商洛市商州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕1002刑初48号
公诉机关商洛市商州区人民检察院。
被告人殷某，男，1979年4月7日出生于陕西省铜川市，土家族，本科文化，案发前系商洛鑫汇源商务咨询管理有限公司（以下简称商洛鑫汇源公司）法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月1日被刑事拘留。2015年6月30日被商洛市公安局商州分局取保候审，2016年6月30日被本院重新取保候审。
被告人张甲，男，1975年10月2日出生于陕西省铜川市，汉族，大专文化，案发前系商洛鑫汇源公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月1日被刑事拘留。2015年6月16日被商洛市公安局商州分局取保候审，2016年6月16日被本院重新取保候审。
辩护人薛源，陕西秦人律师事务所律师。
被告人刘甲，男，1986年1月1日出生于陕西省铜川市，汉族，本科文化，案发前系商洛鑫汇源公司副总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月1日被刑事拘留。2015年6月16日被商洛市公安局商州分局取保候审，2016年6月16日被本院重新取保候审。
辩护人杨志鹏，陕西西宇律师事务所律师。
被告人胡某某，男，1955年4月23日出生于山西省运城市，汉族，本科文化，案发前系商洛鑫汇源公司业务总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月1日被刑事拘留。2015年6月13日被商洛市公安局商州分局取保候审，2016年6月13日被本院重新取保候审。
商洛市商州区人民检察院以商区检诉刑诉（2016）35号起诉书指控被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。经商洛市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。商洛市商州区人民检察院指派代理检察员段俊波、关薇出庭支持公诉，被告人殷某、被告人张甲及其辩护人薛源、被告人刘甲及其辩护人杨志鹏、被告人胡某某均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
商洛市商州区人民检察院指控，被告人殷某、张甲、刘甲为吸收公众存款，于2014年6月27日在商洛市商州区注册成立商洛鑫汇源公司，在商州区金源一路租用门面房开展公司经营活动，由殷某任公司法人代表，张甲任公司总经理，刘甲任副总经理。2014年8月，被告人胡某某加入该公司后担任业务总监。2014年8月25日至2014年12月，商洛鑫汇源公司在商州区采用公开招聘业务员、宣传公司政策、以高利息为诱饵的方式，面向社会公众吸收存款。经鉴定，截止2015年1月31日，商洛鑫汇源公司非法吸收公众存款241万元，2015年11月17日，殷某、张甲、刘甲、胡某某将非法吸收的资金已全部向客户兑付。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、鉴定意见、勘验笔录、被告人供述等证据。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第三款之规定，指控被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某构成非法吸收公众存款罪，同时认定四被告人犯罪后能坦白认罪，建议对其从轻处罚。
被告人殷某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，辩解称：1、案发后经公安机关口头传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首；2、退赔了集资参与人的损失，取得了谅解。
被告人张甲对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，其辩护人提出：1、本案系单位犯罪，而非自然人犯罪；2、被告人张甲的工作受殷某指派，在共同犯罪过程中系从犯；3、案发后张甲向公安机关报警，并能如实供述犯罪事实，有自首情节；4、案发后退还了集资参与人的存款，取得了谅解。建议对张甲免予刑事处罚。
被告人刘甲对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，其辩护人提出：1、本案系单位犯罪；2、刘甲虽为副总，但在工作过程中并未直接吸收公众存款，系从犯；3、刘甲有自首情节；4、案发后退还了集资参与人的存款，取得了谅解。建议对刘甲免予刑事处罚。
被告人胡某某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，辩解称：1、本案系单位犯罪，该公司的实际控制人是于某甲；2、经电话传唤，能主动到案，如实供述，构成自首；3、在共同犯罪过程中系从犯；4、案发后退赔了吸收的存款。
经审理查明，河南恒野农牧股份有限公司（以下简称河南恒野公司）成立于2009年6月，法定代表人赖某某。2012年11月，赖某某安排于某甲（另案处理）在陕西省西安市莲湖区成立陕西汇源永投资管理有限公司（以下简称陕西汇源永公司）。2013年1月30日，陕西汇源永公司办公地址由西安市莲湖区糜家桥村51号变更为铜川市王益区红旗街龙城国际1幢1层，于某甲任总经理，被告人殷某任常务副总经理，公司业务为吸收公众存款。为拓展业务，于某甲与殷某商议在商洛设立公司吸收公众存款。2014年6月27日，于某甲与殷某及被告人张甲、被告人刘甲在商洛市工商行政管理局注册成立商洛鑫汇源公司，在商州区金源一路租用门面房办公。公司成立初期，由朱某挂名担任法定代表人，殷某为股东，张甲任公司总经理，刘甲任副总经理。2014年8月，被告人胡某某被招聘至该公司担任业务总监。2014年11月6日公司法定代表人由朱某变更为殷某。殷某负责公司的前期筹备及公司初期的财务审批工作，张甲的职责为管理公司全盘事务，刘甲的职责为公司人员招聘及管理公司日常事务，胡某某的职责为管理公司的业务经理和业务员，为公司组织存款业务。自2014年8月25日至2014年12月，商洛鑫汇源公司在商洛市商州区招聘业务员，以高利息为诱饵，面向社会公众吸收存款，并将吸收的存款转入陕西汇源永公司法定代表人李某甲及出纳白某某账户，再转入河南恒野公司。2014年12月15日，因河南恒野公司不能如期兑付集资参与人利息，张甲向商洛市公安局商州分局报案，2014年12月16日、2014年12月19日、2014年12月25日，被告人胡某某、殷某、刘甲分别被传唤至商洛市公安局商州分局接受询问，三人均如实供述了上述犯罪事实。商洛市公安局商州分局于2015年1月13日立案侦查。2015年6月1日，被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某经口头传唤到案后被刑事拘留。经鉴定，商洛鑫汇源公司非法吸收公众存款共计241万元，向群众返还资金46万元，支付利息3.21万元，未返还资金191.79万元。
案发后，张甲及刘甲将陕西汇源永公司车辆变卖后支付集资参与人款项6万元。2015年6月12日，胡某某向商洛市公安局商州分局上交了40万元；2015年6月15日，张甲向商洛市公安局商州分局上交了50万元，刘甲上交了49万元；2015年6月30日，殷某向商洛市公安局商州分局上交了50万元。以上共计189万元。2015年11月份，公安机关将集资参与人投资的款项全部予以发还。2015年11月20日，集资参与人王某甲、董某某、房某某、李丙、崔某某、任某甲、魏某某、贾某某、杨某甲、王某乙、刘某乙、胡某某、魏某某、张某乙、杨乙、杨丙、牛某甲、张某丙、任某乙等人出具了谅解书，对被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某的行为表示谅解。
上述事实，有书证受案登记表、立案决定书、被告人到案经过、报案材料、营业执照、企业电子档案及相关材料、员工登记表、投资管理委托合同书、集资参与人合同登记表、领条、谅解书、户籍证明，证人赖某某、李某乙、于某乙、王某丙、朱某、陈某、牛某甲、张某乙等人证言，集资参与人任某甲、杨丙、王某丁、刘某乙、张某丁、仝某某、杨乙、崔某某、魏某某、王某甲、贾某某、杨某甲、牛某乙、房某某、董某某、王某乙、张某戊、王某戊、姚某某、胡某某、任某某、李丙、王某己、张某己等人陈述，商洛正衡会计师事务所有限责任公司鉴定意见等证据证实，与被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某的供述相互印证，足以认定。
本院认为，被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某违反法律规定，以商洛鑫汇源公司为依托，未经有关部门批准，面向社会公众非法吸收存款，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人殷某、张甲、刘甲、胡某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法应予惩处。
对于被告人张甲的辩护人、被告人刘甲的辩护人、被告人胡某某提出该案系单位犯罪的辩护辩解意见，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，经查，商洛鑫汇源公司自成立以来，仅有非法吸收公众存款一项业务，应认定该公司以实施犯罪为主要活动，故该案不属单位犯罪，而系自然人犯罪。被告人及辩护人上述辩解辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人张甲的辩护人、被告人刘甲的辩护人及被告人胡某某提出张甲、刘甲、胡某某在共同犯罪过程中系从犯，建议从轻或减轻处罚的辩护辩解意见，经查，被告人张甲系公司的总经理，负责公司全盘工作，被告人刘甲系公司副总，主管公司人员招聘及日常工作，被告人胡某某系公司业务总监，负责业务员的管理及吸收公众存款业务，三被告人在共同犯罪过程中行为积极主动，不属从犯，被告人及辩护人上述辩解辩护不能成立，本院不予采纳。
对于被告人殷某、被告人张甲及其辩护人、被告人刘甲及其辩护人、被告人胡某某提出四被告人有自首情节，赔偿了经济损失，取得了谅解，建议从轻、减轻或者免予刑事处罚的辩解辩护意见，经查，四被告人经电话传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首；案发后亦赔偿了集资参与人的经济损失，取得了集资参与人的谅解。结合各被告人的犯罪事实、情节及社会危害程度，可对被告人殷某从轻处罚，对被告人张甲、刘甲、胡某某减轻处罚，并对四被告人宣告缓刑。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条、第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人殷某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
二、被告人张甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
三、被告人刘甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
四、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 刘远尧
审判员 孙亚革
审判员 张 瑞
二〇一六年十一月十五日
书记员 王倩玮