成都市青羊区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）青羊刑初字第730号
公诉机关成都市青羊区人民检察院。
被告人李某某。
辩护人杨杰，四川金川律师事务所律师。
辩护人蒲德洪，四川发现律师事务所律师。
被告人戴某某。
辩护人张懿邈，北京盈科（成都）律师事务所律师。
辩护人吴宗川，北京盈科（成都）律师事务所律师。
被告人宋某某。
辩护人王广宝，四川亚峰律师事务所律师。
被告人张某某。
2014年11月10日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局青羊区分局刑事拘留。同月21日由成都市公安局青羊区分局监视居住。2015年10月26日经本院批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
被告人曾某某。
2014年11月10日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局青羊区分局刑事拘留。同月21日由成都市公安局青羊区分局监视居住。2015年年10月26日经本院批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
被告人段某某。
2014年11月10日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局青羊区分局刑事拘留。同月21日由成都市公安局青羊区分局监视居住。2015年年10月26日经本院批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人姚林，四川天则律师事务所律师。
成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉（2015）第584号起诉书指控被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月28日向本院提起公诉。本院立案后，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员许凡出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人杨杰、被告人戴某某及其辩护人张懿邈、被告人宋某某及其辩护人王广宝、被告人张某某、被告人曾某某、被告人段某某及其辩护人姚林到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
成都市青羊区人民检察院指控，2013年12月17日，成都亨运达非融资性担保有限公司（以下简称亨运达公司）注册成立，地址：成都市青羊区清江东路356号。法定代表人为朱某某，后变更为董某某，实际控制人姚某某、姚某某。公司注册资本50000000元，经营范围：项目担保、合同履约担保、仓储担保、商品交易履约担保等。
2014年1月开始，被告人李某某等人陆续通过招聘形式进入亨运达公司工作。其中李某某先任业务员，后被任命为公司业务主管；戴某某系公司业务组长、顾问；宋某某系公司黄田坝分理处销售组长；曾某某、张某某、段某某系公司业务员。亨运达公司成立以来，以投资伊川县方运农业开发公司、伊川县滕胜置业有限公司的名义对外宣传，并以千分之十二至十五的不同等级月息作为投资回报，吸引集资参与人与公司签订合同。合同签订后，客户到财务部门使用POS机刷卡，将钱款汇入名为伊川县方运农业公司及伊川县滕胜置业公司账户。
经司法会计鉴定，亨运达公司非法吸收集资参与人徐某某、汪某某、朱某某等共计110人次的资金共计825万元。根据亨运达公司的“业务员签约情况汇总信息”统计，被告人李某某吸收资金65万元；被告人戴某某吸收资金141万元；被告人宋某某吸收资金148万元；被告人段某某吸收资金47万元；被告人曾某某吸收资金88万元；被告人张某某吸收资金86万元。
2014年10月20日，被告人李某某、戴某某、宋某某、曾某某、张某某、段某某因无法联系到公司实际控制人姚某某、姚某某，主动到公安机关投案自首。
为支持指控事实成立，公诉机关向本院提供了被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某的供述和辩解，证人证言，书证，物证，鉴定意见等。公诉机关认为，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人戴某某、宋某某吸收公众存款数额巨大，被告人李某某、张某某、曾某某、段某某吸收公众存款数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某的刑事责任。被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某系共同犯罪，在该共同犯罪中起次要作用，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条的规定处罚。被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某案发后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定处罚。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人李某某的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。其提出被告人李某某深信亨运达公司投资项目的存在入职，本案属于单位犯罪，被告人李某某系从犯，有自首情节，主观恶性小，建议对其从轻处罚。
被告人戴某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人戴某某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对公诉机关指控的部分事实有异议。其提出有明确证据能证实被告人戴某某的涉案金额没有起诉书中指控的这么多，本案属于单位犯罪，被告人戴某某系从犯，有自首情节，主观恶性小，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人宋某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人宋某某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对公诉机关指控的部分事实有异议。其提出有明确证据能证实被告人宋某某的涉案金额没有起诉书中指控的这么多，被告人宋某某系从犯、初犯，有自首情节，案发后其家属积极退赃，主观恶性小，建议对其从轻处罚。
被告人张某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。提出自己刚毕业，看到公司比较正规才去应聘的。
被告人曾某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。提出自己刚毕业，看到公司比较正规才去应聘的。
被告人段某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人段某某的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。其提出本案系单位犯罪，被告人段某某作为直接责任人对其经手的部分承担刑事责任，另被告人段某某系从犯，有自首情节，当庭自愿认罪，且系休学的在校大学生。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年12月17日，亨运达公司注册成立，地址：成都市青羊区清江东路356号。法定代表人兼执行董事、经理为董某某，公司监事为张某某，公司股东董某某、张某某。后法定代表人兼经理变更为朱某某，监事变更为杨某某，股东变更为朱某某、杨某某。实际控制人姚某某、姚某某。公司注册资本5000万元，经营范围：项目担保、合同履约担保、仓储担保、商品交易履约担保、工程履约担保、个人消费担保、租赁担保（不含融资性担保；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2014年1月开始，被告人李某某等人陆续通过招聘形式进入亨运达公司工作。其中李某某先任业务员，后被任命为公司业务主管；戴某某系公司业务组长、顾问；宋某某系公司黄田坝分理处销售组长；曾某某、张某某、段某某系公司业务员。亨运达公司成立以来，以投资伊川县方运农业开发公司、伊川县滕胜置业有限公司的名义对外宣传，并以千分之十二至十五的不同等级月息作为投资回报，吸引集资参与人与公司签订合同。合同签订后，客户到财务部门使用POS机刷卡，将钱款汇入名为伊川县方运农业公司及伊川县滕胜置业公司账户。
经司法会计鉴定，亨运达公司非法吸收集资参与人徐某某、汪某某、朱某某等共计110人次的资金共计825万元，其中清江东路业务组资金310万元，黄田坝分理处业务组270万元。根据亨运达公司的“业务员签约情况汇总信息”统计，被告人李某某吸收未退客户资金65万元；被告人戴某某吸收未退客户资金141万元；被告人宋某某吸收未退客户资金148万元；被告人段某某吸收未退客户资金47万元；被告人曾某某吸收未退客户资金88万元；被告人张某某吸收未退客户资金86万元。
2014年10月20日，被告人李某某、戴某某、宋某某、曾某某、张某某、段某某主动到公安机关投案自首。
另查明，2015年9月8日，被告人李某某的家属退款4万元；2015年8月21日，被告人戴某某的家属退款26065元；2015年10月19日，被告人宋某某的家属退款20155元；2015年10月19日，被告人张某某退款17010元；2015年10月19日，被告人曾某某退款15087元，2015年10月19日，被告人段某某退款22642元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：受案登记表及到案经过，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、段某某、曾某某的供述和辩解，被害人陈述及报案的相关材料，证人证言，辨认笔录，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、段某某、曾某某吸收客户投资登记表，亨运达公司的相关材料，建行的银行交易明细，张某某牡丹灵通的交易明细，搜查笔录，扣押清单，伊川县方运农业开发有限公司、伊川县滕胜置业有限公司相关材料，川兴精诚司鉴（2015）会鉴字第0407号司法鉴定意见书，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、段某某、曾某某的常住户口基本信息等。
被告人李某某的供述摘要：2014年1月19日，李某某入职亨运达公司任业务员，2014年7月，被总经理姚某某任命为公司业务主管。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某，公司下设财务部、行政部、业务部，业务部由李某某负责。业务部下设A组、B组，宋某某任A组组长，组员有段某某、张某某等，戴某某任B组组长，组员有曾某某等。老总级别的很少来公司，姚某某负责平时的日常工作，如果老总都不在公司，员工有事就向李某某汇报。李某某任业务员时每月的工资是底薪1800元加提成，提成是客户投资款的1‰，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成；任职业务主管后每月工资是底薪6000元加提成，提成是业务员每发展一个客户的2%-6%，总共在亨运达公司获得了4万元左右。
被告人戴某某的供述摘要：2014年1月，戴某某入职亨运达公司任业务员，后被任命为公司业务一组组长。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某，业务总监是李某某。公司下设财务部、行政部、业务部，业务一组组长是戴某某，组员有曾某某、温某某、曾某某、文某某等，业务二组组长是宋某某，组员有段某某、张某某等。姚某某是公司的实际控制人，平时很少来公司，姚某某负责日常业务工作，如果老总都不在公司，员工有事就向李某某汇报。戴某某试用期每月的工资是底薪1800元、补助加提成，提成是客户投资款的1‰，转正后每月的工资是底薪2000元、补助加提成，提成是客户投资款的1‰，上个月涨到2‰，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成。总共在亨运达公司获得了3、4千元的提成。
被告人宋某某的供述摘要：2014年3月，宋某某入职亨运达公司任业务员，2014年10月8日被李某某口头任命为公司黄田坝分理处业务组长。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某。公司下设财务部、行政部、业务部，业务部由李某某总负责。清江东路业务组组长是戴某某，组员有曾某某、段某某等，2014年10月8日前黄田坝分理处业务组长是段某某，段某某调到清江中路后由宋某某当组长，组员有张某某、周某某、詹某某等。姚某某平时很少来黄田坝分理处，业务主管李某某每天到黄田坝分理处。宋某某每月的工资是底薪2700元加提成，提成是客户投资款的1‰，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成。
被告人张某某的供述摘要：2014年4月，张某某入职亨运达公司任业务员。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某。公司下设财务部、行政部、业务部等，业务部由李某某总负责。清江中路业务组组长是戴某某，组员有曾某某、段某某等，黄田坝分理处业务组长是宋某某，组员有张某某等。公司的实际负责人是姚某某、姚某某，姚某某负责日常工作，业务工作由李某某负责。张某某每月的工资是底薪2500元加提成，提成是客户投资款的1‰，现在涨到2‰，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成。
被告人曾某某的供述摘要：2014年4月，曾某某入职亨运达公司任业务员。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某，业务总监是李某某。公司下设财务部、行政部、业务部等，业务一组组长是戴某某，组员有曾某某等，业务二组组长是宋某某，组员有段某某、张某某等。姚某某是公司的实际控制人，平时很少来公司，姚某某负责日常业务工作，公司具体的业务由李某某负责。曾某某试用期每月的工资是底薪1800元、补助加提成，提成是客户投资款的1‰，转正后每月的工资是底薪2000元、补助加提成，提成是客户投资款的1‰，2014年9月涨到2‰，但还未拿过，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成。总共在亨运达公司获得了2、3千元的提成。
被告人段某某的供述摘要：2014年1月，段某某入职亨运达公司清江东路总部任业务员，同年4月调到黄田坝分理处，同年9月再次被调回清江东路总部当业务员。董事长是姚某某，总经理是姚某某、张某某。公司下设财务部、行政部、业务部等，业务部由李某某总负责。清江东路业务组组长是戴某某，组员有曾某某、段某某等，黄田坝分理处业务组组长是宋某某，组员有张某某等。公司的实际负责人是姚某某、姚某某，姚某某、姚某某平时很少来公司，公司的具体业务都由李某某负责。段某某每月的工资是底薪2500元加提成，提成是客户投资款的1‰，2014年9月开始变为2‰，只要客户未撤资，每个月都可以拿到相应的提成。
上述证据来源合法，内容客观真实，与指控事实关联，并能形成证据锁链，足以证实李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某的犯罪事实，本院予以采信。
本院认为，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人李某某、戴某某、宋某某数额巨大，被告人张某某、曾某某、段某某数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人李某某、戴某某、段某某的辩护人提出本案属单位犯罪，被告人李某某、戴某某、段某某系该单位犯罪的其他直接责任人员的辩护意见，本院认为，亨运达公司设立后，李某某等人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，系以实施犯罪为主要活动，且违法所得未归单位所有，李某某、戴某某、段某某等人的行为不应以单位犯罪论处，故被告人李某某、戴某某、段某某的辩护人提出的该辩护意见，不予采纳。关于被告人戴某某、宋某某的辩护人提出司法会计鉴定中戴某某、宋某某金额异议的辩护意见，本院认为，司法会计鉴定中对各被告人个人非法吸收涉案客户资金的认定客观真实，且各被告人均予以确认，故上述该辩护意见，不予采纳。因被告人李某某系亨运达公司的业务主管，其犯罪金额以司法会计鉴定的总金额825万元予以确认；因被告人戴某某、宋某某系亨运达公司的业务组长，其犯罪金额以司法会计鉴定的各业务组的总金额分别予以确认，即被告人戴某某的犯罪金额为310万元，被告人宋某某的犯罪金额为270万元；被告人张某某、曾某某、段某某的犯罪金额，以司法会计鉴定的各自金额予以确认，即被告人张某某的犯罪金额为86万元，被告人曾某某的犯罪金额为88万元，被告人段某某的犯罪金额为47万元。
对被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某的量刑，应根据其各自犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度进行综合确定。被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某系共同犯罪，在该共同犯罪中，被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某系从犯，应当从轻或者减轻处罚，因上述被告人在该犯罪过程中所属从犯的地位和作用不同，故应按其在该犯罪过程中所属从犯的地位和作用，有区别地依法给予从轻或者减轻处罚，被告人李某某系业务主管，所属从犯的地位和作用较大，被告人戴某某、宋某某系业务组长，所属从犯的地位和作用次之。被告人张某某、曾某某、段某某系业务员，所属从犯的地位和作用再次之。被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李某某、戴某某、宋某某、张某某、曾某某、段某某归案后其家属或者本人积极退赔赃款，可酌情从轻处罚。据此，为保护他人的财产权利不受侵犯，维护社会秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第六十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月20日起至2017年4月19日止。）
二、被告人戴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月20日起至2016年2月19日止。）
三、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月20日起至2015年12月19日止。）
四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月26日起至2016年5月13日止。）
五、被告人曾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月26日起至2016年5月13日止。）
六、被告人段某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月26日起至2016年4月13日止。）
七、本案已追回的140959元予以发还给被害人。本案未追回的非法吸收资金予以继续追缴发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张斌华
人民陪审员 田林超
人民陪审员 高 萍
二〇一五年十月二十六日
书 记 员 魏彬佳