安徽省铜陵市铜官山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）铜官刑初字第00128号
公诉机关铜陵市铜官山区人民检察院。
被告人包善强，男，1964年11月3日出生于安徽省池州市，汉族，原系中国工商银行安徽分行授信审批部法人信贷三科经理，住铜陵市铜官山区，户籍地铜陵市铜官山区。2014年2月11日因涉嫌犯受贿罪经铜陵市人民检察院决定被指定居所监视居住，同年3月5日经铜陵市铜官山区人民检察院决定被刑事拘留，同年3月14日经铜陵市人民检察院决定被逮捕，现羁押于铜陵市看守所。
辩护人叶齐，安徽景旺律师事务所律师。
铜陵市铜官山区人民检察院以铜官检公诉刑诉（2014）97号起诉书指控被告人包善强犯受贿罪，于2014年7月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。铜陵市铜官山区人民检察院指派检察员肖建荣、代理检察员周荣萍出庭支持公诉，被告人包善强及其辩护人叶齐到庭参加诉讼。现已审理终结。
铜陵市铜官山区人民检察院指控：被告人包善强在担任中国工商银行铜陵分行授信审批部经理期间，利用为企业审批贷款的职务便利，分别于2011年春节前、2012年9月二次收受陈某人民币共计25万元；于2012年9月收受承某托人转送的二根金条，价值人民币7.7万元；于2009年春节至2014年春节多次收受铜陵井湖房地产开发有限公司合百购物卡1.6万元。公诉人当庭宣读并提交了物证、书证、证人证言、被告人供述与辩解、检查笔录、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人包善强的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十三条，构成受贿罪，提请本院依法惩处。
被告人包善强当庭辩称：作为银行员工我无权决定给谁贷款，都是正常程序，收陈某的钱用于为银行处理不良贷款；送给我金条的梅某和我是同学关系，我们互有馈赠；个人辩护意见以律师的意见为准。辩护人叶齐辩称：①包善强第一次收受陈某15万元，贷款手续齐全符合规定，陈某事后出于感谢赠送金钱不符合被动受贿的犯罪构成要件，不能以受贿论处；②承某基于感谢梅某为其贷款牵线搭桥送给梅某二根金条，并未委托其转送包善强，梅某与包善强系EMBA同学平日互有馈赠，梅某将金条送给包善强并无任何所求，二根金条不应以受贿认定；③企业与银行间存在密切业务往来，节假日相互送礼系正常现象，铜陵井湖房地产开发有限公司财务人员每年春节送给包善强购物卡，仅仅是单一的情感维系手段，属不正之风，但不能以受贿论处；④中国工商银行属股份制商业银行，包善强是受工商银行铜陵分行聘任从事管理工作的人员，不是国家工作人员，不符合受贿罪的主体要件。包善强案发后能如实坦白，悔罪态度较好，系初犯、偶犯，未给国家造成损失，且愿意退赃，建议对其从轻、减轻处罚。
经审理查明：被告人包善强2007年4月至2009年5月，任工商银行铜陵分行授信审批部副经理，2009年5月至2012年11月，任工商银行铜陵分行授信审批部经理，2012年12月至2013年6月，任工商银行安徽分行授信审批部经理，2013年6月至案发，任工商银行安徽分行授信审批部法人信贷三科经理。
1、2010年下半年，铜陵亿泰置业有限公司董事长陈某为开发虹桥嘉园房地产项目获取贷款，以铜陵市冠顺商贸有限公司和铜陵市冠发商贸有限公司名义向工商银行铜陵分行申请贷款，后获取贷款人民币5100万元；陈某为感谢该行授信审批部经理被告人包善强在贷款过程中提供的帮助，于2011年春节前送给包善强人民币15万元。
2012年9月，陈某再次为上述房地产项目获取贷款，以铜陵市隆宇商贸有限公司名义，并用美华大酒店做抵押，向工商银行铜陵分行申请贷款，为此陈某送给包善强人民币10万元，后获取贷款人民币5600万元。
2、2012年上半年，芜湖市房地产商承某因开发房地产项目缺乏资金，通过其在铜陵的朋友梅某找被告人包善强帮助贷款；同年9月，承某以铜陵怡成商贸有限公司名义向工商银行铜陵分行申请贷款，后获取贷款人民币4500万元。承某为此到梅某家中表示感谢并交给梅某二根金条，后梅某将二根金条送给了被告人包善强。经鉴定估价，二根金条价值人民币7.7万元。
3、2009年春节至2014年春节，铜陵井湖房地产开发有限公司因经常在工商银行铜陵分行申请贷款，为感谢被告人包善强在贷款审批过程中的帮助，该公司财务总监查某以过节为名多次送给包善强合百购物卡，面值共计人民币1.6万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、物证扣押清单，证明检察机关从被告人包善强扣押金条二根（每根重100克）。
2、书证①被告人包善强的户籍资料、工作简历、任职文件，分别证明被告人身份和工作任职情况②工商银行章程和工商银行铜陵分行授信审批部工作职责，相关企业工商注册文件，证明涉案单位情况③受理案件登记表，证明本案案发情况④涉案企业贷款文件档案、账目明细、批复、会议纪要等，证明涉案企业贷款情况。
3、证人证言①证人陈某的证言，证明其因在工商银行铜陵分行贷款向被告人包善强行贿现金情况，行贿金额在50万元以上②证人林某的证言，证明其帮助陈某以隆宇商贸有限公司名义，在工商银行铜陵分行贷款5600万元的情况③证人潘某的证言，证明其在工商银行铜陵顺安支行任职期间，经梅某介绍并上报铜陵分行授信审批部经理包善强同意，给承某贷款的情况④证人承某的证言，证明其经梅某介绍帮忙，向工商银行铜陵分行成功贷款4500万元，此后为表示感谢，送给梅某二根金条（每根重100克）⑤证人梅某的证言，证明2012年上半年其为帮助朋友承某贷款，找工商银行铜陵分行包善强等人，贷款非常顺利，此后承某为表示感谢送给其二根金条，其考虑到贷款主要靠包善强帮助，遂将二根金条转送给包善强⑥证人查某的证言，证明其任职单位铜陵井湖房地产开发有限公司因贷款业务需要，每年春节其均代表单位向被告人包善强送购物卡，共计1.6万元⑦证人王某甲的证言，证明检察机关在其家中搜查扣押的二根金条（每根重100克）是其丈夫包善强带回家的，包称是朋友送的⑧证人汪某的证言，证明其子汪某乙因欠工商银行铜陵分行贷款无力偿还，被告人包善强代表银行处理变卖汪某乙名下的固定资产偿还了全部贷款，期间与包善强个人无任何资金往来，更无现金交往，包也未代表银行或其他单位给过其现金。⑨证人王某乙的证言，证明其在工商银行铜陵分行担任行长期间，不知道包善强曾经收受业务单位或个人财物，包从未汇报过用个人的钱处理单位支出⑩证人魏某的证言，证明了铜陵市冠发商贸有限公司股东出资占股情况；证人胡某、张某的证言，证明了其公司在工商银行铜陵分行处理不良贷款时购买汪某乙房产情况，期间资金往来均经过银行转账，未发生现金交易，更不存在与包善强有现金往来。
4、被告人包善强的供述与辩解，承认收受了上述查明的现金、金条及购物卡；辩称收受陈某现金中，有20万元交给了汪某乙父亲用于弥补汪某乙透支银行卡的欠款，其余用于个人消费。
5、价格鉴定意见书，证明涉案金条每根重100克，价值38500元，合计7.7万元。
6、搜查笔录，证明检察机关因本案对被告人包善强住所搜查情况。
以上证据均经庭审质证、认证，证据来源合法，所证明的案件事实成立，本院予以确认。
本院认为，被告人包善强身为国有商业银行经营管理人员，在从事信贷管理工作过程中，利用职务便利和影响，非法收受客户单位和个人给予的财物，财物价值34.3万元，为他人谋取利益，其行为依法构成受贿罪。公诉机关指控其犯罪事实清楚，罪名成立。
关于辩护人叶齐律师提出被告人包善强的身份不属于国家工作人员的辩护观点，本院认为，根据法律和相关司法解释的界定，中国工商银行属于国有资本控股公司，即国有商业银行，“经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或研究决定，代表其在国有控股、参股及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员”，具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定；被告人包善强受同级党委任命或提名，经行政程序聘任担任工商银行铜陵分行中层管理部门的负责人，从事经营管理工作，其身份依法属于国家工作人员。辩护人的上述观点依法不能成立。关于被告人包善强及其辩护人对包善强收受他人财物性质的辩解，本院认为，包善强辩称将受贿所得用于处理银行不良贷款，事前单位领导同事不知，事后对方否认，无任何证据证明；称与梅某互有馈赠无证据证明，明知梅某因承某贷款事前介绍说项，事后赠予二根金条仍予以收受，包善强身为工商银行铜陵分行授信审批部经理，收受信贷客户给予的财物，毋庸置疑依法均属受贿行为。包善强本人的辩解及辩护人的辩护意见依法无据，不予采纳。被告人包善强在本案侦查和审理期间虽交代了受贿事实，但交代过程前后反复，避重就轻，认罪态度一般。本院综合考虑其的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十一条、第九十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人包善强犯受贿罪，判处有期徒刑十年零六个月。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日，即自2014年3月5日起至2024年8月24日止）
二、对被告人包善强违法所得金条二根、人民币二十六万六千元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省铜陵市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 涛
审 判 员 汤金梅
人民陪审员 陈 艳
二〇一四年十一月十九日
书 记 员 阎 岩
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》：
第三百八十五条-国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条-对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条-对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第六十一条-对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第九十三条-本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第六十四条-
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。