河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀01刑终301号
原公诉机关河北省井陉县人民检察院。
上诉人（原审被告人）代志辉，男，1981年9月5日生，汉族，初中文化，户籍所在地：河北省张家口市赤城县，住石家庄市长安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现在深泽县看守所羁押。
上诉人（原审被告人）霍瑞格，女，1976年7月12日生，汉族，中专文化，户籍所在地：河北省栾城县，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月15日被取保候审。现住栾城县。
辩护人娄广平，河北时代经典律师事务所律师。
原审被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司。
住所地：井陉县罗庄村。
法定代表人谢伟红。
原审被告人谢伟红，男，1972年10月7日出生，汉族，高中文化，：河北省石家庄市桥西区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年5月30日被刑事拘留，2014年6月21日被逮捕。现在井陉矿区看守所羁押。
原审被告人张红雨，男，1979年12月10日生，汉族，初中文化，户籍所在地：河北省石家庄市正定县裕华区，住石家庄市裕华区。1997年4月11日因犯盗窃罪被石家庄市中级人民法院判处有期徒刑十年，2004年5月20日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月9日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现已取保候审。
原审被告人李宁，男，1986年2月26日出生，汉族，高中文化，户籍地：河北省廊坊市香河县，住石家庄市裕华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月11日被刑事拘留，2014年6月21日被逮捕。现在井陉矿区看守所羁押。
原审被告人刘志胜，男，1986年6月1日出生，汉族，初中文化，户籍地：河北省石家庄市井陉矿区，住井陉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月2日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现已取保候审。
河北省井陉县人民法院审理河北省井陉县人民检察院指控原审被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司、原审被告人谢伟红、代志辉、张红雨、霍瑞格、李宁、刘志胜犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年12月8日作出（2015）井刑初字第00023号刑事判决。原审被告人代志辉、霍瑞格不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：石家庄市兰通综合贸易有限公司于2003年9月19日成立，2010年12月22日至今由被告人谢伟红为公司法定代表人，公司执行董事，全面负责管理。2011年4月至2014年5月，被告人谢伟红因经营需资金，通过被告人霍瑞格、代志辉组织人员，以石家庄市方北大厦2号楼2单元1404室为石家庄市兰通综合贸易有限公司办公点，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定向社会吸收资金，招聘被告人张红雨、李宁、刘志胜等多名业务员，在石家庄市区内的早市、超市、公园等场所发放印制的石家庄市兰通综合贸易有限公司宣传彩页，承诺4-6个月为一周期、利率为17-20%高额利息，以石家庄市兰通综合贸易有限公司名义向社会不特定人群吸收公众存款。被告人霍瑞格于2011年7月中旬离开。案发后至今，经集资人报案并提供证据后核实，兰通公司向59名集资非法吸收公众存款11405400元，造成8673914元无法兑付。在审理过程中，被告人谢伟红的亲属向集资人退赔15万元，霍瑞格的亲属向集资人退赔18万元，李宁的亲属向集资人退赔20万元，得到了部分集资人的谅解。被告人代志辉的亲属主动将违法所得10万元退缴至本院。
被告人张红雨到案后，于2014年7月10日主动帮助井陉县公安干警将被告人代志辉抓获。2014年7月15日霍瑞格到井陉县公安局投案。2014年8月2日刘志胜到石家庄市维明派出所投案。
上述事实，被告单位及被告人谢伟红、代志辉、张红雨、霍瑞格、李宁、刘志胜在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据证实：兰通公司工商注册登记材料、谢伟红、张国珍、张红雨财产查询情况、李宁所打收条、借款协议、银行对账凭证、参与投资人情况登记表、被害人提供的兰通公司宣传页、转账凭证、借款合同支付办法及借款协议情况表等材料、其他证明材料、民事调解书、裁定书及申请执行书、抓获经过、办案说明、刑事判决书、裁定书及释放通知书、被告人的户籍及前科证明；证人栾某、康某、梁某、于某的证言；集资人韩静波、高文华、许彦丽、周玲娣、刘素芳、段武申、韩开碧、王清、王巧花、董辰菊、程凤池、王东海、邢红卫、韩朝毅、ＸＸ、杨月书、肖秀平、于学忠、安正信、田桂群、郝永杰、孙保护、张双水、孙淑英、梁翠英、潘西果、聂慧珍、范文英、李云山、李树文、彭仲杰、晋爱军、勒富晓、刘玉梅、卢云水、宋可仁的证言；被告人谢伟红、李宁、代志辉、张红雨、刘志胜、霍瑞格的供述；现场勘验笔录、现场照片，辨认照片。被告人的辩护人提供的谅解书，足以认定。
原判认为，被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会不特定人员吸收存款，扰乱金融市场秩序，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪；被告人谢伟红是该公司法定代表人，系非法吸收公众存款单位犯罪的直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应承担相应法律责任。被告人代志辉、张红雨、霍瑞格、李宁、刘志胜为被告石家庄市兰通综合贸易有限公司非法向社会公众吸收资金，从中收取提成，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。井陉县人民检察院指控被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司、被告人谢伟红、代志辉、霍瑞格、张红雨、李宁、刘志胜犯非法吸收公众存款罪，予以支持。在共同犯罪中，被告人谢伟红、代志辉、霍瑞格，起主要作用，是主犯；被告人张红雨、李宁、刘志胜受雇参与犯罪，起次要作用，系从犯，应减轻处罚。被告人霍瑞格犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。被告人张红雨曾因犯罪被判刑，现又犯罪，应从严惩处，但该主动帮助公安机关将同案犯代志辉抓获，认定为有立功表现，可从轻处罚。被告人刘志胜犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。六被告人均自愿认罪，态度较好，被告人谢伟红、霍瑞格、李宁退赔集资人部分损失，得到集资人谅解，被告人代志辉主动退赃，本院在量刑时酌情予以从轻处罚。公诉机关提出的六被告人认罪态度较好的量刑情节，予以采纳。被告人谢伟红辩护人提出被告人自愿认罪，无前科，认罪态度较好的辩护意见，予以采纳。被告人代志辉辩护人提出的代志辉未实际参与非法吸收公众存款的行为不应当按照总金额来量刑意见、偶犯，经查，被告人代志辉虽不直接对外宣传、吸收存款，但其负责管理，并从业务员吸收的存款中按比例提成牟利，对辩护意见不予采纳，提出被告人代志辉系初次犯罪、没有前科、如实交代了自己所犯罪行应从轻处罚意见，予以采纳。被告人霍瑞格辩护人提出的本案属于单位犯罪，霍瑞格投案自首，主动退赃、认罪态度较好、有从轻情节可适用缓刑的意见，予以采信。被告人张红雨的护人提出本案为单位犯罪、张红雨属于从犯、立功的辩护意见，予以采信，提出的重大立功与查明事实不符，请求判处缓刑不符合法律规定，不予采纳。被告人李宁的辩护人提出李宁具有自首情节辩护意见，与查明事实不符，不予采纳；提出李宁认罪态度较好、系初犯、没有前科劣迹，主动退赔得到集资人谅解，请酌情从轻处罚意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条、第六十八条、第七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：1、被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元；2、被告人谢伟红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；3、被告人代志辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元；4、被告人霍瑞格犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元；5、被告人张红雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；6、被告人李宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；7、被告人刘志胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元；8、被告人代志辉违法所得10万元依法予以追缴。9、责令被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司、被告人谢伟红于本判决生效之日起十日内退赔违法所得8043914元；10、责令被告人张红雨于本判决生效之日起十日内退赔违法所得37000元；责令被告人刘志胜于本判决生效之日起十日内退赔违法所得40000元。
原审被告人代志辉上诉提出：原判认定其是主犯不当，应认定其是从犯。原判量刑重。
原审被告人霍瑞格上诉及其辩护人辩护提出：首先其是提前主动退出的，属犯罪中止。另应认定其为从犯。故原判量刑重。
经审理查明，原判认定原审被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司、上诉人（原审被告人）代志辉、霍瑞格。原审被告人谢伟红、张红雨、李宁、刘志胜非法吸收公众存款犯罪的事实清楚、正确，有经一审庭审举证、质证的相关证据予以证实。上诉人对此亦无异议。本院予以确认。
本院认为：原审被告单位石家庄市兰通综合贸易有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融市场秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；原审被告人谢伟红系被告单位直接负责的主管人员，上诉人（原审被告人）代志辉、霍瑞格、原审被告人张红雨、李宁、刘志胜为被告单位非法向社会公众吸收资金，并从中收取提成，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。均应依法予以惩处。上诉人代志辉负责管理，并从业务员吸收的存款中按比例提成牟利。上诉人霍瑞格不但参与了被告单位非法吸收公众存款犯罪的预谋，而且具体组织的实施，系骨干人员，不符合从犯条件，故对二上诉人所提相关上诉理由及辩护人的辩护意见不予采纳。另根据非法吸收公众存款犯罪的具体特征，虽然上诉人霍瑞格提前离开公司，但犯罪行为早已实施终结，危害结果已经发生。故对其及辩护人所提系犯罪中止的理由不予采纳。
综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 刘 斌
审判员 张立新
审判员 王英辰
二〇一六年七月二十二日
书记员 高亚楠