辽宁省丹东市振安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0604刑初142号
公诉机关丹东市振安区人民检察院。
被告单位凤城弘浩矿业有限公司，住所地凤城市赛马镇武胜村，法定代表人吴某某。
诉讼代表人王某某，女，1969年11月10日出生系凤城弘浩矿业有限公司工作人员。
辩护人刘信，辽宁云舒律师事务所律师。
被告人王孝利，男，1968年6月19日出生于辽宁省凤城市。
辩护人刘官棠，辽宁云舒律师事务所律师。
辩护人王玲，辽宁精华律师事务所律师。
丹东市振安区人民检察院以丹安检刑诉[2017]133号起诉书指控被告单位凤城弘浩矿业有限公司、被告人王孝利犯非法采矿罪，于2017年11月16日向本院提起公诉。本院根据丹东市中级人民法院指定管辖决定立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹东市振安区人民检察院指派检察员邹虹霞、代理检察员丛书出庭支持公诉，被告单位凤城弘浩矿业有限公司的诉讼代表人王某某及辩护人刘信，被告人王孝利及其辩护人刘官棠、王玲到庭参加诉讼。现已审理终结。
丹东市振安区人民检察院指控，被告人王孝利2003年成立凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿，经营原煤开采。2014年4月28日，该煤矿采矿许可证到期。2015年王孝利注销凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿，成立被告单位凤城弘浩矿业有限公司，公司实际经营者为王孝利，且该公司成立后未办理采矿许可证等相关手续。2016年王孝利明知凤城弘浩矿业有限公司没有采矿许可证，仍组织工人进行煤炭开采，并将非法开采的13994吨煤炭出售，销售金额共计约5251058元。
公诉机关认为，被告单位凤城弘浩矿业有限公司、被告人王孝利的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任。
被告单位凤城弘浩矿业有限公司对公诉机关指控的辩解同其辩护人提出的辩护意见一致：一、凤城弘浩矿业有限公司是凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿注销后在原址上重新登记的公司，在采矿许可证到期后办理了延续手续，并交纳办证的费用，不能认定无采矿许可证；二、被告单位只是在维修过程中生产了2000吨煤，并非非法开采；三、起诉书指控的销售行为确实存在，但销售的是库存煤，并非开采的煤。
被告人王孝利对公诉机关的指控辩解称：采矿许可证到期以后我没有生产，我是维修。我卖的煤大部分是库存煤。
被告人王孝利的辩护人提出：一、被告单位一直在办理采矿许可证延续手续，不是没有采矿许可证，办理延续期间的开采行为不应认定为无证采矿；二、笔记本内容不是被告人写的，无法确定是何时写的，内容经不起推敲；三、销售的煤里面有存煤，不能反映非法采矿的数量；四、指控的销售金额是价税合计，税款不应计入非法经营额。
经审理查明，被告人王孝利2003年成立凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿，经营原煤开采，该煤矿于2013年4月28日取得采矿许可证，2014年4月28日采矿许可证到期。2015年王孝利注销凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿，成立被告单位凤城弘浩矿业有限公司，该公司由王孝利亲属吴某某挂名担任股东、法定代表人，公司实际为王孝利一人出资、控制，该公司成立后未办理采矿许可证等相关手续。
2016年王孝利明知凤城弘浩矿业有限公司没有采矿许可证，仍组织工人进行煤炭开采，并将非法开采的13994吨煤炭予以销售，销售金额共计约5251058元。其中，向丹东中建物产有限公司销售煤炭4700余吨，销售金额约177万元；向丹东佰晟实业有限公司销售煤炭5842吨，销售金额2099998元；向凤城市万佳洗煤有限公司销售煤炭3452吨，销售金额1381060元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、证人关某1的证言，证实我是王孝利的凤城弘浩矿业有限公司负责安全工作的安全员，除我之外安全员还有刘某1、迟某某。我2016年五六月份开始上班，我到的时候煤矿已经开始生产了，2017年2月因为有人来厂里检查就停产了，这期间我们没有炸药，都是用风镐开采煤矿，正常的时候一天能拉出100车煤，每车半吨左右，这样计算一天能产出50吨左右煤。平常王孝利组织开会讲讲安全这块的问题，工时安排也是他定的。我们矿上有一个小煤台，我来的时候发现这里大约有三四百吨的煤。
2、证人迟某某的证言，证实我是凤城弘浩矿业的安全员，从2016年5月开始上班。我们矿都是用风镐开采煤矿，因为厂子的手续不全，为规避检查都是晚上施工。正常一晚上能拉出100车煤，产出50吨左右的煤，产出的煤大部分卖给凤城市爱阳镇洗煤厂了。平时王孝利组织开会给我们讲讲安全问题，矿里的事物都是刘某1管理，他对开采量最清楚，他有个笔记本记的产量。封面写有“凤城市利鑫煤矿”字样的蓝黄相间笔记本，看笔迹是刘某1记录的，笔记本第八九页记载的出产煤矿的车数和重量是与实际吻合的。
3、证人赵某某的证言，证实我是弘浩矿业的翻车工和仓库保管员，弘浩矿业的实际投资人是王孝利，刘某1是技术矿长，关某1等人是安全员。我2016年全年都在弘浩矿业工作，2016年除煤监等部门检查时间外一直开采，王孝利的采矿手续过期，白天不敢干，晚上偷着干，检查了就放假，一天采煤多的时候一百多车，少的时候五六十车，一个月能产2000至3000车煤。
4证人解某某的证言，证实我是2016年四五月份到王孝利煤矿干绞车工的，一直干到2017年清明节，2016年工作一天给我40元钱，2017年工作一天给我50元钱，我工作就是到绞车房里控制车上下井，一般一天两个班，一个班能上五趟车左右，一趟车能有4个小煤车左右。上述证言并有证人刘某2的证言予以佐证。
5、证人关某2的证言，证实我是丹东中建物产有限公司的股东，2016年前后公司需要一批煤，我通过朋友得知王孝利的弘浩矿业公司有煤，就电话联系他买煤。2015年12月，我到王孝利的弘浩矿业看煤，当时他的矿中存有大约300吨煤，我看了之后觉得质量可以，就定下从他这买煤。从2015年12月至2016年7月期间，我总共从王孝利手里购买5046.48吨煤，花费1881997.60元，其中57086.40元的费用还未开发票。每次买煤都是我先给王孝利打预付款，然后联系马某经营的腾浩物流有限公司到王孝利煤矿拉煤，但并不是一次把煤拉完，因为王孝利没有那么多煤，当凤城弘浩矿业公司采出的煤够一车了，王孝利就电话通知我派车拉煤。上述证言并有证人马某的证言予以佐证。
6、证人姜某某的证言，证实我是凤城市万佳洗煤有限公司的负责人，在2016年9月至2017年初这段时间，我从王孝利那进过煤，大约3400吨，单价340元左右，每个月的月底王孝利就给我开当月购煤的发票。
7、证人胡某某的证言，证实丹东佰晟实业有限公司是我经营的，王孝利是我多年的朋友，经营凤城市弘浩矿业公司。2016年初王孝利给我打电话，说他急用钱，手里有些煤想让我收了，我答应他。2016年三四月份我到弘浩矿业现场看了煤，当时现场存的1000多吨煤我都要了，回去后我给王孝利打了一百万元左右，王孝利攒够一车煤就给我打电话，我就去车把煤拉走，拉了一段时间我发现王孝利开采出来的煤除了卖给我还卖给别人。
8、证人蔡某的证言，证实我是佰晟公司的会计，我们单位每次购买煤都会拿到弘浩矿业公司给我们的正规发票，每一笔的购买日期、数量及钱数都体现在发票上，发票上的日期与购买日期可能对不上，有可能当天买煤过两天才开发票。
9、被告人王孝利的供述，证实我是凤城弘浩矿业有限公司的老板，公司的法人吴某某是我外甥，他就是帮我应个名，公司的股东和实际经营者都是我自己，这个公司2015年以前叫凤城市利鑫煤矿，之后更名为凤城弘浩矿业有限公司，关某1、刘某1、迟某某是公司安全员。我的采矿证2014年4月末到期，安全生产证2015年到期，爆破作业许可证2016年到期。公安机关出示的蓝黄相间笔记本是我们公司的，封皮上的凤城市利鑫煤矿是我写上去的，笔记本主要是我们公司的人记录安全会议使用的。我的煤2015年、2016年卖给了“小关”，2016年秋卖给了爱阳“老胡”。
10、企业机读档案、采矿许可证、情况说明，证实凤城市赛马镇武胜利鑫煤矿2003年9月26日成立，投资人为王孝利，主要经营原煤开采，采矿许可证有效期限自2013年4月28日至2014年4月28日。凤城弘浩矿业有限公司2015年2月2日成立，主要经营原煤开采，法定代表人吴某某认缴出资3万元，占比例5%，主要投资人王孝利认缴出资57万元，占比例95%，未查到该公司采矿许可证的登记。
11、扣押清单，证实公安机关依法扣押王孝利持有的电脑主机、笔记本等物品。
12、资金往来账、增值税专用发票、结算业务申请书、通用凭证、中国农业银行转账业务客户回执，证实丹东中建物产有限公司分别于2016年1月25日、2016年4月22日、2016年6月17日从凤城弘浩矿业购进共计5086.48吨煤，价税合计1881997.6元，并通过转账方式支付全部煤款，弘浩矿业有限公司开具发票；丹东佰晟实业有限公司从凤城弘浩矿业购进共计5842.1吨煤，价税合计2099998元，并通过转账方式支付220万元煤款，弘浩矿业有限公司于2016年8月27日、9月22日、10月27日开具发票；凤城市万佳洗煤有限公司从凤城弘浩矿业购进共计3452.65吨煤，价税合计1381060元，凤城弘浩矿业有限公司开具发票。
13、工资表、笔记本，证实笔记本中记载凤城弘浩矿业有限公司2016年2至3月份产煤1500吨；4月份产煤1500吨；5月份产煤2425车×0.7=1697.5吨；6月份产煤2977车×0.7=2084吨；7月份产煤1180车×0.7=826吨；8月份产煤2684车×0.7=1878.8吨；9月份产煤3000车左右，工资额27.5万元；10月份产煤2900车左右，工资额26.5万元；11月份产煤3463车，工资额34.5万元；12月份产煤3300车。经比对，与侦查人员从凤城弘浩矿业有限公司电脑中提取出的凤城弘浩矿业有限公司2016年9月至12月工资额基本一致。
关于被告人王孝利的辩护人提出的笔记本内容不是被告人写的，内容经不起推敲的辩护意见，经查，笔记本记载的2016年9月至11月期间被告单位工资额与从被告单位电脑中提取的工资表记录的工资额基本一致，且证人迟某某证实笔记本记载内容与实际吻合，足以认定笔记本记载的内容客观真实，对被告人王孝利的辩护人的相关辩护意见不予采纳。
关于被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利的辩护人提出的采矿许可证到期后被告单位一直在办理采矿许可证延续手续，办理延续手续期间的开采行为不应认定为非法采矿的辩解及辩护意见，经查，根据相关法律规定，采矿许可证是采矿权人行使开采矿产资源权利的法律凭证，而非采矿许可证延续手续。被告单位凤城弘浩矿业有限公司办理采矿许可证延续未获得批准，即属于未取得采矿许可证，在此期间的开采行为系未取得采矿许可证擅自采矿，对被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利的辩护人的相关辩解不予采纳。
关于被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利提出的被告单位只是在维修和维护中生产了2000吨煤，并非非法开采的辩解及辩护意见，经查，证人关某1、迟某某、赵某某等证实2016年间被告人王孝利组织凤城弘浩矿业有限公司工人非法采矿，为了躲避检查经常晚上开采。笔记本及工资表证实凤城弘浩矿业有限公司雇佣的工人中大部分是采掘工种并非维护人员，且煤矿的煤炭产量远远大于2000吨，故对被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利提出的被告单位只是在维修和维护中生产了2000吨煤，并非非法开采的辩解及辩护意见不予采纳。
关于被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利及其辩护人提出的销售的煤里有存煤，不能反映非法采矿的数量的辩解及辩护意见，经查，证人关某1、迟某某、赵某某等证人系被告单位的工人，其均证实被告单位2016年间有非法采矿行为；证人关某2、胡某某证实其向被告人王孝利支付煤款，王孝利攒够一车煤后与其联系拉走煤炭；笔记本证实被告单位弘浩矿业有限公司2016年2月至12月煤炭的产量达到约18350.4吨，被告单位是否有存煤不影响其非法采矿数量的认定。对被告单位凤城弘浩矿业有限公司及其辩护人、被告人王孝利及其辩护人的相关辩解及辩护意见不予采纳。
关于被告人王孝利的辩护人提出的指控的销售金额是价税合计，税款不应计入非法经营额的辩护意见，经查，根据相关司法解释规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定，丹东中建物产有限公司、丹东佰晟实业有限公司、凤城市万佳洗煤有限公司向被告人王孝利购买煤炭的金额及实际支付的金额均包含税款，税款系被告人销赃数额的一部分，故对被告人王孝利辩护人的相关辩护意见不予采纳。
本院认为，被告单位凤城弘浩矿业有限公司违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告人王孝利作为该单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法采矿罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，适用法律正确，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三十条、第三十一条之规定，判决如下：
一、被告单位凤城弘浩矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币50万元。
（罚金于本判决生效后十日内缴纳）
二、被告人王孝利犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月13日起至2021年4月12日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）
三、对被告单位凤城弘浩矿业有限公司违法所得共计人民币5251058元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 姜 玲
审 判 员 郭忠仁
人民陪审员 房兴堂
二〇一七年十二月二十七日
书 记 员 刘 敏