贵州省贵阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）黔01刑终986号
原公诉机关贵州省贵阳市云岩区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王某甲，无业。2015年5月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被贵阳市公安局云岩分局被刑事拘留，2015年6月5日被逮捕。现羁押于贵阳市云岩区看守所。
贵州省贵阳市云岩区人民法院审理贵州省贵阳市云岩区人民检察院指控被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月28日作出（2016）黔0103刑初第281号刑事判决。宣判后，被告人王某甲不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人王某甲，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2014年10月至2015年4月期间，被告人王某甲受王实敏（另案处理）委托，在本市云岩区文昌北路193号开办“中港财富（北京）控股有限公司贵州分公司”，在未经有关金融管理部门批准的情况下，采用发放传单等方式向社会不特定公众宣传，以为投资人管理资金，将资金投到项目方“河南仁华生物科技有限公司”，并支付1.5%的高额利息为由，先后向被害人靳某甲、罗某甲等41人吸收资金，后因资不抵债，所集资金无法偿还。经贵州中恒信会计师事务有限公司鉴定，中港财富（北京）控股有限公司贵州分公司共计吸收公众存款2185000元，其中，吸收被害人靳某乙20000.00元，返还利息2325.00元，造成损失17675.00元；吸收被害人罗某乙10000.00元，返还利息465.00元，造成损失9535.00元；吸收被害人何某甲10000.00元、任俊齐10000.00元、何继芳10000.00元，返还利息930元，造成损失29070.00元；吸收被害人刘某甲10000.00元，返还利息620.00元，造成损失9380.00元；吸收被害人孟某20000.00元，返还利息930.00元，造成损失19070.00元；吸收被害人董某50000.00元，返还利息2250.00元，造成损失47750.00元；吸收被害人何某乙100000.00元，返还利息4650.00元，造成损失95350.00元；吸收被害人陈某甲10000.00元，返还利息300.00元，造成损失9700.00元；吸收被害人刘某乙40000.00元，返还利息1680.00元，造成损失38140.00元；吸收被害人樊某50000.00元返还利息3100.00元，造成损失46900.00元；吸收被害人付某甲50000.00元，返还利息2265.00元，造成损失47735.00元；吸收被害人彭某100000.00元，返还利息4650.00元，造成损失95350.00元；吸收被害人杨某50000.00元，返还利息2325.00元，造成损失47675.00元；吸收被害人刘某丙20000.00元，返还利息450.00元，造成损失19550.00元；吸收被害人陈某乙30000.00元，返还利息1395.00元，造成损失28605.00元；吸收被害人谢某10000.00元，返还利息450.00元，造成损失9550.00元；吸收被害人王某乙60000.00元，返还利息1790.00元，造成损失58210.00元；吸收被害人张某甲10000.00元，返还利息620.00元，造成损失9380.00元；吸收被害人熊某155000.0元，返还利息7207.50元，造成损失147792.50元；吸收被害人吴某甲40000.00元，返还利息1200.00元，造成损失38800.00元；吸收被害人夏某20000.00元，返还利息930.00元，造成损失19070.00元；吸收被害人朱某10000.00元，返还利息450.00元，造成损失9550.00元；吸收被害人谌某10000.00元，返还利息450.00元，造成损失9550.00元；吸收被害人张某乙30000.00元，未返还利息，造成损失30000.00元；吸收被害人贺某20000.00元，返还利息900.00元，造成损失19100.00元；吸收被害人汪某10000.00元，返还利息450元，造成损失9550.00元；吸收被害人吴某乙30000.00元，返还利息1350.00元，造成损失28650.00元；吸收被害人刘某丁50000.00元，返还利息2250.00元，造成损失47750.00元；吸收被害人刘某戊550000.00元，返还利息6200.00元，造成损失543800.00元；吸收被害人王某丙20000.00元，返还利息620.00元，造成损失19380.00元；吸收被害人浦某30000.00元，返还利息775.00元，造成损失29225.00元；吸收被害人杜某10000.00元，返还利息750.00元，造成损失9250.00元；吸收被害人文某共计30000.00元，共计返还利息1690.00元，共计造成损失28310.00元；吸收被害人王某丁10000.00元，返还利息900.00元，造成损失9100.00元；吸收被害人付某乙20000.00元，返还利息900.00元，造成损失19100.00元；吸收被害人黄某200000.00元，返还利息6200.00元，造成损失193800.00元；吸收被害人任某10000.00元，返还利息450.00元，造成损失9550.00元；吸收被害人吴某丙20000.00元，返还利息900.00元，造成损失19100.00元；吸收被害人黎某共计50000.00元，共计返还利息1650.00元，共计造成损失48350.00元；吸收被害人邵某甲80000.00元，返还利息3600.00元，造成损失76400.00元；吸收被害人邵某乙50000.00元，返还利息2250.00元，造成损失47750.00元。该款一部分用于该公司办公场地的租金和装修费，一部分用于支付客户的利息和退款。
另查明，王实敏成立中港财富（北京）控股有限公司贵州分公司的目的就是向社会公众吸收存款，再以高额利息放贷的方式挣钱，并未开展其他业务。王利群担任该分公司负责人，每月工资4000元，主要负责将向社会公众吸收的钱交付给王实敏，以及招聘工作人员，管理公司日常开支及支付投资客户的利息和退款等事宜。被告人王某甲于2015年5月1日被集资参与人扭送到公安机关。
上述事实，有被告人王某甲户籍证明及供述，集资参与人陈述，到案经过，证人证言，司法会计鉴定意见，居间服务协议与借款合同及还款计划书，借款借据，银行转账凭据，银行交易流水，集资参与人身份信息等证据证实，足以认定。
原判认定被告人王某甲扰乱社会主义市场经济金融秩序，与他人共同非法吸收公众存款2185000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。中港财富（北京）控股有限公司贵州分公司成立目的系向社会公众非法吸收存款，并未开展其他业务，应认定为个人非法吸收公众存款。在共同犯罪中，被告人王某甲没有非法占有的目的，向社会吸收资金全部打给了同案王实敏，起次要作用，是从犯，依法可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，作出如下判决：一、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元；二、赃款依法予以继续追缴，发还集资参与人俱领。
宣判后，原审被告人王某甲不服，以“原判认定事实错误，我是打工者，是受人安排指使，不构成非法吸收公众存款罪，原判量刑过重”为由提出上诉，原公诉机关在法定期限内对原判决未提出异议。
经二审审理查明，原判认定上诉人王某甲扰乱社会主义市场经济金融秩序，与他人共同非法吸收公众存款2185000元，数额巨大的事实清楚。但原判未扣除上诉人王某甲在案发前向集资参与人返还本金和支付利息73447.50元，认定非法吸收公众存款的数额有误，本院依法予以纠正。原判决列举了认定本案事实的证据，所列证据已在一审开庭审理时当庭举证、质证，查证属实。在本院审理过程中，上诉人王某甲未提交新的证据。本院对原判决认定的事实及证据予以确认。
关于上诉人王某甲所提“原判认定事实错误，我是打工者，是受人安排指使，不构成非法吸收公众存款罪，有自首情节，原判量刑过重”的上诉理由。经查：上诉人王某甲伙同他人非法吸收公众存款2185000元，向集资参与人返还本金和支付利息73447.50元，造成损失2051552.50元的事实，有证人证言、上诉人王某甲的供述、集资参与人的陈述、到案经过，司法会计鉴定意见，居间服务协议与借款合同及还款计划书，借款借据，银行转账凭据，银行交易流水，集资参与人身份信息等证据充分予以证实。在共同犯罪中，被告人王某甲没有非法占有的目的，向社会吸收资金全部打给了同案王实敏，起次要作用，是从犯，依法可从轻处罚。没有证据证明上诉人王某甲已递交辞职手续，其系被被害人扭送至公安机关，不具有自首情节。原判根据上诉人王某甲的犯罪事实、具有从犯的情节及社会危害程度，在法定量刑幅度内对其所作量刑并无不当，故上诉人王某甲的上诉理由不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人王某甲扰乱社会主义市场经济金融秩序，与他人共同非法吸收公众存款2185000元，向集资参与人返还本金和支付利息73447.50元，造成损失2051552.50元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。中港财富（北京）控股有限公司贵州分公司成立目的系向社会公众非法吸收存款，并未开展其他业务，应认定为个人非法吸收公众存款。在共同犯罪中，被告人王某甲没有非法占有的目的，向社会吸收资金全部打给了同案王实敏，起次要作用，是从犯，依法可从轻处罚。上诉人王某甲的上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判认定上诉人王某甲与他人共同非法吸收公众存款的数额未扣除案发前已返还得本金和利息部分，认定数额不当，本院依法予以纠正。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 厉文华
审 判 员 弋 玮
代理审判员 杨智勋
二〇一六年十月十日
书 记 员 彭燕东