沈阳市沈河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0103刑初92号
公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。
被告单位上海钰申金融信息服务有限公司，组织机构代码31220605-9，单位地址中国（上海）自由贸易试验区泰谷路18号1幢6层603B室，法定代表人许辉。
诉讼代表人马阳，女，1983年4月16日出生于辽宁省沈阳市，汉族，住沈阳市和平区。
被告人陈雷雷，女，1980年2月6日出生，汉族，高中文化，系上海钰申金融信息服务有限公司辽宁分公司、沈阳第三分公司负责人，住辽宁省沈阳市沈河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月11日被刑事拘留，2016年1月15日被依法逮捕。现羁押于沈阳市看守所。
辩护人王石山，辽宁同方律师事物所律师。
被告人黄振华，男，1984年7月3日出生，汉族，高中文化，上海钰申金融信息服务有限公司沈阳第二分公司负责人，住辽宁省沈阳市于洪区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月11日被刑事拘留，2016年1月15日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人孙建平，辽宁百涛律师事物所律师。
被告人王新，男，1987年12月1日出生，汉族，高中文化，上海钰申金融信息服务有限公司沈阳分公司城市经理，住辽宁省沈阳市沈河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月15日被刑事拘留，2016年2月19日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人王平、孙英善，北京赢科律师事务所沈阳分所律师。
沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2017]11号起诉书指控被告人陈雷雷、黄振华、王新犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉。被告单位上海钰申金融信息服务有限公司的诉讼代表人马阳被告人陈雷雷及其辩护人王石山、黄振华及其辩护人孙建平、王新及其辩护人王平、孙英善到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人陈雷雷、黄振华、王新分别系被告单位上海钰申金融信息服务有限公司在沈阳市个分公司的城市经理，于2014年12月至2015年12月依托钰诚系“e租宝”等平台，未经批准，以销售理财产品为名，通过公开宣传，许诺高息为诱饵，在沈阳市向不特定人员吸纳资金。经鉴定，2015年4月30日至12月8日，上海钰申金融信息服务有限公司共吸收投资人2622人，在e租宝平台累计投资金额为369,157,103.61元，尚欠金额为195,948,260.47元；2015年10月21日至12月8日，王新任城市经理期间，沈阳第一分公司累计吸收投资人1277人次，累计吸收投资金额为52,007,565.53元；2015年11月6日至12月8日，黄振华任城市经理期间，沈阳第二分公司吸收投资人1116人次，累计吸收金额为46,145,426.86元；2014年12月至2015年9月6日，陈雷雷任城市经理期间，沈阳第三分公司吸收投资人2003人次，累计吸收投资金额为48,438,952.48元。
上述事实，公诉机关向本院提交了相关的证据材料予以证实，公诉机关认为，被告单位上海钰申金融信息服务有限公司、被告人陈雷雷、黄振华、王新的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告单位上海钰申金融信息服务有限公司、被告人陈雷雷、黄振华、王新应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。
被告人陈雷雷辩称，其对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，其自愿退缴违法所得，请求法庭从轻处罚。
被告人陈雷雷的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，被告人陈雷雷系初犯，且自愿认罪，依法应从轻处罚。被告人陈雷雷在发现上海钰申金融信息服务有限公司出现问题，可能危及到投资人钱款无法正常返还的情况后，积极采取措施以减少投资人的经济损失，对被告人陈雷雷应酌情从轻处罚。
被告人黄振华辩称，对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。
被告人黄振华的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，被告人黄振华系初犯，且自愿认罪，依法应从轻处罚。被告人黄振华在发现上海钰申金融信息服务有限公司出现问题，可能危及到投资人钱款无法正常返还的情况后，积极采取措施以减少投资人的经济损失，该情节在量刑时请合议庭予以考虑。
被告人王新辩称，其对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。
被告人王新的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，被告人王新系初犯，且具有自首情节，依法应从轻处罚。
经审理查明，被告人陈雷雷、黄振华、王新分别系被告单位上海钰申金融信息服务有限公司在沈阳市个分公司的城市经理，于2014年12月至2015年12月依托钰诚系“e租宝”等平台，未经批准，以销售理财产品为名，通过公开宣传，许诺高息为诱饵，在沈阳市向不特定人员吸纳资金。经鉴定，2015年4月30日至12月8日，上海钰申金融信息服务有限公司共吸收投资人2622人，在“e租宝”平台累计投资金额为369,157,103.61元，尚欠金额为195,948,260.47元。2015年10月21日至12月8日，王新任城市经理期间，沈阳第一分公司累计吸收投资人1277人次，累计吸收投资金额为52,007,565.53元；2015年11月6日至12月8日，黄振华任城市经理期间，沈阳第二分公司吸收投资人1116人次，累计吸收金额为22,413,836.92元；2014年12月至2015年9月6日，陈雷雷任城市经理期间，沈阳第三分公司吸收投资人2003人次，累计吸收投资金额为48,438,952.48元。
另查明，2015年12月11日，被告人王新主动到沈某分局经侦大队投案。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
1、工商档案资料，证明辽宁分公司、沈阳分公司成立的时间。
2、金某（北京）网络科技有限公司企业资料、上海钰申金融服务有限公司企业资料，证明上述二家公司作为法人单位存在。
3、解除劳动合同书，证明被告人陈雷雷于2015年9月6日离职。
4、咨询服务协议，证明“e租宝”产品向社会公众宣传的情况。
5、电子邮件复印件，证明第二分公司成立后由黄振华担任公司经理的时间。
6、张某2、齐某等人的证言，证明“e租宝”的经营方式。
7、证人丁某的证言，证明“e租宝”在全国的经营模式。
8、王某的证言，证明公司的经营模式及组织架构。
9、证人吴某等人的陈述，证明向“e租宝”投资的时间及金额。
10、被告人陈雷雷的供述，证明被告人陈雷雷在沈阳第三分公司担任城市经理期间的工作职务及吸收公众投资的事实。
11、被告人黄振华的供述，证明被告人黄振华在担任沈阳第二分公司城市经理期间的工作职务及吸收公众存款的事实。
12、被告人王新的供述，证明证明被告人王新在担任沈阳第一分公司城市经理期间的工作职务及吸收公众存款的事实。
13、司法鉴定意见书，证明经审计，2015年4月30日至12月8日，上海钰申金融信息服务有限公司共吸收投资人2622人，在e租宝平台累计投资金额为369,157,103.61元，尚欠金额为195,948,260.47元；2015年10月21日至12月8日，王新任城市经理期间，沈阳第一分公司累计吸收投资人1277人次，累计吸收投资金额为52,007,565.53元；2015年11月6日至12月8日，黄振华任城市经理期间，沈阳第二分公司吸收投资人1116人次，累计吸收金额为22,413,836.92元；2014年12月至2015年9月6日，陈雷雷任城市经理期间，沈阳第三分公司吸收投资人2003人次，累计吸收投资金额为48,438,952.48元。
上述证据，经当庭举证、质证，被告人王新及其辩护人、被告人黄振华及其辩护人、被告人陈雷雷及其辩护人对上述证据均无异议，本院予以认证。
辩护人向本院提交的证据如下：
1、解除劳动合同书、离职证明，证明被告人陈雷雷在沈阳第三分公司的工作期间，及被告人陈雷雷因劝告投资人撤回资金而被公司开除的事实。
2、微信截屏，证明黄振华得知公司出现问题时，主动保存客户证据，为本案查清事实提供帮助。
上述证据，经当庭举证、质证，公诉机关对上述证据未提出异议，本院予以认证。
本院认为，被告人陈雷雷、黄振华、王新明知上海钰申金融信息服务有限公司不具备吸收公众存款的资质，而作为沈阳分公司的城市经理，负责团队管理及客户投资工作，非法向社会不特定对象变相吸收资金，且数额巨大，三被告人均应作为所负责的分支部门的直接责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。公诉机关指控被告人陈雷雷、黄振华、王新犯非法吸收公众存款罪成立。“e租宝”系列案件主案已经认定系单位犯罪，各集团公司已在主案被指控构成单位犯罪，故本案中对公诉机关指控被告单位上海钰申金融信息服务有限公司构成单位犯罪不予认定。被告人陈雷雷、黄振华、王新均系受雇佣参与犯罪，对于所吸收的资金并无实际控制和支配权，在“e租宝”系列案件中处于末端地位，在共同犯罪中起次要及辅助作用，系从犯，依法可从轻处罚，对辩护人的该辩护意见予以采纳。被告人王新主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚，对辩护人的该辩护意见予以采纳。被告人陈雷雷、黄振华如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。被告人陈雷雷、黄振华在发现上海钰申金融信息服务有限公司资金出现问题，可能危及到投资人钱款无法正常返还的情况后，积极采取措施以减少投资人的经济损失，该情节在量刑时予以考虑，对辩护人的相应辩护意见本院予以采纳。考虑被告人陈雷雷、黄振华、王新在本案中的作用及住所地社区同意对其进行社区矫正，综合以上情节，对被告人陈雷雷、黄振华、王新判处缓刑，不致再危害社会，故对被告人陈雷雷、黄振华、王新宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十一条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条的规定，判决如下：
一、被告人陈雷雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年,缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内交纳。）
被告人黄振华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内交纳。）
被告人王新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内交纳。）
二、在案冻结款项人民币135,000元按比例发还集资参与人，不足部分责令继续追缴退赔并按照同等原则分别发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 焦玉玲
审 判 员 黄 刚
人民陪审员 王立军
二〇一八年六月二十二日
书 记 员 李 雪
本案判决所依据的相关法律
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第三十一条
单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。