山东省烟台经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）开刑初字第205号
公诉机关烟台市烟台经济技术开发区人民检察院。
被告单位烟台某某网络科技有限公司，住所地烟台经济技术开发区。
诉讼代表人褚某某，女，原烟台某某网络科技有限公司职工。
辩护人ＸＸ言，山东广耀律师事务所律师。
被告人陈某某，男，烟台某某网络科技有限公司法定代表人，户籍地辽宁省盘锦市，现租住烟台市福山区。2011年10月25日因涉嫌擅自发行股票被烟台市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年12月1日被取保候审，2013年3月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被烟台市烟台经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年5月23日被本院取保候审。
辩护人邱磊，山东广耀律师事务所律师。
烟台市烟台经济技术开发区人民检察院以烟开检刑诉（2013）125号起诉书、烟开检刑追诉（2016）125-1号追加起诉书指控被告单位烟台某某网络科技有限公司、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，分别于2013年8月23日、2016年5月23日向本院提起公诉和追加起诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。烟台市烟台经济技术开发区人民检察院指派检察员赵娟出庭支持公诉，被告单位烟台某某网络科技有限公司的诉讼代表人褚某某、辩护人ＸＸ言，被告人陈某某及其辩护人邱磊到庭参加了诉讼。期间，因被告人陈某某不在案于2014年1月16日中止本案审理，并于2016年5月23日恢复审理。本案因涉及人数众多，取证范围覆盖多省、市，经公诉机关建议，二次延期审理补充侦查，合议庭评议后同意本案延期审理。现已审理终结。
烟台市烟台经济技术开发区人民检察院指控：被告单位烟台某某网络科技有限公司于2007年7月30日注册成立，从事经营计算机网络设计、软件开发等业务，被告人陈某某担任该公司法定代表人。自2007年11月开始，烟台某某网络科技有限公司为筹集资金，未经国家有关部门批准，以评估的虚拟资产价值为依托，通过互联网发布信息，以按日分红、公司上市后两年内按股权金额得到相应的利益回报为诱饵，向社会不特定人员转让股份。2007年11月至2011年10月间，烟台某某网络科技有限公司向118人转让了该公司股份，非法募集资金人民币222.16万元，其中50.272863万元用于发放会员奖励。2011年10月25日，陈某某到公安机关投案，烟台某某网络科技有限公司存款人民币246.7万元被依法冻结。
追诉起诉：自2007年11开始，烟台某某网络科技有限公司为筹集资金，未经国家有关部门批准，以评估的虚拟资产价值为依托，通过互联网发布信息，以按日分红、公司上市后两年内按股权金额得到相应的利益回报为诱饵，向社会不特定人员转让股份。2007年11月至2011年10月间，烟台某某网络科技有限公司除向之前查明的118人转让公司股权外，还向227人转让了该公司的股份，非法募集资金人民币1120万余元，其中240万余元用于发放会员奖励。
就上述指控的事实，公诉机关向法庭提交了相应的证据予以证实。公诉机关认为,被告单位烟台某某网络科技有限公司、被告人陈某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告单位烟台某某网络科技有限公司对指控的罪名没有异议，对投资人人数、犯罪数额有异议，其辩护人认为：1、被告单位一直合法经营，所吸收的存款也用于公司经营；2、对于投资人人数、犯罪数额以及退返投资人股金数额，检察机关认定事实不清、证据不足；3、被告单位愿意承担起还款赔偿责任，对受害人愿意积极的赔偿；4、被告单位的认罪态度比较好。综上，希望法庭对被告单位从轻处罚。
被告人陈某某对指控的罪名没有异议，对认定的投资人人数、犯罪数额有异议，其辩护人认为：1、本案为单位犯罪，被告人陈某某履行的是职务行为；2、对于投资人人数、犯罪数额以及退返投资人股金数额，检察机关认定事实不清、证据不足；3、投资人对本案的发生，对自身投资款的损失也有一定过错，应当承担相应的责任。4、被告人陈某某系自首、初犯、愿意积极赔偿被害人的经济损失，社会危害性较小、主观恶性较小、愿意主动缴纳罚金，综上，恳请法庭对被告人陈某某减轻或者从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，被告单位烟台某某网络科技有限公司于2007年7月30日注册成立，从事经营计算机网络设计、软件开发等业务，被告人陈某某担任该公司法定代表人。自2007年11月开始，烟台某某网络科技有限公司为筹集资金，未经国家有关部门批准，以评估的虚拟资产价值为依托，通过互联网发布信息，以按日分红、公司上市后两年内按股权金额得到相应的利益回报为诱饵，向社会不特定人员转让股份。2007年11月至2011年10月间，烟台某某网络科技有限公司向245人转让了该公司股份，非法募集资金人民币802.08万元，其中178万元用于发放会员奖励。
2011年10月25日，被告人陈某某到公安机关投案，烟台某某网络科技有限公司存款人民币246.7万元被依法冻结。
上述事实，由公诉机关提交并经庭审质证的下列证据证实:
1、书证。（1）扣押物品文件清单，证实对被告人陈某某位于烟台经济技术开发区住处进行搜查，从陈某某处扣押电脑主机8台、股份转让协议书392份，07年凭证4本、08年凭证10本，09年凭证11本、股份转让协议书141份、资产评估咨询报告1本、农行卡1张的事实。（2）发还物品、文件清单，证实将与本案无关的物品台式电脑主机7台及07、08、09年25本凭证发还给陈某某的事实。（3）户籍证明，证实被告人陈某某已达到刑事责任年龄，具备刑事责任能力。（4）涉案犯罪案件移送书及相关书证，证实烟台市工商行政管理局开发区分局将涉嫌犯罪的陈某某移送公安机关查办的事实。（5）企业法人营业执照，证实烟台某某网络科技有限公司经营类型为有限责任公司，法定代表人为陈某某的事实。（6）烟台市工商行政管理局开发区分局投诉举报案件交办有关事项审批表，证实陈某某经营的某某网涉嫌传销活动被举报到开发区工商行政管理分局，该局领导批示对该举报情况进行速查的事实。（7）抓获经过，证实2011年10月25日14时许，被告人陈某某主动到烟台市公安局经济技术开发区分局投案自首的事实。（8）电子证据检查记录及证据清单，证实被告人陈某某经营的烟台某某网络科技公司各地区购买法人股东名单及发放福利的事实。（9）情况说明，证实部分投资人无法找到，情况无法落实的事实。（10）股权转让协议书，证实烟台某某网络科技有限公司和投资人签订的股份转让协议的事实。（11）冻结通知书，证实被告人陈某某在烟台开发区农行的存款246.7万元已被冻结的事实。
2、证人证言。（1）证人褚某某的证言，证人褚某某是烟台某某网络科技有限公司的挂名股东，实际未出资，对该公司吸收股东及对外转账的事情并不知情，在公司主要负责工资发放的事实。（2）证人李军华的证言，证实中国国脉资产评估有限公司于2011年曾为烟台某某网络科技有限公司进行过价值评估，最后网站的评估价值为51407万元，但该价值并不是市场价值，是按照其公司的未来规划可能达到一个预期价值，也是一个虚拟的价值，当时该公司的市场价值可能就几百万元的事实。（3）证人杨某某的证言，证实2011年5月中都国脉对某某网络科技有限公司的某某网进行了评估，某某网的市场价值是5.1亿元，陈某某自己负责以转让股份的方式推广业务，发展股东一两百个的事实。（3）证人陶某某等人的证言，均证实同烟台某某网络科技有限公司签订了一份股份转让协议，及被骗购买股份的金额和发还金额等事实。
3、被告人供述。被告人陈某某的供述，证实被告人陈某某于2007年7月30日，成立烟台某某网络科技有限公司，并担任该公司法定代表人，从事经营计算机网络设计、软件开发等业务。自2007年11月开始，陈某某为筹集资金，以评估的虚拟资产价值，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定人员转让部分飞度公司股权，并承诺等该公司上市后两年内可以按股权金额得到相应的利益回报，擅自向外转让烟台某某网络科技有限公司的股份。2007年11月至2011年10月间，被告人陈某某共向全国200余人员转让了烟台某某网络科技有限公司的股份，非法募集资金达800余万元人民币。期间，陈某某将其中部分赃款用于发放会员奖励。
以上证据来源合法，内容真实，与案件事实相互关联，足以认定本案查明的事实。
本院认为，被告单位烟台某某网络科技有限公司、被告人陈某某违反国家金融管理规定，以投资入股的方式非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位某某网络科技有限公司、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。
被告单位烟台某某网络科技有限公司及其辩护人、被告人陈某某及其辩护人关于投资人人数、犯罪数额以及退返投资人股金数额的意见，庭后合议庭组织控辩双方对在案证据逐一进行核对，双方一致认可有证据证实的投资人数为245人，犯罪数额为802.8万元，返还投资人数额为178万元。对此，本院亦予以认可。
案发后，被告人陈某某主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，属自首，依法对其从轻处罚。鉴于被告人陈某某能自愿认罪，积极退缴非法所得，确有悔罪表现，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可依法适用缓刑。辩护人与此相一致的意见，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第六十四条和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告单位烟台某某网络科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。
（罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。）
二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
（罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。）
三、公安机关依法冻结在案的财产共计人民币246.7万元经清算后，返还本案参与股权转让活动遭受经济损失人员。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王 炎
代理审判员 王爱云
人民陪审员 徐晓峰
二〇一七年三月三十日
书 记 员 戴立赟