山西省宁武县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）宁刑初字第57号
公诉机关宁武县人民检察院
被告人刘小龙，男，1976年2月13日生，身份证号码1422271976********，汉族，宁武县凤凰镇小庄子村人，大专文化，住宁武县凤凰镇安顺小区。2013年1月9日任宁武县道路运输管理所稽查大队稽查中队中队长。2015年1月14日因涉嫌玩忽职守罪被宁武县人民检察院取保候审。
宁武县人民检察院以宁检刑诉（2015）第46号起诉书指控被告人刘小龙犯玩忽职守罪，于2015年6月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁武县人民检察院检察员甄卓出庭支持公诉，被告人刘小龙到庭参加诉讼，现已审理终结。
宁武县人民检察院指控，被告人刘小龙在任宁武县道路运输管理所稽查大队稽查中队中队长期间，不认真履行职责，在日常路检、巡查过程中没有发现晋H273**货车在其管辖路段长期违法运营。2014年10月10日，赵俊杰驾驶晋H273**货车发生交通事故致2人死亡、2人受伤。刘小龙之行为已触犯《中华人民共和国刑法》第397条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人刘小龙对起诉指控供认不讳。
经审理查明：被告人刘小龙任宁武县道路运输管理所稽查大队稽查中队中队长，其职责是对全县的货运车辆进行监管，其中监管货运车辆驾驶人的驾驶证与准驾车型是否相符；货运车辆的运输证是否超期等事项。
赵俊杰（已判刑）为宁武县昌达运业有限公司的司机，2012年开始驾驶晋H273**重型半挂牵引货车，2013年9月昌达运业有限公司以分期付款的方式将晋H273**货车卖予赵俊杰。赵俊杰所驾车辆于2012年12月10日未交纳车辆保险已脱保，该车辆未定期安全技术检验，有效期截止2013年9月30日。2012年冬至2013年2月赵俊杰驾驶晋H273**货车从宁武县阳方口朝凯公司拉煤送往宁武县姜庄、马营海、化北屯、三马营煤站。2014年6月至10月9日赵俊杰驾车从宁武县新堡、孟家窑、杏树湾拉煤送往三马营煤站、黄土坡煤台、刘家园曹五子洗煤厂。根据公路车辆电子监控记录，晋H273**货车从2012年11月24日至2014年10月9日，先后在省道241线、原平市外环线、宁白线、大忻线等路段违法行驶35起，但均未对该货车采取处罚措施。
2014年10月10日，赵俊杰驾车从宁武县杨庄村前往新堡乡拉煤，途经宁白线40KM＋200M处（头马营村路段）与张瑞峰驾驶的晋H522**轻型普通货车相撞，致张瑞峰车上的2人死亡、2人受伤。经宁武县公安局交警大队责任认定，赵俊杰负事故的主要责任。
上述事实，有公诉机关当庭提供的下列证据证实：
1、2015年5月28日宁武县道路运输管理所出具的证明材料证实：刘小龙于2013年1月10日任宁武县道路运输管理所稽查大队稽查中队长。
2、山西省道路运输条例载明：道路运输以及相关业务经营者不得有下列违反安全规定的行为，使用未经年审或年审不合格的车辆从事道路运输；不得使用未取得从业资格证的人员与所驾车型不符的从业人员驾驶营运车辆。道路运输管理机构应当加强对道路运输经营活动和执法活动的监督检查，道路运输管理机构执法人员可以在道路运输及相关业务经营场所客货集散地、公路路口及道路货物运输源头单位进行监督检查。对无车辆营运证，又无法当场提供道路运输管理机构出具的其他营运证明的车辆从事道路运输经营活动的，道路运输管理机构可暂扣运输车辆等处罚。
3、宁武县道路运输管理所稽查队工作职责、稽查中队长工作职责载明：稽查队负责监督道路运输经营行为，道路运输市场源头监督管理，查处道路运输违法行为，维护辖区内的道路运输市场秩序，保障道路运输市场安全。稽查中队长责任人为刘小龙，职责为协助稽查队长主持稽查队工作，对稽查队日常安全工作负责。
4、2014年4月21日忻州市道路运输管理局（2014）80号关于《全市道路运输行业安全生产大检查实施方案的通知》文件载明：我市坚持“安全第一、预防为主、综合治理的方针”，以“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”为总要求，深入开展安全生产大检查。通过安全生产大检查，狠抓安全隐患排查治理，推动安全风险预控，完善安全生产制度，落实安全监管责任，强化安全生产措施，减少一般事故，预防较大以上事故，遏制和杜绝重特大事故，坚决杜绝各类道路运输事故的发生。检查时间4月10日至6月30日。检查范围包括道路运输行业所有领域、所有单位及企业。各县运管所对辖区内所有道路运输企业检查覆盖率要达到100%。采取市局督导检查，各县所具体组织、企业自查整改同步推进的方式进行，主要采取明察暗访、互检互查、突击抽查等形式。关于货物运输车辆检查整治的内容有，是否参与年度审验、驾驶人员和押运人员是否持有效从业资格证、是否办理了货物承运人责任险等。
5、2014年4月23日忻州市道路运输管理局（2014）87号《关于印发2014年安全生产监管执法工作计划的通知》文件载明：各县运管所要突出责任落实、监督执法、源头治理三大重点，进一步强化隐患治理。加大安全生产检查执法力度，规范道路运输企业安全生产行为，及时有效地排查和治理事故隐患。对全市客、货、危、客货站等道路运输企业和车辆的安全生产工作依法实施监督管理。严厉打击道路运输安全生产领域的非法违法生产经营行为，规范安全生产经营秩序。对于货物企业、营运车辆要重点检查是否有齐全有效的驾驶证、行驶证、押运员证、从业资格证、营运证。采取日常检查和突击检查相结合，现场检查和上路检查相结合的方式。
6、2014年7月23日忻州市道路运输管理局（2014）170号《关于继续开展道路运输安全生产大检查的通知》文件载明：在前3个月全市道路运输行业安全生产大检查的基础上，从即日起至9月30日在全市继续深入开展安全生产大检查，大检查包括道路运输行业所有领域、所有单位及企业，各县运管所对辖区内所有道路运输企业检查覆盖率要达到100%。
7、山西煤炭运销集团忻州宁武有限公司物流公司提供的忻州煤运过磅单证实：2013年2月16日、17日、18日及2月21日，晋H273**货车先后上路运营。
8、2014年12月29日宁武县瑞丰煤炭运销有限公司提供的煤车明细表证实：晋H273**货车于2014年6月3日从同生同基煤矿到三马营站运煤，6月27日从孟家窑煤矿到三马营站运煤，7月29日3次从新堡乡到洗煤厂运煤，7月30日从新堡乡到洗煤厂运煤，7月31日3次从新堡乡到洗煤厂站运煤，9月7日两次从杏树湾到三马营运煤，9月9日两次从杏树湾煤矿到三马营站运煤，9月15日从杏树湾煤矿到三马营站运煤，9月21日两次从新堡乡到三马营站运煤。
9、宁武县茂源工贸有限责任公司提供的过磅票证实：2014年10月3日至9日，晋H273**货车从新堡乡拉煤送往刘家园村的鑫隆洗煤厂。
10、宁武县道路运输管理所提供的车辆到期明细表证实：业户名称为宁武县昌达运业有限责任公司，车辆号牌晋H273**、晋HC2**挂货车，到期日期为2013年9月30日。
11、2015年5月28日宁武县道路运输管理所出具的证明材料载明：稽查队负责辖区内的营运汽车，对客、货、危、驾市场源头监督检查，由稽查大队长或中队长带队在公路路口进行巡查、源头监管，每日必须登记巡查记录。经查询，在巡查记录中没有发现晋H273**货车的查扣记录。
12、2015年1月5日宁武县公安局交通警察大队出具的重中型货车逾期未检验名单证实：晋H273**重型半挂牵引车的所有人为宁武县昌达运业有限责任公司，车辆检验有效期截止2013年9月30日，机动车状态为违法未处理。
13、机动车本地业务库电子监控违法记录载明：晋H273**大型汽车从2012年11月24日起至2014年10月9日先后在省道241线、原平外环线、宁白线、大忻线等处违法共35次，该车辆的违法行为均未采取处罚措施。
14、2014年12月28日询问李杰笔录证实：我于2012年3月任宁武县运管所稽查大队大队长，刘小龙任稽查中队长，郭兆东、孙伶龙、张华君是稽查员。稽查大队的主要工作职责是负责全县的客、货、危、驾市场的监督管理，对货运车辆驾驶员的从业资格证进行检查，对货运车辆的道路运输证（营运证）进行检查。在路检路查中如果发现没有从业资格证或与所驾车型不符的驾驶人员驾驶营运车辆的要进行查处。根据《道路运输条例》规定，稽查人员应在规定的路口对车辆进行检查，检查时间是工作日内，由中队队长刘小龙带队，主要在城区的两个点，一个是石湖河桥头，另一个是杨庄开泰洗煤厂门口。稽查大队对货运企业昌达运业有限公司、中信物流公司进行检查，若发现这两个公司的车辆有违反道路运输条例的行为就进行查处，如果无从业资格证要处1000至3000元罚款，无道路运输证要处30000元至100000元的罚款。刘小龙未向我汇报过昌达运业有限公司、中信物流公司车辆的违法情况，处罚档案中也没有发现这两个公司的车辆违法情况。李建军是昌达运业有限公司的老板，我上路检查时没有发现和查处过晋H273**货车。2014年10月10日晋H273**货车在宁白线40公里处发生交通事故我不清楚，司机赵俊杰我不认识。
15、2014年12月28日询问郭兆东笔录证实：我在宁武县运管所稽查队工作，李杰任大队长，刘小龙任中队队长，我和孙伶龙、张华君是稽查员。稽查大队的主要工作职责是负责全县的客、货、危、驾市场的监督管理，对货运车辆驾驶员的从业资格证、货运车辆的道路运输证（营运证）进行检查。一般我们在宁武城区附近进行检查，由刘小龙带队，检查货运车辆是否有从业资格证、道路运输证，对无从业资格证的，将驾驶员带回队里进行处以1000元至3000元罚款；对无道路运输证的，处以30000元至100000元罚款，并暂扣车辆。稽查大队在执法检查过程中未发现昌达运业有限公司、中信物流公司的车辆有违法行为，也没有发现晋H273**货车有违法行为。我知道2014年10月10日宁白线40公里处发生死亡两人的交通事故。
16、2014年12月28日询问孙伶龙笔录证实：我在宁武县道路运输管理所稽查中队工作，大队长是李杰，中队长是刘小龙，队员有我、张华君、宫宝东、郭兆东等人。稽查中队的职责是查看营运的大型货车是否有道路运输证和从业资格证，查看客运车辆是否按规定线路行驶，手续是否齐全。对于无道路运输证的，根据《山西省道路运输条例》的相关规定进行处罚，先暂扣车辆，然后根据调查结果，如果有营业收入的，处营业收入的2倍以上10倍以下罚款，营业收入不足20000元的，处30000元以上100000元以下罚款。对于无从业资格证的，依据《道路运输条例》的相关规定，对驾驶人员处1000元到2000元的罚款。一般我们是流动稽查，宁武到阳方口或宁武到东寨路段我们巡查的较多，只有存在举报非法运营情况时，我们才设卡检查。我们在道路检查过程中，未发现无道路运输证的车辆，未进行过相关处罚。今年上路巡查时检查过宁武昌达运业有限公司、中信物流公司的车辆，这两个公司的车辆证件齐全，没有发现晋H273**、挂晋HC2**陕汽德龙半挂牵引货车。
17、2014年12月28日询问闫慧哲笔录证实：我任宁武县运管所货运站主任。货运站的工作职责是对运输企业加以规范，进行监督管理，对运输户的年度审验。货运站的工作人员对货运企业进行不定期检查，每月检查不少于一次，检查车辆的行车证、从业资格证、道路运输证。通过查询道路运输信息管理平台，查找出超期未检验车辆名单，抄送给货运企业，要求其尽快对车辆进行审验，若不审验则停止办理相关业务。我们审验道路运输证必须是交警队审验行车证之后才可进行，对于超期未检车辆我们有处罚权，根据《道路运输条例》，可处1000元至5000元的罚款。2014年9月3日我们通过查询系统发现昌达运业有限公司的40多辆货车超期未检验，我们书面抄告了昌达运业有限公司，几天后该公司书面回复申请注销了20多部车辆的道路运输证。9月底我们又查出昌达运业有限公司有多辆超期未检验车辆，我们又书面抄告该公司，但公司未申请注销。同年10月10日昌达运业有限公司所属的晋H273**货车交通肇事，后昌达运业有限公司处理了27部违章车辆，到车辆管理所办理了行车证审验和年度审验手续，将几十辆车交付处罚大厅，每辆车处以1000元罚款。晋H273**货车属于超期未审验车辆，该车辆昌达运业有限公司没有申请注销，也未办理行车证审验手续。据检察机关调查，2013年5月份昌达运业有限公司以分期付款的方式晋H273**货车转让给原司机赵俊杰，赵俊杰持有B2本，没有驾驶该车的资格，没有办理从业人员资格证，保险脱保，到期未审验。对于上述情行，我们货运站的审验还是针对昌达运业有限公司，因为最初办理审验手续的车辆司机并不是赵俊杰。该车无证上路营运我们无法掌握，没有有效的管理办法，这种情况我们报告过分管领导邢培元副所长，没有向稽查大队报告过，下一步我们准备在电视台公布超期未检测车辆名单、车号，并加强监督。
18、2015年1月6日询问李建军笔录证实：我是宁武县昌达运业有限公司的职工，法定代表人是我父亲李国栋。公司的经营范围是公路运输及汽车销售，公司注册地为宁武余庄乡大木厂村，后因工作需要公司于2011年迁至宁武城外环路。我们公司拥有大约100多辆货车，逾期未审验的车辆共有30多辆，每辆车都有违章情况，违章要扣分，我们找不到更多的驾驶证，只能找些驾驶员向他们借分逐步处理，最后导致车辆逾期未审验。晋H273**货车已转让给赵俊杰，我和赵俊杰签订了分期付款合同，因赵俊杰未付清余款，该车还属于我们公司，晋H273**货车在转让前手续齐全，三证均在有效期间，车辆转让后没有通知交警和运管部门，这辆车的违章记录我不太清楚。公司的货车由交警大队东寨中队监管，交警给我公司送达过逾期未审验抄告单、隐患通知书，东寨中队的沈发旺到昌达运业有限公司送达过逾期未审验车辆抄告单，张文平、赵晓虎、张云厚没有去过我们公司。张文平任东寨中队长时，在东寨街上遇见我，他口头通知我抓紧审验逾期未验的车辆。抄告通知单主要是对逾期未审验的车辆进行督促审验，告知未审验车辆不得上路行驶；隐患通知书的内容与抄告通知单上的内容相似。运管所稽查中队经常召集我们公司到运管所三楼开安全会议，进行安全指导，他们有时到我们公司进行安全隐患排查。交警部门、运管部门对我公司车辆的违法行为进行过处罚，去年6月份，因我公司逾期未审验车辆太多交警队秩序股对我公司进行处罚，罚款3000元。2014年昌达运业有限公司车队主要往黄土坡煤台、三马营煤台、曹五子煤厂（茂源公司）运煤。昌达运业有限公司与中信物流公司是业务合作关系，两家公司车辆均挂有“中信物流”标志，这是为了承揽业务。去年10月10日赵俊杰驾驶晋H273**货车发生交通事故，我联系赵俊杰到交警队投案。
19、讯问赵俊杰笔录证实：我从2009年起在昌达运业有限责任公司驾驶三桥货车，主要从阳方口薛家洼朝凯公司拉上煤往姜庄、马营海、化北屯、三马营煤台送。2012年冬天到2013年5月我断断续续驾驶晋H273**货车。2013年9月15日我从昌达运业有限公司以分期付款的方式购买了晋H273**货车，该车作价150000元，我先付了50000元，隔了两、三个月又付了10000元，当时该车有行车证、营运证、强保，我买上车后因生意不好就没有再交保险，到9月底就脱保了，车辆和营运证都没有审验，我的驾驶证与准驾车型不符，我的驾驶证是B2本，不能驾驶半挂货车。交警没有检查过我的驾驶证。也没有检查过货车的保险，宁武运管所工作人员也没有检查过我的营运证。2014年我驾车经过马家湾村、车道沟村路口时经常能见到交警在路上查车，交警没有查我车的原因是我的挡风玻璃前面挂着“中信物流”的牌子，有的货车挂着“昌河运业”的牌子。昌河运业和中信物流是两个公司，都归李建军管，他是昌达运业有限公司的老板。2014年我的车断断续续从朝凯公司和新堡乡拉煤，6月份和7月份在新堡乡拉过5、6次，9月份拉过5、6次，10月3日至10月10日我从新堡乡达子营村拉上煤送到刘家园曹五子的洗煤厂，拉了约10趟，这几个月我拉的煤都送到三马营村的发煤站，10月份拉的煤送到曹五子煤场。我拉的煤都送到黄土坡站台、姜庄站台和曹五子的洗煤厂。从我买车到出事我驾驶的货车没有被交警队、运管所等相关执法部门查处过，因为我的车跟着中信物流公司的车队，所以路上就没有人拦。2014年10月10日7时45分，我驾驶晋H273**货车从宁武杨庄村到新堡乡达子营村拉煤，当车行驶到东寨镇二马营村到化北屯村路段时，我车的行驶方向右侧停着两辆小车，当我超越这两辆小车时与迎面驶来的轻型普通货车相撞，我下车到对方的货车前进行查看，同时报警、拨打120急救电话，后我和对方司机从驾驶室往出救伤者，120救护车到现场后我拦了一辆车到交警大队投案自首。平时我的车就存放在周家堡村昌达运业有限公司的存车场。
20、被告人刘小龙供述：我任宁武县道路运输管理所稽查中队中队长，稽查中队的大队长是李杰，副队长孙伶龙，队员张华君、郭兆东等人。稽查队的主要职责是管理全县的客、货、危、驾进行监管，排查大型货车是否有道路运输证和从业资格证，危是指监管危险化学品道路运输车辆，驾是指监管驾校教练的从业资质，检查从业资格证是否在有效期内。路检中要让驾驶员出示道路运输证和从业资格证，如果证件不全，就要按照国家道路运输条例暂扣车辆，对车主进行处罚，对没有从业资格的车主处以1000元至3000元的罚款并扣车，对无道路运输证进行非法营运的车主罚款30000元至100000元。我当中队长后，上路检查时未遇到过上述情况，没有进行过处罚。我们一般是流动上路检查，查车的路线从阳方口至杨庄的运煤专线及东寨的旅游专线，宁武辖区内我们都能查，如果有人举报非法营运者，我们才设卡检查。2014在路面上对宁武县昌达运业有限公司的车辆进行过检查，对中信物流公司的车辆也检查过，但这两个公司车辆的手续齐全。驾驶证与准驾车型不符是我们的监管范围，车辆脱保不属于我们的检查范围。
以上证据，经质证、认证，予以确认
本院认为，被告人刘小龙任宁武县道路运输管理所稽查中队长期间，不认真履行职责，没有发现赵俊杰的驾驶证与所驾车辆不符，车辆运输证已超期限，仍长期上路运营。2014年10月10日赵俊杰所驾货车交通肇事，致2人死亡、2人受伤。被告人刘小龙之行为构成玩忽职守罪。宁武县人民检察院指控罪名成立。刘小龙犯罪情节轻微。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条之规定，判决如下：
被告人刘小龙犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向忻州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 席淑卿
审 判 员 赫 东
人民陪审员 贾爱英
二〇一五年十一月五日
书 记 员 王莉君