山西省沁水县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0521刑初54号
公诉机关沁水县人民检察院。
被告人张某云，女，无前科。因本案，于2016年2月3日经沁水县人民检察院决定被取保候审。
辩护人郭海中，山西碧峰律师事务所律师。
沁水县人民检察院以沁检公诉刑诉[2016]44号起诉书指控被告人张某云犯玩忽职守罪，于2016年5月23日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沁水县人民检察院指派检察员李亚峰出庭支持公诉，被告人张某云及其辩护人郭海中到庭参加了诉讼。现已审理终结。
沁水县人民检察院起诉书指控，2013年7月22日，山西省发展和改革委员会、财政厅、林业厅、农业厅联合下发了《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》，将各专项建设任务分解到相关市县，分解给沁水县的2000亩中药材种植任务由沁水县农业综合开发局（以下简称农开局）负责，中央财政对于退耕农户种植中药材的每亩给予500元的资金补助。同时该通知规定：“实行建设项目公示制度。项目实施前，各项目县要会同乡镇政府把项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，接受群众和社会的监督；……着力扶持困难退耕农户。要在困难退耕农户摸底排查工作的基础上，进一步完善解决方案，集中力量，有针对性地解决困难退耕农户的长远生计问题。”该项目由时任沁水县农开局产业化股股长张某云和副局长毛某平具体负责组织实施。
被告人张某云在该项目的具体实施中，没有按照文件要求，会同乡镇政府将项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，没有对困难退耕农户摸底排查。在审核申报项目农户的资格期间，没有认真审核申报人员中是否有借用他人证件申报的情况，也没有认真审核申报人员中是否有非农户。在项目验收过程中，在部分种植户没有到场的情况下给予验收通过。
由于被告人张某云在上述工作中未能正确履行职责，导致部分不符合条件的中药材种植大户借用他人退耕还林证件申报项目以及部分非农户申报项目，破坏了国家巩固退耕还林成果政策的正确实施，侵害了退耕农户的利益，致使国家财政资金被套取40万元。其中，药材种植户闫某忠借用退耕农户王某国、王某彬的退耕还林证件套取资金10万元；药材种植户贾某强借用退耕农户史某勤的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户上某某剑借用退耕农户王某锁的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户张某瑜借用退耕农户贾某胜的退耕还林证件套取资金5万元；非农户张某胜套取资金5万元；非农户闫某军套取资金10万元。立案前，贾某强和上某某剑分别向沁水县纪检委退还了2.5万元和0.5万元。
针对上述事实，公诉机关提供了相应证据予以证实，认为被告人张某云的已行为构成玩忽职守罪，提请依法判处。
被告人张某云当庭自愿认罪，但辩解称：1、公示是苗某平安排其他人员公示的，实施方案中需要收集的资料由其负责；2、申报时种植户提供的证件和书面合同都是齐全的，种植户说是借用别人的证件是种植户弄虚作假；3、巩固退耕还林成果种植中药材项目是沁水县农业综合开发局领导归口到产业化股的临时性任务，其是按照领导的指示工作的，可对其从轻处罚。
辩护人郭海中辩护称：1、张某云在担任沁水县农开局产业化股股长时，产业化股只有张某云一人，事情多、人员少、任务重；2、该巩固退耕还林成果种植中药材项目文件是发给沁水县农开局的，不是发给产业化股的，更不是发给张某云个人的，文件规定的义务是沁水县农开局的义务，不应仅仅是产业化股的义务，更不可能是张某云个人的义务；3、巩固退耕还林成果种植中药材项目是沁水县农开局领导归口到产业化股的临时性任务，被告人张某云是在局长和分管局长的直接指导安排下完成指定工作的；4、被告人张某云是按照农开局领导的安排、农开局局务会的决定履行职责的，不存在对工作严重不负责任，不履行或不正确履行职责的问题，故被告人张某云不构成犯罪；5、即使被告人张某云构成犯罪，也是严格按领导的安排和局务会会议精神执行的，确实用于中药材种植的补助，积极垫资，为国家挽回经济损失，自愿认罪，无前科，可对被告人从轻处罚，建议对被告人免予刑事处罚。
经审理查明：2013年7月22日，山西省发展和改革委员会、财政厅、林业厅、农业厅联合下发了《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》，将各专项建设任务分解到相关市县，分解给沁水县的2000亩中药材种植任务由沁水县农开局负责，中央财政对于退耕农户种植中药材的每亩给予500元的资金补助。同时该通知规定：“实行建设项目公示制度。项目实施前，各项目县要会同乡镇政府把项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，接受群众和社会的监督；……着力扶持困难退耕农户。要在困难退耕农户摸底排查工作的基础上，进一步完善解决方案，集中力量，有针对性地解决困难退耕农户的长远生计问题。”该项目由时任沁水县农开局产业化股股长张某云和副局长毛某平具体负责组织实施。
被告人张某云在该项目的具体实施中，没有按照文件要求，会同乡镇政府将项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，没有对困难退耕农户摸底排查。在审核申报项目农户的资格期间，没有认真审核是否存在他人借用退耕还林户证件进行项目申报，也没有认真审核申报人员是否系农户。在项目验收过程中，在部分种植户没有到场的情况下给予验收通过。
由于被告人张某云在上述工作中未能正确履行职责，导致部分不符合条件的中药材种植户借用他人退耕还林证件申报项目以及部分非农户申报项目，破坏了国家巩固退耕还林成果政策的正确实施，侵害了退耕农户的利益，致使国家财政资金被套取40万元。其中，药材种植户闫某忠借用退耕农户王某国、王某彬的退耕还林证件套取资金10万元；药材种植户贾某强借用退耕农户史某勤的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户上某某剑借用退耕农户王某锁的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户张某瑜借用退耕农户贾某胜的退耕还林证件套取资金5万元；非农户张某胜套取资金5万元；非农户闫某军套取资金10万元。立案前，贾某强和上某某剑分别向沁水县纪检委退还了2.5万元和0.5万元。
审理中，张某瑜和贾某强分别向沁水县农开局退还5万元和2.5万元；被告人张某云与毛某平主动缴纳29.5万元，用于弥补给国家造成的损失。
认定上述事实的证据有：
1、书证
（1）张某云的户籍证明、沁水县农业综合开发局证明文件、沁水县农业综合开发局关于张某云等同志任免的通知，证明：张某云个人基本情况及其任职情况。
（2）沁水县农业综合开发局职能配置、内设机构和人员编制方案，证明：沁水县农开局以及该局产业化股的职责权限配置。
（3）山西省发展和改革委员会、财政厅、林业厅、农业厅联合下发的《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》，证明：该《通知》将各专项建设任务分解到相关市县，其中分解给沁水县的2000亩中药材种植任务由沁水县农开局负责，中央财政对于退耕农户种植中药材的每亩给予500元的资金补助。同时该通知规定：“实行建设项目公示制度。项目实施前，各项目县要会同乡镇政府把项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，接受群众和社会的监督；……着力扶持困难退耕农户。要在困难退耕农户摸底排查工作的基础上，进一步完善解决方案，集中力量，有针对性地解决困难退耕农户的长远生计问题。”
（4）山西省农业厅晋农开发函[2014]14号关于大同等6市巩固退耕还林成果有关项目实施方案的批复、2013年沁水县巩固退耕还林成果中药材项目实施方案批复表，证明：山西省农业厅关于沁水县2000亩中药材项目的同意批复。
（5）沁水县农开局农业综合开发项目工程验收单,证明：本案涉及的贾某强等中药材种植户借用王某国、王某彬等退耕农户退耕还林证申报、实施的中药材种植项目均已通过沁水县农开局工程验收。
（6）山西省行政事业单位资金往来结算票据，证明：立案前，中药材种植项目户贾某强和上某某剑分别向沁水县纪检委退还了2.5万元和0.5万元。
（7）沁水县农开局出具的证明材料、中国农业银行代收罚没款收据，证明：审理中，张某瑜和贾某强分别向沁水县农开局退还5万元和2.5万元；被告人张某云与毛某平主动缴纳29.5万元，用于弥补给国家造成的损失。
2、证人证言
（1）证人毛某平的证言:沁水县农开局收到山西省发展和改革委员会、财政厅、林业厅、农业厅联合下发晋发改农经发[2013]1651号《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》后，时任沁水县农开局局长安排由沁水县农开局产业化股负责。毛某平作为分管产业化股的副局长为完成退耕还林种植中药材工作任务，与局长苗某平商议由农开局干部职工发动亲戚朋友带头种植中药材，可以让退耕还林户和中药材种植户结合起来申报项目，验收的时候在坚持原则的前提下宜宽不宜紧；2014年2月10日，沁水县农开局召开局务会时毛某平提出上述意见，苗某平及其它参会人员一致表示同意；毛某平在该项目的具体实施中，没有按照要求，会同各项目所在地的乡镇政府将项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕还林农户进行公示，也没有对困难退耕农户摸底排查；在项目验收过程中，在部分种植户没有到场的情况下，毛某平等人给予验收通过。
（2）证人苗某平证言，证明：沁水县农开局负责的农业产业化项目包括中药材种植、经济林种植、蔬菜种植、畜牧业养殖，该局收到晋发改农经发[2013]1651号文件后，苗又将该文件批转给了农开局副局长毛某平，由毛某平和产业化股张某云具体落实。
（3）证人上某某剑、王某锁、王志强、闫某忠、王某国、王某彬、闫某军、张某胜、闫某礼、贾某利、贾某强、李某保、史某勤、贾某胜、张某瑜、闫某林、陈某杰、陈某龙的证言，证明：药材种植户闫某忠借用退耕农户王某国、王某彬的退耕还林证件套取资金10万元；药材种植户贾某强借用退耕农户史某勤的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户上某某剑借用退耕农户王某锁的退耕还林证件套取资金5万元；药材种植户张某瑜借用退耕农户贾某胜的退耕还林证件套取资金5万元；非农户张某胜套取资金5万元；非农户闫某军套取资金10万元。贾某强和上某某剑分别向沁水县纪检委退还了2.5万元和0.5万元。
（4）证人常某萍、郑某叶、任某胜、牛某瑞、吉某智、王某兵、李某兴、张某红、韩某飞、白某珍、杨某兴、窦某朝、苏某奎、张某明、武某云、马某明、刘某栋、上某某宏、郑某晓、马某新、郝某、郭某、豆某红、武某晓、胡某军、孙某军、王某胜、李某龙、关某胜、王某莉、张某玲、杨某义、张某军、崔某兵、刘某兵、文某红、张某绪、胡某建、邢某帅、杨某忠、田某祥、卢某太、冯某太、李某诚、贾某森、陈某亮、侯某程、何某贵、郭某阳、贾某战的证言以及沁水县龙港镇、土沃乡、中村镇、张村乡、郑村镇、嘉丰镇、柿庄镇、固县乡、胡底乡、端氏镇人民政府等单位出具的证明文件，证明：涉案种植户所在乡镇政府未曾收到过晋发改农经发[2013]1651号《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》、晋农开发函[2014]14号《关于大同等6市巩固退耕还林成果有关项目实施方案的批复》这两份文件，本案涉案的相关补助项目所在乡镇、行政村未曾公示过相关情况。
3、被告人张某云的供述，证明：2013年7月，山西省发展和改革委员会、农业厅等部门联合下发了《关于分解下达2013年巩固退耕还林成果专项建设任务的通知》，分解给沁水县2000亩中药材种植任务，中央财政对于退耕农户种植中药材的每亩给予500元的资金补助，该项目由沁水县农开局产业化股负责；时任沁水县农开局产业化股股长的张某云在该项目的具体实施中，没有按照《通知》要求会同各项目所在地的乡镇政府将项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示，也没有对困难退耕农户摸底排查；在审核申报项目农户的资格期间，张某云没有认真审核申报人员中是否有被他人借用证件申报的情况，也没有认真审核申报人员中是否有非农户；在项目验收过程中，在部分种植户没有到场的情况下给予验收通过。
证明本案事实的上述证据，均经当庭查证属实，证据来源合法，内容客观、真实，与被证明的案件事实具有关联性，本院予以采信。
本院认为，在我县巩固退耕还林成果的2000亩中药材种植项目中，被告人张某云作为具体负责该项目的沁水县农开局产业化股股长，在该项目的具体实施中，没有按照文件要求，会同乡镇政府将项目名称、目标、任务、资金来源与建设内容和规模等，以村为单元向项目区退耕农户进行公示；没有对困难退耕农户摸底排查；在审核申报项目农户的资格期间，没有认真审核是否存在他人借用退耕还林户证件进行项目申报，也没有认真审核申报人员是否系农户；在项目验收过程中，在部分种植户没有到场的情况下给予验收通过，导致部分不符合条件的中药材种植户假借合作之名，借用他人退耕还林证件申报项目以及部分非农户申报项目，破坏了国家巩固退耕还林成果政策的正确实施，侵害了退耕还林农户的利益，致使国家财政资金被套取37万元，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关沁水县人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
被告人、辩护人提出的项目公示系时任沁水县农开局局长苗某平安排他人进行的辩解、辩护意见，无事实依据，不予采纳。
被告人、辩护人提出的被告人张某云系在局长和分管副局长的直接指导安排下完成指定工作，且系按照沁水县农开局局务会的决定履行工作职责，不存在对工作严重不负责任，不履行或不正确履行工作职责的情况和巩固退耕还林成果种植中药材项目是沁水县农业综合开发局领导归口到产业化股的临时性任务的辩解、辩护意见，根据公诉机关提供的沁水县农开局职能配置、内设机构和人员编制方案，可以证明沁水县农开局产业化股负责全县农业综合开发科技推广的组织实施，以及产业化经营项目的立项申报和项目库建设工作；负责产业化项目的组织实施、监督检查和竣工项目进行验收，汇总上报产业化项目实施动态和统计报表，而被告人张某云时任沁水县农开局产业化股股长，其具有相应的工作职责，因其未严格、正确履行工作职责，导致他人借用退耕还林户退耕还林证申报项目和退耕还林非农户申报项目，进而造成国家财政资金37万元被套取的后果，故上述辩解、辩护意见不能成立，不予采纳。
辩护人关于被告人张某云自愿认罪、积极挽回国家损失、无前科，可对被告人从轻处罚的辩护意见，与查明的案件事实和法律规定相符，予以采纳。
根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第（二）项之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
被告人张某云犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向晋城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 崔俊豪
代理审判员 琚珠珠
人民陪审员 崔 忠
二〇一六年七月二十九日
书 记 员 张 静