广西壮族自治区南宁市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）南市刑二终字第7号
原公诉机关南宁市青秀区人民检察院。
上诉人（原审被告人）雷善睦。
辩护人吴海，广西桂盟律师事务所律师。
辩护人朱春泉，广西桂盟律师事务所律师。
原审被告人谢孔梯。
南宁市青秀区人民法院审理南宁市青秀区人民检察院指控原审被告人谢孔梯、雷善睦犯玩忽职守罪一案，于二0一三年十二月三日作出（2013）青刑初字第395号刑事判决。原审被告人雷善睦不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南宁市人民检察院指派检察员何芳出庭履行职务，上诉人雷善睦及其辩护人吴海、朱春泉、原审被告人谢孔梯到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决根据立案决定书、到案经过、户籍证明、任职文件、干部履历表、《广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法》、《广西壮族自治区矿产资源管理条例》、《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》、《广西壮族自治区国土资源厅<；关于贯彻国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知>；的通知》、《横县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定》、《南宁市国土资源局关于加强探矿权监督管理工作的通知》、《横县国土资源局关于开展2010年度探矿权年检工作的通知》，谢孔梯、雷善睦主动向调查组反映情况的笔录、雷善睦积极向调查组反映情况的证明，广西横县六河矿区金矿详查设计书、地质勘查资质证书、情况说明、矿山承包合同、合作协议、委托勘查合同书等，说明一份，《横县国土资源局关于暂停六河金矿详查勘探项井下坑道勘探工程施工的通知》、横县地采和坑探矿山安全生产大检查情况汇报，2006-2010年六河金矿矿产资源勘查项目年度报告、2010年度开工报告，《横县国土资源局关于广西横县六河金矿详查项目实施有关问题的通知》，六河金矿探矿点透水事故的相关材料，包括户口注销、赔偿协议等材料、“11.20”透水事故调查报告、电脑咨询单、关于地质工程公司资质的说明、矿产资源勘查项目工作实施方案等相关书证和证人谢某军、招某举、黄某昌、何某文、曹某耿、颜某楠、何某权、杨某湖、梁某华、倪某刚、李某艺、李某鸣等12位证人的证言，以及雷善睦、谢孔梯供述及辩解等证据认定：
2007年6月4日起，被告人谢孔梯担任广西壮族自治区横县国土资源局地质环境股股长，主要负责探矿权管理、矿山地质环境管理等工作，至2013年退休。2005年3月9日至2013年2月6日，被告人雷善睦担任广西壮族自治区横县国土资源局党委副书记，主要分管矿管工作，涉及地质环境管理、矿产资源管理等。
2006年7月，广西贵港天雄公司依法取得横县六河金矿的探矿权，并委托广西第四地质队作为勘探单位，该队不具有地质坑探资质。2007年11月起，因天雄公司未完全按照与广西第四地质队的签约履行合同，广西第四地质队不再具体实施探矿施工工作。2010年4月，横县六河金矿进入详查阶段，坑探施工时间为2011年2月至2011年7月。2010年9月，天雄公司将勘查施工发包给无任何资质的团体（周某、郑某标、谢某军）进行探矿斜井施工（属于坑探）。被告人雷善睦、谢孔梯作为监管单位的直接领导和监管负责人，对于天雄公司上述未委托具有坑探资质的单位施工、不按详查设计方案进行斜井施工等违法探矿的行为未能及时发现、查处和制止。
2010年5月份，横县六河金矿的探矿区内发生地面塌陷，在横县六河金矿的探矿斜井被查封后，被告人雷善睦、谢孔梯对于六河金矿内违规进行斜井施工探矿的行为未采取任何措施。至同年9月份，雷善睦将谢孔梯拟文同意天雄公司恢复施工的意见修改同意后，报横县国土资源局局长颜某楠签批，并同时致函建议南宁市横县公安局提供火工产品给六河金矿使用，但未依法向县政府报告，亦未行文通报县安监局。
2010年11月20日20时40分许，横县六河金矿探矿坑道发生透水事故，导致在探矿坑道内的矿工谭某发、印某、梁某3人因无法救援死亡，造成经济损失人民币140余万元。经联合调查组调查，透水事故的直接原因是六河金矿探矿斜井岩壁发生透水，间接原因之一是天雄公司在六河金矿的坑探工程未经项目设计安全审查而擅自组织坑探工程施工，并将工程发包给没有资质的承包团体，之二是横县国土资源局没有严格按照法规规定履行矿山勘查行业的安全生产管理职责。事故性质为矿山勘查项目业主违法组织施工、当地政府有关职能部门履职不到位而引起的生产安全责任事故。
原审法院认为，被告人谢孔梯身为横县国土资源局地质环境股股长，在行使对横县六河金矿探矿监管职权中，作为直接监管人，对于六河金矿探矿权人未按照勘查方案进行挖斜井坑探、未委托具有地质坑探资质的单位施工，又私自转包给无任何资质的团体进行斜井施工等违法违规行为，未能及时发现、查处和制止，最终导致透水事故的发生，造成3人死亡及经济损失140余万元的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。被告人雷善睦身为横县国土资源局党委副书记，在分管地质环境股行使探矿监管职权中，作为直接领导，未能对六河金矿的上述违规探矿行为及时制止，而且在六河金矿被暂时查封停工后，其拟文批准恢复施工和致函建议公安局提供火工产品，未依法向县政府报告，亦未行文通报县安监局，致使对该项目监管不到位，最终导致透水事故的发生，造成3人死亡及经济损失140余万元的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控二被告人犯玩忽职守罪罪名成立。
关于辩护人邓汉宏、杨家聪认为二被告人对贵港天雄公司的探矿行为无监管职责的意见，原审法院认为，首先，根据《广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法》、《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》、《广西壮族自治区国土资源厅<；关于贯彻国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知>；的通知》、《广西壮族自治区矿产资源管理条例》、《横县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定》等法规材料，可证实横县国土资源局作为矿产资源管理部门，负有对矿产资源勘查、开采监管职责，地质环境股作为横县国土资源局的职能机构，负责探矿权的监督管理。其次，证人招某举、颜某楠、杨某湖证言、二被告人供述与上述相关法规材料能相互印证，证实横县地质环境股负责探矿权的监督管理具体包括对探矿权人勘查行为的监督管理，依法查处相关违法违规行为。因此，辩护人认为探矿权的监管非探矿行为的监管，从而认为二被告人所在部门无监管职责的意见，原审法院不予采信。
关于被告人谢孔梯及其辩护人认为谢孔梯已依法履行职责，公诉机关指控罪名不成立的意见，经查明，事故调查报告、详查设计方案、开工报告等书证与证人曹某耿、何某文、黄某昌、倪某刚、谢某军等证言相互印证，证实六河金矿存在不按设计方案进行挖斜井探矿、私自转包给无任何资质的团体进行斜井探矿施工的违规行为，谢孔梯对上述违规行为不知情。广西第四地质队虽与广西第一地质工程公司的住址及法人代表相同，但二单位分别具有独立的法人资格，不能就此认定该队亦具有地质坑探资质，且亦无证据证实广西第一地质工程公司参与坑探工作；该队在普查阶段仅进行了槽探、浅井等施工，并无坑探的开工报告。因此，辩护人认为坑探工作由具有坑探资质的主体进行施工的意见，无证据予以证实。可见，谢孔梯在履行探矿权的监管职责中，应对探矿权人的违规探矿行为发现、查处和制止，但其却不知情，已构成严重的失职行为。因此，本案证据足以认定谢孔梯对探矿权人的探矿行为负有监管的职责而未认真履行职责，导致透水事故的发生，其行为已构成玩忽职守罪。谢孔梯及其辩护人认为其不构成玩忽职守罪的意见，原审法院不予采纳。
关于被告人雷善睦及其辩护人认为雷善睦不构成玩忽职守罪的意见，经查明，被告人雷善睦供述与证人李某艺、李某鸣等人证言相互印证，证实雷善睦在2010年度检查会议之前，未能发现天雄公司的违规挖斜井探矿行为；拟文同意天雄公司恢复勘探开工后未报告县政府、未行文通报安监局；在2010年度检查工作会上指出六河金矿的违规行为，但至透水事故发生，未采取有效措施予以制止。可见，雷善睦在履行监管职责中存在严重的失职情形。“11.20”透水事故的原因除了探矿权人的违规探矿行为，横县国土资源局没有严格按照法规规定履行矿山勘查行业的安全生产管理职责也是其中原因之一。因此，本案证据足以认定雷善睦对探矿权人的探矿行为负有监管的职责而未认真履行职责，导致透水事故的发生，雷善睦的失职行为与透水事故具有刑法上的因果关系，其行为已构成玩忽职守罪。雷善睦及其辩护人认为其不构成玩忽职守罪的意见，原审法院不予采纳。
二被告人的玩忽职守行为，导致3人死亡及经济损失140余万元的严重事故，属于情节特别严重，应判处三年以上七年以下有期徒刑。
关于公诉机关认为被告人雷善睦具有自首情节的意见。经查，被告人谢孔梯、雷善睦是经办案机关传唤后到办案机关接受询问，二人在问话中交代了各自的职责及履职情况。根据最高人民法院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第三款的规定：“没有自动投案，在办案机关调查谈话、询问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首”，二被告人是经办案机关通知才到办案单位接受问话，不合符主动投案的情形，后交代的事实又与办案单位根据线索所掌握的事实一致，且办案机关亦未移交相关自首的证据材料，因此现有证据不能认定二被告人具有自首情节。故认为雷善睦构成自首的意见不予采纳。但二被告人能如实交代关键犯罪事实，仅对行为性质作辩解，可认定认罪态度好，酌定从轻处罚。鉴于二被告人主观上是过失，客观上不是消极的不履行职责，而是不认真履行职责，且事故发生后积极配合搜救、调查工作，伤亡人员的家属已取得赔偿，结合二被告人历年来的工作业绩及表现，判处缓刑不致给社区造成重大不良影响。根据被告人的犯罪情节、社会危害性及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条以及最高人民法院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条之规定，作出如下判决：一、被告人谢孔梯犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。二、被告人雷善睦犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
二审中，上诉人雷善睦及其辩护人认为：原判决认定3人死亡未经法定程序依据不充分；认定经济损失人民币140余万元依据不充分；上诉人认为自己已经履行了职责，其行为不构成玩忽职守罪。即使认定其有罪，因其一直都配合调查工作，其行为也应构成自首。
原审被告人谢孔梯虽然没有上诉，但其二审中认为，其在工作中有过错，但不构成玩忽职守罪。
南宁市人民检察院认为：原判定性准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明：
被告人雷善睦担任广西壮族自治区横县国土资源局党委副书记，被告人谢孔梯担任广西壮族自治区横县国土资源局地质环境股股长期间，代表广西壮族自治区横县国土资源局对辖区内的矿产资源进行探矿权和采矿权的管理工作。
2007年4月8日横县六河金矿的原探矿权人广西第四地质队将该项目转给了广西贵港天雄公司。广西贵港天雄公司作为新的探矿权人继续委托不具有地质坑探资质的广西第四地质队作为勘探单位进行工作。2007年11月起，因天雄公司未完全按照与广西第四地质队的签约履行合同，广西第四地质队不再具体实施探矿施工工作。2010年4月，横县六河金矿进入详查阶段。2010年5月下旬，该探矿斜井附近的农田出现一个较大较深的凹坑，横县人民政府接到云表镇政府的报告后，5月25日横县人民政府组织横县国土、安监、环保等有关部门领导人赴现场察看，怀疑凹坑的产生与该探矿斜井的探矿活动有关。5月25日横县安全生产监督管理局给横县六河金矿（探矿）下达了《行政强制措施决定书》、《责令改正通知书》，暂停探矿巷道掘进工作，并要求对存在的“两个斜井都没有设置防跑车装置；未能提供井下工程的现状图”两个问题于2010年6月25日前整改完毕。5月27日横县国土局给贵港市天雄经贸有限公司下达了《横县国土资源局关于暂停“广西六河金矿详查”勘探项目井下坑道勘探工程施工的通知》，暂停井下坑道勘探工程施工，并在井口打上栅栏，贴上封条予以封闭。6月13日南宁市国土资源局向南宁市政府上报了《关于横县云表镇六河村委会中团经联社发生地面塌陷隐患现场调查情况的报告》，该报告结论为该塌陷与勘探项目无因果关系。8月初，贵港市天雄经贸有限公司在没有经过有关部门同意的情况下自行拆开封条重新开工工作，其行为被横县云表镇政府有关人员巡查发现后制止。并要求天雄公司作出安全评估后才可以开工，天雄公司的总经理倪某刚随后依据广西自治区第四地质队编制、广西地质矿产勘查开发局组织评审的《广西横县六河矿区金矿详查设计书》向横县国土局提出复工要求。2010年9月起天雄公司将勘查施工发包给没有资质的周某、郑某标、谢某军等三人，该三人擅自组织发生事故探矿斜井的施工。9月15日，横县国土资源局根据《广西横县六河金矿详查设计书》，由雷善睦自己办文经局长颜某楠签字同意向贵港市天雄经贸有限公司和广西第四地质队下达了《横县国土资源局关于广西六河金矿详查项目实施有关问题的通知》要求其严格按照通过评审的详查设计方案组织勘查并严格按照安全生产的要求组织施工，同时向横县公安局发出了《关于贵港市天雄经贸有限公司横县六河金矿详查项目勘查工作有关问题的函》，建议供给贵港市天雄经贸有限公司火工产品。这样该探矿斜井重新开工作业，到了2010年11月20日20时40分许，横县六河金矿探矿坑道发生透水事故，在安全措施没有足够保障的情况下，矿工谭某发、印某、梁某3人在检查事故原因时候塌方，致三人失踪，为救援失踪人员花费了救援费用30余万元。事后，天雄公司和周宇等人还赔偿了失踪人员家属101.54万元。
事故发生后，南宁市政府组织成立了由分管副秘书长任组长，市安监局、监察局、公安局、国土局、总工会等相关部门人员组成的事故调查组，并邀请南宁市人民检察院派员参加，对该事故进行了调查，并形成了《广西横县六河金矿勘查项目探矿斜井“11·20”透水事故调查报告》，确认该事故性质是一起矿山勘查项目业主违法组织施工、当地政府有关职能部门履职不到位而引发的生产安全责任事故。并确认事故的直接原因是：广西横县六河金矿探矿井二级斜井井底平巷当头前方存在导水裂隙，裂隙内充满承压水，裂隙上方还支撑着有大量积水的老空区。作业人员打眼时，炮眼穿通导水裂隙，裂隙内的承压水因炮眼泄水而逐渐卸压，最终打破与上方有大量积水老空区之间的支撑平衡，老空区发生塌陷，大量的积水夹杂着淤泥朝裂隙倾泻而下，冲破平巷当头的岩壁而发生透水，谭某发、印某和梁某三人来不及逃命，被突发涌水冲倒、淹没而失踪。间接原因是：（1）贵港市天雄经贸有限公司在广西横县六河金矿勘查项目的坑探工程未经有安全生产职能部门参加的项目设计安全审查的情况下，擅自组织该勘查项目的坑探工程施工，并将工程发包给没有相应施工资质的承包团体，违反了《安全生产法》第十六条、第四十一条以及《地质勘探安全规则》（AQ2004-2005）第“4.9”条和第“4.10”条的规定，造成对该项目工程的危险有害因素缺乏应有的分析和论证，以致在施工过程中未能采取相应的防范措施。（2）周某、郑某标、谢某军等三人组成的项目施工承包团体，无坑探工程施工资质，非法承揽广西横县六河金矿勘查项目坑探工程，并在该项目工程的危险有害因素缺乏应有的分析和论证、未采取相应的防范措施的情况下盲目组织施工，违反了《安全生产法》第十六条、《地质勘探安全规则》（AQ2004-2005）第“4.9”条和第“4.10”条的规定，造成该工程施工过程中处于安全管理机构和安全制度不健全、安全管理职责不清、安全防范措施不落实、现场安全管理不到位的状态。（3）横县国土资源局没有严格按照国务院《地质勘查资质管理条例》及《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法的通知》（桂政办发（2008）206号）的规定认真履行矿山勘查行业的安全生产管理职责，对贵港市天雄经贸有限公司将该勘查项目的坑探工程施工发包给没有相应施工资质的承包团体的违法行为没有及时发现、制止和查处，并在该矿井暂时查封停工后，在2010年9月16日发出通知准许该项目恢复施工和致函建议县公安局供给该矿火工品时没有报告县人民政府，也没有行文通报县安全生产监督管理局，造成该项目的继续勘查施工得不到应有监管和检查。（4）横县安全生产监督管理局没有严格按照广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法的通知》（桂政办发（2008）206号）的规定，认真依法履行安全生产监督管理和行政执法职责，对广西横县六河金矿勘查项目于2010年5月25日作出《行政强制措施决定书》、《责令改正通知书》后的整改落实情况没有进行过监督，此后至事故发生时再也没有展开过安全生产监督管理和执法检查，造成该项目的安全生产违法行为得不到及时发现、制止和查处。（5）横县公安局对火工品审批把关不严，在广西横县六河金矿勘查项目的坑探工程未经由地质勘探项目组织实施单位组织进行的、有安全生产职能部门参加的对该项目工作地区安全工作条件以及项目安全生产设计组织安全评审的情况下便给该项目工程供应火工品，为该工程得以违法施工创造了条件。调查组对事故相关责任人和单位的还建议追究相应责任。
上述事实，有以下证据证实：
（一）书证
1、南宁市人民检察院反渎职侵权局关于交办职务犯罪线索的通知、立案决定书，证实本案案件来源。
2、到案经过，证实谢孔梯、雷善睦到案时间和地点、经过。
3、户籍证明、任职文件、干部履历表等，证实被告人谢孔梯案发时为国家机关工作人员，其职务是横县国土资源局地质环境股股长。被告人雷善睦案发时为横县国土资源局党组副书记，分管地质环境股工作。
4、《广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法》、《广西壮族自治区矿产资源管理条例》、《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》、《广西壮族自治区国土资源厅<；关于贯彻国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知>；的通知》、《横县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定》、《南宁市国土资源局关于加强探矿权监督管理工作的通知》、《横县国土资源局关于开展2010年度探矿权年检工作的通知》，证实矿产资源管理部门负有矿产资源勘查、开采的监管职责，横县国土资源局依法管理矿产资源探矿权、采矿权，依法实施地质勘查行业管理，地质环境股负责探矿权的监督管理，具体包括对探矿权人勘查行为的监督管理，依法查处相关违法违规行为。
5、谢孔梯、雷善睦主动向调查组反映情况的笔录、雷善睦积极向调查组反映情况的证明，证实二被告人在事故调查中积极配合调查的事实。
6、广西横县六河矿区金矿详查设计书、地质勘查资质证书、情况说明、矿山承包合同、合作协议、委托勘查合同书等，证实天雄公司是六河金矿的探矿权人，并委托广西第四地质队作为勘查单位，2010年9月转包给无任何资质团体（周某、郑某标、谢某军等人）勘探施工，详查设计书上注明坑探工程的施工时间是2011年2月至2011年7月。
7、说明一份，证实广西区第四地质队在2012以前无坑探资质。
8、《横县国土资源局关于暂停六河金矿详查勘探项井下坑道勘探工程施工的通知》，证实横县国土资源局于2010年5月27日因灾害事故暂停天雄经贸有限公司井下坑道勘探工程施工，雷善睦明知六河金矿有井下坑道勘探工程，并因地面塌陷报局领导签批暂停六河金矿探矿施工。
9、横县地采和坑探矿山安全生产大检查情况汇报，证实横县安监局责令六河金矿暂时停止探矿巷道的掘进工作进行整改，未发现以采代探的行为。
10、2006-2010年六河金矿矿产资源勘查项目年度报告、2010年度开工报告，证实历年来六河金矿并无开展坑道探矿施工。
11、《横县国土资源局关于广西横县六河金矿详查项目实施有关问题的通知》，证实雷善睦同意六河金矿施工，建议公安局提供民爆用品并报局长审批。
12、六河金矿探矿点透水事故的相关材料，包括户口注销、赔偿协议等材料，证实事故造成三人失踪，后因无法搜救宣布死亡，经济损失达人民币140万元，探矿权人与被害人家属达成赔偿协议，并已按协议进行赔偿。
“11.20”透水事故调查报告（由南宁市政府分管秘书长组长，市安监局、监察局、公安局、国土局、总工会等相关部门组成的事故调查组作出）证实，事故直接原因是六河金矿探矿井岩壁发生透水，间接原因是横县国土资源局没有严格按照相关法规规定认真履行矿山勘查行业的安全生产管理职责，对天雄公司将坑探工程施工发包给没有资质的承包团体的违法行为没有及时发现、制止和查处，在2010年9月16日恢复六河金矿探矿施工时没有报告县人民政府，也没有行文通报安全生产监督管理局。
13、电脑咨询单、关于地质工程公司资质的说明，证明广西第一地质工程公司的住址及法人代表与广西区第四地质相同，该地质工程公司的地质坑探资质有效期为2009年1月1日至2013年12月31日。
14、矿产资源勘查项目工作实施方案，证明广西区第四地质队在2003年至2005年、2007年至2008年的工作计划中，均有坑探项目。
（二）证人证言
1、证人谢某军证言，证实天雄公司将六河金矿探矿转给谢某军、郑某标、周某等3人承包，2010年11月20日金矿发生透水事故，导致3人失踪，赔偿了150多万元。
2、证人招某举证言，证实横县国土局的有关探矿方面监管的分工、职责及涉案相关经过。
3、证人黄某昌证言，证实六河金矿无坑探施工内容，六河金矿内的坑道施工是天雄公司没有按照方案施工的自行行为，和第四地质队没有关系。
4、证人何某文证言，证实第四地质将六河金矿转让给天雄公司时并未进行坑道施工，第四地质队没有坑探资质。
5、证人曹某耿证言，证实2010年至2011年六河金矿属于详查阶段，其单位第四地质队设计的详查方案未评审通过，原因是业主没有支付勘察费用，所挖的坑道与其单位无关。地表工程是以前07、08、09年第四地质队其他分队做的，只是在表面做了探槽和浅井，但没有进行坑道开挖，09年后至今其队没有派人参与过勘查。
6、证人颜某楠证言，证实分管领导要具体抓探矿权的管理和安全工作，地质环境股是职能部门。
7、证人何某权证言，证实其作为云表国土所人员称发现六河金矿有以采代探的行为，还下达了停止采矿的通知书并将该情况上报横县国土资源局的执法监察大队。
8、证人杨某湖证言，证实对探矿权的监督管理，地质环境股有职责。
9、证人梁某华证言，证实第四地质队发现天雄公司有违规坑探的行为，第四地质队无坑探施工资质。
10、证人倪某刚证言，证实六河金矿发生透水事故，六河金矿本不应有坑探施工，是其自己找人进行违规施工，这个违规施工的探矿斜井已经开了5到6年了，广西第四质队检查后也没提出纠正意见，国土资源局也没有提出意见。六河金矿因地陷停工后，其曾找雷善睦讲好话要求开工，雷善睦要求提供详查设计书，谢孔梯股长要求把材料齐备后才能恢复开工，后来备齐材料国土局就同意开工了，开工前没有进行资质审查和实地审查。
11、证人李某艺证言，证实2010年10月28日雷善睦主持年检工作会议，会上雷善睦点名批评了六河金矿的违规违纪的行为。
12、证人李某鸣证言，证实其作为探矿业主参加了2010年10月28日会议，会上雷善睦指出六河金矿在勘探过程中有违规行为。
（三）被告人供述及辩解。
1、被告人雷善睦供述及辩解，证实：（1）其大概从2009年开始协助局长分管地质环境股的工作，地质环境股负责辖区矿区探矿的管理，其确实不了解广西第四地质队不具备坑探工程施工资质以及2010年8月份之后探矿权人及勘查单位擅自将横县六河金矿勘查项目坑道工程施工承包给个人施工的事情。（2）大概在2009年9月以后至今，其到横县六河金矿坑探工程检查时，没有发现坑道冒顶现象和“以采代探”行为，也没有发现大量的渗水，平时的检查中没有发现有不按照地质勘查证书规定的资质类别和资质等级，从事地质勘查活动的行为，或有无转包其承担的地质勘查项目的行为。（3）在2010年5月份六河金矿发生地面塌陷地质灾害后，其根据探矿权人的申请，在地质环境股草拟《关于广西横县六河金矿详查项目实施有关问题的通知》同意六河金矿恢复探矿施工，并报局长查阅，同时致函公安局提供火工产品，但其认为不需要通报县人民政府和安全生产监督部门。（4）对于“11.20”透水事故，认为自己不应承担任何责任。
2、被告人谢孔梯供述及辩解，证实：（1）2002年开始其担任横县国土资源局地质环境股股长，该股从2007年下半年开始主要负责探矿的年检、监管等工作，六河金矿在2010年3月份进入探矿的详查阶段，但其不知道六河金矿是否可以进行坑探，同时认为第四地质队有探矿资质。（2）2010年5月份发生塌陷事故前，其没有去现场检查过，事故发生后去检查过2-3次，发现探矿点有一个斜井式巷道。（3）2010年9月份其草拟《关于广西横县六河金矿详查项目实施有关问题的通知》报雷善睦修改后呈局长同意发文，在恢复六河金矿探矿开工后，没有向横县人民政府、安监局通报。2010年9月至11月透水事故发生前，其局领导及其本人均没有安排人员或亲自到六河金矿的探矿现场进行监察或安全检查，亦不知道天雄公司将探矿权转包给没有资质的人。（4）对于“11.20”透水事故，其认为地质环境股在探矿权的管理中对有关法律、法规、文件学习不到位，工作上有失职，对无资质的人员进行探矿监管不到位，应承担相应的法律责任。
二审中，上诉人雷善睦的辩护人向本院提供了横县人民法院（2013）横刑初字第194号判决书，证明横县人民法院以重大责任事故罪判决倪立刚、韦运色二人各有期徒刑二年，缓刑三年。
以上证据均经一、二审法庭庭审举证、质证，客观真实地反映了上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯犯玩忽职守罪的事实。故本院对以上证据予以确认。
本院认为，广西横县六河金矿勘查项目探矿斜井“11·20”透水事故造成三人失踪，花费救援费用30余万元，补偿失踪人员家属101.54万元的后果，经过调查组确认，事故的直接原因虽然是探矿业主违规行为造成的，但与横县国土资源局没有严格按照相关法规规定认真履行矿山勘查行业的安全生产管理职责有关，作为管理者的上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯在工作中，对天雄公司将坑探工程施工发包给没有资质的承包团体的违法行为没有及时发现、制止和查处，应当承担相应的责任，由于失踪人员未经法定程序宣告死亡，在本案认定事实上直接宣告三人死亡不妥，因此，上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯的行为构成玩忽职守罪，但认定其犯罪情节特别严重的依据不充分，故上诉人雷善睦认为自己行为不构成犯罪的理由不成立。事故发生后，上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯能够配合调查，如实陈述问题，坦白态度好，依法可以从轻处罚，但其行为不构成自首。由于上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯的行为不是发生事故的主要原因，原判量刑过重，故南宁市人民检察院建议维持原判的意见不当，本院不予支持。综上，根据上诉人雷善睦、原审被告人谢孔梯的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，本院决定依法改判。原判定性准确，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、最高人民法院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项的规定，判决如下：
一、撤销南宁市青秀区人民法院（2013）青刑初字第395号刑事判决。
二、上诉人（原审被告人）雷善睦犯玩忽职守罪，免予刑事处分。
三、原审被告人谢孔梯犯玩忽职守罪，免予刑事处分。
本判决为终审判决。
审 判 长 王世忠
审 判 员 李 英
代理审判员 丘 毅
二〇一四年七月三日
书 记 员 蔡松佐
书 记 员 蒋治清
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；（二）造成经济损失30万元以上的；（三）造成恶劣社会影响的；（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；（二）造成经济损失150万元以上的；（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；（四）造成特别恶劣社会影响的；（五）其他特别严重的情节。
《中华人民共和国刑事诉讼法》条文
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判
《安全生产法》第十六条、生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。
第四十一条生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
生产经营项目、场所有多个承包单位、承租单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。
《地质勘探安全规则》（AQ2004-2005）
第“4.9”条地质勘探项目立项报告应有项目工作地区安全生产条件内容描述；项目设计应有安全生产、职业健康设计，项目设计审查应有安全生产职能部门人员参加；项目实施应有安全防范、防护措施。
第“4.10”条钻探工程、坑探工程、海洋地质、航空遥感地质、艰险地区地质勘探和其他重大地质勘探项目组织实施单位应对项目工作地区安全工作条件，以及项目安全生产、职业健康设计组织安全评审。