安徽省合肥市包河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0111刑初464号
公诉机关合肥市包河区人民检察院。
被告人石刚辉，男，1987年7月21日出生，汉族，河南省伊川县人，高中文化程度，捕前系安徽鑫圣德投资管理有限公司财务主管，户籍地河南省伊川县。因系网上逃犯，于2015年9月14日被济南市公安局市中区分局抓获，同年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年10月29日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，次日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。
辩护人翟荣稳，安徽卓泰律师事务所律师。
辩护人石惠萍，河南法桥律师事务所律师。
合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉（2016）435号起诉书，指控被告人石刚辉犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员徐成出庭支持公诉，被告人石刚辉及其辩护人翟荣稳、石惠萍到庭参加诉讼。期间，合肥市包河区人民检察院建议补充侦查，申请延期审理二次。本案现已审理终结。
合肥市包河区人民检察院指控：
2014年4月14日，安徽鑫圣德投资管理有限公司（以下简称“安徽鑫圣德”）成立，所在地为合肥市包河区桐城南路桐江小区7幢102—202号，被告人石刚辉任公司财务部负责人。2014年5月起，公司进行员工招聘及培训，在未经有关部门依法批准情况下，以“安徽鑫圣德”给洛阳市中顺瓷业有限公司（以下简称“洛阳中顺瓷业”）融资、扩建厂房为名，向社会不特定对象散发投资广告，承诺确保安全并给予固定回报。诱使蔡某等115名投资人参与投资。
2014年12月14日，被告人石刚辉及公司主要负责人逃离合肥。
经审计，“安徽鑫圣德”开业后，共非法吸收公众存款8186000元，其中用于支付本金130000元，支付利息248965元。截至目前，尚有7807035元未追回。
为证实上述指控事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读或出示了115名投资人的报案材料及部分投资人的证言、被告人供述、证人证言、辨认笔录及照片，各投资人提供的投资广告、投资管理合同、承诺函、还款计划书、投资借据、银行转款凭据等材料，审计报告、公司注册材料，以及被告人归案经过、羁押证明、户籍证明材料。据此，公诉机关认为，被告人石刚辉伙同他人未经有关部门依法批准，以“确保”投资安全、高额利息为诱，通过公开宣传，非法吸收公众存款8186000元，数额巨大，造成严重社会影响，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请本院依法判处。
当庭中，被告人石刚辉对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性均不持异议，未作辩解。其辩护人对公诉机关指控被告人石刚辉犯非法吸收公众存款罪的定性不持异议，但提出从本案的基本特征来看，应认定为单位犯罪；石刚辉在本案中受他人指挥，作用较小，系从犯，且为初犯、偶犯；归案后认罪态度较好；建议法庭予以从轻减轻处罚，或适用缓刑。
经审理查明：
2014年4月14日“安徽鑫圣德”注册成立，经营场所为合肥市包河区桐城南路桐江小区7幢102—202号，注册资本为三千万元，股东为石俊辉（占60%，系被告人石刚辉哥哥，另案处理）、张某（占40%），娄某为法定代表人。“安徽鑫圣德”的企业法人营业执照注明其经营范围是：投资咨询服务、企业管理咨询、中小企业投资咨询、资产管理、实业投资、经济贸易咨询、财务信息咨询、个人理财咨询服务、商务咨询；担保服务（非融资性担保）创业投资、房地产项目投资、企业资产托管服务、企业营销策划；同时，“安徽鑫圣德”的企业法人营业执照还注明，其经营范围内依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
“安徽鑫圣德”成立后，石俊辉为董事长，杨永会为副总经理（系石某男朋友，已另案审理），石某为财务总监（系被告人石刚辉妹妹，另案处理），被告人石刚辉为财务主管，并招聘王某为业务部负责人，陈某为行政部负责人。“安徽鑫圣德”在未经有关部门依法批准的情况下，以给“洛阳中顺瓷业”融资、扩建厂房等为名，向社会不特定对象散发投资广告，并承诺到期后三个工作日内无条件代为偿还投资本金和收益，诱使蔡某等115名投资人参与投资。经审计并审核，自2014年6月至同年12月案发，蔡某等115名投资人投资金额计8186000元，支付本金130000元，支付利息249435元，造成各投资人实际经济损失7806565元（详见附表）。
另查明：公安机关接投资人报案后，经侦查于2014年12月25日决定对被告人石刚辉刑事拘留，并上网追逃；2015年9月14日，济南市公安局市中区分局二七派出所民警在伊川县城关镇南府店村一奶粉商店抓捕其他犯罪嫌疑人时，发现被告人石刚辉系网上逃犯，遂将其抓获归案，并于当日临时羁押于伊川县看守所，同年9月23日移交合肥市公安局包河分局执行刑事拘留。
认定上述事实的证据，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
蔡某等115名投资人所提供的报案登记表、投资管理合同、承诺函、还款计划书、投资借据、银行转款凭据、情况说明、投资广告等材料，蔡某等部分投资人的陈述、被告人石刚辉的供述，证人王某、陈某的证言，审计报告，“安徽鑫圣德”、“洛阳中顺瓷业”工商注册材料，以及公安机关出具的被告人石刚辉归案经过、羁押证明等证据证实，足以认定。户籍材料，证实被告人石刚辉犯罪时已达负完全刑事责任年龄。
上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，其客观性、关联性和合法性本院予以确认。
关于被告人石刚辉的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的问题。经查：“安徽鑫圣德”设立后，在未经有关部门依法批准的情况下，以给“洛阳中顺瓷业”融资、扩建厂房等为名，向社会不特定对象散发投资广告，并承诺到期后三个工作日内无条件代为偿还投资本金和收益，诱使蔡某等115名投资人参与投资。此项非法行为也为该公司设立后的主要活动，依照相关法律规定，不以单位犯罪论处。辩护人的前述辩护意见，与法相悖，本院不予采纳。
本院认为：被告人石刚辉伙同他人，违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，变相吸收115名投资人存款达8186000元，造成各投资人实际经济损失达7806565元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。论罪应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控的基本事实清楚、证据确实充分，罪名成立，本院予以支持，但指控的部分投资人实际损失数额有误，本院予以纠正。在共同犯罪中，被告人石刚辉积极参与，且系“安徽鑫圣德”财务主管，虽尚无充分证据证明其行为属集资诈骗，但应当认定其为非法吸收公众存款犯罪的主犯，并按其所实施的犯罪区别量刑。被告人石刚辉当庭自犯罪，可酌情予以从轻处罚；但本案犯罪数额巨大，涉案投资人众多，并造成各投资人的实际损失严重，且所涉投资追缴难度大，在量刑时应予以考虑。综合本案被告人石刚辉犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，以及各量刑情节，决定予以从轻处罚。根据本案被告人石刚辉犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，以及各量刑情节，不宜对其适用缓刑。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以支持，与以上不同的辩护意见，本院不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人石刚辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；扣除其因本案被临时羁押的时间九日，被告人石刚辉的刑期应自2015年9月23日起至2022年3月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人石刚辉于判决生效后一个月内向蔡善华等一百一十五名投资人退赔经济损失七百八十万零六千五百六十五元（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 丁爱民
审 判 员 陈永骜
人民陪审员 吴 燕
二〇一七年三月三十日
书 记 员 杨 宇
附：本案适用的法律、司法解释条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
……
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
……
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
……
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
安徽鑫圣德案资金情况一览表
序号
投资人
姓名
投资
金额
收回
本金
收回
利息
实际
损失
备注
1
蔡善华
110000
7150
102850
2
曹世红
70000
3440
66560
3
曾凤英
580000
26100
553900
4
陈爱霞
10000
568
9432
鑫圣德员工
5
陈建华
10000
110
9890
6
陈敏
50000
575
49425
79年出生
7
陈敏
10000
230
9770
62年出生
8
陈隆云
10000
115
9885
9
陈少峰
60000
660
59340
10
程皋
100000
5200
94800
11
初守华
100000
5200
94800
12
戴军
100000
3750
96250
13
戴志毅
50000
1100
48900
14
单启琴
50000
1650
48350
15
董建林
20000
1440
18560
16
童玉芹
200000
5200
194800
17
杜世文
20000
220
19780
18
范秀芳
80000
3100
76900
19
方秀莲
10000
230
9770
20
符光华
20000
945
19055
21
桂光焘
10000
115
9885
22
郭凤仙
20000
220
19780
23
何德纯
50000
1100
48900
24
何建新
40000
1380
38620
25
何俊田
120000
1440
118560
26
贺孝伟
500000
100000
14200
385800
27
胡和平
20000
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