广东省仁化县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0224刑初96号
公诉机关广东省仁化县人民检察院。
被告人徐某甲，男，出生于广东省仁化县，汉族，大学文化，原系仁化县益源网络技术有限公司法人代表，住珠海市斗门区。2015年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月4日被逮捕，同年6月18日被取保候审，2016年11月3日又被取保候审。
仁化县人民检察院以韶仁检刑诉[2016]67号起诉书指控被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月30日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭进行审理。在审理过程中，2016年8月11日仁化县人民检察院因案件需要补充侦查，建议本案延期审理，并于同年9月9日补充侦查完毕。本院在审理过程中，因发现有不宜适用简易程序的情形，依法转为普通程序，于2016年11月23日进行了第二次开庭审理。仁化县人民检察院指派代理检察员刘冬梅出庭支持公诉，被告人徐某甲已到庭参加了诉讼。现已审理终结。
仁化县人民检察院指控，被告人徐某甲在担任仁化县益源网络技术有限公司（以下简称“益源公司”）法定代表人期间，以高额回报为诱饵，夸大、虚假宣传互联网“商机地带”的发展和利润，采用销售互联网“商机地带”广告位赠送积分，再由益源公司回购积分还本付息的方式，公开向社会公众非法集资。至2010年9月，益源公司共吸收王某甲等22人的资金115万元人民币（下同），后将所得款用于向佛山市华斯达科技有限公司购买积分、还本付息、介绍提成费、公司的日常支出等。后因资金链断裂，该公司以投资失败为由，自行注销，拒不兑现承诺的回报。公诉机关就指控的犯罪事实向法庭宣读、出示了相关书证、被害人陈述、证人证言等证据，据此指控被告人徐某甲的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。现特提起公诉，请本院依法惩处。
被告人徐某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，只是提出其一直有付给客户投资款。
经审理查明，2010年5月至9月，被告人徐某甲在担任仁化县益源网络技术有限公司法定代表人期间，益源公司以高额回报为诱饵，夸大、虚假宣传互联网“商机地带”的发展和利润，采用销售互联网“商机地带”广告位赠送积分，再由益源公司回购积分还本付息的方式，公开向社会公众非法集资。至2010年9月，益源公司共吸收王某甲等22名被害人的资金共计115万元，后将所得款用于向佛山市华斯达科技有限公司购买积分、还本付息、介绍提成费、公司的日常支出等。后因资金链断裂，益源公司以投资失败为由，自行注销，未兑现承诺的回报。
以上事实，有下列证据证实：
（一）书证、物证
1、受案登记表、立案决定书，证实本案由仁化县公安局经济犯罪侦查大队在工作中发现，经查，公安机关于2015年4月17日进行立案侦查的情况。
2、接受证据材料清单，有积分合作销售协议、商机地带广告积分兑换P.CN广告投放卡协议、商机地带广告投放合同等，证实王某甲、谢某甲、王某甲等部分被害人与益源公司签订的积分合作销售协议、商机地带广告投放合同、商机地带广告积分兑换P.CN广告投放卡协议的情况；有收据、银行流水明细表等，证实部分被害人投资商机地带等项目的金额以及回报情况。
3、商机地带等项目的宣传资料，证实商机地带项目的宣传情况，包括讲座、购买商机地带广告位的步骤等资料。
4、协助查询财产通知书、银行账户明细、存款、取款凭条等，证实徐某甲、徐某乙、陈某甲等人银行账户交易情况。
5、调取证据通知书、个人活期明细查询、流水查询，证实李某甲、王某甲、徐某丙等人投资商机地带等项目的返利情况。
6、扣押决定书、扣押清单、随案移送清单，证实公安机关依法扣押了涉案的二联收据、笔记本、现金日记账簿并随案移送的情况。
7、笔记本等，证实益源公司投资入股及购买广告卡客户交付的金额为194.3万元。
8、非法集资统计情况表、补充说明，证实公安机关经统计，本案涉案被害人有王某甲等22名，被害人投资金额为1270000元，损失金额为1127500元。
9、企业机读档案登记资料、税务登记证等，证实益源公司法人代表是徐某甲以及该公司的经营范围、税务登记、现已注销的情况。
10、上网追逃人员登记、撤销/删除表，证实公安机关于2015年4月21日对徐某甲进行网上追逃，后于同年4月29日予以撤销的情况。
11、常住人口个人信息表、归案情况说明、案源情况说明，证实徐某甲的基本身份信息以及公安机关在工作中发现徐某甲涉嫌非法吸收公众存款，经对受害人王某甲等人调查，于2015年4月17日对徐某甲非法吸收公众存款进行立案侦查，徐某甲于2015年4月27日在珠海车站B出站口被抓获归案的情况。
12、刑事判决书，证实佛山市华斯达科技有限公司法定代表人等相关人员因犯集资诈骗罪被判处刑罚的情况。
13、谅解协议书，证实徐某甲对王某甲、徐某丁、徐某戊、吴某甲、陈某乙、张某甲、王某甲、邱某甲、徐某丙、郭某甲、谢某甲、徐某已、袁某甲、钟某甲、江某甲、卢某甲等16名被害人进行了部分赔偿，王某甲等16名被害人表示愿意原谅及谅解徐某甲，并请求司法机关依法减轻对徐某甲的刑事处罚，特请求对徐某甲判处缓刑，让其早日回归社会，赔清剩余款项。
（二）笔录
1、搜查证、搜查笔录，证实公安人员于2015年4月28日对徐某乙位于仁化县建设路科委宿舍102室的住所进行搜查，发现三本二联收据、三本笔记本、二本现金日记账簿。
2、现场勘验检查笔录、图、照片，公安机关对仁化县新城路23号宝业楼B座三楼的益源公司进行了检查、记录、拍摄反映，以证实非法吸收公众存款的现场情况。
（三）鉴定意见
关于徐某甲非法吸收公众存款案涉案金额专项审计报告，由韶关市智杰会计师事务所出具，证实本案经审计可以确认的投资金额为640000元，待确认投资金额为630000元，待确认损失金额为1127500元。
（四）证人证言
1、证人徐某乙的证言，证实其在益源公司从事财务工作，主要负责收钱，就是把客户交的钱收回来登记记账。益源公司主要是通过召开推介会，吸收客户前来听课，介绍说公司会有高额的回报，吸收客户前来投资。公安机关所查获的“客户已购记录本”记录了益源公司投资入股及购买广告卡客户交付的金额，总金额为194.3万元。
益源公司没有实际的经营投资项目，就是募集客户前来投资广告，客户收取定期的返利。徐某甲将收取的资金上交给总公司，作为自己的股份一类的模式，公司承诺上市后他会有很大的回报，后来因为一直没有收到总公司的回报导致资金链断裂，公司没有钱维持下去才关闭的。
2、证人徐某庚的证言，证实其于2010年借款给其弟弟徐某甲开公司，但其不清楚益源公司的事情。
3、证人徐某辛的证言，证实益源公司是2010年上半年成立的，是其哥哥徐某甲独资的，公司的运作是以投放网络平台广告位使用权客户以购买网络广告位进行投资的。公司投资款的去向主要交给上线公司华斯达网络公司，还有就是客户的回扣和承诺的收益。
4、证人陈某甲的证言，证实其没有在其舅舅徐某甲开的公司工作，不清楚他公司客户的投资情况。
5、证人蓝某甲的证言，证实其在清理其父亲蓝某乙遗物时发现其父亲生前与益源公司签订的入股协议书，金额是五万元。
（五）被害人陈述
被害人王某甲、谢某甲、王某甲、郭某甲、徐某丙、徐某丁、徐某戊、钟某甲、卢某甲、袁某甲、谭甲、邱某甲、张某甲、吴某乙、李某甲、李某乙、吴某甲、江某甲、罗某甲、陈某乙、徐某已的陈述，证实21名被害人在益源公司投资商机地带等项目的受损情况，部分被害人还提供了相关合同和收据。
（六）被告人徐某甲的供述与辩解
2010年，我朋友曾某甲说有个项目找我合作，我就做了商机地带仁化的经销商，并在仁化成立了仁化县益源网络技术有限公司，专门用于吸收客户前来投资。“商机地带”广告投放项目就是每投资1万元，就有3万元广告积分赠送，每周5%，分60周赠送，这些积分可以销售给商家或者自己用于投放广告，每一点积分价值1元，可以签订积分合作销售协议，委托公司将这些积分销售出去，积分销售出去之后，所得由公司40%，客户60%进行分配。很多客户对互联网的东西不懂，只是听到我们介绍利益回报率高就进行投资了，很多人连合同都没有详细看过。公司承诺在积分还没有销售出去前会预付销售积分的收益，但后来因积分一直都没有销售出去，公司没有资金维持返利，就没有再支付了。
2010年年底，公司共吸收有20多人投资，吸收的资金有100多万元。客户到我公司投资是没有开具发票的，只有一份收据，存根在我姐姐徐某乙处。客户的投资情况也没有做进公司账目，由徐某乙收钱后，用一本笔记本登记起来。公司的经营就是商家地带募集客户广告位投放的项目。我吸收的资金有70%都打入了上级佛山华斯达公司了，还有30到40万元用于客户的返利，返利是通过转账的方式支付的，剩余的钱用于公司的日常开支，还有公司组织旅游、聚餐等活动的开销。我本人还投资了约50万元打到华斯达公司了。后来公司是因为资金链断裂，无法维持公司的运营，才没有继续营业，没有返利给客户了。
以上证据，经过庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人徐某甲作为仁化县益源网络技术有限公司的直接责任人员，以投资为名变相吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐某甲的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名正确，应予支持。关于公诉机关提出被告人徐某甲并非策划、组织者、所起作用相对较轻，是从犯的意见，经审查，益源公司成立后，以实施变相吸收公众存款为主要活动，被告人作为益源公司的法定代表人，其负责益源公司的总体运作，故在仁化的非法吸收公众存款犯罪中，被告人起积极作用，不应认定为从犯。鉴于被告人徐某甲归案后能如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚。另外，被告人赔偿了王某甲等16名被害人的部分经济损失，并取得了谅解，亦可以从轻处罚。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限其于本判决生效之次日即时向本院缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向韶关市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 朱艳群
审判员 秦艳华
审判员 肖贵娣
二〇一六年十二月二十六日
书记员 谢 强