河南省洛阳市涧西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）涧刑公初字第369号
公诉机关洛阳市涧西区人民检察院。
被告人刘丹，女，1990年3月1日出生,汉族，高中肄业，洛阳悦杰投资咨询服务有限公司（以下简称悦杰公司）业务员，住洛阳市高新区。2013年3月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局刑事拘留，2013年4月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局取保侯审。
被告人周进宣，曾用名：周轩，男，1988年6月20日出生，汉族，本科文化程度，悦杰公司业务员，住河南省商丘市。2013年3月19日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局刑事拘留，2013年4月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局取保侯审。
被告人上官红瑞，男，1986年12月20日出生，汉族，中专文化程度，悦杰公司业务员，住河南省新安县。2013年5月14日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局刑事拘留，2013年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局取保侯审。
被告人马新星，男，1984年2月17日出生，回族，中专文化程度，悦杰公司业务员，住洛阳市瀍河回族区。2013年4月1日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被台州市公安局路桥分局路桥派出所抓获，2013年4月13日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局刑事拘留，2013年4月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局取保侯审。
辩护人段耀峰、衡亚楠，河南耀骅律师事务所律师。
被告人陈小妹，女，1961年11月10日出生，汉族，高中文化程度，悦杰公司业务员，住洛阳市涧西区。2013年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春分局取保侯审。
洛阳市涧西区人民检察院以洛涧检刑诉（2013）353号起诉书指控被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市涧西区人民检察院指派检察员唐韬涛出庭支持公诉。被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹及被告人马新星的辩护人段耀峰、衡亚楠到庭参加诉讼。期间报请上级法院延长审理期限三个月，退回公诉机关补充侦查二次。本案报经本院审判委员会研究决定。现已审理终结。
洛阳市涧西区人民检察院指控，悦杰公司于2009年6月17日成立，2010年10月至2012年5月期间，悦杰公司未经许可，聘用人员对外公开宣传，介绍群众购买天津卓远天泽股权投资基金有限公司、北京锐文贝德资产管理有限公司、卓远财富（天津）资产管理集团有限公司、哈尔滨文化艺术品交易所股份有限公司、北京中卓远创投资管理有限公司、北京国仁鑫瑞投资管理中心（有限合伙）的理财产品，并从中获取提成。经审计，2010年10月至2012年5月期间，悦杰公司在洛阳共非法吸收公众存款13284.6725万元，涉及存款理财群众675人次，群众报案未兑付资金7057.91万元。
被告人刘丹在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年6月至2011年11月期间，被告人刘丹共介绍群众16人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款302.5万元（其中刘丹自己存入5万元在黄泽花名下）。2013年4月2日，被告人刘丹向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.58万元。
被告人周进宣在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年8月至2011年11月期间，被告人周进宣共介绍群众17人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款262.7万元（其中周进宣自己投入1笔，金额4.25万元）。2013年4月16日，被告人周进宣向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.5万元。
被告人上官红瑞在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年5月至2011年12月期间，被告人上官红瑞共介绍群众10人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款258.45万元。2013年5月21日，被告人周进宣向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.5万元。
被告人马新星在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年9月至2011年12月期间，被告人马新星共介绍群众5人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款244.9万元。2013年4月10日，被告人马新星向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币9.82万元。
被告人陈小妹在悦杰公司作业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年11月至2012年3月期间，被告人陈小妹共介绍群众8人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款179.4万元。2013年4月2日，被告人陈小妹向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币5.2万元。
公诉机关认为，本案系单位犯罪，被告单位悦杰公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹系直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定判处。
被告人刘丹对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实与罪名均不持异议，并表示自愿认罪。但辩解其没有公开宣传，介绍的都是亲戚和朋友。
被告人周进宣对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，并表示自愿认罪。但辩解其没有公开宣传，当时给客户说的是投资理财，也告知了风险。其客户是17人次，人数是10人左右，并不是17人。
被告人上官红瑞对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，并表示自愿认罪。但辩解其没有公开宣传，其介绍的客户没有10个人，只有4、5个人。
被告人马新星对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实不持异议，但辩解其当时查过天津、北京等公司的相关资料，感觉是合法的，按公司规定告诉客户投资理财的相关情况。
被告人马新星的辩护人辩称，1、被告人马新星系悦杰公司的一般员工，其工作没有超出自己的职责范围和公司的管理规定，没有违反相关法律规定，没有危害国家金融秩序的主观动机，没有犯罪故意，不能构成非法吸收公众存款罪。2、马新星在悦杰公司涉嫌非法吸收公众存款案中不是直接责任人，不存在介绍5人到悦杰公司存款理财的行为，不存在为悦杰公司非法吸收存款244.9万元的行为，在悦杰公司获得9.82万元应属劳动报酬，不属于非法所得。3、若法院认定马新星构成非法吸收公众存款罪，也应当从轻、减轻、免于处罚，理由如下：一、马新星在该单位犯罪中，参与程度最低，起次要和辅助作用，主观恶性小，犯罪情节轻微。二、被告人马新星系初犯，到案后认罪态度好，主动坦白其罪行，积极退还犯罪所得9.82万元。综上，建议不追究被告人马新星的刑事责任。
被告人陈小妹对公诉机关指控公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实与罪名均不持异议，并表示自愿认罪。
经审理查明，悦杰公司于2009年6月17日成立，2010年10月至2012年5月期间，悦杰公司未经许可，聘用人员对外公开宣传，介绍群众购买天津卓远天泽股权投资基金有限公司、北京锐文贝德资产管理有限公司、卓远财富（天津）资产管理集团有限公司、哈尔滨文化艺术品交易所股份有限公司、北京中卓远创投资管理有限公司、北京国仁鑫瑞投资管理中心（有限合伙）的理财产品，并从中获取提成。经审计，2010年10月至2012年4月期间，悦杰公司在洛阳共非法吸收公众存款13284.6725万元，涉及存款理财群众675人次，群众报案未兑付资金7057.91万元。
被告人刘丹在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年6月至2011年11月期间，被告人刘丹共介绍群众14人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款302.5万元（其中刘丹自己存入5万元在黄泽花名下，其丈夫李晓峰投入5万元）,报案群众11人，报案未兑付金额112.2万元。2013年4月2日，被告人刘丹向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.58万元。
被告人周进宣在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年8月至2011年11月期间，被告人周进宣共介绍群众14人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款262.7万元（其中周进宣自己投入1笔，金额4.25万元）,报案群众12人，报案未兑付金额163.925万元。2013年4月16日，被告人周进宣向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.5万元。
被告人上官红瑞在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年5月至2011年12月期间，被告人上官红瑞共介绍群众6人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款258.45万元,报案群众5人，报案未兑付金额199.95万元。2013年5月21日，被告人周进宣向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币10.5万元。
被告人马新星在悦杰公司任业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年9月至2011年12月期间，被告人马新星共介绍群众5人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款244.9万元,报案群众5人，报案未兑付金额244.9万元。2013年4月10日，被告人马新星向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币9.82万元。
被告人陈小妹在悦杰公司作业务员，介绍群众到悦杰公司存款理财，并从中获取提成。2011年11月至2012年3月期间，被告人陈小妹共介绍群众8人到悦杰公司存款理财，为悦杰公司非法吸收公众存款179.4万元,报案群众8人，报案未兑付金额178.4万元。2013年4月2日，被告人陈小妹向涧西区打击和处置非法集资工作领导小组缴纳非法所得计人民币5.2万元。
另查，2013年4月3日，被告人陈小妹向洛阳市公安局长春路派出所案件侦办大队投案。
上述事实，有被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹的供述，被害人隋某某、曹某某等人的陈述，审计报告，证人证言，调查笔录，标准化合约，报案材料，资产管理合同，现金缴纳单，抓获经过，被告人户籍及现实表现证明等证据在卷证实，足以认定。
本院认为，被告单位悦杰公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹系直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星、陈小妹在犯罪中起次要作用，系从犯。被告人刘丹、周进宣、上官红瑞、马新星系从犯，庭审中认罪态度较好，有退赃情节，对其均可从轻处罚。被告人陈小妹犯罪后主动投案，如实供述其罪行，系自首，且系从犯，庭审中认罪态度较好，有退赃情节，对其依法从轻处罚。对马新星的辩护人辩称被告人不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，无事实与法律依据，本院不予采纳。综合本案情节，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人刘丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零二个月，缓刑三年，并处罚金十万元。
二、被告人周进宣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金十万元。
三、被告人上官红瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金十万元。
四、被告人马新星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金八万元。
五、被告人陈小妹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金五万元。
（上述五被告人缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
六、本案扣押在案的相关赃款，由扣押机关依法发还本案被害人，未追回的赃款，依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何恒飞
人民陪审员 孟亚平
人民陪审员 张芝政
二〇一四年十一月二十日
书 记 员 师丽锋