山西省太原市小店区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0105刑初90号
公诉机关太原市小店区人民检察院。
被告人高晓峰，女，1971年5月3日出生于山西省太原市，汉族，专科文化，无业，户籍住址：太原市杏花岭区解放路38-7-10，身份证号：。2003年8月15日因涉嫌犯集资诈骗罪经太原市小店区人民检察院批准逮捕，2016年9月7日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人张素峰、周超。
太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2017]89号起诉书指控被告人高晓峰犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员陈荣钢出庭支持公诉，被害人代表刘移山，被告人高晓峰及其辩护人张素峰、周超均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
太原市小店区人民检察院指控，1998年11月至2003年4月期间，被告人高晓峰以山西金炫实业有限公司（法定代表人高晓峰，住所地太原市小店区人民北路19号）的名义，在未经金融管理机构批准的情况下，在太原市小店区人民北路小店医药公司院内，以进行股票、期货、现货交易和保利业务为诱饵，雇佣业务人员向社会不特定对象散发传单等途径向社会公开宣传，采取与投资人签订协议书或委托书的方式，向社会不特定的对象86人非法吸收资金。经公安机关核对统计，涉嫌非法吸收公众存款金额3045885元，其中以股票方式非法吸收公众存款金额109500元，期货方式非法吸收公众存款金额195500元，现货交易方式非法吸收公众存款金额840885元，保利方式非法吸收公众存款金额1900000元，返还本金和支付利息金额为94400元，造成实际损失金额2951485元。公诉机关为证明其指控，当庭出示、宣读了书证、证人证言、被害人陈述笔录、被告人的供述及户籍证明等证据材料。公诉机关认为，被告人高晓�非法吸收公众存款共计2951485元，数额巨大，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人高晓峰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人的辩护意见是，本案被害人人数应认定为65人，犯罪数额应认定为2255445元，且其愿意退还被害人的损失，具有坦白情节，主观恶性小、社会危害性不大，系初犯、偶犯，在量刑时对其可从轻处罚。
经审理查明，1998年11月至2003年4月期间，被告人高晓峰以山西金炫实业有限公司（法定代表人高晓峰，住所地太原市小店区人民北路19号）的名义，在未经金融管理机构批准的情况下，在太原市小店区人民北路小店医药公司院内，以进行股票、期货、现货交易和保利业务为诱饵，雇佣业务人员向社会不特定对象散发传单等途径向社会公开宣传，采取与投资人签订�议书或委托书的方式，向社会不特定的对象67人非法吸收资金。经审计，涉案股票合同金额109500元、期货合同金额197496元、CCE合同金额840885元、保利合同金额1950000元，合同金额共计3097881元。期货返利11700元、CCE返利75292.50元、保利返利149865元，共计支付返利或取回金额236857.50元。股票实际损失109500元、期货实际损失185796元、CCE实际损失765592.50元、保利实际损失1800135元，被害人实际损失共计2861023.50元。
另查明，2016年8月31日被告人高晓峰被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事侦查支队八大队民警抓获归案，并于当日临时羁押于天津市滨海新区第一看守所，2016年9月7日解除羁押带回本市。本案审理期间，被告人高晓峰亲属代为向本院退缴300万元。
认定上述事实的证据有：
1、被害人的报案材料、证明材料、协议书、收据、取款凭证、宣传资料、情况说明证实，被害人的经济损失情况。
2、抓获经过、羁押证明证实，2016年8月31日被告人高晓峰被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事侦查支队八大队民警抓获归案，并于当日临时羁押于天津市滨海新区第一看守所，2016年9月7日解除羁押。
3、证人杨某的证言笔录证实，其自2001年4月底到山西省金炫实业有限公司担任副总经理，其工作主要是上传下达，具体为组织开会、学习、活动，其陈述了公司的主要人员结构、职责及主要业务。
4、证人韦某的证言笔录证实，其自2001年6月份到山西省金炫实业有限公司担任会计，主要负责每月统计单量，根据单量做工资表，其陈述了公司的主要人员结构、职责及主要业务。
5、证人王某的证言笔录证实，其在山西省金炫实业有限公司负责炒期货挣取提成，其陈述了该公司所经营业务的�营模式。
6、证人吴某的证言笔录证实，其在山西省金炫实业有限公司担任业务员，主要是炒期货和联系客户做保利，其陈述了该公司的部分基本情况。
7、证人郝某的证言笔录、山西安特汽车贸易有限公司出具的证明、车辆信息单、申请表、合同书、扣押物品清单证实，被告人高晓峰所有的×××长安奥拓小轿车的权属情况，现该车已被公安机关依法扣押。
8、王赟的供述证实，其自1998年末至2003年4月28日在山西省金炫实业有限公司担任盘房报单人，其主要工作职责是报单、收款、做报表，其将收取的钱款全部交给了被告人高晓峰，其供述了公司运营的具体过程。
9、单九良的供述证实，其是太原市怡通商贸发展有限公司法定代表人，该公司主要从事联合商品交易市场的现货、仓单交易代理，高晓峰是该公司一个客户，通过该公�从事现货交易，该公司返还给其手续费，其本人及公司同高晓峰只是公司和客户的关系，无其他经济往来。
10、山西和合期货经纪有限公司出具的证明证实，山西省金炫实业有限公司与该公司签订了《期货经纪合同》，属于该公司机构客户，该公司在小店区既没有设立任何分支机构，也没有委托任何单位代理期货经纪业务。
11、联合商品交易市场有限公司出具的情况说明、企业法人营业执照及相关书面材料证实，山西省金炫实业有限公司没有在该公司办理任何手续，不是该公司的任何代理或交易商，高晓峰为该公司个人交易商的交易记录现已查不到。
12、公司设立登记申请书、验资报告书、公司年检报告、股东会决议、公司章程、租房协议等材料证实，山西省金炫实业有限公司设立、工商登记情况。
13、明细表、日报表证实，王赟、韦某记录的公司部分交易情况。
14、山西瑞祥会计师事务所出具的审计报告证实，山西省金炫实业有限公司（高晓峰）自1998年11月1日-2003年4月30日涉嫌非法吸收公众存款（报案人员）87笔，涉及人数67人，涉及合同金额3097881元（股票合同金额109500元、期货合同金额197496元、CCE合同金额840885元、保利合同金额1950000元），支付返利或取回金额236857.50元（期货返利11700元、CCE返利75292.50元、保利返利149865元），报案人实际损失为2861023.50元（股票实际损失109500元、期货实际损失185796元、CCE实际损失765592.50元、保利实际损失1800135元）。
15、被告人高晓峰在侦查阶段及庭审中对其犯罪事实供认不讳。
16、户籍证明证实，被告人高晓峰的身份情况。
上述证据，经当庭举证、质证，予以采信。
本院认为，被告人高晓峰违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款2861023.50元，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于犯罪数额，经查，依据被害人报案材料、协议书、收据等在案证据统计得出，本案的犯罪数额应认定为2861023.50元，公诉机关关于犯罪数额的�控应予更正，被告人的辩护人相关辩护意见本院不予采纳。其他辩护意见中的合理部分，本院予以采纳。被告人高晓峰到案后如实供述其主要犯罪事实，其亲属已代为退缴全部涉案款项，综合本案案情，可对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人高晓峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
二、被告人高晓峰已退缴300万元依法返还被害人（名单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵玉平
人民陪审员 陈改荣
人民陪审员 张桂莲
二〇一七年七月十三日
书 记 员 赵 婷