河南省郑州市中级人民法院
行 政 判 决 书
（2016）豫01行终1024号
上诉人（原审被告）郑州市城乡建设委员会，住所地郑州市中原区淮河西路35号。
法定代表人陈新，主任。
委托代理人牛红彬，郑州市城市建设监察支队工作人员。
委托代理人李晓明，北京华泰（郑州）律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）姚继保，男，汉族，1964年3月21日出生，住郑州市中原区。
委托代理人王洪杰，河南金色阳光律师事务所律师。
委托代理人刘海威，河南金色阳光律师事务所律师。
上诉人郑州市城乡建设委员会（简称市建委）因姚继保诉其行政处罚一案，不服郑州市中原区人民法院（2016）豫0102行初184号行政判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，对本案进行了审理。现已审理终结。
原审查明：2014年12月30日，被告对塑料三厂、管城建筑公司作出责令停止违法行为通知书，认为二单位建设的位于郑州市大学路西、南三环南塑料三厂危旧房改造工程，未依法取得施工许可证，违反了《中华人民共和国建筑法》第七条第一款的规定，依据《河南省建设监察规定》第十二条的规定，责令二单位立即停止上述行为，并于2015年1月6日到监察支队听候处理。2015年1月6日，监察支队工作人员牛红彬、李广涛、任华熠三人到现场进行了拍照。2015年6月18日，监察支队工作人员对铁路器材公司被委托人员姚继保进行了询问。在该询问笔录中，姚继保陈述工程建筑面积为110000平方米、合同价款为14300万元。2015年9月16日，被告对原告作出郑建罚先告字（2015）660号行政处罚事先告知书，拟对原告作出53.6万元行政处罚。2015年9月18日，铁路器材公司和塑料三厂、原告共同向被告提交申�书，提出以下申辩理由：我单位违规先建是为了解决职工住房问题，职代会以职工集资方式集资建房，2014年职代会以边报边建施工方式开挖了基坑，目前工程已全部停工。对于违规先建行为深感错误，拟处罚金额过大，厂里和职工难以负担，望予以谅解。2015年9月24日，在监察支队作出的陈述和申辩笔录中，姚继保再次提出以上申辩理由。2015年11月9日，被告作出陈述和申辩复核意见书，认为原告的陈述申辩缺乏法律依据，不予采纳。2015年11月13日，被告作出郑建罚决字（2015）660号行政处罚决定书，主要内容如下：你单位（指铁路器材公司）于2014年11月10日建设的上述工程，建筑面积110000平方米，施工合同价款14300万元。你单位将该工程发包给不具有相应资质等级的施工单位施工的行为违反了《建设工程质量管理条例》第七条“建设单位应当将工程发包给具有相应资�等级的单位”，根据《建设工程质量管理条例》第五十四条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。你单位未依法取得图审合格证、必须实施工程监理而未实行工程监理、未依法办理质量监督手续情况下擅自开工建设，违反了《建设工程质量管理条例》第十一条“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查”，第十二条“下列建设工程必须实行监理：（三）成片开发建设的住宅小区工程”，及第十三条“建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续”的规定，根据《建设工程质量管理条例》第五十六条第（四）项、第（五）项、第（六）项：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款；（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的。你单位在未取得建筑工程施工许可证手续的情况下擅自施工，违反了《中华人民共和国建筑法》第七条第一款“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证”的规定，根据《建设工程质量管理条例》第五十七条“违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款”。2015年9月24日，本机关向你送达了《行政处�事先告知书》《郑建罚先告字（2015）660号》，你在法定期限内提出申述、申辩要求，我委于2015年11月9日对你提交的请求、理由和证据进行复核，认为你提出的陈述申辩理由和依据缺乏法律依据，对于你单位提出的陈述申辩请求不予采纳。鉴于你单位在建设活动中违法施工，并造成严重后果，根据你单位违法的事实、性质、情节、社会危害程度和证据情况，参照《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》，以上违法行为裁量阶次依次为严重、严重、严重。本机关根据以上法律法规和违法的情节及性质决定对你单位作出536万元罚款。你是单位的直接负责的主管人员，根据《建设工程质量管理条例》第七十三条“依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下�罚款。参照《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》中《建设工程质量管理条例》第七十三条裁量标准，你的违法行为属严重违法行为。本机关根据以上法律法规和违法的情节及性质决定对你单位作出下列行政处罚：处人民币53.6万元罚款。原告不服该处罚决定，遂提起行政诉讼，要求撤销该决定。
另查明，2014年塑料三厂与商城建筑公司签订了“房屋建筑施工承包合同”。甲方为塑料三厂，乙方为商城建筑公司，铁路器材公司在合同最后一页“甲方”处也盖了公章。合同约定：甲方拟在本市大学南路与南三环交叉口建设塑料三厂住宅小区。乙方进行主体建筑及一切附属设施的建设，并按工程进度支付给甲方补偿款42000000元，要保证给甲方职工40000平方米住房，超过40000平方米的住房归乙方。甲方按照工程进度支付乙方建筑成本�等事项，但并未约定工程施工面积及价款、开工时间及进度。
再查明，涉案工程土地使用权人为塑料三厂，塑料三厂为集体所有制工厂，目前工商登记状态为吊销未注销。2012年该厂向市政府情况反映企业常年亏损无法经营，为了解决职工住房困难问题，请求利用企业自有土地，职工自筹资金建房。2012年6月14日市房管局作出郑房改发（2012）2号文件《关于郑州市塑料三厂请求政府解决困难企业职工住房问题的情况反映的意见》，认为塑料三厂符合集资建房条件，同意该企业利用自有土地、自筹资金建设职工住宅。市政府对此事请示的处理意见为同意市房管局的意见，依规定、依程序办理。2013年4月26日郑州市二七区政府向市政府请示，作出二七郑文（2013）46号文件《关于解决塑料三厂困难职工住房调整规划和土地自办出让的请示》，请示市政府安排相关部�解决“市规划局调整塑料三厂地块的规划用途，市国土资源局同意塑料三厂地块自办出让手续”，以尽快推动该厂困难职工住房问题。郑州市城乡规划局郑州规规（2013）102号文件《关于塑料三厂有关规划情况的报告》，报告市政府同意将该企业部分用地性质调整为二类居住用地用于职工安置。2016年1月23日塑料三厂提出《关于特困企业集资建房有关问题的请示》，请求该厂集资建房项目及时开工，早日解决职工安置问题。
又查明，2015年1月5日16时20分左右，塑料三厂工地发生坍塌事故，造成3人死亡，2人受伤。市政府成立了事故调查组，对相关人员进行了处理。
原审认为：被告作为郑州市建设行政主管部门，负责全市的建设行政工作，可以根据相关法律规定，委托其他单位代为行使被告的职权。被告提交的对监察支队的委托书中载明的委托期限�2015年7月1日至2018年6月30日，监察支队在所诉行政行为程序中作出调查、询问、送达等行为不完全在此委托期限内，不符合相关法律的规定。
被告作出行政处罚应当有明确的处罚对象。本案中，被告曾以塑料三厂为建设单位向其作出了责令停止违法行为通知书，之后又以铁路器材公司为建设单位向其下达了行政处罚决定书。被告认定铁路器材公司为施工单位的主要依据是塑料三厂与商城建筑公司签订的“房屋建筑施工承包合同”，而该合同约定的内容不同于正常的建筑施工合同，应是合同双方的合作意向书，被告对此问题并没有调查核实，亦并未核查原告是否已经完成对塑料三厂的兼并及开工建设涉案工程。从原、被告提供的证据来看，被告认定铁路器材公司为涉案工程的建设单位证据不足。被告认定原告系铁路器材公司直接负责工程的主管人员只有原告笔录中的陈述，并无其他证据印证，属于证据不足。
被告认定涉案工程建筑面积为110000平方米、施工合同价款为14300万元的主要依据是姚继保的笔录中的陈述，并没有其他证据印证，属于证据不足。
《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第二款规定“对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定”，被告对原告违法行为认定为严重的违法行为，给予原告53.6万罚款严重处罚，但被告并未提供证据证明对原告作出处罚之前机关负责人进行了集体讨论，故被告作出该处罚违反了法定程序。
关于裁量标准，2015年11月13日被告作出行政处罚时，依据《建设工程质量管理条例》第七十三条及河南省建设厅2012年4月24日发布的豫建法（2012）8号文件《河南省住房和城乡建设系统行政处罚材料标准（试行）�相关制度》，豫建法（2012）8号文件已被河南省建设厅2015年7月9日发布豫建法（2015）15号文件取代。豫建法（2015）15号文件第十八项明确记载“因《河南省建筑市场管理条例》、《河南省建设工程质量管理条例》的有关行政处罚存在与上位法不一致问题，因此废除其行政处罚裁量标准”。被告依据废止的豫建法（2012）8号文件的行政处罚标准作出的处罚决定，属于适用法律法规错误。
综上所述，被告作出的郑建罚决字（2015）660号行政处罚决定书证据不足，违反法定程序，适用法律法规错误，应予撤销。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条第一、二、三项之规定判决撤销被告郑州市城乡建设委员会作出的郑建罚决字（2015）660号行政处罚决定书。
郑州市城乡建设委员会上诉称：一、一审法院认定事实错误，被上诉人是建设单位负责人，上诉人对其所作的行政处罚处罚对象正确，处罚依据充分。1、被上诉人系涉案工程实际建设方直接负责的主管人员，上诉人对其予以处罚并无不当，上诉人在最初的例行巡查中发现了涉案工程存在违法施工的情况，本着及时消除隐患，降低违法影响，根据当时初步了解的情况，向“郑州市塑料三厂”下发了停工通知，最终上诉人之所以认定郑州铁路专用器材有限公司为涉案工程的实际建设单位是基于以下原因：（1）2015年6月17日，郑州铁路专用器材有限公司在给被上诉人的授权委托书中显示“仅委托我单位员工姚继保，全权代理郑州市塑料三厂建设基坑违建手续一事。”落款印章为“郑州铁路专用器材有限公司”。（2）2015年6月18日，被上诉人在郑州市建设监察支队接受询问时，向郑州市建设监察支队递交的委托书中显示“郑州市塑料三厂已于十年前破产被我公司兼�”。（3）在被上诉人的询问笔录中显示的工作单位是郑州塑料三厂。（4）在施工方与2015年7月30日中的询问笔录中显示的是该工程的建设单位为郑州铁路专用器材有限公司。（5）在郑州铁路专用器材有限公司于2015年9月24日在上诉人处所作的陈述和申辩笔录中显示郑州铁路专用器材有限公司2016年根据郑州市政府相关企业并购重组等的相关指示精神并购了郑州塑料三厂。（6）根据郑州市专用器材有限公司与施工方2014年签订的房屋施工承包合同，建设方处落款印章为“郑州铁路专用器材有限公司。”另外能够充分证明被上诉人为建设单位负责人有如下证据：首先，施工方的询问笔录显示“直接负责的主管人员是姚继保，男，身份证号410108196403217542”。其次，根据2015年6月18日郑州铁路专用器材有限公司向上诉人出具的委托书中显示“姚继保作为项直接负责的主管人员和直接责任人”。再次，根据建设方的询问笔录显示被上诉人是涉案工程的直接负责的主管人员。据此，上诉人认定被上诉人为建设单位的负责人是有充分证据予以证明的，而非一审判决中所述的“只有原告笔录中的陈述，并为其他证据印证”。2、上诉人对被上诉人作出的行政处罚事实依据的是《建设工程质量管理条例》中的相关条款，而适用该条款的对其处罚的根本在于查明被上诉人的涉案工程的建筑面积和工程合同价款，经上诉人调查，建设单位与施工方所签订的施工合同并未显示具体面积和合同价款，为查清事实，上诉人依法对建设方进行了询问，根据询问结果，查明涉案工程的建筑面积为110000平方米，施工合同价款为14300万元。因此，该数字是由建设方，施工方进行确认得出的结果，而且被上诉人在申辩过程中对上述施工面积、合同价款未提出异议。而非一�判决中所述的“并没有其他证据印证，属证据不足”。故上诉人对被上诉人作出的行政处罚事实依据充分，证据确凿。二、原判决认定上诉人所作行政行为处罚决定违反法定程序与事实不符。1、一审判决中认定“被告对原告违法行为认定为严重的违法行为，给予原告53.6万元罚款严重处罚，但被告并未提供证据证明对原告作出处罚之前机关负责人进行了集体讨论，故被告作出该处罚违法了法定程序。一审法院该认定与事实相悖，上诉人在一审法定期限内向原审法院递交了“郑建案会记（2015）251号”案件审理会议纪要。庭审中上诉人向法庭出示了原件并经过被上诉人质证，该事实在庭审记录中已予以显示。该证据应作为上诉人未违反法定程序而被原审法院采纳，因此上诉人不存在未经集体讨论作出处罚决定的情况。上述会议纪要中显示“副主任王立新同志受新主任�托主持召开委案审会议，经会议研究通过了郑州市城市监察支队上报的郑州塑料三厂危旧房改造职工住宅楼违法建筑案处理意见”。《行政处罚法》第38条规定“对情形复杂或重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”在本法条并未禁止“负责人”可以为主要负责人或受主要负责人委托的主管负责人的情况下，由上诉人主管负责人集体讨论决定是符合法律规定的。因此，在上诉人已经向原审法院递交了相关证据的情况下，一审法院在判决书中表述为“被告并未提供证据证明对原告作出处罚之前机关负责人进行了集体讨论。”这显示是与客观事实相悖的。2、上诉人对被上诉人依法作出的行政处罚是完全符合法定程序。关于上诉人对被上诉人行政处罚前已经过集体讨论，依《行政处罚法》第31条规定“行政机关在作出行政机关在作出行�处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”第32条规定“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见。”根据一审中上诉人递交的证据显示，上诉人依法向被上诉人送达了行政处罚事先告知书，对其违法事实、处罚决定的法律法规依据、行政处罚的处罚数额及依据、陈述申辩权利等事项均予以告知。并对被上诉在陈述，申辩期间所提交的请求、理由和证据进行了复核，根据复核结果作出了复核意见书。上诉人在综合被上诉人的具体违法事实、违法情节程度的基础上，经过集体讨论后，上诉人依法作出了本案行政处罚决定书，并向被上诉人送达。三、郑州市城市建设监察支队受上诉人委托，具有行政执法权。根据《行政处罚法》第17、18、19条及郑州市人民政府178号令第七条规定“郑州市建设行政主管部门可以将违反建设工程管理法律、法规、规章规定的行为的行政处罚，委托郑州市城市建设监察支队实施。”从上述规定中指出，郑州市建设监察支队成立的初衷就是接受上诉人的委托代为行使部分行政执法权，权利的行使是基于法律规定及上诉人的委托。涉案工程因违法开工建设而发生坍塌事故，在郑州市人民政府作出的郑政函（2015）183号文件中，显示因违法建设查处工作措施不力，对郑州市城市建设监察支队中的牛红彬（负责本案的调查、询问、送达工作）、张磊给予记过、警告处分，该文件的时间实在2015年7月1日之前。而牛红彬、张磊均系郑州市建设监察支队在本案中是一直都是受上诉人委托具有行政执法权的。四、上诉人对被上诉人作出的行政处罚适用法律法规正确，不存在原审判决认定的适用法律法规错误的情形。一审法院认为，上诉人对被上诉人进行处罚时参考的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》（即豫建法（2012）8号）文件已被豫建法（2015）15号文件，因此适用法律错误。对此上诉人认为，首先上诉人对被上诉人作出行政处罚是依据的是《建设工程质量管理条例》而非该裁量标准，该裁量标准本质上不是法律规范，而是职务命令，是行政机关实施或禁止作出法律行为或事实性质行为的职务活动，以及要求其下级行政机关执行法律行为或事实性质行为的职务活动，是上级行政机关为了防止下级机关对裁量权的的恣意和滥用而出台的内部规范，是为了保证个案的公平和平等而形成的自我约束。其次，豫建法（2015）15号是对豫建法（2012）8号文件的补充和部分修改，该文件中并未显示废止或取代豫建法（2012）8号文件。再次，豫建法（2015）15号文件第十八项记载的《河南省建筑市场管理条例》、《河南省建设工程质量管理条例》的有关行政处罚存在与上位法不一致问题，因此废除其行政处罚裁量标准，该款项被未涉及上诉人所依据的《建设工程质量管理条例》，因此一审法院是对豫建法（2015）15号错误解读的基础上而作出的错误认定。依据《建设工程质量管理条例》，参考（2012）8号文件所确定的裁量标准（该标准对违法程度的梯次分别为“轻微”、“一般”、“严重”），在综合上被上诉人的违法行为后，上诉人对被上诉人依法作出了行政处罚。综上所述，上诉人所作是行政处罚事实清楚、证据确凿、法律依据正确，一审法院认定事实错误，适用法律错误。请撤销一审判决，依法改判。
姚继保答辩称：一、市建委认定“铁路器材公司为涉案工程的建设单位、姚继保是铁路器材公司负责人、施工面积为11万立�米、价款为14300万元”的事实，证据不足，原审判决对此处理正确。1、市建委提供的《责令停止违法行为通知书》、郑政函（2015）183号文件可以证明市建委、市政府认定的涉案工程建设单位是郑州市塑料三厂，而不是铁路器材公司；铁路器材公司提供的土地证、郑州市塑料三厂两份请示文件、郑州市房管局文件、郑州市规划局文件、二七区政府文件以及市长、副市长批示，均证明涉案工程的建设单位是郑州市塑料三厂，而不是铁路器材公司。现有证据足以证明涉案工程的建设单位是郑州市塑料三厂，而非铁路器材公司。2、铁路器材公司和郑州市塑料三厂之间曾发生过投资兼并关系，后搁置十几年也仅订立过兼并协议并没有具体实施兼并行为，但是该工程一直是郑州市塑料三厂进行的开发建设（职工建房），况且铁路器材公司对郑州市塑料三厂的投资兼并已经解除。3、姚继保笔录、赵天顺笔录、《房屋建筑施工承包合同》不能证明涉案工程的建设单位是铁路器材公司。姚继保笔录、赵天顺笔录不合法、不真实，笔录是监察支队提前打印好让被询问人签字的，关于2015年6月18日姚继保的笔录有两份一份笔录陈述建设单位是塑料三厂，一份笔录陈述是铁路器材公司，两份笔录笔录是同一时间、同一地点、同一询问人和被询问人形成，足以证明笔录是虚假的。《房屋建筑施工承包合同》不是正常的施工合同，合同的建设单位记载的是塑料三厂，盖章处也加盖了塑料三厂的印章。4、姚继保的养老保险个人权益记录单能够直接证明姚继保是郑州市塑料三厂的职工；郑政函（2015）183号文件能够证明郑州市塑料三厂的负责人不是姚继保；市建委将姚继保认定为铁路器材公司负责人进行处罚明显错误。5、市建委姚继保、赵天顺的笔录认定�筑面积为11万平方米、价款为14300万元，证据不足。郑州市房管局的文件显示涉案工程为43000平方米，市建委提供的《房屋建筑施工承包合同》没有记载施工建筑面积和价款，市建委发出停工通知时工程尚未建出地面，而姚继保、赵天顺的笔录存在不真实不合法问题，市建委仅依据不合法询问笔录认定建筑面积为11万平方米、价款为14300万元不恰当。二、在本案中，市建委没有提供任何关于涉案行政处罚进行过机关负责人集体讨论的证据。在铁路器材公司诉市建委的诉讼案件中，市建委提供的证据不足以证明“郑罚建决字（2015）660号行政处罚决定书作出前经过了行政机关负责人集体讨论”的法律事实，原审判决没有确认“2015年8月24日，市建委针对涉案处罚进行负责人集体讨论”的事实，原审认定市建委为作出的行政处罚违反了法定程序是正确的。市建委在铁路器材公司的诉讼中提交的“郑建案会纪（2015）251号文件”证据，铁路器材公司不认可证据的真实性、合法性，该证据没有记录讨论过程、表决程序，也没有参与讨论人签字，没有市建委单位盖章。市建委没有提供原始的会议记录、负责人讨论表决签字文件，不能证明涉案行政处罚作出前市建委依法进行了行政机关负责人讨论。本案属于案情复杂、处罚较重行政处罚案件，没有充分证据证明证明进行了行政机关负责人集体讨论，原审判决认定处罚程序违法。另《行政处罚法》第38条第2款规定“负责人集体讨论”应该在听取当事人陈述申辩后进行，否则程序违法。依据《行政处罚法》第31、32、38、39、41、42条，1998年11月23日河南省人民政府《河南省城乡建设监察规定》第14条、1999年2月3日建设部《建设行政处罚程序规定》第9、13、18条规定当事人陈述申辩属于执法机关应该调查的证据材料，当事人的陈述申辩应该发生在执法机关调查终结前；执法机关应该在听取当事人陈述申辩后形成调查终结报告，然后提交行政机关负责人集体讨论，最后依据负责人集体讨论决定直接作出行政处罚决定，即当事人的陈述、申辩，必须在负责人集体讨论之前进行，负责人集体讨论时必须有当事人陈述申辩意见作为参考，然后做出处罚决定。如果负责人已经集体讨论结束，已经决定给予当事人具体的行政处罚，当事人在进行陈述、申辩将没有意义。本案中，当事人进行陈述申辩的时间是2015年9月24日，此后市建委没有对本案的行政处罚进行负责人集体讨论，就直接作出了行政处罚决定，处罚程序违法。市建委关于“2015年8月24日进行了负责人集体讨论”的辩解理由，因当时尚未告知当事人进行陈述、申辩，当事人没有进行陈述、申辩，涉及的行政处罚调查尚�终结，市建委没有听取当事人的陈述辩解就讨论决定给予当事人具体的行政处罚，程序明显违法。三、郑州市城市建设监察支队在2015年7月1日之前的执法行为，没有法律依据，没有证据证明其合法性。根据市建委提供的《行政执法委托时》可以证明，郑州市城市建设监察支队接受市建委的委托行使行政执法权。在原审中，市建委提供的《行政执法委托书》载明的委托期限自2015年7月1日至2018年6月30日，市建委没有提供2015年6月30日以前的委托执法的证明文件，但是本案中出现了郑州市城市监察支队2015年6月30日之前以市建委名义开展执法的证据，无论2015年6月30日以前，市建委是否对郑州市城市监察支队作出了执法委托，由于市建委没有按照《行政诉讼法》第34条第2款，第67条规定提供证据，自应承担对其不利的法律后果。四、市建委作出行政处罚时，依据的法律规范不当，原审判决对此处理正确。市建委依据2012年4月24日河南省住房和城乡建设厅颁布的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》豫建法（2012）8号文件认定的涉案罚款数额。2015年7月9日，河南省住房和城乡建设厅发布《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》豫建法（2015）15号文件，明确规定不再执行豫建法（2012）8号文件。涉案行政处罚作出的时间是2015年11月13日，作出处罚有有效的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》文件是2015年7月9日的豫建法（2015）15号文件，而不是豫建法（2012）8号文件。市建委依据不再执行不再有效的文件作为处罚依据明显错误。综上所述，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，判决结果正确，市建委的上诉理由不能成立。请求驳回上诉，维持原判。
二审经审理查明事实与一审查明事实一致。
本院认为，一、关于上诉人所作行政处罚决定认定被上诉人是建设单位负责人证据是否充分问题。上诉人虽称郑州铁路专用器材有限公司出具给姚继保的委托书、对姚继保的询问笔录、郑州铁路专用器材有限公司的陈述申辩笔录、房屋建筑施工承包合同等证据相应印证且有该公司的自认、足以证明郑州铁路专用器材有限公司系涉案工程的实际建设方。但是在上诉人调查初期是给“郑州市塑料三厂”下达的《责令停止违法行为通知书》；其提交的《郑州市人民政府关于郑州市塑料三厂职工集资住宅楼项目“1·5”坍塌事故调查报告的批复》对原郑州市塑料三厂党支部书记的处理意见中载明“该工程未取得《建设工程规划许可证》《建筑工程施工许可证》；未委托工程监理、未经过正规招投标；聘用无安全生产许可证、无建设资质的单位，并默许施工单位进行施工，规避监管部门监管，导致工程管理和施工现场安全监管失控。对事故的发生负有重要领导责任”；《房屋建筑施工承包合同》中载明甲方（建设方）为“郑州市塑料三厂”，但同时加盖有“郑州铁路专用器材有限公司”和“郑州市塑料三厂”的公章；且郑州铁路专用器材有限公司和姚继保均称上诉人在关联案件中提交的是郑州市塑料三厂给姚继保出具的代表其厂处理郑州市塑料三厂工程相关事宜的授权委托书，可见，上诉人认定郑州铁路专用器材有限公司为涉案工程的建设单位的证据之间相互矛盾，不能得出唯一结论，而上诉人亦未对被上诉人是否完成对郑州市塑料三厂的兼并、郑州市塑料三厂是否具有法人资格，涉案工程是哪个单位的、哪个单位应对该工程承担相应法律责任等情况予以查明。故上诉人认�郑州铁路专用器材有限公司为涉案工程建设单位证据并不充分。同时，上诉人称施工方的询问笔录显示直接负责的主管人员是姚继保，但上诉人在举证期限内并未提交该证据；上诉人还称郑州铁路专用器材有限公司给姚继保的委托书以及姚继保代表该公司所作的询问笔录中显示姚继保是涉案工程的直接负责的主管人员，但被上诉人称在相关案件中系郑州市塑料三厂给姚继保出具的委托书且其询问笔录中称建设单位是郑州市塑料三厂，加之上诉人对涉案工程建设单位的认定证据不足，故本院认为上诉人认定姚继保系郑州铁路专用器材有限公司直接负责涉案工程的主管人员证据并不充分。
二、关于上诉人认定涉案工程建筑面积及施工合同价款证据是否充分问题。上诉人称其认定涉案工程建筑面积110000平方米、施工合同价款14300万元是由建设方和施工方确认得�的结果，而本案中上诉人并未提供施工方的笔录等证据；《房屋建筑施工承包合同》中约定“项目总建筑面积以实际建筑面积审批为准”，对施工合同价款没有明确约定，亦不能证明；仅姚继保在其询问笔录中有此陈述，可见，上诉人对该重要事实的认定并无其他客观证据相印证，显属证据不足。
三、关于上诉人所作行政处罚决定是否违反法定程序问题。上诉人称其法定举证期限内提交了《关于郑州塑料三厂危旧房改造职工住宅楼违法建设案案件审理纪要》用于证明其履行了《行政处罚法》第三十八条规定的“对情形复杂或重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定”的程序要求，但经查在本案一审中上诉人并未提交该证据并经庭审质证，上诉人自行承担举证不力的法律后果；即便该证据客观存在，但该集体讨论的时间发生在2015年8月24日，而此后的同年9月17日上诉人才向被上诉人送达行政处罚事先告知书，9月18日被上诉人递交陈述申辩书，9月24日才给郑州铁路专用器材有限公司作陈述和申辩笔录，11月9日才最终签署内部对郑州铁路专用器材有限公司陈述和申辩的复核意见书（而并未对姚继保就拟对其本人的处罚作陈述和申辩笔录并作出复核意见书），可见上诉人在对被上诉人的上述法定程序尚未进行、案情调查尚未结束的情况下就已经先期集体讨论议定了对被上诉人的处罚结果，显然属于先决定、后取证的程序倒置行为，故即便有该证据亦不能证明上诉人切实履行了《行政处罚法》第三十八条规定的集体讨论决定程序，并据此保障行政处罚决定的客观公正。
四、关于郑州市城市建设监察支队是否受上诉人委托执法问题。上诉人在法定举证期限内提交的其委托郑州市城市建�监察支队执法的《行政执法委托书》显示委托执法期限为2015年7月1日至2018年6月30日，而郑州市城市建设监察支队相关工作人员进行本案部分调查取证等执法行为是发生在2015年7月1日之前，但上诉人并未提供当时的《行政执法委托书》，应自行承担举证不力的法律后果。一审判决对此的认定并无不当。
五、上诉人适用《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》（豫建法（2012）8号文）是否正确问题。上诉人称其被诉处罚决定中参照的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）及相关制度》是豫建法（2012）8号文，而该文件已经被2015年7月9日发布的《河南省住房和城乡建设厅关于公布行政处罚裁量标准修订内容的通知》（豫建法（2015）15号文）修订，且该裁量标准修订内容自2012年8月1日施行；该文件第二十条明确规定�2012年10月24日发布的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）》根据本修订内容修改后，重新发布。”客观上，对比豫建法（2012）8号文和根据豫建法（2015）15号文修订后重新公布的《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准（试行）》，关于“《建设工程质量管理条例》行政处罚裁量标准”内容确有变化，上诉人应当参照适用修订后的裁量标准。而被诉处罚决定作出于2015年11月13日，上诉人在处罚决定中再参照修订前的豫建法（2012）8号文，确系适用法律法规错误。但一审法院根据豫建法（2015）15号文件第十八条记载“因《河南省建筑市场管理条例》、《河南省建设工程质量管理条例》的有关行政处罚存在与上位法不一致问题，因此废除其行政处罚裁量标准”，来认定上诉人适用法律法规错误，理由不当，本院予以纠正。
综上，上诉�的上诉理由不能成立，本院不予采纳。一审判决撤销被诉行政处罚决定正确，本院依法予以维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
案件受理费50元，由上诉人郑州市城乡建设委员会负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 魏丽平
审 判 员 孙 燕
代理审判员 程雪迟
二Ｏ二Ｏ一六年十二月十六日
书 记 员 李艳歌
附录：
《中华人民共和国行政诉讼法》
第八十九条人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理：
（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决或者裁定驳回上诉，维持原判决、裁定；
（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律、法规错误的，依法改判、撤销或者变更；
（三）原判决认定基本事实不清、证据不足的，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；
（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。
原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。
人民法院审理上诉案件，需要改变原审判决的，应当同时对被诉行政行为作出判决。