河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终40号
原公诉机关河南省巩义市人民检察院。
上诉人（原审被告人）张元军，男，1967年4月3日出生，曾因犯行贿罪于2014年12月18日被巩义市人民法院判处拘役五个月，缓刑六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月6日被巩义市公安局刑事拘留，同年2月13日被逮捕。
辩护人孙双红，河南魁达律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）孙艳平，女，1975年12月20日出生，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月6日被巩义市公安局刑事拘留，同年2月13日被逮捕。
辩护人胡剑南、曹甜甜，河南点石律师事务所律师。
原审被告单位巩义市盛威房地产开发有限公司，住所地河南省巩义市建设路98号附1号，法定代表人张元军。
诉讼代表人陈宪华，男，1961年7月26日出生，巩义市盛威房地产开发有限公司副总经理。
河南省巩义市人民法院审理巩义市人民检察院指控被告单位巩义市盛威房地产开发有限公司、被告人张元军、孙艳平犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月8日作出（2016）豫0181刑初31号刑事判决，被告单位巩义市盛威房地产开发有限公司、被告人张元军、孙艳平不服，提出上诉，本院于2017年4月8日作出（2017）豫01刑终17号刑事裁定，撤销原判，发回重审。巩义市人民法院于2017年11月6日作出（2017）豫0181刑初471号刑事判决，被告人张元军、孙艳平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，盛威公司因开发房地产需要大量资金，自2006年起以15‰至30‰的月利率向社会公众等非法吸收资金。后于2010年成立盛威投资公司，以盛威投资公司的名义向社会进行宣传，由盛威公司向集资人出具借款手续、还本付息。后因盛威公司资金链断裂导致非法吸收的巨额资金无法向集资人兑付。截止2014年11月30日，盛威公司向社会公众、内部员工和张元军亲友等共计1449人非法吸收资金累计金额为2,778,036,988.00元（未含2014年7月28日张二杰通过其中国建设银行账户转入盛威公司账户的37，000，052.00元）。已返还集资人现金金额共计2,641,972,035.70元，其中，已兑付集资人本金2,198,554,365.00元，兑付集资人利息443,417,670.70元（未含中间人领取的利息差4,350,572.00元）。尚欠集资人本金金额为136,064,952.30元。
被告人张元军作为盛威公司法定代表人，利用该公司非法吸收资金并将该资金主要用于该公司房地产开发、经营，后因资金链断裂导致集资人本息无法兑付。
自2010年起，被告人孙艳平担任盛威公司的财务负责人，具体负责该公司吸收资金、还本付息等业务。自2010年起至2014年11月30日止，盛威公司共计吸收资金2,576,129,488.00元。
案发后，巩义市公安局已扣押盛威公司、张元军等人现金共计134,338.10元；查封汽车9辆；查封盛威公司位于巩义市鸿福园小区3层单面办公楼1栋，位于巩义市东区凯旋门小区商业用房计4层，位于巩义市凯旋门小区商业用房8间、住宅200套，位于巩义市鸿福园小区商业用房3处，位于巩义市鸿福园小区商业用房10间、住宅124套，位于巩义市温莎公馆小区商业用房18间、车库66间、住宅338套，位于巩义市维多利亚小区商业用房39间、车库137间、住宅394套；查封张元军位于巩义市鼎泰花园住宅4套、仓储（负1楼）1间、商业用房（1、2层）1处；查封张某2位于郑州市金水区文博东路东、东风路南1号楼1单元8层住宅1套（按揭）；查封贺景林（系孙艳平丈夫）位于巩义市东方现代城小区住宅1套和位于巩义市世博领秀城小区商业用房1处；查封盛威公司及张元军在巩义市建设路的巩国用（2006）第01680号、巩义市滨河路的巩国用（2009）第01760号、巩义市桐本路东的巩国用（2013）第01928号和巩国用（2013）第01929号土地使用权。
本案在审理过程中，被告单位盛威公司及被告人张元军亲属，在政府的指导和协调下，启动“盛威·太阳城”项目10幢楼的在建工程，减小了损失和社会不良影响。
原判认定上述事实的证据，有盛威公司营业执照、账据资料，银行账据资料，公安机关户籍证明、到案经过、情况说明，证人韩某1、马某、张某1、刘某1、张某2、李某、张某3、张某4、郭某、张某5、韩某2、范某、韩某3、周某、韩某4、张某6、韩某5、赵某1、刘某2、赵某2、焦某、崔某、王某、路某、韩某6等人证言，被告人张元军、孙艳平供述，河南普华会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书等。
根据上述事实和证据，原判认定被告单位巩义市盛威房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二百八十万元；撤销巩义市人民法院（2014）巩刑初字第630号刑事判决对张元军所判处的缓刑部分，被告人张元军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元，与前判拘役五个月并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元；被告人孙艳平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；对涉案违法所得，依法予以追缴。
上诉人张元军上诉及其辩护人辩护称，张元军有自首情节；原判认定张元军非法吸收公众存款始于2006年与事实不符，盛威公司实际非法筹集的资金不实；原判量刑过重。
上诉人孙艳平上诉及其辩护人辩称，原判认定事实不清，适用法律不当，请求从轻处罚。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，本院审查无误，予以确认。
上诉人张元军及其辩护人关于张元军系投案自首的上诉理由及辩护意见，经查，2016年1月6日，巩义市公安局接到巩义市人民政府有关部门关于盛威公司涉嫌非法吸收公众存款的犯罪线索后，即派干警到该公司将张元军通知到巩义市公安局，张元军的犯罪线索已经被侦查机关掌握，张元军缺乏投案的主动性和自愿性，依法不构成自首，该上诉理由和辩护意见不予采纳。
上诉人张元军及其辩护人关于原判认定张元军非法吸收公众存款始于2006年与事实不符，盛威公司实际非法筹集的资金不实的上诉理由和辩护意见，经查，盛威公司成立于2005年11月14日，法定代表人为张元军。盛威公司自2006年1月1日起即开始在社会上募集公众资金，成立盛威投资公司后，以盛威投资公司的名义在社会上公开募集资金，由盛威公司向集资人出具借款手续、还本付息的事实有在案的集资参与人的证言和借条予以印证，并有司法会计鉴定予以证明。故该上诉理由和辩护意见不予采纳。
上诉人张元军及其辩护人关于量刑过重的上诉理由和辩护意见，经查，原判已经根据张元军如实供述自己的罪行，主动启动在建工程，减少损失等情节对其从轻处罚，故该上诉理由和辩护意见不予采纳。
上诉人孙艳平及其辩护人关于原判认定事实不清，适用法律不当，请求从轻处罚的上诉理由和辩护意见，经查，孙艳平于2008年到盛威公司财务部门上班，其于2010年担任该公司财务负责人后，伙同张元军在亲友、单位内部职工和不特定对象中吸收资金以满足盛威公司开发房地产对资金的需求，该事实有相关证人证言和司法会计鉴定予以证明，2010年至2014年11月30日孙艳平应当对其所参与的盛威公司非法吸收公众存款的犯罪行为承担相应的法律责任，本案适用法律正确，原判已经根据其在本案中的作用对其从轻处罚，故该上诉理由和辩护意见不予采纳。
本院认为，原审被告单位盛威公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人（原审被告人）张元军作为该公司的法定代表人，上诉人（原审被告人）孙艳平作为该公司直接负责财务的主管人员，二上诉人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人张元军、孙艳平的上诉理由及其辩护人的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 哲
审判员 成存启
审判员 钱基伟
二〇一八年三月十三日
书记员 苏泽丰