河北省邢台市桥西区人民法院刑 事 判 决 书（2015）西刑初字第193号公诉机关河北省邢台市桥西区人民检察院。被告人侯某，案发前系冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司市场开发部科员。2015年7月27日因涉嫌挪用公款罪被邢台市公安局桥西分局刑事拘留，同年8月6日经邢台市人民检察院决定，于同日被邢台市公安局桥西分局执行逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。辩护人李宗彪，河北德盛律师事务所律师。邢台市桥西区人民检察院以邢西检公诉刑诉（2015）180号起诉书指控被告人侯某犯挪用公款罪，于2015年10月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市桥西区人民检察院指派检察员奚军民出庭支持公诉，被告人侯某及其辩护人李宗彪到庭参加诉讼。现已审理终结。邢台市桥西区人民检察院指控，2015年4月，被告人侯某在负责冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司退还陈某80万元投标保证金的过程中，利用职务之便，将该80万元用于个人炒股和购买彩票。案发前，侯某退还了其中的50万元，剩余30万元至今未退回。公诉机关针对上述指控的犯罪事实，向法庭提供了被告人的供述和辩解、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人侯某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究被告人的刑事责任。被告人侯某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭表示认罪。其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人犯挪用公款罪不持异议。被告人具有以下从轻情节，1、通过侦查机关的证明可以证实被告人自动投案，如实供述，构成自首；2、被告人案发前已退还50万元，审判期间又委托亲属将剩余的30万元全部退还。建议对被告人在一年以下量刑。经审理查明，2015年初，邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程公开招标，冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司和合作人邢台高职建筑有限公司施工队长陈某参与了该项工程的竞标，根据口头约定，陈某通过冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司向邢台市建筑工程交易中心财务交纳了80万元的投标保证金，后未中标。2015年4月，冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司安排工程公司市场开发部主要负责招投标工作的人员侯某负责退还此款，在退还给陈某80万元投标保证金的过程中，侯某利用职务之便，挪用80万元用于炒股和购买彩票，进行营利活动，案发前，侯某退还了其中的50万元，剩余30万元在案件审判期间全部退还。上述事实有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据证实：1、案件来源、立案决定书、破案经过及证明和情况说明，证实被告人侯某涉嫌挪用公款罪一案，是邢台市桥西区人民检察院反贪局于2015年6月23日收到群众的举报，经检察长决定，在初查过程中发现的。2015年6月26日，被告人侯某在冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司纪委书记的带领下到我院投案，并如实供述了其涉嫌挪用公款犯罪的事实，邢台市桥西区人民检察院遂于2015年7月13日立案侦查，经传唤侯某对其询问，侯某承认了挪用公款的事实，至此该案已破。2、被告人的户籍证明信和工作履历，证实被告人具有完全刑事责任能力和其在冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司的工作情况。3、公司登记、变更等文件及证明，证实冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司是冀中能源邢台矿业集团有限责任公司的一个国有全资子公司。4、冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司的通知，该公司在面对经济下行压力加大的新形势下，提出全员参与、人人找活，拓展市场的工作思路，制订了相关的制度和财务纪律，包括对于由合作方联系同公司合作施工的工程项目，在前期费用上，一律由合作方先行支付。对于报名领取投标文件、投标保证金等费用的缴纳过程由市场开发部的专职人员全程负责办理等。5、记账凭证及银行凭证，证实冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司和邢台市建设工程交易中心收、退邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程投标保证金80万元的情况及侯某还款50万元的情况。6、银行历史明细清单，证实被告人侯某挪用80万元用于炒股、购买彩票的事实。7、河北省建设工程施工合同，证实邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程的中标单位是河北省第二建筑工程有限公司。8、银行记账凭证、业务回单、付（支）款单、收据，证实冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司在南宫市人民法院审判综合楼工程的投标活动中没有中标，保证金退回公司账户后又退给侯某及山东高唐县实验小学的招投标情况。9、证人李某甲的证言，我是2003年开始任冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司市场开发部经理的。2015年初，邢台职业技术学院高职建筑公司经理刘某找我说，邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程招标工作已经开始，想用我们单位的资质给他一个叫陈某的朋友参加这个工程的投标工作，如果中标，由陈某和我们单位签订一个合作协议，前期费用如投标保证金、做预算的费用由陈某承担，如果不中标，合作取消。之后我向公司总经理李某乙汇报经其同意后，我安排市场开发部的侯某做了一些标书、预算的投标文件、投标手续、交纳投标保证金等工作。根据我和刘某的口头协商，投标保证金由刘某的朋友陈某支付，他将80万元投标保证金先交到侯某银行卡上，再由侯某将80万元投标保证金交到工程公司财务，然后由公司财务将80万元投标保证金交到邢台市建筑工程交易中心财务。后来，邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程没有中标，邢台市建筑工程交易中心财务将80万元投标保证金退回了我们公司财务，我们公司财务也将这80万元投标保证金转给了侯某，安排由侯某将这80万元投标保证金退给陈某。但是侯某将这80万元投标保证金没有全额退给，他退给陈某50万元，现在还差陈某30万元。他花了一部分，听他讲他用于买彩票了，对于这30万元他没有如数如期退给陈某，公司领导和我知道后，都找侯某谈过，在公司领导和我的协调下，侯某给陈某写了一个还款协议。因为陈某不是我们公司的员工，投标保证金不能直接交到公司财务，我们单位有规定，合作单位或是借用我们单位资质参加投标工作的，投标保证金都要市场部的人员来办理，代交投标保证金到公司财务，由公司账户支付参加投标活动。侯某在我们市场开发部主要负责招投标工作。10、证人刘某的证言，我原来是邢台职业技术学院高职建筑公司经理，2010年12月份已退休。2015年初，当时因以前挂靠我们单位施工的陈某想承揽邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程的施工，让我帮他找一家建筑资质高的建筑公司参加投标工作，我就找的李某甲，让他所在的公司参加邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程的投标工作，配合报名，如果中标，由陈某和他们单位签订一个合作协议，前期费用如投标保证金、做预算的费用由陈某承担，如果不中标，合作取消。根据我和李某甲的协商，我就告诉了陈某让他直接找李某甲，李某甲就以他所在的冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司报名参加了投标工作。后来工程公司没有中标，到了2015年4月中旬，中标保证金一直没有退给陈某，陈某找我，我才知道陈某给冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司交了80万元投标保证金。我找到李某甲，让他让帮忙退回投标保证金，这样才知道他的市场开发部一个管招投标的姓侯的员工，把80万元投标保证金私自花了30万元，退回了50万元给陈某，还有30万元没有退。11、证人王某的证言，2015年2月初，陈某说投标用，借过我80万元。陈某借我80万元时他给我打了个借条，他还告诉我一个叫侯某的名字和银行卡号，让我把这80万元转到他指定的侯某名下的银行卡上，我就转到这个侯某的银行卡上了。我不认识侯某，也不知道他是干什么的。今年五一前陈某借的80万元还了50万元，还有30万元没有还。12、证人陈某的证言，我是2014年任邢台职业技术学院高职建筑公司施工队队长的。我通过刘某联系过冀中能源邢台矿业集团工程有限公司报名参加邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程的投标。我所在的邢台高职建筑有限公司是二级资质的施工企业（不参加此次投标），为了参加邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程的投标，愿意找一个一级资质的企业参加投标工作，我让刘某帮忙，找一个一级资质的施工企业，刘某联系的是冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司，他联系好后让我去找冀中能源邢台矿业集团工程有限公司的市场开发部经理李某甲。刘某联系好后告诉我，让我去找李某甲，我到李某甲办公室商谈了一下让他们公司报名参加邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程的投标工作以及中标后合作情况，他们公司同意报名参加投标工作，并提出前期费用由我来支付，包括投标保证金、做预算费用、做标书费用，谈好后他安排市场开发部侯某按照招标文件做一些标书等投标工作，并告诉我侯某的银行卡号，让我把80万元投标保证金转到侯某的银行卡上。当时我资金比较紧张，就找我老乡王某借了80万元，我给王某提供了侯某的银行卡号，让王某把80万元转到了侯某的银行卡上。我原来不认识侯某，通过这次投标认识的。是李某甲安排让我把80万元投标保证金转到侯某的银行卡上的。冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司参加了投标但没有中标。我通过王某给侯某转的80万元投标保证金2015年5月1日前退回了50万元，还有30万元没有退回。具体什么原因我也不清楚，我让刘某去找李某甲，让他催李某甲督促侯某把钱退回，侯某说把钱花了，至今没有退回，后来刘某给了我一个侯某的还款保证，说是2016年5月前将30万元退回。13、证人李某乙的证言，我是2011年任冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司董事长兼总经理的。2015年初，公司市场开发部经理李某甲向我汇报，说邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程招标工作已经开始，一个叫刘某的找到他愿意让我们单位配合报名，用我们单位的资质给他一个朋友参加这个工程的投标工作，当时还讲，如果中标，由他的朋友和我们单位签订一个合作协议，李某甲给我汇报后，我说前期费用如投标保证金、做预算的费用等咱们单位不出，待中标后根据投资比例，签订协议时再确定分成情况，共同建设这个工程，如果不中标，合作取消。这样我同意后，安排李某甲具体经办，让他们市场开发部尽快做标书、预算报名参加了投标工作。我不认识刘某。投标保证金80万元不是我们单位交纳的，是刘某介绍的合作方交纳的。他们将投标保证金交到市场开发部，然后由市场开发部将投标保证金交到公司财务，然后由公司财务将80万元投标保证金交到邢台市建筑工程交易中心财务。邢台职业技术学院汽车、机电实训楼工程我们单位没有中标后，邢台市建筑工程交易中心财务已经将80万元投标保证金退回了我们公司财务，我们公司财务也将这80万元投标保证金转给了市场开发部，后来我听李某甲向我汇报说，市场开发部的侯某没有将80万元投标保证金全部退给合作方。自己买彩票花了一部分，我听后让李某甲尽快安排让侯某将这80万元投标保证金退还给对方，否则单位失去信誉，后来李某甲是怎么安排的，侯某到底退给对方多少投标保证金，我就不清楚了。侯某在我们市场开发部主要负责招投标工作。因为刘某介绍的合作方不是我们公司的员工，投标保证金不能直接交到公司财务，我们单位有规定，合作单位用我们单位资质参加投标工作的，投标保证金都要市场部的人员来办理，代交投标保证金到公司财务，由公司账户支付参加投标活动。14、证人许某的证言，侯某是我孩子的舅舅。2015年4月20日左右，侯某的姐姐侯若娜告诉我，侯某用了单位的80万元投标保证金中的部分款购买了彩票，单位领导催着还款，让我想办法借钱替侯某还钱，如果不还就给侯某处分，我就抓紧时间借款归还了此款，最后还款的时候我才知道他还用此款炒股了。侯某炒股和买彩票大概用了47万元左右。这些钱还了50万元，还有30万元没有归还。这已经还了的50万元投标保证金，是我和侯某单位的领导李某甲于2015年4月24日，一块到工行万城支行，我拿着侯某的银行卡转给王某的卡上329800元，又从我的卡上转给了王某170200，共计50万元。因为冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司市场开发部经理李某甲要求我往王某卡上转，我在转这50万元的过程中他一直跟着我共同办理。15、证人孟某的证言及被告人侯某出具的承诺书，我于2004年3月份任冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司的总会计师。侯某是我们市场开发部的工作人员。2015年初，我们公司与他人合作参加邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼施工工程投标工作，有80万元投标保证金是侯某转到公司财务的，由公司财务将这80万元投标保证金交到邢台市建筑工程交易中心财务，因为没有中标，邢台市建筑工程交易中心财务又将这80万元投标保证金退回公司财务，之后又转给侯某了。在公司财务转给侯某时，为了在财务账上显示退款情况，我让侯某写一个退款情况说明，结果他写了一个承诺书，我们财务就收下了，没有让他重新写情况说明，其目的和作用就是侯某转给公司和公司退给侯某的80万元投标保证金在公司财务账上有个情况说明，没有其他任何目的和作用。现将这份承诺书提供给检察机关，承诺书的内容为“承诺书，冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司关于参加邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼施工工程投标事宜由本公司职工侯某负责承包办理，该工程投标保证金由侯某承担，先行将投标保证金800000元（捌拾万元整）交付给公司，如若不中标，再将投标保证金退还给侯某。投标过程中由于废标等事宜造成的投标保证金被甲方或公共资源交易中心没收的风险由侯某承担。承诺人：侯某2015年2月8日”。16、证人李某丙的证言，我在河北顺泰建设集团有限公司工作，担任经营处长，负责招投标和预算工作。我认识侯某，是通过冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司李某甲介绍认识的，我们之间没有经济往来。我不认识王某。我知道2015年初冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司参加邢台职业技术学院校区扩建汽车、机电系教学实训楼工程投标的事，我是在开标时碰到侯某时才知道的，当时我们公司也参加了这次的工程投标活动。我没有和侯某一起在银行办理过银行转账业务。17、被告人侯某的供述及悔过书，我是2009年8月到冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司工作的，2011年到该公司市场开发部工作，具体负责招投标、合同签订工作。2015年1月15日，我们公司放假，期间市场开发部李某甲经理电话让我回单位加班，到单位后，李某甲经理安排我们市场开发部做一些参加了邢台职业技术学院校区扩建汽车机电系教学实训楼工程的投标标书工作，做好后，李某甲经理安排我到八一路与太行路交叉口西北角的工商银行说有人等我，要往我卡上打80万元投标保证金，之后一个叫王某的将80万元通过银行打到我的银行卡上，回到单位后，李某甲安排我将80万元通过单位的POS机将这80万元打到我们公司的账户上，之后又由公司财务向邢台市建筑工程交易中心交了80万元投标保证金，参加了邢台职业技术学院校区扩建汽车机电系教学实训楼工程的投标工作。后来因为没有中标，邢台市建筑工程交易中心将80万元投标保证金退回了公司财务，公司财务根据领导安排和市场开发部的请示将这80万元通过POS机转到我的银行卡上。市场开发部经理李某甲安排我把退回到公司账户上的80万元投标保证金退回到王某的银行卡上，我没有退，而是用这80万元保证金购买了股票和彩票，在2015年4月10号80万元保证金转到我卡上的当天，我转到我投资股票专用账户上554000元，用于购买股票，其余246000元我用于购买了彩票。4月12日，李某甲经理督促我将80万元投标保证金尽快退回，我在4月23日将购买的股票全部卖出，转回到我的银行卡32980元，再加上我姐夫许某给我凑的17020元，总共500000元，我根据李某甲的安排退到王某的工商银行卡上，还差30万元没退。我把购买彩票的钱都赔进去了。我不认识王某，也不认识还款承诺书上的陈某，这都是李某甲经理安排的。我认罪，我愿意让家人替我偿还剩余的30万元。18、现金交款单（补充材料），证实被告人侯某的姐姐在案件审理期间代其退缴所挪用的人民币30万元。上述证据，本院予以确认。本院认为，被告人侯某作为国有公司中从事公务的人员，属于刑法第九十三条第二款的规定的，应以国家工作人员论。其在工作中利用职务的便利，在负责退还他人投标保证金的过程中，将该投标保证金80万元用于个人炒股和购买彩票等营利活动，案发前经公司催促，侯某退还了其中的50万元，其中30万元未退还，数额较大，其行为侵犯了公共财产的所有权和国家工作人员职务行为的廉洁性，已构成挪用公款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名成立，建议适用法律正确，本院依法予以采纳。被告人侯某在尚未受到讯问时，即主动向办案机关投案，并如实交代自己的犯罪事实，公诉机关及辩护人关于被告人构成自首的意见，本院予以采纳，依法对其从轻处罚。被告人于案发前已归还大部分所挪用的款项，案发后，在本院审理期间，又将剩余款项全部归还，能够真诚悔罪，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳，依法对被告人从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第九十三条第二款、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（二）项，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十六条的规定，判决如下：一、被告人侯某犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年一个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月27日起至2016年8月26日止。）二、被告人侯某违法所得30万元，依法予以追缴，返还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王丽平审 判 员  李 元人民陪审员  李 磊二〇一六年八月八日书 记 员  王灿钊