四川省万源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）万源刑初字第103号
公诉机关万源市人民检察院。
被告人于某某，男，生于1980年3月20日，汉族，大学文化，中共党员，四川省万源市人，原系万源市国土资源局旧院国土所所长。经本院决定，于2013年11月14日被依法执行逮捕，2014年1月7日被决定取保候审。
辩护人冉超，四川天维律师事务所律师。
万源市人民检察院以万检刑诉（2013）90号起诉书指控被告人于某某犯玩忽职守罪，于2013年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。万源市人民检察院指派检察员陈炳霖出庭支持公诉，被告人于某某及其辩护人冉超等到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。
万源市人民检察院起诉指控，2010年6月，四川省内江市东兴区居民王某甲、王某乙从四川省成都市某某某公司取得四川省万源市蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿权项目。2010年下半年开始，王某甲、王某乙等人在只取得探矿权，没有任何煤炭生产手续的情况下，以采代探，在石坝硫铁矿探矿点进行煤炭非法生产。
2010年5月至2013年3月，被告人于某某担任万源市国土局旧院国土所所长，其具体职责为，承担对辖区内的矿山企业（包括蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿点）进行巡查，及时发现违法开采行为，并制止、上报市局。按照万源市国土局等相关文件规定，旧院国土所至少每15天对所管辖石坝硫铁矿探矿点进行巡查一次，并应每月按照《动态巡查违法行为月报表》对动态巡查情况上报万源市国土局。但被告人于某某在任旧院国土所所长将近三年的时间里，仅先后共5次对石坝硫铁矿进行了检查，其中3次是配合国土局执法大队、安监局的工作人员检查，2次是汛前排查地质灾害时检查。另在2012年国庆期间根据上级要求安排国土所工作人员涂某某巡查七天。经查在被告人担任旧院国土所所长期间，蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿点非法生产煤炭8781吨。
公诉机关认为，被告人于某某身为国家机关工作人员，不认真履行职责，致使公共财产，国家和人民利益遭受重大损失。应当以《刑法》三百九十七条一款追究其刑事责任。
被告人于某某对指控的事实没有提出异议。提出客观上监管责任没做到是事实，所里人员少，蜂桶乡交通不方便，所里没有交通工具。其主观上没有玩忽职守的故意。
其辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控的罪名不持异议。被告人具有以下从轻处罚的情节。1、被告人虽没有完全按照上级领导要求履行职责，但也履行了一定的职责。2、后果的发生是多方面原因造成的。3、被告人表示认罪，如实供述了犯罪事实，系初犯。因果关系比较弱。
经审理查明：2010年6月，四川省内江市王某甲、王某乙（另案处理）以“四川省成都市某某某公司”的名义，在四川省万源市旧院辖区蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿。从2010年下半年开始，王某甲、王某乙等人在没有取得采煤生产许可的情况下，以采代探，在万源市蜂桶乡石坝硫铁矿探矿点进行煤炭非法生产。
2010年5月至2013年3月，被告人于某某担任万源市国土局旧院国土所所长，承担对辖区内的矿山企业（包括蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿点）进行巡查工作，负有及时发现违法开采行为，并制止、上报的职责。按规定至少每15天对所管辖石坝硫铁矿探矿点进行巡查一次，并每月按照《动态巡查违法行为月报表》对动态巡查情况上报万源市国土局。但被告人于某某在任旧院国土所所长将近三年的时间里，仅先后共5次对石坝硫铁矿进行了检查，其中3次是配合国土局执法大队、安监局的工作人员进行检查，2次是汛前排查地质灾害。另在2012年国庆期间根据上级要求安排国土所工作人员涂某某巡查7天。导致蜂桶乡让水坝村石坝硫铁矿探矿点煤炭被大量非法开采。在被告人担任旧院国土所所长期间，该硫铁矿探矿点非法生产煤炭8782.73吨。
认定上述事实的证据有：
1、被告人供述。供述自己于2010年5月至2013年3月在万源市国土局旧院镇国土所担任所长。（1）国土所的工作职责包括土地、矿山、地质灾害的监管工作。其中矿山方面主要为发现、制止、上报违法行为。（2）对让水坝探矿企业的监管，主要是结合其他工作一起开展，2010年10月30日陪同国土局王某丙副局长监测一次；2011年4月份，到蜂桶乡开展地质灾害排查时检查过一次；2012年4月份汛前排查去过一次；汛前检查后配合执法大队的蔡某去检查过一次；2012年12月份配合安监局、国土局的工作人员去检查过一次，一共检查过五次，2012年国庆期间，安排涂某某去检查了几天。
2、证人证言
（1）、杨某某（2011年5月份至2012年3月份在万源市国土局旧院国土所工作）的证言。证实自己在旧院国土所的工作主要是从事修房建屋的土地丈量等现场工作和一些杂事。对煤矿或者煤矿山的监管工作主要是于某某所长在具体办理。因为我们都是根据于某某所长的安排开展工作，他没有安排我去过蜂桶乡。
（2）、涂某某（旧院国土所职工）证言。证实自己从2000年调到旧院国土所工作至今，辖区内只有蜂桶乡让水坝一个探矿企业，对其监管工作本来是于某某所长的职责。2012年国庆节时，因为当时于某某回达州了，所以才临时安排的我去。1日至8日，该矿一直处于封闭状态，没有启封生产的现象。
（3）、张某某的证言。证实自己2010年年初至2013年2月分管地质环境股、矿管股、办公室。2011年分管矿管股时，有个城口人举报是石坝硫铁矿在进行非法采煤，我带了矿管股、执法大队的人去现场检查了一次，没有发现非法采煤的迹象。2012年国庆节期间，涂某某每天都向我汇报了去石坝硫铁矿巡查的情况，国庆节完后就没有向我汇报了。平时开会都在强调对探矿企业的监管工作。
（4）、蔡某的证言。证实自己从2010年5月至2013年3月份任执法大队副大队长，自己负责竹裕、旧院、河口、黄钟等片区。2010年8、9月份，蜂桶乡政府向我们通报说让水坝有一个探矿企业，在开工后不久我们先后巡查了四、五次，有一次发现了有非法采煤的痕迹，经向领导汇报后，对石坝硫铁矿进行了处罚5000元的处理。2011年、2012年去检查的时候都没有发现非法生产煤矿的行为。处理情况没有向国土所通报。
据我所知旧院国土所没有严格做巡查记录，也没有向执法大队报送过巡查记录、巡查台账等资料。
（5）、王某丙的证言。证实自己从2010年8月6日开始至今担任万源市国土局党委委员、副局长。国土局针对非煤矿山采矿权和探矿权的监管专门制定了一个《非煤矿山洞采矿权及探矿权日常监管管理办法》，文件中规定辖区国土所、执法大队、矿管股、地环股、地环站等部门，至少15天要有一个部门的人去检查一次。
因为石坝硫铁矿是探矿权，又比较偏远，是一个问题突出的企业，所以比较重视对此企业的监管。2010年下半年，石坝硫铁矿因为非法开采煤炭，我们对此矿进行了立案查处。2010年10月30日，赵家河煤矿发生安全事故后，我亲自到石坝硫铁矿送达了停产整顿的通知，有国土所于某某所长陪同。2011年4月份时，根据安排，对石坝硫铁矿进行暗访，发现有煤运出去，所以前往石坝硫铁矿核实，发现采煤的井巷已经密闭，并且不是近期密闭，所以向邓某局长汇报后没有立案处理。同时要求蜂桶乡政府和旧院国土所加强日常监管。
（6）、郑某的证言。证实自己2002年6月至今都在万源市国土资源局工作，先在勘测大队工作了一年，之后一直在执法监察大队工作，2011年年初至今，在执法大队的具体工作就是管理档案。学习过《非煤矿山洞采矿权及探矿权日常监管管理办法》和“万源市国土资源局关于进一步加强国土资源执法动态巡查工作的通知”，实际上每个国土所都没有交巡查台账。自己也没有向他们催交过。
（7）、杨某某证言。证实自己是2011年下半年8月份左右到蜂桶乡石坝煤矿工作的，主要工作是地面勤杂工作。乡政府、国土局、安监局的工作人员都来过，他们来的时间，我们都在采煤，每次来都只说要注意安全，没说不准生产。
（8）、李某某的证言。证实自己是2010年7月份入的股，一直都是负责后勤和炸药库的修建。万源市国土局、安监局和蜂桶乡乡政府都到矿区检查过，2010年刚开始动工的时候，检查得比较严，2010年11月份的时候，有人把我们非法生产的事告发了，是王某乙亲自到国土局签字接受的处罚，但究竟是如何处罚的，自己不清楚。落实处理决定只有王某乙最清楚，因为自己在矿上呆的时间少。
（9）、李某（蜂桶乡乡长）证言。证实辖区内只有让水坝村石坝硫铁矿，只有探矿权，但是国土局、安监局给我们乡上口头交涉过，允许石坝硫铁矿没有产生不超过3吨的矿产品，要求我们做好安全监管。2011年上半年，我们得到群众举报说石坝硫铁矿有煤要拉走，我们及时把情况告知了国土局，国土局安排了张大队、杨大队等人来处理的。让水坝村村支部书记、村长从来没有向我汇报过石坝硫铁矿非法生产煤的事情。作为乡政府在监管上还存在漏洞，监管不严，打击不力。
（10）、邹某某的证言（安监局副局长）。证实石坝硫铁矿是一个探矿矿山，探的是硫铁矿，不能进行煤炭生产。
（11）、杨某乙的证言（2000年至2012年3月份在万源市国土局执法大队工作）。证实2012年3月至今在万源市国土局矿管股工作。石坝硫铁矿是个探矿企业，2009年取得了探矿证。通过查看巡查记录，2012年6月27日，我跟邓某乙股长、张某某乙副股长一起到石坝硫铁矿检查，没有发现非法生产迹象。2012年9月20日检查，没有发现非法生产迹象。2012年12月10日，我配合安监局邹某某局长一行去检查过，没有发现非法生产迹象。在对石坝硫铁矿的监管过程中，要求乡政府落实专人监管，防治擅自启封；加强日常的巡查，严禁以采代探。
（12）、马某某的证言。证实自己2009年左右经人介绍认识了王某甲，王某甲叫我在开县给他买矿车、轻轨、电器用具等设备，开始自己用钱给他垫上，货发给王某甲后他说没有这么多钱给我，给我打了一个共计一百七十多万收货的收条。2013年正月后，王某甲让我承包矿的开采工作。我为了想收回欠账就答应了，2013年3月5日我与王某甲方（当初签协议时王某甲方是以公司名义签的，法人是王某乙）签订了一个承包协议。在开工时我垫付了六十多万用于支付前期矿上所欠工人工资。从承包至今我们可能采了300吨左右的煤。
3、书证
（1）、于某某个人笔记本复印件。证明2010年5月至2012年12月期间，各种于某某参与会议中布置、强调矿山检查、巡查等情况的记录。
（2）、涂某某所写的巡查记录。证明2012年10月1日-8日国庆期间，涂某某到石坝硫铁矿巡查，未发现矿山有生产作业情况。
（3）、国土局执法大队《证明》。证明2011年3月至今，万源市国土资源局执法大队未收到旧院镇国土所关于让水坝硫铁矿探矿点书面巡查记录。
（4）、国土局法规监察股邓某乙《证明》。证明万源市国土资源局法规监察股在2013年7月3日前未收到旧院国土所关于让水坝硫铁矿探矿权有关违法行为的报告。
（5）、万源市国土资源局《关于印发﹤非煤矿山洞采采矿权及探矿权日常监督管理办法﹥的通知》（万国土资（2011）128号）。文件精神：①辖区国土资源所等部门按职责负责对全市十一家洞采非煤矿和八家探矿权企业的日常监督管理工作，坚持做到至少每十五天对上述企业巡查一次。
②动态巡查主要针对的行为中第3项内容为“是否以采代探或者边采边探”。同时要求“各巡查单位每次巡查必须做好巡查记录及现场影视资料，建立台账，经企业代表和当地政府相关人员签字后，统一交执法监察大队存档”。
（6）、万国土资（2012）248号文件。证明万源市国土局将巡查的工作区落实到人。规定各管理所所长（负责人）为所辖片区的第一责任人，负责本辖区内国土资源执法动态现场监管工作。
（7）、国土局立案呈批表。证明某某某科技有限公司未经批准，擅自进行滚动勘探开采，边探边采被万源市国土局立案调查。
（8）、执法监察大队来电来访登记资料。证明2010年10月19日，有群众举报蜂桶乡让水坝石坝硫铁矿非法采煤的事实。
（9）、责令停止违法行为通知书及送达证。证明2010年10月12日，万源市国土资源局向某某某公司发出《责令停止国土资源违法行为通知书》，因该公司未经批准，非法开采原煤，责令停止该违法行为。
（10）、国土资源违法案件行政处罚决定书（万国土罚字（2010）第60号）及送达回证、罚款发票。证明万源市国土局于2010年12月13日对成都某某某科技有限公司作出行政处罚决定，处罚其①停止开采原煤；②没收已产出的原煤矿产品100吨；③罚款向万源市人民政府收费办公室缴纳。罚款收据上罚款数额为5000元。该决定书于2011年1月4日送达。
（11）、矿管股下井实测情况报告。证明2011年4月18日万源市国土资源局矿管股向该局报告，经实地核查，蜂桶乡石坝硫铁矿已封闭。
（12）万源市公安局《情况说明》、石坝硫铁矿《生产记录》材料、马勇对账单。证明石坝硫铁矿2011年出煤4947个拖；2012年1月出煤284个拖；2012年2月-2013年3月3日出煤5351.75个拖；2013年4月-5月12日出煤1590.7个拖。
4、于某某主体身份证据。①证明于某某具有完全刑事行为能力。②2003年12月，被告人士官转业安置到万源市国土资源局工作。③2012年5月被国土局任命为旧院国土资源所所长。④2013年3月，被调任土地矿权交易信息中心任主任。⑤被告人人员信息为全额拨款的事业在编人员。
上列证据，均已经当庭出示并经质证。经审查，证据客观证实，相互关联，符合法律规定，本院予以确认。
本院认为，根据国土资源部《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》【国土资发（2009）200号】等相关文件的规定，地方各级国土资源行政主管部门应当加强对探矿权人勘查行为的监督管理，依法查处相关违法违规行为。被告人于某某身为万源市旧院国土资源管理所所长，负责对辖区内石坝硫铁矿探矿权企业的勘查行为的动态巡查工作，其职责为探矿权企业违法行为动态巡查辖区第一负责人。依相关规定应当在每15日对探矿权企业生产情况进行巡查。然而被告人在近三年时间内，仅对石坝硫铁矿巡查五次，而且均为陪同相关部门巡查时进行巡查，也就是说被告人本人并未主动对该探矿权企业进行过动态巡查，未能及时发现和上报企业非法生产原煤的违法行为，导致其任职期间该硫铁矿探矿权人在未取得煤炭生产许可的情况下非法生产原煤8782.73吨，给国家造成了重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实成立，罪名成立，本院予以确认。
被告人提出的客观上监管责任没做到的原因是所里人员少，蜂桶乡交通不方便，所里没有交通工具，其主观上没有玩忽职守的故意的辩解意见，经审查，被告人所辩解的理由均不是国家工作人员怠于履行职责的正当理由。正因为被告人不履行或者不认真履行职责，导致了辖区内探矿权人在未取得煤炭生产许可证的情况下大肆非法开采原煤的违法行为未能被及时发现和处理，致使国家遭受重大损失。被告人的辩解理由不成立，本院不予采纳。
关于被告人在庭审后提出重新鉴定申请，由于《中华人民共和国刑法修正案（八）》已经将本案相关联的“非法采矿罪”修改为情节犯，故对其请求不予接受。
被告人的辩护人提出的辩护意见中的“本案后果的发生系多方面的原因造成和被告人表示认罪，能如实供述犯罪事实”的意见，本院予以采纳，其他意见，理由不成立，本院不予采纳。
根据本案社会危害后果产生的原因的复杂性及被告人的认罪态度，适用缓刑不致再社会，可适用缓刑。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第七十二条、第七十三的规定，判决如下：
被告人于某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。即被告人于某某应当自本判决生效后三日内前往万源市司法局报到，接受社区矫正。逾期不报到的，相关司法局有权向本院提出撤销缓刑建议并附相关证明材料，建议本院撤销缓刑。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘 东
审 判 员 薛红兵
人民陪审员 赵家友
二〇一四年十二月一日
书 记 员 伍 媚
附：本案适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。