广东省东莞市第一人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤1971刑初409号
公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。
被告人袁汝标，男，1968年6月27日出生，汉族，广东省东莞市人，初中文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2016年8月10日被羁押并被刑事拘留，同年9月3日被逮捕。
辩护人吕远霞，广东佑德律师事务所律师。
被告人钟小平，女，1967年6月27日出生，汉族，广东省东莞市人，初中文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2016年7月29日被羁押，同月30日被刑事拘留，同年9月3日被逮捕。
辩护人李宁峰，广东佑德律师事务所律师。
被告人袁礼贤，男，1941年11月16日出生，汉族，广东省东莞市人，小学文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2016年7月29日被羁押，同月30日被刑事拘留，同年8月1日被东莞市公安局取保候审。2016年9月2日被逮捕。2016年10月28日被东莞市公安局取保候审。2016年11月25日被东莞市第一市区人民检察院取保候审。2017年2月14日被本院取保候审。
辩护人杨育，广东佑德律师事务所律师。
东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉[2017]226号起诉书指控被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤犯非法经营罪，于2017年2月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭于2017年3月15日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员莫炽力出庭支持公诉。被告人袁汝标及其辩护人吕远霞，被告人钟小平及其辩护人李宁峰，被告人袁礼贤及其辩护人杨育均到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2012年至案发日止，被告人袁汝标和袁某1（另案处理）在东莞市茶山镇一带的企业进行非法兑换外币，将企业的人民币兑换成港币或美元，或将企业的港币、美元兑换成人民币，非法买卖外币。被告人袁汝标兑换外币后，密切留意汇率动态，待汇率升高时将港币或美元卖出，从中赚取差额以得利润。
被告人袁礼贤明知被告人袁汝标和袁某1有非法兑换外币的行为，而提供5个银行账户给袁汝标、袁某1用作兑换外币。2014年至2015年期间，被告人袁礼贤与袁占弟（已判刑）非法兑换港币，被告人袁礼贤送港币现金或支票到袁占弟处，袁占弟即根据当日银行汇率兑换成人民币并转账到被告人袁礼贤的银行账户。被告人袁礼贤非法兑换涉及金额人民币1680536元。
被告人钟小平明知被告人袁汝标和袁占弟有非法兑换外币的行为，而协助被告人袁汝标和袁占弟送外币支票入账。被告人钟小平从2016年2月至案发日止，协助被告人袁汝标送外币支票到香港入账共4次，每次收取20元至40元不等报酬。被告人钟小平从2014年3月开始协助涉嫌非法经营的袁占弟送非法兑换的外币支票给“阿英”带去香港入账，至案发日止，协助袁占弟送票共约10次，被告人钟小平每送涉及金额100万元的支票，袁占弟给被告人钟小平20元至100元不等报酬。被告人钟小平在建设银行开设了一个账户，该银行账户有大量交易流水，经查，部分为被告人袁汝标、袁某1与企业非法兑换外币的交易流水。
2013年8月至2016年7月期间，被告人袁汝标用人民币与东莞茶山得天玩具厂兑换美元，被告人袁汝标收到东莞茶山得天玩具厂的美元支票后，将根据汇率兑换的相对应的人民币用被告人钟小平等人的银行账户转账给东莞茶山得天玩具厂财务卢某的银行账户。兑换涉及金额人民币8868051元。
2015年7月至2016年7月期间，被告人袁汝标用人民币与东莞伟盟五金制品有限公司兑换港币，被告人袁汝标收到东莞伟盟五金制品有限公司财务袁某2的港币支票后，将根据汇率兑换的相对应的人民币转账给东莞伟盟五金制品有限公司法定代表人古原进的银行账户，兑换金额涉及人民币3560000元。
2012年8月至2014年4月期间，袁某1（另案处理）使用人民币与东莞法士皮具有限公司兑换港币，东莞法士皮具有限公司财务陈某通过电话联系袁某1确认有港币需要兑换，双方确定兑换汇率及金额后，袁某1通过被告人钟小平的银行账户将人民币转账到陈某的银行账户，陈某确认收到人民币汇款后，被告人袁汝标就到东莞法士皮具有限公司找到陈某取相对应的港币支票。兑换金额涉及人民币12958424元。
2016年7月26日，被告人袁汝标为东莞浦尔科塑胶有限公司兑换美元，折合人民币共499000元。2015年10月24日至2016年2月29日期间，被告人袁汝标为东莞市乐频电子塑胶有限公司兑换港币，折合人民币共1606166元。2015年1月29日至2016年4月7日期间，被告人袁汝标为东莞市广道手袋有限公司兑换美元，折合人民币共867600元。2014年1月21日至2016年3月10日期间，被告人袁汝标为东莞市石排德合塑胶加工店兑换港币，折合人民币共1645153元。2014年1月9日至2014年4月11期间，被告人袁汝标为东莞市盛臻电子制品有限公司兑换港币，折合人民币共1321599元。2015年10月19日，被告人袁汝标为东莞市茶山鑫鹏五金电子厂兑换港币，折合人民币共383955元。2016年5月24日至7月26日期间，被告人袁汝标为东莞市茶山晨曦玩具厂兑换美元，折合人民币共460938元。2016年5月20日，被告人袁汝标为东莞市嘉亿电子有限公司兑换港币，折合人民币共100320元。
另查明，2016年7月29日上午，公安人员在东莞市茶山镇和谐家园3单元8座1102号，抓获被告人钟小平、袁礼贤，并在东莞市茶山镇和谐家园3单元8座1102号，即被告人钟小平的住处，缴获涉案电脑主机机箱2台、U盾1个、银行卡10张、银行存折6本、手机3部、华硕手提电脑1台、小笔记本2本，搜出现金人民币110万元等财物。在东莞市茶山镇罗山街93号一办公室缴获涉案笔记本2本、手机1部、银行存折1本、华硕手提电脑1台、无线路由器1个。
2016年8月10月下午，公安人员在东莞市茶山镇石龙镇西湖村金源西路一巷58号住宅，抓获被告人袁汝标。并在东莞市茶山镇石龙镇西湖村金源西路一巷58号，即被告从袁汝标的住宅搜出港币13130元、人民币4260元，缴获涉案手机1部、银行卡6张、电话卡1张、计算器1部，在被告人袁汝标身上缴获现金人民币704元、手机1部。
被告人袁汝标在中国银行东莞分行开设账户，账号：62×××57，该账户显示余额为零；在招商银行东莞分行开设账户，账号：62×××05，该账户没有显示余额；在中国农业银行东莞分行开设账户，账号：62×××19，该账户显示已销户。被告人钟小平在中国建设银行东莞分行开设账户，账号：62×××18，该账户显示已销户。被告人袁礼贤在中国农业银行东莞分行开设2个账户，账号：62×××11、62×××13，该账户均显示已销户。
再查明，被告人袁汝标与被告人袁礼贤是父子关系，即被告袁汝标是被告人袁礼贤的儿子；被告人钟小平是被告人袁礼贤的大儿子袁汝祥媳妇，被告人袁礼贤居住其大儿子家。
综上所述，被告人袁汝标兑换涉及金额人民币共32271206元；被告人钟小平协助兑换涉及金额人民币共约10000000多元；被告人袁礼贤协助兑换涉及金额人民币共1680536元。
上述事实，被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤在开庭过程中没有提出异议，且有经当庭质证的证人卢某、袁某2、李某1、包红环、杨某、戴某1、戴某2、沈某、陈某、赵某、李某2、袁某1、袁占弟的证言及辨认笔录，现场勘验检查笔录、现场方位图、现场照片，到案经过，户籍材料，调取证据清单，搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单，缴获手机、银行存折、银行卡、电脑、现金人民币、港币等物证，银行流水账单，通话记录清单，说明问题材料，被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤的供述及辨认现场笔录等证据予以证实，足以认定。
被告人袁汝标的辩护人在法庭上提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人袁汝标犯非法经营罪的罪名没有异议；2、被告人袁汝标与东莞法士皮具有限公司兑换港币这笔兑换外币，起协助作用，应认定为从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；3、被告人袁汝标归案后如实供述自己犯罪事实，认罪态度较好，有悔罪表现，依法可以从轻处罚；4、被告人袁汝标无犯罪记录，系初犯，可酌情从轻处罚；5、被告人袁汝标主观恶性小，社会危害性不大；6、建议法庭对被告人袁汝标适用判处缓刑。
被告人钟小平的辩护人在法庭上提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人钟小平犯非法经营罪的定性不持异议；2、起诉书指控被告人钟小平帮助袁占弟送支票150次，证据不足，应不予认定；3、被告人钟小平在本案中，起辅助作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；4、被告人钟小平归案后如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚；5、被告人钟小平无犯罪前科，系初犯，可酌情从轻处罚；6、被告人钟小平主观恶性较小，社会危害性不大。恳请法庭对被告人钟小平适用判处缓刑。
被告人袁礼贤的辩护人在法庭上提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人袁礼贤犯非法经营罪的罪名没有异议；2、被告人袁礼贤在本案中，起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；3、被告人袁礼贤对本案的事情不知情，亦无获取利益；4、被告人袁礼贤主观恶性较小，社会危害性不大；5、被告人袁礼贤无犯罪前科，系初犯，可酌情从轻处罚；6、被告人袁礼贤如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚；7、被告人袁礼贤已满75周岁，年龄较大，且身体患有多种疾病，不适合羁押，建议法庭对被告人袁礼贤适用判处缓刑。
本院认为，被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤无视国法，违反国家金融管理规定，非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人钟小平、袁礼贤在共同犯罪中，起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤归案后能如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，依法可以对他们从轻处罚。
鉴于被告人袁礼贤犯罪后确有悔罪表现，被告人袁礼贤已满七十五周岁，属于高年龄，且被告人袁礼贤又患有多种疾病，被告人袁礼贤符合适用缓刑的条件，故本院依法对被告人袁礼贤宣告缓刑。
关于随案移送的款项及财物处理问题：
一、关于在东莞市茶山镇和谐家园3单元8座1102号住宅搜出人民币1100000元。经查，该项款属于被告人袁礼贤所有，且没有证据显示该款项用于非法经营活动，故该款项折抵违法所得和罚金后，依法应返还给被告人袁礼贤。
二、关于在东莞市茶山镇石龙镇西湖村金源西路一巷58号，即被告从袁汝标的住宅搜出港币13130元、人民币4260元及被告人袁汝标身上搜出人民币704元。经查，该款项用于非法买卖外汇的资金，依法应予以没收，上缴国库。
三、关于随案移送的电脑主机箱、手提电脑、手机、路由器、计算器等财物的处理问题。经查，上述财物属于作案工具，依法予以没收，上缴国库。
关于被告人袁汝标的辩护人提出的上述辩护意见。经查，被告人袁汝标的行为不符合从犯条件，且被告人袁汝标非法经营时间较长，不宜宣告缓刑，故辩护人提出该意见，本院不予以采纳。对于辩护人提出的其他辩护意见，经本院查证属实，予以采信。
关于被告人钟小平的辩护人提出的上述辩护意见。经查，被告人钟小平的行为不宜宣告缓刑，故辩护人提出该意见，本院不予以采纳。对于辩护人提出的其他辩护意见，经本院查证属实，予以采信。
视被告人袁汝标、钟小平、袁礼贤的犯罪情节和归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人袁汝标犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币100000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月10日起至2017年6月9日止；罚金自本判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库）。
二、被告人钟小平犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月十日，并处罚金人民币40000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月29日起至2017年4月7日止；罚金自本判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库）。
三、被告人袁礼贤犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元（该罚金从暂扣被告人袁礼贤款项人民币1100000元中缴纳）。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
四、被告人袁汝标违法所得人民币96814元（32271206元×0.003＝96813.61）；被告人钟小平违法所得人民币30000元（即10000000元×0.003＝30000元）继续予以追缴
五、被告人袁礼贤违法所得人民币5042元（1680536元×0.003＝5041.6），该违法所得从暂扣被告人袁汝礼款项人民币1100000元中缴纳。
六、随案移送手机6部、华硕手提电脑2台、无线路由器1个、计算器1个（详细见物品清单），予以没收，上缴国库。
七、暂扣在东莞市公安局茶山分局电脑主机2台（详细见物品清单），由暂扣机关予以没收，直接上缴国库。
八、随案移送银行转账人民币1100000元，扣除被告人袁礼贤罚金10000元及违法所得5042元，剩余1084958元，应依法返还给被告人袁礼贤。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 袁润良
人民陪审员 曾雄志
人民陪审员 李志敏
二〇一七年三月二十一日
书 记 员 叶慧欣
杨怡
（附页，无正文）
本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚款，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。