山西省介休市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0781刑初121号
公诉机关山西省介休市人民检察院。
被告人刘天俊，男，汉族，住介休市。2016年4月21日，因涉嫌犯玩忽职守罪被介休市人民检察院决定取保候审。
介休市人民检察院以介检公诉刑诉[2016]112号起诉书，指控被告人刘天俊犯玩忽职守罪，于2016年9月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。介休市人民检察院指派检察员王小俊出庭支持公诉，被告人刘天俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
介休市人民检察院指控，被告人刘天俊作为原介休市某某管理局（现名称为介休市某某管理局）片管员，在对辖区内山西某某有限公司巡查、排查、日常监管中，不认真履行职责，检查、监管工作流于形式，未发现该公司非法吸收公众存款，以致该公司长期非法吸收公众存款未被制止，自2014年至2015年1月26日向李某某等8人吸收存款16次，造成存款户经济损失64.4388万元。被告人刘天俊的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。针对上述指控介休市人民检察院当庭出示了相应的证据。
被告人刘天俊对所指控的犯罪事实供认不讳，没有提出辩护意见。
经审理查明，山西某某有限公司于2013年7月经山西省某某管理局注册成立，同年8月，该公司住所变更为介休市某某路，经营范围为依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2015年1月，介休市某某管理局责令该公司变更名称为山西某某非融资性担保有限公司，经营范围为工程履约担保、工程支付担保、投标担保、预付款担保、原材料赊购担保、仓储监管担保。该公司成立后未从事注册登记经营范围的业务，一直非法吸收公众存款。2015年9月，介休市公安局对该公司责任人周某某、乔某某、赵某某等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。经侦查查明，2013年8、9月份至2015年5月，周1、周某某、乔某某、赵某某以洛阳某某电动车有限公司为借款人，山西某某有限公司为担保人，存款户为出借人，通过签订三方借款担保合同的方式向社会不特定人群非法吸收存款650.35万元，涉及存款户50户，现仍有14户的182.35万元未予退换。吸收的存款，用于支付存款户到期本金468万，用于发放该公司员工工资、奖金26万余元，用于该公司日常开支40.9万元，其余的，一部分由周某某交给周1或洛阳某某电动车有限公司使用，一部分用于支付存款户利息。
根据介休市金融办、介休市处置非法集资领导组2014年关于打击非法集资工作的分工，介休市某某管理局的职责是依法加强对涉嫌非法集资企业的监管，负责对非融资性担保公司的日常监管及清理排查，对涉嫌非法集资活动进行现场排查，事实确凿的要及时将案件移送公安部门。根据介休市某某管理局2014年、2015年关于处置非法集资的相关职责分工，各工商所负责对辖区内非融资性担保公司的日常监管，对检查发现的涉嫌非法集资活动信息及时上报监管科、经检科。山西某某有限公司位于原介休市某某管理局某某所辖区，片管员被告人刘天俊负责对该公司的巡查、排查及日常监管工作。2014年3月3日，刘天俊在对该公司现场检查中发现内容为融资性担保借款的合同样本一份，因未进行认真审查，没有发现该公司在从事非法吸收公众存款活动。2014年5月21日，所长王某某在全所会议上要求对非融资性担保公司要每月巡查一次，要查电脑、看资料、向企业负责人了解情况，留有痕迹。刘天俊在对该公司巡查中，只查过两次电脑，未严格按要求巡查。山西某某有限公司成立后未从事过经营范围内的任何业务，但刘天俊在2014年、2015年对该公司日常监管、巡查、排查中，未将该情况记录在市场巡查表中，也未认真分析向上级汇报，且市场巡查表填写不完善、不认真，巡查工作流于形式，未发现该公司从事非法吸收公众存款活动。山西某某有限公司吸收存款被发现后，2015年1月19日，介休市某某管理局召开处置非法集资工作协调会，安排某某所对山西某某有限公司报送的清退存款整改情况进行落实。该公司将已暴露的非法吸收的9笔存款退还，于2015年1月26日委托副经理周某某书面承诺今后不再从事非法融资经营活动，不在超范围经营，集资吸收的资金已全部退还客户。刘天俊收到该承诺书后向所长王某某做了汇报。经查，2014年至2015年1月26日，山西某某有限公司向李某某、李1、曹某、梁某、党某、张某、王1、张某A，8人非法吸收公众存款16次，共计146万元，给存款户造成经济损失64.4388万元。另查明刘天俊在归案后如实供述了全部犯罪事实。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，足以认定,本院予以确认。
1、刘天俊的户籍证明，证明刘天俊的自然人身份情况。
2、介休市某某管理局关于刘天俊基本情况的证明，证明刘天俊于1995年7月由介休市酒厂调入介休某某所事务所，一直在介休市某某管理局基层某某所所工作，2016年4月事务所更名为老城管委会，整体划归介休市文化局。
3、介休市金融办公室关于进一步清理整顿全市非融资性担保公司专项行动工作方案，介休市处置非法集资领导组办公室关于在全市进一步加强防范和打击处置非法集资工作的通知，介休市某某管理局关于在全市范围内集中开展清理规范非融资性担保公司专项行动的工作方案，介休市某某管理局关于处置非法集资专项行动工作方案，介休市某某管理局关于2014年非法集资风险排查和宣传教育月实施方案，介休市某某管理局关于进一步清理整顿全市非融资性担保公司专项行动工作方案，介休市某某管理局关于转发介休市处非办《关于在全市进一步加强防范和打击处置非法集资工作的通知》的通知，介休市某某管理局关于开展非法集资广告清理、日常监督和风险排查专项行动的工作方案，介休市某某管理局关于开展非法集资风险排查专项行动的工作方案，介休市某某管理局关于调整部分某某所所管辖区域的通知，介休市某某管理局某某所关于处置非法集资工作分工的说明，介休市某某管理局某某所在编人员岗位职责登记表，证实根据介休市金融办、介休市处置非法集资领导组2014年关于打击非法集资工作的分工，介休市某某管理局的职责是依法加强对涉嫌非法集资企业的监管，负责对非融资性担保公司的日常监管及清理排查，对涉嫌非法集资活动进行现场排查，事实确凿的要及时将案件移送公安部门。根据介休市某某管理局2014年、2015年关于处置非法集资的相关职责分工，各某某所所负责对辖区内非融资性担保公司的日常监管，对检查发现的涉嫌非法集资活动信息及时上报监管科、经检科。山西某某有限公司位于原介休市某某管理局某某所辖区，片管员被告人刘天俊负责对该公司的巡查、排查及日常监管工作。
4、山西某某有限公司的某某所登记材料、介休市某某管理局责令改正通知书，证明山西某某有限公司于2013年7月经山西省某某管理局注册成立，同年8月，该公司住所变更为介休市某某路，经营范围为依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2015年1月，介休市某某管理局责令该公司变更名称为山西某某非融资性担保有限公司，经营范围为工程履约担保、工程支付担保、投标担保、预付款担保、原材料赊购担保、仓储监管担保。
5、介休市公安局关于侦查周某某、乔某某、赵某某等人非法吸收公众存款案的证据材料，包括李某某等集资参与人的报案材料、询问笔录，涉案借款合同、借款担保合同、收据、宣传单、资金往来记录、银行卡历史交易明细，集资户存款情况统计表，山西某某有限公司工资发放明细，证人刘某、刘1、孟某、段某、张1、周2、周3的证言，对周1、周某某、乔某某、赵某某的讯问笔录等，证实2015年9月，介休市公安局对山西某某有限公司责任人周某某、乔某某、赵某某等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。经侦查查明，2013年8、9月份至2015年5月，周1、周某某、乔某某、赵某某以洛阳某某电动车有限公司为借款人，山西某某有限公司为担保人，存款户为出借人，通过签订三方借款担保合同的方式向社会不特定人群非法吸收存款650.35万元，涉及存款户50户，现仍有14户的182.35万元未予退还。吸收的存款，用于支付存款户到期本金468万，用于发放该公司员工工资、奖金26万余元，用于该公司日常开支40.9万元，其余的，一部分由周某某交给周1或洛阳某某电动车有限公司使用，一部分用于支付存款户利息。
6、2014年3月3日刘天俊等人对山西某某有限公司检查时制作的现场笔录及提取的该公司借款合同样本1份，证实2014年3月3日，刘天俊在对该公司现场检查中发现内容为融资性担保借款的合同样本一份。
7、王某某的工作笔记，证实2014年5月21日，介休市某某管理局某某所所长王某某在全所会议上要求对非融资性担保公司要每月巡查一次，要查电脑、看资料、向企业负责人了解情况，留有痕迹。
8、刘天俊对山西某某有限公司日常监管、巡查、排查所作的市场巡查表，证实刘天俊在对该公司巡查中，只查过两次电脑，未严格按要求巡查，山西某某有限公司成立后未从事过经营范围内的任何业务，但刘天俊在2014年、2015年对该公司日常监管、巡查、排查中，未将该情况记录在市场巡查表中，且市场巡查表填写不完善，未发现该公司从事非法吸收公众存款活动。
9、刘2所做的会议记录，证实2015年1月19日，介休市某某管理局召开处置非法集资工作协调会，安排某某所对山西某某有限公司报送的清退存款整改情况进行落实。
10、山西某某有限公司理财退款名单及承诺书，证明该公司将已暴露的非法吸收的9笔存款退还，于2015年1月26日委托副经理周某某书面承诺“今后不再从事非法融资经营活动，不再超范围经营，集资吸收的资金已全部退还客户。”。
11、刘天俊玩忽职守造成经济损失统计表，证实2014年至2015年1月26日，山西某某有限公司向李某某、李1、曹某、梁某、张某、王1、张1、党某8人非法吸收公众存款16次，共计146万元，给存款户造成经济损失64.4388万元。
12、王某某的证言，证明2014年5月21日，所长王某某在全所会议上要求对非融资性担保公司要每月巡查一次，要查电脑、看资料、向企业负责人了解情况，留有痕迹。2014年、2015年，刘天俊负责对山西某某有限公司日常监管、巡查、排查，期间刘天俊没有发现、反映该公司超范围经营、非法吸收存款等问题。
13、周某某、赵某某、乔某某的证言，证实介休市某某管理局工作人员在对山西某某有限公司的检查中未能查出该公司非法吸收存款等问题。
14、被告人刘天俊供述，证实2014年3月3日，刘天俊在对山西某某有限公司现场检查中发现内容为融资性担保借款的合同样本一份，因未进行认真审查，没有发现该公司在从事非法吸收公众存款活动。2014年5月21日，所长王某某在全所会议上要求对非融资性担保公司要每月巡查一次，要查电脑、看资料、向企业负责人了解情况，留有痕迹。刘天俊在对该公司巡查中，只查过两次电脑，未严格按要求巡查。山西某某有限公司成立后未从事过经营范围内的任何业务，但刘天俊在2014年、2015年对该公司日常监管、巡查、排查中，未将该情况记录在市场巡查表中，也未认真分析向上级汇报，且市场巡查表填写不完善、不认真，巡查工作流于形式，未发现该公司从事非法吸收公众存款活动。
本院认为，被告人刘天俊作为原介休市某某管理局片管员，在对辖区山西某某有限公司巡查、排查、日常监管中，不认真履行职责，检查、监管工作流于形式，未发现该公司非法吸收公众存款，以致该公司长期非法吸收公众存款未被制止，自2014年至2015年1月26日向李某某等8人吸收存款16次，造成存款户经济损失64.4388万元，其行为已构成玩忽职守罪。介休市人民检察院指控被告人刘天俊的犯罪事实属实，证据确实充分，罪名成立，予以支持。被告人刘天俊犯罪情节轻微，归案后如实供述了全部犯罪事实，系坦白，可以免予刑事处罚。经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第三款，第三十七条之规定，判决如下：
被告人刘天俊犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向晋中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋晓军
人民陪审员 雷中宝
人民陪审员 李向农
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 王 利