湖南省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）湘高法刑二终字第62号
原公诉机关湖南省怀化市人民检察院。
上诉人（原审被告人）向运生，男，1957年8月11日出生于湖南省洪江市，瑶族，初中文化，洪江市顺隆房地产开发有限责任公司法定代表人。因涉嫌犯合同诈骗罪于2013年5月8日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪于同年6月9日被逮捕。现押于湖南省芷江侗族自治县看守所。
指定辩护人赵荣，湖南亚元律师事务所律师。
湖南省怀化市中级人民法院审理怀化市人民检察院指控原审被告人向运生犯集资诈骗罪一案，于二○一五年四月八日作出（2014）怀中刑二初字第2号刑事判决。原审被告人向运生不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
湖南省怀化市中级人民法院认定：2008年下半年，被告人向运生以洪江市顺隆房地产开发有限责任公司名义筹备开发建设黔城中心市场时，仅有自有资金约400余万元、从银行取得的贷款约800万元，而开发建设黔城中心市场共需资金约6,000余万元。为了解决资金短缺的问题，向运生未经金融主管部门批准，单独或伙同其妻宁娥姑（另案处理）以支付高额月利息为诱饵，以开发建设黔城中心市场项目为名，采取向社会不特定的对象非法集资的手段筹集开发资金。在开发黔城中心市场项目的过程中及该项目完工后，向运生在大部分房屋预售款被怀化市九龙房地产开发有限公司的杨贤良取走，其无法取得银行贷款，且前面的非法集资款期限届满的情况下，明知自己无偿还能力，为了支付工程资金、偿还之前的非法集资本金及支付高额利息，单独或伙同其妻宁娥姑等人以给予2%至12%的高额月息为诱饵，以开发建设洪江市步步高商业广场、洪江区桂花苑住宅小区、洪江市安江农机市场项目等为名，采取签订虚假的商品房买卖合同、房屋抵押担保合同、工程承包合同、工程意向发包合同、房屋定购协议等及用后面的非法集资款归还前面的非法集资款本息，重复抵押，给中介引资人员支付中介费等诈骗方法和手段，以借款及收取工程保证金、购房款、购房定金等形式，大肆向社会非法集资。在非法集资过程中，向运生未将所得的非法集资款转入到洪江市顺隆房地产开发有限责任公司账户，且未建立相应的会计账簿，仅将部分非法集资的流水账记入到其笔记本和U盘中；同时，所得的非法集资款均由向运生个人掌控，除少部分被其用于收购、开发建设黔城中心市场项目及购买洪江市黔城镇牛头湾集贸市场土地外，大部分被其用于偿还本金、支付高利息及中介提成费等。自2008年至2013年4月止，向运生公开向向东华、陈敬、李树群、杨伟、冯荣、王建等305人和怀化东圣房地产经纪营销策划有限公司、怀化钰沅投资有限责任公司等社会不特定对象非法集资的本金共计16,324.6018万元（其中以收取工程保证金、购房款、购房定金等形式非法集资本金共计683.081万元），并将未支付的利息共计2,443.995万元转为借款本金（息转本）。至案发时止，向运生除已偿还集资人员集资本金共计1,389.524万元，支付集资人员利息共计4,456.8732万元外，仍欠集资本金14,937.0778万元未归还给集资人员（均不含转为借款本金的利息）。
该院认定上述事实有被害人陈述、搜查笔录、扣押物品文件清单及提取的借款合同、借条等书证、视听资料、鉴定意见和被告人供述等证据。
据此，一审法院判决：一、被告人向运生犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、继续追缴被告人向运生犯集资诈骗罪的犯罪所得。
上诉人向运生上诉和辩护人辩护提出“融资行为有法律、政策依据；融资行为系顺隆公司单位行为，不是个人行为；没有非法占有的目的；司法鉴定报告和资产评估报告违法、错误，不能作为定案依据；项目是真实的，没有挥霍、转移资产，能够偿还债务，没有向不特定人集资，没有给公私利益造成特别巨大损失，请求宣告无罪。”向运生的辩护人辩护还提出“是自首，请求从轻处罚。”
经审理查明：上诉人向运生原在湖南省洪江市经商。自2008年起，为维持资金周转，向运生开始向社会人员小额借款。2008年9月，向运生出资888万元从怀化市九龙房地产开发有限公司（以下简称九龙公司）购买了洪江市黔城商贸城原农贸市场约4950平方米的土地使用权，准备开发建设黔城中心市场。因无开发资质，同年11月，向运生又出资251万元购买了洪江市顺隆房地产开发有限责任公司（以下简称顺隆公司）股份，成为该公司大股东及法定代表人。至2010年7月，向运生陆续出资600万元，逐步收购了其他股东的股份，成为顺隆公司的实际控制人。2009年3月，向运生开始开发修建黔城中心市场。开发黔城中心市场需要投资现金近5000万元，其中购买九龙公司原开发的洪江市黔城商贸城第二期工程九龙滨江花园第13-17栋第一层市场和码头2200余万元，支付工程款、装修款2200余万元，税费400余万元。向运生仅有自有资金400余万元。因2009年金融危机信贷收紧，向运生仅获得银行贷款790万元。为筹措其余开发建设资金，向运生先后向蒋才荣、蒋经业、梁孝洪、易成以及其他中间人许以利益回报，由上述人员通过口口相传的方式在洪江市当地散布集资信息，以开发建设黔城中心市场为名，按3-4分不等的月息向社会公众大量集资。主要由向运生或其妻子宁娥姑向集资户出具共同签名或单独签名的借条，再加盖顺隆公司印章。其中部分集资采取签订虚假无效抵押担保合同及承诺书、签订虚假无效房屋销售合同及工程发包合同的方法。
2010年上半年，向运生开发的黔城中心市场部分门面、房屋开始预售，但为支付所欠购买九龙公司原开发的市场和码头的款项，向运生用去了大部分现金。向运生支付工程款、装修款、税费以及其他投入开发建设支出的款项主要依靠陆续回收的小部分门面、房屋预售款以及高息集资款维持。由于集资时间过长，加上开发建设黔城中心市场所投入的现金回收过慢，开发建设黔城中心市场所得利润已经被支付的集资款利息逐步摊薄、吞噬。自2011年起，向运生已不能按时支付部分集资本息。而此时黔城中心市场的门面、房屋已大部分销售完毕，向运生没有其他收入来源。向运生在明知没有归还能力的情况下，为保持资金链的运转，不顾其自身兑付能力，多次按集资户或中间人的要求提高集资利率，将月息提至3分至1角2分不等。2011年7月，黔城中心市场开发完成，除去支付的集资款利息，向运生负债3200余万元。
2010年3月，向运生还出资385万元收购了黔城镇牛头湾集贸市场土地使用权，准备开发建设洪江市步步高商业广场。2011年3-4月，向运生以顺隆公司名义与洪江市农业机械公司签订了开发建设洪江市安江农机市场的协议。2012年上半年，向运生筹备开发洪江区桂花苑小区。在上述项目均未立项的情况下，向运生先后又以开发建设洪江市步步高商业广场、洪江市安江农机市场、洪江区桂花苑小区的名义，在洪江市、洪江区等地散步集资信息大量非法集资。向运生没有设立专门账户和人员管理集资款，而是要求集资户将集资款汇入自己或其妻子宁娥姑的私人账户。资金的进、出均由向运生个人掌握。集资款除小部分用于开发建设外，绝大部分用于支付集资款本息和中介费。在非法集资过程中，向运生将全部资产抵押给部分集资户以获取集资款。2012年9月和2013年4月，向运生被迫先后将桂花苑小区和安江农机市场项目转让给他人以维系资金链的运转。其间，部分集资人向人民法院提起民事诉讼。在审理上述民事案件过程中，受理案件法院认为顺隆公司已严重资不抵债，决定对顺隆公司破产清算，成立了顺隆公司破产清算组。截至2013年12月31日，顺隆公司和向运生资产价值合计仅为4143.442725万元，无力归还集资款本息。经司法会计鉴定、顺隆公司破产清算组登计和部分集资人申报，自2009年4月起，向运生公开向向东华等个人和公司等社会不特定对象吸收资金305次共计16324.6018万元。截至案发，偿还本金共计1389.524万元，支付利息共计4456.8732万元。向运生集资诈骗数额为14937.0778万元。
上述事实有下列经过查证属实的证据证明：
1、被害人向某华、李某群、杨某（甲）、郑某英、杨某席、唐某兴、龙某华、胡某（甲）、邹某保、邓某兰、潘某友、黄某成、朱某林、李某（甲）、肖某香、肖某利、张某善、唐某虎、杨某刚、龙某云、冯某、何某华、蒋某荣、杨某兰、田某华、蒋某霞、陈某香、刘某安、朱某刚、周某民、黄某爱、邓某梅、刘某龙、周某艳、周某云、向某平、周某君、向某芳、鲍某武、罗某辉、杨某规、杨某民、刘某安、向某燕、王某、张某华、段某云、蒋某业、龚某富、李某年、尹某林、向某光、杨某球、易某斌（甲）、杨某（乙）、胡某聪、刘某清、谢某（甲）、梁某秀、黄某香、海某忠、钟某志、唐某秀、黄某生、尹某富、唐某应、张某英、袁某杰、唐某晚、陈某、蒲某平、梁某洪、刘某芳、杨某珍、杨某辉、唐某芳、张某凤、易某斌（乙）、邱某、朱某君、舒某浩、黄某忠、方某英、彭某德、彭某芳、黄某波、滕某义、易某峰、陈某华、刘某英（甲）、刘某英（乙）、刘某彬、唐某虹、肖某华、袁某玉、彭某连、丁某昌、余某枚、唐某和、周某斌、陈某莲、李某（乙）、张某、杨某平、张某光、王某律、刘某云、王某鹏、候某飞、杨某东、杨某华、张某忠、米某、蒋某平、吴某传、曾某良等人的陈述：（1）2008年至2013年4月，向运生单独或伙同其妻宁娥姑等人，以给予2%至12%的高额月息为诱饵，以开发建设黔城中心市场、洪江市步步高商业广场、洪江区桂花苑住宅小区、安江农机市场项目等为名，采取签订虚假的商品房买卖合同、房屋抵押担保合同、工程承包合同、工程意向发包合同、房屋定购协议等形式及给中介引资人员支付中介提成费等方法和手段，以借款和收取工程保证金、购房款、购房定金等形式，向上述人员非法集资的事实、经过及上述人员集资本金的数额、转为借款本金的利息数额、向运生夫妇已归还集资本金的数额、已支付的利息数额、尚欠的集资本金数额。（2）向运生单独或伙同宁娥姑向被害人陈敬、杨东林、邓江波、肖明亮、肖育香、唐斌、刘建君、钟燕、杨再松等人和怀化东圣房地产经纪营销策划有限公司非法集资的事实、经过及非法集资的本金数额等。（3）向运生要蒋才荣、钟远志等人帮其非法集资，并承诺给予蒋才荣、钟远志等人中介费、提成费的事实。（4）蒋才荣、钟远志、彭明德、尹桂林、蒋经业、李开进、刘桂芳、潘先友、梁孝洪等人联系介绍罗红辉、杨芸规、刘上安、刘连安、陈旭、昌芝才、刘让彬、陈全香、刘代英、杨好民、龚开富、谌安华、刘爱玉、钟燕、周红艳等人借款给向运生夫妇的事实、经过等。
2、扣押物品文件清单、从被害人向某华、李某群、杨某（甲）、郑某英、杨某席、唐某兴、龙某华、胡某（甲）、邹某保、潘某友、黄某成、朱某林、李某（甲）、肖某香、肖某利、张某善、唐某虎、杨某刚、龙某云、冯某、何某华、蒋某荣、杨某兰、田某华、蒋某霞、陈某香、刘某安、朱某刚、周某民、黄某爱、邓某梅、刘某龙、周某艳、周某云、向某平、周某君、向某芳、鲍某武、罗某辉、杨某规、杨某民、刘某安、向某燕、王某、张某华、段某云、蒋某业、龚某富、李某年、尹某林、向某光、杨某球、易某斌（甲）、杨某（乙）、胡某聪、刘某清、谢某、梁某秀、黄某香、海某忠、钟某志、唐某秀、黄某生、尹某富、唐某应、张某英、袁某杰、唐某晚、陈某、蒲某平、梁某洪、刘某芳、杨某珍、杨某辉、唐某芳、张某凤、易某斌（乙）、邱某、朱某君、舒某浩、黄某忠、方某英、彭某德、彭某芳、黄某波、滕某义、易某峰、陈某华、刘某英（甲）、刘某英（乙）、刘某彬、唐某虹、肖某华、袁某玉、彭某连、丁某昌、余某枚、唐某和、周某斌、陈某莲、李某（乙）、张某、杨某平、张某光、王某律、刘某云、张某忠、米某、蒋某平、吴某传、曾某良等人处提取的商品房买卖合同、商品房销售合同、房屋抵押借款合同、商业地产营销策划代理合同、房地产销售代理合作合同、黔城中心市场摊位经营权转让合同、土建工程承包合同书、招商引资协议、工程意向发包书、借款协议书、借款合同、门面回购协议书、定购协议、洪江市房屋抵押申请审批表、土地他项权利证明书、向运生出具的承诺书、借条、借款借据、收据及相关的银行转账凭条、银行卡存款业务回单、银行个人业务存款凭证等书证：2008年至2013年4月，向运生单独或伙同其妻宁娥姑、其子向其林以给予2%至10%的高额月息为诱饵，以开发建设黔城中心市场、洪江市步步高商业广场、洪江区桂花苑住宅小区、安江农机专业市场项目等为名，采取签订虚假的商品房买卖合同、房屋抵押担保合同、工程承包合同、工程意向发包合同、房屋定购协议等形式及用后面的非法集资款归还前面的非法集资款本息、重复抵押、给中介人员中介提成费等方法和手段，以借款和收取工程保证金、购房款、购房定金等形式，向上述各被害人非法集资的事实及上述各被害人集资本金数额、转为借款本金的利息数额。
3、从洪江市顺隆房地产开发有限责任公司破产清算组提取的房屋定购协议、商品房买卖合同、拆迁工程意向协议书、借款协议、借条、借据、借款借据、借条、借款借据、收条、收据及洪江市顺隆房地产开发有限责任公司债权人借据明细单、顺隆房地产公司民间借款（集资）情况登记表：向运生单独或伙同其妻宁娥姑采取签订虚假的房屋定购协议、商品房买卖合同、拆迁工程意向协议书等形式及用后面的非法集资款归还前面的非法集资款本息、重复抵押等方法和手段，以借款和收取工程保证金、购房款、购房定金等形式，向被害人肖某英、舒某华、昌某才、陈某凤、张某娥、向某聪、谌某华、蒋某丽、蒋某（甲）、刘某玉、陈某喜、段某林、粟某艳、曾某、董某瑀、李某平（甲）、向某桃、孔某立、杨某美、曾某元、蒋某民、胡某青、易某英、杨某谋、杨某章、易某建、熊某英、熊某、彭某清、李某平（乙）、肖某娥、雷某桂、李某（丙）、杨某华、刘某心、张某艾、李某秀、毛某俐、刘某英、梁某、黄某平、申某根、覃某、张某燕、左某亮、胡某（乙）、杨某学、龙某林、易某如、向某（甲）、毛某、尹某华、王某梅、蒋某建、汤某志、杨某龙、谭某生、杨某兰、唐某秋、向某科、谢某（乙）、向某英、袁某兴、向某（乙）、杨某梅、胡某（丙）、左某建、毛某花、肖某、蒋某（乙）、胡某（丁）、周某孝、李某炳、龙某云、李某树、吴某文、杨某德、禹某飞、潘某锋、肖某炎、毛某发、欧某芳、向某金、易某桃、张某杰、陈某如、张某平、李某龙、刘某夫、王某刚、周某武、刘某、周某军、阳某池、戴某清、张某平、李某娟、谌某业、向某良、李某云、向某牧、曾某良、曹某兰、肖某安、蒋某萍、易某海、吴某金、周某秀、廖某莲、徐某容、杨某生、欧阳某青、廖某栋、蔡某强、贺某清、张某燕、蒋某（丙）、舒某青、廖某祥、蒋某光、唐某、郑某、兰某清、廖某根、吴某群、蒋某香、曾某英、李某倩、谭某、刘某丽、钟某俐、邱某英、金某明、李某琴、贺某华、王某等人及怀化钰沅投资有限责任公司非法集资的事实及上述各被害人集资本金数额、转为借款本金的利息数额。
4、扣押物品文件清单及从向运生处提取的银行卡存款业务回单、银行个人业务凭证、转账凭条、银行卡取款业务回单及收条等书证、从银行调取的向运生及其妻宁某姑、儿子向某林、女儿向某（丙）银行个人账户交易流水单、交易明细清单、个人账户明细查询单和从向运生处扣押的蓝色U盘、7个黑色笔记本和公安机关对该U盘的内容截图所拍摄的照片：向运生将其向部分被害人非法集资的情况记录在该“U”盘中及向运生所记录的其向上述部分被害人集资的时间、原始本金数额、利率、息转本的数额及其归还上述部分被害人集资本金的数额、支付利息的时间、数额；向运生夫妇收取非法集资款、归还各被害人集资本金及支付各被害人利息的数额、支付利息的情况。向运生向部分被害人非法集资的时间、集资本金的数额、期限、及其归还上述部分被害人部分集资本金、支付利息的时间、数额。
5、怀化泰信司法鉴定所怀泰信司鉴所[2013]鉴字第007号鉴定意见和出具的书证：2013年4月，向运生集资诈骗案中301笔债权人（含10笔未到破产清算组登记的报案人）借据（收据）总金额、（包括本金、息转本、误工费）、起诉受理费、已付本金、已付利息的数额。
6、洪江市人民法院的（2012）洪法民二初字第38号、39号、（2013）洪法民二初字第11号、48号、54号、58号、67号、79号、80号、81号、82号、83号民事调解书、（2013）洪法执字第7-1号执行裁定书、（2013）洪法民再初字第1号民事裁定书、（2013）洪法民破（预）字第1-1号民事裁定书、（2013）洪法民破字第1-2号民事决定书和怀化市鹤城区人民法院的（2012）怀鹤民二初字第450号、（2013）怀鹤民二初字第109号民事判决书及（2013）怀鹤确调字第3号司法确认决定书、（2013）怀鹤执字第148-1号执行裁定书、怀化市中级人民法院（2013）怀中民一初字第18号民事调解书等：部分被害人因借款纠纷向人民法院提起民事诉讼及人民法院对上述案件进行调解、裁判、执行的情况。2013年8月6日，洪江市人民法院根据顺隆公司的申请，已裁定受理该公司破产清算一案。
7、怀化泰信资产评估事务所怀泰信专评字[2013]第013号资产评估报告和提取的相关房屋所有权证、土地使用权证、车辆登记信息资料：截至2013年12月31日评估基准日，洪江市顺隆房地产开发有限责任公司及向运生拥有的各类资产的市场价值为41434427.25元。
8、洪江市发展和改革局洪发改[2012]1号关于下达洪江市2012年国民经济和社会发展计划的通知及附件2012年洪江市重点前期工作项目计划及洪江市发展和改革局、规划局、住房和城乡建设局、房产管理局出具的情况说明：洪江市步步高商业广场项目于2012年1月10日被洪江市发展和改革局列入到2012年洪江市重点前期工作项目计划，该项目已完成了规划设计方案。至案发时止，洪江市步步高商业广场项目未办理行政许可、规划报建、相关基本建设等手续，洪江市安江农机专业市场项目未办理立项批复、规划行政许可、施工许可、商品房预售许可等手续。
9、扣押物品文件清单及从洪江市农业机械公司提取的联合开发协议书、洪江市安江农机专业市场联合开发协议书、关于退出洪江市安江农机专业市场联合开发协议书的协议、项目转让合同书：2011年3月5日、2012年4月18日，向运生与洪江市农业机械公司签订了两份联合开发建设洪江市安江农机市场的协议书及二份协议书的具体内容，2013年4月3日，因向运生不能履行上述协议，向运生与以其本人及洪江市顺隆房地产开发有限责任公司的名义，与溆浦县银洲贸易营业部签订了将安江农机市场项目转让给该营业部的合同；同月5日，向运生与洪江市农业机械公司签订了向运生自愿退出联合开发建设洪江市安江农机市场的协议。
10、扣押物品文件单及提取的转让协议书、怀化市洪江区发展和改革局洪区发该[2013]30号关于洪江区桂花苑住宅小区项目备案的通知、建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证：2012年9月17日，向运生与曾民良签订了由向运生将洪江区桂花苑住宅小区项目以125万元的价格转让给曾民良。2013年4月10日，怀化市洪江区发展和改革局准予对怀化市洪江湘龙城建综合开发有限公司上报的洪江区桂花苑住宅小区项目备案，同年5月10日、9月26日、12月12日，怀化市洪江湘龙城建综合开发有限公司先后取得该项目的建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、国有出让土地使用证。
11证人曾某良的证言：他于2012年9月经朋友介绍认识向运生。向运生将洪江区桂花苑小区转让给了他。向运生欠他100万元。
12、证人杨某民的证言：2011年3月5日，洪江市农业机械公司与向运生的顺隆公司签订了联合开发安江农机市场的协议，该项目于2012年6月上旬破土动工，但尚未取得工程项目施工许可证。2013年4月5日，向运生已将该项目转让给吴淼传后，洪江市农业机械公司又与吴淼传签订了联合开发安江农机市场的协议，并与向运生签订了洪江市顺隆房地产开发有限责任公司退出联合开发安江农机市场的协议。至案发时止，安江农机市场1号楼修到二层，3号楼已挖好基础到了正负零阶段，2、4、5号楼未动工。向运生的所有债权债务与洪江市农业机械公司无关。
13、从顺隆公司破产清算组提取的该公司财务记账凭证及11号、21-26号楼业主明细清单：洪江市顺隆房地产开发有限责任公司财务上未收取过集资资金、未给被害人归还过集资本金并支付过利息。洪江市黔城中心市场11号、21-26号楼的业主姓名等情况。
14、证人吴某桂的证言：自2012年1月开始，吴美桂顺隆公司任出纳，该公司财务管理专用章以及行政公章均由向运生夫妇保管，向运生在社会上的大量借款或者还本付息都没有通过该公司账户流转及记账。但在2012年下半年，吴美桂曾在向运生的安排下，拿出该公司的正常收入支付过债主部分资金。
15、证人彭某桂的证言：2012年4月份开始，彭小桂到宁娥姑湖南永丰商贸有限公司上班，担任永丰超市和黔城中心市场摊位的会计。顺隆公司的财务由向运生的妻子宁娥姑负责管理，平日财务和行政公章均由向运生夫妇拿。在彭小桂工作期间，向运生的大部分外面借款都是通过向运生夫妇银行私人账户进行流转的，没有经过该公司流转。
16、证人李某安的证言：李国安于2008年11月开始到向运生的顺隆公司上班，任公司副总经理。该公司的财物管理专用章与行政章均由向运生保管，向运生在社会上大量借款通过向运生夫妇的个人账户进行流转；该公司内没有向运生在外大量借款的账簿。宁娥姑曾承认被害人向小芳曾借给向运生32万元，其中有15万没有借条。
17、上诉人向运生的供述。
另查明，2013年5月8日，向运生主动到洪江市公安局投案，但未如实供述全部犯罪事实。
本院认为，上诉人向运生以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的行为，构成集资诈骗罪。向运生有集资诈骗数额特别巨大的情节。
向运生上诉和辩护人辩护提出“融资行为有法律、政策依据”的上诉理由和辩护意见。经查，面向社会公众吸收资金需要经行政主管部门批准或由具备相关资质的法人实施。向运生既未经有关部门批准，又没有借用合法经营形式而非法吸收资金的行为应当认定为非法集资行为。因此，该上诉理由不能成立，对该辩护意见不予采纳。
向运生上诉和辩护人辩护提出“融资行为系顺隆公司单位行为，不是个人行为”的上诉理由和辩护意见。经查，从非法集资的手段来看，主要由向运生或其妻子宁娥姑向集资户出具借条，再加盖顺隆公司印章的方法；从集资款的管理来看，向运生没有设立专门账户和人员管理集资款，而是要求集资户将集资款汇入自己或其妻子宁娥姑的私人账户。资金的进、出均由向运生个人掌握。因此，该上诉理由不能成立，对该辩护意见不予采纳。
向运生上诉和辩护人辩护提出“没有非法占有的目的”的上诉理由和辩护意见。经查，向运生在仅有400余万元自有资金的情况下，盲目扩张投资规模，主要通过非法集资的方法筹集资金开发建设项目，在已高额负债没有归还能力的情况下，为能偿还之前的集资本息，不顾后果地提高集资利率，致使集资款不能返还，可以认定向运生明知没有归还能力而大量骗取资金；从查明的集资款去向来看，向运生用于生产经营活动的集资款与筹集资金规模明显不成比例。应当认定向运生具有非法占有的目的。因此，该上诉理由不能成立，对该辩护意见不予采纳。
向运生上诉和辩护人辩护提出“司法鉴定报告和资产评估报告违法、错误，不能作为定案依据”的上诉理由和辩护意见。经查，从司法鉴定报告和资产评估报告产生的程序来看，均是有鉴定、评估资质的主体依据有权机关委托，通过法定程序作出；从司法鉴定报告和资产评估报告的内容来看，均依据司法机关收集的证据作出。从司法鉴定报告和资产评估报告证明的对象来看，为本案犯罪构成要件事实即非法集资的数额。司法鉴定报告和资产评估报告具有合法性、客观性和关联性，且经庭审质证，可以作为定案依据。因此，该上诉理由不能成立，对该辩护意见不予采纳。
向运生上诉和辩护人辩护提出“项目是真实的，没有挥霍、转移资产，能够偿还债务，没有向不特定人集资，没有给公私利益造成特别巨大损失”的上诉理由和辩护意见。经查，虽然向运生开发建设的项目是真实的，且现有证据不能证明向运生有挥霍、转移资产行为，但向运生明知没有归还能力而大量骗取资金，从案发后对向运生资产评估报告来看，向运生已严重资不抵债，不能归还的集资本金达1亿4千余万元，造成集资户特别巨大损失。从向运生集资对象来看，绝大部分与向运生之前并不认识，而是通过借款或中间人介绍认识的，具有可扩散性，应当认定为向不特定人集资。因此，该上诉理由不能成立，对该辩护意见不予采纳。
向运生的辩护人辩护提出“是自首”的辩护意见。经查，向运生虽犯罪后自动投案，归案后对部分犯罪事实如实供述，但一直否认其具有非法占有的目的，且对集资款数额没有如实供述，应当认为向运生没有如实供述主要犯罪事实。因此，对该辩护意见不予采纳。向运生集资诈骗数额特别巨大并且给人民利益造成特别重大损失，一审法院已考虑到向运生自动投案情节对其从轻判处，二审不宜重复评价。因此，对向运生上诉提出“请求宣告无罪”的上诉理由不能成立。对辩护人辩护提出“请求从轻处罚”的辩护意见不予采纳。
原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百九十九条，第五十七条第一款，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 唐江河
审 判 员 黄山宁
代理审判员 尹玄海
二〇一五年八月二十五日
书 记 员 王 琰