苏州工业园区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）园刑二初字第0223号
公诉机关江苏省苏州工业园区人民检察院。
被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司，住所地苏州工业园区。法定代表人黄新生。
诉讼代表人施立，被告单位员工。
被告人黄新生，男，1972年1月14日出生于江苏省海门市，汉族，大学本科文化，住苏州。2015年4月7日到案，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于苏州市第二看守所。
辩护人郭殿玉、邢树林，北京市盛法律师事务所律师，已解除委托。
辩护人肖国兴、孙德通，上海普世律师事务所律师。
江苏省苏州工业园区人民检察院以苏园检诉刑诉〔2015〕442号起诉书指控被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司、被告人黄新生犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月22日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关二次以补充侦查为由申请延期审理，本院依法予以准许；本院二次经上级法院批准延长本案审理期限三个月。江苏省苏州工业园区人民检察院指派检察员徐佳出庭支持公诉，被告人黄新生及其辩护人郭殿玉、邢树林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2012年5月至2014年8月期间，被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司负责人被告人黄新生为解决公司资金困难，通过雇佣中介公司散发广告等方式，以一定期限内还本付息的手段非法吸收社会公众焦某等152人资金共计人民币60421221.78元（以下币种均为人民币），造成投资者经济损失共计52596038.98元。被告单位负责人被告人黄新生主动投案，并如实供述被告单位及其罪行。
为证实上述指控，公诉人当庭宣读和出示了被告人黄新生及同案人黄某、潘某的供述笔录，集资参与人王某等人的陈述笔录，证人金某、吴某的证言笔录，工商登记资料，国有建设用地使用权出让合同、地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证，苏州某广场营销代理及分销总包合同、招商协议书，借款协议书，园区国土房产局的文件，园区研发、服务外包自用房建设项目管理办法，项目合作书、土地作价入股合同、合作协议，某广场投资建设合同、物业委托租赁协议、某广场投资建设合同补充协议，收据复印件、银联商务签购单复印件、现金缴款单复印件、银行凭证复印件，银行交易明细，搜查、扣押、查封清单及相关文书，到案经过、发破案经过，户籍资料等证据。
公诉机关认为，对被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司、被告人黄新生应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且属数额巨大；均系自首。提请依法予以惩处。
被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司、被告人黄新生对起诉书指控的事实及罪名不持异议，未作辩解。
辩护人对起诉书指控的基本事实及罪名没有异议，提出被告人黄新生系自首、相关集资用于项目工程建设、被告单位已通过返租方式弥补了集资参与人的部分损失、相关中介公司已退出部分钱款、相关损失将来可通过被告单位破产清算受偿，请求对其从轻处罚的辩护意见。
经审理查明，2012年5月至2014年8月期间，被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司法定代表人被告人黄新生为解决被告单位在建的某广场工程的资金困难问题，将在建工业用地性质的部分楼房分割成小间，与苏州惠某家不动产经纪有限公司（另案处理）签订营销代理及分销总包合同，通过雇佣苏州惠某家不动产经纪有限公司等散发广告、媒体宣传等手段，以合作投资建设的名义吸引共计152人签订协议、约定给付相应钱款后参与人可以获取建成后相应小间的使用权（使用期间与该地块的使用年限等长），并约定相关参与人委托租赁十年，付款后即按照8%递增至14%的年利率支付租金；被告单位从上述152名参与人处获取资金共计人民币65414475元，现尚有人民币58597523元未能归还。
另查明，被告人黄新生自动投案，并如实供述了被告单位及其罪行。
还查明，苏州惠某家不动产经纪有限公司负责人潘某、黄某于案发后向公安机关退出人民币307万元。
又查明，某广场工程规划建成后建筑面积为39587.69平方米；已签订共建协议的面积共计13780平方米，现相关主体工程已建设完成，消防、环保验收已通过，尚未规划和竣工验收。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、被告人黄新生及同案人黄某、潘某的供述笔录，证人金某、吴某的证言笔录，工商登记资料，国有建设用地使用权出让合同、土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证，苏州某广场营销代理及分销总包合同、招商协议书，借款协议书，园区国土房产局的文件，园区研发、服务外包自用房建设项目管理办法，项目合作书、土地作价入股合同、合作协议，证实2012年5月至2014年8月，被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司、被告人黄新生未经批准，以融资为目的，采取向社会公开宣传投资合作建设工业用房的方式转让所建工业用房的使用权，并承诺对已转让工业用房使用权返租并支付“租金”的方式，伙同苏州惠某家不动产经纪有限公司等向不特定社会公众吸收资金用于某广场工程建设直至资金链断裂的事实。
2、集资参与人王某等人的陈述笔录，某广场投资建设合同、物业委托租赁协议、某广场投资建设合同补充协议，收据复印件、银联商务签购单复印件、现金缴款单复印件、银行凭证复印件、支付宝截图复印件，证实2012年5月至2014年8月，王某等152户集资参与人为获取高额包租租金等收益，从被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司处购买违规分割预售工业用地上建成房屋的使用权及至案发利息、本金未能兑付的情况。
3、江苏省暂扣款专用收据，证实苏州惠某家不动产经纪有限公司负责人潘某、黄某向公安机关退出钱款的情况。
4、到案经过及发破案经过，证实被告人黄新生归案及案件侦破经过等情况。
5、户籍资料，证实被告人黄新生的身份情况。
本院认为，被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司及其直接负责的主管人员被告人黄新生目无法制，未经国家有关职能部门批准，伙同其他单位非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司积极实施非法吸收公众存款行为，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人黄新生作为被告单位直接负责的主管人员犯罪后自动投案，如实供述相关罪行，故对被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司及被告人黄新生均认定为自首，依法从轻处罚。公诉机关指控被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司、被告人黄新生犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名正确，本院予以支持。关于被告人黄新生的辩护人提出被告人黄新生系自首、相关集资用于项目工程建设、被告单位已通过返租方式弥补了集资参与人的部分损失、相关中介公司已退出部分钱款、相关损失将来可通过被告单位破产清算受偿，请求对其从轻处罚的辩护意见。经查属实，予以采纳。据此，本院为维护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条之规定；再对被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款之规定，判决如下：
一、被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。
二、被告人黄新生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月7日起至2019年4月6日止。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。
三、责令被告单位苏州太谷科技投资发展有限公司退赔各集资参与人未偿还款项（详见清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王 俊
人民陪审员 宋生林
人民陪审员 苏玉林
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 顾丽萍