舟山市定海区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）舟定刑初字第392号
公诉机关舟山市定海区人民检察院。
被告人夏某甲，无业。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2012年6月26日被决定刑事拘留，2014年5月13日被抓获并羁押于长沙市望城区看守所，同月16日被执行刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。
指定辩护人周琨，北京大成（舟山）律师事务所律师。
舟山市定海区人民检察院以舟定检公诉刑诉（2014）1319号起诉书指控被告人夏某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市定海区人民检察院指派代理检察员于真出庭支持公诉。被告人夏某甲及指定辩护人周琨到庭参加了诉讼。现已审理终结。
舟山市定海区人民检察院指控：2010年至2011年期间，被告人夏某甲以其经营的舟山市速尔快递有限公司投资、扩建，以其入股的定海城东步步高舞厅装修、投资，租赁土地，周转资金等为由，向刘某乙等社会不特定个人吸收大量民间资金，并承诺在一定期限内归还本金并支付高额利息，非法吸收公众资金共计人民币131.5万元。公诉机关以被告人的供述、被害人陈述、证人证言、书证等证据证明上述事实。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人夏某甲的刑事责任。被告人夏某甲到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。提请本院依法予以判处。
被告人夏某甲辩解：认定其向刘某乙、夏某乙吸收资金的数额分别应为人民币20万元、13万元，向毛某吸收的资金属入股款。
指定辩护人辩称：1、认定夏某甲向刘某乙、方某、陆某、柴某、雷某、夏某乙吸收资金的数额应扣除首笔利息；2、2011年之前夏某甲向刘某乙借款人民币10万元不应计入犯罪金额；3、夏某甲向夏某乙吸收资金的数额应为人民币13万元，且应扣除首笔利息；4、夏某甲向万某借款人民币2万元不应计入犯罪金额；5、夏某甲系初犯、认罪态度较好，要求对夏某甲从轻处罚。
经审理查明：2010年至2011年期间，被告人夏某甲未经主管机关依法批准，以其经营的舟山市速尔快递有限公司投资、扩建，以其入股的定海城东步步高舞厅装修、投资，租赁土地，周转资金等为由，向社会不特定个人吸收大量民间资金，并承诺在一定期限内归还本金并支付高额利息，共计人民币129.52万元。具体如下：1、刘某乙30万元；2、方某34.2万元；3、陆某9.7万元；4、柴某10.67万元；5、雷某16万元；6、夏某乙17.45万元；7、毛某9.5万元；8、万某2万元。
案发后，尚有人民币110余万元无法归还。
证明上述事实的证据有：
1、被害人刘某乙、方某、陆某、柴某、雷某、夏某乙、毛某、万某陈述证明：夏某甲以经营的舟山市速尔快递有限公司投资、扩建，以入股的定海城东步步高舞厅装修、投资，租赁土地，周转资金等为由，向上述被害人吸收大量资金，并承诺在一定期限内归还本金并支付高额利息，大部分未归还。
2、借条复印件证明：夏某甲向刘某乙、方某、陆某等人吸收大量资金的事实。
3、证人陈某证言证明：其与夏某甲、夏某乙都是岑港人，关系挺好。2011年，其听夏某甲说起过，夏某甲向夏某乙借过钱，每月付利息。后夏某甲不知去向，夏某乙跟其说起过，夏某甲尚欠夏某乙人民币18万元。
4、证人刘某甲证言证明：2011年10月，夏某乙向其借钱，称要借给朋友，月息1分。其自己拿出人民币7万元，向亲戚、朋友借了人民币8万元，将人民币15万元交给夏某乙。后夏某乙称朋友借钱逃走了，夏某乙向其归还了人民币15万元。
5、证人孔某、柴某、张某、周某甲、周某乙、费某证言证明：夏某甲与上述证人曾某过定海城东步步高舞厅的股份及股份转让的情况。
6、被告人夏某甲供述与辩解证明：2010年至2011年期间，其以经营的舟山市速尔快递有限公司投资、扩建，入股的定海城东步步高舞厅装修、投资，租赁土地，周转资金等为由，向刘某乙、方某、陆某等人吸收大量资金，并承诺在一定期限内归还本金并支付高额利息，大部分不能归还。
7、企业登记信息、合伙协议、股权转让协议等证明：夏某甲原系舟山市速尔快递有限公司法定代表人，公司处于吊销未注销状态。夏某甲原系定海城东步步高舞厅合伙人及股权转让事实。
8、舟山市房屋产权资料信息证明：夏某甲名下有2套房产，分别位于舟山市定海区岑港镇坞坵社赤坎29号和舟山市定海区白泉镇皋泄村王家。
9、中国银行业监督管理委员会舟山监管分局函证明：夏某甲没有向该分局办理过吸收公众存款业务的申请，该局没有颁发准许夏某甲经营金融业务的许可证件。
10、银行账户明细单证明：舟山市速尔快递有限公司的账户明细情况及夏某甲在中国邮政储蓄银行舟山市分行的账户明细情况。
11、户籍证明证明：夏某甲的身份情况。
12、抓获经过、情况说明证明：夏某甲系被动到案。
以上证据经当庭质证，指定辩护人提出夏某甲向方某、陆某、柴某、夏某乙吸收资金的数额应扣除首笔利息的辩护意见，经查，被害人方某、陆某、柴某、夏某乙陈述、被告人夏某甲供述及借条复印件能够相互印证，足以证实夏某甲在向方某、陆某、柴某、夏某乙吸收资金时存在当场支付首笔利息的情形，首笔利息应在吸收资金总额中予以扣除，对上述辩护意见，本院予以采纳。对指定辩护人提出的夏某甲向刘某乙、雷某吸收资金的数额应扣除首笔利息的辩护意见，经查，被告人夏某甲对向刘某乙、雷某吸收资金时存在支付首笔利息情形的辩解无其他证据相互印证，对上述辩护意见，本院不予采纳。对被告人夏某甲及指定辩护人提出的夏某甲向刘某乙、夏某乙吸收资金的数额认定不当的辩解及辩护意见，经查，被害人刘某乙陈述及被告人夏某甲在侦查阶段供述能够相互印证，足以证实夏某甲向刘某乙吸收资金的数额为人民币30万元；被害人夏某乙陈述、证人陈某、刘某甲证言、借条复印件能够相互印证，足以证实夏某甲向夏某乙吸收资金的数额，扣除当场支付的首笔利息后应认定为人民币17.45万元，对上述辩护意见，本院不予采纳。对被告人夏某甲提出的向毛某吸收的资金属入股款的辩解及指定辩护人提出的夏某甲向万某借款人民币2万元不应计入犯罪金额的辩护意见，与查明的事实与法律规定不符，本院不予采纳。上述证据足以证明上述事实，且来源合法，本院予以确认。
本院认为：被告人夏某甲未经依法批准，违反国家金融管理法规，以口头宣传的方式，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定的个人吸收大量民间资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。公诉机关指控夏某甲向方某、陆某、柴某、夏某乙吸收资金的数额未扣除当场支付的首笔利息，本院依法予以更正，应分别认定吸收资金人民币34.2万元、9.7万元、10.67万元、17.45万元。夏某甲到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。指定辩护人提出的夏某甲系初犯、认罪态度较好要求从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。案发后，大部分赃款尚未归还，后果严重，对夏某甲应酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人夏某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年五月十三日起至二0一七年五月十二日止。）
二、被告人夏某甲尚未退出的赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 黄 燕
人民陪审员 周意华
人民陪审员 毛苗福
二〇一四年十二月十五日
书 记 员 张岚岚
附：
《中华人民共和国刑法》
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。