吉林省梅河口市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）梅刑初字第224号
公诉机关：吉林省梅河口市人民检察院。
被告人：张某甲（曾用名：张某乙），男，1963年7月11日出生，汉族，初中文化，户籍所在地吉林省梅河口市，现住梅河口市。因涉嫌犯挪用资金罪，于2014年8月18日被刑事拘留，经梅河口市人民检察院批准，于2014年9月24日被梅河口市公安局逮捕，经梅河口市人民检察院决定，于2014年11月24日撤销逮捕决定，又于2014年12月30日作出批准逮捕的决定，由梅河口市公安局执行逮捕，现羁押于梅河口市看守所。
辩护人：任伟，吉林享和律师事务所律师。
被告人：凤某某，男，1969年11月14日出生，汉族，中专文化，户籍所在地吉林省梅河口市，现住梅河口市；因涉嫌犯挪用资金罪，于2014年8月22日被刑事拘留，于2014年9月24日被梅河口市公安局取保候审，2015年6月29日被本院继续取保候审。
辩护人：李晶，吉林金梅律师事务所律师。
梅河口市人民检察院以梅检公诉刑诉（2015）182号起诉书指控被告人张某甲、凤某某犯挪用资金罪，于2015年6月29日向本院提起公诉，本院经审查于同日立案受理，依法组成合议庭，适用普通程序，于2015年9月11日公开开庭审理了本案。梅河口市人民检察院指派检察员李建华出庭支持公诉，被告人张某甲及其辩护人任伟、被告人凤某某及其辩护人李晶到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
吉林省梅河口市人民检察院指控：
一、2008年初，梅河口市吉隆米业有限责任公司（以下简称吉隆米业）法定代表人凤某某和股东张某甲，利用管理公司的职务之便，从本公司拿走现金人民币（以下币种同上）50万元，注入二人个人投资入股的梅河口市牛心顶村砖厂，用于给付其他股东的退股金和砖厂的流动资金，至今仍有103845元人民币挂账没有偿还。
二、2012年，吉隆米业股东张某甲，利用管理公司的有利条件，让他人从本公司拿走现金四次，共计15.5万元，用于个人经营的梅河口市建辉环保有限公司的生产建设使用，至今没有偿还。
三、2012年，吉隆米业股东张某甲，利用管理公司的有利条件，从本公司拿走现金145万元，用于个人承包的梅河口市公安局路面监控项目的投资。
公诉机关为证明被告人张某甲、凤某某的上述犯罪事实向法庭提供了如下证据：1、书证；2、证人证言；3、被害人陈述；4、被告人供述与辩解；5、视听资料、电子数据。
公诉机关认为，被告人张某甲、凤某某利用职务之便挪用本公司财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告人张某甲辩称：1、对公诉机关指控的挪用公司资金15.5万元事实无异议，该资金自己用于给砖厂工人开资；2、对公诉机关指控挪用公司50万元及145万元的事实有异议。
被告人张某甲的辩护人提出：1、对公诉机关指控张某甲挪用公司资金15.5万元的事实无异议；2、认为张某甲、凤某某以借款50万元的形式投资牛心顶砖厂的行为不构成犯罪，张、凤二人为吉隆米业仅有的两个股东，该50万元借款经二股东研究决定，且用砖厂生产红砖替公司偿还债务60万元，并未对公司债权人造成损害；3、张某甲投资承揽梅河口市公安局路面监控项目属个人投资行为，其从公司借用145万元经过公司正常财物审批，且立案前张某甲同周某甲、朱某某三方签订转让协议，张将自己应得的收益利润全部转让给朱某某，对该投资项目债务由其自行承担，不属私自挪用公司资金，不构成犯罪。
被告人凤某某辩解称：50万元是用于投资砖厂，属投资行为，不属于私自挪用公司资金，当庭认罪。
被告人凤某某的辩护人提出：2008年凤某某与张某甲做为吉隆米业仅有两个股东，共同研究决定投资牛心顶砖厂50万元的行为，公司账目有记载，符合法定程序，且案发前早已超数额偿还了公司的债务，未对公司债权人造成损害，不具有法益侵害性，凤某某的行为不构成犯罪。
经审理查明：
一、2008年初，吉隆米业法定代表人凤某某和股东张某甲商定，决定投资50万元入股本市牛心顶砖厂，用于给付其他股东退股金和砖厂的流动资金，在公司账面是以牛心顶砖厂借款项目走账，截止2013年以前，凤某某、张某甲用该砖厂生产的红砖偿还本公司欠梅河口市阜源房地产开发有限公司借款50万元和煤款10万元，计60万元。案发前，由于吉隆米业有限公司同阜源房地产开发公司未对账，账面挂在应收款103845元，2013年7月经双方对账已结清，由于吉隆米业公司停业账已封存，无法上账。
二、2012年吉隆米业股东张某甲，利用管理公司的有利条件，从本公司分四次以借款的名义挪用资金15.5万元用于自己经营的建辉环保建材有限公司生产资金使用，用于工人开资，至今未偿还。
三、2011年至2012年，吉隆米业股东张某甲与周某某合伙投资梅河口市监控工程，张某甲实际投资1522423元，该笔投资时间为2011年6月至2012年4月，由于公司账目管理不清，张某甲向个人借款挂公司账，用于投资监控工程项目，案发前，2012年10月10日张某甲与周某甲、朱某某三方签订转让协议，约定张某甲将自己投资该工程项目应得的收益利润偿还欠朱某某的债务，对自己投资该工程项目的债务由其自行承担。
控辩双方提供以下证据证明，证据形式及来源合法，本院予以确认。
1、吉隆米业工商档案、营业执照、公司章程，证明凤某某2008年期间曾任该公司法定代表人，张某甲为该公司股东，及公司股东变更情况，现吉隆米业法定代表人为朱某某。
2、吉隆米业现金账册，证明2008年吉隆米业50万元资金转入梅河口市牛心顶砖厂，2012年吉隆米业股东张某甲分四次以借款的名义挪用资金15.5万元及2012年吉隆米业现金支出人民币145万元的事实。
3、梅河口市牛心顶砖厂企业档案、砖厂分户账、砖厂现金日记账，证明砖厂投资情况及资金流通情况。
4、2012年10月10日关于梅河口市社会治安监控-
光传输工程权利义务关系转让协议，证明2012年10月10日张某甲与周某甲、朱某某三方签订转让协议，约定张某甲将自己投资该工程项目应得的收益利润偿还给朱桂生的债务，对自己投资该工程项目的债务由其自行承担。
5、梅河口市阜源房地产开发有限公司博文项目部与吉隆米业欠款对账单，证明吉隆米业用牛心顶砖厂的红砖偿还阜源房地产开发有限公司欠款60万元。
6、吉隆米业收条，证明2015年11月12日吉隆米业收到张某甲家属代为退回款项15.5万元。
7、证人李某证言，系吉隆米业出纳，证实朱某某向李某交代由张某甲管理吉隆米业公司业务事宜，张某甲从吉隆米业借款用于建辉环保建材有限公司工人开资的事实，张某甲从吉隆米业转出资金由李某经手。
8、证人周某某证言，证实周某某与张某甲共同投资监控工程项目的事实。
9、证人张某证言，系建辉环保建材有限公司员工，证实建辉环保建材有限公司为张某甲和他人合伙经营，2012年张某甲曾向吉隆米业借款的事实。
10、证人周某乙证言，证实张修珲向周某乙借款200万元，现有40万元未偿还的事实。
11、证人高某某证言，证实高某某曾借给张某甲200余万元的事实。
12、证人朱某某证言，系吉隆米业法定代表人，证实朱某某为吉隆米业法定代表人，张某甲为股东，朱某某委托张某甲管理吉隆米业公司业务及管理公司财务。
13、被告人张某甲的供述与辩解，称其2008年初与吉隆米业法定代表人凤某某商定，决定投资50万元入股本市牛心顶砖厂，用于给付其他股东退股金和砖厂的流动资金，在公司账面是以牛心顶砖厂借款项目走账，2013年以前用该砖厂生产的红砖偿还吉隆米业欠梅河口市阜源房地产开发有限公司借款50万元和煤款10万元，计60万元；2012年以借款名义从吉隆米业挪用资金15.5万元，用于自己经营的建辉环保建材有限公司生产资金使用，用于工人开资；其2011年至2012年从吉隆米业支出的145万元是其个人借款存入吉隆米业账户，后又从吉隆米业支出，案发前，其与吉隆米业法定代表人朱某某签订转让协议，约定张某甲将自己投资该工程项目应得的收益利润全部偿还欠朱某某的债务，对自己投资该工程项目的债务由其自行承担。
14、被告人凤某某的供述与辩解，称其2008年初与吉隆米业法定股东张某甲商定，决定投资50万元入股本市牛心顶砖厂，用于给付其他股东退股金和砖厂的流动资金，在公司账面是以牛心顶砖厂借款项目走账，2013年以前用该砖厂生产的红砖偿还吉隆米业欠梅河口市阜源房地产开发有限公司借款50万元和煤款10万元，计60万元。
15、公安机关办案情况说明，证明2014年8月18日，张某甲在梅河口市北环路其原砖厂内被梅河口市公安局经侦大队民警抓获；凤某某经电话传唤，于2014年8月22日到梅河口市公安局经侦大队投案。
本院认为，被告人张某甲、凤某某在任梅河口市吉隆米业有限责任公司股东、法定代表人期间，利用职务上的便利，挪用本公司资金进行营利性活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人张某甲、凤某某犯挪用资金罪罪名成立，本院予以支持。对公诉机关指控的2012年张某甲利用管理公司的有利条件，挪用吉隆米业公司145万元，用于个人承包的梅河口市公安局路面监控项目的投资的犯罪事实，被告人张某甲予以否认，经查，庭审中张某甲的辩护人提供新证据证明，案发前，即2012年10月10日张某甲与周某甲、朱某某三方签订转让协议，协议中约定张某甲将自己投资该工程项目应得的收益利润全部偿还欠朱桂生的债务，对自己投资该工程项目的债务由其自行承担，该笔145万元为张某甲个人投资借款行为，并非擅自挪用公司资金，对此证据公诉人无异议，本院予以采纳，公诉机关提供的证据无法证明该145万元为张某甲擅自挪用公司资金，对公诉机关指控的该犯罪事实，证据不足，本院不予支持；针对张某甲、凤某某及二被告人辩护人称，2008年凤某某与张某甲做为吉隆米业公司仅有两个股东，共同研究决定投资牛心顶砖厂50万元的行为应为公司行为，不应认定为挪用资金犯罪的辩解辩护意见，经查，2008年梅河口市牛心顶砖厂投资人为张某甲、凤某某，投资人并非为吉隆米业公司，该借款投资行为应认定为张某甲、凤某某挪用公司资金用于个人投资行为，对二被告人及其辩护人的上述辩解及辩护意见本院不予支持。案发前，张某甲、凤某某用砖厂生产红砖抵顶吉隆米业公司债务60万元，未对吉隆米业债权人造成损害，对张某甲酌情从轻处罚；张某甲主动退还吉隆米业公司15.5万元，并当庭认罪，对其酌情从轻处罚；经社区矫正部门评估，对其适用非监禁刑对其居住社区无重大不良影响，对其可适用缓刑；凤某某经传唤，主动到公安机关接受调查，如实供述犯罪事实，当庭认罪，属自首，对其减轻处罚；张某甲、凤某某用砖厂生产红砖抵顶吉隆米业公司债务60万元，未对吉隆米业债权人造成损害，凤某某犯罪情节轻微，对凤某某依法免予刑事处罚。综上，根据被告人张某甲、凤某某的犯罪事实、性质、情节、认罪悔罪态度以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第二十五条、第六十七条第一款、第三十七条及第七十二条第一款的规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年缓刑四年。
（缓刑考验期，自判决确定之日起计算。）
二、被告人凤某某犯挪用资金罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向吉林省通化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 孙严威
审判员 岳政超
审判员 侯 良
二〇一五年十一月十三日
书记员 丁 阳