上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）沪0107刑初269号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人张某2，女，1970年6月12日生，汉族，户籍地江苏省南京市。
辩护人牛卫航，上海知义律师事务所律师。
被告人何某2，男，1976年10月10日生，汉族，户籍地浙江省。
辩护人饶先卓，上海闰德律师事务所律师。
被告人李某，男，1961年6月21日生，汉族，户籍地江苏省南京市。
辩护人陈建军，江苏博事达律师事务所律师。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2018]6号起诉书指控被告人张某2、何某2、李某犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人张某2及其辩护人牛卫航、被告人何某2及其辩护人饶先卓、被告人李某及其辩护人陈建军到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市普陀区人民检察院指控，2015年5月至2016年10月间，惠某(在逃)设立上海通有投资管理有限公司(以下简称通有公司)，公司实际经营地在本市普陀区曹杨路XXX号XXX-
XXX室。通有公司以投资项目的名义，通过散发广告的形式吸引投资人投资，并许诺高额利息非法吸收公众存款。经司法鉴定，通有公司共计吸收客户100余人，吸收投资款共计人民币700余万元。其中，被告人张某2担任通有公司财务主管；被告人何某2担任通有公司总经理(经鉴定，其任职期间的合同金额为人民币292万元)；被告人李某系通有公司挂名股东，负责部分公司日常管理(经鉴定，其实际领取工资期间的合同金额为人民币424万元)。
2017年2月9日、5月25日、9月5日，被告人李某、张某2、何某2分别被抓获。
公诉机关为证实以上指控的事实，当庭宣读和出示了证人证言，报案材料，通有公司案件调查表及补充说明，《个人出借咨询与服务协议》，相关书证和司法鉴定意见书，三名被告人的供述等证据。
公诉机关当庭认为，被告人张某2、何某2、李某伙同他人向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某2、何某2、李某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人张某2、何某2、李某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
庭审中，被告人张某2、何某2、李某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
经审理查明，2015年5月起，惠某(在逃)设立上海通有投资管理有限公司(以下简称通有公司)，对外开展投资理财业务，公司实际经营地在本市普陀区曹杨路XXX号XXX-
XXX室。通有公司以投资项目的名义，通过散发广告的形式吸引投资人投资，承诺支付高额利息并保本保息，与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，向社会不特定公众非法吸收资金。经司法鉴定，2015年8月至2016年9月，通有公司与陈佳隆等100余名投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，实际吸收投资款共计人民币700余万元。期间，被告人张某2担任通有公司财务主管；被告人何某2担任通有公司总经理，其任职期间参与吸收投资款共计人民币292万元；被告人李某系公司股东，负责公司部分日常管理，其实际领取工资期间参与吸收投资款共计人民币424万元。
2017年2月9日、5月25日、9月5日，被告人李某、张某2、何某2分别被公安机关抓获归案。
上述事实，三名被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人惠某、严某某、苗某某、周某1、施某的证言及其辨认笔录、辨认照片，证人徐某、贺某某、季某某、王某某、周某2、陈某某、陆某某、何某1、张某1、屠某某的证言，报案材料，通有公司案件调查表及补充说明，《个人出借咨询与服务协议》，担保函，收款确认书，收据，银行交易明细，通有公司营业执照，档案机读材料，工商登记资料，房屋租赁合同，绿地和创大厦租户进户流转单，上海银行业务回执，银行开户资料，商务楼宇实际经营单位信息登记表，通有公司投资明细表，现金日记账，工资发放表，通有公司宣传单，活动通知单，惠某、惠昱程、张开波银行卡及pos机明细，通有公司账户交易明细，上海司法会计中心司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，刑事判决书，公安机关的工作情况、户籍资料等证据证实，足以认定。
上述证据经庭审质证，查证属实，且证据之间能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人张某2、何某2、李某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控三名被告人的犯罪事实和罪名成立。
经查，惠某设立通有公司后未经依法批准，对外开展投资理财业务，承诺支付高额利息并保本保息，并无其他实际经营项目，该公司的主要经营活动就是向社会不特定公众非法吸收资金，故不以单位犯罪论处，以个人犯罪认定。被告人李某的辩护人提出的相关辩护意见，不予采纳。
被告人张某2、何某2、李某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人张某2、何某2、李某有坦白情节，依法可从轻处罚。在本院审理期间，被告人张某2、何某2、李某已退赔部分赃款，可对其酌情从轻处罚。三名被告人的辩护人提出对各自被告人减轻处罚的辩护意见，予以采纳，但被告人张某2的辩护人提出的量刑建议，不予采纳，被告人张某2、何某2的辩护人提出对各自被告人适用缓刑的辩护意见，不予采纳。被告人李某在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，可对其适用缓刑予以考验。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据三名被告人在共同犯罪中的地位、作用以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月25日起至2018年8月24日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人何某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月5日起至2018年10月4日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳。)
被告人李某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、违法所得予以追缴发还各名投资人，不足部分责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 周卫国
人民陪审员 葛秀宝
人民陪审员 杨秀兰
二〇一八年六月二十一日
书 记 员 谷 月
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款、第三款
……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。