广东省乳源瑶族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）韶乳法刑初字第68号
公诉机关乳源瑶族自治县（下称乳源县）人民检察院。
被告人许小明，男，汉族，大专文化，个体户，广东省韶关市翁源县人，户籍地：广东省翁源县，现住广州市增城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2015年3月29日被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于乳源县看守所。
辩护人黄俊杰，广东三昶律师事务所律师。
被告人陈福权，男，汉族，初中文化，广东省韶关市翁源县人，住翁源县。2015年4月9日被告人陈福权因形迹可疑被佛山市公安局禅城分局高新派出所带回派出所协助调查，次日因涉嫌犯非法采矿罪被乳源县公安局刑事拘留，次月4日被逮捕。现羁押于乳源县看守所。
辩护人曾孙怡，广东闻彰律师事务所律师。
公诉机关以乳检公诉刑诉[2015]64号起诉书指控被告人许小明、陈福权犯非法采矿罪，于2015年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派代理检察员曹颖出庭支持公诉，被告人许小明及其辩护权黄俊杰、被告人陈福权及其辩护人曾孙怡到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
被告人许小明、陈福权等人通过到乳源县洛阳镇白竹村委会钟屋村放溪水山白竹坑（下称乳源洛阳白竹坑）地段勘探并采集稀土矿样本进行化验分析，确定该地段有开采价值。随后，被告人许小明、陈福权与谢某甲、周某甲、李某甲（此三人另案处理）经协商，决定共同出资到该地段进行开采国家实行保护性开采的稀土矿。协商确定许小明占15%股份、陈福权占10%股份、谢某甲占20%股份、周某甲占10%股份、李某甲35%股份，还有10%属于干股用于日常的协调费，每股2.8万元。经协调好采矿点的用地问题后，从2014年10月底开始，许小明、陈福权、谢某甲、周某甲、李某甲等人就购买了碳酸氢胺、柴油机、塑料管等开采材料驾驶车辆带领工人进驻乳源洛阳白竹坑地段。许小明、陈福权等人通过挖掘蓄水池、钻挖灌输道及铺设排水管，灌输碳酸氢胺液，以浸泡的方式开采稀土。从2014年12月底至2015年1月底期间，许小明、陈福权等人在未到相关部门办理矿产资源开采手续的情况下，在该采矿点共开采出约150吨的湿稀土矿。
2015年2月9日，乳源县国土部门对该稀土矿点进行查处时，扣押了涉案的1.57吨稀土矿（经依法鉴定价值人民币8.635万元）、采矿点使用的碳酸氢胺、柴油机、塑料管等材料一批。广东省国土资源厅出具（粤国土资非采鉴字（2015）54号）的鉴定结论鉴定许小明、陈福权等人非法开采白竹坑地段稀土矿矿石量50.566927万吨（稀土氧化物量247.78吨），造成矿产资源破坏价值人民币1362.79万元。
公诉机关就指控的事实，当庭讯问了被告人许小明、陈福权，宣读书证，证人证言，抓获经过、到案经过，鉴定意见，户籍证明，被告人的供述和辩解，出示了现场示意图、照片等证据材料。据此，认为被告人许小明、陈福权的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，已构成非法采矿罪。诉请本院依法判处。
被告人许小明辩称，其仅占股份10%，认为湿矿与干矿的比例是5：1，对被扣押的稀土矿价值鉴定有异议。其他指控属实，表示认罪。后悔听信朋友“开矿利润回报丰厚的诡言”而深陷其中，请求从轻判处。辩护人黄俊杰的辩护意见：1、对本案的定性不持异议。2、起诉书指控被告人许小明占15%的股份，证据不足，不能仅凭被告人陈福权的供述认定。3、被告人许小明是从犯，仅投资10%股份，没有召集股东，没有生产销售途径，没有管理收支，仅是负责协调当地关系，起次要作用。4、被告人许小明犯罪情节较轻，采矿时间不长，规模不大，矿量不多，没有犯罪记录，是初犯。5、被告人能坦白交代，具有悔罪表现，建议对被告人宣告缓刑。
被告人陈福权对公诉机关的指控没有异议，表示认罪，请求从轻处罚。同时辩称，其的股份大部分是被告人许小明垫资的。辩护人曾孙怡的辩护意见：1、被告人陈福权在经过国土部门的调查后未再继续开采，应减轻处罚。2、被告人既不管生产销售，也不管资金，只是协调，是从犯；3、被告人口供稳定，有悔罪表现，没有前科，是初犯，建议对被告人判处缓刑。
经审理查明：
2014年4月至10月间，被告人许小明、陈福权等人到乳源县洛阳镇白竹村委会钟屋村放溪水山白竹坑地段勘探并采集稀土矿，又名稀土之素矿、稀土金属矿的样本进行化验分析。在确定该地段有开采价值后，两被告人与谢某甲、周某甲、李某甲（三人另案处理）决定共同出资开采，并约定被告人许小明占10%、陈福权占10%的股份，谢某甲占20%、周某甲占10%、李某甲40%的股份，还有10%属于干股用于协调经费，每股2.8万元。2014年10月底开始，股东们购买碳酸氢胺、柴油机、塑料管等开采材料，带领工人进驻现场，通过挖掘蓄水池、钻挖灌输道及铺设排水管，灌输碳酸氢胺液，并采用浸泡的方式开采稀土。从2014年12月底至2015年1月底，许小明、陈福权等人在未到相关部门办理矿产资源开采手续的情况下，开采出150吨的湿稀土矿。
乳源县国土资源局在案发现场扣押稀土矿产品68包共1.57吨和柴油机6台、抽水机2台、柴油2桶、草酸99包、碳酸氢胺9包、水管和水龙头等材料一批；案发后，在被告人许小明手中扣押的iphone5手机一部。
经鉴定，被扣物价值人民币8.635万元；被告人许小明、陈福权等人非法开采稀土矿矿石量50.566927万吨，稀土氧化物量247.78吨，造成矿产资源破坏价值人民币1362.79万元。
上述事实，有下列证据证实：
1、《受案登记表》证实，2015年3月13日11时许，乳源县公安局发现有人在乳源洛阳放溪水山进行非法采矿，遂立案侦查。
2、乳源县国土资源局于2015年3月24日出具的《关于非法开采洛阳镇白竹村委会放溪水稀土的情况说明》，证实：
（1）1号非采案件，属于我县行政区域范围，位于白竹坑，面积1.95035万㎡，截至2015年3月12日，非法开采范围内有新建的选矿池4个，工棚10个，柴油机、柴油、草酸、碳酸氢铵、PVC水管、抽水机等设备及经提炼的稀土矿68包共1570KG。
（2）2号非采案件面积为2058.65㎡，位于白竹坑附近溪边，2号点的稀土矿来源于1号点，截止2015年3月12日，非法开采范围内有工棚1个与经提炼的稀土矿14包共710KG。
（3）3号点非采案件，属于曲江区行政区域范围，面积为8668.54㎡，位于庙墩，加工区属于我县行政区域范围，截止2015年3月12日，非法开采范围内有新建的选矿池2个、工棚2个。
2、证人王某的证言和辨认笔录称，2014年4月中旬，“许总”打电话给我，说他再派人来乳源，叫我带人进放溪水山探矿，次日我、“亚权”与工人进山。同年10月中旬，“许总”又说他再派人前往勘探，叫我安排吃住我没同意。同年11月底，“许总”说矿点已开工，并通过“亚权”给我2000元。2015年1月初，文某甲说“许总”的矿点规模越来越大，要求增加费用，我说与我无关。在矿点被查前两天，“许总”说政府要查处矿点，问我是否有关系。指认被告人许小明就是“许总”，指认被告人陈福权就是“亚权”。
3、证人谢某的证言和辨认笔录称，2015年1月下旬，客户说陈老板在乳源开了大矿点，需大量草酸，后我请陈老板吃饭并认识谢某甲，约定草酸每吨5600元。次日我叫邵某运25吨草酸去乳源给陈老板，两天后谢某甲说要11吨草酸，相约由谢某甲派司机到江西赣州拉货，并结清两次货款。几天后，我问谢某甲开出的稀土水矿卖给谁，他说没联系到买家，后我要了两车约11吨，每吨2万元，并通过银行转账22万元给谢某甲，并以每吨2.2万元将货卖给廖老板。几天后，我转账给谢某甲100万元，约定今后购矿款从中扣除，几天后联系谢某甲时没接电话，估计矿点被查封。同时证实，其收购的稀土矿纯度达90%。指认被告人陈福权就是“陈老板”。
4、证人文某甲的证言及其辨认笔录，证实其的禄丰电站建在“放溪水山”，2014年12月上旬，发现有人开采白泥时抽取其电站水库内储存的水，还将洗矿且经过处理的水排放回来，造成水量不足，破坏电站的压力管。后找陈老板谈赔偿，他说要与其他股东商量。指认被告人陈福权就是“陈老板”。
5、证人钟某（钟屋村村长）、侯某甲（侯屋村村长）、侯某乙（侯屋村报账员）、文某乙（白竹村委会主任）、郑某的证言均证实，乳源洛阳白竹村放溪水山是钟屋村和侯屋村的，并未租给本案被告人使用。
6、证人吴某的证言和《山地承包合同书》、《林权流转合同》，证实乳源洛阳白竹村委会钟屋村小组于2008年9月1日起将山名为“放溪水、白竹坑一带”发包给江门市嘉顺清华实业有限公司，公司拥有山地使用、林材产品处置、收益和继承等权利。2012年12月4日该公司将“放溪水、白竹坑一带”转租给刘振泉。
7、《扣押清单》和被告人许小明手机相册中图片资料，证实2015年3月30日在被告人许小明手中扣押白色iphone5手机一部，内容：
（1）江西和广东总费用382.1055万元，其中胺52.8万元，总收入201.7014万元，江西方差43万余元回本、广东方差136万余元回本，李某甲、周某甲（签名），落款时间2015.1.17。
（2）广东方应付江西方37.53万元，矿山总费用627万余元，总收入369万余元，亏损258万余元。
（3）现场布管图一张。
（4）2014年12月6日送样，次日报出《化验室分析结果报告单》一份，检出金属元素10多种并标有含量。
（5）2014年12月3日至12日《1号、3号池浓度、水方、土、酸》详细资料一份并标有数值。
8、乳源县国土资源局出具的《国土资源违法案件证据保存呈批表及其证据保存清单》和《涉嫌违法案件证据保存物品移交清单》，证实乳源县国土资源局于2015年2月6日、9日在乳源县洛阳镇白竹村委会放溪水山非法开采稀土矿作业点保存和2015年3月26日乳源县公安局接收的涉案物品如下：
（1）稀土矿产品68包，共1.57吨（公安机关已接收）；
（2）柴油机6台（公安已接收）；
（3）柴油2桶（公安已接收）；
（4）草酸（规格25KG/包）49包（公安已接收）；
（5）草酸（规格50KG/包）50包（仅保全未接收）；
（6）碳酸氢铵（规格50KG/包）9包（公安已接收）；
（7）PVC水管（规格110X1.25MPA）6条（公安已接收）；
（8）PVC水管（规格25）21条（公安已接收）；
（9）PVC水管（规格110正三通）16个（公安已接收）；
（10）PVC水管（规格接口）6个（公安已接收）；
（11）三通水龙头（规格25）160个（公安已接收）；
（12）三通水龙头（规格25）2包[公安已接收但（规格2）]；（13）抽水机2台（公安已接收）。
9、乳价鉴字（2015）31号价格鉴定意见，证实扣押在案的1.57吨稀土矿价值人民币8.635万元。
10、乳源县国土资源局出具的《复函》证实，截止至2015年3月12日，乳源洛阳白竹放溪水山1号点未设置采矿权。
11、乳源县国土资源局于2015年4月提交给广东省核工业地质调查院编写的《许小明、陈福权等人非法开采广东省乳源县洛阳镇白竹村放溪水山白竹坑地段稀土矿资源储量检测报告》，证实:
（1）犯罪嫌疑人非法开采乳源洛阳白竹村放溪水山白竹坑地段稀土矿位于乳源县西南221°方向，距乳源县直距离约50km。采场中心坐标：东经113°7′48″，北纬24°37′24″。矿区有简易公路通向323国道，交通较为便利；
（2）许小明、陈福权等人在未办理任何采矿许可手续的情况下，采用原地浸取法进行非法开采稀土矿。于2014年10月底开始砍树修路、建水池、铺管等非法开采稀土矿的前期准备，同年12月底开始有稀土产出。2015年2月被乳源县公安局和国土资源局执法监察大队制止；
（3）据现场调查和测量，许小明、陈福权等人采用成孔后插入注液管注液，采用集液孔、集液沟收集稀土母液，利用塑胶管道引流的方式非法原地浸取稀土矿。浸取原料为硫酸铵溶液，淬取原料为草酸溶液。引流硫酸铵溶液塑胶管直径110mm，引流草酸溶液塑胶管直径25mm，引流稀土母液塑胶管直径110mm；注液孔直径110mm，注液孔平均深度13.6m，注液管直径25mm；注液孔排列间距1.8～2.3m×2.3～3m；集液窿道口直径110mm；
（4）现场调查发现：
A、稀土精粉池7个，大小为：7.7㎡×0.9m、12.2㎡×0.9m、7.3㎡×0.9m、7.6㎡×0.9m、7.1㎡×0.9m、10㎡×0.9m、12.8㎡×0.9m；
B、草酸原料池7个，大小为：18.4㎡×1m、21㎡×1m、8.4㎡×0.9m、7.4㎡×1m、7.1㎡×0.9m、10.9㎡×1m、14.7㎡×1.2m；
C、沉淀池8个，大小为：109.8㎡×3.2m、106.1㎡×3.2m、102.9㎡×3.2m、122㎡×3m、138.7㎡×3m、107.5㎡×2.8m、99.9㎡×2.8m、135.2㎡×2.2m；
D、集液池2个，分别位于非法开采区西面山沟边以及非法开采区北东面山沟边，大小为：180.8㎡×2m、175.9㎡×2m；
E、硫酸铵原料配液池1个，大小为：25.4㎡×0.8m；
F、硫酸铵溶液中转池2个，位于非法开采破坏区的山顶，大小为：36.2㎡×2m、41.7㎡×2m；
G、中转池溶积达155.8m3；
(5)现场经调查、测量发现非法开采区布管范围面积达11967.55㎡，注液平均深度13.6m。在非法开采区实测4条剖面：
A、剖面A-A′上共有注液孔18个，注液孔单孔深度5.3～11.5m,总深度164m，平均深度9.1m；
B、剖面B-B′上共有注液孔34个，注液孔单孔深度5.1～20.8m，总深度475m，平均深度14m；
C、剖面C-C′上共有注液孔15个，注液孔单孔深度3.3～22m，总深度199.2m，平均深度13.3m；
D、剖面D-D′上共有注液孔36个，注液孔单孔深度9.3～22.5m，总深度653.4m，平均深度18.2m。
（6）结论：截止至2015年2月27日，被告人许小明、陈福权等人非法开采广东省乳源县洛阳镇白竹村放溪水山白竹坑地段稀土矿开采点开采破坏范围面积达34583.48㎡，开采破坏平均深度10.37m；损失和破坏稀土矿石量为505669.27t，稀土氧化物量247.78t，根据乳源县价格认定中心提供的稀土氧化物价格为每吨5.5万元，折算为经济价值达1362.79万元。
（7）附：非法采矿区东西侧集液孔、沟、池及沉淀池，稀土精粉矿池和草酸原料池；山顶处硫酸铵溶液中转池、山坡注液管、孔、主管，硐锹采样等照片。剖面注液孔深度统计表、委托书、相关证明、化验分析报告单、测绘资质证书、乳价鉴字（2015）35号价格认证结论书及其资质，委托人和编写单位资料真实性承诺书，许小明、陈福权等人非法开采广东省乳源县洛阳镇白竹村放溪水白竹坑地段稀土矿地形地质及开采现状图和稀土矿资源储量估算平面图、稀土矿四个剖面图详细资料、钻孔柱状图资料。
12、广东省国土资源厅出具的粤国土资非采鉴字（2015）54号《鉴定结论》，证实被告人许小明、陈福权等人非法开采乳源县洛阳镇白竹村委会放溪水山白竹坑地段稀土矿矿石量50.566927万吨（稀土氧化物量247.78吨），造成矿石资源破坏价值人民币1362.79万元。
13、抓获经过，证实被告人许小明、陈福权被动到案。
14、户籍证明书，证实被告人许小明、陈福权出生时间及住址等基本情况。
15、现场勘查笔录，现场示意图、照片,证实案发地点的地貌特征。同时证实，案发现场有三个生产加工点，有水管、塑料桶、抽水机，有人工池、沉淀池多个，有出货池且堆放有蛇皮袋，标有“硫酸氢铵”字样。
16、被告人许小明的供述和辩解，2013年7月认识李锦全，同年12月通过李锦全认识王某，期间向王某打听乳源这边有无矿资源可供开发，因我这边有朋友开采稀土矿的，看能否对接。得知乳源洛阳白竹村有稀土后，便介绍陈福权与王某认识。2014年3月，我约王某和陈福权吃饭，陈福权说江西有老板可投资采矿，我说采矿先勘探，后陈福权让王某带张某乙等人勘探却没发现有矿。同年8月，陈福权叫我联系王某，再去别的山探探，后陈福权带李某甲进山勘探，10月确定有稀土矿。后我们与洛阳镇白竹村委会主任“文叔”、侯屋村村长侯某甲商量租下那片山，承诺赚钱后给他俩各5万元。后股东商量出资，我与陈福权各占两成，各出资18万元，翁源老板“红叔”出资36万元占两成，江西老板李某甲出资72万元占四成，剩下两成干股用于打点关系。同年11月正式开矿，李某甲带了20、30名工人进山挖池、搭建宿舍和购买草酸、化肥和塑料管等生产原料；12月底出“货”，第一次出了约8吨“湿货”，之后每4天出一次货，每次约8吨，由李某甲负责联系货车运走。2015年1月20日，我联系小李哥，他以20吨草酸和8万元收购12965公斤稀土矿，价值约20万元。我们大概采出150吨湿矿，卖了300万元，都是投本没赚到利润，月底矿点被查处。采矿流程：先人工打孔、铺设管道，在管道灌氨水，后在山上用水池接从管道流出的液体，再用抽水机将液体抽到配有草酸的沉淀池中沉淀，最后将池中的湿矿收集，大概5.5吨湿矿能加热成1吨干矿，干矿纯度达80%到90%。股东分工：“红叔”、陈福权和谢某甲负责协调当地关系，李某甲负责前期勘探、招工、原料采购、开采和销售，支付工人工资；我负责出资，他们有事会与我商量；周某甲和李某甲分别代表广东方和江西方，负责核对稀土出货数量。其他参与人员：陈福权的哥哥陈某负责矿山后勤工作和出矿后数据记录，谢某甲的司机周某甲负责广东账目，小李哥购矿，由小李哥的三弟拉货。
17、被告人陈福权的供述和辩解，我是帮被告人许小明开车的。2014年4月，我和许小明听王某说洛阳镇白竹村有稀土矿，后许小明联系江西老板张某乙，叫王某带张某乙进山探矿，未发现有稀土矿。月底许小明叫我带他的朋友李某甲去白竹村其它地方看看是否有矿，进山一个星期后勘探有稀土矿。同年10月，我们约洛阳镇的许叔、文主任吃饭，许小明说要给文主任和侯村长各3万元的租金，租期一年，月底谢某甲付了6万元租金后，山地的事情就确定下来，许小明说给我10%的股份，我前后出资28万元，许小明出资42万元占15%股份，周某甲出资28万元占10%股份，谢某甲出资56万元占20%股份，李某甲占35%的股份，剩下10%的股份是干股。后我们正式开采稀土矿，我和周某甲、谢某甲负责协调当地关系；许小明主要负责出资和联系买稀土矿的老板，周某甲负责核对稀土出货量，谢某甲负责管理资金的出入，“阿斌”负责矿点的管理，李某甲负责支付工人的工资、购买原材料和设备等。同年12月初，矿点扩大到钟屋村的土地，我们通过文主任与钟屋村村长达成协议，给钟村长3万元租金和5000元红包。月底，矿点第一次出了7吨“湿货”，之后每4天出一次货，每次约8吨，一共出了约160吨“湿货”，卖了340多万元。其中，李某甲联系李忠东卖了约80吨，价值150多万元；许小明卖矿给小李11吨，价值20多万元，小李哥给了我们20吨草酸和8万元；许小明联系江西定南的李总，卖了10吨，价值20多万元；谢某甲联系高某某和谢老板，向高某某卖了17吨，价值34万元，向谢老板卖了约22吨，价值44万元，后谢老板给谢某甲的账户打了100万元购买我们的稀土矿，还没出货，矿点就被查处。同时证实，同年10月底，李某甲带10多名江西工人进山挖池，搭建宿舍；后李某甲购买生产原料，即草酸、化肥、塑料管、柴油机。
18、通话清单，证实134××××5787新客户、135××××2916许神养、135××××0068文某乙、137××××9913王良英、138××××6883刘振泉，在2015年1月1日至2月28日通话情况。
上述证据均由公安机关依法取得，并经当庭宣读、质证等法庭调查程序查证属实。证据内容客观、真实，本院予以确认并作为本案的定案依据。
本院认为，被告人许小明、陈福权无视国家法律，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种（稀土矿），情节严重，即根据《最高人民检察院、公安部〈关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）〉》：未取得采矿证而擅自采矿的，造成矿产资源破坏的价值数额在5万元至10万元以上的，应予立案追诉。被告人许小明、陈福权的行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人许小明、陈福权犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。两被告人伙同他人故意犯罪，是共犯，涉案造成矿产资源破坏价值人民币1362.79万元，情节特别严重，涉案被告人的行为妨害了社会管理秩序，破坏环境资源保护，依法应予惩处。两辩护人认为两被告人是初犯，归案后如实供述自己的罪行，且当庭自愿认罪，具有悔罪表现，可依法从轻处罚，经查属实。两被告人的辩护人认为被告人占的股份不多，未参与生产销售，既不管钱也不管数，是从犯，经查，多名股东共同投资，分工明确，各施其职，为共同的不法利益，积极参与，作用相当，两辩护人的辩护理由不成立。根据被告人许小明、陈福权的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第六十七条第三款、第六十四条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第四十七条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条、第三百六十六条之规定，判决如下：
一、被告人许小明犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月29日起至2020年3月28日止。罚金限被告人在本判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人陈福权犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年4月9日起至2019年10月8日止。罚金限被告人在本判决生效后一个月内缴纳）。
未随案移送的保全（扣押）在案的，被告人违法所得稀土矿产品68包共1.57吨和作案工具一批（详见证据8），即柴油机6台、抽水机2台、柴油2桶、草酸99包、碳酸氢胺9包、水管和水龙头等材料一批，予以没收，上缴国库，并由保全和扣押机关乳源县国土资源局和乳源县公安局负责上缴。
四、随案移送的，在被告人许小明手中扣押的iphone5手机一部，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 马汉移
审判员 李城娥
审判员 钟庆田
二〇一五年九月十六日
书记员 刘艳妮