辽宁省沈阳市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）沈中民二终字第01574号
上诉人（原审被告）：辽宁国际建设工程集团有限公司，住所地沈阳市沈河区北站路146号。
法定代表人：候云生，系该公司总经理。
委托代理人：付振东，系辽宁宣光律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：沈阳昊华置业有限公�，所在地沈阳市棋盘山开发区高坎镇旧站路**号。
法定代表人：思仲平，系该公司董事长。
委托代理人：韩佳宏，系辽宁东来律师事务所律师。
上诉人辽宁国际建设工程集团有限公司（以下简称辽国建公司）与被上诉人沈阳昊华置业有限公司（以下简称昊华公司）因建设工程施工合同纠纷一案，不服沈阳市东陵区人民法院（2014）东陵民二初字第15号民事判决，向本院提出上诉，本院受理后，依法由审判员李倩担任审判长，与代理审判员史舒畅、代理审判员王纪组成合议庭，于2014年9月4日公开开庭进行了审理。上诉人辽国建公司的委托代理人付振东，被上诉人昊华公司的委托代理人韩佳宏，到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
原审原告诉称：2011年4月，原、被告签订《首创棋盘山七间房项目3期1标段总承包工程合同文件》（以下简称总包合同），约定被告承建原告开发建设的位于沈阳市东陵区棋盘山项目工程，约定2012年7月30日前完成竣工验收备案。2013年2月，原、被告签订《首创棋盘山七间房项目3期1标段总承包施工结算及付款补充协议》（以下简称结算协议），双方确认该承包工程结算金额为8300万元，在2013年2月28日前，如因被告或被告下属分包原因导致不能办理竣工备案手续，被告承诺给予原告500万元的补偿金，此补偿金由被告另行支付，与质保金无关。如被告未能在60日内支付此补偿金，被告另行承担年利率8%的逾期补偿金。但以上协议签订后，被告方一再违约，截止今日，仍未完成工程竣工验收及备案、档案馆材料提交与备案、现场撤场移交及与全部分包单位完成结算等合同义务，根据被告的违约行为，原告认为其以行为表示将不再履行合同竣工验收备案义务，故原告起诉至法院，请求法院依法判令被告履行建设�程施工合同中的竣工验收备案义务，提供完整的竣工资料并办理竣工验收备案手续；请求判令对被告承包的工程进行基础、主体结构的可靠性鉴定，以解决因被告不履行竣工验收备案义务而导致的建设工程不能办理竣工备案手续的矛盾，相关费用由被告承担；判令被告承担所有因延期办理竣工验收、备案手续造成原告向购房业主支付的违约金、赔偿金等直接损失863764元（暂计算至起诉之日，尚未发生的直至办理完竣工验收为止的损失由原告保留诉权）；判令被告支付逾期办理竣工结算手续的违约金500万元及逾期支付的补偿金；判令本案工程竣工验收备案完成前，原告停止向被告支付剩余工程款；判令被告承担本案的诉讼费用、鉴定费。
原审被告辩称：原、被告的签订合同是真实的，被告进行了实际施工，双方在签订合同后，履行过程中签订了首创三期工程总承包�算及补充协议，双方在协议中约定的很清楚，竣工结算造价协议也说明了截止到2013年1月31日，原告尚欠被告工程款9，988，415元，被告方希望原告给付剩余工程款和被告办理竣工备案手续同时履行，如果被告方配合原告完成竣工备案手续，原告未必履行自己的义务，请求法院判决双方同时履行，且根据补充协议，原告也应履行支付义务。
原审法院经审理查明：2011年4月，原、被告签订《首创棋盘山七间房项目3期1标段总承包工程合同文件》（以下简称总包合同），约定被告承建原告开发建设的首创棋盘山七间房项目3期1标段施工总承包项目，楼号为91号-93号、98号、99号、104号、105号、110号-112号、117号-119号、123号、124号、127号、128号、130号-143号，共31栋。双方约定，2012年7月30日前完成竣工验收备案；因承包人延期完工，导致发包人延迟向业主交房，则承包人应承担�此产生的一切损失（包括但不限于延期交房违约金及其他赔偿）；承包范围内工作全部完工、竣工验收备案后，20日内原告支付工程款至合同总金额的85%；竣工验收备案合格后承包人上报完整的竣工结算资料，结算核对完成并达成一致后于次月起计算，三个月内原告支付至结算金额的95%，其余5%作为本项目的质保金，若竣工验收合格之日二年内无质量问题或有细微质量问题经被告及时修复达到合格标准，则竣工验收合格之日二年后第一个月内支付结算价的3.5%，若竣工验收合格之日五年内无质量问题或有细微质量问题经被告及时修复达到合格标准，则竣工验收合格之日五年后第一个月内支付结算价的1.5%。合同签订后被告下属辽宁国际建设工程集团有限公司万宝分公司（以下简称万宝分公司）进场施工。2013年3月31日，由万宝分公司承建的首创棋盘山七间房项目3期1标�工程场地移交给原告，被告完成退场工作，但被告一直未按合同约定办理竣工验收、备案手续。2013年1月，原、被告签订《首创棋盘山七间房三期一标段工程总承包施工结算及付款补充协议》，双方经结算确认首创棋盘山七间房项目3期1标段工程总造价为83，000，000元，合同约定如因被告或被告下属分包公司原因（包括但不限于被告与其下属分包的结算纠纷、被告应提供的混凝土合格证和钢材资料及其他验收资料、竣工图等），导致原告不能于2013年2月28日之前办理竣工备案手续，被告承诺给予原告补偿金5，000，000元，如被告未能在60日内支付此补偿金，应另行承担年利率8%的逾期补偿金。此协议签订后至今，原告共向被告支付工程款75374084.1元，付款金额占合同总价款的90.81%。在案件审理过程中，因被告明确表示拒绝先行办理竣工备案手续，要求原告给付剩余工程款�被告办理竣工备案手续同时履行，原告遂向法院提出申请，要求对合同涉及工程的基础、主体结构进行可靠性鉴定，经辽宁省建设科学研究院司法鉴定所司法鉴定，被告下属万宝分公司承建的首创棋盘山七间房项目3期1标段工程91号-93号、98号、99号、104号、105号、110号-112号、117号-119号、123号、124号、127号、128号、130号-143号楼，结构受力构件无裂缝、变形等情况，混凝土构件无蜂窝、麻面、孔洞、露筋等外观质量缺陷，结构布置符合设计要求；主体工程结构构件符合设计要求；地基基础工作正常。在不改变原有结构及使用功能的情况下，该工程可以安全使用。原告支付司法鉴定费1，063，423元，司法鉴定配合及后期土建维修整改费311，000元。
原审法院认为，原、被告于2011年4月13日签订的《首创棋盘山七间房项目3期1标段总承包工程合同文件》及2013年1月签订的《首创棋盘山七间房三期一标段工程总承包施工结算及付款补充协议》系双方当事人真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。双方应严格按照约定履行各自义务。被告依约施工，原告依照约定履行了付款义务，给付工程款数额已达到工程总价款的90.81%，至此，原告已履行合同义务；被告施工完毕撤离施工现场后，不办理竣工验收、备案手续，原告起诉后，被告又以要求原告给付剩余工程款与被告方办理竣工验收、备案手续同时履行作为抗辩理由，而被告施工的工程的司法鉴定结论为“该工程结构受力构件无裂缝、变形等情况，混凝土构件无蜂窝、麻面、孔洞、露筋等外观质量缺陷，结构布置符合设计要求；主体工程结构构件符合设计要求；地基基础工作正常。在不改变原有结构及使用功能的情况下，该工程可以安全使用”，可见，被告施工的�程已达到竣工验收标准，被告不按合同约定的期限办理竣工备案，违反合同约定，应按双方合同、协议的约定承担违约责任。关于原告请求被告支付因延期办理竣工备案手续造成原告向购房业主支付逾期交房违约金、赔偿金的诉讼请求，因原告未提供其已因延期办理竣工备案手续而向购房业主支付逾期交房违约金、赔偿金的有效证据，故因被告延期办理竣工备案手续导致原告向购房业主支付逾期交房违约金、赔偿金的事实尚未发生，此项诉讼请求法院不予支持。关于原告请求法院判令工程竣工验收备案完成前，停止向被告支付剩余工程款的诉讼请求，因双方签订的合同已就工程款给付问题作出了明确约定，该合同条款合法有效，剩余工程款的给付应按合同约定履行。
原审法院判决：一、被告辽宁国际建设工程集团有限公司于本判决生效之日起五日内履行建设工程施工合同中的竣工验收备案义务，提供完整的竣工资料并办理竣工验收备案手续；二、被告辽宁国际建设工程集团有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告沈阳昊华置业有限公司2012年7月31日至2013年2月28日期间的逾期办理竣工备案手续违约金5，000，000元，并自2013年3月1日起按本金5，000，000元、年利率8%支付逾期违约金至竣工验收备案办理完毕日；三、被告辽宁国际建设工程集团有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告沈阳昊华置业有限公司司法鉴定费1，063，423元，司法鉴定配合及后期土建维修整改费311，000元；四、原告沈阳昊华置业有限公司于竣工验收备案办理完毕后三十日内向被告辽宁国际建设工程集团有限公司支付剩余工程款3，475，915.90元，若竣工验收合格之日二年内无质量问题或有细微质量问题经被告及时修复达到合格标准，则竣工验收合格之日�年后第一个月内向被告支付2，905，000元，若竣工验收合格之日五年内无质量问题或有细微质量问题经被告及时修复达到合格标准，则竣工验收合格之日五年后第一个月内向被告支付1，245，000元；五、驳回原告的其他诉讼请求；如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币54，247元，由被告辽宁国际建设工程集团有限公司承担。
宣判后，辽国建公司不服，向本院提出上诉，请求二审法院撤销原判，发回重审，上诉费由被上诉人承担。事实与理由：辽国建公司与昊华公司签订《首创棋盘山七间房项目3期一标段总承包合同》文件，昊华公司开发建设的棋盘山项目工程，由辽国建公司承建。双方确认结算金额为8300万元。由于辽国建公司未能为昊华公司�理竣工备案，昊华公司在向原审法院起诉时，提出申请，请求由法院委托鉴定机构对构建的建筑物进行鉴定，为此昊华公司先行支付了鉴定费，鉴定的目的就是为了办理竣工备案时提供，并由相关机构为其办理竣工备案手续。原审法院在开庭时，已将鉴定报告向辽国建公司作为证据来出示，并经质证，而判决中已将鉴定费判令辽国建公司承担，但判决中第一项仍判决辽国建公司在判决生效后五日内履行竣工备案义务，与事实不符，于法无据。违背了昊华公司在原审时进行司法鉴定的初衷。关于施工结算及付款补充协议，辽国建公司认为，根据合同相对性原则，本案中昊华公司没有同辽国建公司签订该协议，所谓“2013年2月28日前因乙方或者下属分包所致原因不能办理竣工备案手续，乙方承诺给甲方500万元违约金”不是辽国建公司所为。辽国建公司没有与昊华公司签�这种由巨额违约金的条款的协议，也没有授权他人与昊华公司。原审判决第二项判决辽国建公司给付昊华公司500万元违约金属于对事实认定不清。
被上诉人昊华公司答辩称，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。
本院审理查明的事实与原审法院审理查明的事实相一致。
上述事实，有当事人陈述及合同文件、补充协议、明细、鉴定报告书、合同、发票、回单、证明单等证据材料在卷，经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，关于上诉人辽国建公司是否应当承担履行建设工程施工合同中的竣工验收备案义务、提供完整的竣工资料并办理竣工验收备案手续的问题。被上诉人昊华公司在庭审中自认对涉案31栋楼进行质量鉴定的目的是用质量鉴定报告替代竣工验收资料，取得竣工验收备案证。原审法院判决上诉人既履行竣工验收备案义务、提供完整竣�资料，又要承担关于涉案31栋房屋鉴定费用，二者义务重复，不妥，因此上诉人的该项上诉请求，本院予以支持。
关于上诉人主张的2013年1月的关于施工结算及付款补充协议的效力及是否应当给付被上诉人违约金的问题。该协议落款处加盖有上诉人的公章，在一审及二审的庭审中，上诉人均认可此公章的真实性。虽然上诉人在庭审中指出其对李宝国及其下属分公司没有签订合同的授权，但是在该协议书中盖有上诉人单位的真实公章，上诉人辽国建公司亦在庭审中表示盖公章在其单位的行政部门保管，因此在该协议书上加盖上诉人单位公章的行为可以视为上诉人辽国建公司对该协议内容的认可。现辽国建公司没有按照该协议约定给付昊华公司涉案工程的竣工验收资料，实属违约。
关于违约金的数额问题。虽然上诉人辽国建公司没有明确要求法院调低违约金的数额，但是上诉人辽国建公司在庭审陈述中提及“违约金过高”，并且上诉人辽国建公司主张其未与被上诉人昊华公司签订巨额违约金的条款、也没有授权他人与被上诉人签订该协议，该主张系从根本上否认该违约金条款的存在，其目的是抵消、动摇或者并吞被上诉人关于违约金的诉讼请求，故其内涵应包含调低违约金数额的意思表示。根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款的规定，“……约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少”，由此可见违约金的调整应当以守约方——被上诉人昊华公司——的实际损失为参考依据。被上诉人昊华公司在诉讼中未能向法院提供充分证据证明因上诉人辽国建公司的违约行为给昊华公司造成实际损失的具体数额，故根据现有证据，该违约金的数额本院目前无法认定，故被上诉人的此部分诉讼请求，本案暂不予认定，被上诉人可待证据充分后，另行主张权利。
综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款、《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、维持沈阳市东陵区人民法院（2014）东陵民二初字第15号民事判决第三项、第四项；
二、撤销沈阳市东陵区人民法院（2014）东陵民二初字第15号
民事判决第二项、第五项；
三、变更沈阳市东陵区人民法院（2014）东陵民二初字第15号民事判决第一项即“被告辽宁国际建设工程集团有限公司于本判决生效之日起五日内履行建设工程施工合同中的竣工验收备案义务，提供完整的竣工资料并办理竣工验收备案手续”为“辽宁国际建设工程集团有限公司于本判决生效之日起十日内协助沈阳昊华置业有限公司办理竣工验收备案手续”；
如辽宁国际建设工程集团有限公司、沈阳昊华置业有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，则应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。
四、驳回辽宁国际建设工程集团有限公司、沈阳昊华置业有限公司其他诉讼请求。
一审案件受理费人民币54，247元，二审案件受理费人民币54，247元，共计108，494元，均由辽宁国际建设工程集团有限公司负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 李 倩
代理审判员 史舒畅
代理审判员 王 纪
二〇一四年十一月十三日
书 记 员 李 颖
本案判决所依据的相关法律
《中华人民共和国合同法》
第一百一十四条第二款：约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少
《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》
第二十九条：当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。
当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为第第二款规定的“过分高于造成的损失”。
《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百七十条第一款第二项：第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更。