河南省安阳市殷都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）殷刑初字第152号
公诉机关安阳市殷都区人民检察院。
被告人杨某某，男，1954年8月6日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月2日被刑事拘留，同年3月16日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人王国峰，河南安昌律师事务所律师。
安阳市殷都区人民检察院以安殷检公诉刑诉（2015）146号起诉书指控被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市殷都区人民检察院指派检察员范利萍出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人王国峰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
安阳市殷都区人民检察院指控，2011年4月至2011年6月，被告人杨某某未经有关部门依法批准，以河南浩森房地产开发公司的名义，以开发河南省安阳县韩陵乡逍遥村自建楼为由，以高息为诱饵向社会不特定对象非法吸收公众存款。经鉴定，被告人杨某某共向社会公众集资票面金额为5560000元，涉及93人，实存金额为4226000元，首付利息、返点共计1334000元，后续支付利息、本金共计879700元，集资余额为3376000元。
为指控上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证实：1.被告人杨某某供述与辩解；2.证人乔某、高某证言；3.中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于杨某某从业资格的复函、借条等书证；4.河南同心会计师事务所出具的司法鉴定意见书；5.其他证据材料。
安阳市殷都区人民检察院认为，被告人杨某某未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。
被告人杨某某对指控的犯罪事实没有异议，但认为其在安阳县韩陵乡逍遥村的工程已经完成，该村欠其工程款造成不能兑付集资群众。
杨某某的辩护人认为：1.本案应为单位犯罪，应当减轻处罚；2.造成无法还款的主要原因是安阳县韩陵乡逍遥村村委会不按时给付工程款，应当从轻处罚；3.认罪、悔罪，认罪态度较好，应当从轻处罚。综上，请求判处缓刑。
经审理查明：2010年12月13日，被告人杨某某成立河南浩森房地产开发有限公司（以下简称浩森公司），杨某某任法定代表人，实际控制浩森公司。2011年4月至2011年6月，杨某某通过他人在安阳地区以浩森公司的名义，以开发河南省安阳县韩陵乡逍遥村（以下简称逍遥村）自建楼为由，以月息3分的高息及高返点为诱饵，以先期扣除三个月的利息及返点，约定借款期限6个月，到期还本付息的方式，以签订借款合同、借据的手段，向社会不特定对象非法吸收公众存款。经鉴定，被告人杨某某共向社会公众集资票面金额为5560000元，涉及93人，首付利息、返点共计1334000元，实存金额为4226000元，后续支付利息、本金共计879700元，其中，超出本金支付利息共计29700元，本金未兑付完毕的集资群众的集资余额为3376000元。
另查明，2010年11月12日，杨某某冒用河南省鸿运建设工程有限公司（以下简称鸿运公司）的名义承建逍遥村的拆迁安置建房，双方约定住宅不含门窗每平方米620元。地下室含门窗每平方米620元。12个月内全部竣工。上述集资款项用于逍遥村拆迁安置建房施工。2011年1月19日，杨某某将上述工程内部承包给刘某甲、卫某。逍遥村村委会收缴房款后，于2014年底前将所有房屋售完，现已开始入住。2014年6月5日，杨某某与逍遥村村委会进行工程结算，工程结算书上显示总造价为17599998.65元，但逍遥村村委会主任华某认可的工程款共计14800000元。已支付工程款11455492元，因工程产生的债权债务尚未最终核对一致，无法计算出逍遥村村委会尚欠杨某某工程款的具体金额。
上述事实，有公诉人当庭举证，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.被告人杨某某当庭对犯罪事实供认不讳。杨某某的供述另证明找刘某乙办浩森公司手续，没有给够钱，因此没有印章，杨某某自己找人私刻了个印章。
2.河南同心会计师事务所有限公司同心会鉴字（2015）第016号司法鉴定意见书，证明被告人杨某某共向社会公众集资票面金额为5560000元，涉及93人，首付利息、返点共计1334000元，实存金额为4226000元，后续支付利息、本金共计879700元，其中，超出本金支付利息共计29700元，本金未兑付完毕的集资群众的集资余额为3376000元。集资款项除了用于对付的款项外，其他用于逍遥村工程建设。2011年1月19日，杨某某将上述工程内部承包给刘某甲、卫某。2014年6月5日结算，结算价格为17599998.65元，逍遥村村委会主任华某认可的工程款共计14800000元，已支付工程款11455492元，因工程产生的债权债务尚未最终核对一致，无法计算出逍遥村村委会尚欠杨某某德具体金额。
3.同案犯王晓静供述，证明王晓静通过杨某甲为浩森公司集资情况。
4.证人李某、焦某、杨某甲陈述，证明李某又叫李盛赢，杨某某通过焦某认识李某，杨某某找李某为他非法集资，李某介绍他认识杨某甲。
5.证人范某证言，证明华梦和一女的找范某帮她们存钱到杨某甲处，杨某甲开了浩森公司的收据和合同。
6.证人石某、杨某乙证言，证明杨某某安排兑付的事实；
7.集资群众刘海芹、孙红涛等人证言、借款合同、借据，证明以月息3份，期限为6个月、先期扣除三个月利息及返点的方式在浩森公司集资的事实；
8.证人卫某、刘某甲证言、内部承包合同，证明杨某某承建逍遥村工程，发包给卫某、刘某甲，杨某某的集资款用于该工程建设以及村委会欠工程款不支付的事实。卫某证言另证明帮助杨某某兑付部分集资款利息的事实；
9.证人刘某乙证言，证明杨某某借用刘某乙的身份证成立浩森公司集资，安排刘某乙成为股东，但刘某乙没有参与过公司事务；
10.证人华某证言，我任逍遥村村委会主任，2010年逍遥村建设新农村建设村民住宅楼，通过公开招标，鸿运公司中标，鸿运公司委托代表杨某某签订委托建筑合同，杨某某是乙方，乙方先行垫付资金。2010年12月21日奠基，2011年3月份左右杨某某开工建设。2013年底建成。均是由杨某某代表乙方实施工程建设。现在，我们还欠杨某某以及他分包的卫某、刘某甲共约300万左右。我们约定的造价每平方米620元，总面积20970平方米计算，在1300万元左右。另外，杨某某提出的基础部分打桩费用180万元左右，在承包合同上不包括打桩部分，但我也认可。但杨某某提出的材料差价和人工调整费用不认可，工期延长是杨某某自己造成的。
11.证人刘某丙证言，证明其任韩陵乡政府副乡长，乡政府多次调解杨某某与逍遥村村委会计算工程款，双方认可的工程款差距几百万。
12.常江证明、鸿运公司证明，证明鸿运公司及其本人未向杨某某提供过任何文件、印章。鸿运公司从未与逍遥村村委会签订过任何建筑施工合同，也没有委托国杨某某为委托代理人。
13.安阳县韩陵乡逍遥村委托建设合同，证明2010年11月12日，逍遥村村委会与杨某某代表的鸿运公司签订承建合同，承建该村拆迁安置建房，合同约定住宅不含门窗每平方米620元。地下室含门窗每平方米620元。12个月内全部竣工。
14.工程结算书，上面盖有逍遥村村委会印章与华某签名，以及鸿运公司印章和杨某某签名。结算总面积20970.63平方米，总价1759998.65元。
15.户籍证明、抓获证明、浩森公司材料等其他证据材料。
本院认为，被告人杨某某违反国家规定，非法吸收公众存款4226000元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控杨某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。对于被告人杨某某的辩护人认为本案应当认定为单位犯罪的意见，经查，杨某某冒用鸿运公司名义承建了逍遥村拆迁楼工程之后，找人成立浩森公司，然后以浩森公司名义集资，是杨某某的个人行为，不是单位行为。杨某某的辩护人认为本案应当认定为单位犯罪的意见本院不予采纳。对于杨某某的辩护人认为因为逍遥村村委会欠工程款不予结算造成集资款不能归还，应当从轻处罚的意见，经查，工程完成后，逍遥村村委会将房屋全部售完，确实存在逍遥村村委会欠工程款不予结算的事实，与本案无法兑付集资款存在一定因果关系，本院在量刑时酌情予以考虑，辩护人的该辩护意见本院予以采纳。杨某某到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，本院予以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月2日起至2018年9月1日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；
二、公安机关查扣的赃款、赃物予以追缴，返还集资群众。其余赃款、赃物继续追缴。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张新宇
审 判 员 王 超
人民陪审员 华素贤
二〇一五年十二月七日
书 记 员 李玉洁