湖北省武汉市东西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂东西湖刑初字第00269号
公诉机关武汉市东西湖区人民检察院。
被告人张某，原某工程机械集团股份有限公司员工。因涉嫌犯挪用资金罪于2013年10月17日被刑事拘留，同年11月19日被逮捕。现羁押于武汉市东西湖区看守所。
辩护人郭俊，湖北玺来律师事务所律师。
武汉市东西湖区人民检察院以武东检刑诉（2014）311号起诉书指控被告人张某犯挪用资金罪，于2014年7月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市东西湖区人民检察院指派检察员安昉出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人郭俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
武汉市东西湖区人民检察院指控，被告人张某于2010年8月份到某工程机械集团股份有限公司（住所地武汉市东西湖区某区某湖特某号，下称某公司）工作，负责挖掘机的销售和客户购机款的催收工作。2011年1月份至2013年4月份期间，被告人张某在工作期间利用职务之便，多次将其经手收取的部分客户购机款共计人民币1，279，370元（以下所涉币种均为人民币）截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司，其具体犯罪事实如下：
1、2011年1月12日，客户何某为向某公司购买斗山牌DH55G型挖掘机1台，以现金形式向被告人张某支付定金3万元，其后于同年2月份通过被告人张某与某公司签订工程机械买卖合同。被告人张某收取上述3万元后将其截留归个人使用，超过三个月未归还某公司。
2、2011年3月初，客户但某委托赵某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80型挖掘机1台，并于同月8日、9日分别向被告人张某支付定金1万元、首付款17万元。被告人张某收取上述18万元后，于同月9日将其中的17万元上交某公司，余款1万元则被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。
3、2011年5月中旬，客户陈某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH150LC-7型挖掘机1台，并于同年8月18日、8月28日、2012年7月5日分别向被告人张某的湖北省农村信用社账户（卡号：62×××45）存入2万元、1万元、2万元。被告人张某收取上述5万元后，于2011年8月18日、8月30日各向某公司上交1万元，余款3万元则被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。
4、2012年2月初，客户许某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80G挖掘机1台，并于同月8日向被告人张某支付定金1万元，同年3月1日通过其妻子李某的中国农业银行账户（卡号：62×××13）向被告人张某的中国农业银行账户（卡号：62×××11）转账7万元，同日通过许某某的中国工商银行账户（卡号：62×××64）向被告人张某所持的朱某某的中国工商银行账户（卡号：62×××44）转账12万元，又于同月5日再次通过李某的中国农业银行账户向被告人张某的中国农业银行账户转账18万元。被告人张某收取上述38万元后，先后于同年3月1日向某公司上交166，290元、5月30日上交13，340元、8月7日上交1万元，余款190，370元则被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。
5、2012年2月份至8月份，客户李某某及其侄儿李某先后通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH215-9E型挖掘机3台、DH80型挖掘机1台，并于同年1月11日、2月1日分别向被告人张某支付定金500元、9，500元，2月7日通过李某某的中国工商银行账户（卡号：62×××92）向被告人张某所持的朱某某的中国工商银行账户（卡号：62×××44）转账10万元，3月15日向被告人张某支付现金3万元，其后再支付现金1万元，5月18日向某公司仙桃支社（下称仙桃支社）员工张某某支付现金2万元后转交被告人张某，7月25日向被告人张某支付现金8万元，7月28日向仙桃支社员工文某支付现金5万元后转交被告人张某，8月1日向仙桃支社员工王某某支付现金14万元后转交被告人张某。被告人张某收取上述44万元后，先后于同年的2月10日向某公司上交9万元，4月23日向某公司上交5，000元，5月19日、30日分别向某公司上交2万元、1.5万元，7月25日、27日、29日分别向某公司上交2万元、5万元、1万元，8月1日向某公司上交8万元，余款15万元被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。其中，被告人张某在未向某公司请示获批的情况下，擅自违规决定从其所收取的购机款中花费113，600元购买轻型货车2台用于赠送客户李某某、李某。
6、2013年3月初，客户刘某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH215-9E型挖掘机1台，并于同年3月4日、3月5日、3月11日分三次、每次20万元，共向被告人张某的中国农业银行账户（卡号：62×××11）转账60万元，又于同年4月15日向该账户转账2万元。被告人张某收取上述62万元后，于同年3月6日将其中的14万元交由同事汪某某上交某公司，又于同年4月16日将2.3万元上交某公司，余款45.7万元被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。
7、2013年3月下旬，客户胡某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH150LC-7挖掘机1台，并于同月26日向被告人张某支付现金15万元，被告人张某收取上述15万元后，于同月29日将其中的6万元上交某公司，余款9万元则被其截留后归个人使用，超过三个月未上交某公司。
8、2013年4月中旬，客户田某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80型挖掘机1台，向被告人张某支付定金1万元后，于同月19日向被告人张某的中国工商银行账户（卡号：62×××71）转账35万元，又于同年5月14日向被告人张某支付2万元，同时支付其准备购买的第二台挖掘机的定金5万元。被告人张某收取上述42万元，于同年4月17日将定金1万元上交某公司、4月19日将其中9.8万元交由同事汪某某转交某公司，余款32.2万元被其截留后归个人使用，超过三个月未归还某公司。
被告人张某后被公安机关抓获归案。
针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了报案材料、身份信息、企业法人营业执照、劳动合同、工程机械买卖合同、收条、银行凭证、银行往来明细、银联刷卡凭单、收据、对账单、说明，证人证言，被告人供述，破案经过等证据材料。公诉机关认为被告人张某的行为已构成挪用资金罪，数额巨大。提请依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，予以判处。
被告人张某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。
被告人张某的辩护人提出被告人张某具有坦白情节，被告人张某家庭困难，请求从轻处罚。
经审理查明，被告人张某于2010年8月份到某工程机械集团股份有限公司（住所地武汉市东西湖区某区某湖特某号，以下简称某公司）工作，负责挖掘机的销售和客户购机款的催收工作。2011年1月份至2013年4月份期间，被告人张某利用职务上的便利，多次将其经手的部分客户购机款共计人民币1，279，370元（以下所涉币种均为人民币）截留后挪作个人使用，超过三个月未归还某公司。具体事实如下：
1、2011年1月12日，客户何某向某公司购买斗山牌DH55G型挖掘机1台，以现金形式向被告人张某支付定金30，000元，后于同年2月份通过被告人张某与某公司签订工程机械买卖合同。被告人张某收取上述30，000元后，未向某公司上交，被其截留挪归个人使用。
2、2011年3月初，客户但某委托赵某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80型挖掘机1台，并于同月8日、9日分别向被告人张某支付定金10，000元、首付款170，000元。被告人张某收取上述180，000元后，于同月9日向某公司上交170，000元，余款10，000元被其截留后挪归个人使用。
3、2011年5月中旬，客户陈某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH150LC-7型挖掘机1台，并于同年8月18日、8月28日、2012年7月5日分别向被告人张某的湖北省农村信用社账户（卡号：62×××45）存入20，000元、10，000元、20，000元。被告人张某收取上述50，000元后，分别于2011年8月18日、30日各向某公司上交10，000元，共计20，000元，余款30，000元被其截留后挪归个人使用。
4、2012年2月初，客户许某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80G挖掘机1台，并于同月8日向被告人张某支付定金10，000元，同年3月1日通过其妻子李某的中国农业银行账户（卡号：62×××13）向被告人张某的中国农业银行账户（卡号：62×××11）转账70，000元，同日通过许某某的中国工商银行账户（卡号：62×××64）向被告人张某所持的朱某某的中国工商银行账户（卡号：62×××44）转账120，000元，又于同月5日再次通过李某的中国农业银行账户向被告人张某的中国农业银行账户转账180，000元。被告人张某收取上述380，000元后，分别于同年3月1日、5月30日、8月7日向某公司上交166，290元、13，340元、10，000元，共计189，630元，余款190，370元被其截留后挪归个人使用。
5、2012年2月份至8月份，客户李某某及其侄儿李某先后通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH215-9E型挖掘机3台、DH80型挖掘机1台，并于同年1月11日、2月1日分别向被告人张某支付定金500元、9，500元，2月7日通过李某某的中国工商银行账户（卡号：62×××92）向被告人张某所持的朱某某的中国工商银行账户（卡号：62×××44）转账100，000元，又于同年3月15日向被告人张某支付现金30，000元，其后再支付现金10，000元，于同年5月18日向某公司仙桃支社（下称仙桃支社）员工张某某支付现金20，000元后转交被告人张某，于同年7月25日向被告人张某支付现金80，000元，于同月28日向仙桃支社员工文某支付现金50，000元后转交被告人张某，于同年8月1日向仙桃支社员工王某某支付现金140，000元后转交被告人张某。被告人张某收取上述440，000元后，分别于同年2月10日、4月23日、5月19日、30日、7月25日、27日、29日、8月1日向某公司上交90，000元、5，000元、20，000元、15，000元、20，000元、50，000元、10，000元、80，000元，共计290，000元，余款150，000元被其截留后挪归个人使用。其中，被告人张某未经某公司审批，擅自违规从其所收取的购机款中支付113，600元购买轻型货车2台，用于赠送客户李某某、李某。
6、2013年3月初，客户刘某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH215-9E型挖掘机1台，并于同年3月4日、3月5日、3月11分三次向被告人张某的中国农业银行账户（卡号：62×××11）转账，每次200，000元，共计600，000元，又于同年4月15日向该账户转账20，000元。被告人张某收取上述620，000元后，于同年3月6日交由同事汪某某向某公司上交140，000元，又于同年4月16日向某公司上交23，000元，共计163，000元，余款457，000元被其截留后挪归个人使用。
7、2013年3月下旬，客户胡某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH150LC-7型挖掘机1台，并于同月26日向被告人张某支付现金150，000元。被告人张某收取上述150，000元后，于同月29日向某公司上交60，000元，余款90，000元被其截留后挪归个人使用。
8、2013年4月中旬，客户田某某通过被告人张某向某公司购买斗山牌DH80型挖掘机1台，向被告人张某支付定金10，000元后，于同月19日向被告人张某的中国工商银行账户（卡号：62×××71）转账350，000元，又于同年5月14日向被告人张某支付20，000元，同时支付其准备购买的第二台挖掘机的定金50，000元。被告人张某收取上述430，000元后，于同年4月17日向上交某公司定金10，000元，又于同月19日交由同事汪某某向某公司上交98，000元，共计108，000元，余款322，000元被其截留后挪归个人使用。
经某公司报案，被告人张某被公安机关抓获归案。
认定上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证明，本院予以确认：
1、报案材料证明，某工程机械集团股份有限公司报案称该公司员工张某涉嫌挪用资金犯罪，要求依法追究其刑事责任。
2、身份信息证明，被告人张某的身份情况。
3、劳动合同、道德公约、证明、管理办法证明，某工程机械集团股份有限公司相关工作规定；被告人张某系该公司员工及其工作职责。
4、工程机械买卖合同、收条、情况说明、存款凭证、交易明细、银行转账凭证、发票、对账单证明，何某交付被告人张某定金30，000元；赵某交付被告人张某购机款共计180，000元，某公司实际收取170，000元；陈某某交付被告人张某购机款共计50，000元，某公司实际收取共计20，000元；许某某交付被告人张某购机款共计380，000元，某公司实际收取189，630元；李某某向朱某某转账100，000元，交付张某130，000元，交付文某50，000元，交付张某某20，000元，李某交付王某某160，000元，某公司实际收取李某某购买两台D×××××-9E型挖掘机首付款合计170，000元、购买DH80型挖掘机首付款40，000元及李某购买DH215-9E型挖掘机首付款80，000元；刘某某转账交付被告人张某购机款共计620，000元，被告人张某向刘某某出具一张700，000元的收条，某公司实际收取共计263，000元；胡某某交付被告人张某购机款150，000元，某公司实际收取60，000元；田某某交付被告人张某购机款共计420，000元，某公司实际收取共计108，000元。
5、银行账户明细证明，被告人张某的湖北省农村商业银行及其中国农业银行账户往来明细。
6、证人何某的证言证明，2011年2月15日，何某通过张某购买某公司一台DH**挖掘机，何某汇给某公司账户70，000元，交付张某现金30，000元。
7、证人但某的证言证明，2011年3月9日，但某通过张某购买某公司一台斗山DH80挖掘机，委托赵某和张某签的工程机械买卖合同，交付张某现金180，000元，其中，定金10，000元、首付款170，000元。
8、证人陈某某的证言证明，2011年5月13日，陈某某通过张某某公司一台D×××××挖掘机，购车款大部分打到卡号为95×××80的账户，其中50，000元分三次汇款到张某个人账户（卡号62×××45），其中，2011年8月18日汇款20，000元，2011年8月28日汇款10，000元，2012年7月5日汇款20，000元。
9、证人李某某的证言证明，2012年2月7日，李某某通过张某购买某公司一台D×××××-9E挖掘机，首付款110，000元，往朱某某账户转账100，000元，2012年1月11日交付定金500元，2012年2月1日交付定金9，500元；2012年7月5日，李某某通过张某购买一台D×××××-9E挖掘机，首付款150，000元，其中，交付张某现金80，000元，交付文某现金50，000元，往账号为95×××80的账户上汇款20，000元；2012年5月18日李某某通过张某购买一台DH**挖掘机，2012年3月15日交付张某30，000元，另外张某收取定金10，000元，收条没写日期，2012年5月18日张某送车来时收取20，000元，首付款共计60，000元；2012年8月1日，李某某帮侄儿李某通过张某购买购买一台D×××××-9E挖掘机，首付款160，000元，其中，交付张某20，000元，交付王某某140，000元。李某某购买挖掘机，张某赠送了2台客户两用车。
10、证人刘某某的证言证明，2013年3月3日，刘某某通过张某购买某公司一台D×××××-9E挖掘机，其中，当日汇款到汪某某工商银行卡上100，000元（卡号62×××82），同年3月4日、3月5日、3月11日分别汇款到张某的农行卡上（卡号62×××11）200，000元、4月15日汇款到张某的农行卡上20，000元，共计720，000元。
11、证人胡某某的证言证明，2011年5月15日，胡某某通过张某购买某公司一台D×××××LC-7挖掘机，交付张某首付款120，000元，2013年2月，该挖机被某公司拖走，2013年3月26日，胡某某交付张某现金150，000元作为折旧费兑换一辆新挖掘机。
12、证人田某某的证言证明，2013年4月19日，田某某通过张某购买某公司一台DH**挖掘机，之前三四天交付张某定金10，000元，往他的卡上汇款350，000元（卡号62×××71），5月14日，我交付张某尾款20，000元，另外田某某购买第二台挖掘机交付张某定金50，000元。
13、证人王某某的证言证明，2012年8月1日，张某卖给李某一台D×××××-9E挖掘机，李某交付张某160，000元，其中，王某某收取140，000元现金，后王某某将该款交给张某。
14、证人文某的证言证明，2012年7月28日，张某卖给李某某一台挖掘机，文某收取现金50，000元首付款，后文某将该款交给张某。
15、证人汪某某的证言证明，张某卖给刘某某一台D×××××挖机，2013年3月3日汇款到汪某某工商银行卡上100，000元（卡号62×××82），2013年3月6日张某汇款到汪某某农业银行卡上140，000元（卡号62×××12），同日汪某某将上述款项交给某公司财务。
16、证人袁某某的证言证明，2013年4月15日，张某交给袁某某现金90，000元，说其中有23，000元是田雄华的按揭款，并于4月16日将23，000元汇入某公司账户。
17、证人何某某的证言证明，张某利用职务的便利冒用付先兵和田雄华的名义购买某公司DH80-7挖掘机一台、DH215-9E挖掘机一台，首付款分别为90，000元、240，000元，后续款项至今未付；张某收取何某定金30，000元，收取赵某定金10，000元，至今未上交公司。
18、被告人张某对上述事实予以供认。
19、抓获及破案经过证明，被告人张某的归案情况。
本院认为，被告人张某身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，且不退还，侵犯了公司财产的所有权，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的犯罪事实成立，罪名准确。被告人张某归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。关于被告人张某的辩护人提出被告人张某具有坦白情节的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款的规定，判决如下：
被告人张某犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年九个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年10月17日起至2020年7月16日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨志丹
人民陪审员 马爱国
人民陪审员 陈启芳
二〇一四年十月二十一日
书 记 员 李 尧