广西壮族自治区柳州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）桂02刑终70号
原公诉机关广西壮族自治区柳州市柳南区人民检察院。
上诉人(原审被告人)冯连庆，男，1952年6月30日出生于安徽省蚌埠市，汉族，初中文化，柳州市正隆经贸有限责任公司法定代表人，住柳州市柳南区。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2014年5月26日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月3日被逮捕。
广西壮族自治区柳州市柳南区人民法院审理柳州市柳南区人民检察院指控原审被告人冯连庆犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月27日作出（2015）南刑初字第342号刑事判决，被告人冯连庆不服、提出上诉；本院于2016年9月27日作出（2016）桂02刑初264号刑事裁定，撤销原判，发回重审。柳州市柳南区人民法院重审期间，柳州市柳南区人民检察院于2016年11月19日以柳南检公诉刑诉[2016]4号变更起诉书变更起诉。柳州市柳南区人民法院经审理后，于2016年12月27日作出（2016）桂0204刑初488号刑事判决。被告人冯连庆亦不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行审理，经过查阅案件全部材料，讯问了上诉人，认为案件事实清楚，依法决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，柳州市正隆经贸有限责任公司系被告人冯连庆与何久用二人共同出资设立的有限责任公司，企业住所地为柳州市广汽路汽车贸易园12号地，公司法定代表人为冯连庆。2010年至2013年期间，柳州市正隆经贸有限责任公司未经有关部门依法批准，以经营资金不足及需要资金周转为由，通过口口相传，承诺给予高额利息回报，以借款的名义非法吸收公众存款共计人民币1227万元，后归还了本金280万元及部分利息。具体事实如下：
1、2010年10月到2011年12月期间，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金不足为由，许某月利率2.5%先后共向覃某借款共300万元。后归还了本金180万元，支付了到2012年12月的利息。
2、2011年2月17日、2011年12月8日，柳州市正隆经贸有限责任公司以公司周转为由，许某月利率2.5%，分两次向吕某共借款297万元。后支付了到2013年12月的利息。
3、2012年4月10日，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金周转为由，许某月利率3.5%向江某借款50万元。后支付了8个月的利息。
4、2012年11月22日，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金周转为由，许某只借款15天，利息为3万元，逾期还款按每天0.3%支付利息，向李某借款100万元。后归还了本金30万元及利息3万元。
5、2012年11月22日，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金周转为由，许某只借款15天，利息为3万元，逾期还款按每天0.3%支付利息，向何某借款100万元。后归还了本金30万元及利息3万元。
6、2013年4月1日，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金周转为由，许某月利率2.5%，向文某借款20万元。后支付了利息2万元。
7、2013年4月17日、2013年4月19日、2013年8月21日，柳州市正隆经贸有限责任公司以资金周转为由，许某月利率2.5%，分三次共向彭某借款310万元，后归还了本金10万元，支付了到2013年10月的利息。
8、2013年9月17日，柳州市正隆经贸有限责任公司以生产经营需要资金为由，许某月利率2%，向韦某2借款50万元，后归还了本金30万元。
2014年5月26日，被告人冯连庆主动到公安机关投案。
原判认定上述事实的证据有：柳州市正隆经贸有限责任公司企业营业执照、电脑咨询单，被害人覃某、吕某、江某、李某、何某、文某、彭某、韦某2的陈述，证人冯某、韦某1、刘某、余某的证言，相关辨认笔录及照片，桂银审字（2014）第304号专项审计报告，被告人冯连庆的供述和辩解，归案经过，户籍证明等。
原判认为，柳州市正隆经贸有限责任公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大；被告人冯连庆作为柳州市正隆经贸有限责任公司直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。本案涉及的借款均系冯连庆代表柳州市正隆经贸有限责任公司吸收，所吸收的款项均进入公司帐户，由公司支配使用，故该行为属于单位犯罪;被害人陈述、证人证言及被告人冯连庆归案后的供述，均证实被害人是通过口口相传的方式借款给冯连庆，并非主动借款给冯连庆；柳州市正隆经贸有限责任公司违反国家规定，未经批准，非法吸收公众存款，所吸收的款项用于公司经营，也不影响其罪名成立;非法吸收公众存款罪中的存款，是指存入金融机构保管并可以由其利用的货币资金，并不要求将吸收到的资金用于从事资本、货币经营。非法吸收或者变相吸收公众存款的行为，会影响国家对金融活动的宏观监管，侵犯了国家金融管理制度;从被害人的陈述、证人证言以及被告人的供述来看，本案所涉及的被害人既非冯连庆的亲友，也不是其单位职工，在借款前与冯连庆并不熟悉或认识，系通过他人介绍后借钱给柳州市正隆经贸有限责任公司；在借款时，柳州市正隆经贸有限责任公司亦向被害人许某支付高额利息，柳州市正隆经贸有限责任公司的借款行为符合非法吸收公众存款的构成要件。被告人冯连庆犯罪后投案自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人冯连庆在案发前归还了部分存款，对被告人冯连庆可酌情从轻处罚。综上，决定对被告人冯连庆从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款及《最高人民院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，作出判决：被告人冯连庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。
冯连庆上诉中提出，其不构成非法吸收公众存款罪，主要理由是:1、本案中的借款是正常的民间借贷，其没有违反国家金融管理法规,未向社会公开宣传，受害人群体固定，不具备向社会不特定对象吸收资金的特征；2、所借款项主要是为了公司的经营，而且借款大都已归还，没有对借款人造成损失。
经二审审理查明的事实和据以定案的证据与一审相同，相关证据均经一审法庭举证、质证属实，本院予以确认。
本院认为，柳州市正隆经贸有限责任公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款1227万元，数额巨大；上诉人（原审被告人）冯连庆作为柳州市正隆经贸有限责任公司的法定代表人，系该单位上述行为中直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。原判认定冯连庆犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确；并根据其犯罪的具体数额、构成自首、案发前归还了部分资金等的具体情节，在法定刑幅度内对冯连庆予以的处罚，量刑适当。
关于上诉人冯连庆提出没有违反国家金融管理法规，未向社会公众吸收公众存款的相关意见。经查，柳州市正隆经贸有限责任公司通过他人介绍、口口相传方式并且以支付高额利息的借款形式吸收资金，对集资的对象也未加限制，依法应认定为面向社会不特定人员吸收资金。故冯连庆所提此相关意见与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。
关于上诉人冯连庆提出所借款项主要是为了公司的经营，而且借款大都已归还的相关意见。经查，根据《最高人民院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，对于案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，但非其不构成非法吸收公众存款罪的抗辩理由，且原判已充分考虑了冯连庆案发前归还部分资金的情节。因此，上诉人冯连庆所提此相关意见与法律规定不符，本院不予采纳。
综上所述，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 罗艳梅
代理审判员 朱程路
代理审判员 李旭光
二〇一七年二月十四日
书 记 员 杨文龙