山东省济南市历城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0112刑初58号
公诉机关山东省济南市历城区人民检察院。
被告人吴某某，男，1987年7月25日出生于山东省齐河县，汉族，初中文化，无业，住山东省德州市齐河县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月9日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审。
被告人田某某，男，1989年7月20日出生于济南市，汉族，大学文化，无业，住济南市历城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月25日被取保候审。
济南市历城区人民检察院以济历城检公刑诉[2016]46号起诉书指控被告人吴某某、田某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月18日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年4月20日第一次公开开庭进行了审理。济南市历城区人民检察院指派检察员谢黎黎出庭支持公诉，被告人吴某某、田某某到庭参加诉讼。同年5月18日，公诉机关以济历城检公刑追诉[2016]1号追加起诉决定书追加起诉二被告人非法吸收公众存款的事实。同年7月22日本院第二次公开开庭进行了审理。济南市历城区人民检察院指派检察员谢黎黎出庭支持公诉，被告人吴某某、田某某到庭参加诉讼。7月22日、11月22日，公诉机关以需要补充侦查为由两次建议延期审理，同年8月22日、12月15日提请本院恢复了法庭审理。同年12月20日，本院第三次公开开庭对本案进行了审理。济南市历城区人民检察院指派检察员谢黎黎出庭支持公诉，被告人吴某某、田某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
济南市历城区人民检察院指控，被告人吴某某为了面向社会吸收资金，于2014年3月28日注册成立了济南瑞诚佳驿股权投资合伙企业（以下简称瑞诚企业），并担任瑞诚企业法人代表、总经理，负责公司全面工作。2014年6月，被告人田某某被被告人吴某某聘为瑞诚企业副总经理，负责业务员培训及融资业务。被告人吴某某、田某某二人明知瑞诚企业未经金融监管部门批准，仍以高息为诱饵，面向社会发布融资信息，吸收公众存款。自2014年4月至2015年3月，被告人吴某某面向社会向焦树启等18名客户非法吸收公众存款共计143万元；被告人田某某参与吸收公众存款共计114万元，已返还本金34.28万元，返还利息110370元，尚有976830元未返还。案发后，公安机关已追回赃款776830元。2015年3月9日，被告人吴某某被抓获归案；同年12月25日，公安民警电话传唤被告人田某某到案。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、集资参与人陈述及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人吴某某、田某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，依法构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
对于公诉机关在起诉书中指控的犯罪事实，被告人吴某某、田某某均未提出辩解和异议，也未向法庭提供新的证据。
经法庭审理查明：2014年3月28日，被告人吴某某为面向社会吸收资金，注册成立了济南瑞诚佳驿股权投资合伙企业（以下简称瑞诚企业），并担任瑞诚企业负责人、总经理，负责该企业全面工作。瑞诚企业的经营范围为：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。2014年6月，吴某某聘被告人田某某为瑞诚企业副总经理，负责该企业业务员的培训及具体的融资业务。吴某某、田某某二人明知瑞诚企业未经金融监管部门批准，以高息为诱饵，面向社会发布融资信息，以济南瑞诚股权投资有限公司（以下简称瑞诚公司）的名义担保，与投资人签订投资担保合同，非法吸收公众存款。自2014年4月至2015年3月，吴某某负责的瑞诚企业向社会不特定公众焦某某等18名集资参与人非法吸收存款共计143万元（详见被告人吴某某、田某某非法吸收公众存款情况一览表），其中田某某参与向上述集资参与人吸收存款共计114万元。案发前，集资参与人共收到瑞诚企业返还的本金34.28万元、支付的利息110370元。案发后，瑞诚企业尚未返还集资参与人的776830元已被公安机关全部追缴到案，现扣押于济南市公安局历城区分局。本案审理过程中，吴某某偿还集资参与人郑红艳本金20万元。
2015年3月9日，被告人吴某某被公安机关抓获归案；同年12月25日，经公安民警电话传唤被告人田某某到案。二被告人归案后均如实供述了上述非法吸收公众存款的犯罪事实。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.书证济南瑞诚佳驿股权投资合伙企业的营业执照、税务登记证、组织机构代码证证明，瑞诚企业于2014年3月28日注册成立，为有限合伙企业，经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务，执行事务合伙人为吴某某。
2.济南市公安局历城区分局东风派出所出具的综合材料一份证明，自2014年4月至案发，吴某某以瑞诚企业对投资款进行担保和监管为名，向社会发布融资信息，投资周期为3个月、6个月、12月，月息1.1%-1.5%不等，按月领取利息，到期后退还本金或者继续委托管理，投资客户通过交纳现金或刷卡等方式交纳投资款后，瑞诚公司与投资客户签订担保借款合同，借款人为委托瑞诚公司融资的公司，担保人是瑞诚公司。截止案发为止，吴某某向焦树启等18名客户非法吸收公众存款143万元，其中返还本金34.28万元，实际损失776830元。
3.书证济南瑞诚股权投资有限公司投资担保合同、收据及担保承诺函证明，瑞诚企业以与集资参与人签订投资担保合同、由滨州市蓝硅新能源装备有限公司出具收据、由瑞诚公司作为担保方进行担保的方式向集资参与人吸收存款。
4.中国民生银行单位账户对账单、工商银行账户交易详单、POS机交易详单等证明，被告人吴某某持有的工商银行卡交易明细以及瑞诚公司使用的名为齐河县茗友茶叶的POS机的交易情况。
5.证人董某某的证言证明，其是2014年4月份在瑞诚公司成立后应聘去上班，负责财务方面的工作。被告人吴某某系瑞诚公司负责人，公司成立后除吸收客户存款外无其他业务，截止案发时，共有18名客户投资143万元，返还本金38.28万元，返还利息128370元，尚有918830元未返还。公司收入的投资款全部打进吴某某的工行卡内。
6.证人曲某某的证言证明，其是2014年6月份通过应聘到瑞诚公司干业务员的，主要工作是介绍客户到公司进行投资理财，其按照公司培训的内容向客户介绍公司是经过省工商局合法注册成立，注册资金5000万元，投资有保障，再就是向客户介绍第三方企业的情况，证件齐全，实力雄厚以及投资收益比银行高等，最终目的是让客户放心到公司投资，如果客户同意投资，业务员就带客户交纳投资款，签订合同，交款当天公司提前支付给客户第一个月利息，之后每月收取投资利息，到期后领取本金。投资金额1万元起步，上不封顶，投资周期为3个月、6个月，12个月，客户投资金额和投资周期不同，领取的利息也相应不同。公司总经理是吴某某，副总经理是田某某。其在瑞诚公司干业务员期间，一共发展了2个客户，一个叫李某某，投资4万元，一个叫尚某某，投资5万元，在其离职之前尚某某就要回本金了。
7.证人张某甲的证言证明，其是2014年5月通过招聘到瑞诚公司干兼职业务员，主要工作就是介绍客户到公司进行投资理财。客户投资款有到银行转账的，也有到公司财务交现金的，账户是吴某某名下工商银行的。其每月基本工资2000元，再加业务提成。其名下有8名客户，共投资97万元。
8.证人刘某甲的证言证明，其于2014年5月通过招聘到瑞诚公司干业务员，每月基本工资2300元，再加业务提成。提成是按吸收客户投资额的0.3%，按月领取，其发展了一个客户，叫杨明方，投资1万元。
9.证人张某乙的证言证明，其于2014年5月通过招聘来到瑞诚公司，负责发放公司的宣传彩页。其在公司干了两个月，发展了2名客户，是李某某和姚某某，他们各自投资了2万元。
10.证人张某丙、张某丁的证言证明，其二人均是瑞诚公司的前台，吴某某为瑞诚公司负责人，负责公司全部业务，田某某是副总经理，负责公司业务部的工作。公司的主要工作是介绍客户投资给用款人，到期领取本金和利息。公司通过业务员向社会发放印制的宣传单进行宣传，业务员根据业绩提成。
11.证人刘某乙的证言证明，其所在的济南华荣广告有限公司将位于祝甸路57号的房屋租给吴某某，租期五年，自2014年4月1日至2019年3月31日。
12.证人李某某的证言证明，其于2014年9月份曾向被告人吴某某借款60万元，吴某某分三次以现金的形式出借的，后来其全部还给了吴某某。
13.证人周某某的证言证明，其和张某是瑞众基金股权管理有限公司的员工，瑞众公司原来与滨州蓝硅公司有投资合作业务。其与张某都认识吴某某，吴某某成立了瑞诚公司后，蓝硅公司需要资金用于生产，其和张某把蓝硅公司介绍给了吴某某。后双方经过考察，吴某某于2014年7月份借给蓝硅公司60万元，月息是2.5%。
14.证人刘某丙的证言证明，其是滨州蓝硅公司员工，2014年6月，蓝硅公司向瑞诚公司借款60万元，期限为三个月，月息是2.5%，到了9月份就还给了瑞诚公司，蓝硅公司未委托瑞诚公司向社会融资。
15.证人赵某某的证言证明，2015年4月7日，其受吴某某委托从自己农业银行账户打到历城公安局的华夏银行赃款账户98万元，是替吴某某缴纳的赃款。
16.集资参与人焦某某等人的陈述及所附投资担保合同、承诺书等证实，他们各自通过与瑞诚企业签订投资担保合同向该企业投资的时间、数额、返还本金、支付利息及未返还本金的具体情况。
17.济南市公安局历城区分局东风派出所出具的扣押决定书、发还清单证实，案发后济南市公安局历城区分局东风派出所于2015年4月8日扣押了吴某某所交的赃款98万元，同年12月8日发还吴某某203170元。
18.济南市公安局历城区分局东风派出所出具的抓获经过证实，2015年3月9日，被告人吴某某被抓获归案；同年12月25日，经公安民警电话传唤被告人田某某到案。
二名被告人的供述与上述证据证明的事实均相吻合。
本院认为，被告人吴某某、田某某明知瑞诚企业向社会公众吸收存款的行为未经国务院银行业监督管理机构批准，组织带领瑞诚企业的业务员向社会不特定公众公开宣传并吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，公诉机关指控其二人犯非法吸收公众存款罪均成立，依法均应判处三年以上十年以下有期徒刑。鉴于吴某某有坦白情节，田某某有自首情节，且本案所涉赃款已被全部追缴，本院依法对吴某某从轻处罚，对田某某减轻处罚，均适用缓刑。对被告人吴某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定；对被告人田某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金六万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起十日内缴清）。
被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金三万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起十日内缴清）。
二、济南市公安局历城区分局将扣押于该分局东风派出所的被告人吴某某退缴的赃款776830元按本判决书后附被告人吴某某、田某某非法吸收公众存款一览表所列实际损失数额发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 王得祥
人民陪审员 金吉明
人民陪审员 李宏波
二〇一七年一月九日
书 记 员 刘延飞