河北省唐山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）冀02刑终212号
原公诉机关河北省唐山市路南区人民检察院。
上诉人（原审被告人）孙良才，男，1965年4月27日出生，汉族，初中文化，河北银奥投资有限公司股东兼董事长，户籍所在地及现住址河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月23日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留，2015年11月30日被逮捕，2016年2月16日被取保候审，2016年9月18日被本院取保候审，2017年2月20日经本院决定，被唐山市公安局路南分局执行逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
上诉人（原审被告人）赵国庆，男，1964年8月26日出生，汉族，大学本科文化，河北银奥投资有限公司股东兼总经理(原丰润区环保局副局长,已病退)，户籍所在地及现住址河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年11月26日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留，2016年1月1日被逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
辩护人吴宝奇，河北建宏昌律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）杨树凤，女，1964年12月10日出生，汉族，大学本科文化，河北银奥投资有限公司董事长(2015年4月开始担任)。户籍所在地及现住址河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月16日被唐山市公安局路南区分局取保候审，2016年4月1日被唐山市路南区人民检察院取保候审，2016年9月21日被本院取保候审，2017年2月20日经本院决定，被唐山市公安局路南分局执行逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
辩护人马军戍，河北京遵律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）么宏杰，男，1989年3月1日出生，汉族，高中文化，河北银奥投资有限公司路南分公司经理，户籍所在地及现住址河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年2月26日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留，2016年3月9日被取保候审，2016年4月1日被唐山市路南区人民检察院取保候审，2016年9月18日经本院决定，被唐山市公安局路南分局执行逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
河北省唐山市路南区人民法院审理河北省唐山市路南区人民检察院指控原审被告人孙良才、么宏杰、杨爱珠犯非法吸收公众存款罪、原审被告人杨树凤、赵国庆犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于2017年12月29日作出（2016）冀0202刑初130号刑事判决,认定被告人孙良才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元。被告人赵国庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币五十万元。数罪并罚决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币一百万元。被告人杨树凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币五十万元。数罪并罚决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币一百万元。被告人杨爱珠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。被告人么宏杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。对依法扣押、冻结、查封的涉案×××、×××、×××、×××、×××车辆及唐山市路北区金凤里唐城壹零壹311楼2号、唐山市路南区金岸世铭5楼4号房产移送执行机关依法变现后按比例返还被害人，不足部分责令被告人孙良才、赵国庆、杨树凤继续退赔被害人。继续追缴被告人杨爱珠违法所得人民币42250元、被告人么宏杰违法所得人民币54195元并发还被害人。
宣判后，原审被告人孙良才上诉提出其本人在银奥公司没有出资、没有决策权只是一名挂名股东,一审判决认定其为银奥实际经营人,享有股东权利证据不足,适用法律错误,量刑过重,其本人到案后能如实供述,积极认罪悔罪,希望二审法院从轻量刑。原审被告人赵国庆上诉提出，其本人不构成集资诈骗罪，上诉人没有集资诈骗的事实，2014年2月河北银奥投资公司为验资需要，杨树凤通过自己的农行卡向赵阳天鸿的建行卡跨行转入约3000万元，后银奥投资公司的会计林淑双在银行办理了现金转账，转入河北银奥对公账户验资，验资结束后，河北银奥投资公司将该3000万转入高洪生的兴业银行卡，高洪生又将此款返回凤翔工贸对公账户，即凤祥工贸用于偿还贷款的2700万，并非河北银奥吸收的存款，一审法院对上诉人数罪并罚，适用法律错误。其辩护人提出原审被告人赵国庆没有非法占有目的，不构成集资诈骗罪，银奥公司的经营模式是吸收公众存款，在向外放款投资，赚取利差或分红。原审被告人赵国庆没有将吸收的存款直接用于偿还凤翔工贸的银行债务，将吸收的存款对外出借，是银奥投资公司集体决定的，对出借款项的处分是凤翔工贸的内部事务，银奥公司无权干涉，凤翔工贸公司是有限责任公司，是独立法人，凤翔工贸公司债务不是赵国庆的个人债务。其辩护人其它辩护意见与上诉人赵国庆上诉理由相同。原审被告人杨树凤上诉提出不构成集资诈骗罪，涉案的2700元是银奥公司偿还凤翔工贸的借款，非法吸收公众存款的金额一审法院认定不准确，银奥投资公司2015年4月以前非法吸收公众存款的行为与金额与上诉人无关，上诉人非法吸收公众存款的行为与金额应是2015年4月到2015年7月期间的金额，而非1669.9万元。河北天佳司法会计鉴定中心出具的三册鉴定报告，未考虑实际接收财务重新倒据情况，鉴定报告不能作为定案依据，上诉人在2015年4月至2015年7月期间，实际吸收的公众存款200万元左右，银奥公司在2015年以前已吸收的群众存款因不能到期兑现，银奥公司重新为客户出具手续，未再实际收款，此部分应排除在外。上诉人吸收的公众存款包含本人及亲属的资金，应予扣除。其辩护人提出上诉人杨树凤不构成集资诈骗罪，涉案的2700元是银奥公司偿还凤翔工贸的借款，2014年2、3月份，凤翔工贸处于正常经营状态，在中信银行的贷款有抵押担保，杨树凤主观上不具有非法占有目的，不符合集资诈骗罪的主观构成要件。上诉人杨树凤不是银奥董事长，卷中没有任何聘用手续，上诉人与赵国庆虽为夫妻，但凤翔工贸与银奥是两家独立的公司，杨树凤对凤翔工贸的经营管理活动也不能视同赵国庆知情和参与，仅依据杨树凤与赵国庆二人系夫妻关系，推定二人共同构成集资诈骗罪与法律相违背。上诉人杨树凤2015年4月到银奥公司，主要任务是维稳，其犯罪主观恶性较小且其本人患乳腺癌术后治疗，应从轻减轻处罚。其辩护人其它辩护意见与上诉人杨树凤上诉理由相同。原审被告人么宏杰上诉提出其未参加公司组建，业务政策的拟定，路南分公司的客户并非上诉人主动宣传游说拉拢来的，客户完全是冲着银奥公司的宣传和高利而来，对主动上门的客户，上诉人只是按公司流程，提供由公司已制定好的合同书给客户，上诉人没有审批签字的权利，客户投资的款项均汇入公司指定账户,判决书认定的路南分公司吸收公众存款数额3527万元,并造成2369万元的未付本金是不正确的,证据显示吸收公众存款2000万元左右,未付本金1500万元左右。上诉人对公司非法集资是不清楚内幕的。否则也不会连上诉人也投入140余万元。本身就是受害者。
受理后，本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，调取相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
本院认为，唐山市路南区人民法院认定上诉人（原审被告人）孙良才、么宏杰、杨爱珠犯非法吸收公众存款罪、原审被告人杨树凤、赵国庆犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案的部分事实不清。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（三）项，第二百三十三条的规定，裁定如下：
一、撤销河北省唐山市路南区人民法院（2016）冀0202刑初130号刑事判决刑事判决。
二、发回河北省唐山市路南区人民法院重新审判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李继林
审判员 王振峰
审判员 曹留柱
二〇一八年六月五日
书记员 马慧双