安徽省淮北市烈山区人民法院刑 事 判 决 书（2014）烈刑初字第00075号公诉机关安徽省淮北市烈山区人民检察院。被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司，法定代表人林某甲，实际控制人林某乙。被告人林某甲，男，1967年3月8日出生，汉族，小学文化，中共党员，系淮南市某某钢铁有限责任公司法定代表人。因涉嫌犯单位行贿罪，于2013年6月19日被安徽省长丰县人民检察院指定居所监视居住，同年6月28日被该院决定刑事拘留，同日被长丰县公安局刑事拘留。同年7月1日被安徽省合肥市人民检察院决定逮捕，同日被长丰县公安局执行逮捕。同年8月22日，被安徽省长丰县人民检察院取保候审。辩护人杨杰，安徽竞合律师事务所律师。被告人林某乙，男，1962年10月12日出生，汉族，初中文化，系淮南市某某钢铁有限责任公司实际控制人。因涉嫌犯单位行贿罪，于2013年7月26日被安徽省长丰县人民检察院决定刑事拘留（在逃），同年8月8日主动到该院投案，被该院指定居所监视居住。同年8月10日被长丰县公安局刑事拘留，同年8月26日被安徽省合肥市人民检察院决定逮捕，次日被长丰县公安局执行逮捕。同年11月22日，被安徽省长丰县人民检察院取保候审。辩护人马磊，安徽安港律师事务所律师。辩护人李益，安徽吴华律师事务所律师。安徽省淮北市烈山区人民检察院以烈检公诉刑诉（2014）61号起诉书指控被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司、被告人林某甲、林某乙犯单位行贿罪，于2014年7月9日向本院提起公诉。根据安徽省高级人民法院（2013）皖刑他字第00114号指定管辖决定书，本院审查受理后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，于2014年7月24日公开开庭审理了本案。安徽省淮北市烈山区人民检察院指派代理检察员况作恒、武君出庭支持公诉，被告人林某甲、林某乙及其辩护人杨杰、马磊、李益到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽省淮北市烈山区人民检察院指控称：一、2008年至2012年间，担任被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司法定代表人的被告人林某甲和该公司实际控制人被告人林某乙为了在公司经营中谋取不正当利益，多次送给时任安徽省经济委员会、安徽省经济和信息化委员会产业政策处处长、非煤矿山管理办公室主任朱某某（另案处理）现金计1700000元和价值18500元的50克金条一块。二、2011年至2012年间，被告人林某甲、林某乙为了淮南市某某钢铁有限责任公司在经营中谋取不正当利益，多次送给时任安徽省质量技术监督局稽查总队队长张某甲（另案处理）现金计135000元。2013年8月8日，被告人林某乙主动到长丰县人民检察院投案。同年10月21日，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司向长丰县人民检察院退缴违法所得1000000元。2014年5月12日，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司向安徽省淮北市烈山区人民检察院退缴违法所得500000元。针对指控事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、相关书证、被告人供述等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司及被告人林某甲、林某乙的行为均已构成单位行贿罪，且情节严重。被告人林某甲、林某乙在共同犯罪中均系主犯。案发后，被告单位及被告人主动退款，庭审中认罪态度较好，依法可以酌情从轻处罚。综上，建议对被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司判处罚金，对被告人林某甲、林某乙判处有期徒刑二至三年。被告人林某甲、林某乙对公诉机关指控其犯单位行贿罪的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人杨杰提出的辩护意见是对公诉机关指控被告人林某甲犯单位行贿罪的犯罪事实及罪名不表示异议，同时认为：被告人林某甲系初犯、偶犯，归案后及庭审中认罪态度较好，主动退缴违法所得，其主观恶性及社会危害性较小，且一贯表现良好，为一方经济发展做出较大贡献，建议对被告人林某甲适用缓刑。辩护人马磊提出的辩护意见是对公诉机关指控被告人林某乙犯单位行贿罪的罪名不表示异议，同时认为：对起诉书指控的第四起、第五起犯罪事实，均系朱某某索贿，且某某钢铁公司未谋取不正当利益，该两起指控不构成犯罪；被告人林某乙系主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人林某乙系初犯，社会危害性较小，案发后主动退缴违法所得且认罪态度较好，可以酌情从轻处罚。综上，建议对被告人林某乙适用缓刑。辩护人李益提出的辩护意见是对公诉机关指控被告人林某乙犯单位行贿罪的罪名不表示异议，同时认为：起诉书指控的第四起、第五起犯罪，某某钢铁公司是为了发展需要申报办理许可证，并未谋取不正当利益，该两起指控不构成犯罪；被告人林某乙归案后，虽然第一次没有如实供述，但在以后的多次供述中，如实供述了其主要犯罪事实，应认定为自首；被告人林某乙没有造成危害社会的严重后果，主观恶性较小。综上，请求法庭对被告人林某乙适用缓刑。经审理查明：淮南市某某钢铁有限责任公司（以下简称某某钢铁公司）成立于2001年11月22日，注册资金：11000万元，法定代表人林某甲。公司类型：有限责任公司。住所地为安徽省淮南市。经营范围：炼钢、轧钢，钢材的销售及相关产品的进出口业务。2004年4月8日，某某钢铁公司股东会决议，林某乙、林某甲两人为该公司股东，所代表的股份占该公司股份的100％，实际控制人为林某乙。一、2008年至2012年间，被告人林某甲、林某乙为了在公司经营中谋取不正当利益，多次送给时任安徽省经济委员会（以下简称省经委）、安徽省经济和信息化委员会（以下简称省经信委）产业政策处处长、非煤矿山管理办公室主任朱某某（另案处理）现金计1700000元和价值18500元的50克金条一块。具体如下：1、2008年春节前的一天，某某钢铁公司为了能够提高在同行业中的竞争优势，该公司准备上年产五十万吨特种钢技改项目，为了能将该项目列入安徽省钢铁工业淘汰落后产能技术改造项目计划，林某甲送给朱某某现金10000元。在朱某某的帮助下，该项目于2008年2月21日被省经委列入淘汰落后产能技术改造项目计划。2、2007年10月26日，安徽省物价局（以下简称省物价局）、安徽省发展和改革委员会（以下简称省发改委）、安徽省经济委员会（以下简称省经委）对某某钢铁公司等78家企业执行差别电价，以促进产业结构调整和优化。某某钢铁公司为能够享受停止执行差别电价的政策，林某甲、林某乙商定由林某甲找朱某某帮忙协调关系，在朱某某的帮助下，省物价局、省发改委、省经委于2008年8月14日决定对某某钢铁公司等21家企业从2008年7月起停止执行差别电价。2008年12月前后，林某甲、林某乙为表示感谢送给朱某某现金300000元。3、2009年2月，某某钢铁公司为能够将停止执行差别电价的时间提前，林某甲请朱某某帮忙协调关系。在朱某某的帮助下，安徽省物价局于2009年2月20日同意将某某钢铁公司停止执行差别电价政策的日期由2008年7月提前至2008年2月。后国网安徽省电力公司淮南公司核免了某某钢铁公司自2008年2月至2008年7月的电费计12153453.04元。为感谢朱某某的帮忙，2009年4月12日，林某甲安排该公司出纳陈某某通过银行转账方式送给朱某某500000元。4、2009年10月，某某钢铁公司为了能够提高在同行业中的竞争优势，向国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质监总局）申报钢筋混凝土用热轧钢筋、热轧光圆钢筋生产许可证，其中需要省经信委产业政策处出具符合申报条件的产业证明，林某乙、林某甲商定由林某甲请朱某某帮忙协调关系。在朱某某的帮助下，2009年12月21日，省经委向安徽省质量技术监督局（以下简称省质监局）发函说明该项目符合国家产业政策，同意该公司按照国家有关规定申请办理全国工业产品生产许可证相关手续，2010年3月1日，国家质监总局向某某钢铁公司颁发了钢筋混凝土用热轧钢筋全国工业产品生产许可证。其间，朱某某以家里买房急需用钱为由向林某甲索要500000元。林某乙、林某甲商定同意后由林某甲安排该公司会计林某丙给予办理，林某丙于2009年10月12日通过银行转账的方式送给朱某某500000元。5、2011年8月，某某钢铁公司为了能够提高在同行业中的竞争优势，向国家质监总局申报钢筋混凝土用热轧肋钢筋生产许可证，其中需要省经信委产业政策处出具符合申报条件的产业证明。林某乙、林某甲商定由林某甲请朱某某帮忙协调关系，在朱某某的帮助下，2011年9月19日，省经委向省质监局发函说明该项目符合国家产业政策，同意该公司按照国家有关规定申请办理全国工业产品生产许可证相关手续。2012年8月份的一天，朱某某以急需用钱为由向林某甲索要300000元。林某甲、林某乙商定同意后，由林某甲于次日送给朱某某现金300000元。6、2009年、2010年、2011年春节和中秋节，2012年春节、清明节和中秋节，林某甲为感谢朱某某对某某钢铁公司在经营中谋取不正当利益的帮助，先后9次送给朱某某现金计90000元和价值18500元的50克金条一块。二、2011年至2012年间，被告人林某甲、林某乙为了某某钢铁公司在经营中谋取不正当利益，多次送给时任安徽省质量技术监督局稽查总队队长张某甲（另案处理）现金计135000元。具体如下：1、2012年至2013年，某某钢铁公司为了能够提高在同行业中的竞争优势，该公司增项申报钢筋混凝土用热轧带肋钢筋（螺纹钢）全国工业产品生产许可证，林某乙请张某甲帮忙协调关系，先后4次送给张某甲现金计110000元，张某甲在该公司办理许可证方面提供了帮助。2、2011年春节和中秋节、2012年春节和中秋节、2013年春节，林某甲为了使某某钢铁公司在执法检查中得到安徽省质量技术监督局稽查总队的照顾，先后5次安排该公司顾问林某戊送给张某甲现金计25000元，张某甲对该公司在监管和执法检查中给予了照顾。2013年8月8日，被告人林某乙主动到长丰县人民检察院投案。2013年10月21日，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司向长丰县人民检察院退缴违法所得1000000元。2014年5月12日，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司向安徽省淮北市烈山区人民检察院退缴违法所得500000元。上述事实，被告人林木火、林某乙在开庭审理过程中均无异议，且有证人刘某甲、林某丙、刘某乙、林某丁、张某乙、刘某丙、徐某某、瞿某某、彭某某、吕某某、林某戊证言；书证：淮南市某某钢铁有限责任公司企业法人营业执照、组织机构代码证、私营企业基本注册信息查询单、变更信息、股东会议决议、股东资格证明、章程修正案；安徽省物价局、发展和改革委员会、经济委员会皖价商（2007）193号、（2008）167号文件、安徽省物价局皖价商函（2009）29号文件；淮南市某某钢铁有限责任公司差别电价应退情况明细表；安徽省经济委员会收文处理标签；淮南市经济委员会淮经运（2008）4号文件；淮南市人民政府淮府秘（2008）130号文件；安徽省经济委员会皖经产业函（2008）835号文件、安徽省经济和信息化委员会《关于淮南市某某钢铁有限责任公司申报钢筋混凝土用热轧光圆钢筋生产许可证有关情况的函》、淮南市经济委员会《关于淮南市某某钢铁有限责任公司申报钢筋混凝土用热光圆钢筋生产许可证的请示》；全国工业产品生产许可证、安徽省经济和信息化委员会《关于淮南市某某钢铁有限责任公司申报钢筋混凝土用热轧钢筋生产许可证有关情况的函》、安徽省人民政府《关于商请批准淮南市某某钢铁有限责任公司钢筋混凝土用热轧带钢筋生产许可证的函》；全国工业产品生产许可证办公室钢筋混凝土用带肋钢筋生产许可证审查部《关于安排热轧钢筋生产许可证换（发）证现场审查的通知；淮南市某某钢铁有限责任公司钢筋混凝土用热轧钢筋生产许可证申请书、全国工业产品生产许可证申请书、淮南市某某钢铁有限责任公司关于请求办理钢筋混凝土用热轧带肋钢筋及热轧光圆钢筋生产许可证的请示；淮南市经济委员会关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特种钢技改项目的批复、淮南市环境监察支队关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特种钢技改项目验收监测监察报告、淮南市环境保护局关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特种钢技术改造项目环境影响报告书的批复；淮南市环境保护监测站建设项目竣工环境保护验收监测报告、竣工环境保护验收意见等相关申报材料；淮南市环境保护局《关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特种钢技术改造项目环境影响报告书的批复》；淮南市谢家集区经济和信息化委员会《关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产三十万吨热轧带肋钢筋生产线项目备案的通知》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司低合金钢坯生产项目备案的通知》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司轧材生产线技术改造项目备案的通知》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司低合金钢坯生产项目备案的证明》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司轧材生产线技术改造项目备案的证明》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司轧材生产线技术改造项目备案的通知》；安徽省经济委员会《安徽省“十一五”期间淘汰钢铁工业落后生产能力实施意见》；淮南市经济委员会《关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特种钢技改项目的批复》、《关于淮南市某某钢铁有限责任公司年产五十万吨特钢技改项目申请核准的请示》；安徽省关停和淘汰落后生产能力责任书；淮南市某某钢铁有限责任公司会计档案（凭证）、记账凭证、费用报销单；安徽省人民检察院、长丰县人民检察院协助查询存款、汇款、股票、债券基金份额通知书、中国工商银行股份有限公司个人业务凭证、中国农业银行银行卡存款凭证；安徽省高级人民法院（2013）皖刑他字第00114号指定管辖决定书；安徽省长丰县人民检察院反贪污贿赂局出具的“关于6·20淮南某某钢铁有限责任公司调查取证情况说明”、归案经过；安徽省长丰县人民检察院出具的收据；安徽省淮北市烈山区人民检察院出具的收据、视听资料；淮北市公安局烈山分局刑警大队出具的情况说明；犯罪嫌疑人朱某某、张某甲供述；被告人林某甲、林某乙供述；被告人林木火、林某乙户籍证明及本案诉讼程序方面的法律文书等证据予以证实，足以认定。本院认为：被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司为谋取不正当利益，多次向国家工作人员行贿计现金1835000元和价值18500元的50克金条一块，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，依法应予处罚。被告人林某甲系被告单位的法定代表人、被告人林某乙系被告单位的实际控制人，二被告人的行为均已构成单位行贿罪，依法应予处罚。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人林某乙的辩护人提出林某乙主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，应认定为自首的辩护意见，经查，被告人林某乙归案后，没有如实供述其主要犯罪事实，其行为不符合自首的构成要件，故对该项辩护意见不予采纳。被告人林某乙的辩护人提出起诉书指控的第四起、第五起犯罪事实，均系朱某某索贿，且某某钢铁公司未谋取不正当利益，该两起指控不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人林某甲、林某乙供述、犯罪嫌疑人朱某某、张某甲供述，均能证明某某钢铁公司在向国家质检总局申报全国工业产品生产许可证时，未按照正常程序办理，是以不正当手段，谋取了不正当利益。故对该项辩护意见不予采纳。案发后，被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司主动退赃，且庭审中被告人林某甲、林某乙认罪态度较好，可以酌情从轻处罚。根据被告人林某甲、林某乙的犯罪情节及悔罪表现，对其适用缓刑确实不致再危害社会，可以宣告缓刑。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条之规定，判决如下：一、被告单位淮南市某某钢铁有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二百万元；（罚金于本判决生效之次日起十日内缴纳。）二、被告人林某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人林某乙犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮北市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 陈 静审判员 姜玉文审判员 徐爱荣二〇一四年八月十三日书记员 屈曙光附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时侯发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时侯，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依本法的有关规定判处。