新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）新0203刑初11号
公诉机关克拉玛依市克拉玛依区人民检察院
被告人刘昊昊，男，1981年5月6日出生，汉族，专科文化程度，系克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司实际负责人，住河南省洛阳市伊川县。2015年12月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年7月27日再次被取保候审。
被告人刘成聚，男，1968年1月4日出生，汉族，初中文化程度，系克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司股东，住河南省洛阳市伊川县。2016年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月13日被取保候审，2016年7月27日再次被取保候审。
被告人刘新莉，女，1960年8月15日出生，汉族，初中文化程度，系克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司业务经理，住克拉玛依市。2016年7月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，同年7月27日再次被取保候审。
被告人张意星，男，1984年5月3日出生，汉族，高中文化程度，系克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司法定代表人，住河南省洛阳市伊川县。2016年7月5日主动向河南省伊川县公安局投案，同年7月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，同年7月27日再次被取保候审。
克拉玛依市克拉玛依区人民检察院以克市克区检公诉刑诉（2017）5号起诉书指控被告人刘昊昊、刘成聚、刘新莉、张意星犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理，克拉玛依市克拉玛依区人民检察院指派检察员刘方依法出庭支持公诉，被告人刘昊昊、刘成聚、刘新莉、张意星到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年5月，被告人刘昊昊、刘成聚经商议注册成立克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司（公司地址：克拉玛依市阿山路37-31号），后以高息为诱饵向不特定人群吸收存款并用于发放贷款。公司由刘昊昊任实际负责人，刘成聚、张意星为股东，并聘请刘新莉任业务经理主管公司全面业务，并具体实施吸收存款业务。
2014年4月至2015年5月，上述被告人未经中国银行业监督管理委员会批准，以高额利息为诱饵，通过口头宣传，假借持有河北康博网络科技有限公司股份的名义，以签订股权转让协议的形式，向社会不特定8人吸收存款共计人民币270万元（以下币种均为人民币），其中被告人刘新莉吸收5人存款125万元。期间，支付利息共计19.043万元，尚有8人180.457万元未支付。
案发后，被告人刘昊昊、张意星、刘新莉主动到公安机关并如实供述了自己的犯罪事实。
针对上述指控事实，公诉机关出示书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解等证据。
据此，公诉机关认为被告人刘昊昊、刘成聚、刘新莉、张意星的行为均已构成非法吸收公众存款罪；四被告人系共同犯罪，其中刘昊昊与刘成聚预谋实施犯罪、积极设立公司、雇佣管理人员，系犯罪的组织、策划、领导者，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，刘新莉、受他人雇佣指使，系从犯，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定定罪处罚。
被告人刘昊昊、刘成聚、张意星对公诉机关的指控无异议。
被告人刘新莉辩称周某的存款5万元并不是其招揽，其他无异议。
经审理查明，被告人刘昊昊、刘成聚事先预谋以通过低息吸收资金后高息发放贷款的方式牟利。2014年5月14日刘成聚与张意星注册成立克拉玛依市聚亿鑫工程管理有限公司（以下简称聚亿鑫公司），公司实际投资人为刘昊昊与刘成聚，刘昊昊为实际负责人，刘成聚、张意星为注册股东，张意星为公司法定代表人，受刘昊昊、刘成聚指使负责签署合同，公司聘请刘新莉任业务经理具体实施吸收存款业务，公司的经营范围为：工程管理服务、信息咨询服务、软件和信息技术服务、技术推广服务；与石油天然气开采有关的辅助活动等。该公司未经中国银行业监督管理委员会批准，不具有吸收存款资质。
2014年5月至2015年5月，四被告人未经中国银行业监督管理委员会批准，以月息1.8%的高额利息为诱饵，通过雇佣他人口头宣传、客户上门主动介绍、客户间口口相传的方式，虚构持有河北康博网络科技有限公司股份的事实，以签订股权转让协议的形式，向社会不特定人员吸收存款共计270万元，其中吸收被害人周某5万元，支付利息900元；吸收被害人李某100万元，支付利息7.2万元，已退还本金39.5万元；吸收被害人刘某5万元，支付利息6950元；吸收被害人尚某15万元，支付利息16200元；吸收被害人冯某5万元，支付利息7980元；吸收被害人张某10万元，支付利息5400元；吸收被害人任某80万元，支付利息2.4万元，退还本金31万元；吸收被害人杜某50万元，支付利息5.7万元，现有集资款180.457万元未退还。上述集资款均转入被告人刘昊昊控制的尾号为4412账户名为张意星的中国工商银行卡中。
另查，被告人刘新莉按月领取月薪共计3万元，收取李某存款的提成1万元，案发前均向本案被害人退还，被告人张意星领取月薪共计2万元。被告人刘新莉在聚亿鑫公司工作期间，吸收被害人周某5万元、被害人张某10万元，被害人冯某5万元，被害人刘某5万元，被害人李某100万元，共计125万元。
另查，案发后，被告人刘昊昊、张意星、刘新莉主动到案，四名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实；刘昊昊在案件侦查阶段，退回赃款73万元，在案件审理阶段退回全部剩余赃款107.457万元，并取得本案八名被害人的谅解；张意星上缴其违法所得2万元；被害人张某、冯某、刘某、李某谅解被告人刘新莉的犯罪行为。
上述事实有如下经当庭质证的证据予以证实：
1、报案人（被害人）周某、李某、刘某、尚某、冯某、张某、任某、杜某等8人的报案材料及接受刑事案件登记表相互印证，可以证实集资参与人向公安机关报案聚亿鑫公司向社会不特定人员吸收存款，公安机关接受并予以刑事立案的事实；
2、被告人刘昊昊、刘成聚、张意星三人的供述与聚亿鑫公司工商档案相互印证，可以证实公司成立的情况及投资情况的客观事实；
3、被告人刘昊昊、刘成聚、张意星、刘新莉四人的供述与被害人周某、李某、刘某、尚某、冯某、张某、任某、杜某等8人的陈述及上述人员与聚亿鑫公司签订的《股权转让协议书》、分红收益保证函、借条、证人王某（聚亿鑫公司会计、出纳）证言、刘昊昊控制使用的尾号为4412账户名为张意星的工行卡交易记录相互印证，可以证实四被告人向社会不特定人员非法集资的客观事实；
4、被告人刘昊昊、刘成聚、张意星、刘新莉四人的供述与证人王某证言相互印证，可以证实集资款均转入被告人刘昊昊一人控制的户名为张意星的银行卡中，由刘昊昊一人掌管使用的客观事实；
5、被告人刘昊昊、刘成聚的供述与被告人刘新莉、张意星的供述相互印证可以证实，刘新莉、张意星领取提成和月薪的情况的客观事实；
6、扣押清单可以证实，被告人刘昊昊案发后退回赃款共计180.457万元，已被公安机关扣押的客观事实；
7、到案经过可以证实，被告人刘昊昊、张意星、刘新莉主动到案，被告人刘成聚被动到案的客观事实。
8、四被告人常住人口信息可以证实，四被告人均系成年人，具有完全刑事责任能力的客观事实；
上述证据可相互印证，证实本案的客观事实。
本院认为，被告人刘昊昊、刘成聚违反国家金融管理制度，未经中国银行业监督管理委员会的依法批准，向社会不特定对象吸收资金，数额达270万元，被告人刘新莉受他人雇佣指使招揽客户，吸收存款数额125万元，被告人张意星受他人雇佣，充当聚亿鑫公司法定代表人，受他人指使与客户签署股权转让协议，数额达270万元，其四人行为均已构成非法吸收公众存款罪，均属数额巨大，依法均应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关出示的证据，经当庭质证，充分确凿，能够证明其指控的犯罪事实成立，本院依法予以支持。
关于被告人刘新莉提出，公诉机关指控的周某的存款5万元并不是其招揽的辩解意见。经查，现被告人周某的证言与被告人刘新莉的供述相互印证，可以证实刘新莉向周某介绍聚亿鑫公司吸收公众存款项目的客观事实，虽然二人是通过他人相识，但刘新莉介绍业务的行为与后期周某在聚亿鑫公司的投资有直接因果关系，周某的存款5万元应当计入刘新莉非法吸收存款的数额，故刘新莉的相关辩解意见本院依法不予支持。
鉴于被告人刘昊昊、刘成聚二人预谋实施犯罪、投资成立聚亿鑫公司，其中刘昊昊系公司实际负责人、决定集资款去向处理、招聘雇佣他人，二人在共同犯罪中起组织、策划作用，系主犯；被告人张意星、刘新莉系受他人雇佣指使吸收公众存款和签署合同，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法均可以从轻或者减轻处罚；被告人刘昊昊、刘新莉、张意星主动到案，到案后如实供述了全部犯罪事实，是自首，依法均可以从轻或者减轻处罚；被告人刘成聚到案后能够如实供述全部犯罪事实，是坦白，依法可以从轻处罚；同时考虑到被告人刘昊昊能在案件审理阶段退回全部赃款，弥补了受害人的损失，取得了被害人的谅解，被告人刘新莉案发后积极协助被害人追讨赃款，取得了被害人张某、冯某、刘某、李某的谅解，均一定程度上降低了社会危害程度，可酌情从轻处罚。综上，对被告人刘昊昊、刘成聚、刘新莉、张意星适用缓刑不致再危害社会。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第五十二条之规定，判决如下：
一、被告人刘昊昊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币6万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
二、被告人刘成聚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
三、被告人刘新莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币3万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
四、被告人张意星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
上述所判罚金于本判决生效之日起三日内向本院缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 解长林
人民陪审员 朱献辉
人民陪审员 娄菊华
二〇一七年六月二十九日
书 记 员 赵西子