广东省高要市人民法院
民 事 判 决 书
（2014）肇要法民三初字第111号
原告：冯某某，男，1961年10月12日出生，汉族，住广东省阳江市。
委托代理人李智，广东经纶律师事务所律师。
被告：李某某，男，1991年7月26日出生，汉族，住广东省高要市。
被告：李XX，男，1969年1月13日出生，系被告李某某的父亲，汉族，住广东省高要市。
第三人：广西恩山石业有限公司，住所地广西横县横州镇长寨村龟岭山金龟石场内。
法定代表人：李某某。
原告冯某某诉被告李某某、李XX及第三人广西恩山石业有限公司股权转让合同纠纷一案，本院于2014年3月27日立案受理后，依法组成合议庭，于同年11月17日公开开庭进行了审理，原告冯某某的委托代理人李智到庭参加了诉讼，被告李某某、李XX及第三人广西恩山石业有限公司均经本院合法传唤没有正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告冯某某诉称，我与被告李某某及案外人陈某于2012年6月9日共同签订《广西恩山石业有限公司章程》，约定共同出资300万元注册成立第三人，其中我出资60万元占第三人20%股份，李某某及陈某各出资120万元各占第三人40%股份，由李某某担任第三人的法定代表人。章程签订后，第三人的股东依约完成了出资，并于2012年7月16日领取了营业执照开始经营。李某某和被告李XX因资金周围困难，多次请求我帮助，于2013年3月19日与我签订一份《股份转让协议》，约定李某某以5倍溢价即150万元的价格将其所持第三人的10%股权转让给我，并约定如果我受让股份的年投资回报率不足40%，我有权要求李某某按原价回购股份并按年息40%支付利息，李某某无条件同意，李XX在协议上签字见证并为李某某提供连带责任担保。《股份转让协议》签订后，我依约付清了150万元的股权转让款，李某某亦将其所持第三人10%的股权转让给了我。2013年4月16日凌晨3点多钟，李某某、李XX趁第三人保险柜管理人、总经理和副总经理均不在办公现场，且在我完全不知情的情况下，将第三人的公司公章、财务印鉴、出纳私章、公司全套证照、支票本、财务资料等�部私自拿走，后于同月17日上午利用私自拿走的证照、印章从公司开户银行账户中取走了公司仅有的全部现金。两被告上述行为导致第三人自2013年4月17日起即不能运营，原告所受让的股份没有得到任何回报。故起诉，请求判令：1.被告李某某退回原告150万元，原告将持有的第三人10%股权退还给被告李某某；2.被告李某某支付原告因年回报率不足40%而应赔偿原告的60万元；3.被告李XX对被告李某某的债务承担连带清偿责任；⒋第三人配合办理有关股权变更登记手续；⒌本案诉讼费由两被告负担。庭审中，原告冯某某就第2项诉请要求赔偿的60万元，明确为因投资回报不足40%要求被告李某某支付违约金60万元。
被告李某某、李XX均没有到庭参加诉讼，亦没有提供书面答辩意见。
第三人广西恩山石业有限公司没有到庭参加诉讼，亦没有提供书面陈述意见。
经审理查明，2012年6月9日，李某某、陈某及冯某某签订《广西恩山石业有限公司章程》，主要内容有：第一条：公司名称：广西恩山石业有限公司。第二条：公司住所：广西横县横州镇长寨村龟岭山金龟石场。第三条：公司经营范围：建筑及装饰用石料的加工、销售，新型建筑及装饰材料的研究开发、生产、销售，工程设计和施工。……第五条：公司注册资本：人民币300万元。……第九条：股东的姓名或者名称如下：李某某、陈某、冯某某。第十条：股东的出资方式、出资额和出资时间：股东李某某认缴出资额120万元，占注册资本的40%，出资时间2012年6月；股东陈某认缴出资额120万元，占注册资本的40%，出资时间2012年6月；股东冯某某认缴出资额60万元，占注册资本的20%，出资时间2012年6月。第二十九条：股东之间可以相互转让其全部或者部分股权……股东之间相互转让股权，不需要股东会表决。……第三十一条：股东依法转让股权后，公司应当相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载……。上述章程签订后，第三人广西恩山石业有限公司于同年7月16日经工商行政管理部门注册登记成立，其《企业法人营业执照》标明的名称为广西恩山石业有限公司，住所为广西横县横州镇长寨村龟岭山金龟石场内，法定代表人为李某某，注册资本、实收资本均为人民币300万元，公司类型为有限责任公司（私人法人或自然人投资或控股），经营范围为大理石建筑装饰材料、异型石材、环境石材、石雕销售、新型建筑及装饰材料的研究开发、销售、石材进出口贸易、装饰工程设计和施工，营业期限为2012年7月16日至2042年7月16日。
2013年3月19日，李某某（甲方、转让方）与冯某某（乙方、受让方）签订《股份转让协议》，主要内容有：第一条：股份�转让：1、甲方将其持有广西恩山石业有限公司10%的股份转让给乙方。2、乙方同意接受上述转让的股份。3、甲乙双方确定的转让价格为人民币150万元，受让方在本协议签订之日起5个工作日内向转让方支付50万元，办理完股份过户手续后5个工作日内支付完剩余价款。4、甲方保证向乙方转让的股权不存在第三人的请求权，没有设置任何质押，未涉及任何争议及诉讼。5、甲方应对该公司及乙办理相关审批、变更登记等法律手续提供必要协助与配合。6、如上述转让股份未能在协议签订之日起30天内过户给乙方，甲方需无条件退回乙方已支付款项，并同时按乙方已支付款项的50%支付罚金给乙方。7、如乙方受让股份的年投资回报率不足40%，乙方有权要求甲方按原价回购股份并按年息40%支付利息，甲方无条件同意。第二条：违约责任：1、本协议正式签订后，任何一方不履行或�不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。2、任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议……。该协议落款的“见证及担保人”处有“李XX”的签名、身份证号码、开户行及收款人，并约定“承诺为甲方承担完全不可撤销连带责任担保”。上述协议签订后，工商行政管理部门于同月29日对广西恩山石业有限公司作出企业变更通知书，股东、发起人的出资情况在变更前登记为陈某40%、冯某某20%、李某某40%，在变更后登记为陈某40%、冯某某30%、李某某30%。同年4月2日，李某某收到冯某某购买广西恩山石业有限公司10%股份款项总额150万元，并向冯某某写立《收据》一份。2014年3月27日，冯某某以李某某、李XX私自拿走公司公章、证照、财务资料及取走公司账户内全部现金，导致公司自2013年4月17日不能运营、冯某某所受让的股份没有得到任何回报为由，遂诉至本院。
原告冯某某在起诉时，提供广西横县公安局2013年5月29日《复议决定书》一份，证实经该局审查，认为李某某将公司保险柜搬走的行为不采取秘密手段窃取、没有盗窃犯罪事实发生，故维持原不予立案的决定。庭审中，原告冯某某保证其所举证据及所作陈述的真实性。案外人陈某在诉讼过程中于2014年10月20日向本院出具《声明》，内容为：“本人陈某是广西恩山石业有限公司的股东，现对广西恩山石业有限公司其他股东冯某某、李某某之间的股权转让及诉讼事宜声明如下：一、本人知道李某某将所持有的广西恩山石业有限公司10%的股权转让给冯某某，本人不反对该股权转让行为；二、本人知道冯某某因前述股权转让事宜将李某某、李XX诉诸贵院，案号为（2014）肇要法民三初字第111号。本人认为该案与本人�关，本人没有必要参加该案的诉讼。”
此外，本院于2013年11月20日立案受理了陈某、冯某某诉李某某合伙协议纠纷一案，并于2014年2月10日（2014）肇要法民一初字第16号民事判决书，该判决书认定了李某某与李XX是父子关系，李某某于2012年7月9日前向陈某、冯某某借支了300万元，广西恩山石业有限公司于同年7月16日办理企业法人营业执照，但此后李某某并未将将金龟石场厂的采矿权转到该公司名下，且李某某还将公司的证照、公章、财物全部取走，致使公司的营运被迫停顿的事实。
诉讼过程中，本院根据原告冯某某的申请，依法于2014年7月10日作出（2014）肇要法民三初字第111-1号民事裁定书，裁定在100万元范围内查封被告李XX在肇庆市金亿转业有限公司拥有的股权，在价值110万元范围内查封被告李某某所有的位于广西横县横州镇长寨村龟岭山金龟石场矿山的采矿权（采矿权许可证证号为C4501272010017130054410），查封期限均为两年。
本院认为，本案系股权转让合同纠纷。李某某、李XX及广西恩山石业有限公司均经本院合法传唤没有正当理由拒不到庭参加诉讼，应视其放弃答辩、举证、质证等诉讼权利并对原告冯某某的诉求及证据均没有异议，且不影响本院在查明事实基础上依法缺席审判。冯某某、李某某依据其二人与陈某之间签订的《广西恩山石业有限公司章程》并在公司注册登记成立后公司运营期间而签订的《股份转让协议》，属于合同相对各方当事人的真实意思表示，没有违反法律及公司章程的规定，上述协议自合同相对各方当事人签名、捺印时成立并发生法律效力，受法律保护，各方当事人在行使合同权利的同时均应自觉履行合同约定的义务；且案外人陈某在诉讼过程中明确表示其本人不反对李某某与冯某某之间的股权转�行为及其本人与本案无关、没有必要参加本案的诉讼，这是陈某行使自己民事权利的自由，没有违反法律规定，也没有损害他人权益，本院对此予以确认。
对于冯某某要求李某某退回股权转让款150万元、将其受让的10%公司股权退还给李某某的诉请：冯某某该诉请实质上包含解除《股份转让协议》及解除该协议后互相退回相应股权和转让款的要求。根据双方签订的《股份转让协议》第一条“7、如乙方受让股份的年投资回报率不足40%，乙方有权要求甲方按原价回购股份并按年息40%支付利息，甲方无条件同意。”约定，该约定实际上属于冯福权与李某某约定的一方解除合同的条件。但是，李某某在转让其持有的10%公司股权、收到冯某某受让价款150万元，及公司股东出资情况已作合法变更登记后，在不足一年时间内便将公司的证照、公章、财物全部取走，致使公司的营�被迫停顿，从而使冯某某不能实现上述《股份转让协议》约定的目的，李某某应对本案纠纷负全责。根据《中华人民共和国合同法》第九十三条“当事人协商一致，可以解除合同。当事人可经约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同，”的规定，冯某某有权要求李某某按原转让价款150万元回购冯某某已受让的10%公司股权。故对冯某某该项诉请，本院予以支持。
对于冯某某要求李某某支付违约金60万元的诉请：如前所述，李某某在转让其持有的10%公司股权、收到冯某某受让价款150万元，及公司股东出资情况已作合法变更登记后，在不足一年时间内便将公司的证照、公章、财物全部取走，致使公司的营运被迫停顿，其行为显属违约；根据《中华人民共和国合同法》第一百零八条“当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同�务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。”的规定，李某某应负违约责任。同时，根据双方签订的《股份转让协议》第一条“7、如乙方受让股份的年投资回报率不足40%，乙方有权要求甲方……按年息40%支付利息……。”约定，上述约定的内容实质为双方约定的违约损失赔偿；上述《股份转让协议》第二条虽约定有违约责任：“1、本协议正式签订后，任何一方不履行或者不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。2、任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议……。”但也没有约定违约金的计算方法。鉴于冯某某对其至起诉时投资回报不足40%、是否造成损失及造成损失多少的事实并没有提供相应的证据证实，且根据《中华人民共和国合同法》第一百一十三条“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”、第一百一十四条“……约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。……违约方支付违约金后，还应当履行债务。”以及《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第二十九条“当事人约定的违约金造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’。”的规定，故对冯某某请求的违约金损失，应当以转让款150万元为本金参照中国人民银行同期同类贷款年利率6%的标准，自李某某收到冯某某150万元股权转让款之次日即2013年4月2日起计至本判决确定的履行期限�后一日还款日止，其中计至冯某某起诉之日即2014年3月27日止的违约金为89013.70元。对冯某某该项请求相应超出部分，本院不予支持。
对于冯某某要求李XX对李某某在本案中的上述债务承担连带清偿责任的诉请：李XX作李某某的父亲，在上述《股权转让协议》落款的“见证及担保人”处签名，写明其身份证号码、开户行及收款人，并约定“为甲方承担完全不可撤销连带责任担保”，这是合同相对各方当事人的真实意思表示，没有违反法律规定，上述约定自合同相对各方当事人签名、捺印时成立并发生法律效力，受法律保护。但是，李XX在李某某收到冯某某受让的10%股权价款150万元不足一年的时间内将公司的证照、公章、财物全部取走，致使公司的营运被迫停顿，从而使冯某某不能实现上述《股份转让协议》约定的目的。冯某某该项诉请符合上述约定及《中华人民共和国担保法》第十八条的规定，本院予以支持；但是，根据《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，李XX承担保证责任后，有权向李某某追偿。
对于冯某某要求广西恩山石业有限公司配合办理有关股权变更登记手续的诉请：广西恩山石业有限公司系李某某、陈某和冯某某三人作为股东并经工商行政管理部门注册登记成立的有限责任公司，案中没有证据证实该公司已被注销，该公司作为冯某某与李某某之间所占股权的转让标的，虽不属于上述《股权转让协议》的相对方，但其作为独立法人，在本判决确定李某某退回股权转让款150万元给冯某某、冯某某将其受让的10%公司股权退还给李某某后，对冯某某返还该公司10%股权给李某某的股权变更登记手续中负有协助义务。故对冯某某该项诉请，本院予以支持。
综上所述，根据《中华人民共和国民法通则》第八十五条，�中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第九十三条、第一百零八条、第一百一十三条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，并参照《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第二十九条的规定，判决如下：
一、李某某应在本判决发生法律效力之日起30日内，返还股权转让款150万元给冯某某；
二、李某某应在本判决发生法律效力之日起30日内，向冯某某支付违约金89013.70元（违约金计至2014年3月27日，以后违约金以实欠转让款150万元按中国人民银行同期同类贷款年利率计至本判决确定的履行期限最后一日还款日止）；
三、冯某某在本判决发生法律效力之日起30日内，将其受让广西恩山石业有限公司的10%股权退还给李某某；
四、李XX对上述判决�一、二项确定的债务承担连带清偿责任；并在承担连带清偿责任后，有权向李某某追偿；
五、广西恩山石业有限公司对冯某某退还该公司的10%股权给李某某的股权变更登记手续中负有协助义务。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案受理费23600元，财产保全费5000元，公告费260元（以后另计），合计28860元。其中受理费、财产保全费由原告冯某某负担6959元，被告李某某、李XX负担21641元，公告费260元（以后另计）由李某某、李XX负担。该款原告冯某某已预交，被告李某某、李XX在履行其还款义务时迳付受理费、财产保全费共21641元及公告费260元（以后另计）给原告冯某某，本院不另行收退。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递�上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。
审 判 长 赵凡宜
代理审判员 赖金华
人民陪审员 陈根华
二〇一四年十一月二十四日
书 记 员 杨智莉