河南省济源中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫96刑终58号
原公诉机关济源市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李俊杰，男，1962年7月27日出生，汉族，大专文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司实际负责人，中共党员。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年3月11日被济源市公安局刑事拘留，同年4月16日被逮捕。
辩护人史长江，河南艳阳天律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）任迪兰，曾用名任琼碧，女，1967年8月24日出生，汉族，高中文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司经理。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年1月16日被济源市公安局刑事拘留，同年2月15日被逮捕。
辩护人韩运玲，河南航星律师事务所律师。
原审被告人张二科，曾用名张二可、张科技、张珂，男，1982年6月16日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司副总经理，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年2月4日被济源市公安局刑事拘留，同年2月15日被逮捕。
原审被告人章丽，女，1991年9月18日出生于江苏省淮安市，汉族，小学文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司业务员，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月21日被济源市公安局取保候审，7月22日被济源市人民检察院取保候审，9月30日被济源市人民法院取保候审。
原审被告人李亚坤，男，1991年1月13日出生于河南省济源市，汉族，大专文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司业务员，中共党员，户籍所在地济源市，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月21日被济源市公安局取保候审，7月22日被济源市人民检察院取保候审，9月30日被济源市人民法院取保候审。
原审被告人原卫强，男，1992年9月3日出生于河南省济源市，汉族，大专文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司业务员，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月21日被济源市公安局取保候审，7月22日被济源市人民检察院取保候审，9月30日被济源市人民法院取保候审。
原审被告人郭瑶瑶，女，1992年11月7日出生于河南省济源市，汉族，大专文化，洛阳汇信实业有限公司济源分公司会计，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月21日被济源市公安局取保候审，7月22日被济源市人民检察院取保候审，9月30日被济源市人民法院取保候审。
济源市人民法院审理济源市人民检察院指控原审被告人李俊杰、任迪兰、张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年4月29日作出（2015）济刑初字第308号刑事判决。李俊杰、任迪兰不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省人民检察院济源分院指派检察员黄红梅出庭履行职务。上诉人李俊杰及其辩护人史长江，任迪兰及其辩护人韩运玲到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审查明，2013年11月份，作为洛阳汇信实业有限公司实际负责人的被告人李俊杰为了在济源非法吸收公众存款，委派被告人任迪兰在济源成立了洛阳汇信实业有限公司济源分公司（以下简称“汇信济源分公司”），任迪兰担任公司经理，负责济源汇信公司全面工作。
汇信济源分公司成立后，以被告人李俊杰名下洛阳鹏杰旅游开发有限公司所投资的洛阳市伊滨区寇店镇洛阳鹏杰农业科技生态苑、洛阳市中西医结合医院、洛阳市伊滨区寇店镇洛阳市中西医结合医院异地改造项目需要资金为由，以月息1分9至2分4为诱饵，通过向社会发放宣传单、组织部分群众到洛阳考察等方式，面向社会不特定公众非法吸收公众存款。吸收的公众存款一部分用于支付存款群众利息，一部分用于业务员提成，一部分用于洛阳鹏杰农业科技生态苑和洛阳市中西医结合医院异地改造项目。经司法鉴定，汇信济源分公司累计吸收公众存款2528.6万元，涉及存款群众311人。截止案发，该公司未退还本金1524.15万元，涉及存款群众221人，其对应所支付的利息为316.17万余元，造成存款群众损失1207.9万余元。
被告人张二科于2013年11月至2014年4月30日在汇信济源分公司工作，协助李俊杰选址并负责装修。该公司成立后，其面试、指导业务员，并负责发放业务员提成、处理公司外部事务等。其在汇信济源分公司工作期间，汇信济源分公司共吸收公众存款1670.1万元，本人吸收公众存款4万元，提成500元。案发后，张二科在侦查阶段退出1万元。审理过程中，张二科家属代其退赔现金3万元。
被告人章丽担任汇信济源分公司业务员，其本人非法吸收公众存款309万元，提成2.035万元。案发后，章丽在侦查阶段退出违法所得2万元。审理过程中，章丽退出违法所得350元。
被告人李亚坤担任汇信济源分公司业务员，其本人非法吸收公众存款249万元（其中含其父亲的110万元），提成1.53万元。案发后，李亚坤在侦查阶段退出违法所得1.13万元。审理过程中，李亚坤退出违法所得4000元。
被告人原卫强担任汇信济源分公司业务员，其本人非法吸收公众存款136万元，提成7400元。案发后，原卫强退出违法所得8600元。
被告人郭瑶瑶于2014年5月1日至2014年9月在汇信济源分公司担任会计，负责核算客户存款数额、得利息数额、员工工资、有时也给客户打利息。其在汇信济源分公司工作期间，汇信济源分公司共吸收公众存款858.5万元，本人吸收公众存款3万元，提成300元。案发后，郭瑶瑶退出违法所得300元。
另查明，案发后，被告人李俊杰退赔现金60万元，被告人章丽退赔被害人李某2损失4万元。被告人张二科自动到公安机关投案，并如实供述其主要犯罪事实。公安机关查封了李俊杰位于洛阳市涧西区南昌路滨河新村13号楼南-13房屋所有权；查封了豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××两辆车；查封了洛阳汇信实业有限公司和洛阳鹏杰置业有限公司；另扣押了若干木质工艺品、黄金饰品、玉挂件等物品。
上述事实，被告人李俊杰、任迪兰、张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶在开庭审理过程中基本无异议，且有被害人张某、原某、杨某等人的陈述，证人张豪杰、李某1、冯某等人的证言，司法鉴定意见书，辨认笔录，工商登记资料，借款合同、收据、还款计划书、还款承诺书，存款登记表，银行交易明细，扣押清单，协助查封通知书，受案登记表，到案情况说明，户籍证明等证据证实。济源市人民法院认为，被告人李俊杰作为汇信济源分公司实际负责人，委派被告人任迪兰作为汇信济源分公司经理，雇佣被告人张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶等非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，七被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人李俊杰、任迪兰在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法可以减轻处罚。张二科自动到公安机关投案并如实供述其主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。案发后李俊杰、张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶退出了部分或全部非法所得或提成款等，可以酌情从轻处罚。各被告人当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚，其中，章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶确有悔罪表现，可以对其宣告缓刑。参考被害人意见，结合各被告人在共同犯罪中的作用、主观恶性、社会危害性及认罪悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款之规定，判决：1、被告人李俊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金三十万元；2、被告人任迪兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元；3、被告人张二科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金四万元；4、被告人章丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金三万元；5、被告人李亚坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金三万元；6、被告人原卫强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金二万元；7、被告人郭瑶瑶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金二万元；8、本案查封、扣押的涉案财物由查封、扣押机关依法处理；被告人退出的违法所得，财物保管部门依法处理。对本案非法所得继续予以追缴。
李俊杰上诉称：1、案发后司法机关扣押了其部分珠宝玉器，一审量刑时未予考虑。一审量刑过重，希望二审判处缓刑。2、公安机关扣押的位于洛阳市涧西区南昌路滨河新村13号楼南-13房屋所有权是其妻子的房产，不应扣押。
辩护人意见：司法机关扣押的珠宝价值百万，李俊杰同意归还债权人，其态度应当予以肯定。
任迪兰上诉称本案应为单位犯罪。一审量刑过重，希望二审减轻处罚。
辩护人意见：1、任迪兰在公司系打工者，不构成非法吸收公众存款罪；2、即便认定犯罪也应当认定为单位犯罪。
检察分院出庭意见：一审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，建议二审予以维持。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。关于任迪兰及其辩护人辩称本案系单位犯罪的辩护意见，经查，李俊杰未经批准而在济源设立汇信济源分公司，公司成立后的目的就是以高息为诱饵，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，不应以单位犯罪论处。关于任迪兰的辩护人辩称任迪兰不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，任迪兰系汇信济源分公司负责人，在未经有关部门批准的情况下，以公开宣传的方式向社会不特定对象吸收资金，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于李俊杰称公安机关查封李俊杰位于洛阳市涧西区南昌路滨河新村13号楼南-13房屋所有权系其妻子的意见，经查，此意见不属于本案的审理范围，应由相关机关依法处理。李俊杰及其辩护人称案发后司法机关扣押了其部分珠宝玉器，应当对其判处缓刑的意见，经查，本案的现有证据不能证实司法机关扣押物品的价值。且扣押物品的价值不影响上诉人吸收公众存款的数额认定。一审对其量刑时，已经考虑了其在共同犯罪的具体作用，认罪、悔罪表现等相关情节，量刑并无不当。
本院认为，李俊杰作为汇信济源分公司实际负责人，委派任迪兰作为汇信济源分公司经理，雇佣张二科、章丽、李亚坤、原卫强、郭瑶瑶等非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，七人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。一审认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。李俊杰、任迪兰的上诉意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘 强
代理审判员 王艳玲
代理审判员 王淑蕾
二〇一六年八月三十一日
书 记 员 常冰洁