昌和大厦3-2501号房产（建筑面积36.73平方米）2014年7月9日价值135020元；新C61J**凯宴小型越野客车价值350000元。案发后，退还赃款60万元。
公诉机关出示了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据。
公诉机关认为，被告人康运兴伙同李兴辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资608.10906万元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，且属共同犯罪。
公诉机关量刑意见，被告人康运兴当庭的供述与其在公安机关的供述不一致，认罪态度一般。李兴辉退赃60万，扣押的物品作价485020元，建议判处被告人康运兴十年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或没收财产。
被害方意见，不应分主从，康运兴是大股东，他不在公司一样可以操纵公司，他和李兴辉的作用是一致的。康运兴认罪态度不好，推卸责任。如果能退赃我们可以谅解他。
被告人康运兴辩称，我没有财务经营权，我在公司只是股东。从一月到三月是李兴辉和孟飞彪在办手续，我过来后没说让我干啥，也尽量不让我在公司，说明我是从犯。我不是认罪态度不好，我只知道10份合同，我不知道的不能说我知道。
经审理查明，2014年3月至2014年6月期间，被告人康运兴和李兴辉（另案处理）通过老乡孟飞彪（另案处理）帮忙，虚报注册本3000万元登记注册了新疆天地辉煌投资担保有限公司（以下简称天地辉煌公司），并取得洛阳远中贸易集团有限公司资质、公章、POS机、银行卡等资料和设备后，通过打广告、发传单等方式面向社会公开集资。虚假承诺：客户向第三方洛阳远中贸易集团有限公司投资（借资），可获月息1.2%至1.5%，天地辉煌公司为投资承担连带担保责任，若第三方不能按时偿还，天地辉煌公司在三个工作日内无条件代为偿还。共骗取47名群众608.10906万元，用于还债等。案发后，扣押位于库尔勒市交通西路11号昌和大厦3-2501号房产（建筑面积36.73平方米）一套，新C61J**凯宴小型越野客车一辆，退还赃款60万元。经鉴定：房产价值135020元；车辆价值350000元。
认定以上事实的证据有：
1、受案登记表证实，2014年6月24日，库尔勒公安局在工作中发现，2014年3月至今，新疆天地辉煌投资担保公司向库尔勒市不特定人群承诺高额利息，并从多名群众手中吸收资金。
2、身份信息证明了康运兴、李兴辉的身份情况。
3、到案经过证实，2014年6月25日，公安机关在天地辉煌投资公司将康运兴当场抓获。
4、搜查笔录、扣押清单证实：2014年6月25日市局民警对新疆天地辉煌投资担保公司的办公地点及主要负责人的住处进行搜查后扣押该公司营业执照、税务登记证、印章、银行卡、人民币等涉案材料；扣押小型越野车一辆及行车证一本，车牌号豫C61J**；2014年7月2日市局民警扣押李兴辉现金六十万元整。
5、商品房买卖合同证明，李兴辉与巴州昌和房地产开发有限责任公司签订商品房买卖合同，以135020元购买了昌和大厦3-2501房，房屋面积36.73平方米。
6、殷某某与李兴辉租房合同与房屋产权证明，李兴辉租赁了库尔勒市永乐小区4号楼2单元302室房屋，租期为2014年1月11日至2015年1月10日。
7、租赁合同及建筑装饰装修合同证明：2013年9月27日，李某与赖某某签订租赁合同，承租了库尔勒建国路成渝房产综合楼负一层至三层，共四层的房屋，期限自2013年10月1日至2024年2月1日；2014年1月9日，李兴辉与李某签订租赁合同租赁了该综合楼一层房屋，期限自2014年5月1日至2019年4月30日（2014年1月9日至4月30日为装修期）；李兴辉与雅居乐装饰装修公司签订建筑装饰装修合同，对库尔勒建国路州公安局旁天地辉煌投资担保有限公司进行装饰装修。
8、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证、开户许可证证实，新疆天地辉煌投资担保有限公司注册号650100050204332，类型为有限责任公司（自然人投资或控股），位于新疆巴州库尔勒市建国北路成渝房产综合楼1栋1层1号，法定代表人李兴辉，注册资本3000万。成立于2014年2月10日，营业期限止于2024年2月9日。经营范围：非融资性投资担保服务，投资管理，社会经济咨询服务。开户银行为中国工商银行股份有限公司库尔勒建国北路支行。
9、营业执照、组织机构代码证证实，新疆天地辉煌投资担保有限公司在尉犁县成立了分公司，分公司地址为新疆巴州尉犁县金鱼小区门面房1栋2层3室。
10、新疆天地辉煌投资担保有限公司股东会决议、章程证实，章程中载明李兴辉为公司执行董事，出资2100万元，康运兴为公司监事，其出资900万元。公司开办费用由康运兴垫付。
11、委托合同证实，该合同载明，甲方被投资人洛阳远中贸易集团有限公司康会民与乙方新疆天地辉煌投资担保有限公司李兴辉签订委托合同，甲方需资金3800万元进行周转委托乙方寻找投资人。甲方抵押相关固定资产8418.2万元，抵押价值6313万元。
12、洛阳远中贸易集团有限公司章程可证实，该章程载明，股东康会民出资1350万元、曹利国出资150万元。验资报告载明，截止2012年4月17日将1500万元缴存中国工商银行股份有限公司伊川支行，洛阳远中贸易有限公司账户账号。
13、银行账户明细表证实：康运兴的工商银行账户“6222083010000607914”，2014年3月31日至2014年6月28日交易情况；李星辉（李兴辉）工行账户6222083010000352438，2014年3月31日至6月4日交易情况；李星辉建行账户“6217004560001007809”，2014年1月7日至2014年6月23日交易情况；康会民建行账户“6227002454610162984”，2014年3月1日至6月23日交易情况。
14、物证：印章7枚（天地辉煌公司公章、财务专用章、合同专用章各一枚，洛阳远中贸易集团有限公司公章、合同专用章各一枚，康会民私章一枚，李兴辉私章一枚）、POS机一台、天地辉煌公司财务用台式电脑主机箱两个，工商银行电子密码器一个，工商银行U盾2个、建设银行E路通2个、建设银行卡一张、李兴辉顺丰速运卡一张。
15、康会民供述，河南何其美农业有限公司是2010年5月注册成立，康会民和康强强是股东。洛阳远中贸易集团公司是康会民的公司。何其美农业有限公司是洛阳远中贸易集团公司的子公司。康会民与康运兴从小认识，在一个村，其通过康运兴认识了李兴辉。二人是合伙人在库尔勒成立了新疆天地辉煌投资担保公司。2014年3月份，康运兴拿走康会民洛阳远中贸易集团有限公司的营业执照、税务登记证、中国建设银行POS机、法人私章、公司公章、合同专用章至今未归还。康运兴称要在库尔勒市成立担保公司，康会民的公司需要钱可随时拿到钱，但需要康会民公司的公章。康运兴向库尔勒市市民借款时说钱都借给洛阳远中贸易集团公司。康运兴将钱用POS机转账到康运兴的卡上，卡在李兴辉处，康会民拿不上钱。康会民和康运兴知道吸收群众资金是违法的，担保公司起担保作用不违法，康会民给康运兴借资质就是为了在借贷业务中起借款人的作用，为了逃避公安机关的追究。
16、裴某某（新疆天地辉煌投资担保有限公司会计）证实，公司于2014年5月1日挂牌营业，公司为洛阳远中贸易集团有限公司吸收客户投资并进行担保，天地辉煌公司保证客户投资该公司的稳定收益。天地辉煌公司法人和负责人是李兴辉，其不在库尔勒时，由康运兴总经理负责。裴某某在公司职责之一是给投资客户开收益的收据，将收益收据上的收据做电子账目存入李兴辉的U盘里。每次公司来了客户，与李兴辉或付某某签订一份合同，李兴辉审核，后交给裴某某给客户开收据。合同叫“新疆天地辉煌投资担保有限公司项目投资担保合同”，内容有客户信息，客户投资金额，投资、担保、借款方的权利义务和违约责任。客户将资金投资到第三方后，第三方给客户开借据，公司作为中间人给客户的投资收益出具担保承诺函和一个还款计划书。收据单是白、红、黄三联，收据的品名及规格显示的是理财收益，数量显示的客户投资资金额、月收益及客户投资第一个月应得收益，客户拿走红联，白联和黄联公司留存。客户确定投资，由业务经理付某某和老总李兴辉负责接触签合同，投资款给老板李兴辉，不清楚李兴辉如何处理客户投资款。客户第一个月收益也是李兴辉支付。除客户第一个月的收益外，2014年5月20日，李兴辉让裴某某制作过一张表，写有应支付给客户2014年5月投资收益金额及客户信息、客户银行卡信息，当天李兴辉通过起自己的建行网银给其中一个客户打了120元。李兴辉也给过付某某现金，说是公司客户2014年5月的收益，让付某某交给客户。裴某某不清楚公司如何发展客户，这由业务部门处理。从2014年4月底至6月25日有二三十名客户，客户投资金额不等，1至40万都有，资金加起来二三百万。裴某某来公司时有一位出纳叫康浩翔，李兴辉称其是第三方公司的人，给放款人和业务员，支付利息或提成。康浩翔还负责从放款人手中收取现金或用POS机从放款人的银行卡上刷钱。到2014年5月中旬，裴某某没有再见到康浩翔。
17、付某某（新疆天地辉煌投资担保公司会计）证实，公司的法人李兴辉负责公司的统筹运作，股东康运兴和李兴辉一起管理公司的各项运转。裴某某管财务，平时主要负责从客户那里收投资资金，而后将资金交到第三方公司法人康会民的银行账户上。业务部门由付某某、曹某某负责，两人轮流负责接待客户。公司进行宣传推广主要是看日常发放宣传单，以及在时光广告上刊登公司的宣传信息。发宣传单就是到附近小区，将宣传单放在住户的门上。公司许诺可以在客户投资期限内，每月支付客户应得的利息收益，而后在投资期限到期的时候，将客户的本金一起偿还给客户。这样客户就能从公司获取每月1.2%至1.5%的利息收入。主要流程是客户到公司，通过付某某或者其他业务员达成投资意向，而后付某某到财务室裴某某那里拿取三份《新疆天地辉煌投资担保有限公司项目投资担保合同》，将合同签订完毕以后，将签订完的合同交给财务上的裴某某，然后客户将投资的资金交给公司财务裴某某，大部分都是通过转账的方式将投资资金交给裴某某的，有的客户也会拿现金到公司进行投资，也是将资金交给裴某某。听李兴辉说，这些钱都直接打到洛阳远中贸易集团有限公司法人康会民的账户内。客户将投资资金支付后，裴某某当场将客户投资资金当月的收益，也就是利息直接支付给客户，并给客户出具一张红色的收据，剩下的每月利息都是在每个月的20号发放给客户。合同的内容有客户的信息，客户的投资金额，投资、担保、借款方的权利义务和违约责任，客户将资金投资到第三方集团后，第三方集团给客户的一个借据，公司作为中间人给客户的投资收益出具的担保承诺函，公司承诺若被投资人在投资期限到期后不能按时定额偿还客户的本金和收益，公司将在接到客户通知3个工作日内无条件偿还客户的全部投资本金和收益。还出具一个还款计划书，注明了客户还款日期内应该收到的还款金额，以及收取投资本金的日期。
18、鉴定意见证实，经鉴定库尔勒市交通西路11号昌和大厦3－2501号房产（建筑面积36.73㎡）2014年7月9日的价值为135020元，新C61J**凯宴小型越野客车价值350000元。
19、被害人提供的书证和被害人陈述，证实47名被害人投资的数额及收到的利息。
20、李兴辉供词，康运兴是李兴辉舅舅。2013年10月，康运兴在原籍对李兴辉称，孟飞彪在库尔勒市开办的融信冠城投资担保公司已经成熟，开办投资公司能挣钱，孟飞彪愿意提供帮助。2014年2月10日，孟飞彪给二人借资16万找人代办，在乌鲁木齐市注册成立了新疆天地辉煌投资担保公司。李兴辉打借条，月息4.5%。2014年3月18日，在库尔勒市找代办公司把天地辉煌公司迁到库尔勒，公司手续交给了李兴辉。公司共有二名股东，李兴辉和康运兴，法定代表人李兴辉，负责人康运兴。前期和康运兴一个村的康浩翔冒充洛阳远中贸易集团公司的代表负责收款，2014年5月底后，康浩翔回原籍，由李兴辉操作POS机或收钱。刷POS的钱都存到洛阳远中贸易集团公司法定代表人康会民的个人建行卡上，该卡由李兴辉和康运兴持有，卡上的钱由二人支配。2014年2月份，注册好公司后，在建国北路州公安局隔壁租了一套400米2的门面房，年租46万，押金交了5万。装修好后买了办公用品。2014年3月底，李兴辉和康运兴通过时光广告、都市信息报打广告招聘业务员。广告内容是：新疆天地辉煌投资担保有限公司，注册资金3000万元（实际没那么多），通过新疆维吾尔自治区政府批准成立，招聘业务员，工资3000元至5000元。广告一边起了招聘业务员的作用，一边宣传了公司吸引了市民。市民来咨询，就对市民说，把钱借给洛阳远中贸易集团公司，由天地辉煌公司担保，天地辉煌公司注册资金3000万元，并将公司营业执照等证件让来咨询的市民看，让市民相信天地辉煌公司是正规公司，有能力担保，没有风险，利息比银行高。如果客户月投资10万元到20万元，公司以月利率千分之一点二支付客户利息；月投资20万元到30万元，公司以月利率千分之一点三支付客户利息；40万元以上，公司以月利率千分之一点四支付客户利息；年投资10万元到20万元，公司以年利率百分之一点二支付客户利息；年投资20万元到30万元，公司以年利率百分之一点三支付客户利息；年投资40万元以上，公司以年利率百分之一点四支付客户利息。开办公司的目的是在库尔勒借款买地，办家具厂。吸收了40多名客户的资金，给孟飞彪还了170万，给康运兴的债权人汇款368.4万元，在永乐小区隔壁买了一套36平米的房子，房款13.5万元，尉犁县注册分公司请客、送礼、租房、装修用了40余万元。
21、康运兴供述，2013年，康运兴、李兴辉通过朋友介绍认识了在新疆开办担保公司的孟飞彪，康运兴与二人商量在库尔勒市开办投资担保公司，然后在河南找一家公司做第三方企业，拿第三方企业做担保的旗号，从他人手中借钱自己用。注册担保公司、办手续、租门面房及装修的资金由孟飞彪借给康运兴、李兴辉，等公司开起来后用吸收的资金还给孟飞彪，并且答应再给孟飞彪50万元。2014年1月，康运兴让李兴辉到库尔勒市找孟飞彪，在库尔勒市找门面、注册、装修公司，费用从孟飞彪处拿。到3月陆续借了128万（含月息4.5%）。3月公司装修好后开始经营，到5月给孟飞彪还了本金103万元，利息20万元。公司的法定代表人为李兴辉，康运兴为股东，也管全盘工作。公司开业前康运兴与康会民商定，名义上以康会民的公司借钱，吸收的资金再通过康会民的帐户转到康运兴的帐户上，康会民的公司也可以借钱用。这样做是因为康运兴知道吸收的钱直接用不合法。公司将宣传单向社会上发放，看到传单的人就来公司咨询。天地辉煌公司的业务名义上是有人要投资，天地辉煌公司联系第三方公司，让借款人把钱交给第三方公司，天地辉煌公司做担保，保证按期还款。天地辉煌公司和投资人、第三方公司签订借款协议。协议由公司制作的格式合同，甲方为放款人，乙方为借款人（洛阳远中集团有限公司），丙方为天地辉煌公司。合同有借款期限、投资人的收益率，还有盖有借款企业公章的收据，天地辉煌公司的担保承诺函，还款计划。利率根据投资时间的长短和金额不一样，时间长、金额高的利息也高。合同签订后，公司业务员和放款人到银行将钱汇入借款企业和帐户上。公司吸收的资金打到康会民和李兴辉的卡上后，李兴辉帮康运兴转账还债。开公司过程中产生的费用127万余元，用13万在库尔勒市永乐大厦买了一套35平米的住房，还有给员工发工资、提成，其余的钱在李兴辉那里。
上述证据经当庭质证，形式和来源合法，内容真实，与本案相关联，能客观反映案件的真实情况，确认为本案的证据。
本院认为，被告人康运兴伙同李兴辉以非法占有为目的虚构集资用途，以高回报率为诱饵，向社会公众募集资金达608.10906万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。归案后被告人康运兴能供述主要犯罪事实，且追回赃款、赃物价值108.502万元，可酌情从轻处罚。被告人的犯罪行为给四十七户被害人造成了巨大损失，量刑时酌情考虑。对被告人康运兴辩称其为从犯的辩护意见，经查，康运兴和李兴辉共同预谋成立公司，共同对公司进行经营管理，作用相当，其辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第五十五条、第五十六条；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条的规定，判决如下：
一、被告人康运兴犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，罚金30万元。罚金于判决生效后十日内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月26日起至2027年6月25日止）。
二、犯罪工具印章7枚（天地辉煌公司公章、财务专用章、合同专用章各一枚，洛阳远中贸易集团有限公司公章、合同专用章各一枚，康会民私章一枚，李兴辉私章一枚）、POS机一台、天地辉煌公司财务用台式电脑主机箱两个，工商银行电子密码器一个，工商银行U盾2个、建设银行E路通2个、建设银行卡一张、李兴辉顺丰速运卡一张予以没收。
三、扣押的小型越野车（豫C61J**）、昌和大厦3-2501房依法拍卖变现后和扣押的60万元现金，依据各被害人的损失额按比例发还被害人。
四、未追回的赃款继续追缴后发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐贵江
审 判 员 余美玲
人民陪审员 刘 德
二〇一五年七月十日
书 记 员 宋长龙