河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0802刑初43号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人任某，女，1989年11月27日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年6月30日被焦作市公安局解放分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月30日被焦作市公安局解放分局监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住。
被告人陈某，男，1988年11月19日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年6月26日被焦作市公安局解放分局刑事拘留，于2014年7月11日被焦作市公安局解放分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年7月10日被焦作市公安局解放分局监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住。
被告人韩某甲，男，1988年9月18日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年6月25日被焦作市公安局解放分局取保候审，于2014年7月28日被焦作市公安局解放分局刑事拘留，于2014年8月22日被焦作市公安局解放分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月22日被焦作市公安局解放分局监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住。
被告人刘某，女，1989年5月19日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月17日被焦作市公安局解放分局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定取保候审。
被告人赵某，男，1989年8月30日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月19日被焦作市公安局解放分局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月30日被焦作市解放区人民检察院决定取保候审。
被告人连某甲，女，1988年3月22日出生，汉族，因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年6月27日被焦作市公安局解放分局刑事拘留，于2014年7月4日被焦作市公安局解放分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年7月3日被焦作市公安局解放分局监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住。
辩护人吕继磊，河南××律师事务所律师。
辩护人邢华，河南××律师事务所实习律师。
被告人芦某，男，1964年9月4日出生，汉族，因涉嫌包庇，于2014年3月15日至2014年3月21日在喀什市看守所羁押，于2014年3月24日被焦作市公安局解放分局刑事拘留，于2014年4月18日被焦作市公安局解放分局取保候审；因涉嫌包庇犯罪，于2015年4月18日被焦作市公安局解放分局监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年10月23日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住。
辩护人李卫霞，河南××律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉（2016）1号起诉书指控被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲犯非法吸收公众存款罪，被告人芦某犯窝藏罪，于2016年1月22日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，按照普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员李致远、代理检察员牛荣出庭支持公诉，被告人任某，陈某，韩某甲，刘某，赵某，连某甲及其辩护人吕继磊、邢华，被告人芦某及其辩护人李卫霞到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法建议延期审理一次。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款罪
2013年5月18日某投资咨询公司成立后，未经金融管理部门许可，以高息为诱饵，通过公开宣称的方式，谎称投资某技能源有限公司、某陶瓷刀厂等项目，与投资群众签订借款协议，向社会公众非法吸收资金。被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲均在某公司担任业务经理，并积极参与该公司非法吸收公众存款活动。其中任某非法吸收公众存款1685.00万元，陈某非法吸收公众存款915.00万元，韩某甲非法吸收公众存款852.00万元，刘某非法吸收公众存款846.00万元，赵某非法吸收公众存款658.00万元，连某甲非法吸收公众存款575.50万元。
二、窝藏罪
2013年12月份，被告人芦某明知公安机关正在抓捕许某甲（另案处理），仍在新疆市为许某甲及其家人提供住处，帮助其逃匿。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了到案经过等书证；抓捕证明等书证；证人许某甲、许某乙等人证言；被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲、芦某供述和辩解；审计报告等证据。
公诉机关认为，被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲违反国家金融管理规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人芦某明知许某甲是犯罪的人，仍为其提供隐藏处所，帮助其逃匿，其行为构成窝藏罪。提请本院依法判处并建议对被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲在法定刑幅度内量刑，对被告人芦某判处有期徒刑三年以下。
被告人任某对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
被告人陈某对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
被告人韩某甲对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
被告人刘某对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
被告人赵某对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
被告人连某甲对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
连某甲的辩护人认为，被告人连某甲主观恶性较小，系从犯、自首，且已经将其非法所得全部退还，建议对被告人连某甲减轻处罚。
被告人芦某对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪事实没有意见。
辩护人对被告人芦某构成窝藏罪不持异议，但认为本案被告人芦某系窝藏自己的亲属，主观恶性较小，犯罪情节轻微，被告人系初犯、认罪态度好，建议从轻或减轻处罚，判处缓刑更符合罪刑法定原则。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款罪
2013年5月18日某投资咨询有限公司（简称“某公司”）成立后，未经金融管理部门许可，以高息为诱饵，通过公开宣传的方式，谎称投资某科技能源有限公司、某特种陶瓷刀厂等项目，与投资群众签订借款协议，向社会公众非法吸收公众存款。被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲均在某公司担任业务经理，参与公司非法吸收公众存款，其中任某非法吸收公众存款1685万元（不含续合同吸资），返还利息196.7812万元，实际归还本金853万元，损失635.2188万元；陈某非法吸收公众存款915万元（不含续合同吸资），返还利息78.49055万元，实际归还本金517.5万元，损失319.00945万元；韩某甲非法吸收公众存款852万元（不含续合同吸资），返还利息106.0213万元，实际归还本金557万元，损失188.9787万元；刘某非法吸收公众存款846万元（不含续合同吸资），返还利息120.4857万元，实际归还本金401.5万元，损失324.0143万元；赵某非法吸收公众存款658万元（不含续合同吸资），返还利息79.6066万元，实际归还本金253万元，损失325.3934万元；连某甲非法吸收公众存款575.5万元（不含续合同吸资），返还利息52.12783万元，实际归还本金361.5万元，损失161.87217万元。
案发后，被告人任某、韩某甲、刘某、连某甲主动投案。
以上犯罪事实，由以下证据予以证实：
1、被告人任某的供述证实：某公司法人、实际经营人是许某甲，营业执照上规定公司经营范围仅限于投资咨询，实际是以高利息让老百姓往公司放钱。其本人是公司客户经理，从2012年5月18日公司开业干到2013年9月，负责接待上门客户和发宣传册，给客户讲公司有项目，一个是陶瓷刀项目，全名叫某陶瓷有限公司；一个是某能源项目，全名叫河南某科技能源有限公司，这俩项目急需用钱，想来某公司借钱，投资人如果愿意，可以通过某公司出借，某公司做担保，每月2分利息，如果借款人到期不还，某公司替借款方偿还。客户经理每月除了基本工资以外，另外有提成，按客户总投资的2‰或4‰提成。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额1685万元没有意见。
2、被告人陈某的供述证实：某公司法人、实际经营人是许某甲，公司实际业务是让老百姓往公司放钱，给老百姓高利息。其在公司任客户经理，负责给来公司咨询的老百姓讲某公司老板有实力，有汽车4S店，投资的钱用于陶瓷刀项目、乙醇汽油和汽油添加剂项目，投资利息2分，并帮助老百姓签订合同。业务经理工资是底薪加提成。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额915万元没有意见。
3、被告人韩某甲的供述证实：某公司法人、实际经营人都是许某甲，副总是陶某。公司营业执照上规定的经营范围仅限于投资咨询，实际是老百姓往公司放钱，给老百姓高利息。其从公司开业就到公司干客户经理，负责给前来咨询、放钱的老百姓讲投资资金用于陶瓷刀项目、汽车项目、乙醇汽油项目，钱放到公司安全。开业那天，许某甲、陶某让员工到附近小区、大街等地发放宣传单。客户经理每月有基本工资，另外按群众投资额提成。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额852万元没有意见。
4、被告人刘某的供述证实：某公司法人、实际经营人是许某甲，公司营业执照上经营范围是投资咨询，实际业务是老百姓往公司放钱，给老百姓高利息。其是客户经理，负责给客户宣传公司项目，讲解投资期限、金额、利息，帮助客户签订合同，客户经理除了基本工资，还有提成。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额846万元没有意见。
5、被告人赵某的供述证实：某公司老板是许某甲，公司实际业务是老百姓往公司放钱，给老百姓高利息。其在公司任客户经理，给老百姓讲钱放到某公司很安全，利息一般是2分，钱用于陶瓷刀项目、汽车项目、乙醇汽油项目，老板徐某有自己的汽车生意。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额658万元没有意见。
6、被告人连某甲的供述证实：其从某公司开业就去上班，任客户经理。公司实际业务是老百姓往公司放钱，给老百姓高利息。其负责接待来公司投钱的客户，给客户讲投资期限、投资利息等。其对司法鉴定意见书中认定其非法吸收公众存款金额575.5万元没有意见。
7、证人许某甲的证言证实：某公司于2012年5月18日正式开业，经营至2013年11月。其是公司法人，其和陶某是实际经营人，公司经营范围是投资信息咨询，实际经营是给投资户2分的利息让投资户往公司放钱，公司将一部分钱以更高的利息借出去挣个利息差，另一部分钱投资到自己经营的项目中。公司开业时通过登报、发传单等方式宣传发展客户，其让员工给投资户讲投资钱用到某能源项目和韩某乙的陶瓷刀项目上。实际上，这两家都是付利息用过某公司的钱，某公司没有实际参与这两个项目。公司客户经理主管是任某、韩某甲，客户经理有赵某、陈某、刘某、连某甲等。客户经理主要负责拉客户，与客户签订合同，往财务上交钱等。客户经理主管还要管理客户经理。客户经理每月除基本工资外，还有提成。
8、证人陶某的证言证实：某公司法人、实际经营人都是许某甲，客户经理有任某、马某、赵某、韩某甲、陈某、刘某、买某、连某甲。公司实际是投资担保公司，让老百姓往公司放钱，给老百姓利息。许某甲把老百姓的钱用于他经营的汽车贸易公司以及高利向外出借。
9、司法鉴定意见书证实：被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲非法吸收公众存款的数额，返还本金、利息数额，以及各被告人取得佣金的数额等。
10、扣押决定书、扣押清单、存款凭条、退还涉案金票据、焦作市公安局解放分局出具的退赃情况说明、被告人任某、韩某甲的供述，证人张某的证言、户口本、公民身份证更正证明等，相互印证证实：案发后被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲退还赃款数分别为67250元、29128元、31977元、40236元、27400元、20944元，其中本案审理期间六名被告人分别退还赃款28250元、4128元、2400元、25013元、2400元、944元。
11、户籍信息证实被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲作案时系成年人。
12、调查评估意见书证实社区矫正机构经评估认为被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲均适合非监禁刑。
13、到案经过、发破案经过证实：本案业务经理在案件侦查初期，均为侦查人员电话通知到案，经对业务经理询问，侦查机关查清了某公司的基本构架，证实了许某甲、陶某的犯罪行为。后期侦查机关再次通知业务经理退赃时，任某于2014年6月30日经电话通知到公安机关投案；2014年6月25日公安机关电话通知到韩某甲母亲，让韩某甲到公安机关，当日韩某甲到公安机关投案；2015年8月17日公安机关电话通知到刘某的爱人韩某甲，让刘某到公安机关，刘某当日到公安机关投案。公安机关最初以询问证人形式通知陈某、赵某、连某甲到公安机关，三人均主动接受询问，并供述本人作为业务经理参与了某公司非法集资行为，但之后通知三人退赃时联系不上，2014年6月25日侦查员经过守候，在陈某家中将其带走，次日将陈某刑拘；赵某于2015年6月18日在宾馆内被抓获；2014年6月26日侦查员再次与连某甲电话联系，其称在某公司上班，让侦查员到公司见面，侦查员到其公司将其带到公安机关接受讯问，2014年6月27日将其刑拘。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
二、窝藏罪
2013年12月份，被告人芦某明知公安机关正在抓捕许某甲（另案处理），仍为许某甲及其家人提供住宿，帮助其逃匿。
以上犯罪事实，由以下证据予以证实：
1、被告人芦某的供述证实：其是许某甲的姨夫。2013年11月底许某甲的父亲许某乙给其打电话说许某甲的投资担保公司倒闭了，还不了老百姓钱，公安局正在抓许某甲，他们想到新疆找其躲一躲。许某乙还说想以其名义在焦作买一辆车开到新疆，到新疆后以其名义办理行车证。其同意后，就把自己身份证号告诉了许某乙。打过电话之后5、6天，许某甲和他父亲许某乙、母亲韩某丙、媳妇及儿子一起开车来到新疆。其先带他们到其租住的新疆喀什某家属院住下，又在宾馆交了300元开了一个房间，因怕公安局的人抓住许某甲，就用自己的身份证进行了登记，让许某甲和他媳妇带着孩子住。许某甲的父母在其租住的房子里住。许某甲在宾馆住了三天，之后就带着孩子到其租住的房子里住，他们在那里住了有十几天。这期间，其给许某甲母亲3000元供他们买菜做饭用。许某甲说想买个手机，其就开车带许某甲到喀什的二手手机市场买了一个手机。因为怕用许某甲的身份证开卡被公安局找到，其就用自己的身份证开了一张手机卡。之后许某甲的母亲在外边租了个房子，因怕被公安局找到，就用芦某的身份证给房东签订了合同。
2、证人许某甲的证言证实：2013年10月底、11月初，客户打电话威胁其本人及家人安全，公安机关查封了公司电脑，其害怕公安机关抓他，就准备躲到外地。其和在新疆喀什做生意的小姨夫芦某通电话，说公司真弄不成了，客户闹利害了，公安局肯定抓人，想去芦某那躲，并提出以芦某的名义买一辆面包车开过去。芦某同意后，其用芦某的名义买了一辆一汽面包车，带着父母，接上王某以及儿子一起去新疆喀什找到了芦某，芦某掏钱用他自己的身份证在宾馆开了一间房让许某甲和王某以及儿子住，许某甲的父母住到芦某的房里。两三天后许某甲一家全部住进芦某住处。住了几晚上，许某甲又通过网上查到一个房子，其一家就搬过去住了。因担心公安机关找到，其就在某宾馆后院租了单元房，一个人在那住的。12月份左右，芦某花了两三百元给许某甲买了一部手机，芦某用他自己的身份证给面包车办理了登记手续。
3、证人许某乙的证言证实：其是许某甲父亲，2013年12月份左右，许某甲的公司出事后，老百姓找他要钱，公安局也在抓他。其就和许某甲商量，芦某在喀什做生意，找他躲躲。其给芦某打电话，芦某同意了。因为公安局在抓许某甲，其打算用芦某的身份信息买辆车。芦某同意后，许某甲以芦某的名字买了一辆面包车。2012年12月4、5号其和韩某丙、许某甲夫妇以及儿子一起开车去新疆喀什，芦某在附近找了一个宾馆，用他的身份证开了房间。住了两三天后其一家人又搬进芦某住处住了几天，后来又在外面租了个房子住。那辆车是在喀什是用芦某的名字上的牌照。
4、证人韩某丙的证言证实：其是许某甲母亲。许某甲的公司出事后，老百姓都在找他，公安局也在抓他，许某乙和芦某联系后，其一家人到喀什见到芦某，芦某在附近找了一家宾馆，用他的身份证开了两个房间，其一家人就住下了，住了大概有三天其一家人又搬到了芦某住的地方住了几天。后来在外租了房子，是芦某用他本人的身份信息签的租房合同。
5、证人王某的证言证实：王某是许某甲的前妻。许某甲因开的投资公司倒闭了，就打算跑到新疆喀什去躲债。2013年12月许某甲带着他父母开着一辆没有牌照的面包车，接王某和儿子一起去喀什。到喀什芦某用他自己的身份证在宾馆开了两间房让王某一家人住，两天后王某家人又搬到芦某的家中住了几天。后来在外租房住，是芦某签的合同。
6、证人许某丙的证言证实：许某甲出逃新疆时，许某丙给其卖车的同学孙某打电话说其叔叔想买一辆面包车。之后其叔叔许某丁和其爱人吴某乙就找孙某以芦某的名义买了一辆面包车。
7、证人许某丁的证言、证人吴某乙的证言均证实：接许某乙让去买汽车的电话后，许某丁、吴某乙一起去汽车城，由吴某乙垫资，以芦某的名义购买了一辆面包车，许某丁将车开走交给了许某乙。
8、证人崔某的证言、证人孙某的证言、机动车销售发票相互印证证实：崔某、孙某是汽车贸易有限公司人员。2013年12月的一天许某丙的丈夫“连某乙”在该公司用芦某的身份信息，购买了一辆面包车。
9、被告人的户籍信息证实被告人芦某作案时系成年人。
10、调查评估意见书证实社区矫正机构经评估认为被告人芦某适用非监禁刑。
11、抓捕证明、羁押证明证实：被告人芦某于2014年3月15日在喀什地区被抓获，于2014年3月15日至2014年3月21日在喀什市看守所羁押。
12、并有发破案经过、焦作市中级人民法院刑事判决书等证据在卷佐证。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，某公司违反国家金融管理规定，以高息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金。被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲在任公司业务经理期间，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人芦某明知许某甲是犯罪的人，仍为其提供隐藏处所，帮助其逃匿，其行为构成窝藏罪，公诉机关指控各被告人的犯罪罪名均成立。被告人任某、陈某、韩某甲、刘某、赵某、连某甲在某公司非法吸收公众存款中均起次要作用，均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人连某甲的辩护人关于连某甲系从犯的意见成立，本院予以采纳。被告人任某、韩某甲、刘某在公安机关侦查某公司初期，作为证人接受询问时，主动供述了本人参与公司非法吸收公众存款的行为，之后该三名被告人在接到公安机关电话通知时均能主动到案，其行为均构成自首，依法可以减轻处罚。被告人连某甲在侦查机关以询问证人形式通知其接受询问时，主动供述了自己作为业务经理参与某公司非法吸收公众存款的行为，之后侦查员电话联系时，其主动告知自己的工作单位，并让侦查员到单位见面，后侦查员在其工作单位将其带到公安机关接受讯问，其行为属于主动投案，构成自首，依法可以减轻处罚。被告人连某甲的辩护人关于连某甲系自首的意见成立，本院予以采纳。被告人陈某、赵某当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。六名被告人将所得佣金予以退还，可以酌情从轻处罚。被告人芦某当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。辩护人关于被告人芦某系初犯、认罪态度好、社会危险性小，符合判处缓刑的意见成立，本院予以采纳。综合全案情节，对被告人任某、韩某甲、刘某、连某甲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款以及《最高人民法院﹤关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释﹥》第一条；对被告人陈某、赵某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款；对被告人芦某依照《中华人民共和国刑法》第三百一十条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人任某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳20000元，余款于判决生效后30日内缴纳）
三、被告人韩某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳20000元，余款于判决生效后30日内缴纳）
四、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳20000元，余款于判决生效后30日内缴纳）
五、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
六、被告人连某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳20000元，余款于判决生效后30日内缴纳）
七、被告人芦某犯窝藏罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审判长 党 莉
审判员 郑连生
审判员 李 宇
二〇一六年八月十九日
书记员 吴 恒