江苏省昆山市人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）昆刑二初字第0450号
公诉机关江苏省昆山市人民检察院。
被告人耿鼎人，苏州XXXX有限公司法定代表人。1997年8月20日因犯挪用公款罪被江苏省启东市人民法院判处有期徒刑八年六个月，2002年4月12日刑满释放。2012年6月15日因本案被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于昆山市看守所。
辩护人李东风，北京市博仁律师事务所律师。
辩护人罗列，江苏正文人（昆山）律师事务所律师。
被告人张文玉，苏州XXXX有限公司原法定代表人。2012年6月14日因本案被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于昆山市看守所。
辩护人蔡岳祥，江苏少平律师事务所律师。
江苏省昆山市人民检察院以昆检诉刑诉（2013）1013号起诉书指控被告人耿鼎人、张文玉犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月1日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省昆山市人民检察院指派检察员王海东出庭支持公诉。被告人耿鼎人、张文玉及辩护人李东风、罗列、蔡岳祥到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江苏省昆山市人民检察院指控，2011年1月，被告人耿鼎人、张文玉通过他人介绍向高某甲、唐某甲借款人民币1.5亿元整体收购了苏州XXXX有限公司及投资在建的太平洋大厦项目。2011年2月至2012年3月间，被告人耿鼎人、张文玉在苏州XXXX有限公司不具备吸收公众存款资质的情况下，以建造太平洋大厦缺资金为由，以月息2%至6.6%的高额利息为诱饵，通过苏某、陆某乙、单某、郑某乙、程某、张某等人的公开宣传及介绍，并以签订商品房购销合同、房屋共建合同等形式作担保为手段，先后向被害单位XX集团、被害人倪某乙（倪某甲）、顾某乙（顾某甲）、栾某、姚某、张某甲（胡某、吴某乙）、郑某甲、殷某甲（韩某）、潘某甲、李某乙、纪某（叶某）、方某、刘某、徐某、虞某、谭某、沈某甲、高某乙、李某丙、殷某乙、陈某（顾某丙）、王某乙、戴某甲、孙某甲、李某丁、樊某、宋某（陆某甲）借款累计达人民币4.7亿余元。所借资金除用于支付工程款人民币3549.52万元、偿还上述借款本息共计约人民币8500万元外，其余均被被告人耿鼎人用于偿还其2011年购买苏州XXXX有限公司之前的个人债务及其他无法交代去向的资金支出。被告人耿鼎人、张文玉归案后，如实供述了犯罪事实。
为证实上述指控，公诉机关提供了相应的证据，据此认为，被告人耿鼎人、张文玉违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款人民币4.7亿余元，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人耿鼎人、张文玉均起主要作用，均系主犯。被告人耿鼎人、张文玉均如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。提请本院依法判处。
被告人耿鼎人对被指控的犯罪事实未提出异议。其辩护人的辩护意见是：对起诉书指控的事实及定性无异议。本案系单位犯罪。被告人耿鼎人的犯罪数额为3.2亿余元，即应扣除因购买和偿还苏州XXXX有限公司股权而产生的借款1.5亿元。被告人耿鼎人犯罪情节较轻，主观恶性较小，认罪态度好，有揭发在押人员冒充未成年人的行为，构成重大立功，且资金出借人存在过错。综上，建议对其从轻或者减轻处罚，判处三年以下有期徒刑。
被告人张文玉对被指控的犯罪事实未提出异议。其辩护人的辩护意见是：对起诉书指控被告人张文玉犯非法吸收公众存款罪无异议。被告人张文玉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后如实供述自己罪行，认罪态度较好。向李某丁、高某乙、殷某乙、陈某、顾某丙、戴某甲、樊某吸收资金时，被告人张文玉已经不是苏州XXXX有限公司的法定代表人，该部分金额不应认定为张文玉的犯罪数额。综上，建议对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2011年1月，被告人耿鼎人、张文玉通过他人介绍向高某甲、唐某甲借款人民币1.5亿元整体收购了苏州XXXX有限公司及其投资在建的太平洋大厦项目。2011年2月至2012年3月，被告人耿鼎人、张文玉在苏州XXXX有限公司不具备吸收公众存款资质的情况下，以建造太平洋大厦缺少资金等为由，以月息2%至6.6%的高额利息为诱饵，通过苏某、陆某乙、单某、郑某乙、程某等人的公开宣传和介绍，采取签订借款合同或者签订商品房购销合同、房屋共建协议作为担保等手段，先后向XX集团有限公司、倪某乙（倪某甲）、顾某乙（顾某甲）、姚某、张某甲、胡某、郑某甲、殷某甲、韩某、潘某甲、李某乙、纪某、叶某、方某、刘某、徐某、虞某、谭某、沈某甲、李某丙、殷某乙、陈某、顾某丙、王某甲、戴某甲、孙某甲、李某丁、樊某、陆某甲非法集资人民币4.58502906亿元。非法集资款除用于偿还高某甲、唐某甲的借款人民币1.1亿元，偿还集资参与人本金、高额利息人民币6100余万元，给付工程款人民币3500余万元，给付昆山信韩软件置业有限公司土地款人民币500万元之外，其余均被被告人耿鼎人用于偿还其收购苏州XXXX有限公司之前的个人债务及其他无法交代去向的资金支出。具体分述如下：
1、2011年2月，向XX集团有限公司非法集资人民币1亿元。
2、2011年2月、7月，向顾某乙（顾某甲）非法集资人民币1700万元。
3、2011年3月、8月至10月，向姚某非法集资人民币1144万元。
4、2011年4月，向倪某乙（倪某甲）非法集资人民币415万元。
5、2011年4月，向胡某、张某甲各非法集资人民币500万元。
6、2011年5月，向郑某甲非法集资人民币2700万元。
7、2011年5月，向殷某甲、韩某非法集资人民币1800万元。
8、2011年5月，向潘某甲非法集资人民币765万元。
9、2011年6月，向李某乙非法集资人民币400万元。
10、2011年6月至8月，向叶某、纪某非法集资人民币4570万元。
11、2011年6月，向方某非法集资人民币520万元。
12、2011年7月，向刘某非法集资3149.8906万元。
13、2011年7月至8月，向徐某非法集资1500万元。
14、2011年7月，向虞某非法集资人民币3800万元。
15、2011年7月至8月，向谭某非法集资人民币398.4万元。
16、2011年8月，向沈某甲非法集资人民币2400万元。
17、2011年8月，向李某丙非法集资人民币500万元。
18、2011年9月，向殷某乙非法集资人民币500万元。
19、2011年11月，向李某丁非法集资人民币4838万元。
20、2011年11月至12月，向樊某非法集资人民币1350万元，向陆某甲非法集资人民币650万元。
21、2011年12月，向陈某、顾某丙非法集资人民币50万元。
22、2011年12月，向王某甲非法集资人民币200万元。
23、2012年1月至3月，向戴某甲、孙某甲非法集资人民币1500万元。
另查明，被告人耿鼎人、张文玉归案后如实供述了犯罪事实。
上述事实，被告人耿鼎人、张文玉在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某甲、顾某甲、顾某乙、姚某、倪某甲、倪某乙、胡某、张某甲、郑某甲、殷某甲、韩某、潘某甲、李某乙、叶某、纪某、方某、刘某、徐某、虞某、谭某、沈某甲、李某丙、殷某乙、李某丁、樊某、陆某甲、陈某、顾某丙、王某甲、戴某甲、孙某甲、张某乙、高某甲、唐某甲、苏某、程某、单某、花某、陆某乙、顾某丁、费某、朱某、许某、沈某乙、顾某戊、孙某乙、郑某乙、邵某、兰某、崔某、赵某、耿某、鞠某、章某甲、章某乙、唐某乙、杨某甲、顾某己、施某甲、张某丙、施某乙、包某、秦某、潘某乙、李某戊、杨某乙、吴某甲、戴某乙、蔡某等人的证言，控告书、借款合同、保证合同、商品房购销合同及补充协议、借条、借据、房屋共建协议、房地产抵押借款合同、建设工程施工合同、地下车库买卖合同、协议书、保证书、付款指令书、银行交易凭证、银行汇票、本票、当票、收条、收据、还款协议书、承诺书、银行卡交易记录、太平洋大厦基建工程材料供应合同及补充协议、幕墙工程施工合同、工程款支付明细、撤销购房合同清单、昆山市房地产管理处预售合同备案统计表、预（销）售合同注销登记备案申请表、人民调解协议书、人民法院决定书、检材来源对应表、授权委托书、字迹样本，苏州市公安局物证鉴定书、苏州市人民检察院检验鉴定文书文件检验鉴定书，民事判决书、民事调解书、民事裁定书、国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、国有土地使用证、商品房屋预售证书、中国银监会苏州监管分局昆山监管办事处关于苏州XXXX有限公司及其经营人员吸收公众资金行为的情况说明、苏州市昆山工商局准予设立登记通知书、申请变更登记材料、股东决议、股权转让协议、公司章程、苏州市昆山工商局准予变更登记通知书、企业法人营业执照、检举材料、移送函、协查函、南京市公安局经济犯罪侦查支队回函、启东市公安局经侦大队受案登记表及不予立案通知书、盐城市公安局经济犯罪侦查支队情况说明、南通市公安局回函、昆山市公安局情况说明、搜查笔录、扣押物品清单、在逃人员登记信息表、抓获经过、常住人口基本信息、刑事判决书及释放证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人耿鼎人、张文玉违法国家金融管理法律规定，非法向社会公开吸收公众存款人民币4.5亿余元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人耿鼎人、张文玉均起主要作用，均系主犯。被告人耿鼎人、张文玉均如实供述自己罪行，依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告人耿鼎人、张文玉犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，但指控的犯罪数额不当，本院予以纠正。关于辩护人提出本案系单位犯罪，非法集资数额为3.2亿余元，被告人耿鼎人犯罪情节较轻，主观恶性较小，有重大立功表现，且资金出借人存在过错，建议对其减轻处罚，判处三年以下有期徒刑的辩护意见，经查，涉案4.5亿余元集资款均系被告人耿鼎人非法向社会公众吸收的资金，均应当计入其犯罪数额；被告人耿鼎人、张文玉收购苏州XXXX有限公司之后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不构成单位犯罪；被告人耿鼎人揭发在押人员冒充未成年人身份的行为不属于有立功表现，也不具有其他法定减轻处罚情节；非法集资参与人对本案犯罪的引发不存在过错；被告人耿鼎人非法集资数额巨大，给集资参与人造成巨大经济损失，后果特别严重，根据其犯罪情节，若对其判处三年以下有期徒刑，不足以罚当其罪，故上述辩护意见本院均不予采纳。关于辩护人提出被告人耿鼎人认罪态度好，建议对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人提出被告人张文玉系从犯，向李某丁、殷某乙、陈某、顾某丙、戴某甲、樊某吸收的资金不应计入其犯罪数额的辩护意见，经查，被告人张文玉经与被告人耿鼎人共同预谋后，积极实施非法集资犯罪行为，向李某丁、殷某乙、陈某、顾某丙、戴某甲、樊某的非法集资行为未超出其主观故意范围；在共同犯罪中，被告人张文玉起主要和关键作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，故该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出被告人张文玉如实供述自己罪行，认罪态度较好，建议对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人耿鼎人犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年十一个月，并处罚金人民币五十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年6月15日起至2022年5月14日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）
二、被告人张文玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年十个月，并处罚金人民币五十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年6月14日起至2022年4月13日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 季志康
代理审判员 王 东
人民陪审员 李建川
二〇一四年十一月二十八日
书 记 员 徐晓芳
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。