江苏省常熟市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）熟刑二初字第00855号
公诉机关江苏省常熟市人民检察院。
被告单位常熟市常银投资担保有限公司，住所地江苏省常熟市海虞北路45号常熟世界贸易中心B幢2005室，法定代表人陈某某。
诉讼代表人张玉瑶，系常熟市常银投资担保有限公司股东。
被告人陈某某，男，被告人陈某某因涉嫌犯抽逃出资罪，于2015年4月3日被常熟市公安局刑事拘留，同年5月8日经常熟市人民检察院批准逮捕，次日由常熟市公安局执行逮捕。同年6月17日经该常熟市人民检察院决定取保候审。
辩护人孔靖岳，江苏海容律师事务所律师。
常熟市人民检察院以常检诉刑诉〔2015〕1284号起诉书指控被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。常熟市人民检察院指派检察员闻丽娜出庭支持公诉，被告单位常熟市常银投资担保有限公司诉讼代表人张玉瑶、被告人陈某某及辩护人孔靖岳到庭参加诉讼。现已审理终结。
常熟市人民检察院指控被告人陈某某于2009年12月至2015年1、2月在担任被告单位常熟市常银投资担保有限公司法定代表人期间，明知该公司在经营过程中违反《中华人民共和国公司法》、《江苏省融资性担保公司监管工作指引》、《苏州市融资性担保公司监督管理实施细则》等规定，存在违规使用资金和违规取得任职资格等问题，在该公司变更报批、补偿申报、信用评级及公司日常监管等过程中，为谋取不正当利益，先后多次向常熟市经济贸易委员会副主任、常熟市经济和信息化委员会副主任俞某（另案处理）、常熟市经济贸易委员会对外经济协调科（招商服务科）科长、常熟市经济和信息化委员会中小企业综合协调科科长、工作人员叶某（另案处理）、常熟市经济贸易委员会对外经济协调科（招商服务科）科员、常熟市经济和信息化委员会中小企业综合协调科副科长、科长刘某（另案处理）行贿，贿赂款物合计人民币228488元。被告人陈某某经电话通知后主动到案，并如实供述了犯罪事实。
为证实上述指控，公诉机关提交了相应的证据。公诉机关据此认为，被告单位常熟市常银投资担保有限公司为谋取不正当利益而行贿，情节严重，被告人陈某某是直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，均应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某均系自首，均可以从轻处罚。
被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某对公诉机关指控的单位行贿犯罪事实未提出异议。
辩护人孔靖岳对公诉机关指控被告人陈某某犯单位行贿罪不持异议，认为被告人陈某某系自首，认罪态度好，有悔罪表现，不致再次危害社会，请求法庭对其从宽处罚。
经审理查明，2009年12月至2015年2月，被告人陈某某在担任被告单位常熟市常银投资担保有限公司法定代表人期间，明知该公司在经营过程中违反《中华人民共和国公司法》、《江苏省融资性担保公司监管工作指引》、《苏州市融资性担保公司监督管理实施细则》等规定，存在违规使用资金和违规取得任职资格等问题，在该公司变更报批、补偿申报、信用评级及公司日常监管等过程中，为谋取不正当利益，先后多次向常熟市经济贸易委员会副主任、常熟市经济和信息化委员会副主任俞某（另案处理）、常熟市经济贸易委员会对外经济协调科（招商服务科）科长、常熟市经济和信息化委员会中小企业综合协调科科长、工作人员叶某（另案处理）、常熟市经济贸易委员会对外经济协调科（招商服务科）科员、常熟市经济和信息化委员会中小企业综合协调科副科长、科长刘某（另案处理）行贿，贿赂款物合计人民币178488元。具体分述如下：
1、2010年1、2月至2015年1、2月，被告人陈某某先后多次向俞某行贿，贿赂款物合计人民币82488元。
（1）2010年1、2月，被告人陈某某经叶某转送给俞某中国邮政银行储蓄卡2张，价值人民币2000元；
（2）2011年1、2月，被告人陈某某经叶某转送给俞某中国邮政银行储蓄卡2张，价值人民币2000元；
（3）2011年6月，被告人陈某某在俞某位于常熟市碧溪新区浒浦的家中以“白礼”的名义送给俞某人民币10000元；
（4）2012年1月，被告人陈某某在俞某办公室送给俞某中国邮政银行储蓄卡2张，价值人民币2000元；
（5）2012年下半年的某日，被告人陈某某送给俞某苹果4S手机1部，价值人民币4488元；
（6）2013年1月，被告人陈某某以俞某乔迁新居的名义送给俞某人民币10000元；
（7）2013年1、2月，被告人陈某某在俞某办公室送给俞某中国邮政银行储蓄卡2张，价值人民币2000元；
（8）2013年9月，被告人陈某某以俞某儿子吴某结婚名义送给俞某贿赂款人民币8000元及“天地同和”字1幅；
（9）2013年10、11月，被告人陈某某在俞某办公室送给俞某贿赂款人民币30000元；
（10）2014年1、2月，被告人陈某某在俞某办公室送给俞某中国邮政银行储蓄卡2张，价值人民币2000元；
（11）2014年11月，被告人陈某某在常熟市经济和信息化委员会停车场其汽车内送给俞某中国邮政银行储蓄卡5张，价值人民币5000元；
（12）2015年1、2月，被告人陈某某在俞某办公室送给俞某常客隆超市购物卡5张，价值人民币5000元。
2、2010年1、2月至2013年1、2月期间，被告人陈某某先后多次向叶某行贿，贿赂款物合计人民币54000元。
（1）2010年1、2月，被告人陈某某在叶某办公室送给叶某中国邮政储蓄银行卡1张，价值人民币1000元；
（2）2011年1、2月，被告人陈某某在叶某办公室送给叶某中国邮政储蓄银行卡1张，价值人民币1000元；
（3）2011年12月22日，被告人陈某某在参加融资性担保公司董事、监事与高级管理人员任职资格考试过程中，因派其司机陶某替考被发现后，通过陶某在苏州农村干部培训学院送给叶某贿赂款人民币20000元；
（4）2012年1月，被告人陈某某在叶某办公室送给叶某中国邮政储蓄银行卡1张，价值人民币1000元；
（5）2012年5月11日，被告人陈某某在参加融资性担保公司董事、监事与高级管理人员任职资格补考后，在南京某宾馆内送给叶某贿赂款人民币10000元；
（6）2012年3月至6月间，被告人陈某某在常熟市常银投资担保有限公司信用等级评级过程中，在叶某办公室送给叶某贿赂款人民币20000元；
（7）2013年1、2月，被告人陈某某在叶某办公室送给叶某中国邮政储蓄银行卡1张，价值人民币1000元。
3、2010后1、2月至2015年1、2月间，被告人陈某某先后多次向刘某行贿，贿赂款合计人民币42000元。
（1）2010年1、2月，被告人陈某某在刘某办公室送给刘某礼金卡2张，价值人民币2000元；
（2）2011年1、2月，被告人陈某某在刘某办公室送给刘某礼金卡2张，价值人民币2000元；
（3）2011年12月22日，被告人陈某某在参加融资性担保公司董事、监事与高级管理人员任职资格考试过程中，因派其司机陶某替考被发现后，在刘某办公室送给刘某贿赂款人民币20000元；
（4）2012年1、2月，被告人陈某某在刘某办公室送给刘某礼金卡2张，价值人民币2000元；
（5）2012年5月11日，被告人陈某某在参加融资性担保公司董事、监事与高级管理人员任职资格补考后，在南京某宾馆内送给刘某贿赂款人民币10000元；
（6）2013年1、2月，被告人陈某某在刘某办公室送给刘某礼金卡2张，价值人民币2000元；
（7）2014年1、2月，被告人陈某某在刘某办公室送给刘某礼金卡2张，价值人民币2000元；
（8）2015年1、2月，被告人陈某某在俞某办公室送给刘某常客隆超市购物卡2张，价值人民币2000元。
2015年3月17日，中共常熟市纪律检查委员会因调查需要电话通知被告人陈某某配合调查，后对其采取“两规”措施进行调查，期间，被告人陈某某主动交代了常熟市纪委尚未掌握的本案行贿事实。因被告人陈某某还涉嫌抽逃出资，同年4月3日其被解除“两规”后移送常熟市公安局进一步侦查。同年6月15日，常熟市人民检察院对被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某涉嫌单位行贿罪立案侦查。
上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：证人俞某、刘某、陶某、叶某、沈某的证言笔录、组织机构代码证、干部履历表、干部任免呈报表、领导干部年度考核登记表、公务员登记表、常发[2001]61号文件、[2010]4号文件、常政办发[2001]111号文件、[2003]12号文件、[2010]90号文件、常编[2003]36号文件、常政发[2004]8号文件、[2010]2号文件；常政发干[2003]12、14文件、[2015]2文件、[2004]3文件、[2010]2文件、常发组[2010]6文件、[2015]45文件、常经贸综[2004]9文件、[2005]30文件、[2007]15文件、常经信综[2010]1文件等，常经信委[2010]26文件、[2012]46文件、常委组干[2006]114文件、[2010]150文件，常熟市常银投资担保有限公司工商登记资料、变更登记申请书、核准申请书、公司章程、股东会议决议、企业法人营业执照、融资性担保机构经营许可证，董事、监事与高级管理人员任职资格培训班通知、任职资格申请书、培训报名表、信用等级公告等，常熟市价格认证中心出具的价格鉴证结论书，案发经过及到案经过，人口信息等。被告人陈某某当庭对上述犯罪事实亦作了相应的供述。
本院认为，被告单位常熟市常银投资担保有限公司为谋取不正当利益而向国家工作人员行贿，情节严重，被告人陈某某是直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪，应依法分别予以惩处。被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某主动投案后如实供述自己的罪行，均系自首。公诉机关指控被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某犯单位行贿罪的罪名正确，予以采纳。对辩护人提出的辩护意见，经查属实，予以采信。鉴于被告单位常熟市常银投资担保有限公司、被告人陈某某的犯罪情节轻微，且有自首情节，依法可以免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告单位常熟市常银投资担保有限公司犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
二、被告人陈某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王惠良
人民陪审员 张丽云
人民陪审员 王小丽
二〇一六年九月十三日
书 记 员 周婉吉