湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2015）冷刑初字第218号被告人谢海，男，1963年4月4日出生，汉族，大专文化，公务员，住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年7月11日冷水江市公安局决定对其取保候审。2015年8月11日由本院决定冷水江市公安局执行监视居住。辩护人方继红，湖南星奥律师事务所律师。被告人贺晖，男，1966年11月14日出生，汉族，大学文化，公务员，住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年7月11日被冷水江市公安局刑事拘留，同日该局决定对其取保候审。2015年8月11日由本院决定冷水江市公安局执行监视居住。辩护人李革华，湖南荆剑律师事务所律师。被告人龙天吟，男，1967年12月24日出生，汉族，大学文化，公务员，住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年7月11日，冷水江市公安局决定对其取保候审。2015年8月11日由本院决定冷水江市公安局执行监视居住。辩护人李涛，湖南波月律师事务所律师。湖南省冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2015]150号起诉书指控被告人谢海、贺晖、龙天吟犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。冷水江市人民检察院指派检察员刘纲出庭支持公诉，被告人谢海及其辩护人方继红，被告人贺晖及其辩护人李革华，被告人龙天吟及其辩护人李涛均到庭参加诉讼。现已审理终结。冷水江市人民检察院指控：2010年年初，谢某9（已起诉）和被告人谢海、贺晖以及谢某1、余某1、谢某10（均另案处理）等人商量成立一家投资公司。2010年4月，谢海以其儿子谢某11的名义出资45万元，贺晖以其父亲贺某1的名义出资18万元，被告人龙天吟出资10万元，与其他股东共筹集资金468万元成立了湖南海丰经贸有限公司（以下简称“海丰公司”），核定经营范围为焦炭、五金交电、建筑材料等物资的销售。海丰公司实际以向外高息借贷盈利。公司由谢某9任法定代表人，余某1任总经理，谢某1和谢某10任副总经理，张某1（已起诉）任出纳，黄某（已起诉）任会计。谢某1贺某1为挂名股东，谢某11的股东权益、职责由谢海行使，贺某1的股东权益、职责由贺晖行使。公司成立后，召开股东大会确定了投资经营的模式和组织结构，具体为：1、股东每月按照股本金1:2的比例面向社会融资，股东完成任务的按年回报的36%进行分红，融资部分按月息2厘计算业务费，股东年平均完成任务的，年底还按本年度融资部分月息1厘计算奖金；2、公司优先股的利息支付方式为按月支付，普通股的利息支付方式为按季支付；3、公司所融资金均用于向其他投资公司及个人放贷，月息不能低于3.5分，五个大股东对放贷拥有一票否决权。2010年7月份，李某6、李某1、谢某12、欧某、王某2等人从海丰公司退股。2010年8月份，在谢某9的主持下，海丰公司进行了增资扩股。谢海增资70万元，挂名股东贺某1名下增资62万元，谢某9增资110万元，谢某2增资43万元，余某1、谢某1、谢某10各增资70万元；新增股东康某1、黄某、刘某2、喻某、李某2、谢某13、谢某14、胡某1，其中黄某、康某1、刘某2各入股10万元，喻某、李某2各5万元，谢某13、谢某14各30万元，胡某120万元。2011年5月22日，谢某9再次向海丰公司增资20万元、余某1、谢某10、谢某1各向海丰公司再次增资20万元，股东刘某2从公司退股。2011年7月，海丰公司股东之间出现分歧，公司进行重组。余某1、谢某1、胡某1、李某2、刘某1、余某2、谢某2全部从公司退股。同年8月，公司新增股东梁令梅、张某1，其中梁令梅入股10万元、张某1入股7万元；股东黄某增资10万元；谢某11名下115万元股份中83万元改名由王某1持有，30万元改名由刘某3持有。王某1、刘某3均系挂名股东。梁令梅系挂名股东，其股东权益、职责由谢某6行使。海丰公司重组后，谢某9继续任公司法定代表人并兼任总经理，谢某3代表王某1、刘某3行使股东权益，任财务总监，谢某6任办公室主任。2012年8月，股东谢某10、谢某13、谢某14从海丰公司退股。同年9月，股东贺某1增资50万元，新增股东胡某2、谢某2，其中胡某2入股100万元，谢某2入股30万元。2012年10月至12月，谢某4、谢某17玉分别加入海丰公司，谢某4入股50万元，谢某17玉入股25万元。海丰公司在实际运营过程中不以物资贸易为主业，通过公司股东以“口口相传”的宣传方式，以月息1.5%至1.8%的高息对外吸收公众存款，再按月息3.5%或更高的利息放贷出去盈利。公司不单独设立业务员对外吸收存款，由公司股东担任业务员，每月按股本1:2的比例完成吸收存款的任务。吸收存款任务完成情况与股本分红直接挂钩，超额完成任务的按规定进行奖励。从海丰公司成立至2013年9月，海丰公司共对外吸收公众存款27762.8万元。其中谢某9吸收存款2891.1万元，谢某2吸收存款1166.3万元，黄某吸收存款1054.9万元，张某2吸收存款712.8万元，康某1吸收存款427万元，张某1吸收存款420.1万元，谢某6吸收存款242万元，谢某4吸收存款153.5万元，龙天吟吸收存款85万元，挂名股东贺某1名下吸收存款433万元,挂名股东谢某1王某1名下共计吸收公众存款204.7万元。2011年8月海丰公司重组后，谢某9以个人名义按3.5%月息从海丰公司借出大量资金投入股市炒股。谢某9在股市中亏多盈少，又需要承担高额的利息，谢某9不断从海丰公司及其他地方高额借入资金投入股市及支付利息，维持资金链。2013年9月份底，谢某9已无法继续支付个人的高额利息，海丰公司亦无法支付储户的到期利息，9月30日谢某9携麻从芝（女）外逃躲避债务。海丰公司运营其间，谢某9共从公司借款3734.7546万元，已归还欠款1265万元，尚欠款2469.7546万元，所借资金均被谢某9用于支付利息，填补股市亏损以及购置豪车、包养情妇等开支。至案发海丰公司还有192人存款共计3170.49万元无法兑付。2014年7月10日，被告人谢海、贺晖、龙天吟主动向冷水江市公安局投案。案发后，被告人谢海退缴赃款192.8985万元，被告人贺晖退缴赃款150.8万元，被告人龙天吟退缴赃款37.1176万元。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、审计报告、证人证言、共同作案人与被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人谢海、贺晖、龙天吟非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人谢海系主犯，被告人贺晖、龙天吟系从犯，诉请依法判处。被告人谢海辩解称，自己不是股东，未获得收益，在共同犯罪中作用较小，不是主犯，且协助追回赃款，请求免除处罚。被告人谢海的辩护人提出以下辩护意见：一、本案应定性为单位犯罪，仅对直接负责的主管人员和直接责任人定罪处罚。二、公诉机关指控被告人谢海是股东，起了主要作用的事实，未提供书面证据，言词证据证明的内容也不一致，故该指控证据不足，不能成立；三、海丰公司资金链断裂后，谢海积极督促家人退还非法所得。综上，请求对被告人谢海免除刑事处罚。被告人谢海的辩护人还提交证人谢某2、康某1、刘某1、谢某3、谢某4、谢某5、谢某1、余某1的证言，用以证明谢海不是海丰公司的股东，也不是股东谢某1王某1股份的实际控制人，不是该公司的管理人员或工作人员。被告人贺晖辩解称，自己不是股东，所领取的红利均转交给股东贺某1和贺某1名下的其他股东，在共同犯罪中作用小，且协助追回家属赃款，请求免除处罚。被告人贺晖的辩护人提出以下辩护意见：被告人贺晖未参与商量成立公司，不是股东，无获利，虽然其参加股东会，但该公司的股东会仅有形式上的意义，贺晖无决策权、知情权，在海丰公司几乎不起作用。公诉机关指控的事实证据不足，罪名不能成立。被告人贺晖及辩护人还提交证人贺某2、谢某6、谢某4、的证言，股金情况说明复印件，借条，银行明细账查询记录，申请证人曾某1出庭作证，以证明被告人贺晖不是投资人，贺某1的130万元股份中有30万元股份系他人所有，且红利也通过银行转付给他人。被告人龙天吟辩解称，自己名下的存款金额中有15万元系自己以女儿名义存入，应予扣除。自己在共同犯罪中作用小，请求从轻处罚。被告人龙天吟的辩护人提出以下辩护意见：一、指控被告人龙天吟名下的存款金额中有15万元系龙天吟以女儿龙雨贤名义存入，应予扣除。二、即使犯罪成立，被告人龙天吟有自首、从犯、积极退赔等情节，请求免除处罚。被告人龙天吟的辩护人还提交优先股凭证复印件、户籍证明，证明龙雨贤系龙天吟的女儿，将15万元存入海丰公司时仅11周岁，该15万元实际是龙天吟以女儿龙雨贤名义存入。经审理查明：2010年年初，谢某9（已起诉）和被告人谢海以及谢某1、余某1、谢某10（均另案处理）等人商量成立一家投资公司。2010年4月，谢某11（谢海之子）出资45万元，贺某1（被告人贺晖之父）出资18万元，被告人龙天吟出资10万元，与其他股东共筹集资金468万元成立了湖南海丰经贸有限公司（以下简称“海丰公司”），核定经营范围为焦炭、五金交电、建筑材料等物资的销售。海丰公司由谢某9任法定代表人，余某1任总经理，谢某1任副总经理，谢某9、余某1、谢某1等人成立董事会，谢某9为董事长，通过召开董事会决定公司的重要决策，经召开股东大会通过公司的决策。2010年8月份，在谢某9的主持下，海丰公司进行了增资扩股。其中股东谢某11增资70万元，贺某1增资62万元。2011年7月，海丰公司股东之间出现分歧，公司进行重组，余某1、谢某1等人从公司退股。同年8月，谢某11的115万元股份更名为王某1（谢海之岳母）、李丽琴（谢海之亲戚），谢某3(谢海之妻)担任海丰公司财务总监。2012年8月，股东谢某10等人从海丰公司退股。同年9月，股东贺某1再次增资50万元，龙天吟增资10万。海丰公司成立后，谢某9主持召开全体股东大会，并确定了投资经营的模式和组织结构，具体为：（1）股东每月按照股本金1：2的比例以优先股的形式面向社会融资，股东完成任务的，按股本年回报的36%进行分红，融资部分按月息0.2%计算业务费。股东完成了任务的，年底再按本年度融资部分以利息0.1分计算奖金；未完成任务的，按股本年回报的24%进行分红。（2）公司优先股的利息支付方式为按月支付，股东普通股的利息支付方式为按季支付。（3）公司所融资金均用于向其他投资公司及个人放贷，放贷的月息不低于3.5%，大股东对放贷拥有一票否决权。在海丰公司经营期间，被告人谢海经常参加股东会，在2013年下半年两次股东会上均做出要求股东继续融资、稳定公司运营的发言。被告人贺晖、龙天吟经常参加股东会，领取红利。海丰公司虽工商登记为经济贸易公司，实际上系公司股东以月利率1.5%至2%的利息对外吸收存款，再以月利率3.5%的利息或更高的利息放贷出去以营利。集资参与人存入资金后，该公司出具优先股凭证给集资参与人作为还本付息的依据。海丰公司自2010年成立至2013年9月，累计吸收存款2.77628亿元。其中部分系海丰公司各股东存入以完成任务及赚取利息，部分系海丰公司各股东的亲戚、朋友、熟人经口口相传存入存款以赚取利息，部分系一些群众听闻在海丰公司存款利息较高、信誉较好，主动到该公司存款赚取利息。该公司原则上各股东的亲戚、朋友、熟人存入的存款分别登记在各股东名下，部分主动到海丰公司存款的群众存入的存款则随机登记在各股东名下，公司根据各股东名下的存款额计算奖金和红利。登记在股东贺某1名下存款433万元,登记在股东谢某1王某1名下存款204.7万元，登记在被告人龙天吟名下存款70万元。贺某1因此获取业务费、股东分红、股东年终奖共计140余万元，王某1获取业务费、股东分红、股东年终奖106.4039万元，谢某11获取业务费、股东分红、股东年终奖91.7395万元，龙天吟获取业务费、股东分红37.1176万元，贺某5获取业务费6062元。2011年8月，海丰公司重组后，因市场环境的影响，对外高息放贷的风险增大，谢某9以个人名义按月息3.5%从海丰公司借出大量资金炒股，因其在股市中巨额亏损，且需承担高额利息，至2013年9月份，谢某9无法继续支付个人债务的高额利息，海丰公司亦无法支付集资参与人的到期本息，9月30日谢某9外逃。海丰公司资金链断裂后造成184名集资参与人共计2213.49万元存款无法兑现，往息抵本后尚欠1636.3908万元。2014年7月10日，被告人谢海、贺晖、龙天吟主动向冷水江市公安局投案。本案审理过程中，被告人谢海、贺晖、龙天吟均如实供述了自己的主要犯罪事实。案发后，被告人谢海协助退缴家属所获赃款206.9434万元，被告人贺晖退缴赃款6062元，并协助退缴赃款150.1938万元，被告人龙天吟退缴赃款37.1176万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证并且查证属实的证据证明：1、海丰公司企业注册登记资料、股东会议决议、法定代表任职决定、公司章程、章程修正案，证明海丰公司的法定代表人、经营范围、成立时间、股东情况、组织机构等基本情况。2、共同作案人谢某9、谢某2、黄某、张某2、康某1、张某1、谢某6、谢某4、余某1、谢某1、刘某1的供述，证明了海丰公司的运营模式为以较低利息吸收存款再以较高利息放贷，以赚取利息差。股东有吸收存款的任务，并依吸收存款金额获得业务费、红利、奖金。3、共同作案人谢某9的供述，证明2009年下半年他与谢某1拿几十万做放息的生意赚了点钱，想搞大一点，开个投资公司。他找到谢海问能否拉到人一起搞，随后他与谢海、余某1见面一起商量如何开投资公司的事。当时有五大股东：他和余某1、谢某1、谢某10、谢某11（后变更为王某1），还有一些小股东如贺某1、龙天吟。谢某11虽系股东，但没有出面，只是参加了一次股东大会，股东权利义务都是谢某3（谢海的妻子）在履行。贺某1的股东权利和义务是贺晖代理行使的。2010年3月份召开第一次股东大会，龙天吟、贺晖参加了，这次会议宣布公司制度、融资任务。2010年7月份公司扩股召开第二次股东大会，龙天吟、贺晖参加了，这次进行了红利分配。谢某11只参加过一两次会议，谢某11没参加的时候一般是谢海和谢某3过来参加会议。4、共同作案人谢某10的供述，证明2010年他和谢海、谢某9在一起时，谢某9提出合伙搞投资公司，后来谢海、谢某9喊来了余某1、谢某1，他们五人一起商量了股金分配和公司职务。小股东有贺晖、龙天吟、谢某2、谢某6等人。谢某9是董事长负责全盘。5、共同作案人余某1的供述，证明2010年3月份，刘某1找到他说谢海、谢某9、谢某1、谢某10要另外成立一家经贸公司，要他也入股，他同意。他们商量成立海丰公司融资买钢筋等提供给湖南海弘投资控股集团有限公司做房地产开发，或提供流动资金。他们比较尊重谢海，公司有什么投资意向，谢某9等人会问问谢海的意见。贺晖和龙天吟是海丰公司的股东，他们帮公司完成融资业务，参加公司的股东会议。6、共同作案人谢某14的供述，证明谢某9任某公司董事长、余某1任总经理，谢某1、谢某10任副总经理。2010年8月份在公司会议室召开股东大会时，谢海参加了，还就公司总体情况发了言。7、共同作案人康某1的供述，证明谢海、贺晖未在海丰公司任职，但都参加了股东会。2013年6月份召开股东会，谢海发言要各位股东做好储户工作，稳定公司运营情况。2013年9月份召开的股东会，谢某9主持会议说要股东去社会融资，完成任务的奖，未完成任务的罚。谢海发言说大家认真执行。8、共同作案人谢某6的供述，证明2013年过端午节那天海丰公司召开了股东会，贺晖、龙天吟均参加了股东大会，先是谢某9向股东通报公司的经营情况，然后谢海发言说汇财经贸出现问题，冷水江的投资公司都受了影响，海丰公司资金充足可随来随取，还说要所有股东做好自己名下散户的工作最好不要到公司取钱，原则上保证股东自己在公司的钱不要取。贺晖发言说要股东保证做好名下散户的工作。龙天吟等股东都表示赞同。2013年8月再次召开股东大会，谢海、贺晖、龙天吟等参加，谢海要求大家一鼓作气继续融资，谢某9说完成了任务的奖，没完成任务的罚。9、共同作案人谢某2的供述，证明谢海、贺晖、龙天吟都参加了股东会。10、共同作案人张某2的供述，证明2013年6月份公司召开股东会，谢海称公司情况好，但股东应作储户工作尽量不要让储户取钱。2013年9月份开股东会，谢海要求扩大融资。11、共同作案人黄某的供述，证明股东会发言的主要是谢某9和谢海，有时贺晖也发言，小股东一般不发言。2013年6月份股东会，谢海、谢某9在股东会上说公司情况好，但股东应作储户工作尽量不要让储户取钱。2013年9月公司开股东会，谢海要求扩大融资。12、共同作案人张某1的供述，证明海丰公司的重大决策由董事会决定，开股东会宣布董事会的决定，小股东无表决权。2013年6月份召开的股东会，谢海、谢某9说股东应作储户工作尽量不要让储户取钱。2013年9月14日开股东会，谢海要求扩大融资。13、证人刘某2的证言，证明他也是海丰公司股东，入股100万，因没让其参与管理，2012年3月份他退股了。海丰公司靠借钱出去拿息钱作为盈利。公司所有决策由董事会成员开会决定。14、证人李某1的证言，证明2010年他参加了一次股东会议，会议上谢某9要求大家融资，这次会议，谢海、贺晖、龙天吟都参加了。15、证人李某2的证言，证明她曾任某公司前台接待一职9个月左右，入股5万元，后退出。她常看到谢海等人员出入公司且与谢某9关系非常好。16、证人王某1的证言，证明其入股海丰公司113万，不知道海丰公司的业务，委托女儿在公司参与管理。17、证人刘某3的证言，证明其不知道婆婆王某1是海丰公司的股东。不知道自己在海丰公司有30万股金。18、证人谢某3的证言，证明海丰公司吸收存款再投资。母亲王某1入股海丰113万，其中王某1名义83万，刘某3名义30万（刘某3可能不知情），委托她管事。19、证人贺某1的证言，证明其不知道海丰公司，但放了100多万到冷水江投资，其中大部分是他的钱，别人也有一些。20、证人康某3、谢某7、康某2、李某3、曾某2、谢某8等人的证言及股权凭证复印件，证明他们经过谢海家人王某1、谢某3等人的介绍存钱到海丰公司赚取较高利息的事实。21、证人李某7、刘某4、贺某3、吴某、陈某、贺某4、方某、李某4、杨某、刘某5、刘某6、聂某、李某5、刘某7、邹某、马某等人的证言及股权凭证复印件，证明他们经过贺某5或家人、同事的介绍存钱到海丰公司赚取较高利息的事实。22、冷水江瑞达联合会计师事务所审计报告，证明海丰公司自2010年至2013年9月30日累计融资情况、贺某1、龙天吟、王某1、谢某11名下的融资款情况及贺某1、王某1、谢某11、贺晖、龙天吟获取业务费、股东分红、股东年终奖的情况。23、冷水江市打击和处置非法集资工作领导小组关于海丰公司债权登记、甄别、复核资料及情况汇总，证明海丰公司集资总额和依不计利息、往息抵本原则的债权清退基数。海丰公司有本金余额的债权人184名，债权清退基数总金额1636.3908万元。24、到案经过，证明谢海、贺晖、龙天吟于2014年7月10日到冷水江市公安局投案。25、扣押决定书、扣押物品清单，证明被告人贺晖、龙天吟退回赃款的情况，及被告人谢海、贺晖协助家属退回赃款的情况。26、现金缴款凭证，证明被告人谢海在法院审理阶段协助退回家属所获赃款的情况。27、被告人谢海的供述，证明2010年初，谢某9、余某1、谢某1和他一起筹备开家投资公司--海丰公司，他和妻子谢某3代替王某1的股东地位，行使股东权利。28、被告人贺晖的供述，证明他的父亲贺某1把钱交给他，他帮着投资到海丰公司。他参加股东会，贺某1名下存款400多万，主要系其亲戚知道父亲是海丰公司股东后各自存钱入公司。他家13个亲戚存款有300余万。29、被告人龙天吟的供述，证明他在海丰公司入了20万元股份，参加了两次股东会，第一次是2010年，刚进入海丰公司时，谢某9、谢海、贺晖等人都参加了，会议宣布公司的股东的一些义务包括股东融资额度和奖惩措施。第二次开会是在2013年下半年，谢某9、谢海、贺晖等人都参加了，谢某9要求大家做好储户工作，不要取钱，最好继续吸收存款，谢海也发了言，强调了谢某9的发言，并号召大家支持公司。公司未打广告宣传，由股东向各自亲戚朋友口口相传。上述证据，符合证据的合法性、客观性与关联性特征，本院依法予以确认。本院认为，被告人谢海、贺晖、龙天吟等人未经金融主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，谢海虽然参与商量成立公司，但公司成立后重要决策经董事会做出，现无确凿证据证明谢海系董事会成员，故不能证明谢海参与了公司的重要决策。其参加股东会发言的行为尚不能证明对公司运营产生重大影响，认定谢海起了次要作用，系从犯，依法应当减轻或免除处罚。被告人贺晖、龙天吟参加股东大会，帮助吸收公众存款，起了次要作用，系从犯，依法应当减轻或免除处罚。被告人谢海、贺晖、龙天吟在案发后均主动投案，如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人贺晖、龙天吟退缴了自己的违法所得，被告人谢海、贺晖还协助退回亲属的违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人谢海及其辩护人提出以下辩护意见：一、本案应定性为单位犯罪。二、公诉机关指控被告人谢海是股东或董事会成员，起了主要作用的事实，未提供书面证据，言词证据证明的内容也不一致，故该指控证据不足，不能成立。三、海丰公司资金链断裂后，谢海积极督促家人退还非法所得。经查，一、因海丰公司是谢某9等人为非法吸收公众存款而设立，且设立后以非法吸收公众存款为主要活动，依照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定不以单位犯罪论处。二、本案证明谢海是否是董事会成员的证据仅有言辞证据，且多份言辞证据之间相互矛盾，未形成优势证据，故证明被告人谢海系股东或董事会成员的证据未达到确实充分的标准，被告人谢海在本案中的行为可认定为从犯。三、被告人谢海协助退缴赃款，可以酌情从轻处罚。被告人贺晖及其辩护人均提出贺晖虽参加股东会，但无决策权，在共同犯罪中作用小的意见，经查属实。综合被告人贺晖的犯罪事实、作用大小、案发后悔罪态度、协助退赃情况，被告人贺晖请求对其免除处罚的意见，符合法律规定，予以采纳。辩护人认为贺晖的罪名不能成立的辩护意见不符合法律规定，不予采纳。被告人龙天吟及其辩护人提出以下辩护意见：一、龙天吟名下的存款金额中有15万元系龙天吟以女儿龙雨贤名义存入，应予扣除。二、被告人龙天吟有自首、从犯、积极退赔等情节，请求免除处罚。经查，以上意见属实，予以采纳。综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人谢海、贺晖、龙天吟的刑事责任。综合被告人谢海、贺晖、龙天吟的犯罪地位、自首情节、退赃及协助退赃情况，对其免除处罚。经本院审判委员会讨论并作出决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人谢海犯非法吸收公众存款罪，免除处罚；二、被告人贺晖犯非法吸收公众存款罪，免除处罚；三、被告人龙天吟犯非法吸收公众存款罪，免除处罚；四、被告人谢海协助退缴家属所获赃款206.9434万元，被告人贺晖退缴赃款6062元，协助退缴赃款150.1938万元，被告人龙天吟退缴赃款37.1176万元，均依法清退。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗艳玲人民陪审员  阳 玲人民陪审员  谢菊莲二〇一七年七月六日书 记 员  喻铱林附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；……