河南省漯河市郾城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）漯郾刑初字第00033号
公诉机关河南省漯河市郾城区人民检察院。
被告人胡某某，女，原漯河市某某投资有限责任公司法人代表。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年6月24日被漯河市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年7月31日被漯河市公安局逮捕。现押于漯河市第二看守所。
辩护人李振良，河南恩达律师事务所律师。
辩护人姬广丽，河南恩达律师事务所律师。
漯河市郾城区人民检察院以漯郾检刑诉（2014）45号起诉书指控被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。漯河市郾城区人民检察院指派检察员万璐出庭支持公诉，被告人胡某某及其辩护人李振良、姬广丽均到庭参加诉讼。现已审理终结。
漯河市郾城区人民检察院指控：2011年9月15日，被告人胡某某与宋某某（另案处理）在漯河市郾城区某某路某某门面房成立了漯河市某某投资有限责任公司（以下简称某某公司）。2011年10月23日至2013年5月31日，被告人胡某某伙同宋某某在未经有关部门依法批准、未取得《金融许可证》的情况下，通过亲自宣传以及招聘、鼓动业务员宣传等方式，以高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，对外向社会不特定对象吸收资金，在某某公司签订还款计划书、收据、借据等手续，并由某某公司提供担保或证明，让储户与漯河市某某商贸有限公司签订借款合同，并将吸收的资金交付到宋某某和漯河市某某商贸有限公司法定代表人王某某指定的银行账户。经漯河汇审会计师事务所鉴定，在此期间实际吸收资金共计50526700元。
对上述犯罪事实，公诉机关在庭审中出示、宣读了被告人胡某某的供述、被害人李某某等陈述；证人倪某某等证言；鉴定意见：漯河市某某投资有限责任公司工商注册资料、被害人交款手续、漯河市某某商贸有限公司工商注册资料、漯河市银监局的复函、某某工程相关材料、收条、工资表、银行账户查询明细、到案经过、被告人基本信息等证据证明。认为被告人胡某某伙同他人变相吸收公众存款50526700元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人胡某某系二人以上共同犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，提请依法判处。建议在三至八年有期徒刑之间量刑。
被告人胡某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，但认为自己系从犯，有自首情节，依法应从轻或减轻处罚。
辩护人认为，一、被告人存在法定减轻、从轻量刑情节。被告人在犯罪活动中处于从属地位，起辅助作用，系从犯；被告人发现某某公司有问题时及时退出，并向政府部门反映，系自首。二、被告人存在酌定减轻、从轻量刑情节。被告人直接吸收的公众存款数额不大，且部分退还，被告人本身也是受害者，本案受害人有一定过错，被告人系初犯、偶犯，能够认罪、悔罪，取得了部分受害人的谅解。建议对被告人处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。
辩护人提供如下证据：1、胡某某证言及《情况报告》三份，证明被告人有自首情节；2、某某公司《通知》及李某某证言，证明被告人系某某公司一般工作人员；3、某某公司担保函、某某公司《借款合同》、《借据》、《收据》、《还款计划书》等，证明被告人也是本案的受害人；4、《谅解书》、某某路社区居委会《证明》，证明被告人平时表现较好，且得到部分被害人谅解。
经审理查明：2011年9月15日，被告人胡某某与宋某某（另案处理）在漯河市郾城区某某路某某门面房成立了某某公司。自2011年10月23日开始，被告人胡某某伙同宋某某在未经有关部门依法批准、未取得《金融许可证》的情况下，通过亲自宣传以及招聘、鼓动业务员宣传等方式，以高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，对外向社会不特定对象吸收资金，在某某公司签订还款计划书、收据、借据等手续，并由某某公司提供担保或证明，让储户与漯河市某某商贸有限公司签订借款合同，并将吸收的资金交付到宋某某和漯河市某某商贸有限公司法定代表人王某某指定的银行账户。被告人胡某某于2013年1月6日退出某某公司。经漯河汇审会计师事务所鉴定，2011年10月23日至2013年1月6日，实际吸收资金34737840元，实际未偿还本金8174200元。胡某某本人实际投入资金108020元。
上述事实有以下证据证实：
1、被害人提供的交款手续（还款计划书、借据、收据、借款合同、证明函或担保函）以及收条、工资表、报表。
2、漯河市银监分局的复函
经核查，漯河银监分局至今未对漯河市某某投资有限责任公司核发过《金融许可证》。
3、某某公司的基本信息、税务登记表、组织机构代码证、营业执照、公司章程、验资报告以及某某公司的工商注册资料。
4、漯河汇审会计师事务所有限公司司法鉴定意见书
2011年10月23日至2013年5月31日期间漯河某某投资有限公司涉及集资人员217人，实际集资金额为50，526，700.00元，实际未偿还本金19，628，840.00元。其中，2011年10月23日至2013年1月6日，实际吸收资金34737840元，实际未偿还本金8174200元。胡某某本人实际投入资金108020元。
5、证人李某某证言（某某公司会计）
漯河市某某投资有限责任公司成立于2011年12月，法定代表人是胡某某，公司注册资本金100万元，经营范围是实业投资（创业投资除外）；房地产中介服务；代办营业执照。
实际上当时某某的门面房都是宋某某和王某某夫妇或是某某商贸公司名下的资产，宋某某就用某某公司作担保，高息吸纳储户的存款，然后让某某和储户签订借款合同。钱到账以后，宋某某直接就通知我出合同给客户签合同，每个月到期后该给谁打利息了宋某某就通知我，我就通过银行帐户将利息打给储户。刚开始有少量储户到公司咨询的时候，宋某某就鼓动储户向他们介绍某某公司的情况，说某某公司有地产，有房产，有超市，有实业等，因为需要进货所以需要短期的资金周转，钱借给某某没有啥风险，利息比同期银行利率要高的多，并且可以用固定资产作抵押，要是亲戚朋友有闲钱都可以通过某某公司作担保，把钱借给某某。就是通过这种口耳相传的方式做宣传，慢慢的知道的人就多了，存的钱也多了，对于这些储户，什么人都可以，只要有钱都可以到某某来存，不会对这些储户的存款资格进行审查，因为宋某某当时就急着用钱，他们才不会管是谁的钱。合同上约定的期限不定，一月，三个月不定，合同约定的利率也不定，有1.8%，还有2%的。毛某某是某某的办公室主任，实际上这些账户都还是宋某某掌握的。
我们公司的账都是由我做的，没有正规的账本凭证，我所记得流水账都交给公安机关了。
某某公司就两个股东，一个是宋某某，一个是胡某某。在2013年胡某某离开某某公司之前，每个月宋某某就和我对账，就是把这个月的收入、支出费用计算和得出利润，然后宋某某都会安排我把利润平分两份计算出分红，她一份，胡某某一份。我在某某公司作会计的时间，只给宋某某、胡某某计算过分红，没有出现过其他股东。
6、证人证言，证实某某公司非法吸收公众存款情况。
7、被告人胡某某供述。
关于本案还有账条、被告人身份证明等证据在卷予以证明。
以上证据均经庭审质证，查证属实，各证据之间能够相互印证一致，且证据来源合法，足以认定。
本院认为，被告人胡某某伙同他人违反国家有关规定，变相吸收公众存款34629820元，扰乱金融秩序，数额巨大，造成损失8174200元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控胡某某犯罪数额有误，应予变更。胡某某于2013年1月6日退出某某公司，其后某某公司吸收的资金以及胡某某本人投入的资金均不应计算在胡某某犯罪数额之内。
关于被告人胡某某及其辩护人认为被告人系从犯的辩护意见，本院认为，从在案证据来看，胡某某作为某某公司法定代表人，其积极宣传、鼓动他人存款，且发展了若干理财户和业务员，这些证据能够说明胡某某与他人共同犯罪的事实，在共同犯罪中，胡某某与他人不分主次。因此，被告人胡某某及其辩护人这一辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人胡某某及其辩护人被告人系自首的辩护意见，本院认为，从到案经过看，胡某某是被传唤到案，辩护人提交的情况说明及证人证言，均不能证实胡某某自动投案，如实供述自己的罪行的情节。故这一辩护意见本院亦不予采纳。
关于辩护人辩称被告人胡某某系初犯、偶犯，能够认罪、悔罪，适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人胡某某认罪态度好，有悔罪表现，可酌情从轻处罚，但被告人胡某某非法吸收公众存款数额巨大，且未退出吸收的存款，不适用缓刑。故这一辩护意见本院亦不予采纳。
被告人胡某某非法吸收公众存款，数额巨大，应依法予以惩处。鉴于被告人胡某某到案后能如实供述自己的罪行，有悔罪之意，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，并经本院审判委员会研究决定，判决如下：
被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币300000元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年6月24日起至2018年6月23日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 鞠 涛
审 判 员 张有仁
人民陪审员 韩彦斌
二〇一五年六月十日
书 记 员 郭 璐