山西省平定县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）晋0321刑初3号
公诉机关阳泉市平定县人民检察院。
被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司，住所山西省阳泉市经济技术开发区。法定代表人梁晓平。
诉讼代表人韩某，女，1971年1月19日生，住阳泉市开发区，系被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司股东，在该公司主要负责工程管理工作。
被告人梁晓平，男，1963年9月16日出生，系被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司法定代表人，住阳泉市矿区。2017年5月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2017年6月14日转取保候审。2018年1月2日经本院决定被取保候审。
辩护人杨瑾敏，山西德昱律师事务所律师。
被告人梁滨阳，男，1964年5月10日出生，住阳泉市城区。2017年5月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2017年6月9日转取保候审。2018年1月2日经本院决定被取保候审。
被告人郑东举，男，1960年1月4日出生，住平定县。2017年5月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2017年6月28日转取保候审。2018年1月2日经本院决定被取保候审。
被告人焦玮玮，女，1977年5月29日出生，住阳泉市矿区。2017年5月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2017年6月28日转取保候审。2018年1月2日经本院决定被取保候审。
平定县人民检察院以平检刑刑诉（2018）1号起诉书指控被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司、被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平定县人民检察院指派检察员贾永生出庭支持公诉，被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司诉讼代表人韩某，被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮均到庭参加了诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，平定县××投资有限公司未经国家有关部门批准，以为投资项目筹集资金为名，利用散发宣传资料、业务员口头宣传等手段，向社会不特定人吸收投资款。截止2015年3月24日该公司吸收社会公众投资款1519万元。被告人梁滨阳作为平定县××投资有限公司实际股东之一，是该公司其他直接负责的主管人员之一；被告人郑东举作为该公司业务员，参与吸收社会公众投资款52万元；被告人焦玮玮作为该公司业务员，参与吸收社会公众投资款694.5万元。期间，被告人梁晓平作为被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司的法定代表人，通过平定县××投资有限公司以为该被告单位筹措资金为宣传内容，宣传投资该被告单位项目，并于2014年11月15日将平定县××投资有限公司吸收的社会资金200万元用于该被告单位。就指控事实，公诉机关提供了相应证据，故认为被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司之行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮之行为均已构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。
庭审中，被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司诉讼代表人韩某，被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮均对起诉书指控事实无异议，并表示自愿认罪。
经审理查明：
平定县××投资有限公司由被告人梁滨阳与刘某（已判刑）共同投资，于2014年3月27日成立，注册资金伍仟万元。经营范围为投资咨询（不含金融咨询、证券咨询、法律法规禁止经营的不得经营；需获审批未经批准前不得经营；许可项目在许可证有限期内经营）、资产管理、企业管理咨询、商务信息咨询、农业技术开发与推广。法定代表人：刘某。登记单位为山西省平定县工商行政管理局。该公司成立后，2014年5月25日，未经国家有关部门依法批准，以投资项目筹集资金为名，利用散发相关宣传资料、业务员口头宣传介绍等手段，向社会不特定对象以月收益率1.1%、1.2%、1.3%的高回报率吸收投资款，并承诺保本付息，随时可以撤走投资款，并与投资人员签订承诺书、债权转让及受让协议、债权投资咨询服务协议，向社会公开吸收资金。截止2015年3月24日，该公司与161人签订融资合同236人次，吸收社会公众投资款人民币1519万元。刘某作为平定县××投资有限公司法定代表人、董事长，招聘被告人郑东举、焦玮玮等人为该公司市场部业务员，采取在平定县七一广场、五矿、实验小学门前等公共场所公开宣讲、发放资料等方式，以所谓“债权转让及受让协议”、“债权投资咨询服务协议”、虚假定向投资的形式向社会吸收资金，将吸收的资金投资到盂县××首府、阳泉坤宇机电公司等项目。经审计：经审计集资合同，××公司集资本金人民币1519万元。其中作为中间人为企业集资人民币547.40万元，分别投向“阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司，投资金额人民币93.90万元”和“盂县××房地产开发有限公司，投资金额人民币453.50万元”；直接集资人民币971.60万元，由法定代表人刘某1的阳泉市洪州房地产开发有限公司昔阳公司担保。
平定县××投资有限公司以为被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司筹措资金为宣传内容，向社会不特定对象宣传投资该被告单位项目。被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司在此宣传过程中向平定县××投资有限公司提供了营业执照、法人身份证复印件、法人梁晓平的个人银行卡，并在投资人员与平定县××投资有限公司签订的投资协议上加盖阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司的公章及法人印章，为平定县××投资有限公司非法吸收公众存款提供了便利。2014年11月15日，被告人梁晓平将平定县××投资有限公司吸收的社会公众投资款人民币200万元以同刘某2（已判刑）借款合同的名义用于被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司使用，期限6个月。后被告人梁晓平将人民币34万元交至平定县××投资有限公司。
被告人梁滨阳出资人民币40万元在平定县××投资有限公司以其儿子梁某名义投资入股，占该公司20%的股份，并以梁某1的名字从2014年5月至2015年1月每月领取工资5000元，是平定县××投资有限公司其他直接负责的主管人员之一。
案发后，平定县××投资有限公司以房产抵顶部分投资人存款；平定县公安局扣押被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司人民币3万元，被告人梁晓平通过其妻韩某主动向平定县公安局交纳人民币100万元，被告人梁晓平主动向平定县人民检察院交纳人民币63万元；被告人梁滨阳通过其子梁某主动向平定县公安局交纳人民币70万元；被告人郑东举主动向平定县人民检察院交纳人民币9581元。诉讼中，被告人梁晓平主动交至本院人民币6万元，被告人梁滨阳主动交至本院人民币4万元，被告人郑东举、焦玮玮各主动交至本院人民币3万元，用以弥补投资人部分损失。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）平定县公安局立案决定书证实：案件的来源。
（2）常住人口基本信息证实：被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮基本身份情况。
（3）阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司营业执照等证实：被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司名称、类型、住所、法定代表人、经营范围等基本情况。
（4）平定县公安局经济犯罪侦查大队出具的到案经过证实：被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮经传唤到案详细经过。
（5）盂县××房地产开发有限公司出具的证明证实：××首府4号楼商铺共7457.37平方米。××首府4号楼01号底商于2016年3月17日李某购买，销售面积1740.64平方米。××首府4号楼02号03号-101号底商共5716.73平方米。因盂县××房地产开发有限公司与段某的经济纠纷于2016年被盂县人民法院查封。
（6）平定县××投资有限公司的工资表证实：该公司各员工的工资收入详细情况。
（7）平定县公安局扣押物品、文件清单、中国建设银行股份有限公司客户回单、平定县公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明、韩某出具的情况说明、中国工商银汉网上银行电子回单及平定县人民检察院随案移送赃证款物品清单等证实：平定县公安局扣押被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司人民币3万元；被告人梁晓平之妻韩某向平定县公安局交纳人民币100万元；被告人梁晓平向平定县人民检察院交纳人民币63万元；被告人梁滨阳之子梁某向平定县公安局交纳人民币70万元；被告人郑东举向平定县人民检察院交纳人民币9581元。上列款项随案移送等相关情节。
（8）阳泉市坤宇建筑机电有限公司与刘某2签订借款合同、平定县××投资有限公司收据、汇款凭证等证实：被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司与平定××投资有限公司（刘某2）抵押借款及还款等相关情况。
（9）谅解书证实：本案所涉投资人任某对被告人郑东举表示谅解等相关情节。
（10）被告人焦玮玮提供的借款单、协议书等证实：平定县××投资有限公司刘某抵押房产借款等相关情节。
（11）本院交款通知等证实：在诉讼过程中，各被告人均主动交至本院退赔款等相关情节；
（12）本院（2017）晋0321刑初72号刑事判决书、阳泉市中级人民法院（2017）晋03刑终233号刑事判决书证实：本案所涉同案犯已被判刑等相关情节；
（13）证人刘某证言证实：平定县××投资有限公司原先股东是我和刘某3，后公司股东变更成为我占80%的股份，梁某占20%。虽然注册登记变更后梁某是名义上的股东，但实际上公司的出资人和股东就是梁某的父亲梁滨阳。公司有什么事情我也是和梁滨阳商量了，而且原先我也和梁某也不认识，我最早是和梁滨阳认识，通过梁滨阳才认识梁某，因为梁滨阳自己有工作，他儿子没有工作，所以他就出资入股给他儿子找个工作。梁滨阳没有在公司担任任何职务，基本上也没有来公司上过班，不负责公司业务。公司每个月给梁滨阳儿子梁某开5000元工资，梁滨阳在××公司没有办公室，梁滨阳和他儿子梁某也没有来过公司几次，梁滨阳不知道平定××公司所搞的业务实际上是向社会大众非法吸收公众存款，也不知道××公司通过“××首府”、“坤宇机电”两个项目吸收存款。梁滨阳没有跟我说过“要吸收就要吸收十万元以上的大户不要吸收一万两万这样的小户”这样类似的话。平定××公司正常运行期间，梁滨阳投资40万元，我给他转了百分之二十的股份，他每个月光收分红。平定××公司在做阳泉坤宇机电项目时如何对外宣传的事情具体得问当时公司经理聂某，我不太管公司事务。坤宇机电公司及他的法人梁晓平都知道资金来源是平定××公司通过向社会大众吸收资金筹措来的事情。因为我们和客户签订每份关于坤宇机电项目的相关协议都是坤宇机电公司法人梁晓平的老婆韩某带着坤宇机电的会计拿着相关坤宇机电印章到××公司办理的。并且我们向投资坤宇机电项目的客户提供的直接就是其公司法人梁晓平的银行卡号，客户也是直接将钱打到他的账户上的。并且梁晓平还给我们提供了阳泉坤宇机电公司的营业执照等相关手续，以便我们向客户介绍宣传。坤宇机电公司的相关印章就不可能轻易交到我们公司，所有相关协议上加盖的印章都是他们公司的相关人员盖上去的。如果阳泉坤宇机电公司向平定××借款的话，只需要签订相关的借款协议及抵押协议就可以了，我们还要他们公司相关印章及手续有什么用。而且刚开始我和坤宇机电的法人商量的时候，我就已经告清梁晓平他借我们××的钱是我们公司通过宣传让社会上的客户投资过来的，梁晓平也同意了，所以他公司才后期跟客户办理相关手续。对于梁晓平提供的“2014年12月2日平定××财务开具的收取梁晓平的24万元的财务收据一张、聂某2015年8月23日收取坤宇机电8万元的收据一张、转入卡号为62××34的银行卡两万元的银行凭证一张”，我没有见过梁晓平转过来的这些钱，我不知道。即便是之前公司收了梁晓平的这些钱，也不是坤宇机电梁晓平还给××公司的钱，是梁晓平给××公司支付的广告费、管理费等其他费用。公司业务员焦玮玮及她介绍的客户总共在××公司投资了800余万元，这800余万元都投资到项目上了，具体的我也说不清楚。但是这800余万元都已经用抵押房子的方式处理了。
（14）证人刘某2证言证实：我认识梁滨阳，梁滨阳也是平定××公司的老板之一，他也在平定××公司入股了，是平定××公司的股东。梁滨阳在平定××公司具体担任是么职务我不知道，但我知道他是××公司的老板之一，而且有单独的办公室，并且每个月他还在××公司领取相应的薪水。具体梁滨阳是什么职务，聂某清楚。我不清楚梁滨阳是否知道平定××公司具体搞什么业务，反正有什么事情××公司法人刘某都是单独找梁滨阳商量的，具体商量什么我就不知道了。我不认识焦玮玮，我也不知道焦玮玮介绍6名客户在××公司投资了800余万元，且该款项打到我的银行卡上的事，更不清楚这800余万元的投资款去向。
（15）证人聂某证言证实：梁滨阳在平定××公司担任副总经理一职，并且还是公司的股东之一，属于公司的高管。当时我在平定××公司担任总经理一职，基本上公司的事情我都了解，并且当时梁滨阳还有独立的副总经理办公室，并且开着和刘某一样的工资。2014年7月份我刚到××公司时，梁滨阳就已经到××公司上班了。刚开始梁滨阳还有自己独立的办公室，大概在2014年10月份左右，公司给梁滨阳安排了独立的副总经理办公室，他那个办公室原先是我占着的，梁滨阳的办公室还给打着套间，具体的位置就在平定××公司二楼一上楼梯口对着的那个家。他的办公室旁边是史某的副总办公室。史某的办公室过来是我的办公室，我的办公室过来就是梁滨阳的办公室。只有刘某和梁滨阳的办公室是套间。更何况梁滨阳在公司担任副总经理一事，是公司人人皆知的事情。梁滨阳在公司期间基本不跟其他人接触，除了跟刘某接触就是跟我接触，剩下其他员工与梁滨阳也不来往。我不清楚是否有梁滨阳担任副总经理的相关任命文件，因为我到平定××公司上班时，梁滨阳就已经在××公司任职上班了。但无论梁滨阳在平定××公司有没有任职文件，他都是实际意义上的副总经理。因为我在该公司当总经理也没有任何任职文件。并且梁滨阳在××公司有独立的副总经理办公室，他开着和刘某一样的工资，每个月5000元。所以梁滨阳就是实际意义上的平定××公司高管。还有一个情况，我听刘某说过，之所以没有让梁滨阳担任总经理一职，是因为梁滨阳是公职人员，不方便对外参与公司经营，所以才让他担任副总经理。平定××公司原先的股东是刘某和他儿子刘某3，后来公司股东就变更成刘某占80%，梁某占20%。虽然注册登记变更后梁某是名义上的股东，但实际上公司的出资人和股东就是梁某的父亲梁滨阳。并且梁某仅仅是变更股东过程中来过公司几次，从未在公司上过班。而梁滨阳，刘某安排过他主要负责对外协调各种关系，因为他是公职人员，有一定的社会关系网。梁滨阳应该知道平定××公司所搞的业务实际上是向社会大众非法吸收公众存款，因为我到平定××公司之前梁滨阳就已经在平定××公司了。而且那时候公司就已经搞开盂县的××首府项目了。梁滨阳知道在平定××公司运行期间到底在干什么，也清楚公司向社会大众吸收资金。因为我、刘某、梁滨阳在公司正常运行时我们闲聊过程中，梁滨阳就跟刘某说过，“要吸收就吸收10万元以上的大户，尽量不要操作一万两万这样的小户。”这样类似的话。所以梁滨阳确实知道××公司到底是干什么了，并且每次在案发之前，政府相关职能部门到××公司检查后，刘某也是让我跟梁滨阳汇报，让梁滨阳协调各种关系。但梁滨阳确实在公司来的少，有事也是刘某单独跟他联系了。梁滨阳在××公司期间，很多公司运营决策上的大事都是梁滨阳和刘某商量决定的，他们告诉我们公司的员工怎么干，我们就怎么干。这还是他俩外出吃饭时一般我在场，才得知的这些事情，其他普通员工就不知道这些事情。还有就是梁滨阳负责联络处理一些和公司有关的政府部门的事情。我们公司对外宣传坤宇机电项目的内容就是，阳泉坤宇机电公司因扩展业务需筹措流动资金。坤宇机电公司及其法人梁晓平知道其资金来源是平定××公司通过对外向社会大众吸收资金筹措来的。因为当时我们公司搞坤宇机电项目和客户所签订的每一份《债权转让及受让协议》，都是坤宇机电公司的工作人员韩某及公司会计，亲自拿着坤宇机电的公章及法人梁晓平个人手章来平定××公司在协议上加盖相关印章并做好的合同。并且在给客户的收款收据上也都加盖着坤宇机电梁晓平的个人印章。还有就是为了让客户相信我们所搞的坤宇机电项目的真实性，梁晓平还提供了其阳泉坤宇建筑机电工程有限公司的营业执照及法人梁晓平本人的身份证复印件，所以阳泉坤宇机电公司知道其筹措资金的来源是通过平定××公司向社会大众吸收来的。我知道××公司业务员焦玮玮介绍客户在××公司总共投资了800余万元，但不知道这800余万元的去向。
（16）证人史某证言证实：我在××公司工作期间，就没有见过梁滨阳这个人，至于他在××公司是否担任职务，担任什么职务我也不知道。我不知道梁滨阳是否知道××公司在运行期间所搞的具体业务是向社会大众非法吸收公众存款。我认识××公司业务员焦玮玮，但不知道焦玮玮介绍的客户在××公司共投资800余万元这事及该款去向。
（17）证人林某证言证实：梁滨阳是平定县××公司的股东之一，在平定县××公司担任副总经理一职。而且公司还给梁滨阳配备经理级别的单独办公室，并且每个月发放大约伍仟元的工资，他的工资属于公司高管经理级别的工资。工资表上的“梁某1”指的是梁滨阳，因为我担任公司出纳就是按照这个工资表给员工发工资的。我不太清楚梁滨阳是否知道平定××公司所搞的业务实际上是向社会大众非法吸收存款及其是否参与过公司经营、宣传和管理。平定××公司投资客户赵某提供的《债权转让及受让协议》上面加盖的阳泉市坤宇建筑机电有限公司公章及法人梁晓平手章都是梁晓平的老婆带着他们公司会计亲自盖到协议上的，而且每份这样的协议都是他们亲自盖上去的。赵某提供的汇款收据上的伍万元就是赵某在平定××公司投资坤宇机电项目的投资款，该款直接打到梁晓平的账户上，梁晓平的这张银行卡是为了方便客户投资，梁晓平提供给××公司，该卡也由我保管着，放在公司财务室。我不干后就将卡交给刘某4了。客户在这张卡上投资一定数额后，刘某就安排我通过网上操作将卡上的投资款转到梁晓平的另外一张卡上，以此来将钱转到坤宇机电公司。我不太清楚坤宇机电公司及法人梁晓平是否知道资金来源是平定××公司通过对外向社会大众吸收资金筹措的。我知道平定县××公司业务员焦玮玮，我知道××公司业务员焦玮玮介绍的客户在××公司投资800余万元一事，这800万元是焦玮玮及其介绍的客户自己签完合同后就将钱打到刘某2的账户上了。从2014年10月份我开始管理刘某2的银行卡，刘某2银行卡上的钱基本上都用于给投资到期的客户退还本金。至于焦玮玮及其客户的800万元用于何处，我具体也说不清楚了。
（18）证人梁某证言证实：我和梁滨阳系父子关系。我是后来才知道自己是平定××公司的股东之一，占百分之二十的股份，刘某是公司的另一个大股东，占百分之八十的股份。我父亲梁滨阳和××公司的法人刘某先前就认识，后来我父亲为了给我找个工作，就在××公司投资了40万元，以我的名义入的股。在工商局办理××公司入股变更股东手续时是我和××公司的人亲自办理，但当时没有办成，后来刘某跟我说让我不用管了，他办理就行了。后来是否办成，刘某也没有告我，直到2016年中旬我才知道自己已经成了股东了。××公司入股的钱是我跟我父亲借的。我在××公司什么也不负责，一天也没有在××公司上过班，没有在××公司开过工资及分红。我父亲在××公司没有担任职务，也没有负责什么业务。我和我父亲梁滨阳没有参与过××公司对外吸收存款的事情。
（19）证人冯某证言证实：我从2012年盂县××房地产公司成立之初就到这儿担任会计，一直干到现在。我知道平定××投资有限公司法人刘某，但从来没有见过他。因为刘某也是盂县全达投资有限公司的法人。平定××投资公司没有针对盂县××房地产投资建设的盂县××首府楼盘投过资。我不认识平定××公司的刘某2。我没有见过平定××公司任命刘某2为盂县××首府项目经理的任职文件，也不了解该情况，刘某2和盂县××房地产开发公司没有任何关系，我们公司没有这个人。我没有见过平定××公司投资客户赵某1、葛某提供的《债权转让及受让协议》，这个协议内容也不存在，我们盂县××房地产从来没有以××首府项目与平定××投资公司有过任何合作。我们××首府四号楼商铺共7457.37平方米。其中四号楼1号底商于2016年3月17日由李某购买，销售面积1740.64平方米；4号楼02、03号-101号底商共5716.73平方米，因盂县××房地产开发有限公司与段某的经济纠纷于2016年被盂县人民法院查封。关于赵某1、葛某的投资客户在平定××公司投资办理的相关协议手续中，有一份名为李某1，并加盖盂县××房地产开发公司的公章的手续，这个李某1在2014年5月23日之前是我们盂县××房地产开发公司的法人，2014年5月23日公司法人变更为李某1的父亲李某2，并且我觉得上述手续中身份证复印件加盖的公章比我们公司真是的印章偏小，具体复议件的公章是否真实不太清楚。而且据我了解，我们也没有向平定××公司提供过李某1身份证复印件，因为之前我们也不知道有平定县××投资有限公司。
（20）证人韩某证言证实：我叫韩某，女，现住址：阳泉市开发区.我是阳泉坤宇建筑机电工程有限公司的股东，在阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司主要负责工程管理。我知道阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪。我愿意接受阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司委托我作为该公司的诉讼代表人。
（21）被告人梁滨阳供述与辩解：我是梁某的父亲，在阳泉市××市场担任总经理。平定××投资有限公司的股东是谁我不太清楚，我自己在××公司投资了40万元入股，以便让我的儿子在平定××公司上班。我这入股还是刘某跟我商量了半年多我才同意入股的。也就是平定××公司成立了大半年之后我才入的股。但具体现在在工商局办理了入股的相关手续了没有，刘某也没有告诉我。我确实投资了40万元入股来，并且我是以我儿子的名义在××公司入的股，但具体是否办成公司股东，我也不清楚，因为公司没有开过相关的股东会议。至于说现在工商登记上说我儿子占20%的股份，依据是什么我就不清楚了。刘某从来没有跟我说过投资多少钱占多少股份。我也没有在平定××公司担任职务。也不知道平定××公司未获得国家相关机关批准向社会大众吸收存款一事。平定××公司在经营期间具体每天都在搞什么业务我也不了解，我仅仅时投资了40万元入股，到现在为止具体入进去了没有我还不清楚了，更不用说公司的经营、宣传、管理等其他业务我就更不参与了。我投资之后，××公司仅仅是给我儿子开过几个月的工资，大概是从2014年6月份的时候，每个月给我儿子5000元工资，大概是领到2014年年底，但公司并没有给我儿子分过一分钱的红利。因为刘某早就跟我商量过让我投资一事，当时我还犹豫着了，没有给他投资，所以从2014年6月份左右，他就先给我儿子每个月开5000元的工资，让我和我儿子感觉他的公司不错，但我儿子当时在北京就不愿意回来，所以直到2014年12月份左右，我才给他投了40万元。阳泉坤宇机电公司我不知道，阳泉坤宇机电公司的法人梁晓平我也不认识，也没有介绍刘某认识梁晓平并投资阳泉坤宇机电项目。
（22）被告人梁晓平供述与辩解：阳泉市坤宇建筑机电有限公司从成立之初到现在法人代表一直是我。阳泉市坤宇建筑机电有限公司没有经国家相关部门批准可以向社会大众吸收资金。阳泉坤宇公司向平定××投资有限公司借款200万元时，我当时是跟××公司的法人刘某谈的借钱事情，而具体的借款协议是刘某安排我和刘某2签订的，还和平定××公司总经理聂某签订了抵押借款协议，将属于我的阳泉市开发区香港路××花园B座底商东壹号抵押给了平定××投资有限公司。还将我坤宇机电公司百分之九十的股权抵押给了聂某。我不清楚借给我的这200万元的资金来源。平定××投资有限公司投资客户赵某提供的《债券转让及受让协议》，这份协议上上面加盖的确实是我们阳泉市坤宇建设机电有限公司的相关印章，但具体怎样盖到这个协议上的我就不清楚了。当时××公司只是我办借款了，然后我就安排我老婆韩某和会计张某到××公司办理相关手续了。据我了解这些协议上的我们公司的相关印章都不是我老婆韩某和会计张某加盖上去的，并且像这样的《债权转让及受让协议》我之前也没有见过。当时我老婆和会计带着坤宇机电的印章过去办手续就是相关的借款、付款手续，具体是什么手续我也说不清了。当时我向××公司提供过营业执照及本人的身份证付一件，因为当时向刘某借款时数目比较大，我提供这些东西就是向刘某证实我企业的真实性并向刘某证明我有偿还能力。我也向平定××公司提供过个人的银行卡。当时我向××公司借钱时，不知道××借给我的钱是向社会大众吸收来的资金。我也不知道××公司在未取得国家相关部门批准就向社会吸收资金。在这之前我不知道××公司对外吸收资金所宣传的两个项目其中有一个是我们公司阳泉坤宇机电项目。阳泉坤宇建筑机电有限公司及我本人都没有参与平定××公司向社会吸收资金一事。刘某之前也没有告诉我借给我们公司的这200万元是通过平定××公司宣传向社会大众吸收来的资金。这200万元前期我通过银行转账还了他们24万元，后来刘某案发出事后，我又现金支付给平定××公司聂某8万元。之后我交到平定县公安局3万元的还款，所以到目前为止我总共偿还了35万元，还有165万元未还清。剩下的165万元我也想积极偿还了。
（23）被告人郑东举供述与辩解：大概在2014年10月份左右，我在××公司投资了5万元。在投资过程中，应我的要求，我见到了公司的总经理聂某，跟他交谈中，我们相互了解到，彼此是张庄老乡，熟悉后，聂某跟我说，让我来××公司上班吧，具体工资待遇，等他和刘某商量后再定，就这样我就来到××公司上班了。我在××公司上班日常就是到办公室查一些资料，如果有我的熟人来公司咨询一些事宜，我就领他到贵宾室与其详细交谈，我的工作都是由聂某安排的，我有什么事情也是向聂某汇报的。我跟客户的交谈一般是跟客户闲聊拉家常，如有人咨询的话，我就说，公司经营的投资都是政府批准的，合法合规的，并且告知其投资得到利息的相应情况，要比银行要高，愿意的话，你就来公司投资。我没有和公司其他员工到社会上宣传××公司的投资业务。我共介绍三人来××公司投资，都是我的亲戚朋友，分别是冯某1、王某、任某。其中冯某1投资1万元，期限一年、王某投资1万元，期限三个月、任某投资50万，期限三个月。具体利息我记不清了，都是按相关的标准支付。我介绍的这三人利息都相应收取了，但是本金都没有偿还。但现在只有任某的本金是以刘某在阳泉四矿修的楼房来抵顶了。平定县××投资有限公司是否具备向社会吸储的业务资格，是否经过相关部门批准我不清楚，但我仅仅是知道公司的营业执照等相关证件比较齐全，具体公司应该经营什么业务范畴我不清楚。平定××投资有限公司为何要向社会吸收资金，是谁决定的，是否开会研究决定这我都不清楚。刘某在我们公司的职务是公司的董事长、法人。××公司投资的这两个项目是怎样运作的？这两个项目的具体情况我都不知道。到目前为止，我不知道公司向社会公众吸收了多少钱，多少户。我在平定××投资有限公司工作了3个月，领了3个月的工资。
（24）被告人焦玮玮供述与辩解：我介绍的在平定××公司融资的人都是我的亲戚朋友，总共介绍过5个人（4个亲戚、1个朋友）。其中4个亲戚分别是焦某融资300万元左右，（这个我记不太清楚了），张某1融资50万元，凌某融资50万元，焦某1融资4.5万元，还有我一个朋友叫刘某5，她是自己找到我融资的，刘某5融资180万元。加上我个人融资的以及我的亲戚朋友融资的，在××公司共融资800万元左右。我在××公司包括我和我亲戚朋友的投资都已经处理，××公司都已经给我们抵了房了。我在平定××公司市场部工作，我主要的工作是按照公司规定宣传公司业务（在实际工作中，我并未到社会上宣传，只是向我的亲戚朋友宣传），吸纳资金。就是我们市场部的工作人员拿着公司的宣传资料（包括各种宣传彩页、扇子等）到七一广场这些人流密集的地方去分发，并向社会大众宣传我公司的业务，告知其来我们公司投资，可以得到相应利息，并且得到利息要比银行利息要高，以此让社会大众积极来我公司融资。平定××投资有限公司是否具备向社会吸储的业务资格和经过相关部门批准我不清楚，但我仅仅是知道公司的营业执照等相关证件比较齐全，具体公司应该经营什么业务范畴我不清楚。平定××投资有限公司向社会吸收资金应该是刘某决定的，但为何这样做，是否开会决定，我就不知道了。刘某在我们公司担任公司的董事长、法人。业务员对外吸收资金有提成，是按每吸收1000元每个月是提成1元来计算的。2015年3月、4月、5月的工资没有给。到目前为止我不知道公司向社会公众吸收了多少钱、多少户。我在平定××投资有限公司工作大概7个月左右，一直都在××公司市场部做营业员。在我做营业员期间，我对外吸收的资金公司对我有奖励提成，我在××公司工作期间，一共领取了多少提成我记不清了，我回去清算后才知道，我吸收的资金只要是违法所得我都愿意退还，我在××公司工作期间一共向社会吸收了大概有420万左右的资金，这420万元大部分都是我的亲戚，还有一个是我的好朋友。××公司现在都是通过抵押房产的形式处理了我所吸收来的本金。我可以向公安机关提供抵顶房产的手续。签订协议时因为我和焦某、凌某都是亲戚关系，所以我们的投资款就合到一起让刘某给我们抵顶房产了，当时与刘某签订抵顶协议书时，我叔叔焦某和婶婶凌某不在场，是我代签的。但我叔叔焦某和婶婶凌某都知道也同意此事。刘某5的180万元投资款，也已经全部抵顶了房产了，我可以向公安机关提供相关的抵顶协议。我只听说梁滨阳是平定县××公司的股东，其他我就不清楚了。
本院认为，被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司未经有关部门批准，与平定县××投资有限公司（已判决）非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人梁晓平作为被告单位的法定代表人，系被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人梁滨阳作为平定县××投资有限公司实际股东之一，系该公司其他直接负责的主管人员之一；被告人郑东举、焦玮玮作为平定县××投资有限公司业务员，直接从事非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。平定县人民检察院对以上被告单位及被告人的指控均成立。被告人梁滨阳、郑东举、焦玮玮在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且认罪态度好，积极主动交纳部分赔偿款等情节，可依法免除处罚。鉴于被告人梁晓平认罪态度好，积极主动交纳部分赔偿款等情节，可酌情从轻处罚。综合本案各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（已交）。
二、被告人梁晓平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已交）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人梁滨阳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
四、被告人郑东举犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
五、被告人焦玮玮犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
六、随案移送的人民币二百三十六万九千五百八十一元，依法退还各投资人。
七、被告人梁晓平、梁滨阳、郑东举、焦玮玮主动退交的人民币十六万元，依法退还各投资人。
八、投资人未追回资金，依法予以追缴，追缴后退还各投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张晓军
人民陪审员 李海燕
人民陪审员 赵慧萍
二〇一八年二月六日
书 记 员 李娇娇