甘肃省酒泉市肃州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）甘0902刑初178号
公诉机关酒泉市肃州区人民检察院。
被告人李洪连，女，初中文化，2014年7月4日因涉嫌集资诈骗罪被酒泉市肃州区人民检察院决定逮捕（在逃）。2015年6月29日李洪连自首，原被羁押于山东省济南市看守所，2015年7月6日被取保候审，同年12月30日逮捕。现羁押于甘肃省酒泉市肃州区看守所。
辩护人马伟玉，甘肃玉关律师事务所律师。
辩护人闫斌，甘肃玉关律师事务所律师。
酒泉市肃州区人民检察院以肃检公诉刑诉（2016）51号起诉书指控被告人李洪连犯集资诈骗罪，于2016年2月1日向本院提起公诉。本院受理后，于2016年4月1日作出（2016）甘0902刑初54号刑事判决书。宣判后，被告李洪连不服提起上诉。酒泉市中级人民法院于2016年5月26日以（2016）甘09刑终51号刑事裁定书裁定：撤销本院（2016）甘0902刑初54号刑事判决；发还本院重审。酒泉市肃州区人民检察院补充侦查后以肃检公诉刑诉（2016）279号起诉书指控被告人李洪连犯集资诈骗罪，于2016年8月15日再次向本院提起公诉。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，酒泉市肃州区人民检察院指派代检察员刘芳出庭支持公诉，被告人李洪连及辩护人马伟玉、闫斌到庭参加诉讼。现已审理终结。
酒泉市肃州区人民检察院指控，2013年10月，被告人李洪连指派王某某（已判刑）到酒泉地区开展“巴特金融”公司投资业务，承诺向王某某按所发展会员人数、金额支付提成。2013年10月至2014年3月，王某某向酒泉市肃州区、玉门油田生活基地和东风场区的不特定人公开宣传“巴特金融”公司投资业务，称投资者投资38500元或77000元后成为公司会员，通过点击公司网站的项目、根据投资份额的不同每天赚取300元、800元不等的返利，最多点击返利600次，之后连本返还投资人。王某某先后以“巴特金融”公司名义向93名不特定公众吸收资金共计人民币827.441万元。期间，王某某按照被告人李洪连的指示将514.3917万元以转账的方式交给被告人李洪连，剩余投资款王某某用于支付会员返利及自己使用。2014年3月“巴特金融”公司网站关闭后，王某某及投资会员再无法联系到被告人李洪连，被告人李洪连携款逃匿。支持公诉的依据有被害人报案陈述，证人证言，书证，鉴定意见，被告人供述。控方认为被告人李洪连的行为已构成集资诈骗罪，现依法公诉本院，请求判处。
被告人李洪连对起诉书指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出被告人系自首，认罪态度较好，有悔罪表现，并能结合涉案金额积极退赔损失；另外，本案中被告人李洪连的上线“巴特金融”中国区负责人杨某未找到，在认定事实上存在疑点，本案的被告人应是从犯，也是受害者；同时认为被告人的罪名应定为非法吸收公众存款罪的辩护观点。
经审理查明，2013年10月，被告人李洪连指派王某某（已判刑）到酒泉开展“巴特金融”公司投资业务，承诺向王某某按所发展会员人数、金额支付提成。2013年10月至2014年3月，王某某向酒泉市肃州区、玉门油田生活基地和东风场区的部分群众通过口口相传等方式公开宣传“巴特金融”公司投资业务，每介绍一个人投资，给介绍人2700元至5400元不等的奖励，同时承诺投资者投入38500元是银卡会员，每天最低返利300元，最高返利320元；投入77000元是金卡会员，每天最低返利810元，最高返利870元。投资者使用会员账号及密码登陆“巴特金融”公司网站点击项目套利，最多点击返利600次，之后本金返还投资人。投资人通过介绍人或者银行直接转账的方式，将投资款汇入王某某的个人账户中。王某某先后以“巴特金融”公司名义累计向宋某某、胡某某等93人吸收资金共计827.441元，期间，王某某按照李洪连的指示将514.3917万元以转账的方式交给李洪连，剩余投资款王某某用于支付会员返利及自己使用。2014年3月，“巴特金融”公司网站关闭后，王某某及投资会员再无法联系到李洪连，被告人李洪连携款逃匿。被告人李洪连于2015年6月29日在山东省济南市投案自首，并向酒泉市公安局玉门油田分局退赔581.7438万元。
另查明，“巴特金融”公司未经许可不具备银行业金融机构相应资质，也未在工商行政部门登记注册。
认定上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、受案登记表，证实案件来源；
2、被害人黄某某陈述，2010年12月，李洪连在酒泉市肃州区做“三生”保健品直销的时候我就和她认识了，后来我们一直保持联系，2013年10月14日，我接到李洪连的电话，她在电话中说她有个朋友要来酒泉办事，让我接待一下，我就同意了。2013年10月17日，王某某来到酒泉市肃州区给我打电话，说他是李洪连的朋友，他现在商汇宾馆，晚上19时许，我来到王某某住宿的商汇宾馆，和王某某聊了一会，王某某说：“我带来了一个很好的项目，这个项目是国家引进的一个新项目，名叫巴特金融投资理财公司，我和李洪连，还有几个朋友一起和英国驻北京办事处的人洽谈了20多次才把这个项目拿下来。这是个套利项目，主要是赚取低买高卖二者之间的差价，主营体育套利、外汇套利、期权套利、商品套利、黄金白银套利这五项，公司拿70％的利润，投资者分30％的利润，这是个只赚不赔的项目，但是投资必定有风险，想赚这个钱就不要怕风险。投资者投入77000元是一个单，每天可以分红810元钱，投入38500元，每天可以分红300元，每个单公司给600次的分红，每天分红一次，这600次分完之后，投资者就和公司没有任何关系了，公司会把投资者投资后的分红每天按时转账到投资会员的指定账号，这个投资公司许多媒体相继都进行了报道，你可以在互联网上直接输入巴特金融，就可以进入这个公司的网页。投资者投资之后，公司会给每个投资者开通一个会员平台，投资者自己在上面进行操作”。当时王某某用电脑给我把“巴特金融投资理财公司”的网页打开给我看了一下，让我了解这个公司的相关情况，并给我留下了这个公司的后台网址：www.hzcm.hk,称进入这个网址可以看到每天分红情况。2013年10月19日10时许，我在酒泉市肃州区肃州路商汇宾馆将38500元钱给了王某某，第二天就开始分红了，每天300元钱，分了三四天我觉得挺好的，我就在酒泉市肃州区肃州路商汇宾馆附近的中国农业银行将38500元钱转入王某某的账号（中国农业银行账号：6228453620005471212，用户名：王某某），和上次投入的38500元钱算一块是一个单，这次我投入这77000元钱试了一下，每天都有810元钱的分红到我的账户，我觉得收益挺好的。2013年11月底，具体时间我不记得了，我在酒泉市肃州区玉门油田生活基地玉兰园北门口的中国农业银行给王某某的账号（中国农业银行账号：6228453620005471212，用户名：王某某）转账77000元。这期间我总共投入了154000元钱，每天都有1620元的分红按时到我的账户。直到2013年12月1日，王某某就不再给我打分红的钱了，他让从公司直接提款，我再进入“巴特金融公司”的网页，网站后台出公告说所有的分红2014年2月1日到账，我再就没有管，我每天在该公司网站上都可以看见有分红，就是提不出来钱。等到2014年2月1日，该公司后台网站又出公告说所有投资的会员都从公司平台提现系统自己申请提现，2014年3月1日到账。到了2014年3月1日，该公司网址又发公告说公司系统升级网站进行维护，为了以后实现提现周到账，从3月1日起重新计算期限，3月31日到账。到了2014年3月31日，该公司又出公告说公司要配合国家进行互联网金融调整，暂时关网，到7月1日自行到上海去交易，3月31日下午18时许，该公司的官网和会员平台全部关闭登录不上去，这时我才发现被骗了；
3、被害人刘某某、谢某某、刘某某甲、宋某某、胡某某、樊某某、张某某、胡某某甲等93人陈述，证实各自向“巴特金融”公司投资的数额、获利数额及损失数额；
4、证人王某某证言，2013年10月上旬的时候，李洪连介绍我到甘肃省酒泉市去开拓市场，我们当时说好，我每发展一名会员公司给我奖励300元，我听后觉得不错就同意她到酒泉开拓市场，我到酒泉时李洪连给了我53000元跑市场，直到网站关闭我也没有收到一分钱的奖励费。李洪连给我介绍了好几个当地的朋友，其中包括一个叫黄某某的，我给黄某某介绍了这个项目之后，黄某某又喊了几个人让我给他们介绍这个事情。巴特金融项目就是投资人只要交纳38500元、77000元就可以获得用户名和密码，每天点击相关业务就能得到相应返利300元或800元，可连续返利600天。公司的经营模式主要是通过朋友相互之间口碑宣传和推销，按照一传十、十传百的传销方式。每介绍一单奖励2700元或5400元，同时介绍两位投资77000元可获得额外的对碰奖5400元。我一共发展了90多名下线，我发展的下线有部分客户的钱是通过银行转账直接转到我的账户上，还有一部分是直接将钱交给我，我再打入我的账户，还有一部分是通过黄某某、刘某某、谢某某、龚某某等人将钱转入我的账户，我收到钱后根据投资额度、查会员利润，通过网银给投资人返利。我和李洪连之间使用的个人账户转账，我将钱大部分转给了李洪连给我提供的账户，分别是以李洪连、李某某、孙某某、张某、邓某某、王某某甲、高某某甲、陈某某、郑某、曹某某名义开户的账户。巴特金融公司交易平台的网址为http://hzcm.hk/;另外一个网址是http://www.bathfunds.com/，投资者交款后，李洪连会给我提供一个会员账号，原始密码是123123，会员注册后可以自己修改密码。2014年3月31日巴特金融网站无法连接，投资人让我退钱，但是钱已经打给李洪连给我提供的账户。4月初我和黄某某、刘某、王某某乙找李洪连没有找到。我听李洪连说北京公司有资质，当时我没见到具体的经营资质，我在酒泉开拓市场没有任何资质；
5、证人高某某甲证言及辨认笔录，证实李洪连系让其办理了三张农行卡的人，其将卡与密码交由李洪连使用，5万元以下取款由李洪连自己操作取款，大额取款由其与李洪连一起取出，卡内钱全部取出之后李洪连让其将三张卡注销；
6、证人李某某证言，证实其办理的6222081604001140065建设银行银行卡系其妹李洪连在使用，其对银行卡中金额的进出不知情，其曾帮助李洪连取现856800元；
7、辨认笔录及照片，经被害人黄某某指认介绍王某某与她联系的人系李洪连；
8、扣押决定书及扣押清单，证实从王某某处扣押作案所用的黑色笔记本1个、账本1个、工行卡2张、农行卡1张、邮政储蓄卡1张；
9、审计报告，证实经审计王某某在2013年10月至2014年3月期间在酒泉市肃州区、玉门油田生活基地和东风场区向93人非法吸收诈骗投资款827.441万元，向李洪连相关账户汇入514.3917万元，其中：向李洪连、李某某、孙某某、张某、邓某某、王某某甲、高某某甲、陈某某、曹某某、郑某共10人转账514.3917万元（根据李洪连供述证实上述10人银行账户系李洪连本人使用）；
10、“全国常住人口”详情查询结果，证实被告人李洪连的身份信息；
11、逮捕决定书、公安机关抓获经过说明，证实2014年7月4日，被告人李洪连被酒泉市肃州区人民检察院批准逮捕，2015年6月29日被告人李洪连在山东省济南市向酒泉市公安局玉门油田分局民警投案自首；
12、收条、银行个人业务凭证，证实被告人李洪连于2015年6月29日向酒泉市公安局玉门油田分局退赔5817438元；
13、济南市看守所临时羁押证明，证实被告人李洪连于2015年6月29日至7月4日在该所临时羁押；
14、中国银行业监督管理委员会酒泉监管分局便函，证实“巴特金融”未经许可，不具备银行业金融机构相应资质；
15、酒泉市工商行政管理局证明，证实“巴特金融”未在酒泉市工商行政管理局登记注册；
16、被害人刘某某、谢某某、刘某某甲、宋某某、樊某某、张某某、李某某甲、肖某某、常某某、郎某某、王某某丙、龚某某、茹某某、茹某某甲、张某某、向某、辛某某、陈某某甲、程某某、陈某某已、王某某甲、朱某某、郭某某、郭某、杨某某甲、于某某、董某某、徐某某、杨某某乙、牛某某、曹某某甲、闫某某、景某某、黄某某、梁某某、左某某、胡某某乙、谢某某甲、刘某某乙、周某某、王某、何某某、魏某某、刘某某、景某某甲、贾某某、陈某某丙、刘某某丙、高某某、刘某某戊、张某某甲、殷某某、梁某、孙某某甲、李某某乙、马某某、宋某某甲、宋某、贾某某、吴某某、杨某某乙、蒋某某、卢某某、张某某乙、顾某某、贾某某甲、张某某丙、路某、王某、殷某某甲、陈某某丁、殷某某乙、郭某某提供的银行交易明细，证实向王某某投资打款及接受返利的情况；
17、王某某的工商银行6222082713000664196、6222082713000581911账户、农业银行6228453620005471212账户、邮政储蓄银行6210988200008778590账户明细及王某某己、孟某某、李洪连、张某、李某某、高某某甲、邓某某、王某某甲、陈某某、孙某某、王某某、曹某某、韩某某账户转账、交易明细，证实王某某账户返利、转账情况；
18、收条，证实孟某某向公安机关退款6000元、黄某某向公安机关退款53900元、刘某某向公安机关退款15946元、谢某某向公安机关退款23097元、王某某的亲属李某向公安机关退款60000元；
19、被告人李洪连供述，我在网上认识了一个自称是“巴特金融”投资公司的负责人叫杨总，她给我介绍了“巴特金融”投资公司的经营模式，并把这个公司的相关资料寄给了我，我看后认为这个投资公司还可以，公司总部在英国，亚洲许多国家都有分公司，公司2013年9月进入中国，在北京报备，主要运行模式就是通过体育期货、期权等套利手段，低买高卖的模式赚取差价，投资者将钱投入公司后，通过点击公司网址上的项目，根据市场行情，每天赚取的利润不一样，投资者投资38500元算一个份额，每个份额每天最低收入300元，最高320元；投入77000元，每天返利最低810元，最高返利870元，投资越多收入越多，每个投资者在网站上最多点击套利项目600次，之后就连本带利一起返还。我以前到酒泉做过市场，觉得酒泉人不错，市场很好做，就安排王某某去甘肃酒泉找黄某某，让他在酒泉开展“巴特金融”投资公司投资的相关事宜，宣传并介绍他人在“巴特金融”投资公司进行投资。王某某到酒泉之后通过黄某某宣传公司的经营模式，通过朋友相互之间口碑宣传和推销，按照一传十传百的传销方式，每介绍一个人投资，给介绍人2700元至5400元不等的奖励，所以王某某在酒泉的投资市场也做的比较好，他将投资者的投资款一部分给投资者按照投资比例进行返利，剩余部分转账进入我提供的以我自己以及高某某甲、张某、邓某某、李某某、曹某某等人名义开设由我支配使用账户，我又将这些钱变现后给了“杨总”，我只知道“杨总”是巴特金融中国市场的负责人，具体她家在什么地方住我不清楚，我只知道她是个女的，操南方口音，约45岁，身高约170厘米，好像在深圳，我们通过微信、QQ、电话联系，但是她经常更换联系方式，至于她的电话号码和联系方式我全部记不起来了，她告诉我她叫“杨某”，具体是不是真名我不清楚。
本院认为，被告人李洪连以非法占有为目的，采用虚构事实，隐瞒真相的方法，以高额返利为诱饵向公众非法集资，严重扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为已触犯刑律，构成集资诈骗罪。控方指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人的辩护人提出被告人系自首，结合涉案金额积极退赔损失的辩护观点，经查，与事实相符，理由成立，予以采纳，依法可减轻处罚；提出被告人李洪连上线“杨某”未找到，被告人系从犯，被告人也是受害人，同时认为被告人的罪名应当定为非法吸收公众存款罪的辩护观点，经查，被告人李洪连未能提供杨某的有效信息，导致侦查机关无法侦破，且被告人李洪连案发后携带集资款逃匿，其行为已构成集资诈骗罪，其本人是否有上线的事实不影响该罪名的成立，故该辩护观点不成立，不予支持。为打击集资诈骗犯罪，维护金融市场秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第五十二条，第六十四条，第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人李洪连犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金200000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月30日起至2024年12月23日止，罚金限判决生效后缴纳。已扣除山东省济南市看守所拘留的六日）
二、追回的赃款依法返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省酒泉市中级人民提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 付晓英
人民陪审员 张玉玲
人民陪审员 郭贵文
二〇一六年八月二十六日
书 记 员 郭晓丹